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博时创业板ETF联接C(006733)

博时创业板ETF联接:博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书2019年第1号(正文)

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博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号?
第 1 页?共 150 页?
 
 
 
 
博时创业板交易型开放式指数证券
投资基金联接基金 
更新招募说明书 
2019 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 博时基金管理有限公司 
基金托管人: 交通银行股份有限公司


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 2 页?共 150 页? 【重要提示】 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金由深证基本面 200 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金转型而来。2018 年 12 月 3 日,以通讯方式召开的深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于修改深证 基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的议案》,内容包括 深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更名称、修改基金投资标的指数、 修改基金投资范围、修订基金合同等事项。自 2018 年 12 月 10 日起,《深证基本面 200 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》失效且《博时创业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金合同》同时生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案, 但并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节等。本基金是指数基金,其特定风险包括标的指数回报与股票市场 平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 标的指数变更的风险等。


本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括目标 ETF、国内依法发行上市的股 票、权证、股指期货、期权、债券、货币市场工具、资产支持证券等,在正常市场环境下本 基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生 巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价 格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现 既定的投资决策等风险。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策, ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 3 页?共 150 页? 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,谨慎做出投资决策。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资人自行负担。


本招募说明书(更新)所载内容截止日 2019 年 06 月 10 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2019 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 4 页?共 150 页? 目录 【重要提示】 ................................................... 2 第一部分


绪言 ................................................. 5 第二部分


释义 ................................................. 6 第三部分


基金管理人 .......................................... 10 第四部分


基金托管人 .......................................... 26 第五部分


相关服务机构 ........................................ 30 第六部分 基金的历史沿革和存续 ................................. 67 第七部分


基金份额的申购与赎回 ................................ 68 第八部分


基金的投资 .......................................... 79 第九部分 基金的业绩 ........................................... 89 第十部分


基金的财产 .......................................... 91 第十一部分


基金资产的估值 .................................... 92 第十二部分


基金的收益分配 .................................... 97 第十三部分


基金费用与税收 .................................... 98 第十四部分


基金的会计与审计 ................................. 101 第十五部分


基金的信息披露 ................................... 102 第十六部分


风险揭示 ......................................... 106 第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 111 第十八部分


基金合同的内容摘要 ............................... 113 第十九部分


基金托管协议的内容摘要 ........................... 128 第二十部分


对基金份额持有人的服务 ........................... 145 第二十一部分 其他应披露的事项 ................................ 147 第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式 ....................... 149 第二十三部分


备查文件 ....................................... 150


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 5 页?共 150 页? 第一部分


绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息 披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动 性风险管理规定》”)以及《博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 编写。


基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 6 页?共 150 页? 第二部分


释义 《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:


1、基金或本基金:指博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金,本基金由 博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来;


2、基金合同:指《博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充;


3、招募说明书或本招募说明书:指《博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接 基金招募说明书》及其定期更新;


4、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时创业板交易型开放式 指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充;


5、业务规则:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》;


6、中国证监会:指中国证券监督管理委员会;


7、中国银监会:指中国银行业监督管理委员会;


8、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的 决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;


9、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;


10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;


11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布,同年 7 月 1 日起实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》;


12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 7 页?共 150 页? 13、元:指人民币元;


14、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;


15、基金管理人:指博时基金管理有限公司;


16、基金托管人:指交通银行股份有限公司;


17、基金份额持有人:指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投 资人;


18、注册登记业务:指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务,具体内容包括投资 人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册等;


19、登记机构:指办理基金注册登记业务的机构,本基金的登记机构为博时基金管理有 限公司;


20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者;


21、个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放 式证券投资基金的自然人;


22、机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并 依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织;


23、合格境外机构投资者:指符合法律法规规定,经中国证监会批准可以投资于中国证 券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者;


24、基金合同生效日:指《博时深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 合同》生效日,原《博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 自同一日起失效;


25、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限;


26、工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;


27、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为;


28、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出本基金 份额的行为;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 8 页?共 150 页? 29、巨额赎回:指在本基金单个开放日内,基金净赎回申请份额(基金赎回申请总份额 扣除申购申请总份额之余额)与净转出申请份额(基金转出申请总份额扣除转入申请总份额 之余额)之和超过上一开放日本基金总份额 10%的情形;


30、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业务规则进行 的本基金份额与基金管理人管理的、由同一登记机构办理注册登记的其他基金份额间的转换 行为;


31、转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个交易账户 转入另一交易账户的行为;


32、直销机构:指博时基金管理有限公司;


33、代销机构:指接受基金管理人委托代为办理本基金申购、赎回和其他基金业务的具 有基金代销业务资格的机构;


34、销售机构:指基金管理人及本基金代销机构;


35、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;


36、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站;


37、基金账户:指登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该登记机构办理注册登 记的基金份额余额及其变动情况的账户;


38、交易账户:指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构办理申购、 赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户;


39、开放日:指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期;


40、T 日:指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期;


41、T+n 日:指 T 日起(不包括 T日)的第 n个工作日;


42、基金收益:指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用的节约;


43、基金资产总值:基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存 款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价 值总和;


44、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;


45、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基金 份额的资产净值;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 9 页?共 150 页? 46、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程;


47、法律法规:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性 文件以及对其做出的不时修改和补充;


48、标的指数:指深圳证券信息有限公司编制并发布的创业板指数及其未来可能发生的 变更;


