信达澳银鑫安债券型证券投资基金
(LOF)
招募说明书（更新）摘要
2019年第 1期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一九年八月
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金于 2011 年 11 月 4 日经中国证
监会证监许可【2011】1750号文核准募集。根据相关法律法规，本基金基金合
同已于 2012年 5月 7日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运
作管理。
根据《信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金合同》，信达澳银稳
定增利分级债券型证券投资基金基金合同生效后 3年期届满，信达澳银稳定增利
分级债券型证券投资基金自动转换为上市开放式基金（LOF）后，基金名称为“信
达澳银稳定增利债券型证券投资基金（LOF）”。
2016 年 7 月 22 日基金管理人经营管理委员会同意将“信达澳银稳定增利
债券型证券投资基金（LOF）”的基金名称变更为“信达澳银鑫安债券型证券投
资基金（LOF）”。2016年 12月 5日至 2016年 12月 23日 17：00止，信达澳
银稳定增利债券型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会以通讯方式召开，
大会讨论通过了信达澳银稳定增利债券型证券投资基金（LOF）的转型议案，内
容包括调整该基金的投资目标、投资范围、投资策略、估值方法以及按照相关法
律法规及中国证监会的有关规定修订基金合同等，并更名为“信达澳银鑫安债券
型证券投资基金（LOF）”。上述基金份额持有人大会决定事项已于 2016 年 12
月 26日通过，并于 2016年 12月 27日起《信达澳银鑫安债券型证券投资基金
（LOF）基金合同》生效，《信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金基金合
同》同时失效，信达澳银稳定增利债券型证券投资基金（LOF）正式变更为信达
澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”），本基金当事人将按
照《信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF）基金合同》享有权利并承担义务。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
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能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经
济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易
不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，长期风险
收益特征高于货币市场基金，低于股票基金、混合基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 25日，所载财务数据和净值表现截至
2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦
N1座第 8层和第 9层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1座第 8层和第 9层
邮政编码：518054
成立日期：2006年 6月 5日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400万元，占公司总股本的 54%；
康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资 4600万元，
占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1、 董事、监事、高级管理人员董事：
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987年 7月至 1988年 10月
任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988年 10月至 1999 年 6月任中国信
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达信托投资公司部门副总经理、部门总经理，1999年 6月至 2000年 9月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理，2000年 9月至 2007年 9月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理，2007年 9 月至 2011年 10月任信达证券
股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011年 10月
至 2013年 8月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013年 8月至今
任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014年 9月 16日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash
大学经济学学士。1996年至 1998年担任 JP摩根投资管理有限公司（澳大利亚）
机构客户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦），历任机构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA。
30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至 2000年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至 2004年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004年至 2008年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008年至 2013年 5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年 7月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职于
德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分
析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理局
经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金
管理公司监事至 2016年 5月 13日，自 2016年 5月 14日起,潘广建先生兼任信
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达澳银基金管理公司董事。
刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人大
立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，首都
经贸大学经济系讲师，自 1993年 2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015年 5月 8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
张宏先生，独立董事，北京大学光华管理学院工商管理硕士，高级经济师。
历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际业务部副总经理，北
京国利能源投资有限公司副总经理，华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事
长。2019年 4月 9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr（远
东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇
丰资产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）
股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划
总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国
国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有
限公司执行董事兼投资总监。2012年 6月 19日起担任广发资产管理（香港）有
限公司董事总经理。
执行监事：
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007 年 5 月
加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经
理、监察稽核总监助理。自 2015年 1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工
监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA。
30年证券从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至 2000年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至 2004年任宏源证券有限公
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司北京北洼路营业部总经理；2004年至 2008年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008年至 2013年 5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年 7月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大
Concordia University 经济学硕士。22年证券、基金从业经验，具有证券与基
金从业资格、基金业高管人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司
研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其
