国联安信心增益：国联安信心增益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年2号)查看PDF公告
国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2019 年 2 号) 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2010年4月23日证监许可[2010]528号文核 准募集。本基金的基金合同于2010年6月22日正式生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书，全面认 识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认 购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提 醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资者基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合 规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。 本基金以一元的发售面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于该发售面值。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年6月22日，有关财务数据和 净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3 一、 基金合同生效日期：2010年 6月 22日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5 亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49%
（二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任 公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总 经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限 责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集 团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、 总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历任 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、安联集团董事会事务主任。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发 展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 孟朝霞女士，董事，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管 理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副 总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司 副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理， 太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规 审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责 人。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，历 任安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、 安联人寿韩国公司投资总监、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联投资 管理公司环球股票团队主管、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政 总裁、安联苏黎世公司投资总监、安联全球投资亚太区投资总监、安联全球投资 韩国公司董事总经理/投资主管、安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省长助理、党组 成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅厅长、 党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资公司副总 经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事长、党委书 记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证 券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区 首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5 团有限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公 司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创 始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限 公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有 限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商 务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目 负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管 理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。现任太平洋资产管理有限责 任公司财务部总经理。 Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H5 投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限公 司运营部副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合 部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任 公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总 经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限 责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集 团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、 总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6 副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 魏东先生，常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任职于平安证券有 限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公 司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华 宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理 职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助 理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安 德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。 李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金财 务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，博士学位。历任富国基金管理有限公 司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品 总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理 有限公司副总经理。 李华先生，督察长，硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方 金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广 州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一 证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监 事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公司 督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 薛琳女士，硕士学位。2006年3月至2006年12月在上海红顶金融研究中心公 司从事项目管理工作；2006年12月至2008年6月在上海国利货币有限公司担任债 券交易员；2008年6月至2010年6月在上海长江养老保险股份有限公司担任债券交 易员。2010年6月加入国联安基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理助 理。2012年7月至2016年1月担任国联安货币市场证券投资基金的基金经理；2012 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7 年12月至2015年11月兼任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金的 基金经理；2015年6月起兼任国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理；2016年3月至2018年5月兼任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理；2016年9月至2017年10月兼任国联安鑫瑞混合型证券投资基金的基金经理； 2016年10月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016 年11月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年12 月至2018年7月兼任国联安睿智定期开放混合型证券投资基金的基金经理；2017 年3月至2018年11月兼任国联安鑫乾混合型证券投资基金和国联安鑫隆混合型证 券投资基金的基金经理。2017年3月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金和国 联安鑫发混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起兼任国联安信心增益债 券型证券投资基金的基金经理。2018年7月起兼任国联安睿利定期开放混合型证 券投资基金的基金经理。2019年1月起兼任国联安鑫盈混合型证券投资基金（2019 年4月30日起更名为国联安添利增长债券型证券投资基金）的基金经理。 （2）历任基金经理： 基金经理 担任本基金基金经理时间 周志远先生 2011年 07月至 2012年 03月 冯俊先生 2010年 06月至 2013年 07月 袁新钊先生 2012年 06月至 2015年 07月 李广瑜先生 2015年 06月至 2016年 03月 吴昊先生 2015年 11月至 2017年 12月 郑海峰先生 2018年 02月至 2019年 05月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公 司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究 部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 王超伟（权益投资部副总监、基金经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 电话：400-680-0000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020年 09月 09日）；吸收公众存 款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行 金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 9 代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理 黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境 外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业 依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，是中国改革开放中最早 成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并 以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡 献。