大成中债3-5年国开债指数：关于大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金开放日常赎回及转换转出投资业务的公告查看PDF公告
关于大成中债 3-5年国开行债券指数证券投 资基金开放日常赎回及转换转出投资业务 的公告 公告送出日期：2019年 8月 6日 1 公告基本信息 基金名称 大成中债 3-5年国开行债券指数证券投资基金 基金简称 大成中债 3-5年国开债指数 基金主代码 007507 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2019年 6月 27日 基金管理人名称 大成基金管理有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 大成基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以 及《大成中债 3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同》、《大成中债 3-5年国开行债券指数证券投 资基金招募说明书》 申购（含转换转入、定期定额投资）起始日 2019年 7月 19日 赎回（含转换转出）起始日 2019年 8月 9日 下属分级基金的基金简称 大成中债 3-5年国开债指数 A 大成中债 3-5年国开债指数 C 下属分级基金的交易代码 007507 007508 该分级基金是否开放申购、赎回（转换转、定期定额投资） 是 是 注：（1）投资者范围：中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （2）大成中债 3-5年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2019 年 8月 9日起开放 办理赎回和转换转出业务。有关本基金办理申购、转换转入和定期定额投资业务的详细信息，请见本公司 2019年 7月 17日发布的《关于大成中债 3-5年国开行债券指数证券投资基金开放日常申购、转换转入和 定期定额投资业务的公告》。 2日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 本基金的开放日是指为投资人或基金份额持有人办理基金申购、赎回、转换及定期定额投资等业务的上海 证券交易所、深圳证券交易所的交易日(基金管理人根据相关法律法规及本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外)。各销售机构的具体业务办理时间参见基金销售机构的相关公告。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日 及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资业 务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换及定期定额投资申请并被受理的,其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回、转换及定期定额投资的价格。 3 日常赎回业务 3.1赎回份额限制 投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；投资者每次赎回的最低份额为 1份，本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业 务规则请见有关公告。 3.2 赎回费率 本基金赎回费率如下： 持有基金时间（T） 赎回费率 A类份额 T＜7天 1.5% 7天≤T＜30天 0.1% T≥30天 0 C类份额 T＜7天 1.5% 7天≤T＜30天 0.1% T≥30天 0 本基金对投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。 3.3 其他与赎回相关的事项 （1）“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； （2）“份额赎回”原则，即赎回以份额申请； （3）当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； （5）净赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回净金 额计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产； （6）赎回金额的计算公式： 1）A类基金份额的赎回 赎回总金额=赎回份额×T日 A类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 例：某投资者在持有基金份额时间为 1年时赎回本基金 10,000份 A类基金份额，对应的赎回费率为 0，假 设赎回当日 A类基金份额净值是 1.0500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用=10,500.00×0＝0元 净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00元 即：投资者赎回本基金 10,000万份 A类基金份额，份额持有期限 1年，假设赎回当日 A类基金份额净值 是 1.0500元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00元。 2）C类基金份额的赎回 赎回总金额=赎回份额×T日 C类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 例：某投资者在持有基金份额时间为 1年时赎回本基金 10,000份 C类基金份额，对应的赎回费率为 0，假 设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0500元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用=10,500.00×0＝0元 净赎回金额=10,500.00—0＝10,500.00元 即：投资者赎回本基金 10,000万份 C类基金份额，份额持有期限 1年，假设赎回当日 C类基金份额净值 是 1.0500元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00元。 4日常转换业务 4.1 转换费 本公司旗下基金间的转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购补差费组成，转出时收取赎回费，转 入时收取申购补差费。每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。 转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取转入基金申购补差费用；从申购 费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。 转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。 4.2 其他与转换相关的事项 本基金转换转出业务适用于本基金和本基金管理人管理的其他已开放转换业务的开放式基金之间的转换。 本基金转换转出的单笔最低份额为 10份。 本基金转换转出业务适用于所有持有本基金管理人管理的且开放基金转换业务的开放式基金的基金份额持 有人，包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者等。 本基金转换转出业务限于本公司直销网点（含大成基金网上交易），以及已开放基金转换业务的相关代销 机构之营业网点。各代销机构受理本公司基金转换业务的具体事宜见各代销机构营业网点的说明。 基金转换的原则： （1）“份额申请”原则，即基金份额持有人的基金转换申请必须以份额为单位提出。 （2）“定向转换”原则，即基金份额持有人必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金名 称。 （3）“视同赎回”原则，即基金转换申请转出的基金份额应作为赎回申请纳入转出基金当日赎回申请总 量的汇总计算中。当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资 产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出 申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 5基金销售机构 5.1直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：教姣 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费） （1）大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 电话：0755-22223523、0755-22223177、0755-22223555 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 传真：0755-83195235/83195242/83195232 邮编：518040 5.2 代销机构 （1）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （2）申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （3）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （4）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2 单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com 6基金份额净值公告的披露安排 本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履 行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 7其他需要提示的事项 （1）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。 （2）本公告仅对本基金开放日常赎回及转换转出的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况， 请详细阅读 2019年 6月 5日刊登在本公司网站（www.dcfund.com.cn）的《大成中债 3-5年国开行债券指 数证券投资基金基金合同》、《大成中债 3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》等资料。 （3）投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-888-5558）了解基金申购、赎回、转换及定期定额投资 等事宜，亦可通过本公司网站（www.dcfund.com.cn）下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。 （4）根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，本基金可能增加新的收费模式。增加新的收费模 式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则， 请见有关公告、通知。 特此公告 大成基金管理有限公司 二〇一九年八月六日