间借调到中国证监会基金部工作，参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工
作。2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于
东方汇理证券公司（伦敦）。2005年 8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督
察长兼董事会秘书。2019年 4月 30日任信达澳银基金管理有限公司副总经理。
于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。25 年证券、基金从业经
验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证
券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总
部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年 10月加入信达澳银基金管理有限
公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
段皓静女士，督察长，西南财经大学经济学硕士。19 年证券、基金行业监
管经验，具有 CPA注册会计师资格、基金从业资格、基金业高管人员任职资格。
1996年加入深圳发展银行总行工作；2000年 10月加入中国证券监督管理委员会
深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。2019
年 4月 30日任信达澳银基金管理有限公司督察长。
阳先伟先生，副总经理，西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕
士，17 年证券、基金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任
职资格。2002年 7月至 2003年 5月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员；
2003年 5月至 2004年 6月任国海证券有限公司固定收益部高级经理；2004年 6
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月至 2016年 10月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委
员会成员、固定收益部总经理；2016 年 10月至 2018 年 8月任东吴证券股份有
限公司董事总经理，资管八部总经理；2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限
公司，任总经理助理，分管固定收益总部。2019年 5月 17日任信达澳银基金管
理有限公司副总经理。
王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专
业硕士，21年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金
管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析师，伦
敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司
（Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）
国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有
限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投
资决策委员会委员等职务。2017年 10月加入信达澳银基金管理有限公司，任总
经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配置总部。王咏辉先
生具备基金从业资格，英国基金经理从业资格（IMC），英国 IET颁发的特许工程
师（CEng）认证资格。
徐伟文先生，首席信息官，湖南大学工业自动化专业学士，23 年证券、基
金从业经验，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1990 年 7
月至 1993年 7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员；1993年 7月至 1995
年 8月任《证券时报》社证券信息数据库工程师；1995年 9月至 1998年 9月任
湘财证券公司经纪业务总部交易监控组主管；1999年 1月至 2004年 8月历任广
发证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT 审计主管；2004 年 8
月至 2008年 9月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理；2008年 9
月加入信达澳银基金管理有限公司，历任交易部经理、运营总监。2019 年 5 月
17日任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。
2、基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日
期
尹华龙 本基金的基 2018-05- - 7年 中山大学经济学硕士。
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金经理，信
用债债券基
金、安益纯
债基金、安
和纯债基金
的基金经理
04 2012年 7月至 2015年 7
月任信达澳银基金管理
有限公司债券研究员；
2015年 10月至 2017年
5月任华润元大基金管
理有限公司高级研究
员、基金经理；2017年
5月加入信达澳银基金
管理有限公司。信达澳
银信用债债券基金基金
经理（2018年 5月 4日
起至今）、信达澳银鑫安
债券基金（LOF）基金经
理（2018年 5月 4日起
至今）、信达澳银安益纯
债债券型基金基金经理
（2018年 5月 4日起至
今）、信达澳银安和纯债
债券型基金基金经理
（2019年 3月 11日起至
今）。
3、公司投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 7 名成员组成，设主席 1 名，委员 6 名。
名单如下：
主席：于建伟，总经理
委员：
黄晖，副总经理兼董事会秘书
阳先伟，副总经理、固定收益总部总监
王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
曾国富，权益投资总部副总监、基金经理
孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理
刘威，权益投资总部副总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
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（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99
亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至
1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国
《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数
字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”
及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英
国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世
界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设
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有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管
857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
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了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
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监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦
N1座第 8层和第 9层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1栋 8、9层
法定代表人：于建伟
电 话：0755-82858168/0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2、代销机构
序号 名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话 联系人 网站
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1
中国建设银
行股份有限
公司
北京市西城区金融
大街 25号
田国立
北京市西城区闹
市口大街 1号院 1
号楼
95533 吴寒冰 www.ccb.com
2
招商银行股
份有限公司
深圳市福田区深南
大道 7088号招商银
行大厦
李建红 同“注册地址” 95555 邓炯鹏
www.cmbchina
.com
3
交通银行股
份有限公司
上海市浦东新区自
由贸易试验区银城
中路 188号
彭 纯 同“注册地址” 95559 胡佳敏
www.bankcom
m.com
4
中信银行股
份有限公司
北京东城区朝阳门
北大街 9号东方文
化大厦中信银行总
行 12层
李庆萍 同“注册地址” 95558 王晓琳
www.citicbank.
com
5
平安银行股
份有限公司
深圳市罗湖区深南
东路 5047号
谢永林 同“注册地址” 95511-3 冯博
www.bank.ping
an.com
6
杭州银行股
份有限公司
杭州市下城区庆春
路 46号
陈震山 同“注册地址” 95398
汪绪恒、
陈振峰
www.hccb.com
.cn
7
南洋商业银
行（中国）
有限公司
上海市浦东新区世
纪大道 800号三层、
六层至九层
陈孝周
上海市浦东新区
世纪大道 800号南
洋商业银行大厦
4008302066 陆赟
www.ncbchina.
