国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2015年 6月 19日证监许可【2015】1303号文注册，并
依据中国证券监督管理委员会机构部函【2017】510号文进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本
基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人
根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的
风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动
性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企业
采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在
较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出
所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风险
和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息
披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，
所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为 2019年 6月 15日，投资组合报告为 2019年 1季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为 2018年 12月 31日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019年 6月 15日，本基金管理人共管理 108只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合
型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基
金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中
小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克
100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金
融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、
国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理
货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资
基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、
国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基
金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国
泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰
聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资
基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰
新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国
泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国
泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联
网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优
选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金
联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混
合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公
司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货
币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换
而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业
指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合
型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股
票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型
证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证
券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由
国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选
债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵
活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰
量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行
业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券
型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金
（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利
享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新
目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰
丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益
灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国
泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投
资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证
券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润
鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而
来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰
信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300指
数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金、国泰 CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证
500指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。另外，本基金管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）
的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银行
总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年
11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月
至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年
8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信
托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华
文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，
2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资
有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、
处长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至
2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股
权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略
发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究；
1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；
2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研
究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年 6月
起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利
保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司
董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月，在西北电力集团物资总公
司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事。2000年 6月至 2005年 8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处
副处长。2005年 8月至 2012年 10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理
（主持工作）、总经理、党组副书记。2012年 10月至 2014年 11月，在中国电力财务有
限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014年 11月至今，在中国电力财务有限公司
任副总经理、党组成员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至
2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责
人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年
7月任公司副总经理，2016年 7月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，
先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京
仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限
公司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年 6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市
支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西
省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建设
银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至
1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国
建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至 2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾
问。2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年
8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年
6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部
总监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经
理。2014年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至
2018年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电
子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月
至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独
立董事。
2、监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副
总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月
在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投
投资有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合
规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副
总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management
Singapore法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors
Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments
Asia Limited首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。
2014年 12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部
主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公司，
历任行业研究员、基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基
金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月任国
泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019年 7月起任国泰民安养老目标日期 2040三
年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019年 4月起任投资总监（FOF）。
2015年 8月起任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年 7月至 2008年 1月，
任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年 2月加入国泰基金管理有限公司，历任
信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。
2019年 5月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海分
所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察
室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输公
司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年
7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任
财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职于中国工商银
行北京分行营业部；2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产
品经理；2006年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理；2015年 1月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有
限公司，任总经理助理；2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年 7月至 2014年 2月就
职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年
2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019年 3月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金
管理有限公司；2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司
首席产品官、公司首席风险官，2019年 3月起担任公司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；
2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理，2019年 6月起担任公司首席信息官。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
程洲，硕士研究生，CFA，19年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。
2004年 4月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理，2008年
4月至 2014年 3月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2009年 12月至
2012年 12月任金泰证券投资基金的基金经理，2010年 2月至 2011年 12月任国泰估值优
势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理，2012年 12月至 2017年 1月任国泰金泰平
衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013年 12月起兼
任国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 1月起兼任国泰金
牛创新成长混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，
2017年 3月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2017年 6月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017年 11月起兼任国泰
聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 3月起兼任国泰聚利价值定期
开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年 5月起兼任国泰鑫策略价值灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至今一直由程洲担任基金经理，无基金经理变更事宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及
业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要
职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、
基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。
上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增
幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行
业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》
“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中
列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托
管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管
运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷
经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国
际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中
国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管
业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国
建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”
、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在
2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1 国泰基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层
-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
序号 机构名称 机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
客户电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
5 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
6 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路 31号保时捷大厦青岛银行
法定代表人：郭少泉
客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
8 光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号
法定代表人：李晓鹏
客户服务热线：95595
网址：www.cebbank.com
9 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客服电话：95511-3、95501
网址：www.bank.pingan.com
10 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
11 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
