华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
华安沪深 300指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2019年第 2号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一九年八月
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
重要提示
华安沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司
（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会
2012年3月5日证监许可[2012]278号文核准。本基金基金合同自2012年6月25日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解
基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金
是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创
板股票。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别
说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 6 月 25 日，有关财务数据截止日为
2019年 3月 31日，净值表现截止日为 2018年 12月 31日。
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目
录
一、基金管理人 ....................................................................................................... 1
二、基金托管人 ....................................................................................................... 5
三、相关服务机构 ................................................................................................... 7
五、基金的类型 ..................................................................................................... 34
六、基金的运作方式 ............................................................................................. 34
七、基金的投资目标 ............................................................................................. 34
八、基金的投资范围 ............................................................................................. 34
九、基金的投资策略 ............................................................................................. 35
十、业绩比较基准 ................................................................................................. 36
十一、风险收益特征 ............................................................................................. 36
十二、基金投资组合报告 ..................................................................................... 36
十三、基金的业绩 ................................................................................................. 42
十四、费用概览 ..................................................................................................... 44
十五、对招募说明书更新部分的说明 .................................................................. 46
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9-1
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年 6月 4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
（1）董事会
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朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公
司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任
海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定
代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国
际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总
经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限
公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机
械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限
公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副
书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。
现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理。现任锦
江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事
长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保
险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments
Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、
企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、
董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰
君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总
经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员
会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协
会投资业务委员会副主任委员。
夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业
务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、
董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理
（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理
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组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交
易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士
生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制
标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、
机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、
投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副
总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责
人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）
有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团
职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司
党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司
研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩
根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办
公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
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薛珍女士，硕士研究生学历，18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，
中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基
金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，24 年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦
银行资深领组，台湾 JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部
协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全
球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生，硕士研究生学历，15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上
海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上
海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有
限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，19 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经
理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经
理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
苏卿云先生，硕士研究生，11 年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所基金业务部
经理。2016年 7月加入华安基金，任指数与量化投资部 ETF业务负责人。2016年 12月起，
担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2017年 6月至 2018年 11月，担任华安中证定
向增发事件指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2017 年 10 月起，同时担任本基金、华
安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2017年 12月起，
同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2018年 9
月起，同时担任华安 MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018
年 10月起，同时担任华安 MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基
金经理。2018年 11月，同时担任华安中证 500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。2019年 1 月起，同时担任华安中证 500行业中性低波动交易型开放式指
数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年 3 月起，同时担任华安沪深 300 行业中性低
波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 5 月起，同时担任华安中债 1-3
年政策性金融债指数证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
牛勇先生，自 2012年 6月 25日至 2015年 5月 28日担任华安沪深 300指数分级证券投
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资基金的基金经理。
张昊先生，自 2012年 6月 25日至 2014年 4月 23日担任华安沪深 300指数分级证券投
资基金的基金经理。
钱晶先生，自 2015年 5月 28日至 2017年 10月 27日担任华安沪深 300指数分级证券
投资基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
谢振东先生，基金投资部副总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2019年 6月 30日，公司目前共有员工 358人（不含香港公司），其中 57.5%具有
硕士及以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作
经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投
资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
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法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增
幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20
亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国
最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社
会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中
列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境
托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托
管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
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服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设
银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次
获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，
并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚
洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构
1) 华安基金管理有限公司上海业务部
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地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
2) 华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503
电话：（029）87651812
传真：（029）87651820
联系人：赵安平
5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
6）华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：杨
贺
7）华安基金管理有限公司深圳业务部
地址：深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室
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邮编：518000
电话：0755-82755911
联系人：唐硕
8）华安基金管理有限公司江苏业务部
地址：南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2
电话：025-86890489
联系人：李展
9）华安基金管理有限公司华东业务部
地址：福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室
电话：0591-87831775
联系人：王枫
10）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
（2）代销机构
1)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
3)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
4)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6)兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：福建省福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
7)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
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法定代表人：金煜
