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工银上证50ETF联接A(006220)

工银上证50ETF联接:工银瑞信上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招
募说明书摘要(2019年第 1号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2018年 7月 3日证监许可【2018】1070号文注册募集。本基金基金合
同于 2018年 12月 25日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会
对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收
益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面
了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、
流动性风险、管理风险、合规性风险、操作风险、投资股指期货风险、投资资产支持证券风险、跟踪误差
风险、本基金特有的风险及其他风险。
本基金以工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种,为股票型基金,其长期平均
风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 ETF联接基金,通过投资于
目标 ETF(工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金)跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及
标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
本基金主要投资于目标 ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本
基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指
期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支
持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。
本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金初始募集面值为人民币 1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金
投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 24日,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019年 3月
31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号
801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
邮政编码:100033
法定代表人:王海璐
成立日期:2005年 6月 21日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资
本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银行总行商业信贷部、
资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚
太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作,以提供资产管理
投资解决方案。 在 2011年 8月加入瑞士信贷之前, Levin先生是 AsiaCrest Capital的首席执行官,
AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金 FoF。再之前,他曾在 Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合
经理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥
有超过 20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。
王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997年 7月开始先后在
中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年 9月至 2019年 1月任中国工商银行总
行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。
王一心女士,董事,高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国
工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部 历任副处长、处长;中
国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师。中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事,于
2004年 11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行
国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监
督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审
计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士。上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研究院院长,美国
德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家,首批
人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长
(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域
包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
葛蓉蓉女士,独立董事,管理学博士,高级经济师。2017年 12月起担任北京创新伙伴教育科技公司监事。
2005年 3月至 2017年 12月任职于中央汇金投资有限公司,曾任汇金公司股权监事、银行一部副主任
(董事总经理)。2001年 9月至 2005年 3月任职于中国证监会发行监管部。1998年 8月至 2001年 9月
任大鹏证券公司(北京)研究部副研究员。1994年 7月至 1998年 8月在北京工业大学经济管理学院担任
讲师。
Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副
董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾问委员会委员,香港医院管理局
公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交
易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
2、监事会成员
郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年 12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室,
先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风险、内控及董事高管履职的监督
检查工作。2014年 6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司
董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷集团),先后担任全
球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官,资产管理大中国
区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务所高级审计员;
2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年 6月加入工银瑞信法律合规部,
现任内控稽核部总监。
倪莹女士,监事,硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校团委副书记。
2009年至 2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部,现任人
力资源部总监。
章琼女士,监事,硕士。2001年至 2003年任职于富友证券财务部;2003年至 2005年任职于银河基金,
担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。
3、高级管理人员
王海璐女士,总经理,简历同上。
朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长,兼任工银
瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005年中国华
融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司
董事,1997年 7月至 2002年 9月,任职于长城证券有限责任公司,历任职员、债券(金融工程)研究员;
2002年 10月至 2003年 5月,任职于宝盈基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003年 6月
至 2006年 3月,任职于招商基金管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理
有限公司。
赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信投资管理有限公
司董事,1989年 8月至 1993年 5月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年 6月至
2002年 4月,任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;
2002年 5月至 2005年 6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经
理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)
有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年 6月,任职于中国工商银行资产
托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、基金经理
赵栩,11年证券从业经验;2008年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析师,现任指数投资中心
投资部副总监,2011年 10月 18日至今担任工银上证央企 ETF基金基金经理;2012年 10月 9日至今担任
工银深证红利 ETF基金基金经理;2012年 10月 9日至今担任工银深证红利 ETF连接基金基金经理, 
2015年 7月 9日至今担任工银瑞信中证环保产业指数分级基金基金经理,2015年 7月 9日至今担任工银
瑞信中证新能源指数分级基金基金经理,2017年 12月 25日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数
证券投资基金基金经理;2018年 3月 21日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理;2018年 12月 7日至今担任工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理;
2018年 12月 25日至今担任工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王海璐女士,简历同上。
杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。
宋炳珅先生,15年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银瑞信,现任权益
投资总监。2012年 2月 14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2013年 1月 18日
