国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004 年 4 月 27 日
发布的证监基金字[2004]62号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004年 6月 18日成立正
式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核
准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风
险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
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本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投
资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中
国证监会指定报刊或网站进行了公告。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为 2019年 6月 18日，投资组合报告为 2019年 1季度报告，有关财务数据和净值表
现截止日为 2018年 12月 31日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年 3月 5日
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16-19楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 6 月 18日，本基金管理人共管理 108 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金
龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国
泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰
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沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券
证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）
（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰
信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国
泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券
投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级
证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型
证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达
克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰
黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价
值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国
策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期
支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫
股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基
金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰
兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证
券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数
证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能
源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国
泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是
宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国
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泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰
民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金
（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而
来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能
装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票
型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场
基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券
投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活
配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证
券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证
券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数
证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、
国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰
新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈
纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置
混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保
本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保
本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券
投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国
泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期
到期变更而来）、国泰沪深 300指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券
投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生
物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、
国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变
更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。另外，本基金管理人于
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2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多
个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月
14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，
并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社
保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银行
总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年 11月
至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。
1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月
任总经理，1999 年 10 月至 2015年 8月任董事长。2015 年 1月至 2016年 8月，在中建投信托
有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任监事长。
2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016
年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代
表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。2008
年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有限责任
公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014
年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任
中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股
权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场
投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总
经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL
任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE
任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任
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GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered
Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至 1996年任
中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司
再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有
限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有
限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股
东代表。2010年 6月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总公
司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。
2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。
2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、
总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任
总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、
党委委员。2019年 4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建设
银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月在
中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加
入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11 月至 2016年 7月任公司副总经理，2016
年 7月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，
先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学
位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研
究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、
中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、
大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立
董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市
支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、
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党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行
长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银
泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建设
银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991年
6 月至 1993年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9 月至 1994 年 7月，任中
国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历
任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国
国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012年 3月，
任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理
有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研
究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江
德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6
月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年 9月至 2016
年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协
会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任
审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子
信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016 年 11月，在中国电子信息产业集团有限
公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司
独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫
芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理
等职。2006年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4 月
至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有
限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副
总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
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Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2月至 2008 年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore
法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited
东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席
执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月
起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总
经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主
持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年
3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司，
历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券
投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国
泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股
票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券
投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中
基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8 月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年 7月至 2008年 1月，
任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息
技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019年 5月
起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海分
所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副
主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3 月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
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李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公
司，2000年 4月至 2002 年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005 年 7月任
职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010
年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2
月任公司总经理助理，2017 年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商银
行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品经
理；2006年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京分公
司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总
经理助理；2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就
职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二
处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1
月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2 月至 2016年
3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管
理有限公司，担任公司督察长，2019年 3月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金
管理有限公司；2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席
产品官、公司首席风险官，2019年 3月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001
年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公
司总经理助理，2019年 6月起担任公司首席信息官。
（四）本基金的基金经理
1、现任基金经理
李恒，硕士研究生，9年证券基金从业经历。2010 年 7 月至 2016 年 12月在华夏基金管理
有限公司工作，其中，2010 年 7月至 2015年 4月任研究员，2015年 4月至 2016年 8月任投资
经理。2016 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理。2017 年 1 月起任国泰金马稳
健回报证券投资基金的基金经理，2017年 5月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
9
2、历任基金经理
2004年 6 月至 2008 年 3 月，由何江旭担任基金经理；2008年 4 月至 2011年 1月 27日由
余荣权、程洲担任基金经理，2011 年 1月 28日起由程洲担任基金经理，2013 年 11 月 18 日起
至 2014年 3月 17日由程洲和贾成东共同担任基金经理，2014年 3月 17日起至 2015 年 2月 25
日由王航和贾成东共同担任基金经理，2015 年 2 月 26 日起至 2016 年 4 月 25 日由王航担任本
基金的基金经理，自 2016 年 4 月 26日至 2016年 6月 16日由杨飞、王航共同担任本基金的基
金经理，自 2016年 6月 17日至 2017年 1月 25日由杨飞担任本基金的基金经理，自 2017年 1
月 26 日至 2017年 5月 9日由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理，自 2017 年 5月 10日起
至今由李恒担任本基金的基金经理。
（五）投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及
业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，
督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据
有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产
配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
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一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9
月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08%。
上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；
净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》
“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中
国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具
社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中
列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运
营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心
上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
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纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷
经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年
托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国
际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务
和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资
产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银
行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保
险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国
最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球
金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系
统实施奖”。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
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12
（一）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP平台：iphone 交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（二）其它销售机构
序号
机构名称
机构信息
1
中国工商银行
股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行
股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4
中国建设银行
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份
有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
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13
6
招商银行股份
有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展
银行股份有限
公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
客户电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8
华夏银行股份
有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
客户电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银行股份
有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民生银行
股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮政储蓄
银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融街 3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
网址：www.srcb.com
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14
14
杭州银行股份
有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：浙江省杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银行股份
有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银行股份
有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路 31号保时捷大厦青岛银行
法定代表人：郭少泉
客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银行股份
有限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：阳市新区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
19
大连银行股份
有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人：陈占维
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
20
中原银行股份
有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座
法定代表人：窦荣兴
客服电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
21
平安银行股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客服电话：95511-3、95501
网址：www.bank.pingan.com
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15
22
哈尔滨银行股
份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
23
广州农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人：王继康
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
24
东莞农村商业
银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
25
杭州联合农村
商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
办公地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
客服电话：96592
网址：www.urcb.com
26
包商银行股份
有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址：www.bsb.com.cn
27
山东寿光农村
商业银行股份
有限公司
注册地址：山东寿光市银海路 19号
办公地址：山东寿光市银海路 19号
法定代表人：颜廷军
客服电话：0536－96633
网址：www.sdnxs.com
28
晋商银行股份
有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
29
宁波银行股份
有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
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16
30
浙商银行股份
有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
31
张家港农村商
业银行股份有
限公司
注册地址：张家港市人民中路 66号
办公地址：张家港市人民中路 66号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
32
广发银行股份
有限公司
注册地址：广东省越秀区东风东路 713号
办公地址：广东省越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
客服电话：95508
网址：www.cgbchina.com.cn
33
苏州银行股份
有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
34
江苏江南农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：浙江省常州市和平中路 413号
办公地址：浙江省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn.
35
浙江绍兴瑞丰
农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号
法定代表人：俞俊海
客服电话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
36
国泰君安证券
股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
37
中信建投证券
股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层
法定代表人：王常青
客服电话：95587、4008-888-108
网址：www.csc108.com
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17
38
国信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
39
招商证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法定代表人：霍达
客服电话：400-888-8111、95565
网址：www.newone.com.cn
40
中国银河证券
股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
41
海通证券股份
有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
42
申万宏源证券
有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
43
兴业证券股份
有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
44
万联证券股份
有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、
19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12
层
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
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18
45
民生证券股份
有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18
层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20
层
法定代表人：冯鹤年
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
46
东吴证券股份
有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
47