cn/cn/index.ht
ml
8
恒丰银行股
份有限公司
山东省烟台市芝罘
区南大街 248号
蔡国华 同“注册地址” 95395 顾于斌
www.hfbank.co
m.cn
9
信达证券股
份有限公司
北京市西城区闹市
口大街 9号院 1号楼
张志刚 同“注册地址” 95321
张光楹、
尹旭航
www.cindasc.c
om
10
中国银河证
券股份有限
公司
北京市西城区金融
大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6层
陈共炎 同“注册地址”
95551/4008
888888
辛国政
www.chinastoc
k.com.cn
11
中信建投证
券股份有限
公司
北京市朝阳区安立
路 66号 4号楼
王常青
北京市朝阳门内
大街 188号
95587/4008
888108
刘畅
www.csc108.co
m
12
申万宏源证
券有限公司
上海市徐汇区长乐
路 989号 45层
李梅
上海市徐汇区长
乐路 989号 45层
95523/4008
895523
余敏
www.swhysc.c
om
13
申万宏源西
部证券有限
公司
新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京
南路 358号大成国
际大厦 20楼 2005室
韩志谦
新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）
北京南路 358号大
成国际大厦 20楼
4008000562 唐岚
www.hysec.co
m
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
14
2005室
14
华龙证券股
份有限公司
甘肃省兰州市城关
区东岗西路 638号
兰州财富中心 21楼
李晓安 同“注册地址”
95368/4006
898888
范坤、杨
力
www.hlzqgs.co
m
15
中信证券股
份有限公司
广东省深圳市福田
区中心 3路 8号卓越
时代广场（二期）北
座
张佑君
北京市朝阳区亮
马桥路 48号中信
证券大厦 18层
95558
秦夏、马
静懿
www.cs.ecitic.c
om
16
中信证券
（山东）有
限责任公司
青岛市崂山区深圳
路 222号青岛国际
金融广场 1号楼 20
层 2001
姜晓林 同“注册地址” 95548 孙秋月
www.zxzqsd.co
m.cn
17
国泰君安证
券股份有限
公司
中国（上海）自由贸
易试验区商城路 618
号
杨德红
上海市浦东新区
银城中路 168号上
海银行大厦 29层
95521 钟伟镇 www.gtja.com
18
光大证券股
份有限公司
上海市静安区新闸
路 1508号
周健男 同“注册地址” 95525 李晓皙
www.ebscn.co
m
19
兴业证券股
份有限公司
福建省福州市湖东
路 268号
杨华辉
上海市浦东新区
长柳路 36号
95562 乔琳雪
www.xyzq.com
.cn
20
海通证券股
份有限公司
上海市黄浦区广东
路 689号
周杰
上海市广东路 689
号海通证券大厦
95553/4008
888001
王立群 www.htsec.com
21
招商证券股
份有限公司
深圳市福田区益田
路江苏大厦 A座
38-45层
霍达 同“注册地址” 95565 黄婵君
www.newone.c
om.cn
22
国信证券股
份有限公司
深圳市罗湖区红岭
中路 1012号国信证
券大厦 16-26层
何如
深圳市罗湖区红
岭中路 1012号国
信证券大厦 16层
至 26层
95536 李颖
www.guosen.co
m.cn
23
广发证券股
份有限公司
广东省广州市黄埔
区中新广州知识城
腾飞一街 2号 618室
孙树明
广州市天河区马
场路 26号广发证
券大厦
95575 黄岚 www.gf.com.cn
24
安信证券股
份有限公司
深圳市福田区金田
路 4018号安联大厦
35层、28层 A02单
元
王连志 同“注册地址” 95517 刘志斌
www.essence.c
om.cn
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
15
25
平安证券股
份有限公司
深圳市福田中心区
金田路 4036号荣超
大厦 16-20层
刘世安 同“注册地址” 95511 王阳
stock.pingan.co
m
26
世纪证券有
限责任公司
深圳市福田区深南
大道 7088号招商银
行大厦 40-42层
姜昧军 同“注册地址” 4008323000
王雯、陈
玮
www.csco.com.
cn
27
华福证券有
限责任公司
福州市鼓楼区温泉
街道五四路 157号
新天地大厦 7-9层
黄金琳
福州市五四路 157
号新天地大厦 7至
10层
95547
王虹,刘
蕴祺
www.hfzq.com.
cn
28
华泰证券股
份有限公司
南京市江东中路 228
号
周易
深圳市福田区莲
花街道益田路
5999号基金大厦
10楼
95597 庞晓芸
www.htsc.com.
cn
29
广州证券股
份有限公司
广州市天河区珠江
西路 5号广州国际
金融中心主塔 19
层、20层
邱三发 同“注册地址” 95396 梁微
www.gzs.com.c
n
30
新时代证券
股份有限公
司
北京市海淀区北三
环西路 99号院 1号
楼 15层 1501
叶顺德 同“注册地址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn
31
长江证券股
份有限公司
武汉市新华路特 8
号长江证券大厦
尤习贵 同“注册地址”
95579/4008
888999
奚博宇
www.95579.co
m
32
浙商证券股
份有限公司
浙江省杭州市江干
区五星路 201号
吴承根 同“注册地址” 95345
高扬，陈
姗姗
www.stocke.co
m.cn
33
中泰证券股
份有限公司
济南市市中区经七
路 86号
李玮 同“注册地址” 95538 秦雨晴
www.zts.com.c
n
34
联讯证券股
份有限公司
惠州市江北东江三
路 55号广播电视新
闻中心西面一层大
堂和三、四层
徐刚 同“注册地址” 95564 彭莲 www.lxsec.com
35
长城证券有
限责任公司
深圳市福田区深南
大道 6008号特区报
业大厦 14、16、17
层
丁益
深圳市福田区深
南大道 6008号特
区报业大厦 14层
4006666888 金夏 www.cgws.com
36
恒泰证券股
份有限公司
内蒙古呼和浩特市
赛罕区敕勒川大街
东方君座 D座光大
银行办公楼 14-18
楼
庞介民 同“注册地址” 4001966188 熊丽
www.cnht.com.
cn
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
16
37
太平洋证券
股份有限公
司
云南省昆明市北京
路 926号同德广场
写字楼 31楼
李长伟
北京市西城区北
展北街 9号华远企
业号 D座 3单元
95397 王婧
www.tpyzq.co
m
38
国金证券股
份有限公司
四川省成都市青羊
区东城根上街 95号
冉云 同“注册地址” 95310
杜晶、贾
鹏
www.gjzq.com.