12 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路 713号
办公地址：广东省越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
客服电话：95508
网址：www.cgbchina.com.cn
13 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
14 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
15 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层
法定代表人：王常青
客服电话：95587、4008-888-108
网址：www.csc108.com
16 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-
26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法定代表人：霍达
客服电话：400-888-8111、95565
网址：www.newone.com.cn
18 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888、95551
网址：www.chinastock.com.cn
19 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
20 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
21 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场
F栋 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
22 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
23 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
24 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
25 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
26 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
27 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
28 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
29 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
30 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、
28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
31 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务
中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层
法定代表人：高涛
客服电话：95532
网址：www.china-invs.cn
32 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人：李剑阁
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
33 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
34 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
35 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-
64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
36 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 19楼
法定代表人：武晓春
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
37 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
38 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
39 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
客服电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
40 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层
10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
41 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、
B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客服电话：95323
网址：www.cfsc.com.cn
42 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
43 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
44 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
45 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
46 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
47 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
48 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
49 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
50 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
51 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
52 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
53 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层
908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
54 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
55 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层
521室
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
56 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢
10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
57 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼
二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层(100022)
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
58 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼
15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
59 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通
新世界广场 A座 22层 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
60 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号
3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
客服电话：400-166-6788
网址：www.66liantai.com
61 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢
法定代表人：金佶
客服电话：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
62 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
63 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
64 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 soho1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
65 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
66 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中
心 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 342室和 341室
法定代表人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
67 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号
华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
68 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
69 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
70 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号
11楼 B座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
71 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部）
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
72 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
73 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
74 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼
712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
75 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内
09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
76 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座
401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客服电话：95118
网址：fund.jd.com
77 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元
21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4001599288
网址：danjuanapp.com
78 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
79 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼
268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
80 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号
201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
81 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
82 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东
康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
83 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋
201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
客服电话：95017
网址：tenganxinxi.com
84 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-
45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
85 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
客服电话：010-59922163
网址：www.baiyingfund.com
二、注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
国泰大农业股票型证券投资基金
第五部分 基金的类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分 投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包含
中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，债
券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政
府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
货币市场工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于基
金合同界定的大农业主题证券资产占非现金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八部分投资策略
本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在大农业主题各子行业间灵活配置、并在
行业内精选个股，以期实现基金资产的稳健增值。
1、股票投资策略
（1）大农业主题的界定
大农业板块可以细分为畜禽养殖、饲料、动物保健、种植业、渔业、林业、农产品加工、
农业综合等子行业。在大农业主题范畴内，农业规模化、现代化，正在催生农业产业链的
变革。
本基金界定的大农业主题股票，包括：1）以畜禽养殖、饲料、动物保健、种植业、渔业、
林业、农产品加工、农业综合等子行业为主营业务或贡献主要利润的公司股票；2）当前非
主营业务提供的产品或服务隶属于以上业务领域，且未来这些产品或服务有可能成为主要
利润来源的公司股票；3）受益于以上业务领域的相关公司股票。
未来随着经济增长及产业转型的进一步发展，大农业主题的外延可能将不断扩大，本基金
将根据实际情况对大农业主题的界定方法进行调整。
（2）大农业主题各子行业配置策略
大农业主题涉及的子行业广泛，本基金将从子行业的成长性和空间、景气度、估值水平等
多个维度来对大农业主题各子行业进行研究分析，实现投资组合在大农业主题各子行业之
间的灵活、合理、高效配置。
（3）个股投资策略
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用定性和定量相
结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，
自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资
组合，配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合，保证基金资产流动性。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股
指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利用股指期货的对冲作用，降
低股票组合的系统性风险。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等
特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小
企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收
益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数
量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方
面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第九部分 业绩比较基准
中证大农业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较
基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中
国证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在指定媒介上公告，无需召开基金份额
持有人大会审议。
第十部分 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风险
和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十一部分投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019年 3月 31日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 116,471,383.67 90.30
其中：股票 116,471,383.67 90.30
2 固定收益投资 908,597.08 0.70
其中：债券 908,597.08 0.70
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 9,759,698.84 7.57
7 其他各项资产 1,839,785.59 1.43
8 合计 128,979,465.18 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 22,687,804.42 17.97
B 采矿业 -
-
C 制造业 93,616,333.31 74.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.03
J 金融业 134,343.00 0.11
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 116,471,383.67 92.23
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 300498 温氏股份 212,076 8,610,285.60 6.82
2 600519 贵州茅台 8,800 7,515,112.00 5.95
3 000895 双汇发展 290,570 7,511,234.50 5.95
4 300702 天宇股份 208,873 7,007,689.15 5.55
5 002311 海大集团 229,364 6,468,064.80 5.12
6 002714 牧原股份 95,100 6,020,781.00 4.77
7 000876 新希望 439,652 5,847,371.60 4.63
8 603288 海天味业 61,800 5,358,060.00 4.24
9 600887 伊利股份 152,370 4,435,490.70 3.51
10 000910 大亚圣象 284,900 4,284,896.00 3.39
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 908,597.08 0.72
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 908,597.08 0.72
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 110054 通威转债 6,440 644,000.00 0.51
2 128046 利尔转债 2,129 235,509.98 0.19
3 113021 中信转债 270 29,087.10 0.02
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股
指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选
择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 33,484.42
2 应收证券清算款 1,256,202.09
3 应收股利 -
4 应收利息 2,563.23
5 应收申购款 547,535.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,839,785.59
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2017年 6月 15日至 2017年 12月 31日 9.70% 0.57% 7.02% 0.68% 2.68% -0.11%
2018年度 -11.30% 1.26% -16.01% 1.14% 4.71% 0.12%
2017年 6月 15日至 2018年 12月 31日 -2.70% 1.06% -10.11% 1.00% 7.41% 0.06%
注：2017年 6月 15日为基金合同生效日。
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自动
在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇
法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自动
在月初 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托管费率，无需召
开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2019年 1月
28日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期等相关信息；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容，基金投资组合报告为本基金 2019年
1季度报告的内容；
6、更新了“第十部分 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核；
7、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容
为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年七月二十九日
