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深TMT(159909)

深TMT:更新招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF公告

深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
1 
 
深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘
要 
(2019年第 2号) 
 
基金管理人:招商基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司


截止日: 2019年 06月 27日 重要提示 深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“深证 TMT50ETF”、“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2011年 4月 27日《关于核准深证电 子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监 许可〔2011〕605号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2011年 6月 27日正式生效。 本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身风险承受能力, 对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受 基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。 本基金属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基 金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种;并且本基金为被动式投资的 指数基金,采用完全复制法紧密跟踪深证 TMT50 指数,具有与标的指数以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。投资本基金的风险包括:标的指数波动的风险、标的 指数回报与股票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风 险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、TMT 行业投资的特定风险、以及基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金适合具有较高风险承受能力、并能正确认识和对待本基金可能出现的投资风险 的投资者。 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明 书。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 27日,有关财务和业绩表现数据截止 日为 2019年 3月 31日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2019年 7月 18日复核了本次更新的招募说明 书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 设立日期:2002年 12月 27日 注册资本:人民币 13.1亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 “招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”) 持有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的 55%,招商证券持有全部股权的 45%。 2017年 12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年 9月 22日,招商 银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11月 17日,招商证券在上海证券交易所 上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值” 为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公 司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997年 5月加入招商银行任总行行长助理,2000年 4月至 2002年 3月兼任招商银行上海分行行长,2001年 12月起担任招商银行副行长,2007 年 3月起兼任财务负责人,2007年 6月起担任招商银行执行董事,2013年 5月起担任招商 银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 并于 2004年 1月至 2004年 12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证 券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任 中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年7月至 2001年 11月在中国证监会工作。2001 年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年 7月至 2006年 1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有 限公司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年 8月至 1997年 9月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997 年 10月至 1999年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司) 独立董事,2016年 11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所, 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主 管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司,汇丰前海证券有限公司及建信金融科技 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 有限公司的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计 师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至 1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和 经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研 究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教 授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士 后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司 独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992年 7月至 1996年 4月历任招商银行证券部员工、福田营 业部交易室主任;1996年 4月至 2006年 1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳 龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006年 1月至 2016年 1月历任招 商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007年 7月至 2011年 5月担 任招商证券职工代表监事,2008年 7月起担任招商期货有限公司董事,2015年 7月起担任 招商证券资产管理有限公司董事。2016年 1月至 2018年 11月,担任招商证券合规总监、 纪委书记,2018年 11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。 2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总 经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年 6月起 任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷 部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。2018年 1月起任总行资产负债管理部 总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、 市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司 监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP系统实施顾问;2005年 5月至 2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12月至 2011年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年 2月至 2014年 3月 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总 监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中国 农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年 4月至 2000年 1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年 1月至 2001年 1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理;2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理;2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年 11月至 2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司, 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年 11月加入宝盈基金管理有 限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理 有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总 经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有 限公司董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务工作;2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年 2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 1.2.4 基金经理 刘重杰先生,大学本科。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南京大 学金陵学院;2010 年 7 月加入华西期货有限责任公司,历任金融工程部高级研究员、部门 负责人;2014 年 3 月加入西南证券股份有限公司,历任衍生品业务岗、平仓处置岗、策略 研究岗、投资者教育及培训岗;2017 年 9 月加入招商基金管理有限公司,现任招商深证电 子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间: 2018年 5月 5日至今)、深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金基 金经理(管理时间:2018年 5月 5日至今)。 苏燕青女士,硕士。2012年 1月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任 ETF专 员,协助指数类基金产品的投资管理工作,现任深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开 放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017年 1月 13日至今)、上证消费 80交易 型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017年 1月 13日至今)、招商上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2017年 1月 13日至今)、 招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管 理时间:2017年 1月 13日至今)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理 (管理时间:2017年 7月 1日至今)、招商沪深 300地产等权重指数分级证券投资基金基 金经理(管理时间:2017年 7月 1日至今)、招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金 基金经理(管理时间:2017年 7月 1日至今)、招商富时中国 A-H50指数型证券投资基金 (LOF)基金经理(管理时间:2018年 12月 3日至今)。 