cn
39
华金证券股
份有限公司
中国（上海）自由贸
易试验区杨高南路
759号 30层
宋卫东 同“注册地址” 4008211357 郑媛
www.huajinsc.c
n/
40
首创证券有
限责任公司
北京市西城区德胜
门外大街 115号德
胜尚城 E座
吴涛 同“注册地址” 4006200620 刘宇
www.sczq.com.
cn
41
华西证券股
份有限公司
四川省成都市高新
区天府二街 198号
华西证券大厦
杨炯洋 同“注册地址”
95584/40
08888818
谢国梅
www.hx168.co
m.cn
42
山西证券股
份有限公司
山西省太原市府西
街 69号山西国际贸
易中心东塔楼
侯巍 同“注册地址”
95573/4006
661618
郭熠
www.i618.com.
cn
43
五矿证券有
限公司
深圳市福田区金田
路 4028号荣超经贸
中心办公楼 47层 01
单元
赵立功 同“注册地址” 4001840028 濮耘瑶
www.wkzq.co
m.cn/
44
联储证券有
限责任公司
广东省深圳市福田
区华强北路圣廷苑
酒店 B座 26楼
沙常明
北京市朝阳区安
定路 5号院 3号楼
中建财富国际中
心 27层联储证券
4006206868 丁倩云 www.lczq.com
45
西藏东方财
富证券股份
有限公司
拉萨市北京中路 101
号
陈宏
上海市徐汇区宛
平南路 88号金座
东方财富大厦
95357 付佳
http://www.18.
cn
46
诺亚正行基
金销售有限
公司
上海市虹口区飞虹
路 360弄 9号 3724
室
汪静波 同“注册地址” 4008215399
余翼飞、
邱佳捷
www.noah-fun
d.com
47
深圳众禄基
金销售股份
有限公司
深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大
厦 8楼 801
薛峰
深圳市罗湖区梨
园路 8号 HALO广
场 4楼
4006788887
童彩平、
徐丽平
www.zlfund.cn/
www.jjmmw.co
m
48
上海天天基
金销售有限
公司
上海市徐汇区龙田
路 190号 2号楼 2层
其实
上海市徐汇区龙
田路 195号 3C座 7
楼
95021/4001
818188
夏雯
www.1234567.
com.cn
49
上海好买基
金销售有限
公司
上海市虹口区欧阳
路 196号 26号楼 2
楼 41号
杨文斌 同“注册地址” 4007009665 高源
www.howbuy.c
om
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
17
50
蚂蚁（杭州）
基金销售有
限公司
杭州市余杭区仓前
街道文一西路 1218
号 1幢 202室
陈柏青
杭州市滨江区江
南大道 3588号恒
生大厦 12楼
4000766123
徐丽玲、
铄金
www.fund123.c
n
51
和讯信息科
技有限公司
北京市朝阳区朝外
大街 22号泛利大厦
1002室
王莉 同“注册地址” 4009200022
陈慧慧、
陈艳琳
licaike.hexun.c
om
52
浙江同花顺
基金销售有
限公司
杭州市文二西路一
号 903室
凌顺平 同“注册地址” 4008773772 朱琼
www.5ifund.co
m
53
上海联泰基
金销售有限
公司
中国（上海）自由贸
易试验区富特北路
277号 3层 310室
燕斌
上海市长宁区金
钟路 658弄 2号楼
B座 6楼
4001181188 兰敏
www.66zichan.
com
54
北京展恒基
金销售股份
有限公司
北京市顺义区后沙
峪镇安富街 6号
闫振杰
山西省太原市迎
泽区劲松北路 31
号哈伯大厦 9层
4008188000 李晓芳
www.myfund.c
om
55
众升财富
（北京）基
金销售有限
公司
北京市朝阳区望京
东园四区 13号楼 A
座 9层 908室
李招弟
北京市朝阳区望
京浦项中心 A座 9
层 04-08
4008769988 徐微
www.zscffund.
com
56
中信期货有
限公司
深圳市福田区中心
三路 8号卓越时代
广场（二期）北座
13层 1301-1305室、
14层
张皓
深圳市福田区中
心三路 8号卓越时
代广场（二期）北
座 13层
1301-1305室、14
层
4009908826 刘宏莹
www.citicsf.co
m
57
上海长量基
金销售有限
公司
上海市浦东新区高
翔路 526号 2幢 220
室
张跃伟
上海市浦东新区
东方路 1267号 11
层
4008202899 詹慧萌
www.erichfund
.com
58
嘉实财富管
理有限公司
上海市浦东新区世
纪大道 8号上海国
金中心办公楼二期
53层 5312-15单元
赵学军
北京市朝阳区建
国路 91号金地中
心 A座 6层
4000218850
李雯、闫
欢
www.harvestw
m.cn
59
北京虹点基
金销售有限
公司
北京市朝阳区工人
体育场北路甲 2号
盈科中心 B座裙房 2
层
郑毓栋
北京市朝阳区工
人体育馆北路甲 2
号盈科中心 B座裙
楼二层
4006180707 陈铭洲
www.hongdianf
und.com
60
上海陆金所
基金销售有
限公司
上海市自由贸易试
验区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单
元
王之光 同“注册地址” 4008219031 程晨
www.lufunds.c
om
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
18
61
上海利得基
金销售有限
公司
上海市宝山区蕴川
路 5475号 1033室
李兴春
上海虹口区东大
名路 1098号浦江
国际金融广场 53
楼
4000676266 陈洁
www.leadfund.