客户服务电话：（021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
9)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
10)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
客户服务电话：（010）66045678
网址：www.txsec.com.cn或 jijin.txsec.com
11)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
12)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
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客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
14)广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44
楼
法定代表人：孙树明
客服服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
15)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
17)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客户服务电话:95553、4008888001
网址：www.htsec.com
18)申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-13
法定代表人：李梅
客户服务电话：（021）96250500
网址：www.swhysc.com
19)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路 36号丁香国际东塔 21
楼
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
20)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com
21)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
22) 湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
23)万联证券有限责任公司
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-14
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
24)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层
法定代表人：冯鹤年
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
25)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
26)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
27)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26-30层
法定代表人：侯巍
客户服务电话：95573
网址： http://www.i618.com.cn
28)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-15
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
30)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
31)方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
32)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
33)东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-16
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
34)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
35)新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
36)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
37)华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
38)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、28
层
客户服务电话:4008835316
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-17
网址：www.cfzq.com
39) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
40)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
41)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
42)中银国际证券有限责任公司
地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 31、39、40、41层
法定代表人：宁敏
客户服务电话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
43)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼
14-18楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼
14-18楼
法定代表人：庞介民
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-18
客户服务电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
44) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
45) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”29楼
法定代表人：武晓春
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46)中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
47)国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
客户服务电话：4008222111
网址：www.gszq.com
48)财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201室、501室、9502室、1103室、
1601-1615室、1701-1716室
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：陆建强
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-19
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
49)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：丁益
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
50)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：张永衡
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
51)中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532;4006008008
网址：www.china-invs.cn
52)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
53)中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
客户服务电话：95538
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-20
网址：http://www.zts.com.cn
54)第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
55)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：刘建武
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
56)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
57)华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
58)厦门证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人： 傅毅辉
客户服务电话：0592-5163588
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-21
网址：www.xmzq.com.cn
59)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号，朝阳区朝阳门北大街 18号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
60)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A座 37楼
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
61)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
62)上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-22
64)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
65)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
66)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
67)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
68)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-23
69)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
70)一路财富（北京）基金销售股份有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
71)海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
法定代表人：刘惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
72)深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
73)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
联系电话：400-866-6618
74）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-24
网址: www.jimufund.com
75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
76）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
77）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场
法定代表人：李兴春
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
78）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：徐福星
联系电话：010-68292745
传真号码：010-6829294180
79）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-25
80）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
电话：4008866338
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
81）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
联系电话：0769-22866254
传真号码：0769-22866282
82)奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
83）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
84）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-26
客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
85） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
网站：https://danjuanapp.com
86）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
公司网站：https://www.wg.com.cn
87）华金证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
网址：www.huajinsc.cn
88）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
法定代表人：梁蓉
联系电话：010-66154828
传真号码：010-88067526
89）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 E世界财富中心 A座 11层
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-27
法定代表人：王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
90）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
91）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
92）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人：戴新装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-20538999
93）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
94）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-28
联系电话：021-68757102
传真号码：021-68757102
95）济安财富(北京) 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心 A座 46层 济安财富
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
96）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
电 话：4000988511/ 4000888816
传 真：010-89188000
98）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
99）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4
号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4
号
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9-29
法定代表人：陶捷
联系电话：（027）87006009
传真号码：（027）87006010
100）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
法定代表人：弭洪军
联系电话：021-33355333
传真号码：021-33355288
101)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：马勇
客服电话：4001161188
公司网站：https://8.jrj.com/
102)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路5047号
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
103）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
104）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系电话：（0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
105）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
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9-30
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
网址：http://www.yixinfund.com/
106）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
客户服务电话：95156
网址: www.tonghuafund.cn
107）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
108）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
109）中国民族证券有限责任公司
法人代表：陈琨
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
客服电话：400-889-5618
网址：http://e5618.com
110）北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
