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中加纯债债券(000914)

中加纯债债券:中加纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)查看PDF公告

中加纯债债券型证券投资基金

































































招募说明书(更新) 中加纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) (2019年第 1号)























基金管理人:中加基金管理有限公司























基金托管人:广州农村商业银行股份有限公司 二〇一九年八月 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 2 重要提示 中加纯债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督 管理委员会 2014年 11月 15日证监许可【2014】【1205】号文准予募集注册, 本基金基金合同于 2014年 12月 17日正式生效。根据基金合同的约定,本基金 于 2016年 12月 23日转换为不分级的证券投资基金,基金名称相应变更为中加 纯债债券型证券投资基金,基金合同及托管协议名称及有关条款亦做相应变更, 原仅适用于中加纯债分级债券型证券投资基金的条款自然失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金 产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易 不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金 品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资 者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 3 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 17日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2019年 3月 31日。(财务数据未经审计) 中加纯债债券型证券投资基金













































































招募说明书 4


目录 第一部分


绪言 ............................................................... 1 第二部分


释义 ............................................................... 2 第三部分


基金管理人 ......................................................... 7 第四部分


基金托管人 ........................................................ 17 第五部分


相关服务机构 ...................................................... 20 第六部分


基金的募集 ........................................................ 30 第七部分


基金合同的生效 .................................................... 31 第八部分


基金份额的申购与赎回 .............................................. 32 第九部分


基金的投资 ........................................................ 42 第十部分


基金的财产 ........................................................ 53 第十一部分


基金资产的估值 .................................................. 54 第十二部分


基金的收益与分配 ................................................ 60 第十三部分


基金的费用与税收 ................................................ 62 第十四部分


基金的会计与审计 ................................................ 64 第十五部分


基金的信息披露 .................................................. 65 第十六部分


风险揭示 ........................................................ 71 第十七部分


基金的变更、终止与清算 .......................................... 77 第十八部分


基金合同的内容摘要 .............................................. 79 第十九部分


基金托管协议的内容摘要 .......................................... 96 第二十部分


对基金份额持有人的服务 ......................................... 111 第二十一部分


其他应披露事项 ............................................... 113 第二十二部分


招募说明书的存放及查阅方式 ................................... 114 第二十三部分


备查文件 ..................................................... 115 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 1 第一部分


绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 及其他有关法律法规以及《中加纯债分级债券型证券投资基金基金合同》(转型 后现名称为《中加纯债债券型证券投资基金基金合同》,以下简称“基金合同”) 编写。 本招募说明书阐述了中加纯债债券型证券投资基金的投资目标、投资策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应 详细查阅基金合同。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 2 第二部分


释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指中加纯债债券型证券投资基金,由“中加纯债分级债 券型证券投资基金”转型而来,本招募说明书中相应的基金募集、认购部分仅针 对转型前的中加纯债分级债券型证券投资基金 2、基金管理人:指中加基金管理有限公司 3、基金托管人:指广州农村商业银行股份有限公司 4、基金合同:指《中加纯债分级债券型证券投资基金基金合同》(现《中 加纯债债券型证券投资基金基金合同》,以下简称“基金合同”)及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中加纯债分级 债券型证券投资基金托管协议》(现《中加纯债债券型证券投资基金托管协议》, 以下简称“托管协议”)及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《中加纯债分级债券型证券投资基金招 募说明书》(现《中加纯债债券型证券投资基金招募说明书》以下简称“招募说 明书”)及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《中加纯债分级债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订,自 2013年 6月 1日起实施的,并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 3 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、中加纯债债券型证券投资基金:指基金在过渡期满足转换条件的情况下, 本基金将按照基金合同的约定转换为不分级的开放式债券型基金,转换后的基金 名称变更为“中加纯债债券型证券投资基金” 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构:指中加基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议,办理基金销售业务的机构 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 4 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中加基金管理有 限公司或接受中加基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况 的账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过 3个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》:指《中加基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理 人和投资人共同遵守 39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 5 41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回:本基金依据基金合同约定转换为中加纯债债券型证券投资基 金后,本基金单个开放日,本基金基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%时的情形 46、元:指人民币元 47、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份 额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 6 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件