至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年 1月 28日至 2014年 12月 5日,担任工银瑞信 60天理
财债券型基金基金经理;2014年 1月 20日至 2018年 8月 28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金
基金经理;2014年 1月 20日至 2017年 5月 27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;
2014年 10月 23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年 11月 18日至 2018年
8月 28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年 2月 16日至 2017年 12月 22日,担任
工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年 4月 12日至 2018年 12月 28日,担任工银瑞信中国制造
2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生,17年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工银瑞信,现任固
定收益投资总监。2010年 8月 16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理;2011年 12月 27日至
2017年 4月 21日,担任工银保本混合基金基金经理;2013年 2月 7日至 2017年 2月 6日,担任工银保
本 2号混合型发起式基金(自 2016年 2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理;
2013年 6月 26日至 2018年 2月 27日,担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理; 2013年 7月 4日
至 2018年 2月 23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;2014年 9月 19日起至今,担任工
银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015年 5月 26日起至 2018年 6月 5日,担任工银丰盈回报灵
活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,16年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券经济研究所担任
资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工银瑞信,现任权益投资总监。
2011年 11月 23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理;2013年 9月 23日至今,
担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日,担任工银高端制造行业
股票型基金基金经理;2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基
金经理;2016年 1月 29日至 2018年 11月 30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;
2017年 4月 21日至 2019年 1月 24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018年
3月 28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年 6月 5日至今,担任工
银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生,16年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理;2008年
加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
郝康先生,21年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联和运通投资顾问
管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管理(国际)有限公司担任副总
经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,
2016年 12月 30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理;2017年 11月 9日至今,担
任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年 5月 10日至今,担任工银瑞信新
经济灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018年 12月 25日至今,担任工银瑞信红利优享灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至 1995年,任职于荷兰银行台北
分行,担任协理;1995年至 2002年,任职于日本大和投资信托(香港)有限公司,担任资深投资经理;
2003年至 2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资总监;2004年至 2006年,任职于台湾
汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总裁;2006年至 2008年,任职于国联安基金管理有限公司,
担任副总经理兼投资总监;2008年至 2013年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;
2014年至 2016年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至 2018年
6月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。
朱碧艳女士,简历同上。
章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研究生;曾先后在
上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司担任量化投资经理,在国泰基
金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年 4月 8日
注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销中心
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 
层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:王海璐
联系人:宋倩芳
电话:010-66583199
传真:010-81042588、010-81042599
客户服务电话:400-811-9999
网址:www.icbccs.com.cn
投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。
2、其他销售机构
(1)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:童彩平 
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755- 33227951
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
(2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实 
联系人:潘世友
联系电话:021-54509977
客服电话:95021/400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(4)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com
(5)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(6)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:010-85650628
客服电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://www.licaike.com/
(7)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人:李兴春
联系人:郭丹妮
联系电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
传真:021-61101630
网址: www.leadfund.com.cn
(8)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
联系电话:010- 60842306
客服电话:400-021-8850
传真:010-85097308 
网址: http://www.harvestwm.cn/
(9)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
传真:010-64788016
网址:www.zscffund.com
(10)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818 
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(11)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟 
联系人:常艳琴
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
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(12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
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法定代表人:马勇
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(13)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
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(14)通华财富(上海)基金销售有限公司
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法定代表人:沈丹义
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(15)北京植信基金销售有限公司
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法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
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(16)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
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法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
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(17)海银基金销售有限公司
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法定代表人:刘惠
联系人:毛林
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(18)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人:申健
联系人:张蜓
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(19)上海汇付基金销售有限公司
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法定代表人:金佶
联系人:沈娟
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(20)泛华普益基金销售有限公司
