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大成产业(160919)

大成产业:更新招募说明书摘要(2019年第1期)

大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 1 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 2019年第 1期 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一九年八月 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 2 重要提示 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由景福证券投资基金 转型而来。基金转型经景福证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,持有人大会决议自 表决通过之日起生效。自 2014年 12月 26日起,由《景福证券投资基金基金合同》修订而 成的《大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《景福证券投资基金 基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理 人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、 退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可 根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基 金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资有风险,投资者申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为 2019年 6月 26日(其 中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日(财 务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况


名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期:1999年 4月 12日 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 3 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有 限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.董事会成员: 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司;2007年 6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年 8月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长;2012年 11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年 12月 15日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年 7月至 1993年 2月,任职于共青团河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年 7月至 1997年 4月,任职于蛇口招商港务股份 有限公司;1997年 5月至 2015年 1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理; 2014年 10月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015年 1月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司,2016年 12月起任大成国际资 产管理有限公司总经理, 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公司副总经理, 2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理。 吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国 际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联 (南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年 6月至 今,任中泰信托有限责任公司董事长。 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 4 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河 投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员 会副主任。2012年 6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大 学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 2. 监事会成员: 许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中 国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005 年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至2016 年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年 2月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年 1月至 2015年 6月任中国银河 证券股份有限公司董事;2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014 年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017年 11月)及法定代表人; 2018年 3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年 7月至 1998年 10月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998年 10月至 1999年 8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 5 管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加 入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。 2016年 10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 3. 高级管理人员情况: 刘卓先生,董事长。简历同上。 谭晓冈先生,总经理。简历同上。 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副 主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公 司,2015年 1月起任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公 司,任首席战略官,2015年 8月起任公司副总经理。2016年 10月起兼任大成国际资产管理 有限公司董事。 周立新先生,副总经理兼首席信息官,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要 员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党 委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司 办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企 业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基 金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客 户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年 8月起任公司副总经理,2019 年 5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司 副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年 2月起任公司副总经理。 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 6 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司, 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年 11月加入大成基金管理有 限公司,2017年 2月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8 月起任公司督察长。 4. 基金经理 (1)现任基金经理 李林益:工学硕士。证券从业年限 8年。2011年 6月加入大成基金管理有限公司。历 任研究部研究员、基金经理助理。2015 年 7月 7 日起任大成产业升级股票型证券投资基金 (LOF)基金经理。2017年 9月 12日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。国籍:中 国 (2)历任基金经理 姓名: 任期起始日 任期结束日 王文祥 2014年 12月 26日 2016年 1月 11日 5. 公司投资决策委员会(股票投资) 公司股票投资决策委员会由 8名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1名,其他委员 7名,名单如下: 温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;李本刚,基金经理,股票投资部总 监,股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决 策委员会委员;戴军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经 理,股票投资部总监助理,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部总监助 理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚, 风险管理部总监,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 7 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银 行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 8 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托 管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连 续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优 秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证 券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高 级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共473只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 9 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基 金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管 理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一.直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn


全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费) (1)大成基金深圳投资理财中心 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 10 地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 联系人:吴海灵、关志玲、白小雪 电话:0755-22223556/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 二.场外代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人:周慕冰 联系人:贺倩 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 联系人:王永民 客服电话:95566 电话:010-66594896 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 3、民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 法定代表人:余政


客服电话:4006198888 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 联系传真:010-85127917 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 11 公司网址:www.mszq.com 4、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 5、平安证券股份有限公司 办注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人:何之江 客户服务热线:95511-8 联系人: 王阳 电话:021-38632136 传真:021-58991896 网址:http://stock.pingan.com 6、东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:赵俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


7、宏信证券有限责任公司 办公地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法人代表人:吴玉明 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 12 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 8、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 9、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 10、诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人:汪静波


办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼


联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 11、浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼


法人代表:凌顺平 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 13 联系人:林海明


电话:0571-88911818-8580?


传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 12、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号 法定代表人:杨懿


办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号





联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 13、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:王之光 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元





联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 14、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 15、泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 14 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 16、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 17、上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:4008202899 联系人:邱燕芳 电话:021-20691931 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 18、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰


联系人:童彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 19、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 15 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn


20、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 21、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人:毛淮平 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层


客服热线:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com 22、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐


客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com


23、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人:江卉 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 16 电 话:个人业务:95118、400 098 8511


企业业务:400 088 8816 传





真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 24、嘉实财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元


法定代表人:赵学军


电话: 010-65215588


传真: 010-85712195


联系人: 李雯 联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn


客服电话: 400-021-8850


网址: www.harvestwm.cn


25、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 26、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 27、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室


大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 17 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906