com.cn
62
珠海盈米财
富管理有限
公司
珠海市横琴新区宝
华路 6号 105室
-3491
肖雯
广州市海珠区琶
洲大道东 1号保利
国际广场南塔 12
楼 B1201-1203
89629066
梁文燕、
邱湘湘
www.yingmi.cn
63
北京创金启
富基金销售
有限公司
北京西城区白纸坊
东街 2号院 6号楼
712室
梁蓉 同“注册地址” 4006262818 王瑶
www.5irich.co
m
64
北京钱景基
金销售有限
公司
北京市海淀区丹棱
街 6号 1幢 9层
1008-1012
赵荣春 同“注册地址” 4008936885 田伟静
www.qianjing.c
om
65
中证金牛
（北京）投
资咨询有限
公司
北京市丰台区东管
头 1号 2号楼 2-45
室
钱昊旻
北京市西城区宣
武门外大街甲 1号
环球财讯中心 A座
5层
4008909998 孙雯 www.jnlc.com
66
北京广源达
信基金销售
有限公司
北京市西城区新街
口外大街 28号 C座
六层 605室
齐剑辉
北京市朝阳区望
京宏泰东街 浦项
中心 B座 19层
4006236060 王永霞
www.niuniufun
d.com
67
北京晟视天
下基金销售
有限公司
北京市怀柔区九渡
河镇黄坎村 735号
03室
蒋煜
北京市朝阳区朝
外大街甲 6号万通
中心 D座 28层
4008188866
/010-58170
761
殷雯
www.shengshiv
iew.com
68
上海万得基
金销售有限
公司
中国（上海）自由贸
易试验区福山路 33
号 11楼 B座
王廷富
上海市浦东新区
福山路 33号 8楼
4008210203 徐亚丹
www.520fund.c
om.cn
69
北京富国大
通资产管理
有限公司
北京市东城区北三
环东路 36号 1号楼
A2501室
宋宝峰 同“注册地址” 4000880088 李盛楠
www.fuguowea
lth.com
70
上海基煜基
金销售有限
公司
上海市崇明县长兴
镇潘园公路 1800号
2号楼 6153室（上
海泰和经济发展区）
王翔
上海市杨浦区昆
明路 518号 A1002
室
4008205369 吴鸿飞
www.jiyufund.
com.cn
71
北京唐鼎耀
华基金销售
有限公司
北京市延庆县延庆
经济开发区百泉街
10号 2栋 236室
张冠宇
北京市朝阳区东
三环北路 38号院
1号泰康金融中心
38层
4008199868 徐晓婷
www.tdyhfund.
com
72
深圳市新兰
德证券投资
咨询有限公
司
深圳市福田区福田
街道民田路 178号
华融大厦 27层 2704
马勇
北京市西城区宣
武门外大街 28号
富卓大厦 A座 7层
4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
19
73
北京汇成基
金销售有限
公司
北京市海淀区中关
村大街 11号 E世界
财富中心 A座 11层
1108号
王伟刚
北京市海淀区中
关村大街 11号 E
世界财富中心 A座
11层
4006199059 王骁骁
www.hcjijin.co
m
74
大泰金石基
金销售有限
公司
南京市建邺区江东
中路 222号南京奥
体中心现代五项馆
2105室
袁顾明 同“注册地址” 4009282266 何庭宇
www.dtfunds.c
om
75
中民财富基
金销售（上
海）有限公
司
上海市黄浦区中山
南路 100号 7层 05
单元
弭洪军
上海市黄浦区中
山南路 100号 17
层
4008765716 黄鹏
www.cmiwm.c
om
76
北京植信基
金销售有限
公司
北京市密云县兴盛
南路 8号院 2号楼
106室-67
于龙
北京市朝阳区惠
河南路盛世龙源
10号
4006802123 吴鹏
www.zhixin-inv
.com
77
喜鹊财富基
金销售有限
公司
西藏拉萨市柳梧新
区柳梧大厦 1513室
陈皓 同“注册地址” 4006997719 曹砚财
www.xiquefund
.com
78
一路财富
（北京）基
金销售股份
有限公司
北京市西城区阜成
门大街 2号万通新
世界广场 A座 2208
吴雪秀 同“注册地址” 4000011566 吕晓歌
www.yilucaifu.
