华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要
2019年第 1号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）已经中国证监
会 2016年 10月 9日证监许可[2016]2290号文准予注册，基金合同于 2016年 12月 26日正
式生效。根据基金合同转型条款及基金管理人于 2018年 7月 17日刊登的《关于华夏磐泰定
期开放混合型证券投资基金（LOF）触发转型条款并确定转型的公告》，华夏磐泰定期开放
混合型证券投资基金（LOF）自 2018年 7月 17日起正式转型为普通上市型开放式基金华夏
磐泰混合型证券投资基金（LOF），不再以定期开放的方式运作。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金，
风险与收益高于债券型基金、货币基金，低于股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券，
当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由
于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场
规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的
买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
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承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年6月26日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
设立日期：1998年 4月 9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚
基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
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胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司
非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，
中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事，中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险
委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲
裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司
独立董事等。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金
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管理有限公司董事等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部B角等。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华
盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中
信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核
部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
张城源先生，中国人民大学法学硕士。2009 年 7 月加入华夏基金管理有限公司，曾任
投资研究部研究员、基金经理助理、投资研究部总经理助理、华夏磐泰定期开放混合型证券
投资基金（LOF）基金经理（2016年 12月 26日至 2018年 7月 16日期间）、华夏磐晟定期
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开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2017年 5月 31日至 2018年 7月 24
日期间）等，现任股票投资部高级副总裁，华夏 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）基金经理（2018年 7月 5日起任职）、华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）
基金经理（2018年 7月 17日起任职）。
历任基金经理：2018年 7月 17日至 2019年 1月 14日期间，毛颖女士任基金经理。
华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF）历任基金经理：2016 年 12 月 26 日至
2017年 9月 8日期间，韩会永先生任基金经理；2016年 12月 26日至 2018年 7月 16日期
间，张城源先生任基金经理；2017年 1月 18日至 2018年 7月 16日期间，毛颖女士任基金
经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监，投资经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
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联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管
产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003 年
以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表
明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水
平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
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1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
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（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
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披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及
时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
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传真：010-63136700
联系人：张德根
网址：www.ChinaAMC.com
2、场外代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：王佺
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人：方爽
网址：bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
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（4）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市北京东路 689号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（5）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
客户服务电话：95595
（6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（7）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：孙建一
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电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人：张莉
网址：bank.pingan.com
客户服务电话：95511-3
（8）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
客户服务电话：0519-96005
（9）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
客户服务电话：010-66045678
（10）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人：文雯
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网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话：400-166-1188
（11）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：李娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服务电话：021-50810673
（12）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
（13）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服务电话：4006-788-887
（14）上海天天基金销售有限公司
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15
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人：潘世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（15）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（17）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
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16
传真：021-20691861
联系人：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（18）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：吴强
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（19）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人：翟飞飞
网址：www.myfund.com
客户服务电话：400-888-6661
（20）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号 53楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-61101630
联系人：曹怡晨
网址：http://www.leadfund.com.cn/
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17
客户服务电话：95733
（21）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人：余永键
网址：www.harvestwm.cn
客户服务电话：400-021-8850
（22）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（23）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人：梁蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人：张晶晶
网址：www.5irich.com
客户服务电话：400-6262-818
（24）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王峰
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（25）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元
法定代表人：曾革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人：鄢萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服务电话：400-687-7899
（26）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 9楼
法定代表人：马刚
电话：021-60818757、13916871276
传真：021-60818280
联系人：周晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服务电话：400-101-9301
（27）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
电话：13501068175
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传真：010-56810630
联系人：马鹏程
网址：www.chtwm.com
客户服务电话：400-898-0618
（28）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170806