中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 7 第三部分


基金管理人 (一)基金管理人简况 名称:中加基金管理有限公司 注册地址:北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 办公地址:北京市西城区南纬路 35号 法定代表人:夏英 设立日期:2013年 3月 27日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可字【2013】247号 组织形式:有限责任公司 注册资本:4.65亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:400-00-95526 股权结构: 中加基金管理有限公司股权比例为:北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资(集团)有限公司 12%、中地种业(集团)有限公司 6%、有研科技集团有限公司 5%、绍兴越华开发经营有限公司 5%。 基金管理情况:目前基金管理人旗下管理三十一只基金,分别是中加货币市 场基金(A/C)、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金(A/C)、中加纯债 债券型证券投资基金、中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵 活配置混合型证券投资基金(A/C)、中加瑞盈债券型证券投资基金(原中加心安 保本混合型证券投资基金)、中加丰润纯债债券型证券投资基金(A/C)、中加 丰尚纯债债券型证券投资基金、中加丰泽纯债债券型证券投资基金、中加丰盈纯 债债券型证券投资基金、中加纯债两年定期开放债券型证券投资基金、中加丰享 纯债债券型证券投资基金、中加丰裕纯债债券型证券投资基金、中加纯债定期开 放债券型发起式证券投资基金(A/C)、中加颐享纯债债券型证券投资基金、中 加聚鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金(A/C)、中加颐慧三个月定期开 放债券型发起式证券投资基金(A/C)、中加心悦灵活配置混合型证券投资基金 (A/C)、中加紫金灵活配置混合型证券投资基金(A/C)、中加颐兴定期开放债 券型发起式证券投资基金、中加颐信纯债债券型证券投资基金(A/C)、中加颐 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 8 睿纯债债券型证券投资基金(A/C)、中加转型动力灵活配置混合型证券投资基 金(A/C)、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中加颐鑫纯债债券型证券投资 基金、中加聚利纯债定期开放债券型证券投资基金(A/C)、中加颐智纯债债券 型证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金(A/C)、中加瑞鑫纯债债 券型证券投资基金、中加裕盈纯债债券型证券投资基金、中加聚盈四个月定期开 放债券型证券投资基金(A/C)。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 夏英先生,董事长,伦敦商学院金融硕士学位,于1996年加入北京银行,历 任办公室副主任,航天支行行长,阜裕管辖行行长,资金交易部副总经理等职务。 夏先生具有丰富的金融业工作经验,于2013年5月加入中加基金管理有限公司。 冯丽华女士,副董事长,管理学硕士。自1985年始,冯女士历任工商银行东 城支行计划科副科长、北京市计委财政金融处正科级调研员、北京银行资金计划 部、公司金融部、个人银行部、财富管理部等部门总经理。现任北京银行股份有 限公司副行长。 张少明先生,董事,工学博士,现任中国钢研科技集团有限公司党委书记、 董事长。自1984年始,张先生先后在北京有色金属研究总院208室、复合材料研 究中心、开发经营处、投资经营部等部门担任副主任、常务副主任、处长、主任、 副院长等职务,2013年3月至2018年9月任有研总院院长(改制后任董事长)、书 记。 施礼安先生(Peter Slan),董事,现任职丰业国际财富管理高级副总裁, 负责丰业银行在加拿大境外所有财富管理,保险,养老金及资产管理业务。施礼 安先生在丰业银行已工作了20年,在金融,财富管理,全球投资银行和股权资本 市场等业务领域都担任过领导职位。他的主要社会工作包括Baycrest基金会董 事,卑街联合犹太人上诉内阁副主席。施礼安先生是特许账户和特许专业会计师, 持有多伦多大学罗特曼管理学院的工商管理硕士(MBA)学位。 周美思女士(Juliana Chow),董事,毕业于香港理工大学,拥有加拿大财 务策划协会和财务策划师标准理事会颁发的财务策划证书,同时也是加拿大银行 家协会院士。周女士拥有30年金融市场工作经验,擅长于国际商务管理,合资经 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 9 营,基金及经纪业务。在她丰富的职业生涯中,推出了领先的区域和国际投资基 金,建立过基金超市,并在日本建立第一只美元清算基金,也曾在香港,新加坡 和日本等跨国金融机构担任领导职务。目前,周女士任职加拿大丰业银行亚太区 财富管理业务副总裁,负责亚太地区全面财富管理策略的开发和执行,领导亚洲 财富管理业务,包括理念构思与设计,市场评估,产品开发管理以及财务,经营 合规性和风险管理。 刘素勤女士,董事,首都经济贸易大学经济学学士,助理经济师,于1998 年 7月加入北京银行。刘女士于2017年1月至今担任北京银行资金运营中心总经理, 2015年2月至 2017年 1月担任北京银行资金运营中心副总经理,2008 年12月至 2015年2月担任北京银行资金交易部副总经理,2006 年7月至2008年12月担任北 京银行资金交易部总经理助理。之前,刘女士先后在北京银行天桥支行、总行计 划财务部、总行资金交易部从事相关工作。 张建设先生,董事,1984年7月毕业于西北农业大学(现西北农林科技大学) 经济管理专业,获农业经济管理学士学位;1984年7月至1996年5月就职于农业部 农村合作经济经营管理总站、农业物资司、农业物资供销总公司,先后任职员、 财务处长,高级经济师;自2003年至今,先后担任中地种业有限公司董事长兼总 经理、中地种业(集团)有限公司董事长兼总裁、北京中地种畜有限公司董事长兼 总经理、中地乳业集团有限公司董事长、中国中地乳业控股有限公司董事长兼总 裁等职务;同时担任中国畜牧业协会副会长、中国奶业协会副会长。 吴小英女士,独立董事,研究生;自1985年起,吴女士先后在中国人民银行 廊坊分行人事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际信托投资公司、中国民族证 券有限责任公司工作,并先后担任副科长、人事主管、商贸部总经理、计划资金 部总经理、董事会办公室主任、纪委副书记等职务。 杨运杰先生,独立董事,经济学博士、教授、博士生导师;自1986年始,杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学工作,并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务,期间还在深圳经济特区证券公司 北京管理总部担任研发部经理。现任中央财经大学经济学院教授、博士生导师。 杨戈先生,独立董事,工商管理硕士;自1993年始,杨先生先后在中国航空 技术进出口总公司担任分析员、在法国里昂证券亚洲有限公司担任经理、在WI 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 10 Harper Group(中经合集团)担任经理、在中华创业网担任总经理、在鑫苏创业 投资公司担任合伙人、在北京华创先锋科技有限公司担任总经理并在美国纽约证 券交易所北京代表处担任首席代表,在苏州琨玉前程投资管理有限公司担任董事 长等职务。 2、监事会成员 高红女士,监事。现任北京银行股份有限公司北京管理部公司银行部总经理。 高女士自1994年起,先后担任湖北国际信托投资公司营业部总经理、湖北三峡证 券有限责任公司恒惠营业部总经理、黑龙江佳木斯证券公司总经理、北京证券有 限责任公司经纪业务总监、西北证券有限公司董事长助理兼合规部总经理等职 务,拥有丰富的金融行业工作和管理经验。2008年加入北京银行,先后任职于总 行公司银行总部、北京管理部大企业客户二部及公司银行部。 希琳(ShirleyShe)女士,监事,厦门大学学士,加拿大达尔豪西大学 (DalhousieUniversity)工商管理硕士MBA,拥有CIM、CIPM等专业资格证书, 并长期在国际知名资产管理机构从事投资工作,在境外证券投资及产品研发方面 具有丰富的经验。2000年4月至2013年7月历任加拿大丰业银行丰业证券高级投资 顾问、丰业资产管理高级投资经理。2013年7月至2013年12月任加拿大丰业银行 中国投资产品总监。2013年12月至今任中加基金市场营销部副总监。 边宏伟先生,职工监事,上海外国语大学学士、美国约翰霍普金斯大学国际 金融学硕士,掌握扎实的金融及财务管理领域专业知识,具有丰富的经济金融及 跨境金融管理工作经验。边宏伟先生自1993年至1999年任职于中国日报社,1999 年至2003年任职于世界银行及国际货币基金组织,2004年至2013年于北京银行股 份有限公司任零售银行部副总经理;2013年3月加入中加基金管理有限公司,现 任市场营销部总监。 王雯雯女士,职工监事,经济学硕士。曾任职于北京银行,从事风险管理等 相关业务;2013年5月加入中加基金管理有限公司,任监察稽核部总监助理。 3、总经理及其他高级管理人员 夏英先生,董事长,伦敦商学院金融硕士学位,于1996年加入北京银行,历 任办公室副主任,航天支行行长,阜裕管辖行行长,资金交易部副总经理等职务。 夏先生具有丰富的金融业工作经验,于2013年5月加入中加基金管理有限公司。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 11 宗喆先生,总经理,高级经济师,研究生学历。具有14年以上金融从业经验, 具备基金从业资格。曾供职于中国工商银行山东省分行、总行,银华财富资本管 理有限公司,2017年6月30日起任中加基金管理有限公司副总经理,分管产品开 发和市场营销工作。2018年7月20日起任公司总经理。 魏忠先生(JohnZhongWei),副总经理,特许金融分析师(CFA)、金融风 险管理经理(FRM)、加拿大投资经理(CIM);曾任职于富兰克林谭普顿投资公 司(多伦多,加拿大),大明基金(DynamicFunds,多伦多,加拿大)及丰业银 行全球资产管理(多伦多,加拿大);自2014年3月19日正式担任公司副总经理 一职,并主管风险管理业务。 刘向途先生,督察长,经济学硕士。曾任北京银行董事会办公室证券事务组 负责人、投资者关系室经理,全程参与北京银行 IPO及再融资,日常主要从事北 京银行证券事务、投资者关系管理、投融资管理等工作,期间还从事过北京银行 公司治理工作,此前,曾任职于北京银行清华大学支行;2013 年 5 月加入中加 基金管理有限公司,任投资研究部副总监(负责人)。自 2016年 5月 17日起, 任公司督察长。 4、基金经理 闫沛贤,英国帝国理工大学金融学硕士、伯明翰大学计算机硕士学位。2008 年至 2013年曾任职于平安银行资金交易部、北京银行资金交易部,担任债券交 易员。2013 年加入中加基金管理有限公司,曾任中加丰泽纯债债券型证券投资 基金基金经理(2016年 12月 19日至 2018年 6月 22日),现任投资研究部副 总监兼固定收益部总监、中加货币市场基金(2013 年 10 月 21 日至今)、中加 纯债一年定期开放债券型证券投资基金(2014年 3月 24日至今)、中加纯债债 券型证券投资基金(2014 年 12 月 17 日至今)、中加心享灵活配置混合型证券 投资基金(2015年 12月 28日至今)、中加颐合纯债债券型证券投资基金(2018 年 9月 13日至今)、中加颐鑫纯债债券型证券投资基金(2018年 11月 8日至 今)、中加聚利纯债定期开放债券型证券投资基金(2018年 11月 27日至今)、 中加颐兴定期开放债券型发起式证券投资基金(2018 年 12 月 13 日至今)、中 加聚盈四个月定期开放债券型证券投资基金(2019年 5月 29日至今)的基金经 理。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 12 5、投资决策委员会 投资决策委员会成员包括公司董事长夏英先生,总经理宗喆先生,副总经理 魏忠先生,督察长刘向途先生,市场营销部副总监希琳女士,基金经理闫沛贤先 生、张旭先生、杨宇俊先生、廉晓婵女士,投资研究部首席宏观研究员李继民先 生,监察稽核部总监助理王雯雯女士。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,基金管理人应履 行以下职责: 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 13 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证 券法》”)的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券 法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度, 采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事使基金承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三人谋取利益。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 14 (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则: (1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业 务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位员工; (2)独立性原则:公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和 岗位,并在相关部门建立防火墙;公司设立独立的风险管理部门和监察稽核部门, 保持高度的独立性和权威性,分别履行风险管理和合规监察职责,并协助和配合 督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查; (3)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,任何制度的建立 都要以防范风险、审慎经营为出发点; (4)有效性原则:公司内部管理制度具有高度的权威性,是所有员工严格 遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度 或违反规章的权力; (5)及时性原则:内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合,充分 利用电脑网络,建立电脑预警系统,保证监控的及时性; (6)适时性原则:内部控制制度的制订应具有前瞻性,并且必须随着公司 经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改 变及时进行相应的修改和完善; (7)定量与定性相结合的原则:建立完备内部控制指标体系,使内部控制 更具客观性和操作性; (8)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高 经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果; (9)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 2、内部控制制度 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 15 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定,按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则,建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 (1)公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 (2)公司基本管理制度包括风险管理制度、监察稽核制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。 (3)部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司章程和基本管理制度,并结合部门职责和业务运作的要求拟 定。 3、完备严密的内部控制体系 公司建立独立的内部控制体系,董事会层面设立督察长,管理层设立独立于 其他业务部门的监察稽核部门和风险管理部门,通过风险管理制度和监察稽核制 度两个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系,对公司 内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈,保障公司内部控 制机制的严格落实。 风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制定风险管理政策,由管理层 的风险控制委员会负责实施,由风险管理部门专职落实和监督,公司各业务部门 制定审慎的作业流程和风险管理措施,全面把握风险点,将风险管理责任落实到 人,实现对风险的日常管理和过程中管理,防范、化解和控制公司所面临的、潜 在的和已经发生的各种风险。 监察稽核制度在督察长的领导下严格实施,由监察稽核部门协助和配合督察 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性 进行评估,监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性 文件和内部管理制度的情况,识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 16 的各种违规风险,提出并完善公司各项合规性制度,以充分维护公司客户的合法 权益。通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公 司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门 和工作环节,对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、 合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议,从而保护公司客户和公司股东的 合法权益。 4、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 17 第四部分