111）国金证券股份有限公司
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9-31
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
112）上海有鱼基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
客服电话：400-098-4800
网址：http://www.youyufund.com/
113）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
114）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
115）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人：张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
116）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
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9-32
117）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
法定代表人：俞敏
客户服务热线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
118）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
119）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：姜昧军
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
120）北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人：于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式：4006-802-123
(121) 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201
法定代表人：李招弟
电话：400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
(122) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系电话：021-50701053
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9-33
2、场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深
圳证券交易所网站查询）。
本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内
发售机构。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378835
传真：（010）59378839
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：王利民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
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9-34
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：张青萌
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
四、基金的类型
股票型基金。
五、基金的运作方式
契约型开放式。
六、基金的投资目标
本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化。
七、基金的投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股
(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股(一级市场初次发行或增发)、
债券、债券回购、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。
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9-35
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧
差合计值不低于基金资产的 90%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于
基金资产的 85%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%；其他金融工
具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。
八、基金的投资策略
本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标
的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变
动进行相应调整。若因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁
止或限制投资等）导致无法获得足够数量的股票时，基金可能不能按照成份股权重持有成份
股，基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合，并可在条件允
许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差，追求尽可能贴
近标的指数的表现。
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。
本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货对本基金投资
组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基
金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之
间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在
的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
正常情况下，本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
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9-36
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 95％×沪深 300 指数收益率＋5％×同期银行活期存款利率
（税后）。
由于本基金投资标的指数为沪深 300指数，且投资于现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为 95％×沪深 300指数收益
率＋5%×同期银行活期存款利率（税后）。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金经基金管理人和基金托管
人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高
于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，华安沪
深 300A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；华安沪深 300B份额具有高风险、高预期收
益的特征。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日。
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9-37
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 273,718,141.20 93.73
其中：股票 273,718,141.20 93.73
2 固定收益投资 566,950.10 0.19
其中：债券 566,950.10 0.19
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 17,678,063.13 6.05
7 其他各项资产 50,194.14 0.02
8 合计 292,013,348.57 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 -
-
C 制造业 224,462.61 0.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
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9-38
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.01
J 金融业 145,383.30 0.05
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 402,748.85 0.14
2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 896,469.60 0.31
B 采矿业 8,830,075.63
3.03
C 制造业 110,700,320.17 38.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,788,499.28 2.33
E 建筑业 9,301,185.55 3.19
F 批发和零售业 4,342,438.59 1.49
G 交通运输、仓储和邮政业 8,424,184.02 2.89
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,745,308.08 3.69
J 金融业 93,463,537.17 32.09
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9-39
K 房地产业 13,406,421.96 4.60
L 租赁和商务服务业 3,167,695.88 1.09
M 科学研究和技术服务业 225,168.00 0.08
N 水利、环境和公共设施管理业 650,999.30 0.22
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,520,723.00 0.52
R 文化、体育和娱乐业 852,366.12 0.29
S 综合 - -
合计 273,315,392.35 93.84
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601318 中国平安 244,931 18,884,180.10 6.48
2 600519 贵州茅台 11,333 9,678,268.67 3.32
3 600036 招商银行 233,203 7,910,245.76 2.72
4 000651 格力电器 108,852 5,138,902.92 1.76
5 601166 兴业银行 281,824 5,120,742.08 1.76
6 000333 美的集团 104,853 5,109,486.69 1.75
7 600030 中信证券 177,931 4,409,130.18 1.51
8 000858 五 粮 液 43,921 4,172,495.00 1.43
9 600887 伊利股份 137,421 4,000,325.31 1.37
10 600276 恒瑞医药 59,952 3,922,059.84 1.35
3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-40
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.05
2 300765 新诺威 1,412 74,821.88 0.03
3 603379 三美股份 1,795 58,211.85 0.02
4 603681 永冠新材 1,767 33,855.72 0.01
5 300766 每日互动 1,193 32,902.94 0.01
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 566,950.10 0.19
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 566,950.10 0.19
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 110053 苏银转债 2,710 271,000.00 0.09
2 113021 中信转债 810 87,261.30 0.03
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-41
3 110051 中天转债 720 79,336.80 0.03
4 110054 通威转债 570 57,000.00 0.02
5 113022 浙商转债 320 35,152.00 0.01
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。
本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货对本基金投资
组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并提高投资组合的运作效率等。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-42
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,269.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,637.10
5 应收申购款 41,287.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,194.14
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 603379 三美股份 58,211.85 0.02
网下中签未
上市
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-43
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2018年 12月 31日）
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 2012年 6
月 25日（合
同生效日）
起至 2012
年 12月 31
日
4.90% 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08%
自 2013年 1
月 1日起至
2013年 12
月 31日止
-7.45% 1.34% -7.25% 1.32% -0.20% 0.02%
自 2014年 1
月 1日起至
2014年 12
月 31日止
46.08% 1.12% 49.09% 1.15% -3.01% -0.03%
自 2015年 1
月 1日起至
2015年 12
月 31日止
3.85% 2.37% 5.32% 2.36% -1.47% 0.01%
自 2016年 1
月 1日起至
2016年 12
月 31日止
-12.42% 1.40% -10.70% 1.33% -1.72% 0.07%
自 2017年 1
月 1日起至
2017年 12
月 31日止
24.60% 0.60% 20.70% 0.60% 3.90% 0.00%
自 2018年 1
月 1日起至
2018年 12
月 31日止
-22.07% 1.25% -24.03% 1.27% 1.96% -0.02%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-44
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）场外申购费率
本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适
用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-45
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
申购金额（M） 申购费率
M<100万 1.2%
100万≤M<300万 0.8%
300万≤M<500万 0.4%
M≥500万 每笔1000元
（2）场内申购费率
本基金场内申购采用金额申购方法，场内申购不收取申购费。
（3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费率
（1）场外赎回费率
本基金的场外赎回费率按持有期递减，具体费率如下：
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7天 1.50%
7天≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
注：一年指 365天，两年为 730天
（2）场内赎回费率
本基金的场内赎回费率固定为 0.5%，但对于持续持有期少于 7日的投资者收取的 1.5%
的赎回费。
（3）本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申
请人承担，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中，对于持续持有期少于 7日的投资
者收取的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（三）其他费用
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
9-46
1、基金财产拨划支付的银行费用；
2、基金合同生效后的基金信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
5、基金的证券交易费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、基金上市费用；
8、基金合同生效以后的标的指数使用许可费；
9、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另
有规定时从其规定。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
华安沪深 300指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要
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四、基金托管人 更新基金托管人相关信息。
五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息。
十三、基金的投资 更新了最新一期的基金投资组合报告等相关信息。
十四、基金的业绩 披露了基金合同生效以来的基金业绩，详见招募说明书。
二十三、风险揭示 更新了风险揭示的相关信息。
二十八、其他应披露事
项
披露了自 2018年 12月 25日至 2019年 6月 25日期间本基金的公
告信息。
华安基金管理有限公司
二○一九年八月九日