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法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
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客服电话:400-020-0606
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(21)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
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(22)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
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(23)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
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(24)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
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传真:021-63333390
客户服务电话:4006433389
网址:www.vstonewealth.com
(25)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342室
法定代表人:季长军
联系人:何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服务电话:400-188-5687
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(26)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712
法定代表人:梁蓉
联系人:王瑶
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客户服务电话:010-66154828
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(27)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻 
联系人:沈晨 
电话: 010-59336544
传真: 010-59336586
客户服务电话:4008-909-998
网址: www.jnlc.com
(28)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人:李淑慧
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客户服务电话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(29)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人: 叶健
电话: 0755-89460500
传真: 0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(30)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12
楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(31)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077-268
传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(32)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:李瑞真
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(33)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-85594745
传真:010-85932427
客户服务电话:400-066-8586
网址: www.igesafe.com
(34)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:010-52798634
传真:010-82055860
客户服务电话:400-623-6060
网址: www.niuniufund.com
(35)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真: 021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(36)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:周斌
联系人: 陈霞
电话:010-59313555
传真:010-53509643
客户服务电话:4008-980-618
网址: www.chtwm.com
(37)天津国美基金销售有限公司 
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(38)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:李春光
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
网址:www.taichengcaifu.com
(39)方德保险代理有限公司 
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
法定代表人:夏予柱 
联系人:胡明哲
电话:010-64068617
传真:010-68091380
客户服务电话:400-106-0101
网址:www.fundsure.com
(40)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-62675657
传真: 8610-62676582
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(41)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座
法定代表人:江卉
联系人:黄立影
电话:010-89188345
传真:89189566
客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
(42)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人: 侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com
(43)济安财富(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话: 010-65309516 
传真:010-65330699 
客户服务电话:400-673-7010 
网址:www.jianfortune.com
(44)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人:冷飞
联系人:李娟
电话:021-50810683
传真:021-50810687 
客户服务电话:021-50810673 
网址:www.wacaijijin.com 
(45)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话:025-66996699-882796
传真:无
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
(46)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 
法定代表人:樊怀东 
联系人:贾伟刚 
电话:0411-39027808 
传真:0411-39027835 
客户服务电话:4000-899-100 
网址:www.yibaijin.com 
(47)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人:张旭阳
联系人:霍博华
电话:010-61952703
传真:010-61951007
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(48)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:021-50701053
传真:021-50701053
客户服务电话:021-50701053
网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
(49)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址:南京市鼓楼区中环国际 1413室
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
传真:025-56663409
客户服务电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(50)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客户服务电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他
符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲
5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层
法定代表人:王海璐
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人: 毛鞍宁
经办注册会计师: 贺耀,徐艳
联系电话:(010)58154079
传真: (010)85188298
联系人:贺耀
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
本基金类型:ETF联接基金
六、基金的投资目标
主要投资本基金目标 ETF,采用指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪误差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于目标 ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本
基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指
期货、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支
持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
围。
本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏差绝对值的年度平均
值不超过 0.35%,年化跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金的主要资产将投资于目标 ETF份额,该部分资产占基金资产净值的比例不低于 90%,本基金不参与
目标 ETF的投资管理。根据需要,本基金可以投资于标的指数成份股票、备选成份股票,以及非成份股、
债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、同业存单、现金及中国证
监会允许基金投资的其它金融工具,其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的
指数。
本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏差绝对值的年度平均
值不超过 0.35%,年化跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、基金投资策略
(1)基金组合构建原则
本基金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF,现时目标 ETF仅指工银瑞信上证 50ETF。
(2)基金组合的构建方法
在基金合同生效后,本基金将通过以下两种方式构建基金组合,使得投资于目标 ETF的资产占基金资产净
值的比例不低于 90%。
1)以标的指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标 ETF;
2)在二级市场上买卖本基金的目标 ETF,本基金的基金管理人在二级市场上买卖工银瑞信上证 50ETF基金
份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
(3)日常组合调整