基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基本情况 名称:广州农村商业银行股份有限公司(简称:广州农村商业银行) 住所: 广州市黄埔区映日路 9号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 成立时间:2006年 10月 27日 注册资本:98.08亿元人民币 存续期间:持续经营 法定代表人:王继康 批准设立文号:银监复[2009]484号 基金托管业务资格批准文号:证监许可[2014]83号 联系人:李中良 电话:(020)22389371 传真:(020)28019340 2、 主要人员情况 广州农村商业银行总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内 设业务运营室、监督稽核室、产品营销室、系统管理室,部门全体人员均具备本 科以上学历及相关从业经验。 黄镇辉先生,经济学硕士。曾任广州市商业银行股份有限公司会计计划资金 业务交易员、广发基金管理有限公司货币基金经理、广州市信用合作联社资金业 务部交易科经理、副总经理、广州农村商业银行总行金融市场部副总经理、金融 同业中心总经理、大连业务中心总经理。2016 年 2 月起,担任广州农村商业银 行总行资产托管部总经理。 汪大伟先生,法学学士,经济师。曾任广州农商行总行合规风险部科员、支 行公司业务部经理、珠江村镇银行营销管理部负责人、总行金融市场管理部总经 理助理、金融同业部总经理助理等职务。2018 年 4 月起,担任广州农村商业银 行总行资产托管部总经理助理。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 18 3、基金托管业务经营情况 广州农村商业银行于 2014年 1月 9日经中国证监会和中国银监会共同核准, 获得证券投资基金托管资格。2015 年 10 月 24 日,经中国保险监督管理委员会 批准,广州农村商业银行获得保险资产托管业务资格。广州农村商业银行资产托 管部秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依托严格的内控管理、先进的营运系 统、专业的服务团队和丰富的业务经验,严格履行资产托管人职责,为广大基金 份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务。目前托管产品涵 盖公募基金、基金专户、银行理财、券商资管、信托计划、股权投资基金等,截 至 2018年末,托管证券投资基金 12只,托管资产规模 4695亿元。 (二)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和 行内有关管理规定,守法经营、规范运作,确保业务的安全、稳健运行,保证基 金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持 有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 广州农商银行资产托管业务内部控制组织结构由广州农商银行风险管理部、 内部审计部、资产托管部内设监督稽核室及资产托管部各业务科室共同组成。总 行风险管理部负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指 导、监督。资产托管部内设监督稽核室,配备专职稽核监察人员,依照有关法律 规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务科室在各自职责范围内实施 具体的风险控制措施。 3、内部控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的 部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 19 照“内控优先”的原则,新设科室或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规 章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规 定,对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基 金资产净值计算、费用的计提和支付、基金收益分配、信息披露以及其他有关基 金投资和运作的事项等进行监督。 1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相 关法律法规及基金合同规定的行为,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理 人收到通知后应及时核对确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行 复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限 期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。


中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 20 第五部分


相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销中心 名


称:中加基金管理有限公司 办公地址:北京市西城区南纬路 35号 注册地址:北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 法定代表人:夏英 全国统一客户服务电话:400-00-95526 传真:010-83197627 联系人:江丹 公司网站:www.bobbns.com 2、其他销售机构 (1)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (2)上海农商银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22- 27层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人:胡平西 客户服务电话:4006-962999、021-962999 网址:www.srcb.com (3)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 21 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (4)河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街 28号 办公地址:石家庄市平安北大街 28号 法定代表人:乔志强 客户服务电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com (5)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 办公地址:上海市长宁路 1200号贝多芬广场 511室 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxzq.com.cn (6)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 客户服务电话:400-067-6266 网址:http://www.leadfund.com.cn (7)广州农商行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 客户服务电话:95313 网址:http://www.grcbank.com (8)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 22 客户服务电话:95553/400-888-8001 网址:http://www.htsec.com/htsec.html (9)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301 室-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301 室-1305室、14层 客户服务电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com (10)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层 客户服务电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com (11)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市虹梅路 1801号凯科大厦 7楼 客户服务电话:4008202819 网址:https://tty.chinapnr.com/ (12)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 客户服务电话:400-821-5399 网址:https://www.noah-fund.com (13)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 客户服务电话:4008219031 网址:https://www.lufunds.com 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 23 (14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 16层 客户服务电话:4001661188 网址:http://money.jrj.com.cn (15)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 客户服务电话:020-89629066 网址: https://www.yingmi.cn/ (16)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8号楼 法定代表人:韩志谦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (17)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区常熟路 171号 法定代表人:李梅 客户服务电话:95523或 400-889-5523 网址:www.swhysc.com (18)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:400-818-8866 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 24 网址:www.shengshiview.com (19)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn (20)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1号易购楼 法定代表人:刘汉青 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (21)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (22)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市西城区华远北街 2号西单通港大厦 12层 1212 法定代表人:李悦 客户服务电话:4008-980-618 网址:http://www.chtfund.com (23)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 25 办公地址:上海陆家嘴金融区福山路 33号建工大厦 9楼 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (24)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (25)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 客户服务电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (26)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn (27)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人:丁东华 客户服务电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (28)北京汇成基金销售有限公司 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 26 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人:王伟刚 客户服务电话:400-619-9059 网址:http://trade.fundzone.cn (29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91弄陆家嘴软件园 10号楼 7楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (30)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 B座 5层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 B座 5层 法定代表人:李雪松 客服服务电话:400-818-5585 网址:http://www.kunyuanfund.com (31)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创 11 街 18 号京东集团总部 A 座 17层 法定代表人:陈超 客户服务电话:95118 网址:http://fund.jd.com (32)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 27 客户服务电话:020-95575 网址:https://hd.gf.com.cn (33)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥 6号楼国际电子城 B座 法定代表人:王旋 客户服务电话:4000555671 网址:www.hgccpb.com (34)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 网址:https://www.zlfund.cn/ (35)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101号 办公地址:拉萨市北京中路 101号 法定代表人:陈宏 客户服务电话:95537 网址:http://www.xzsec.com (36)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 客户服务电话:95510 网址:fund.sinosig.com (37)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 28 办公地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 法定代表人:吴言林 客户服务电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金, 并及时公告。 (二)登记机构 名称:中加基金管理有限公司 注册地址:北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 办公地址:北京市西城区南纬路 35号 法定代表人:夏英 全国统一客户服务电话:400-00-95526 传真:010-66226080 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国北京东长安街 1号东方广场东 2座办公楼 8层 办公地址:中国北京东长安街 1号东方广场东 2座办公楼 8层 法定代表人:邹俊 经办注册会计师:李砾 电话:010-8508 7929 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 29 传真:010-8518 5111 联系人:管祎铭