传真：010-58170910
联系人：蒋煜
网址：www.shengshiview.com.cn
客户服务电话：010-58170761
（29）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
网址：www.niuji.net
客户服务电话：400-893-6885
（30）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
电话：18918353003
传真：021-20219923
联系人：宋楠
网址：https://www.wg.com.cn/
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客户服务电话：021-20292031
（31）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服务电话：400-821-0203
（32）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000）
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
客户服务电话：400-810-5919
（33）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212-317
传真：0411-84396536
联系人：张晓辉
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-0411-001
（34）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人：蓝杰
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（35）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：姜颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服务电话：400-618-0707
（36）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服务电话：0755-83999907
（37）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
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传真：021-22066653
联系人：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（38）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人：刘璐
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（39）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（40）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
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客户服务电话：400-684-0500
（41）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联系人：孙雯
网址：www.jnlc.com
客户服务电话：4008-909-998
（42）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：010-89188692
传真：010-89180000
联系人：黄立影
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（43）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
电话：021-33357030
传真：021-63353736
联系人：李娜
网址：www.cmiwm.com
客户服务电话：400-876-5716
（44）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
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办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（45）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：18511290872
传真：010-59013828
联系人：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013842
（46）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14层
法定代表人：张皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人：刘宏莹
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（47）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
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电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电话：95521
（48）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（49）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：李颖
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（50）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
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客户服务电话：95565
（51）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（52）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（53）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：4008-888-888或 95551
（54）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
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办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：95553、400-888-8001
（55）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈宇
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（56）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（57）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
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传真：027-85481900
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（58）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：95517
（59）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-67616310
传真：023-63786212
联系人：周青
网址：www.swsc.com.cn
客户服务电话：400-809-6096
（60）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
法定代表人：张建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
网址：www.wlzq.com.cn
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客户服务电话：95322
（61）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（62）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：95573
（63）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
网址：http://sd.citics.com
客户服务电话：95548
（64）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号
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办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：95330
（65）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：95321
（66）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（67）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169081
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
31
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：95525、400-888-8788
（68）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：95360
（69）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 389号
办公地址：江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人：王万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服务电话：95386
（70）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：张瑾
网址：www.962518.com
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
32
客户服务电话：400-891-8918
（71）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：田芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服务电话：95399
（72）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服务电话：400-712-1212
（73）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：95570
（74）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路 201号
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
33
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：谢相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服务电话：95345
（75）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：谢永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人：石静武
网址：www.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（76）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：范超
网址：www.hazq.com
客户服务电话：95318
（77）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
34
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：95328
（78）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人：程月艳、李盼盼、党静
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：95377
（79）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人：-
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（80）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
35
客户服务电话：95531、400-888-8588
（81）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175
传真：0791-86281305
联系人：占文驰
网址：www.gszq.com
客户服务电话：956080
（82）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
电话：010-58124967
传真：028-86150040
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584