东方证券股份
有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
48
上海证券有限
责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
49
国盛证券有限
责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南
昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南
昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰
客服电话：4008-222-111
网址：www.gszq.com
50
光大证券股份
有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
51
广发证券股份
有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
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19
52
中信证券股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
53
渤海证券股份
有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
54
中信证券（山
东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
55
华泰证券股份
有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
方路 18号保利广场 E座
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htzq.com.cn
56
长江证券股份
有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
57
国海证券股份
有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
58
中原证券股份
有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
59
中泰证券股份
有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
20
60
安信证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
61
恒泰证券股份
有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公
楼
法定代表人：庞介民
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
62
东莞证券股份
有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
63
中国中投证券
有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋
第 18层-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18层-21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532
网址：www.china-invs.cn
64
长城国瑞证券
有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
客服电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
65
华宝证券有限
责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
66
英大证券有限
责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层
法定代表人：吴骏
客服电话：400-869-8698
网址：www.ydsc.com.cn
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
21
67
中国国际金融
股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人：李剑阁
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
68
华福证券有限
责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn
69
天相投资顾问
有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
70
信达证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
71
中国民族证券
有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40楼
法定代表人：姜志军
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
72
华龙证券股份
有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：陈牧原
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
73
国元证券股份
有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
74
西部证券股份
有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
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75
平安证券股份
有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
76
德邦证券股份
有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19楼
法定代表人：武晓春
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
77
中航证券有限
公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金
融大厦 A栋 41层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
客服电话：95335
网址：www.avicsec.com
78
方正证券股份
有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5
号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环 27号盘古大观 A座 40楼
法定代表人：施华
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
79
山西证券股份
有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
80
湘财证券股份
有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
81
华融证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
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82
国融证券股份
有限公司
注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人：孔佑杰
客服电话：95385
网址：www.grzq.com
83
江海证券有限
公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：赵洪波
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
84
广州证券股份
有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、
20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 5
楼
法定代表人：刘东
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
85
浙商证券股份
有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
86
中银国际证券
股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
87
新时代证券股
份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
88
西南证券股份
有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
客服电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
89
国都证券股份
有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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90
开源证券有限
责任公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
91
华安证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
92
华鑫证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）
单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323
网址：www.cfsc.com.cn
93
国金证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
94
中信期货有限公
司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
95
申万宏源西部
证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
96
华西证券股份
有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
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97
九州证券股份
有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
98
诺亚正行基金
销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
99
上海好买基金
销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
903～906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
100
蚂蚁（杭州）
基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
101
深圳众禄基金
销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
102
上海长量基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
103
北京展恒基金
销售股份有限
公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 11号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
104
浙江同花顺基
金销售有限公
司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
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26
105
江苏金百临投
资咨询股份有
限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9号楼
法定代表人：费晓燕
客服电话：0510-9688988
网址：www.jsjbl.com
106
上海天天基金
销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
107
浦领基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
108
上海利得基金
销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
109
鼎信汇金（北
京）投资管理
有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
110
浙江金观诚基
金销售有限公
司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
111
嘉实财富管理
有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层(100022)
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
112
宜信普泽（北
京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
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113
一路财富（北
京）基金销售
股份有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
114
北京增财基金
销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：010-67000988
公司网站：www.zcvc.com.cn
115
上海联泰基金
销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：400-166-6788
网址：www.66liantai.com
116
汇付基金销售
有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢
法定代表人：金佶
客服电话：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
117
上海陆金所基
金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
118
泰诚财富基金
销售（大连）
有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
119
北京钱景基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 soho1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
120
北京虹点基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
二层
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
28
121
北京微动利基
金销售有限公
司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
341室
法定代表人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
122
深圳市新兰德
证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
123
上海凯石财富
基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
法定代表人：陈继武
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
124
深圳富济基金
销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦
3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦
3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
125
珠海盈米基金
销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
1201-1203单元
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
126
北京新浪仓石
基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
N-2地块新浪总部科研楼 5 层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
N-2地块新浪总部科研楼 5 层 518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
127
上海万得基金
销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
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29
128
南京苏宁基金
销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
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法定代表人：王锋
客服电话：95177
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129
北京汇成基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
130
万家财富基金
销售（天津）
有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大
厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
131
北京创金启富
基金销售有限
公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
132
北京格上富信
基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