49、联接基金:指本基金,即将绝大部分基金财产投资于博时创业板交易型开放式指数 证券投资基金(目标 ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作方式的基金;


50、A 类基金份额:在投资者申购时收取申购费用,不从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额,称为 A 类基金份额;


51、C 类基金份额:在投资者申购时不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额,称为 C 类基金份额;


52、目标 ETF:指博时创业板交易型开放式指数证券投资基金;


53、不可抗力:指无法预见、无法避免、无法克服的任何事件和因素;


54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等;





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 10 页?共 150 页? 第三部分


基金管理人 一、基金管理人概况


名称: 博时基金管理有限公司


住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层


办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层


法定代表人:张光华


成立时间:


1998 年 7 月 13 日


注册资本:


2.5 亿元人民币


存续期间: 持续经营


联系人:


韩强


联系电话: (0755)8316 9999


博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持 有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。


公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。


公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战 略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央 企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基 金运作部、风险管理部和监察法律部。


权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 11 页?共 150 页? 理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。


市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投 资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核 和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责 北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上 海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务 工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工 作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责 公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重 要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行 渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道 代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。


宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新 产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金 融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和 客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨 询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同 及备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。


董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党 务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 12 页?共 150 页? 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的 意见和建议。


另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、 处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司 博时基金(国际)有限公司。


截止到 2019 年 3 月 31 日,公司总人数为 570 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥有 硕士及以上学位。


公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。





二、主要成员情况


1、基金管理人董事会成员


张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人 民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发 展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。


江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开 大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报 学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商 局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 13 页?共 150 页? 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。


苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和 中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估 师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司 及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有 限公司总经理及董事;自 2016 年 6 月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公 司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起 担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上 市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月任招商局资本投资有限责 任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018 年 8 月任招商局创新投资管理有限公司董事;自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自 2013 年 5 月 至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码: 600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月 任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所 上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有 限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担 任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士 亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集 团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4 月担任安徽省能源集团有限公司总会计 师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。2018 年 9 月 3 日起,任博时 基金管理有限公司第七届董事会董事。


王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任 教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 14 页?共 150 页? 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。


方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南 支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管 理工作。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经 理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018 年 9 月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018 年 10 月 25 日起, 任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。


顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青 团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通 有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国 平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团 有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL) 董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。


姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、 香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司) 副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等 职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 15 页?共 150 页? 中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任 中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼 任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市 公司协会监事会专业委员会副主任委员。


赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长, 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任 厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经 理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、 长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能 南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司 副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理; 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长; 2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。


2、基金管理人监事会成员


车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。


陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公 司监事。


赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团) ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 16 页?共 150 页? 有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。


郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。


黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金 管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经 理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司 董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。


严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。


3、高级管理人员


张光华先生,简历同上。


江向阳先生,简历同上。


王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际) 有限公司及博时资本管理有限公司董事。


董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总 经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理 有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国 际)有限公司董事。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 17 页?共 150 页? 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国 际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。


徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。


孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任 博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。





4、本基金基金经理


赵云阳先生,硕士。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基金 管理有限公司。历任量化分析师、量化分析师兼基金经理助理、博时特许价值混合型证券投 资基金(2013 年 9 月 13 日-2015 年 2 月 9 日)、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基 金(2015年4月29日-2016年5月30日)、博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金(2015 年 5月4日-2016年5月30日)、博时裕富沪深300指数证券投资基金(2015年5月5日-2016 年 5 月 30 日)、上证企债 30 交易型开放式指数证券投资基金(2013 年 7 月 11 日-2018 年 1 月 26 日)、博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12 月 10 日)、深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金(2012 年 11 月 13 日-2018 年 12 月 10 日)的基金经理。现任指数与量化投资部投资副总监兼博时中证 800 证 券保险指数分级证券投资基金(2015 年 5 月 19 日—至今)、博时中证银行指数分级证券投资 基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时黄金交易型开放式证券投资基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时上 证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2015 年 10 月 8 日—至今)、博时黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金(2016 年 5 月 27 日—至今)、博时中证央企结构调整交易型 开放式指数证券投资基金(2018 年 10 月 19 日—至今)、博时中证央企结构调整交易型开放 式指数证券投资基金联接基金(2018 年 11 月 14 日—至今)、博时创业板交易型开放式指数 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 18 页?共 150 页? 证券投资基金联接基金(2018 年 12 月 10 日—至今)、博时创业板交易型开放式指数证券投 资基金(2018 年 12 月 10 日—至今)的基金经理。


本基金历任基金经理:王政(2011 年 6 月 10 日-2012 年 11 月 13 日)。


5、投资决策委员会成员


委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆


江向阳先生,简历同上。


邵凯先生,简历同上。


黄健斌先生,简历同上。


李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。 1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学- 香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在 招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金 经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研 究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26) 基金经理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金 (2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金 (2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值 组负责人,公司投资决策委员会成员。


欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入 博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司 董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP 组负责人、年金投资部总经理、绝对 收益投资部总经理、社保组合投资经理。


魏凤春先生,博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、 中信建投证券工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强 回报证券投资基金(2015 年 8 月 24 日-2016 年 12 月 19 日)、博时平衡配置混合型证券投资 基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年 12 月 19 日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观 策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基 金(FOF)(2019 年 3 月 20 日—至今)的基金经理。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 19 页?共 150 页? 王俊先生,硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金 (2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价 值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金 (2016.11.9-2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金 (2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主 题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。