com
79
南京苏宁基
金销售有限
公司
南京市玄武区苏宁
大道 1号
王锋 同“注册地址” 95177 张云飞
www.snjijin.co
m
80
济安财富
(北京)基金
销售有限公
司
北京市朝阳区太阳
宫中路 16号院 1号
楼 3层 307
杨健 同“注册地址” 4006737010 李海燕
www.jianfortun
e.com
81
北京蛋卷基
金销售有限
公司
北京市朝阳区阜通
东大街 1号院 6号楼
2单元 21层 222507
钟斐斐
北京市朝阳区创
远路 34号院融新
科技中心 C座 17
层
4005199288 侯芳芳
www.danjuana
pp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（2）场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书（更新）摘要
20
体销售机构见深圳证券交易所网站（www.szse.com）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法定代表人（执行事务合伙人）： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：昌华
经办注册会计师：昌华、高鹤
四、基金的名称
信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF）
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五、基金的运作方式和类型
运作方式：上市契约型开放式(LOF)
类型：债券型证券投资基金
六、基金的投资目标
通过积极主动的投资及严格的风险控制，追求长期稳定的回报，力争为投
资人获取超越业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可
交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债
券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银
行存款）、权证以及法律法规或中、国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，
投资于股票等权益类金融工具不超过基金资产的 20%；基金保留的现金或者到期
日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济环境、国家经济政策、行业发展状况、股票市场风
险、债券市场整体收益率曲线变化和资金供求关系等因素综合分析，评价各类资
产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上，主动地对固定收益
类资产、现金和权益类资产等各类金融资产的配置比例进行实时动态调整。
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2、债券投资策略
（1）类属资产配置
本基金将市场细分为不同类属，定期跟踪分析不同类属的风险收益特征，并
结合该类属的市场容量、流动性确定其投资比例范围，把上述数据和目标久期等
输入债券类属配置模型得到债券组合中不同类属配置比例。
本基金还将根据市场实际利率与公允值的差异、市场风险水平对最优配置比
例进行调整。当市场实际利率高于公允值时，本基金将逐步增加这类资产的头寸，
目的是获得有吸引力的收入流，反之亦然。
（2）收益率曲线配置策略
本基金将分析收益率曲线形态的变化，通过预测收益率曲线形态的变化，决
定采用骑乘、子弹、杠铃或者梯形等策略。当预测收益率曲线为陡峭正向且较为
稳定不发生形变时，采用骑乘策略及兼用杠杆放大策略；当预测收益率曲线平移
或平坦化时，采取哑铃形或梯形策略构建高凸性组合；当预测收益率陡峭化时，
采用子弹形策略。
（3）信用债投资策略
本基金信用债投资策略的核心是分散化及风险收益率的优化。
本基金将保持组合内各券种的分散化及券种之间的低相关性以获得正超额
收益。
本基金在个券选择方面采用风险收益率优化策略。本基金首先采取与股票投
资相似的公司分析方式，对信用债发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财
务状况及偿债能力作出综合评价，从而判断企业债的信用风险和估值水平。本基
金同时对信用市场进行跟踪分析，关注宏观经济、政策环境、信用环境等对市场
利差水平的影响。本基金将根据个券的估值及在市场中的水平动态调整组合，买
入低估和风险收益相对高的个券，卖出高估和风险收益相对低的个券。
（4）可转债投资策略
本基金对可转债的投资将主要采用公司分析方式，依据 QGV、ITC、MDE体系
全面评价正股的投资价值和债券的信用风险，并分别对期权部分和债券部分进行
估值，从而客观评判可转债的投资价值。同时，本基金将全面分析可转债市场各
券种的股债性、流动性、收益率、信用水平等特征，根据本基金的类属配置策略、
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流动性管理要求和前述个券投资价值，精选个券投资。
（5）国债及中央银行票据投资策略
本基金对该类品种的投资主要专注于对影响利率水平及其预期、通胀水平及
其预期的各种参数的分析和判断，如国际国内经济周期、GDP增长率及其变化趋
势、通货膨胀率及其预期、财政货币政策等，以期预测未来的利率期限结构，并
基于该期限结构进行估值，以期对个券的利率风险和投资价值作出较准确的判断，
策略性地决定债券投资的久期、期限结构，从而管理债券投资风险和收益。在平
稳的市场利率环境下，通过回购套利投资国债及中央银行票据可以获得具备较好
流动性的利差收益。对于跨市场发行的国债，由于银行间和交易所市场构成差异，
还可获得跨市场交易的套利收益。国债及中央银行票据具备良好的抵押回购融资
功能，对放大基金资产投资，应急大额基金赎回起到流动性支持作用。
（6）资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略投资于资产支持证券。
（7）中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较
高等特点，因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、
长期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式，对中
小企业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力
作出综合评价，从而选择收益率水平与信用风险匹配，利差对违约风险和流动性
风险构成合理补偿的个券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人
的情况进行密切跟踪，包括且不限于对发行人进行电话和实地调研，与受托人、
投行、评级机构等中介机构进行信息沟通等等，以保持对发行人经营状况和偿债
能力变化情况的了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露，根据本基金的类属
配置策略、个券的投资价值和流动性管理要求，进行总量控制、分散投资，降低
流动性和信用风险。
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3、股票投资策略
对二级市场股票投资，本基金将在资产配置总体策略下，运用“自上而下”
和“自下而上”相结合的方法构建基金的权益资产组合。一方面，本基金通过“自
上而下”的深入分析，在结合国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策的基础上，
优化配置、甄选受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入分析精选公司素
质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色能力来抵御行业
的不确定性和各种压力，力争获得良好回报。
4、权证投资策略
本基金将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，充分考虑
权证资产的收益性、流动性及风险性特征以选择权证的卖出时机，追求较为稳健
的当期收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债总财富(总值)指数收益率×80%+沪深 300
指数收益率×15%+金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5%
本基金是债券型基金，投资于债券资产不低于基金资产的 80%，投资于股票