（83）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室（830002）
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562
（84）中泰证券股份有限公司
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
36
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（85）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
（86）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：95372
（87）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼
法定代表人：刘建武
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
37
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服务电话：95582
（88）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电话：95547
（89）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）
（90）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
38
客户服务电话：010-65051166
（91）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
客户服务电话：400-820-5999
（92）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人：杨莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：95323、400-109-9918
（93）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人：胡芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话：400-600-8008、95532
（94）中山证券有限责任公司
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
39
住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
客户服务电话：95329
（95）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
网址：www.lxsec.com
客户服务电话：95564
（96）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
客户服务电话：400-666-2288
（97）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
40
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（98）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路 166号 27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号 27楼
法定代表人：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（99）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路 46号深田国际大厦 19-20楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079259
传真：0592-2079602
联系人：邱震
网址：www.gwgsc.com
客户服务电话：400-0099-886
（100）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：王薇
网址：www.ajzq.com
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
41
客户服务电话：400-196-2502
（101）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
网址：www.hrsec.com.cn
客户服务电话：95390
（102）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人：翟璟
网址：www.tfzq.com
客户服务电话：400-800-5000
（103）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人：郝俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服务电话：400-836-6366
（104）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
42
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321717、18500505235
传真：010-88321763
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服务电话：400-665-0999
（105）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
电话：010-86499427
传真：010-86499401
联系人：丁倩云
网址：www.lczq.com
客户服务电话：400-620-6868
（106）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
电话：13752528013
传真：021-50701053
联系人：卢亚博
网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客户服务电话：400-080-8208
（107）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号一幢二楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：-
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
43
传真：010-88066214
联系人：张静
网址：www.amcfortune.com
客户服务电话：400-817-5666
3、场内销售机构
本基金办理场内申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业务资格、经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。具体会员单位
名单可在深圳证券交易所网站查询。
4、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构，并另行公告。基金销售机构
可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：丁志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
44
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：王珊珊、马剑英
四、基金的名称
本基金名称：华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）（原华夏磐泰定期开放混合型证券
投资基金（LOF））。
五、基金的类型
本基金类型：契约型、定期开放式基金（转型前）；契约型开放式基金（转型后）。
六、基金的投资目标
把握市场发展趋势，在控制风险的前提下，力求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金转为普通上市型开放式基金（LOF）后，本基金的投资范围为具有良好流动性
的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上
市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支
持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券）、资产支持证券、衍生品（包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市场工
具（含同业存单）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-30%；每个交易日日终在扣除
股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
45
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，
进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各
类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。
（二）股票投资策略
本基金可通过直接参与定增项目以获得稳健收益，还可通过在定增项目周期内适时参与
与定增事件相关股票投资提高收益，并辅以基本面选股的股票投资策略。
1、定向增发投资策略
本基金基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，通过对非公开发行股票的上市公
司进行基本面分析，结合市场未来走势进行判断，从战略角度评估参与定向增发的预期中签
情况、预期损益和风险水平，积极参与风险相对较低的一年期定向增发项目。在定向增发股
票锁定期结束后，本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的
分析，选择适当的时机卖出。
2、与定向增发事件相关的股票投资策略
本基金积极利用量化分析模式，深入、细致分析受益于事件驱动的标的股票，在充分评
估风险和收益特征的情况下，审慎选择事件性投资机会，包括但不限于增发预案发布、股东
大会通过定向增发决议、证监会核准发行等，力求获得稳健超额收益。
3、基本面选股投资策略
基金将采用定性和定量相结合的方式，精选优质个股进行重点投资。定性分析主要从公
司所在行业的发展特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构
等方面进行分析。定量分析主要从公司的盈利能力、增长能力、偿债能力、营运能力以及估
值水平等方面进行分析。
（三）债券投资策略
结合对未来市场利率预期，运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策
略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资
机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
（四）中小企业私募债券投资策略
在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收
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46
益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行
投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率
风险和流动性风险。
（五）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
（六）股指期货和股票期权投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货、股票期权投资。通
过对现货市场和期货、股票期权市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股
指期货、股票期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货、股票期
权合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指
期货、股票期权作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的
风险，提高基金的建仓或变现效率。
本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，
授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。
（七）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益
特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公
告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率*30%+上证国债指数收益率*70%。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深
300指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪
深 300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资
的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，
变更本基金的基准指数。
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47
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于
较高风险、较高收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金2019年第1季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 2,833,718.70 4.90