过钧先生,硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加 入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4) 的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金 (2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、 博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资 基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、 博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券 投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF) (2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合 型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 (2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活 配置混合型证券投资基金(2016 年 3 月 29 日-2019 年 4 月 30 日)的基金经理。现任公司董 事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证 券投资基金(2016.9.6-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型 证券投资基金(2017.2.10-至今)、博时中债 3-5 年进出口行债券指数证券投资基金 (2018.12.25-至今)、博时转债增强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)的基金经理。


黄瑞庆先生,博士。2002 年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合 众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013 年加入博时基金管理有限公 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 20 页?共 150 页? 司,历任股票投资部 ETF 及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资 副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金 (2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特 许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时 量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时 量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。


6、上述人员之间均不存在近亲属关系。





三、基金管理人的职责


1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理基金备案手续;


3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产;


5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证 券投资;


6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


7、依法接受基金托管人的监督;


8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 回的价格;


9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


10、编制季度、半年度和年度基金报告;


11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 21 页?共 150 页? 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收 益;


14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上;


17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件;


18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托 管人;


20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当 承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;


22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任;


23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管 理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;


25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;


26、建立并保存基金份额持有人名册;


27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


四、基金管理人的承诺


1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内 部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 22 页?共 150 页? 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度, 采取有效措施,防止下列行为的发生:


(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


(2)不公平地对待管理的不同基金财产;


(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;


(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;


(5)侵占、挪用基金财产;


(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动;


(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;


(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为;


3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施, 防止违反基金合同行为的发生;


4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;


5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。


五、基金经理承诺


1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益;


2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;


3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;


4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


六、基金管理人的内部控制制度


1、风险管理的原则


(1)全面性原则


公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。


(2)独立性原则


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 23 页?共 150 页? 公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。


(3)相互制约原则


公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间 的制衡体系。


(4)定性和定量相结合原则


建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。


2、风险管理和内部风险控制体系结构


公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险 管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:


(1)董事会


负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。


(2)风险管理委员会


作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。


(3)督察长


独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。


(4)监察法律部


监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。


(5)风险管理部


风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。


(6)业务部门


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 24 页?共 150 页? 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责 履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监 控和降低风险。


3、风险管理和内部风险控制的措施


(1)建立内控结构,完善内控制度


公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰 当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并 定期更新。


(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制


建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同 部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。


(3)建立、健全岗位责任制


建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。


(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序


建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司 建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风 险状况,从而以最快速度作出决策。


(5)建立有效的内部监控系统


建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。


(6)使用数量化的风险管理手段


采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、 行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能 地减少损失。


(7)提供足够的培训


制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在, 控制风险。


4、基金管理人关于内部控制制度的声明


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 25 页?共 150 页? (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;


(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 26 页?共 150 页? 第四部分


基金托管人 一、基金托管人基本情况


(一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住





所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号


办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路 18 号 邮政编码:200336 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.63 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电


话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2018 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通 银行一级资本位列第 11 位,连续五年跻身全球银行 20 强;根据 2018 年美国《财富》杂志 发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 168 位,较上年提升 3 位。 截至 2019 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为人民币 97,857.47 亿元。2019 年 1-3 月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 210.71 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 27 页?共 150 页? 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副 董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任 中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理; 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭 先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016 年 12 月至 2018 年 6 月 任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股) 有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建 设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风 险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计 结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外,交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券 投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等 产品。 二、基金托管人的内部控制制度 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 28 页?共 150 页? (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管 中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释, 有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节,建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、 控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务 指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度, 确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交 通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通 银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等, 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规 范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露 由专人负责。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 29 页?共 150 页? 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控 制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予 以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复 查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银 行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的 高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。


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相关服务机构 一、基金份额销售机构


1、直销机构


博时基金管理有限公司北京直销中心


名称:


博时基金管理有限公司北京直销中心


地址:








北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层


电话:


010-65187055


传真:





010-65187032、010-65187592


联系人:


韩明亮


博时一线通:


95105568(免长途话费)


2、代销机构


(1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:


北京市东城区建国门内大街 69 号


办公地址:


北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:


周慕冰


客户服务电话:


95599


网址:


http://www.abchina.com


(2)中国银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区复兴门内大街 1 号


办公地址:


北京市西城区复兴门内大街 1 号


法定代表人:


陈四清


联系人:


高越


电话:


010-66594973


客户服务电话:


95566


网址:


http://www.boc.cn/


(3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 25 号


办公地址:


北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼


法定代表人:


田国立


联系人:


张静


传真:


010-66275654


客户服务电话:


95533


网址:


http://www.ccb.com/


(4)交通银行股份有限公司 注册地址:


上海市银城中路 188 号


办公地址:


上海市银城中路 188 号


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 31 页?共 150 页? 联系人:


王菁


电话:


021-58781234


传真:


021-58408483


客户服务电话:


95559


网址:


http://www.bankcomm.com/


(5)招商银行股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区深南大道 7088 号


办公地址:


深圳市福田区深南大道 7088 号


法定代表人:


李建红


联系人:


邓炯鹏


电话:


0755-83198888


传真:


0755-83195049


客户服务电话:


95555


网址:


http://www.cmbchina.com/


(6)中信银行股份有限公司 注册地址:


北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座


办公地址:


北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦


法定代表人:


李庆萍


联系人:


廉赵峰


传真:


010-89937369


客户服务电话:


95558


网址:


http://bank.ecitic.com/


(7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:


上海市中山东一路 12 号


办公地址:


上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼


法定代表人:


高国富


联系人:


吴斌


电话:


021-61618888


传真:


021-63602431


客户服务电话:


95528


网址:


http://www.spdb.com.cn


(8)中国民生银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区复兴门内大街 2 号


办公地址:


北京市西城区复兴门内大街 2 号


法定代表人:


洪崎


联系人:


王继伟


电话:


010-58560666


传真:


010-57092611


客户服务电话:


95568


网址:


http://www.cmbc.com.cn/


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 32 页?共 150 页? (9)北京银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街甲 17 号首层


办公地址:


北京市西城区金融大街丙 17 号


法定代表人:


张东宁


联系人:


周黎


传真:


010-66226045


客户服务电话:


95526


网址:


http://www.bankofbeijing.com.cn/


(10)华夏银行股份有限公司 注册地址:


北京市东城区建国门内大街 22 号


办公地址:


北京市东城区建国门内大街 22 号


法定代表人:


李民吉


联系人:


郑鹏


电话:


010-85238667


传真:


010-85238680


客户服务电话:


95577


网址:


http://www.hxb.com.cn/


(11)广发银行股份有限公司 注册地址:


广州市越秀区农林下路 83 号


办公地址:


广州市越秀区农林下路 83 号


法定代表人:


杨明生


联系人:


陈泾渭/刘伟


电话:


020-38321497/020-38322566


传真:


020-38321676


客户服务电话:


4008308003


网址:


http://www.cgbchina.com.cn/


(12)平安银行股份有限公司 注册地址:


深圳市深南东路 5047 号


办公地址:


深圳市深南东路 5047 号


法定代表人:


谢永林


联系人:


施艺帆


电话:


021-50979384


传真:


021-50979507


客户服务电话:


95511-3


网址:


http://bank.pingan.com


(13)宁波银行股份有限公司 注册地址:


宁波市鄞州区宁南南路 700 号


办公地址:


宁波市鄞州区宁南南路 700 号


法定代表人:


陆华裕


联系人:


胡技勋


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 33 页?共 150 页? 电话:


0574-89068340


传真:


0574-87050024


客户服务电话:


95574


网址:


http://www.nbcb.com.cn


(14)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:


上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼


法定代表人:


冀光恒


联系人:


施传荣


电话:


021-38576666


传真:


021-50105124


客户服务电话:


021-962999;4006962999


网址:


http://www.srcb.com/


(15)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:


北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼


办公地址:


北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼


法定代表人:


王金山


联系人:


鲁娟


电话:


010-89198762


传真:


010-89198678


客户服务电话:


96198


网址:


http://www.bjrcb.com


(16)徽商银行股份有限公司 注册地址:


合肥市安庆路 79 号


办公地址:


合肥市安庆路 79 号


法定代表人:


王晓昕


联系人:


叶卓伟


电话:


0551-2667635


传真:


0551-2667857


客户服务电话:


4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)


网址:


http://www.hsbank.com.cn


(17)浙商银行股份有限公司 注册地址:


浙江省杭州市庆春路 288 号


办公地址:


浙江省杭州市庆春路 288 号


法定代表人:


张达洋


联系人:


毛真海


电话:


0571-87659546


传真:


0571-87659188


客户服务电话:


95527


网址:


http://www.czbank.com


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 34 页?共 150 页? (18)东莞银行股份有限公司 注册地址:


东莞市莞城区体育路 21 号


办公地址:


东莞市莞城区体育路 21 号


法定代表人:


卢国锋


联系人:


吴照群


电话:


0769-22119061


传真:


0769-22117730


客户服务电话:


4001196228;0769-96228


网址:


http://www.dongguanbank.cn


(19)杭州银行股份有限公司 注册地址:


杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦


办公地址:


杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦


法定代表人:


陈震山


联系人:


严峻


电话:


0571-85108195


传真:


0571-85106576


客户服务电话:


95398


网址:


http://www.hzbank.com.cn


(20)南京银行股份有限公司 注册地址:


南京市白下区淮海路 50 号


办公地址:


南京市玄武区中山路 288 号


法定代表人:


林复


联系人:


刘晔


电话:


025-86775335


传真:


025-86775376


客户服务电话:


95302


网址:


http://www.njcb.com.cn


(21)温州银行股份有限公司 注册地址:


温州市车站大道 196 号


办公地址:


温州市车站大道 196 号


法定代表人:


邢增福


联系人:


林波


电话:


0577-88990082


传真:


0577-88995217


客户服务电话:


(0577)96699


网址:


http://www.wzbank.cn


(22)汉口银行股份有限公司 注册地址:


武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦


办公地址:


武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦


法定代表人:


陈新民


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 35 页?共 150 页? 联系人:


李欣


电话:


027-82656704


传真:


027-82656236


客户服务电话:


027-96558(武汉);4006096558(全国)


网址:


http://www.hkbchina.com


(23)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:


张家港市杨舍镇人民中路 66 号


办公地址:


张家港市杨舍镇人民中路 66 号


法定代表人:


王自忠


联系人:


孙瑜


电话:


0512-58236370


传真:


0512-58236370


客户服务电话:


0512-96065


网址:


http://www.zrcbank.com


(24)深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址:


广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦


办公地址:


广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦


法定代表人:


李光安


联系人:


常志勇


电话:


0755-25188781


传真:


0755-25188785


客户服务电话:


961200,4001961200


网址:


http://www.4001961200.com


(25)烟台银行股份有限公司 注册地址:


山东省烟台市芝罘区海港路 25 号


办公地址:


山东省烟台市芝罘区海港路 25 号


法定代表人:


叶文君


联系人:


王淑华


电话:


0535-6699660


传真:


0535-6699884


客户服务电话:


4008-311-777


网址:


http://www.yantaibank.net/


(26)大连银行股份有限公司 注册地址:


辽宁省大连市中山区中山路 88 号


办公地址:


大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼


法定代表人:


陈占维


联系人:


朱珠


电话:


0411-82311131


客户服务电话:


4006640099


网址:


http://www.bankofdl.com


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 36 页?共 150 页? (27)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:


广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号


办公地址:


广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦


法定代表人:


王耀球


联系人:


杨亢


电话:


0769-22866270


传真:


0769-22866282


客户服务电话:


961122


网址:


http://www.drcbank.com/


(28)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:


嘉兴市建国南路 409 号


办公地址:


嘉兴市建国南路 409 号


法定代表人:


夏林生


联系人:


顾晓光


电话:


0573-82099660


传真:


0573-82099660


客户服务电话:


0573-96528


网址:


http://www.bojx.com


(29)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址:


江苏省常熟市新世纪大道 58 号


办公地址:


江苏省常熟市新世纪大道 58 号


法定代表人:


宋建明


联系人:


马勋


电话:


0512-52909125


传真:


0512-52909122


客户服务电话:


400-996-2000


网址:


http://www.csrcbank.com


(30)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:


佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号


办公地址:


佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号


法定代表人:


姚真勇


联系人:


胡健强


电话:


0757-22386489


传真:


0757-22388235


客户服务电话:


0757-2223388


网址:


www.sdebank.com


(31)金华银行股份有限公司 注册地址:


浙江省金华市光南路 668 号


办公地址:


浙江省金华市光南路 668 号


法定代表人:


徐雅清


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 37 页?共 150 页? 联系人:


徐晓峰


电话:


0579-83207775


传真:


0579-82178321


客户服务电话:


400-711-6668


网址:


http://www.jhccb.com.cn


(32)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:


常州市延陵中路 668 号


办公地址:


常州市和平中路 413 号


法定代表人:


陆向阳


联系人:


包静


电话:


0519-89995066


传真:


0519-89995170


客户服务电话:


0519-96005


网址:


http://www.jnbank.cc


(33)江苏江阴农村商业银行股份有限公司 注册地址:


江苏省江阴市澄江中路 1 号


办公地址:


江苏省江阴市澄江中路 1 号


法定代表人:


李仁法


联系人:


陆建生


电话:


0510-86823403


传真:


0510-86805815


客户服务电话:


0510-96078


网址:


http://www.jybank.com.cn/


(34)吉林银行股份有限公司 注册地址:


吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号


办公地址:


吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号


法定代表人:


唐国兴


联系人:


孙琦


电话:


0431-84999543


传真:


0431-84999543


客户服务电话:


4008896666


网址:


http://www.jlbank.com.cn


(35)苏州银行股份有限公司 注册地址:


江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号


办公地址:


江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号


法定代表人:


王兰凤


联系人:


熊志强


电话:


0512-69868390


传真:


0512-69868370


客户服务电话:


96067


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 38 页?共 150 页? 网址:


www.suzhoubank.com


(36)威海市商业银行股份有限公司 注册地址:


威海市宝泉路 9 号


办公地址:


济南市经十路奥体金融中心 d 栋


法定代表人:


谭先国


联系人:


武芳


电话:


0531-68978175


传真:


0531-68978176


客户服务电话:


省内 96636、境内 4000096636


网址:


http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn


(37)四川天府银行股份有限公司 注册地址:


四川省南充市顺庆区涪江路 1 号


办公地址:


四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人:


黄光伟


联系人:


李俊辉


电话:


0817-7118079


传真:


0817-7118322


客户服务电话:


400-16-96869


网址:


http://www.cgnb.cn


(38)天相投资顾问有限公司 注册地址:


北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座


办公地址:


北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层


法定代表人:


林义相


联系人:


尹伶


电话:


010-66045529


传真:


010-66045500


客户服务电话:


010-66045678


网址:


http://www.txsec.com


(39)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:


深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#


办公地址:


北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层


法定代表人:


马勇


联系人:


张燕


电话:


010-58325388


传真:


010-58325300


客户服务电话:


400-166-1188


网址:


http://8.jrj.com.cn/


(40)和讯信息科技有限公司 注册地址:


北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


办公地址:


北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 39 页?共 150 页? 法定代表人:


王莉


联系人:


张紫薇


电话:


0755-82721122-8625


传真:


0755-82029055


客户服务电话:


400-920-0022


网址:


http://Licaike.hexun.com


(41)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:


厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504


办公地址:


厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504


法定代表人:


陈洪生


联系人:


徐明静


电话:


0592-3122716


传真:


0592-8060771


客户服务电话:


400-918-0808


网址:


www.xds.com.cn


(42)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:


南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号


办公地址:


南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座


法定代表人:


吴言林


联系人:


詹涤非


电话:


025-56663409


传真:


025-56663409


客户服务电话:


025-66046166


网址:


www.huilinbd.com


(43)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)


办公地址:


深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层


法定代表人:


刘明军


联系人:


谭广锋


传真:


0755-86013399


客户服务电话:


95017(拨通后转 1 再转 8)