2007年 4月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H股同 步上市。 中信银行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融 与实业并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、 科技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客 户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保 理业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消 费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务， 全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2018 年末，中信银行在国内 146 个大中城市设有 1,410 家营业网点， 同时在境内外下设 6家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港） 投资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、 中信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子 公司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有 38 家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和中国内地设有 3 家子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司发起设立的国内首 家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6家营业网点和 1个私人银行中心。 30多年来，中信银行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30余 年的发展，中信银行已成为一家总资产规模超 6万亿元、员工人数近 6万名，具 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10 有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年，中信银行在英国《银行家》 杂志“全球银行品牌 500强排行榜”中排名第 24位；中信银行一级资本在英国 《银行家》杂志“世界 1000家银行排名”中排名第 27位。 （二）主要人员情况 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月加 入中信银行董事会。方先生自2014年8月起任中信银行党委委员，2014年11月起 任中信银行副行长，2017年1月起兼任中信银行财务总监，2019年2月起任中信银 行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际） 有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先生于2013年5月至2015 年1月任中信银行金融市场业务总监，2014年5月至2014年9月兼任中信银行杭州 分行党委书记、行长；2007年3月至2013年5月任中信银行苏州分行党委书记、行 长；2003年9月至2007年3月历任中信银行杭州分行行长助理、党委委员、副行长； 1996年12月至2003年9月在中信银行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理， 富阳支行行长、党组书记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部 总经理；1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992 年12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、 经理、总经理助理；1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。方先生为 高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管理硕士学位，拥有二十余 年中国银行业从业经验。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自2015年7月起任中信 银行党委委员，2015年12月起任中信银行副行长。此前，杨先生2011年3月至2015 年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年7月至2011年2月任中 国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年8月至2006年6月在中国建设银行 河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长， 郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副 书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。 杨先生 2018年 1月至 2019年 3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年 5 月至 2018年 1月，任中信银行长春分行副行长；2013年 4月至 2015年 5月， 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11 任中信银行机构业务部总经理助理；1996年 7月至 2013年 4月，就职于中信银 行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部 总经理。 （三）基金托管业务经营情况 2004年 8月 18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至 2019年一季度末，中信银行托管 138只公开募集证券投资基金，以及 基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产，托管总规模达到 8.62万亿元人民币。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业 务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发 现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的 风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控 制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监 察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章 的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业 务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范 等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的 物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区， 安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和 业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 12 境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托 管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期 纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改 正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人：于业明 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 客服电话：400-7000-365，021-38784766 网址：www.cpicfunds.com 2、代销机构 (1)名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 13 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 电话：010-89937333 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com (2)名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081493 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com (3)名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话：010-66104094 联系人：王磊 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (4)名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 电话：010-85238428 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 14 联系人：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (5)名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596084 联系人：王未雨 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 电话：021-61614934 联系人：周志杰 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (7)名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87011947 联系人：朱海亚 客服电话：95574 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 15 网址：www.nbcb.com.cn (8)名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 电话：0755-22168301 联系人：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (9)名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (10)名称：中国银行股份有限公司 住所：复兴门內大街 1号 办公地址：北京市复兴门內大街 1号 法定代表人：陈四清 电话：010-66594587 联系人：张建伟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 16 (11)名称：东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22118110 联系人：张技辉 客服电话：400-1196-228（省外），96228（省内） 网址：www.dongguanbank.cn (12)名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话：022-58314846 联系人：王宏 客服电话：95541，400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn (13)名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10 层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 联系人：张腾 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn (14)名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 17 办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：祝健 电话：62171984 联系人：陈敏 