法定代表人:杨文斌


客服电话:400-700-9665


联系人:张茹


联系电话:021-58870011


传真: 021-68596916


网址:www.ehowbuy.com 28、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 法人代表:张旭阳 公告联系人:杨琳 公告电话:010-61952702 公告传真:010-61951007 客服电话:95055-9 网址:www.baiyingfund.com 29、上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编:200335 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址: www.66zichan.com 30、奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 18 法定代表人: TEO WEE HOWE 联系人:叶健


电话:0755-89460507


传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 31、上海万得基金销售有限公司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人: 黄祎 联系人: 徐亚丹 联系电话: 021-50712782 传真: 021-50710161 客服电话: 400-799-1888 网址: www.520fund.com.cn 32、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼 5层 518室


办公地址:京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 联系人:李唯 联系电话: 010-58982465 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 网址:http://www.fund.sina.com.cn 33、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 19 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 三、场内代销机构 指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司认可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站 (www.szse.cn)。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话:(010)50938782 传真:(010)50938907 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:沈娜、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼


大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 20 执行事务合伙人:李丹


电话:021-23238189


联系人:陈薇瑶


经办注册会计师:张振波、陈薇瑶 四、基金的名称 大成产业升级股票型证券投资基金(IOF) 五、基金的类型 股票型基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金重点投资于与产业升级主题相关的行业和企业,在严格控制风险的前提下,力争 把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、资产支持证券、货币市场 工具、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 (但需符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%—95%,投资于 本基金合同界定的产业升级相关的股票资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金(不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金所指的产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不断 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 21 涌现出来的行业个股的投资机会。从宏观方面理解,产业升级是国民经济结构综合资本、技 术、供需结构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动,到达一定水平后再向 第三产业转移的升级状态,转移的动力来自于各产业利润率的差异。从微观方面理解,企业 内部积极进行技术创新,流程重组等,提升企业自身的生产效率,提高企业的价值;同一行 业中的企业,在竞合机制的指引下,积极主动地转产,生产市场需要的某种商品或退出某种 商品的生产,或者进行资产重组,通过兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利用。 九、基金的投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略,以宏观经济和政策研 究为基础,通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素,进行自上而下的资产配置和组合 管理,同时自下而上的精选各个行业中具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有 较高成长性的产业升级股票进行投资。 1.大类资产配置 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面 等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金 融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为: (1)宏观经济指标,包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货 币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济周期阶段; (2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及 与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化; (3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等; (4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。通过对以上各 种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展趋势,并在严格控制投资组合 风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例。 2.股票投资策略 在股票投资组合的构建过程中,本基金将以中国转型期的产业结构升级作为投资主线。 具体来说,本基金股票投资组合的构建策略分三个层次,首先通过判断宏观经济趋势和中国 经济结构调整趋势,判断产业升级的方向;然后分析产业升级方向对不同行业的影响、筛选 出受益行业;最后在相关行业中精选受益最大、盈利增长最明确、资质最好的个股,完成本 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 22 基金股票投资组合的构建。 (1)产业升级分析


产业升级主题主要是指在中国经济结构转型及产业升级这一大趋势中不断涌现出来的 行业个股的投资机会。从宏观方面理解,产业升级是国民经济结构综合资本、技术、供需结 构、对外贸易结构等因素逐步由第一产业向第二产业移动,到达一定水平后再向第三产业转 移的升级状态;根据配第的解释,转移的动力来自于各产业利润率的差异(商业利润率高于 工业,工业利润率高于农业)。从微观方面理解,企业内部积极进行技术创新,流程重组等, 提升企业自身的生产效率,提高企业的价值;同一行业中的企业,在竞合机制的指引下,积 极主动地转产,生产市场需要的某种商品或退出某种商品的生产,或者进行资产重组,通过 兼并、接管、破产、倒闭等方式寻求资源的有效利用。


(2)行业配置


在行业配置层面,管理人倾向于代表未来方向的新兴行业以及盈利能力正在提升的传统 行业。具体分析时,管理人通过跟踪各行业整体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、 ROIC变动情况,依此来判断各行业的景气度,再根据行业整体的估值情况,市场的预期, 目前机构配置的比例来综合考虑各行业在组合中的配置比例。


(3)个股选择


针对个股,每个报告期管理人都会根据公开信息和一些假设推理初筛一批重点研究标 的,围绕这些公司,基金管理人的股票研究团队将展开深入的调研,除了上市公司外,管理 人还会调研竞争对手,产业链的上下游,以此来验证管理人的推理是否正确。具体来说,管 理人会重点关注以下三方面:管理层素质、公司商业模式、估值水平。 本基金会坚持“长短结合”的股票投资策略,对于一些长期受益于经济结构转型的行业, 包括一些战略新兴行业,管理人会寻找其中的优秀公司长期持有,在基本面发生变化或有更 好的标的出现的时候卖出;除此以外,对于一些短期机会,比如景气周期较短的行业性机会, 概念性的投资机会等,在有一定安全边际的情况下,管理人也会适当参与,选股的标准包括 业绩弹性、市场认可度等。 3.股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应 和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多 头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 23 前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股 指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步 卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期 保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性,精细化 确定投资方案。 4.资产支持类证券投资策略