中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 30 第六部分


基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会 2014年 11月 15日证监许可[2014]1205号 文注册,于 2014年 12月 9日起通过各销售机构向社会公开募集,截至 2014年 12月 15日,基金募集工作已顺利结束。 经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认购金额 为 573,159,691.12元人民币,其中纯债 A(基金代码:000914)401,221,333.25 元,纯债 B(基金代码:000915)171,938,357.87元;认购款项在基金验资确认 日之前产生的银行利息共计 31,263.95元人民币,其中纯债 A14,193.29元,纯 债 B17,070.66元。上述资金已于 2014年 12月 17日全额划入本基金在基金托管 人广州农村商业银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为 2,241户,按照每份基金份额面值 1.00元人民 币计算,募集发售期募集的有效份额为 573,190,955.07份基金份额,其中 A类 401,235,526.54份,B类 171,955,428.53份。两项合计共 573,190,955.07份基 金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 31 第七部分


基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售 公告的有关规定,本基金募集结果符合有关条件,本基金管理人于 2014 年 12 月 17日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认,基金合同自该日 期正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 根据本基金基金合同的规定,本基金自 2016年 12月 23日起转换为不分级 的开放式债券型基金。 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以 披露;连续 60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案,并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 32 第八部分


基金份额的申购与赎回 (一)基金的申购与赎回 1、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 2、申购和赎回的开放日及时间 (1)开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (2)申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金的申购、赎回自转换为不分级的开放式债券型基金之日起不超过 30 日内开始办理。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 本基金已于 2016年 12月 23日起开始办理基金的日常申购和赎回业务。 3、申购与赎回的原则 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算; 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 33 (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; (4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进 行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、申购与赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 (2)申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申 购申请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 (3)申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在 T+2日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申 购款项退还给投资人。 基金销售机构对投资人申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而 仅代表销售机构确实接收到投资人申购和赎回申请。投资人申购和赎回申请的确 认以基金登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资人应 及时查询并妥善行使合法权利。 5、申购和赎回的数量限制 (1)通过其他销售机构的销售网点申购本基金份额单笔最低金额为 1,000 元人民币(含申购费),追加申购最低金额为 1,000元人民币(含申购费)。通过 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 34 基金管理人直销中心首次申购的最低金额为 100万元人民币,追加申购最低金额 为 1,000元人民币(含申购费)。通过本基金管理人电子自助交易系统申购,每 笔最低金额为 1,000元(含申购费),追加申购单笔最低金额为 1,000元(含申 购费)。已在基金管理人直销中心有认购记录的投资人的首次申购最低金额不受 上述限制,每笔申购金额为 1,000元人民币(含申购费)。 投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、 中国证监会另有规定的除外。 (2)基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于 100份基 金份额;基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份 额余额不足 100份的,需一并全部赎回。 (3)本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 100份。基金 份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 100 份时,注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体规定请参见相关公告。 (5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎 回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 6、申购和赎回的价格、费用及其用途 (1)申购费用由投资人承担,不列入基金财产。申购费用用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔 申购申请单独计算。本基金申购费率如下: 申购金额 M(元) 申购费率 M<100万 0.60% 100万≤M<300万 0.40% 300万≤M<500万 0.20% 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 35 500万≤M 按笔收取,1000元/笔 (2)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。其中,对持续持有期少于 7日的投资者将收取不低于 1.5% 的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持有期限不少于 7日的投资者 收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付市场推 广、销售、登记和其他必要的手续费。本基金赎回费率如下: 持有时间(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% 7日≤Y<6个月 0.10% Y≥6个月 0.00% 由纯债 A 和纯债 B 转换而来的基金份额,其持有期限按照纯债 A 和纯债 B 的认购或申购确认日开始计算。 (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 (4)本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4位,小数点后第 5位四舍 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 后计算,并在 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 算或公告。 (5)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机 制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 (6)本基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等) 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 36 7、申购份额和赎回金额的计算 (1)申购份额的计算: 当申购费用适用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) ; 申购费用=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值; 当申购费用为固定金额时: 申购费用=固定金额; 净申购金额=申购金额-申购费用; 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值; 申购金额、份额上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2位,由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资人投资 100,000 元申购本基金,对应费率为 0.6%,假设申购当 日基金份额净值为 1.0325元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+0.60%)=99,403.58元 申购费用=100,000-99,403.58=596.42元 申购份额=99,403.58/1.0325=96,274.65份 即:该投资人投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.0325元,则可得到 96,274.65份基金份额。 (2)赎回金额的计算: 赎回费用=赎回份额?赎回当日赎回的级别基金份额净值?赎回费率 净赎回金额=赎回份额?赎回当日赎回的级别基金份额净值-赎回费用 即, 净赎回金额=赎回份数×申购当日基金份额净值(1-赎回费率); 上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后 2位,由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 例如: 某基金份额持有人持有本基金 100,000份基金份额一个月后决定赎回,对应 的赎回费率为 0.1%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0485元,则可得到的净赎 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 37 回金额为: 净赎回金额=100,000×1.0485(1-0.1%)=104,745.15元 即:该基金份额持有人持有 100,000份本基金基金份额一个月后赎回,假设 赎回当日本基金份额净值是 1.0485 元,则可得到的净赎回金额为 104,745.15 元。 8、申购和赎回的登记 投资人申购本基金成功后,基金登记机构在 T+1日为投资人登记权益并办理 登记手续。 投资人赎回本基金成功后,基金登记机构在 T+1日为投资人办理扣除权益的 登记手续。 基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调 整,并应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 9、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。 (2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资 产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停 接受基金申购申请。 (3)因特殊原因(包括但不限于证券交易所交易时间非正常停市或依法决 定临时停市),导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (4)接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 (5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他 可能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 (7)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个 投资人单日或单笔申购金额上限的。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 38 (8)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(8)项暂停申购情形之一且基 金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的 办理。 10、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: (1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 (2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资 产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 (3)因特殊原因(包括但不限于证券交易所交易时间非正常停市或依法决 定临时停市),导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (4)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 (5)继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停 接受投资人的赎回申请。 (6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基 金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第(4) 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先 选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 11、巨额赎回的情形及处理方式 (1)巨额赎回的认定 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 39 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 (2)巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按 正常赎回程序执行。 2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为 因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前 提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 若基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 30%的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请:对于该单一基金 份额持有人当日超过上一日基金总份额 30%以上的赎回申请,可以进行延期办 理,如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约 定的,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回 的基金份额占上一开放日基金总份额的比例低于前述比例;对该单个基金份额持 有人不超过上述比例的赎回申请,基金管理人有权根据前述“(1)全额赎回” 或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办 理。 3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 40 必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过 20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 (3)巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方 法,同时在指定媒介上刊登公告。 12、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监 会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 (2)如发生暂停的时间为 1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介 上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 (3)如发生暂停的时间超过 1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登 重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申 购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 (二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并 提前告知基金托管人与相关机构。 (三)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 41 金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 (四)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (五)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 (六)基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。