其中：股票 2,833,718.70 4.90
2 固定收益投资 43,790,168.80 75.67
其中：债券 43,402,968.80 75.00
资产支持证券 387,200.00 0.67
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 10,437,708.75 18.04
7 其他各项资产 809,635.01 1.40
8 合计 57,871,231.26 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 118,637.23 0.26
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48
C 制造业 1,462,152.85 3.18
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 40,150.60 0.09
E 建筑业 102,582.08 0.22
F 批发和零售业 331,770.82 0.72
G 交通运输、仓储和邮政业 104,704.88 0.23
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 187,438.23 0.41
J 金融业 104,798.10 0.23
K 房地产业 48,691.20 0.11
L 租赁和商务服务业 136,096.71 0.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 134,700.00 0.29
S 综合 61,996.00 0.13
合计 2,833,718.70 6.16
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600519 贵州茅台 166 141,762.34 0.31
2 601318 中国平安 1,261 97,223.10 0.21
3 601888 中国国旅 1,384 96,990.72 0.21
4 000892 欢瑞世纪 15,200 80,408.00 0.17
5 600010 包钢股份 43,800 80,154.00 0.17
6 600309 万华化学 1,700 77,401.00 0.17
7 603833 欧派家居 600 72,840.00 0.16
8 000333 美的集团 1,433 69,830.09 0.15
9 600406 国电南瑞 3,296 69,578.56 0.15
10 600050 中国联通 10,180 69,122.20 0.15
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
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1 国家债券 3,095,400.00 6.73
2 央行票据 - -
3 金融债券 8,259,320.00 17.96
其中：政策性金融债 8,259,320.00 17.96
4 企业债券 32,048,248.80 69.71
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 43,402,968.80 94.41
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 190205 19国开 05 50,000 4,958,000.00 10.78
2 010107 21国债(7) 30,000 3,095,400.00 6.73
3 155033 18中铝 04 30,000 3,029,700.00 6.59
4 018005 国开 1701 30,000 3,000,300.00 6.53
5 122168 12兖煤 02 25,000 2,561,000.00 5.57
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 142958 PR康富 A3 40,000.00 387,200.00 0.84
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，国信证券股份有限公司出现在报告编制日前
一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策
程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 9,433.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 789,612.44
5 应收申购款 10,588.91
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 809,635.01
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
华夏磐泰混合（LOF）：
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018 年 7 月 17 日至
2018年 12月 31日
-3.66% 0.38% -2.36% 0.44% -1.30% -0.06%
2019 年 1 月 1 日至
2019年 3月 31日
2.35% 0.10% 8.96% 0.47% -6.61% -0.37%
注：自 2018年 7月 17日起，华夏磐泰定期开放混合型证券投资基金（LOF）转型为华
夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）。
原华夏磐泰定开混合（LOF）：
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016年 12月 26日至
2016年 12月 31日
0.06% 0.01% 0.03% 0.15% 0.03% -0.14%
2017 年 1 月 1 日至
2017年 12月 31日
1.68% 0.18% 6.69% 0.19% -5.01% -0.01%
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52
2018 年 1 月 1 日至
2018年 7月 16日
-1.78% 0.37% -2.05% 0.36% 0.27% 0.01%
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。
（5）基金份额持有人大会费用。
（6）基金的证券/期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手
续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等）。
（7）基金的银行汇划费用。
（8）基金上市初费及年费。
（9）基金的证券、期货账户开户费用、账户维护费用。
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开持有
人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
53
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）1、基金费用的种类”中第（3）－（10）项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售费用
1、申购费与赎回费
（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资
者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.0%
100万元以上（含 100万元）-200万元以下 0.8%
200万元以上（含 200万元）-500万元以下 0.6%
500万元以上（含 500万元） 每笔1,000.00元
（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。
本基金场外份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上（含 7天）-30天以内 0.75%
30天以上（含30天）-365天以内 0.5%
365天以上（含 365天） 0
对于赎回时份额持有不满 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额
持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎
回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；
对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%
计入基金财产。
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54
本基金场内份额赎回时份额持有不满 7天的，收取 1.5%的赎回费，持有满 7天以上（含
7 天）的，赎回费为 0.5%，场内份额赎回费需遵守相关法律法规和深圳证券交易所业务规
则的规定。
（3）投资者份额持有时间的计算规则和具体持有时间以登记机构的规则和记录为准。
（4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的
投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法
规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用=申购金额×申购费率/（1+申购费率）
申购份额=（申购金额-前端申购费用）/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
申购份额＝（申购金额-前端申购费用）/T日基金份额净值
场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。场内申购份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，
小数部分对应的申购资金退还投资者。
例一：假定T日的基金份额净值为1.2300元，四笔场外申购金额分别为1,000.00元、100
万元、200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率（b） 1.0% 0.8% 0.6%
前端申购费（c=a*b/（1+b）） 9.90 7,936.51 11,928.43
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
55
基金份额净值（d） 1.2300 1.2300 1.2300
场外申购份额（e=（a-c）/d） 804.96
806,555.68
1,616,318.35
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如
下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
基金份额净值（c） 1.2300
场外申购份额（d=（a-b）/c） 4,064,227.64
例二：假定T日的基金份额净值为1.2300元，四笔场内申购金额分别为1,000.00元、100
万元、200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率（b） 1.0% 0.8% 0.6%
前端申购费（c=a*b/（1+b）） 9.90
7,936.51
11,928.43
基金份额净值（d） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份额（e=（a-c）/d） 804.96
806,555.68
1,616,318.35
场内申购份额（f） 804 806,555 1,616,318
退还申购资金（g=（e-f）*d） 1.18 0.84 0.43
若该投资者场内申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计
算如下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
基金份额净值（c） 1.2300
申购份额（d=（a-b）/c） 4,064,227.64
场内申购份额（e） 4,064,227
申购资金零头（f） 0.79
（2）赎回金额的计算
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
56
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-赎回费用
例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份场外份额，持有期限半年，该日基金份额净
值为1.2500元，则其获得的净赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，开放期内，基金份额净值在T+1日内公告，
封闭期内，基金份额净值至少每周公告一次。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日基
金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。如遇特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的相关费用。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2019
年1月31日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（四）更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。
华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
57
（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容，该部分内容均按有关规定编制。
（六）更新了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经
托管人复核。
（七）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来
涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一九年八月八日