本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动 性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 5.其它投资策略 由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益 类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等,由相关领域的专 业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准 后形成固定收益证券指导性投资策略。 十、基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20% 本基金选择沪深 300指数和中证综合债指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场工 具等其他资产的业绩比较基准。沪深 300指数能够反映沪深市场的整体表现。中证综合债券 指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映 本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国 证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场基 金,属于高风险收益特征的开放式基金。 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 24 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019年 8月 1日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1


权益投资


178,732,365.94 88.13 其中:股票


178,732,365.94 88.13 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


4,192,164.50 2.07 其中:债券


4,192,164.50 2.07








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


19,607,263.37 9.67 8


其他资产


271,753.25 0.13 9


合计


202,803,547.06 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A


农、林、牧、渔业


32,238,407.34 16.08 B


采矿业


5,664,780.39 2.83 C


制造业


107,183,519.02 53.45 D


电力、热力、燃气及水生产和供 应业


- - E


建筑业


6,481,142.24 3.23 F


批发和零售业


65,344.00 0.03 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 25 I


信息传输、软件和信息技术服务 业


7,910,466.32 3.94 J


金融业


13,494,382.94 6.73 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


5,671,217.09 2.83 M


科学研究和技术服务业


- - N


水利、环境和公共设施管理业


- - O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


23,106.60 0.01 S


综合


- - 合计


178,732,365.94 89.13 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 002311 海大集团 521,229 16,105,976.10 8.03 2 603517 绝味食品 409,080 15,917,302.80 7.94 3 002714 牧原股份 265,592 15,614,153.68 7.79 4 000876 新 希 望 828,002 14,382,394.74 7.17 5 600332 白云山 279,200 11,438,824.00 5.70 6 300498 温氏股份 253,131 9,077,277.66 4.53 7 002179 中航光电 269,750 9,025,835.00 4.50 8 002916 深南电路 86,040 8,769,196.80 4.37 9 300699 光威复材 242,197 7,919,841.90 3.95 10 300770 新媒股份 90,500 7,828,250.00 3.90 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


- - 其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


- - 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 26 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


4,192,164.50 2.09 8


同业存单


- - 9


其他


- - 10


合计


4,192,164.50 2.09 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 113529 绝味转债 32,510 4,192,164.50 2.09 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 无。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 无。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货投资。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 (3)本期国债期货投资评价 无。 11.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 27 (2)本基金在报告期内投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1


存出保证金


263,047.82 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


7,116.44 5


应收申购款


1,588.99 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


271,753.25 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十一、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)自基金合同生效以来(2014年 12月 26日)至 2019年 6月 30日基金份额净值 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014.12.26-2014.12.31 -0.71% 1.18% 4.77% 1.25% -5.48% -0.07% 2015.01.01-2015.12.31 40.37% 3.08% 7.37% 1.99% 33.00% 1.09% 2016.01.01-2016.12.31 -24.54% 1.84% -8.39% 1.12% -16.15% 0.72% 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 28 2017.01.01-2017.12.31 11.47% 0.95% 17.23% 0.51% -5.76% 0.44% 2018.01.01-2018.12.31 -23.18% 1.41% -19.28% 1.07% -3.90% 0.34% 2019.01.01-2019.06.30 28.06% 1.63% 21.89% 1.24% 6.17% 0.39% 2014.12.26-2019.06.30 15.34% 1.94% 18.86% 1.28% -3.52% 0.66% (二)自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 注:1、按基金合同规定,基金管理人应当自基金转型之日起 6个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、截至报告期末,本基金投资的绝味食品(603517.SH)与绝味转债(113529.SH)因当日 市值波动导致投资于同一家公司发行的证券的比例被动超标。除此之外,报告期内本基金的 其他各项投资比例符合基金合同的约定。 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 29 5、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费); 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金上市初费及年费; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 大成产业升级股票型证券投资基金

































































更新招募说明书摘要 30 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费率和基金托管费率的调整 经基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管 理费率和基金托管费率,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最 迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求及基金合同的 规定,对 2019 年 2 月 2 日公布的《大成产业升级股票型证券投资基金更新的招募说明书 (LOF)(2018 年第 2 期)》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营 活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“十、基金业绩”部分。 6.根据最新情况,更新了“二十三、其他应披露的事项”部分。 7.根据最新情况,更新了“二十四、对招募说明书更新部分的说明”部分。 大成基金管理有限公司 二〇一九年八月九日