中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 42 第九部分


基金的投资 (一)投资目标 在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理, 力争持续稳定地实现超越业绩比较基准的组合收益。 (二)投资范围 本基金的投资范围为固定收益类金融工具,包括:国债、地方政府债、央行 票据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、中小企业私 募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款等固 定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 在本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,本基金的投资组合比例为: 债券资产的比例不低于基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场 的新股申购或增发新股,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 (三)投资策略 本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分 析和预测,确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。 分级运作终止转换为不分级的开放式债券型基金后,将更加注重组合的流动性, 将在分析和判断国内外宏观经济形势、市场利率走势、信用利差状况和债券市场 供求关系等因素的基础上,自上而下确定大类债券资产配置和信用债券类属配 置,动态调整组合久期和信用债券的结构,依然坚持自下而上精选个券的策略, 在获取持有期收益的基础上,优化组合的流动性。主要投资策略包括:期限配置 策略、期限结构策略、类属配置策略、证券选择策略、短期和中长期的市场环境 中的投资策略及资产支持证券等品种投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘 和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合资产的增值。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 43 1、期限配置策略 为合理控制本基金开放期的流动性风险,并满足每次开放日、过渡期的流动 性需求,本基金在每个分级运作周期将适当的采取期限配置策略,即将基金资产 所投资标的的平均剩余存续期限与基金剩余封闭期限进行适当的匹配。 2、 期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率 曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政 策分析下,对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收 益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏 好,对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析 结果,提出可能的期限结构配置策略,包括:子弹型策略、哑铃型策略、梯形策 略等。 3、 类属配置策略 对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济 转向衰退周期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度 应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经 济转向复苏,企业信用风险普遍下降,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度 应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。此外,还将考察 一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节奏,主要投资主体的 投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,在中国市场分 析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产 的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益分析,以确定 最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。 4、 证券选择策略 根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人 主体进行评级,在此基础上,进一步结合债券发行具体条款(主要是债券担保状 况)对债券进行评级。根据信用债的评级,给予相应的信用风险溢价,与市场上 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 44 的信用利差进行对比,发掘具备相对价值的个券。 5、 短期和中长期的市场环境中的投资策略 在一般情况下,本基金坚持中长期投资理念,对于投资组合中的债券进行中 长期投资。但是,由于市场的波动,亦会导致证券的价格在短期内偏离其合理价 值区间,在此种情况下,本基金可能进行短期波段性操作,具体表现在以下几个 方面: 1)所买入的证券在短期内出现价格急剧波动,严重高出其合理价值区间, 本基金将全部或者部分卖出该证券,以实现投资收益,而市场价格经过自身内在 机制调整,重新回到合理价值区间时再重新买入。 2)由于市场出现未能预见的不利变化,导致前期投资决策的基础条件不复 存在,此时,为有效控制投资组合风险,本基金亦将进行短期操作。 6、 中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资主要考虑久期、流动性和信用风险三方面。 在久期方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久期;在流 动性方面,根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取 较高收益的同时确保整体组合的流动性良好;在信用风险方面,对个券信用资质 进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量, 尽可能地避免信用风险。 7、 资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内 的资产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用 蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)债券资产的比例不低于基金资产的 80%;本基金不直接从二级市场买 入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股,可转债 仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分; 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 45 (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得展期; (11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (12)本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,基金资产总值不得超过 基金资产净值的 140%; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%,但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 46 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项外因证券市场波动、债券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人 利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 47 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当 程序后可不受上述规定的限制。 (五)业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中证全债指数 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深 交易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组 成,中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在 于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和 收益率特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托 管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告,而无需召开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金 品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 (七)基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金 份额持有人的利益; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 (八)基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 以下内容摘自本基金 2019年第 1季度报告: 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 48 基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 490,910,100.00 96.82 其中:债券 490,910,100.00 96.82 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 8,093,498.03 1.60 8 其他资产 8,037,747.01 1.59 9 合计 507,041,345.04 100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾 差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 49 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,991,000.00 20.43 其中:政策性金融债 90,991,000.00 20.43 4 企业债券 64,956,000.00 14.58 5 企业短期融资券 20,008,000.00 4.49 6 中期票据 314,955,100.00 70.71 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 490,910,100.00 110.22 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可 能有尾差。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 180212 18国开12 600,000 60,876,000.00 13.67 2 10175410 6 17金红叶M TN001 400,000 40,168,000.00 9.02 3 10167200 1 16甘电投M TN001 400,000 40,048,000.00 8.99 4 10166201 2 16经纬纺 织MTN001 400,000 39,788,000.00 8.93 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 50 5 10180018 9 18晋能MTN 002 290,000 30,128,100.00 6.76 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未运用股指期货进行投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未运用国债期货进行投资。


11、投资组合报告附注 (1)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立 案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本报告期内,本基金未投资于股票,不存在投资的前十名股票超过基 金合同规定的备选股票库的情况。 (3)其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,274.23 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,855,338.25 5 应收申购款 180,134.53 6 其他应收款 - 7 其他 - 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 51 8 合计 8,037,747.01 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 (九)基金净值表现 1、自基金转型生效以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016年12月23日至 2017年12月31日 4.40% 0.03% 0.41% 0.06% 3.99% -0.03% 2018年 1月 1日至 2018年12月31日 6.39% 0.11% 8.85% 0.07% -2.46% 0.04% 2019年 1月 1日至 2019年3月31日 1.90% 0.05% 1.42% 0.06% 0.48% -0.01% 2、自基金转型生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 52 注:1、本基金转型生效日期为 2016年 12月 23日,截至本报告期末,本基 金转型已满一年。 2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6个月,截至本报告期末,本基金 建仓期已结束。建仓期结束时,本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范 围及投资限制规定。


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招募说明书(更新) 53 第十部分


基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立。 (四)基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。


中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 54 第十一部分


基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (二)估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 (三)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交 易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未 发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日 的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机 构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2) 在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除 外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全 价。 (4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券,估值日不存在 活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价 值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的 情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 55 整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则 采用估值技术确定公允价值。 (4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按 照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未 提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间 市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。 4、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利 息收入。 5、投资证券衍生品的估值方法 (1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证 券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济 环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的,将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现 行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估 值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按 成本进行估值。 (4)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 56 6、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值 价格数据。 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机 制,以确保基金估值的公平性。 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (四)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算,精确到 0.0001元,小数点后第 5位四舍五入。国家另有规 定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管 理人对外公布。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值错误 时,视为基金份额净值错误。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 57 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及 时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得 到更正。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 58 (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人 应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确 认后,应当暂停基金估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值、基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基 金资产净值、基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 59 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8项进行估值时,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、指数编制机构及登记机构发送 的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金 托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除 或减轻由此造成的影响。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 60 第十二部分


基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,本基金的收益分配原则如下: (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日每份基金 份额可供分配利润的 50%,若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配; (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金 默认的收益分配方式是现金分红; (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; (4)每一基金份额享有同等分配权; (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15个工作日。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 61 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算 方法,依照《业务规则》执行。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 62 第十三部分


基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.40%÷365 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷365 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 63 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金转换为不分级的开放式基金后,不收取销售服务费。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-9项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)费用调整 在法律、法规规定的范围内,且对基金份额持有人无实质不利影响的前提下, 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况酌情协商调整基金管理费率、基金 托管费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介 上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 64 第十四部分


基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日;基金首次募集的 会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2个月,可以并入下一个会计 年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 (二)基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 65 第十五部分


基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、 登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组 织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基 金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币 元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 66 (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6个月 结束之日起 45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金 运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3日前, 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 4、基金资产净值、基金份额净值 在本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,在开始办理基金份额申购或 者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值以及基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个交易日的次日,通 过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露交易日的基金份额净 值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次 日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 5、基金份额申购、赎回价格 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 67 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报 告方式。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 7、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书, 予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开; (2)终止《基金合同》;


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招募说明书(更新) 68 (3)转换基金运作方式; (4)更换基金管理人、基金托管人; (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更; (7)基金募集期延长; (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金 托管人基金托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动 超过百分之三十; (11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严 重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; (14)重大关联交易事项; (15)基金收益分配事项; (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; (18)基金改聘会计师事务所; (19)变更基金销售机构; (20)更换基金登记机构; (21)本基金开始办理申购、赎回; (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; (23)转换为不分级的开放式债券型基金后,本基金发生巨额赎回并延期办 理; (24)转换为不分级的开放式债券型基金后,本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请; (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; (26)本基金发生涉及申购、赎回事项调整,或潜在影响投资人赎回等重大 事项; (27)基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 69 (28)中国证监会规定的其他事项。 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 10、投资中小企业私募债券相关公告 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。基 金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定 媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 基金管理人应当在本基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招 募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 11、投资资产支持证券相关公告 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10名资产支持证券明细。 12、信息披露延迟 发生不可抗力或基金合同约定的其他延迟信息披露情形致使基金管理人无 法履行基金合同约定的相关信息披露义务的,基金管理人将在前述情形消除之日 次一工作日,及时在指定媒介披露相关信息。 13、中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 70 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的办公场所和营业场所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所 和营业场所,以供公众查阅、复制。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 71 第十六部分