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com (15)名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号、新源广场 2号楼 21-29 楼 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (16)名称：广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn (17)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 法定代表人：杨德红 电话：021-38032284 联系人：钟伟镇 客服电话：95521 网址：www.gtja.com (18)名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (19)名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李楠 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (20)名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com (21)名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (22)名称：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：李良 客服电话：95579 网址：www.95579.com (23)名称：中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 电话：0531-68889157 联系人：王霖 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 20 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (24)名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客服电话：400-6661-618 网址：www.i618.com.cn (25)名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786464 联系人：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (26)名称：新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 联系人：田芳芳 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21 (27)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (28)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座 2-6 层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (29)名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人：黄冰 电话：0755-83053731 联系人：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.net (30)名称：招商证券股份有限公司 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45 层 法定代表人：霍达 电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (31)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (32)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (33)名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 23 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 客服电话：400-6008-008，95532 网址：www.china-invs.cn (34)名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.necs.cm (35)名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86794744 联系人：胡晨 客服电话：95335 网址：www.scstock.com 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 24 (36)名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人：祝献忠 电话：010-58566100 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn (37)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (38)名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 电话：0451-85863726 联系人：周俊 客服电话：400-6662-288 网址：www.jhzq.com.cn (39)名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 25 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (40)名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com
(41)名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 联系人：杨涵宇 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (42)名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2层、9层、11 层、12 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 26 层、12 层 法定代表人：王兵 联系人：李昊恒 电话：010-65807856 客服电话：95162，400-8888-160 网址：www.cifco.net (43)名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25838776 联系人：王叔胤 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (44)名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座 37 楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com (45)名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 27 电话：021-33388254 联系人：陈飙 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (46)名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话：0991-2307533 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (47)名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701 室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com (48)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人：杨文斌 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 28 电话：021-20613999 联系人：王诗玙 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (49)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (50)名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com (51)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 17 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 29 网址：www.fund123.cn (52)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn (53)名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com (54)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 30 (55)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (56)名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：http://www.zcvc.com.cn (57)名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：郭丹妮 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn (58)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 室 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 31 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com (59)名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：李超 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com (60)名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1幢 10 楼 1001 室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com (61)名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 32 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com (62)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn (63)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (64)名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：姜颖 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 33 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com (65)名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com (66)名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com (67)名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 34 (68)名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (69)名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (70)名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11 层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话：400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com (71)名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 35 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七 幢 23 层 1 号 4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn (72)名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn (73)名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn (74)名称：北京微动利基金销售有限公司 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 36 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn (75)名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12 层 B 室 法定代表人：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com (76)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (77)名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28 层 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 37 法定代表人：蒋煜 电话：400-818-8866 联系人：徐晓荣，刘聪慧 客服电话：010-58170876 网址：www.shengshiview.com.cn (78)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn (79)名称：天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com (80)名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 38 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：胡璇 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com (81)名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com (82)名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com (83)名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号君派大厦 16 楼 法定代表人：程雷 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 39 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com (84)名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-0618-518 网址：https://danjuanapp.com (85)名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 电话：187-0135-8525 联系人：吴鹏 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-ivn.com (86)名称：上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 电话：021-60907979 联系人：黄志鹏 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 40 客服电话：021-60907978 网址：www.youyufund.com (87)名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 电话：010-62680827 联系人：樊晴晴 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (88)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (89)名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 41 网址：www.jianfortune.com (90)名称：上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：021-3376-8132 联系人：戴珉微 客服电话：021-3376-8132 网址：www.zhongzhengfund.com (91)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000) 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 法定代表人：张旭 电话：010-58160168 联系人：陈旭 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com (92)名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 电话：010-85934903 联系人：王国壮 客服电话：400-819-9868 网址：wwww.tdyhfund.com 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 42 (93)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A座 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人：江卉 电话：13810801527 联系人：韩锦星 客服电话：400-088-8816 网址：kenterui.jd.com (94)名称：民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴 电话：021-50206003 联系人：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com (95)名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (96)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 43 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 电话：15618885038 联系人：余翼飞 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (97)名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988-35328 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (98)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 电话：15249236571 联系人：陈霞 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com (99)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7层 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 44 法定代表人：马刚 电话：021-60818588 联系人：卞仪伟 客服电话：95193 转 5 网址：https://www.tonghuafund.com (100)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室（100073） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 (100031) 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 联系人：沈晨 客服电话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com (101)名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 电话：010-5905660 联系人：王超 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com (102)名称：万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19 层 法定代表人：张建军 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 45 电话：020-39286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (103)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表人：张皓 电话：021-60833754 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn （二）基金注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表人：于业明 联系人：黄娜娜 电话：021-38992857 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 46 经办律师：吕红，黎明 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人：蔡廷基 电话：021-53594666 传真：021-62881889 联系人：黎俊文 经办注册会计师：王国蓓，陈彦君 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 47 五、基金的名称 国联安信心增益债券型证券投资基金 六、基金的类型 债券型 七、基金的投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资 收益。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。可 投资的固定收益类资产包括公司债券、企业债券、可转换债券、短期融资券、金 融债、资产支持证券、国债、央行票据等。 基金投资比例为：本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于公司债、企业债、金融债、短期融资券、资产支持证券等除国债、 央行票据以外的固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 50%。本基金投资 于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%。在本基金的开放期间， 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金可以参与一级市场股票首次发行或增发新股，并可持有因可转债转股 所形成的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证等，但不直 接从二级市场购入股票或权证。因上述原因持有的股票或权证等资产，本基金应 在其流通受限解禁之日起的 90 个交易日内卖出。 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 48 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
九、基金的投资策略及投资程序 （一）投资策略 本基金在综合考虑基金组合的流动性需求、本金安全和投资风险控制的基础 上，根据对宏观经济、货币政策、财政政策以及债券市场和股票市场相对投资价 值和风险的分析，在法规及基金合同规定的比例限制内，动态调整现金类资产、 债券类资产和权益类资产的比例，追求较低风险下的较高组合收益。 本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格控 制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合增值。 1、利率策略 通过对经济增长、通货膨胀、财政政策和货币政策等宏观经济变量进行深入 分析，结合金融市场资金供求状况变化趋势及结构，最终形成对金融市场利率水 平变化的时间、方向和幅度的判断。利率策略可以细分为： （1）目标久期策略 本基金将根据对市场利率水平变化的判断，在控制资产组合风险的前提下， 通过调整组合的目标久期，即在预期利率将要上升的时候适当缩短组合的久期， 在预期利率将要下降的时候适当拉长组合的久期，以提高债券投资收益。 （2）收益率曲线策略 本基金通过对对收益率曲线的研究，在所确定的目标久期配置策略下，通过 分析预测收益率曲线可能发生的形状变化，在期限结构配置上适时采取子弹型、 哑铃型或者阶梯型等策略，进一步优化组合的期限结构，使本基金获得较好的收 益。 2、信用策略 信用债收益率等于基准收益率加信用利差。影响信用利差的因素包括信用债 市场整体的信用利差水平和信用债本身的信用变化，由此信用策略可以细分为： （1）基于信用利差曲线策略 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 49 通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等 因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差 曲线的未来走势，从而确定信用债总体的投资比例。 （2）基于信用债信用分析策略 本基金管理人将建立内部信用评级制度。