本基金历任基金经理包括:王平先生,管理时间为 2011年 6月 27日至 2017年 1月 13 日;罗毅先生,管理时间为 2013年 1月 19日至 2017年 7月 1日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、 固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基本情况 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 2.2 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 2.3 证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日,中国银行已托管 710只证券投资基金,其中境内基金 670只, QDII基金 40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 §3 相关服务机构 3.1 场内申购、赎回代理机构 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话:(0755)83190401 联系人:任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国 际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融街 35号国企 大厦 C座 5层 法定代表人:陈有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008号 中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 传真:0755-82558355 联系人:余江 客服电话:4008001003 网址:www.essence.com.cn 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 联系人:刘闻川 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址::www.zts.com.cn 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼 公司地址:云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼 法定代表人:况雨林 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 电话:0871-3577398 传真:0871-3578827 联系人:高国泽 客服电话:0871-3577930 网址:www.hongtastock.com 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛 大厦 B座 12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛 大厦 B座 12-15层 法定代表人:徐勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤漫川 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中 央 21层 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西 世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 上海华信证券有限责任公司(原财富里昂证 券) 注册地址:上海市黄浦区南京西路 399号明 天广场 20楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明 天广场 20楼 法定代表人:郭林 联系人:徐璐 电话:021-63898427 传真:无 网址:www.shhxzq.com 客服电话:4008205999/4009210528 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 3.2 注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 电话:(010)59378888 传真:(010)59378907 联系人:朱立元 3.3 律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 经办律师:刘佳、张雯倩 联系人:刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 执行事务合伙人:曾顺福 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177 经办注册会计师:汪芳、侯雯 联系人:汪芳 §4 基金名称 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金 §5 基金类型 股票型指数基金 §6 投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 §7 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括深证 TMT50指数的成份股及其备 选成份股、一级市场新发股票(包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票)、债券、 权证、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入 投资范围。 本基金投资于深证 TMT50 指数的成份股及其备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的 90%。 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 §8 投资策略 本基金以深证 TMT50 指数为标的指数,采用完全复制法,即完全按照标的指数成份股 组成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重 原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,但在特殊情况下,本基金可 以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票进行适当替代,这些情况包括但不限于: (1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票 长期停牌;(4)其他原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 在正常情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人 将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 §9 投资决策流程 1、投资决策依据 (1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程; (2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。 2、投资决策流程 (1)投资决策。投资决策委员会定期不定期召开投资决策委员会议,对相关重大事项 做出决策。基金经理根据投资决策委员会的决议,做出基金投资管理的日常决策。 (2)组合构建。基金经理采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权 重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。在追求 跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下,基金经理可采取适当的方法,提高投资效率,降 低交易成本,控制投资风险。 (3)交易执行。交易部负责基金的具体交易执行,同时履行一线监控的职责。 (4)组合监控与调整。基金经理在指数编制方法发生变更、指数成份股定期或临时调 整、指数成份股出现股本变化、增发、配股等情形、成份股停牌、成份股流动性不足、基 金申购赎回出现的现金流量等情形下,对基金投资组合进行动态监控和调整,密切跟踪标 的指数。 (5)绩效评估。基金经理及风险管理部定期不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进 行跟踪和评估。风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进 行监控,并对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等 相关人员。基金经理依据绩效评估报告对投资进行总结或检讨,如果需要,亦对投资组合 进行相应的调整。 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,根据环境的变化和基金实际投资的 需要,有权对上述投资程序做出调整,并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新 中予以公告。 §10 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为深证 TMT50指数。 如果指数编制单位变更或停止深证TMT50指数的编制、发布或授权,或深证TMT50指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致深证 TMT50 指数不宜继续作 为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或目标 ETF 标的指 数发生变更,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合 法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其 中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变 更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标 的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更 名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报 中国证监会备案并及时公告。 §11 风险收益特征 本基金属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基 金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种;并且本基金为被动式投资的 指数基金,采用完全复制法紧密跟踪深证 TMT50 指数,具有与标的指数以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。 §12 基金投资组合报告 深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金管理人-招商基金管 理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,来源于《深证电子信息传媒产业 (TMT)50交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 1季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 263,320,101.74 98.83 其中:股票 263,320,101.74 98.83 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,114,158.60 1.17 8 其他资产 941.97 0.00 9 合计 266,435,202.31 100.00 注:此处的股票投资项含可退替代款估值增值。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 162,400,585.16 61.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 83,079,218.30 31.23 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,519,354.56 3.95 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 7,320,943.72 2.75 S 综合 - - 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 合计 263,320,101.74 98.98 2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300059 东方财富 864,142 16,747,071.96 6.30 2 000725 京东方A 4,243,719 16,550,504.10 6.22 3 000063 中兴通讯 520,636 15,202,571.20 5.71 4 002415 海康威视 429,784 15,072,524.88 5.67 5 002475 立讯精密 522,409 12,955,743.20 4.87 6 002230 科大讯飞 341,544 12,394,631.76 4.66 7 002027 分众传媒 1,677,728 10,519,354.56 3.95 8 000100 TCL 集团 2,398,000 9,735,880.00 3.66 9 002008 大族激光 200,821 8,474,646.20 3.19 10 002456 欧菲光 450,195 6,392,769.00 2.40 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 11 投资组合报告附注 11.1