风险揭示 (一)投资中小企业私募债券的风险 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易 不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 (二)市场风险


基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投 资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变 化,产生风险。主要的风险因素包括: 1、政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏 观政策发生变化,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈 周期性变化,基金投资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券,其收益水平可能会受到利率变化的影响。 4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨 胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的 保值增值。 5、债券收益率曲线变动的风险。债券收益率曲线变动的风险是指与收益率 曲线非平行移动有关的风险。 6、再投资风险。市场利率下降将影响固定收益证券利息收入的再投资收益 率,这与利率上升带来的价格风险互为消长。 (三)信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、债券发 行人评级下降、债券发行人拒绝支付到期本息、交易对手违约等情况,从而导致 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 72 基金资产损失。 本基金的投资对象包括信用类的固定收益产品,例如公司债券,信用风险是 本基金将要面临的重要风险因素。 (四)管理风险 基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。 同时,基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有 效防范道德风险、操作风险和其他合规性风险,以及基金管理人的职业道德水平 等,也会对基金的风险收益水平造成影响。 (五)流动性风险 本基金为普通开放式基金,投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人 利益优先原则,本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购 赎回业务申请。 本基金的具体申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”章节。 在市场或个券流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调 整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响或无法应付投资人的赎回要求。 本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,在管理现金头寸时,有可能存 在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。 1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估。 本基金投资范围为固定收益类金融工具,包括:国债、地方政府债、央行票 据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、中小企业私募 债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定 收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会相关规定)。基金主要投资的标的在上海证券交易所、深圳证券交易 所以及银行间市场发行上市,存在活跃的交易市场。但基金可以投资的证券标的, 也存在有部分证券类型有一定的变现困难。如逆回购交易、银行存款、资产支持 证券等,由于难以寻找到恰当的交易对手或投资约定有固定的到期时限,在面临 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 73 变现需求时,卖出或变现时可能遭受一定程度损失。 本基金管理人在对投资市场、行业及资产的流动性风险进行评估后,结合基 金投资管理策略、管理人的流动性风险管理情况等,认可基金在每日开放的运作 管理下,拟投资的证券标的具有一定的流动性,可按照合理价值变现,应对基金 投资人在开放日的赎回要求。 2、巨额赎回下流动性风险管理措施。 在基金出现巨额赎回且投资人的赎回申请大幅超过基金短期可变现资产的 情形下,基金经理根据基金当时的资产组合状况评估其流动性,如确认无法应对 投资人的全部赎回要求,或资产立即处置将对基金份额持有人利益造成损害的, 应当提请公司启动流动性风险应急预案。如流动性风险应急预案举措仍无法有效 应对,则公司需进一步评估启动延期办理赎回申请的必要性及相应解决方案,解 决方案应覆盖基金资产变现的具体举措、当日确认赎回申请的份额及延期办理赎 回的比例、基金恢复正常赎回的时间安排等。巨额赎回解决方案的相关说明及可 能影响,公司将及时通知基金份额持有人。 3、实施备用流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响。 为保护投资人利益,减小流动性风险对基金投资运作的影响,基金合同规定 有不同的流动性风险管理措施。在某些情景下,基金管理人经与基金托管人协商 一致,在确保投资者得到公平对待的前提下,依照法律法规及基金合同的约定, 履行相应的信息披露程序后,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等 进行适度管理。在赎回限制的情况消除后,基金管理人将恢复赎回业务的正常办 理并公告。 基金管理人实施备用的流动性风险管理工具、简易程序(具体内容可参考基 金合同)及对投资者的影响,如下所示: (1)延期办理巨额赎回申请。当出现基金单个开放日内的基金份额净赎回 申请超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。基金管理 人,可以根据基金当时的资产组合状况、证券流动性风险情况、基金流动性风险 情况等,决定全额赎回或部分延期赎回。针对部分延期赎回,基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请 延期办理。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 74 若基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 30%的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。 受延期赎回的影响,投资者可能在基金发生巨额赎回期间,提出赎回请求后, 赎回要求得不到满足。 (2)基金暂停赎回或延缓支付赎回款项的事项,具体包括: 1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项; 2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施; 3)因特殊原因(包括但不限于证券交易所交易时间非正常停市或依法决定 临时停市),导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; 4)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回; 5)继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接 受投资人的赎回申请; 6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基 金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4) 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先 选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 在基金管理人暂停基金赎回要求或延缓支付赎回款项期间,受此影响,基金 份额持有人可能不能及时、足额的赎回所持有的基金份额。 (3)收取短期赎回费。 按照基金合同的约定,基金对持续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。受此影响,对于申购后短期 内需要赎回基金份额的投资者,需注意短期赎回费的收取,及对基金投资收益的 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 75 可能影响。 (4)暂停估值情形。当发生以下事项时,基金暂停估值: 1)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停基金估值; 4)法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 当发生暂停基金估值的情形时,一方面投资者所查询到的净值可能不能及 时、准确地反映基金投资的市场价值,另一方面在发生暂停估值的情况后,基金 管理人会根据合同约定,或视情况暂停接受赎回请求或延缓支付赎回款项。 (5)摆动定价机制。 当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可采用摆动定价机制,以 确保基金估值的公平性,摆动定价机制的处理原则与操作规范遵循相关法律法规 以及监管部门自律规则的规定。 当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理人决定采用摆动定价机制,大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动,将直接影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。 (6)证监会认定的其他措施。 当出现其他证监会认可的流动性风险管理措施时,基金管理人可能在与托管 人协商后,按照证监会认可的相关要求,采取对本基金的流动性风险管理措施, 具体情况的相关说明可能由基金管理人届时公告确定。 (六)操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交 易错误和欺诈等。 此外,在开放式基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行甚至导致基金持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基 金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 76 (七)合规性风险 指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。 (八)模型风险 指在估计资产价值、市场分析和风险估计中采用了错误的估计方法或选择了 不恰当的模型而导致投资结果不确定风险。 (九)其他风险 1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等 方面不完善而产生的风险; 2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;


3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重影响证券市场运行, 导致基金资产损失; 4、其他意外导致的风险。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 77 第十七部分


基金的变更、终止与清算 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 (二)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内 成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 78 (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,如果发生基金财产清算的情 形,则依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基 金份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 79 第十八部分


基金合同的内容摘要 (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 1、基金管理人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利 包括但不限于: 1)依法募集资金; 2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产; 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用; 4)销售基金份额; 5)按照规定召集基金份额持有人大会; 6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得《基金合同》规定的费用; 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; 14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构; 16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 80 回、转换和非交易过户的业务规则; 17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: 1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2)办理基金备案手续; 3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产; 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7)依法接受基金托管人的监督; 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、纯债 A和纯债 B的基金份额(参考)净值,确定基金份额申购、 赎回的价格; 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10)编制季度、半年度和年度基金报告; 11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及 报告义务; 12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不 向他人泄露; 13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 81 分配基金收益; 14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上; 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公 开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为;