133
北京肯特瑞基
金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客服电话：95118
网址：fund.jd.com
134
北京蛋卷基金
销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4001599288
网址：danjuanapp.com
135
北京恒天明泽
基金销售有限
公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
3001室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
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30
136
上海华夏财富
投资管理有限
公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8 层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
137
通华财富（上
海）基金销售
有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7 层
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
138
北京植信基金
销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
139
和耕传承基金
销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
号楼 5楼 503
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
140
腾安基金销售
（深圳）有限
公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客服电话：95017
网址：tenganxinxi.com
141
中证金牛（北
京）投资咨询
有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5
层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
142
北京百度百盈
基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
客服电话：010-59922163
网址：www.baiyingfund.com
二、注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
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31
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金的名称
国泰金马稳健回报证券投资基金
第五部分
基金的类型和存续期限
一、基金存续期间
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不定期
二、基金类型
契约型开放式
第六部分
投资目标
通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置，高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯
不同时期对中国GDP增长具有重大贡献或因 GDP的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司，
最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。
第七部分
投资范围
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围：股票资产 40%-95%；债券
资产 55%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。如果法律法规对投资比例限制有最新规定的，本基金从其规定。
第八部分
投资策略
本基金采取定性与定量分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险；
通过对不同时期与 GDP 增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预期并把
握对 GDP 增长贡献度大及受 GDP 增长拉动受益度大的重点行业及上市公司；通过个股选择，挖
掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面，主要基于长期利率趋势
以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资管理。
第九部分
业绩比较基准
业绩基准=60%×〖上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指
数〗（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换）
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33
第十部分
风险收益特征
本基金属于中低风险的平衡型基金产品，基金的预期收益高于债券型基金，风险程度低于
激进的股票型基金。
第十一部分
投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019年 3月 31日，本报告所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 1,353,187,573.94 89.97
其中：股票 1,353,187,573.94 89.97
2 固定收益投资 40,032,000.00 2.66
其中：债券 40,032,000.00 2.66
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 109,387,837.13 7.27
7 其他各项资产 1,386,229.58 0.09
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8 合计 1,503,993,640.65 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 965,294,243.65 64.61
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,207,734.66 0.48
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 9,965,560.93 0.67
G 交通运输、仓储和邮政业 60,102,672.99 4.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 276,876,906.39 18.53
K 房地产业 28,133,376.00 1.88
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,607,079.32 0.38
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,353,187,573.94 90.57
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600519 贵州茅台 171,180 146,186,008.20 9.78
2 601318 中国平安 1,744,174 134,475,815.40 9.00
3 000568 泸州老窖 1,601,826 106,649,575.08 7.14
4 603589 口子窖 1,822,220 99,110,545.80 6.63
5 000333 美的集团 1,878,509 91,539,743.57 6.13
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6 603369 今世缘 2,656,447 76,240,028.90 5.10
7 300298 三诺生物 5,705,214 70,801,705.74 4.74
8 600036 招商银行 2,057,100 69,776,832.00 4.67
9 002372 伟星新材 3,130,714 63,115,194.24 4.22
10 601336 新华保险 1,108,243 59,501,566.67 3.98
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,032,000.00 2.68
其中：政策性金融债 40,032,000.00 2.68
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 40,032,000.00 2.68
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 180410 18农发 10 400,000 40,032,000.00 2.68
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃
的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股
指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选
择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“招商银行”“新华保险”公告其违规
情况外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
中国银行保险监督管理委员会于 2018 年 5 月 4 日公布招商银行主要违法违规事实:（一）
内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）
同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺
保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三
方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员
在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未
严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；
（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放
信用贷款。根据以上情况，银保监会做出如下行政处罚决定:罚款 6570 万元，没收违法所得
3.024万元，罚没合计 6573.024万元。
新华保险 2018年 12月 13日收到中国银行保险监督委员会公开处罚，本次行政处罚主要由
于新华保险存在以下违法行为：一是欺骗投保人，违反《保险法》第一百一十六条，处罚款 30
万元；二是编制提供虚假资料，违反《保险法》第八十六条，处罚款 50万元；三是未按照规定
使用经批准或者备案的保险费率，违反《保险法》第一百三十五条，处罚款 30万元。
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本基金管理人此前投资招商银行、新华保险股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在
充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟
踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就招商银行、新华保险违规受处罚事件进行了及时分析和研
究，认为招商银行、新华保险违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对
该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 452,971.74
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 420,633.07
5 应收申购款 512,624.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,386,229.58
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2004年 6月 18日至
2004年 12月 31日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2012年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26%
2013年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44%
2014年度 11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45%
2015年度 8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96%
2016年度 -0.59% 1.54% -6.08% 0.92% 5.49% 0.62%
2017年度 39.55% 1.05% 3.08% 0.35% 36.47% 0.70%
2018年度 -24.18% 1.67% -13.97% 0.75% -10.21% 0.92%
2004年 6月 18日至
2018年 12月 31日
287.45% 1.53% 101.83% 0.98% 185.62% 0.55%
第十三部分
基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）证券交易费用；
（四）基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）；
（五）基金份额持有人大会费用；
（六）与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）；
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（七）照国家有关规定可以列入的其它费用。
二、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算
方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日
内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（三）上述一中（三）到（七）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
三、与基金销售有关的费用
（一）本基金根据每次申购金额的大小，采用比例费率收取申购费，若投资人在一天之内
如果同时有多笔申购，则适用费率按不同的单笔分别计算。
本基金申购费率为：
申购规模（M）
50 万元以下
1.5%
50 万元（含）-500万元
1.0%
500万元(含)-1000万元
0.6%
1000万元（含）以上
1000元（单笔）
本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人收取，用于市场推广、销售等各项费用。
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（二）本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减，赎回费率为：
持有时间少于 7天
1.5%；
持有时间超过 7天（含）少于一年 0.5%；
持有时间超过一年（含）少于两年 0.2%；
持有时间超过两年（含）
0
（注：1年指 365日，2年为 730日，以此类推。）
赎回费用由赎回人承担，其中 25%归基金资产，其余部分用于支付注册登记费和手续费。
（三）本基金对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.50%的赎回费并全额
计入基金财产。
（四）转换费
1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有
人承担。
(1) 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金
基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
(2) 转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出
基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出
基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，
补差费为零。
2、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，
包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。
五、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。
六、本基金运作过程中涉及的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十四部分
对基金招募说明书更新部分的说明
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号）
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019 年 1
月 31 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期等相关信息；
2、更新了“第三节
基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“第四节
基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“第五节
相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“第九节
基金的投资”中的相关信息，其中，基金投资组合报告更新至
2019 年 3 月 31 日；
6、更新了“第十节
基金的业绩”，更新至 2018 年 12 月 31 日；
7、更新了“第十七节
风险揭示”中的相关信息；
8、更新了“第二十二节
其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的
内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一九年八月一日