等权益类资产不高于基金资产的 20%，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本
基金采用“中债总财富(总值)指数收益率”、“沪深 300 指数收益率”和“金
融机构人民币活期存款基准利率（税后）”分别作为股票、债券和现金类资产投
资的比较基准，并将业绩比较基准中债券指数、股票指数与现金类资产的权重确
定为 80%、15%和 5%，基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投资
理念，选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备
案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
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本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期截止至 2019年 3月 31日。本报告中财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 70,553,923.38 14.86
其中：股票 70,553,923.38 14.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 371,760,362.83 78.30
其中：债券 371,760,362.83 78.30
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 21,000,000.00 4.42
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 5,656,746.33 1.19
8 其他资产 5,802,886.75 1.22
9 合计 474,773,919.29 100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 46,836,174.82 10.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,717,748.56 5.44
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 70,553,923.38 16.17
2. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 300183 东软载波 843,000 12,796,740.00 2.93
2 002318 久立特材 1,503,100 12,415,606.00 2.85
3 002690 美亚光电 408,487 11,347,768.86 2.60
4 600570 恒生电子 124,726 10,921,008.56 2.50
5 002340 格林美 1,915,123 9,652,219.92 2.21
6 002821 凯莱英 103,201 9,498,620.04 2.18
7 603666 亿 嘉 和 58,000 3,921,960.00 0.90
注：本基金本报告期末仅持有以上股票。
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 4,457,376.00 1.02
2 央行票据 - -
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3 金融债券 59,918,991.30 13.73
其中：政策性金融债 59,918,991.30 13.73
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 307,383,995.53 70.44
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 371,760,362.83 85.19
五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 018005 国开 1701 599,130 59,918,991.30 13.73
2 127010 平银转债 171,554 20,299,984.82 4.65
3 113517 曙光转债 153,740 19,252,860.20 4.41
4 113013 国君转债 148,560 17,590,989.60 4.03
5 128016 雨虹转债 145,961 16,946,072.10 3.88
六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
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注：本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
十）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
（1）机电转债（128045）子公司贵州风雷航空军械有限责任公司2018年1
月12日收到安顺市环境保护局出具《行政处罚决定书》，主要内容为：“贵州风
雷航空军械有限责任公司车间排口总镉实测浓度超过排放标准及总铬实测浓度
超过排放标准；责令公司立即采取有效整改措施，进一步完善水污染防治设施并
加强日常运行维护管理，确保水污染物稳定达标排放，并罚款：人民币壹佰柒拾
元整。”子公司宜宾三江机械有限责任公司2018年7月25日收到宜宾市环境保护
局下达《宜宾市环境保护局行政处罚决定书》，主要内容为：“宜宾三江机械有
限责任公司部分盛装废矿物油的铁质油桶存在没有张贴危险废物标签。我局决定
对你公司处以如下行政处罚：1、立即改正上述违法行为；2、罚款人民币壹万元
整。”
基金管理人分析认为，贵州风雷航空军械有限责任公司、宜宾三江机械有限
责任公司为公司的二级子公司，已按时足额缴纳前述罚款，处罚金额占公司同期
资产总额、利润比例很小，不会对公司的业务开展和生产经营造成重大不利影响；
两个子公司未因上述行为出现被责令停业、关闭的情形，环保处罚未对其生产经
营造成重大不利影响。并且公司对环保工作进行了全面认真的梳理，并加大环保
培训力度，完善公司环保制度建设，加强环保设施投入力度，切实做好公司的环
境保护工作。基金管理人经审慎分析，认为上述处罚对公司经营和价值应不会构
成重大影响。
（2）平银转债（127010）2019年3月18日披露收到中国证券监督管理委员会
大连监管局行政监管措施决定书，主要内容为：“一、平安银行股份有限公司大
连分行未向基金投资者公开基金产品风险评价方法。 二、平安银行股份有限公
司大连分行花园广场支行基金销售人员在对投资者进行风险承受能力调查与评
价工作中，存在未经投资者允许，擅自代投资者填写风险承受能力调查问卷的情
况。”2018年2月7日，大连银监局针对平安银行贷款资金转存款质押开立银行承
兑汇票并在他行贴现，贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票的违法事
实，对平安银行处以人民币四十万元行政罚款。2018年3月14日，中国人民银行
针对平安银行违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机
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构支付服务管理办法相关规定，给予警告，没收违法所得3,036,061.39元，并处
罚款10,308,084.15元，合计处罚金额13,344,145.54元。2018年6月28日，天津
银监局针对平安银行贷前调查不到位，向环保未达标的企业提供融资；贷后管理
失职，流动资金贷款被挪用，罚款人民币50万元。2018年7月26日，中国人民银
行针对平安银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资
料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，罚款人民币140
万元。
基金管理人分析认为，在监管机构的指导下，公司充分认识到了内部控制的
不完善，已经着手进行积极整改。经审慎分析，基金管理人认为该事件对公司的
经营和价值应不会构成重大影响。
除机电转债（128045）、平银转债（127010）外，其余的本基金投资的前十
名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的
情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 204,482.99
2 应收证券清算款 2,817,443.42