报告期内基金投资的前十名证券除中兴通讯(证券代码 000063)外其他证券的发行主 体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据 2018 年 6 月 13 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被相关机构处以罚 款。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有 ,上 述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 11.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 325.02 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 616.95 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 941.97 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011.06.27-2011.12.31 -28.25% 1.54% -26.13% 1.64% -2.12% -0.10% 2012.01.01-2012.12.31 2.27% 1.47% 2.08% 1.48% 0.19% -0.01% 2013.01.01-2013.12.31 51.68% 1.70% 50.79% 1.71% 0.89% -0.01% 2014.01.01-2014.12.31 9.95% 1.30% 10.78% 1.31% -0.83% -0.01% 2015.01.01-2015.12.31 55.54% 2.91% 59.01% 2.97% -3.47% -0.06% 2016.01.01-2016.12.31 -25.40% 1.90% -25.22% 1.93% -0.18% -0.03% 2017.01.01-2017.12.31 20.73% 1.11% 21.41% 1.14% -0.68% -0.03% 2018.01.01-2018.12.31 -42.42% 1.91% -41.63% 1.94% -0.79% -0.03% 2019.01.01-2019.03.31 43.48% 2.11% 44.42% 2.13% -0.94% -0.02% 自基金成立起至 2019.03.31 41.61% 1.83% 53.29% 1.87% -11.68% -0.04% 注:本基金合同生效日为 2011年 6月 27日。 §14 基金的费用与税收 14.1 基金费用的种类 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、标的指数许可使用费; 4、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金上市费及年费; 7、基金收益分配中发生的费用; 8、基金份额持有人大会费用; 9、基金的证券交易费用; 10、基金的银行汇划费用; 11、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人 核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人。 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 上述“14.1 基金费用的种类”中第 3-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 14.3 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费 用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 14.4 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基 金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站 上公告。 14.5 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 14.6 与基金销售有关的费用


1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、 现金差额及其他对价。 2、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市 前公告。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日公告,计算公式为计算日基金 资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告, 并报中国证监会备案。 深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 3、投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额 0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关费用。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019年 2月 1日刊登的本基金招募说明书进行了 更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补 充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。 3、在“基金托管人”部分,更新了“证券投资基金托管情况”。 4、在“相关服务机构”部分,更新了“场内申购、赎回代理机构”,更新了“会计师 事务所和经办注册会计师”。 5、在“基金份额的申购与赎回”部分,更新了“申购赎回清单的内容与格式”。 6、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。 7、更新了“基金的业绩”。 8、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2019年 8月 9日