24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生 效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基 金募集期结束后 30日内退还基金认购人; 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 26)建立并保存基金份额持有人名册; 27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金托管人的权利与义务 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 82 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利 包括但不限于: 1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保 管基金财产; 2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准 的其他费用; 3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金 合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清 算; 5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定, 根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 83 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、纯债 A、 纯债 B的基金份额(参考)净值、基金份额申购、赎回价格; 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金 管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适 当的措施; 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上; 12)建立并保存基金份额持有人名册; 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项; 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和 银行监管机构,并通知基金管理人; 19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责 任不因其退任而免除; 20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务, 基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益 向基金管理人追偿; 21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金份额持有人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 84 权利包括但不限于: 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法转让或申请赎回其持有的基金份额; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权; 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7)监督基金管理人的投资运作; 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼或仲裁; 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的 义务包括但不限于: 1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价 值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费 用; 5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有 限责任; 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 85 本基金在分级运作期间,基金份额持有人大会的审议事项应由纯债 A、纯债 B基金份额持有人独立进行表决。纯债 A、纯债 B基金份额持有人持有的每一份 基金份额在其份额类别内拥有平等的投票权;本基金根据基金合同的约定,在满 足约定的条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为不分级的开 放式债券型基金,基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构,如果后续需要设立,须按照法律、法 规的要求设立。 1、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 1)终止《基金合同》; 2)更换基金管理人; 3)更换基金托管人; 4)转换基金运作方式,但根据基金合同的约定,在满足约定的条件下,转 换为开放式债券型基金除外; 5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率,但法律法规 的要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外; 6)变更基金类别; 7)本基金与其他基金的合并; 8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除 外); 9)变更基金份额持有人大会程序; 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额 持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会(本基金在分级运作期间,依据基金合同享有基金份 额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人 提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额 持有人或类似表述均指“单独或合计持有纯债 A、纯债 B各自的基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人”或其类似表述); 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 86 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 (2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 额持有人大会: 1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费; 2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 3)在法律法规和《基金合同》规定的范围,且在不影响份额持有人利益的 情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率,调整基金份额类别的设置或变 更收费方式; 4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改 不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化; 6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外 的其他情形。 2、会议召集人及召集方式 (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由 基金管理人召集。 (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理 人,基金管理人应当配合。 (4)单独或合计持有基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一 事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金 管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议 的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 87 决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计持有基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具 书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 (5)单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一 事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单 独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并 至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有 人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30日,在指定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点和会议形式; 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理 有效期限等)、送达时间和地点; 5)会务常设联系人姓名及联系电话; 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7)召集人需要通知的其他事项。 (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 88 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意 见的计票效力。 4、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和中国 证监会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委 派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场 开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》 和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符; 2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) (本基金在分级运作期间,指“有效的纯债 A和纯债 B各自的基金份额分别合计 不少于各自基金总份额的二分之一(含二分之一)”)。若到会者在权益登记日 代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会 者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一(含三分之一)(本基金在分级运作期间,指“有效的纯债 A和纯 债 B 各自的基金份额分别合计不少于各自基金总份额的的三分之一(含三分之 一)”)。 (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书 面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行 表决。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 89 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2个工作日内连续 公布相关提示性公告; 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则 为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) (本基金在分级运作期间,指“基金份额持有人所持有的纯债 A和纯债 B各自的 基金份额分别合计不小于在权益登记日各自基金总份额的二分之一(含二分之 一)”)。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有 人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三 分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表 出具书面意见(本基金在分级运作期间,指“纯债 A和纯债 B各自的基金份额分 别代表各自基金总份额的三分之一(含三分之一)”); 4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出 具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合 法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 (3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可 采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会;在会议召开方式 上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式 召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 5、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 90 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证 机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的二分之一以上(含二分之一)(本基金在分级运作期间,指“参加大会 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 91 的纯债 A 和纯债 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权占各自基金总 份额的二分之一以上(含二分之一)”)通过方为有效;除下列第 2项所规定的 须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的三分之二以上(含三分之二)(本基金在分级运作期间,指“参加大 会的纯债 A 和纯债 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权占各自基金 总份额的三分之二以上(含三分之二)”,下同)通过方可做出。转换基金运作 方式(但本基金合同另有约定的除外)、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 7、计票 (1)现场开会 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 92 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等的规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对 本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 (三)基金合同解除和终止的事由、程序 1、《基金合同》的变更 (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 93 告,并报中国证监会备案。 (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行, 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 2、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承接的; (3)《基金合同》约定的其他情形; (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日 内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (4)基金财产清算程序: 1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 3)对基金财产进行估值和变现; 4)制作清算报告; 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书; 6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 7)对基金剩余财产进行分配。 (5)基金财产清算的期限为 6个月。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 94 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产清算剩余资产的分配 本基金在分级运作期间,如果本基金发生基金财产清算的情形,则依据基金 财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,将优先满足纯债 A的本金及应计收益分配, 剩余部分(如有)由纯债 B的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分 配。 本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,如果发生基金财产清算的情 形,则依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基 金份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 (四)争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议,如经友好协商未能解决的,应提交广州仲裁委员会,仲裁地点为广州市,按 照广州仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁裁决是终局性的并对各方 当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 (五)《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 95 《基金合同》正本一式陆份,除上报有关监管机构贰份外,基金管理人、基 金托管人各持有贰份,每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 96 第十九部分


基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:中加基金管理有限公司 住所:北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 办公地址:北京市西城区南纬路 35号 邮政编码:100050 法定代表人:夏英 成立时间:2013年 3月 27日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字【2013】247号文 组织形式:有限责任公司 注册资本:4.65亿元 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务 (二)基金托管人 名称:广州农村商业银行股份有限公司 住所:广州市黄埔区映日路 9号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 邮政编码:510623 法定代表人:王继康 成立时间:2006年 10月 27日 批准设立机关及批准设立文号:中国银行业监督管理委员会 银监复 [2009]484号 基金托管业务批准文号:证监许可[2014]83号 组织形式:股份有限公司 注册资本:81.53亿 存续期间:持续经营 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 97 经营范围:货币金融服务(具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平 台查询。依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。) 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否 符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为固定收益类金融工具,包括:国债、地方政府债、央行票据、 金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债、 可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益 类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。 在本基金的分级运作期间,本基金的投资组合比例为:债券资产的比例不低 于基金资产的 80%,但在纯债 A、纯债 B份额的每个开放日的前 20个工作日和后 20 个工作日及开放日不受前述投资组合比例的限制。本基金在分级运作期间持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制,但在 每个开放日本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%,其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 在本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,本基金的投资组合比例为: 债券资产的比例不低于基金资产的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场 的新股申购或增发新股,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1、债券资产的比例不低于基金资产的 80%;但在本基金分级运作期间纯债 A、 纯债 B份额的每个开放日的前 20个工作日和后 20个工作日及开放日不受前述投 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 98 资组合比例的限制;本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也 不参与一级市场的新股申购或增发新股,可转债仅投资二级市场可分离交易可转 债的纯债部分; 2、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;在本基金分级运作期 间持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制, 但在纯债 A、纯债 B份额的每个开放日本基金持有现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%; 3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的 10%; 5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; 6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; 8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级 报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得展期; 11、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; 12、本基金分级运作周期内,基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%, 但过渡期及纯债 A、纯债 B 开放日内,基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,基金资产总值不得超过基金 资产净值的 140%; 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 99 13、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%,但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 14、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 15、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 16、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第 2、9、13、14 项外因证券市场波动、债券发行人合并、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 基金托管人严格依照监督程序对基金投资、融资、融券比例进行监督,若基 金托管人发现基金管理人违反法律法规规定或基金合同约定的投资、融资、融券 比例限制时,基金托管人应及时提醒基金管理人并采取必要措施阻止该类交易的 发生。如基金托管人采取必要措施后,基金管理人仍违反法律法规规定或基金合 同约定的投资、融资、融券比例限制的,基金托管人有权向中国证监会报告。由 此造成基金财产损失,由基金管理人承担责任,基金托管人不承担任何责任。 (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基 金投资禁止行为进行监督:


根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金财产不得用于下列投资或 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 100 者活动: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5、向其基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人 利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当 程序后可不受上述规定的限制。 基金托管人履行了监督职责,若基金托管人发现基金管理人违反有关法律法 规的规定及基金合同的约定的投资禁止行为时,基金托管人应及时提醒基金管理 人并采取必要措施阻止该类交易的发生。如基金托管人采取必要措施后,基金管 理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为的,基金托管人有权向 中国证监会报告。由此造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管 人不承担任何责任。 (四)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。 1、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管 理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金 适用的银行间债券市场交易对手名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 101 定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2个工作日内电 话确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市 场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名 单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手 名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 2个工作日与基金托 管人确认,基金托管人于 1个工作日内向基金管理人电话确认,新名单自基金托 管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的 交易,仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行 交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成 基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中 国证监会。 2、基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制,按银行间债券 市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交 易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易,基金管理人仍 不撤销的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,法律法规另有规定的 除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失,基金托管人不承担责任, 但有权报告中国证监会,法律法规另有规定的除外。 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中 约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管 理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管 人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确 定交易方式的,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任,法律法规另有规 定的除外。 (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理 人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 102 约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托 管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: 1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行 签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执 行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、 保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有 人的合法权益。 3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定 及基金合同的约定的行为,应及时以电话提示或书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违 规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或 拒绝结算,若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失,基金托管人不承担任何 责任。 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资 流通受限证券进行监督。 1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行 为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通 知》等有关法律法规规定。 2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发 行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 103 券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 3、基金管理人管理的基金在投资流通受限证券前,应按照审慎的风险控制 原则,向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发 行证券主体的资格证明、发行证券数量、定价依据、募集资金投向、承销商、发 行期限、流通受限期限,基金管理人管理的基金拟认购的数量、价格、占基金资 产净值的比例、划付账号、划付款项、划付时间等。基金管理人应保证上述信息 的真实、完整,并至少于拟执行投资指令前的两个工作日内将上述信息书面发至 托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。 4、基金托管人如对基金管理人的投资运作存在疑义,基金管理人应积极配 合和协助基金托管人的监督和核查,并就基金托管人的疑义进行解释或举证,如 投资运作行为违反相关规定的,基金管理人应及时改正或补救。对基金托管人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。 5、基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以 及相关投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管人没有切实履行监督职 责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。如果基金托管人切实履行 了监督职责,则不承担任何责任。 (七)基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债前,与基金 托管人签署相应的风险控制补充协议,并按照法律法规的规定和补充协议的约定 向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小企 业私募债券的投资管理制度。 (八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产 净值计算、基金份额净值及纯债 A、纯债 B的基金份额(参考)净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传 推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中 国证监会。 (九)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 104 违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以书面形式通知基金管理 人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理 人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函, 就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定 期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定 期限内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或 者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及 时向中国证监会报告。 (十)对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事 项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为,应及时报告中 国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金 管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的,基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、及时、准 确复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、纯债 A与纯债 B的基金 份额(参考)净值、根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、 相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托 管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 105 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因,并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管 人改正。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国 证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出 警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产(包括实物证券)在基金托 管人保管期间损坏、灭失的,应由该基金托管人承担赔偿责任。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完 整与独立。 5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收 资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账 日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进 行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金 的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 6、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、本基金募集期届满之日前,投资者的认购款项只能存入本基金由基金管 理人开立的基金募集专户中,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 106 生的利息将折合成基金份额,归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以 注册登记机构的记录为准。 2、基金募集期满或基金提前结束募集时,募集的基金份额总额、基金募集 金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金 管理人在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验 资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计 师签字方为有效。验资完成后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基 金托管人开立的基金银行账户,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按 规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。 (三)基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并 根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。 3、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管账户办理 基金资产的支付。 (四)基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户,以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 107 户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算 工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限责任公司的规定执行。 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用 并管理;若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用 的规定。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的有关规定,报中国人民银行备案后在中央国债登记结算有限责任公司开 立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和 基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由 基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。基金管理人负责申请基金进入全 国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆 借市场交易账户。 (六)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规 定,在基金管理人和基金托管人商议后由基金管理人或基金托管人负责开立。新 账户按有关规则使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办 理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人 负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有,其中实物证券由基金托管人存放于 托管银行的保管库,应与非本基金的其他实物证券分开保管;也可存入登记结算 机构的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令 办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损 坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 108 机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管 理人、基金托管人保管,相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外,基金 管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上 的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人 应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在 10 个工作日内将 正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。对于无 法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合 同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和复核 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值。本 基金基金份额净值、纯债 A与纯债 B基金份额(参考)净值的计算,保留到小数 点后 4位,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;本基金转 换为开放式债券型证券投资基金后,基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元, 小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从 其规定。 基金管理人每工作日计算基金资产净值、基金份额净值及纯债 A、纯债 B的 基金份额(参考)净值,经基金托管人复核无误后,按规定公告。 2、复核程序 基金管理人每个估值日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基 金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关 的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 六、基金份额持有人名册的登记与保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 109 包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会 权益登记日、纯债 A的开放日、纯债 B的开放日、每年 6月 30日、12月 31日 的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和 持有的基金份额。 基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托 管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6月 30日 和 12月 31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生 效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、纯 债 A的开放日、纯债 B的开放日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名 册应于发生日后十个工作日内提交。 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善 保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、 调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会,仲裁地点为广州 市,按照广州仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对 当事人均有约束力。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 八、托管协议的修改与终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备 案。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 110 2、基金托管协议终止的情形 (1)基金合同终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基 金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基 金管理权; (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 111 第二十部分


对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据 基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务 内容如下: (一)资料寄送服务 基金管理人负责向基金份额持有人寄送相关资料。 1、投资者对账单 基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度结束 后的 15 个工作日内向有交易的持有人以书面、手机短信或电子邮件形式寄送, 年度对账单在每年度结束后 20 个工作日内向所有持有人以书面、手机短信或电 子邮件形式寄送。(所有联系方式,以基金管理人获得的基金持有人信息为准) 2、基金开户确认书 对首次开户并申购的基金持有人,基金管理人将在 T+1个工作日以电子邮件 形式向预留电子邮箱的客户发送开户确认书。如果基金持有人需要提供纸质形 式,请致电基金管理人客户服务中心索取。 提示:由于基金持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局 投递差错、通讯故障、延误等原因,造成对账单无法按时准确送达,请及时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单,敬请 拨打客服热线电话。 (二)基金转换服务 投资者可在基金管理人管理的不同开放式基金间转换基金份额。 (三)定期投资计划 基金管理人利用销售网点为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计 划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额。定期投资计划的有关 规则详见基金管理人公告。 (四)公司官网服务 通过本公司网站,投资人可获得如下服务: 1、份额持有人可通过登录公司网站首页,点击“在线客服”图标通过 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 112 网络在线开展相关咨询。服务内容包括:基金产品咨询、业务规则解答及网上 交易咨询等。 2、自助开户交易:投资人可以在本公司网站上自助开户并进行网上交易业 务。 3、查询服务:投资人可以通过本公司网站查询基金和基金管理人各类信息, 产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金管理人最新动态 等。同时还可以查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息,定制订阅持有基 金净值日报、基金交易确认通知等相关服务,以及修改个人联络信息等基本资料。 (五)咨询服务 投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服务 等信息,请拨打 400-00-95526 基金管理人客户服务中心电话或登录基金管理人 网站进行咨询、查询。 1、客户服务电话 全国统一客户服务号码:400-00-95526 2、互联网站 公司网址:www.bobbns.com 电子信箱:service@bobbns.com (六)投诉受理 投资者可以拨打基金管理人客户服务中心电话或致函,投诉基金管理人或销 售机构的人员和服务。 (七)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系本公司 客户服务热线。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 113 第二十一部分 其他应披露事项 报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告: 序号 公告事项 披露日期 1 中加基金管理有限公司关于新增西藏东方财富证券股份有 限公司为旗下部分基金代销机构的公告 2019-01-16 2 中加纯债债券型证券投资基金2018年第4季度报告 2019-01-22 3 中加基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公 司办理旗下基金相关销售业务的公告 2019-01-30 4 中加纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2019-01-31 5 中加纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 2019-01-31 6 中加纯债债券型证券投资基金2018年年度报告摘要 2019-03-28 7 中加纯债债券型证券投资基金2018年年度报告 2019-03-28 8 中加基金管理有限公司关于新增阳光人寿保险股份有限公 司为旗下部分基金代销机构的公告 2019-04-16 9 中加纯债债券型证券投资基金2019年第1季度报告 2019-04-18 10 中加基金管理有限公司关于新增江苏汇林保大基金销售有 限公司为旗下部分基金代销机构的公告 2019-05-13


中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 114 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后,存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公 场所和营业场所,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上 述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。


中加纯债债券型证券投资基金




































































招募说明书(更新) 115 第二十三部分


备查文件 (一)本基金备查文件包括下列文件: 1、中国证监会准予中加纯债分级债券型证券投资基金募集注册的文件; 2、《中加纯债分级债券型证券投资基金基金合同》(适用转型为“中加纯 债债券型证券投资基金”的条款); 3、《中加纯债分级债券型证券投资基金托管协议》(适用转型为“中加纯 债债券型证券投资基金”的条款); 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、中国证监会要求的其他文件。 以上第 1 至 5、7 项备查文件存放在基金管理人办公场所和营业场所,第 6 项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅,在支 付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。