3 应收股利 -
4 应收利息 2,779,868.36
5 应收申购款 1,091.98
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 5,802,886.75
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 113517 曙光转债 19,252,860.20 4.41
2 113013 国君转债 17,590,989.60 4.03
3 128016 雨虹转债 16,946,072.10 3.88
4 110031 航信转债 16,917,650.30 3.88
5 128045 机电转债 16,165,211.40 3.70
6 128028 赣锋转债 15,408,902.05 3.53
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7 113008 电气转债 15,164,797.80 3.48
8 127007 湖广转债 14,543,636.25 3.33
9 113012 骆驼转债 13,909,876.50 3.19
10 110034 九州转债 13,045,018.80 2.99
11 123009 星源转债 12,661,458.81 2.90
12 128019 久立转2 10,655,813.28 2.44
13 110042 航电转债 10,139,320.00 2.32
14 128030 天康转债 9,972,907.56 2.29
15 128010 顺昌转债 9,881,667.90 2.26
16 113014 林洋转债 9,750,420.60 2.23
17 132005 15国资EB 9,528,392.00 2.18
18 128022 众信转债 5,203,851.64 1.19
19 110040 生益转债 5,151,049.20 1.18
20 127005 长证转债 4,830,729.90 1.11
21 113009 广汽转债 477,425.80 0.11
22 110038 济川转债 90,296.00 0.02
23 128035 大族转债 24,848.70 0.01
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投
资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至
2019年 3月 31日）：
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阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
② －
④
2012 年
（2012 年
5 月 7 日至
2012 年 12
月 31日）
2.01% 0.13% 2.00% 0.08% 0.01% 0.05%
2013 年
（2013 年
1 月 1 日至
2013 年 12
月 31日）
-6.43%
0.39%
-2.10%
0.11%
-4.33%
0.28%
2014 年
（2014 年
1 月 1 日至
2014 年 12
月 31日）
21.15
%
0.49% 11.23% 0.15% 9.92% 0.34%
2015 年至
转型前一日
（2015 年
1 月 1 日至
2015 年 5
月 6日）
-0.88% 0.71% 1.79% 0.14% -2.67% 0.57%
自基金合同
生效起至转
型 前 一 日
（2012 年
5 月 7 日至
2015 年 5
月 6日）
14.62
%
0.44% 13.06% 0.12% 1.56% 0.32%
自基金转型为信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF）期间，业绩如下：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
② －
④
自基金转型
日 起 至
2015 年底
（2015 年
5 月 7 日至
2015 年 12
月 31日）
-1.00% 0.94% 6.13% 0.10% -7.13% 0.84%
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32
2016 年
（2016 年
1 月 1 日至
2016 年 12
月 31日）
-3.64% 0.21% 1.13% 0.12% -4.77% 0.09%
2017 年
（2017 年
1 月 1 日至
2017 年 12
月 31日）
1.15% 0.15% 2.10% 0.12% -0.95% 0.03%
2018 年
（2018 年
1 月 1 日至
2018 年 12
月 31日）
-4.56% 0.44% 3.35% 0.20% -7.91% 0.24%
自基金转型
日 起 至 今
（2015 年
5 月 7 日至
2019 年 3
月 31日）
-2.20% 0.50% 18.77% 0.15% -20.97% 0.35%
（二）自基金转型为信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF）以来基金份
额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
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注：1、本基金于 2015 年 5 月 15 日开放日常申购、赎回、转换业务,并于 2015
年 6 月 4 日开始在深圳证券交易所上市交易。
2、本基金于 2016年 12月 27日由“信达澳银稳定增利债券型证券投资基金
（LOF）”变更为“信达澳银鑫安债券型证券投资基金（LOF）”。
3、2016年 12月 27日起本基金的投资组合比例变更为：投资于债券资产的
比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类金融工具不超过基金资产的
20%；基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资
产净值的 5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
十三、基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
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3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
7.基金的证券交易费用；
8.基金上市初费和上市月费；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
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金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
3．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况在履行适当的程序后调
整基金管理费率、基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前
在指定媒介上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金管理人对 2019 年 2月 11 日生效的本基金的招募说明书进
行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”部分，修改了本基金更新招募说明书内容的截止日期
及有关财务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；
更新了基金经理的相关信息；
更新了公司投资审议委员会的相关信息；
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（三）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
（四）在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告内
容，数据截至2019年3月31日；
（五）在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩相关数据，数据截至2019
年3月31日；
（六）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露事
项列表；
信达澳银基金管理有限公司
二〇一九年八月九日