在基金的日常投资过程中,本基金将主要利用股票组合申购、赎回目标 ETF的基金份额,实现指数化投资。
根据市场情况,本基金亦可通过二级市场在在证券交易所买入、卖出目标 ETF基金份额。两种投资方式主
要根据交易成本、市场流动性以及价格的优势决定。
3、股票资产投资策略
为了本基金满足申购赎回需要,本基金可以直接投资本基金标的指数的成份及备选股票,该部分股票资产
投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根
据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标
的指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:(1)标的指数成份股流动性严重不足;
(2)标的指数的成份股票长期停牌;(3)其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制
约等。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,可投资于债券。债券投资的目的是保证基金资产流动性,有
效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将投资包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证
券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、违约率、市
场利率等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平
均久期及收益率曲线的影响,同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴
露程度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
6、股指期货和权证投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,以套期保值为目的,本着谨
慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应和流动性好
的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保
值。
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提
高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融
衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,
或用作杆杠工具放大基金的投资。
九、基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为上证 50指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。
本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金对上证 50指
数和银行人民币活期存款利率(税后)分别赋予 95%和 5%的权重符合本基金的投资特性。本基金管理人
认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比较基准,基金管理人认为有必要
作相应调整时,若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响,本基金管理人可以依据维
护投资者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,变更本基金的
业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金以工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种,为股票型基金,其长期平均
风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 ETF联接基金,通过投资于
目标 ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2019年 1月 1日起至 3月 31日止(财务数据未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 242,104,347.91 93.68
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,900,704.79 6.15
8 其他资产 433,570.36 0.17
9 合计 258,438,623.06 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
本基金本报告期末未持有境内股票投资。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
本基金本报告期末未持有股票。 
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。 
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 工银上证 50ETF 指数基金 交易型开放式 工银瑞信基金管理有限公司 242,104,347.91 93.82
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。 
1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
1.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
1.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 52,917.56
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,400.71
5 应收申购款 377,252.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 433,570.36
1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 本基金合同生效日为 2018年 12月 25日,基金合同生效以来(截至 2019年 3月 31日)的投资业绩
及同期基准的比较如下表所示:
工银上证 50ETF联接 A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-
④
2018.12.25-2018.12.31 0.04% 0.01% -0.66% 0.53% 0.70% -0.52%
2019.1.1-2019.3.31 18.27% 1.39% 22.52% 1.48% -4.25% -0.09%
自基金合同生效日起至今 18.32% 1.33% 21.71% 1.43% -3.39% -0.10%
工银上证 50ETF联接 C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-
④
2018.12.25-2018.12.31 0.03% 0.01% -0.66% 0.53% 0.69% -0.52%
2019.1.1-2019.3.31 18.10% 1.39% 22.52% 1.48% -4.42% -0.09%
自基金合同生效日起至今 18.14% 1.33% 21.71% 1.43% -3.57% -0.10%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2018年 12月 25日至 2019年 3月 31日)
注:1、本基金基金合同于 2018年 12月 25日生效。截至报告期末,本基金尚处于建仓期。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6个月。建仓期满,本基金的投资应符合基金合同关于投资范围
及投资限制的规定:本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)C类基金份额的销售服务费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券/期货交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)基金相关账户的开户及维护费用;
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费 
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金
财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.50%年费率计提基金管理费。
计算方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金
财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.10%年费率计提基金托管费。
计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产净值的
0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基
金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,
并由基金管理人代付给各销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(10)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出
金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额在申购时支付申购费用,申
购 C 类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 2、申购费
本基金对申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费率如下表所示:
费用种类 A类基金份额 C类基金份额
情形 费率 费率
申购费率 M<100万 1.0% 0%
100万≤M<300万 0.8% 
300万≤M<500万 0.6% 
M≥500万 按笔收取,1,000元/笔 
注:M为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金
财产。
3、赎回费
本基金赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。
费用种类 A类基金份额 C类基金份额
情形 费率 情形 费率
赎回费率 Y< 7天 1.5% Y< 7天 1.5%
7天≤Y<1年 0.5% 7天≤Y 0%
1年≤Y<2年 0.25% 
2年≤Y 0% 
注: Y为持有期限
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,并将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,其中对持续持有
期少于 7日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定、基金合同约定以及对现有基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,增加了基金合同生效日期,招募说明书内容截止日及财务数据和净值表现数据
截止日。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况。
3、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的信息对相关内容进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构的信息。
5、在“六、基金的募集”部分,删除了基金的募集方式、募集期限、募集对象、募集场所、认购安排及
募集资金等相关信息。
6、在“七、基金合同的生效”部分,增加了基金生效日期,删除了基金的备案及基金募集失败的相关信
息。
7、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,修改了“申购与赎回的开始时间”“基金转换”“定
期定额投资计划”相关信息。
8、在“九、基金的投资”部分,增加了基金最近一期的投资组合报告等信息。
9、增加了“十、基金的业绩”部分。
10、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了“关于对账单服务”相关的内容。
11、增加了“二十二、其他应披露事项”部分。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆工银瑞信基金管理
有限公司网站 www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一九年八月八日