通过综合分析公司债券、企业债等 信用债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平 和债务水平，结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素，最后综合评价出 债券发行人信用风险、评价债券的信用级别。通过动态跟踪信用债券的信用风险， 确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。 3、息差策略 本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆，投资于收益率高于 融资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场 进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的 40%。 4、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，，具有抵御下行风险， 分享股票价格上涨收益的特征。本基金首先将根据对债券市场、股票市场的比较 分析，选择股性强、债性弱或特征相反的可转债列入当期转债核心库，然后对具 体个券的股性、债性做进一步分析比较，优选最合适的券种进入组合，以获取超 额收益。 在选择可转换债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极合作，深 入研究，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。 基金管理人可以根据正股股价的变动情况适时将可转债转为股票，并在合同 规定的时间内卖出，以保留参与股票升值的收益潜力，提高组合的收益率水平。 5、资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券 （MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等 数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 50 6、权证投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证，可持有因持股票派发或因参与可分离债 券一级市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证 定价模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择 权证的卖出时机。 7、新股申购投资策略 在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场 价格之间存在一定价差，从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。 本基金根据新股发行人的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后表现的 预期，并结合金融工程数量化模型，对于拟发行上市的新股等权益类资产进行合 理估值，制定相应的申购策略，并于锁定期后在控制组合波动性风险的前提下择 时出售，以增强基金资产的收益率水平。 （二）投资决策程序 1、投资决策依据 ??国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 ??宏观经济发展环境、证券市场走势。 2、投资决策机制 本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 ??投资决策委员会－负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金资产 配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。 ??基金经理－负责资产配置、行业配置和个债/个股配置、投资组合的构建和 日常管理。 3、投资决策程序 （1）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究； ??（2）数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风 险和投资组合风险进行风险测算；研究部行业研究员对信用债的信用评级提供研 究支持；市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考； ??（3）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开 会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 51 会及时召开临时会议做出决策； ??（4）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投 资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定资 产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理； ??（5）基金经理进行投资组合的敏感性分析； ??（6）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项 法律法规的规定； ??（7）基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券 种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易策 略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理； ??（8）投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调 整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资组 合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投 资组合的流动性风险。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准：中债综合指数。 中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，是以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数 的样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、 不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反 映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出时，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业 绩比较基准并及时公告。 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 52 十一、风险收益特征 本基金属于债券型基金，属于证券市场中低风险品种，预期收益和预期风险 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日，本报告财务资料未经审计 师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 51,375,883.00 93.97 其中：债券 51,375,883.00 93.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,762,826.87 3.22 8 其他各项资产 1,532,057.15 2.80 9 合计 54,670,767.02 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 53 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 23,580,913.00 44.39 其中：政策性金融债 23,580,913.00 44.39 4 企业债券 27,794,970.00 52.32 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 51,375,883.00 96.70 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 018008 国开 1802 74,580 7,614,618.00 14.33 2 018006 国开 1702 73,000 7,470,820.00 14.06 3 018003 国开 1401 42,470 4,990,225.00 9.39 4 143421 18新发 01 30,000 3,119,400.00 5.87 5 143605 18扬城控 30,000 3,118,500.00 5.87 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 54 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披 露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,506.99 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,524,050.56 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 55 5 应收申购款 499.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,532,057.15 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净 值增长率① 同期业绩比 较基准收益 率③ ①-③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率标 准差④ ②-④ 2010-06-22 至 2010-12-31 5.30% -1.90% 7.20% 0.29% 0.08% 0.21% 2011-01-01 至 2011-12-31 -4.95% 2.40% -7.35% 0.30% 0.09% 0.21% 2012-01-01 至 2012-12-31 9.20% 0.37% 8.83% 0.10% 0.06% 0.04% 2013-01-01 至 2013-12-31 0.20% -3.75% 3.95% 0.20% 0.08% 0.12% 2014-01-01 至 2014-12-31 15.42% 6.54% 8.88% 0.26% 0.11% 0.15% 2015-01-01 至 2015-12-31 8.08% 4.19% 3.89% 0.31% 0.08% 0.23% 2016-01-01 至 2016-12-31 -16.91% -1.63% -15.28% 0.45% 0.09% 0.36% 2017-01-01 至 2017-12-31 1.88% -3.38% 5.26% 0.12% 0.06% 0.06% 2018-01-01 至 2018-12-31 5.52% 4.79% 0.73% 0.10% 0.07% 0.03% 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 56 2019-01-01 至 2019-03-31 0.57% 0.47% 0.10% 0.08% 0.05% 0.03% 2010-06-22 至 2019-03-31 22.74% 7.79% 14.95% 0.26% 0.08% 0.18% 十四、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 与基金运作有关的费用： （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 （2）基金托管人的托管费 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 57 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （3）除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、申购费率、赎回费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或申购费率、赎回费率、基金销售费率等 费率或收费方式，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托 管费率或申购费率、赎回费率、基金销售费率等费率或收费方式，无须召开基金 份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日依照《信息披露办法》的有关规定在 国联安信心增益债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 58 指定媒体公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律 法规的要求，对本基金管理人刊登的 2019年第 1号招募说明书进行了更新，主 要更新的内容如下： 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、更新了“十、基金的投资”部分的内容。 5、更新了“十一、基金的业绩”部分的内容。 6、更新了“十五、基金的费用和税收”部分的内容。 7、更新了“二十三、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一九年八月六日