网址:


www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com


(44)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:


上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室


办公地址:


上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼


法定代表人:


贲惠琴


联系人:


钟伟


电话:


020-50206003


传真:


020-50206001


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 40 页?共 150 页? 客户服务电话:


020-50206003


网址:


www.msftec.com


(45)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:


上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室


办公地址:


上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室


法定代表人:


汪静波


联系人:


方成


电话:


021-38602377


传真:


021-38509777


客户服务电话:


400-821-5399


网址:


http://www.noah-fund.com


(46)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼


办公地址:


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼


法定代表人:


薛峰


联系人:


童彩平


电话:


0755-33227950


传真:


0755-33227951


客户服务电话:


400-678-8887


网址:


https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com


(47)上海天天基金销售有限公司 注册地址:


上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层


办公地址:


上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼


法定代表人:


其实


联系人:


潘世友


电话:


021-54509998


传真:


021-64385308


客户服务电话:


400-181-8188


网址:


http://www.1234567.com.cn


(48)上海好买基金销售有限公司 注册地址:


上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:


上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:


杨文斌


联系人:


张茹


电话:


021-20613610


客户服务电话:


400-700-9665


网址:


http://www.ehowbuy.com


(49)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:


杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室


办公地址:


浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 41 页?共 150 页? 法定代表人:


陈柏青


联系人:


朱晓超


电话:


021-60897840


传真:


0571-26697013


客户服务电话:


400-076-6123


网址:


http://www.fund123.cn


(50)上海长量基金销售有限公司 注册地址:


上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室


办公地址:


上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层


法定代表人:


张跃伟


联系人:


敖玲


电话:


021-58788678-8201


传真:


021—58787698


客户服务电话:


400-820-2899


网址:


http://www.erichfund.com


(51)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:


杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室


办公地址:


浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼


法定代表人:


凌顺平


联系人:


吴杰


电话:


0571-88911818


传真:


0571-86800423


客户服务电话:


400-877-3772


网址:


www.5ifund.com


(52)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:


北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号


办公地址:


北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6 层


法定代表人:


闫振杰


联系人:


焦琳


电话:


010--62020088-8288


传真:


010—62020088-8802


客户服务电话:


400-888-6661


网址:


http://www.myfund.com


(53)中期资产管理有限公司 注册地址:


北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层


办公地址:


北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层


法定代表人:


路瑶


联系人:


朱剑林


电话:


010-59539866


传真:


010-59539866


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 42 页?共 150 页? 客户服务电话:


95162,4008888160,010-65807110


网址:


http://www.cifcofund.com/


(54)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:


北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


办公地址:


北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


法定代表人:


梁蓉


联系人:


田磊


电话:


010-66154828


传真:


010-88067526


客户服务电话:


010-88067525


网址:


www.5irich.com


(55)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:


四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室


办公地址:


四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室


法定代表人:


于海锋


联系人:


邓鹏


电话:


028-66980977


传真:


028-82000996-805


客户服务电话:


028-84252474


网址:


www.puyifund.cn


(56)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:


北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809


办公地址:


北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809


法定代表人:


戎兵


联系人:


程刚


电话:


010-52855713


传真:


010-85894285


客户服务电话:


400-609-9200


网址:


http://www.yixinfund.com


(57)浦领基金销售有限公司 注册地址:


北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室


办公地址:


北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08


法定代表人:


聂婉君


联系人:


李艳


电话:


010-59497361


传真:


010-64788016


客户服务电话:


400-012-5899


网址:


www.zscffund.com


(58)北京增财基金销售有限公司 注册地址:


北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 43 页?共 150 页? 办公地址:


北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室


法定代表人:


王昌庆


联系人:


罗细安


电话:


010-67000988


传真:


010-67000988-6000


客户服务电话:


400-001-8811


网址:


http://www.zcvc.com.cn


(59)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:


深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808


办公地址:


深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808


法定代表人:


曾革


联系人:


鄢萌莎


电话:


0755-33376922


传真:


0755-33065516


客户服务电话:


400-990-8600


网址:


www.tenyuanfund.com


(60)深圳宜投基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理 局综合办公楼 A 栋 201


办公地址:


深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405


法定代表人:


华建强


联系人:


马文静


电话:


0755-23919681


传真:


0755-88603185


客户服务电话:


4008-955-811


网址:


www.yitfund.com


(61)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:


北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19 层 19C13


办公地址:


北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼(西环广场 T2)19 层 19C13


法定代表人:


王伟刚


联系人:


丁向坤


电话:


010-56282140


传真:


010-62680827


客户服务电话:


400-619-9059


网址:


www.hcjijin.com


(62)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:


北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室


办公地址:


北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 44 页?共 150 页? 法定代表人:


蒋煜


联系人:


徐长征


电话:


010-58170900


传真:


010-58170800


客户服务电话:


400-818-8866


网址:


www.shengshiview.com


(63)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:


北京市西城区车公庄大街 9 号院 5号楼 702


办公地址:


北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A座 2208


法定代表人:


吴雪秀


联系人:


段京璐


电话:


010-88312877


传真:


010-88312099


客户服务电话:


400-001-1566


网址:


http://www.yilucaifu.com


(64)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地址:


北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9 层 1008-1012


法定代表人:


赵荣春


联系人:


魏争


电话:


010-57418829


传真:


010-57569671


客户服务电话:


400-893-6885


网址:


www.qianjing.com


(65)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:


北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室


办公地址:


北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303


法定代表人:


张冠宇


联系人:


周君


电话:


010-53570568


传真:


010-59200800


客户服务电话:


400-819-9868


网址:


http://www.tdyhfund.com


(66)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室


办公地址:


北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室


法定代表人:


张琪


联系人:


付文红


电话:


010-82628888-5657


传真:


010-82607516


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 45 页?共 150 页? 客户服务电话:


010-62675369


网址:


www.xincai.com


(67)北京加和基金销售有限公司 注册地址:


北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层


办公地址:


北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号


法定代表人:


徐福星


联系人:


陈莹莹


电话:


010-68998820-8306


传真:


010-88381550


客户服务电话:


400-600-0030


网址:


www.bzfunds.com


(68)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:


宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402


办公地址:


北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼


法定代表人:


程刚


联系人:


张旭


电话:


010-58160168


传真:


010-58160173


客户服务电话:


400-810-5919


网址:


www.fengfd.com


(69)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:


上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层


办公地址:


上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层


法定代表人:


冯修敏


联系人:


黄敏儿


电话:


021-33323999


传真:


021-33323830


客户服务电话:


400-820-2819


网址:


fund.bundtrade.com


(70)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:


北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341


办公地址:


北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341


法定代表人:


季长军


联系人:


季长军


电话:


010-52609656


传真:


010-51957430


客户服务电话:


400-819-6665


网址:


www.buyforyou.com.cn


(71)上海基煜基金销售有限公司 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 46 页?共 150 页? 注册地址:


上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区)


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室


法定代表人:


王翔


联系人:


蓝杰


电话:


021-65370077


传真:


021-55085991


客户服务电话:


400-820-5369


网址:


www.jiyufund.com.cn


(72)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室


办公地址:


深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室


法定代表人:


齐小贺


联系人:


陈勇军


电话:


0755-83999907


传真:


0755-83999926


客户服务电话:


0755-83999913


网址:


www.jinqianwo.cn


(73)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


办公地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼


法定代表人:


郭坚


联系人:


宁博宇


电话:


021-20665952


传真:


021-22066653


客户服务电话:


400-821-9031


网址:


www.lufunds.com


(74)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:


珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址:


广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203


法定代表人:


肖雯


联系人:


吴煜浩


电话:


020-89629099


传真:


020-89629011


客户服务电话:


020-80629066


网址:


www.yingmi.cn


(75)南京途牛基金销售有限公司 注册地址:


南京市玄武区玄武大道 699-1 号


办公地址:


南京市玄武区玄武大道 699-32 号


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 47 页?共 150 页? 法定代表人:


宋时琳


联系人:


张士帅


电话:


025-86853969


传真:


025-86853999


客户服务电话:


4007-999-999 转 3


网址:


http://jr.tuniu.com/


(76)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:


北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15


办公地址:


北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室


法定代表人:


江卉


联系人:


徐伯宇


电话:


400-098-8511


传真:


010-89188000


客户服务电话:


400-088-8816


网址:


http://jr.jd.com/


(77)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:


上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元


办公地址:


上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层


法定代表人:


弭洪军


联系人:


茅旦青


电话:


021-33355392


传真:


021-63353736


客户服务电话:


400-876-5716


网址:


www.cmiwm.com


(78)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:


北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2 单元 21 层 222507


办公地址:


北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2 单元 21 层 222507


法定代表人:


钟斐斐


联系人:


戚晓强


电话:


15810005516


传真:


010-85659484


客户服务电话:


400-061-8518


网址:


danjuanapp.com


(79)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)


办公地址:


深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A


法定代表人:


高锋


联系人:


李勇


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 48 页?共 150 页? 电话:


0755-83655588


传真:


0755-83655518


客户服务电话:


400-804-8688


网址:


www.keynesasset.com


(80)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:


上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2楼 268 室


办公地址:


上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2楼 268 室


法定代表人:


毛淮平


客户服务电话:


13816092323


网址:


http://www.cwmc.cn/


(81)中国国际期货有限公司 注册地址:


北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2层、9 层、11 层、12 层


办公地址:


北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层


法定代表人:


王兵


联系人:


赵森


电话:


010-59539864


客户服务电话:


95162、400-8888-160


网址:


http://www.cifco.net


(82)中信期货有限公司 注册地址:


深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地址:


深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层


法定代表人:


张皓


联系人:


刘宏莹


电话:


021-60833754


传真:


010-57762999


客户服务电话:


400-990-8826


网址:


www.citicsf.com


(83)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼


法定代表人:


杨德红


联系人:


芮敏祺


电话:


021-38676666


传真:


021-38670161


客户服务电话:


95521


网址:


www.gtja.com


(84)中信建投证券股份有限公司 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 49 页?共 150 页? 注册地址:


北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼


办公地址:


北京市朝阳门内大街 188 号


法定代表人:


王常青


联系人:


刘畅


电话:


010-65608231


传真:


010-65182261


客户服务电话:


4008888108/95587


网址:


http://www.csc108.com/


(85)国信证券股份有限公司 注册地址:


深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:


深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:


何如


联系人:


李颖


电话:


0755-82130833


传真:


0755-82133952


客户服务电话:


95536


网址:


http://www.guosen.com.cn/


(86)招商证券股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层


办公地址:


中国深圳福田区益田路江苏大厦 A座 30 楼


法定代表人:


霍达


联系人:


黄婵君


电话:


0755-82943666


传真:


0755-83734343


客户服务电话:


4008888111;95565


网址:


http://www.newone.com.cn/


(87)广发证券股份有限公司 注册地址:


广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)


办公地址:


广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦


法定代表人:


孙树明


联系人:


黄岚


电话:


020-87555888


传真:


020-87555305


客户服务电话:


95575 或 020-95575


网址:


http://www.gf.com.cn/


(88)中信证券股份有限公司 注册地址:


广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:


北京朝阳区新源南路 6号京城大厦


法定代表人:


张佑君


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 50 页?共 150 页? 联系人:


马静懿


电话:


010-60833889


传真:


010-84865560


客户服务电话:


400-889-5548/95548


网址:


http://www.cs.ecitic.com/


(89)中国银河证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


办公地址:


北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层


法定代表人:


陈共炎


联系人:


辛国政


电话:


010-83574507


传真:


010-66568990


客户服务电话:


95551/4008888888


网址:


http://www.chinastock.com.cn/


(90)海通证券股份有限公司 注册地址:


上海市淮海中路 98 号


办公地址:


上海市广东路 689 号海通证券大厦


法定代表人:


周杰


联系人:


李笑鸣


电话:


021-23219275


传真:


021-63602722


客户服务电话:


95553


网址:


http://www.htsec.com/


(91)申万宏源证券有限公司 注册地址:


上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


办公地址:


上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


法定代表人:


李梅


联系人:


余敏


电话:


021-33388252


传真:


021-33388224


客户服务电话:


95523 或 4008895523


网址:


www.swhysc.com


(92)兴业证券股份有限公司 注册地址:


福州市湖东路 268 号


办公地址:


上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层


法定代表人:


杨华辉


联系人:


乔琳雪


电话:


021-38565547


传真:


021-38565783


客户服务电话:


4008888123/95562


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 51 页?共 150 页? 网址:


http://www.xyzq.com.cn/


(93)长江证券股份有限公司 注册地址:


武汉市新华路特 8 号长江证券大厦


办公地址:


武汉市新华路特 8 号长江证券大厦


法定代表人:


尤习贵


联系人:


奚博宇


电话:


027-65799999


传真:


027-85481900


客户服务电话:


95579;4008-888-999


网址:


http://www.95579.com/


(94)安信证券股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址:


深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


法定代表人:


王连志


联系人:


刘志斌


电话:


0755-82558323


传真:


0755-82558355


客户服务电话:


95517,4008001001


网址:


http://www.essence.com.cn


(95)西南证券股份有限公司 注册地址:


重庆市江北区桥北苑 8号


办公地址:


重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦


法定代表人:


余维佳


联系人:


张煜


电话:


023-63786633


传真:


023-63786212


客户服务电话:


4008096096


网址:


http://www.swsc.com.cn


(96)万联证券股份有限公司 注册地址:


广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层


办公地址:


广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层


法定代表人:


张建军


联系人:


王鑫


电话:


020-38286686


传真:


020-22373718-1013


客户服务电话:


4008888133


网址:


http://www.wlzq.cn


(97)国元证券股份有限公司 注册地址:


安徽省合肥市寿春路 179 号


办公地址:


安徽省合肥市寿春路 179 号


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 52 页?共 150 页? 法定代表人:


凤良志


联系人:


李蔡


电话:


0551-2272101


传真:


0551-2272100


客户服务电话:


全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888


网址:


http://www.gyzq.com.cn


(98)渤海证券股份有限公司 注册地址:


天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室


办公地址:


天津市南开区宾水西道 8 号


法定代表人:


王春峰


联系人:


胡天彤


电话:


022-28451861


传真:


022-28451892


客户服务电话:


4006515988


网址:


http://www.bhzq.com


(99)华泰证券股份有限公司 注册地址:


南京市江东中路 228 号


办公地址:


办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市 福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼


法定代表人:


周易


联系人:


庞晓芸


电话:


0755-82492193


传真:


0755-82492962(深圳)


客户服务电话:


95597


网址:


http://www.htsc.com.cn/


(100)山西证券股份有限公司 注册地址:


太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:


太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人:


侯巍


联系人:


郭熠


电话:


0351-8686659


传真:


0351-8686619


客户服务电话:


4006661618


网址:


http://www.i618.com.cn/


(101)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:


青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼 20 层


办公地址:


青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层


法定代表人:


姜晓林


联系人:


孙秋月


电话:


0532-85022026


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 53 页?共 150 页? 传真:


0532-85022605


客户服务电话:


95548


网址:


http://www.zxzqsd.com.cn/


(102)东兴证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层


办公地址:


北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层


法定代表人:


魏庆华


联系人:


和志鹏


电话:


18010159340


传真:


010-66555246


客户服务电话:


4008888993


网址:


http://www.dxzq.net


(103)东吴证券股份有限公司 注册地址:


江苏省苏州市翠园路 181 号


办公地址:


江苏省苏州市星阳街 5号


法定代表人:


吴永敏


联系人:


方晓丹


电话:


0512-65581136


传真:


0512-65588021


客户服务电话:


4008601555


网址:


http://www.dwjq.com.cn


(104)信达证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼


办公地址:


北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼


法定代表人:


张志刚


联系人:


尹旭航


电话:


010-63081493


传真:


010-63081344


客户服务电话:


95321


网址:


http://www.cindasc.com


(105)方正证券股份有限公司 注册地址:


湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层


办公地址:


湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层


法定代表人:


施华


联系人:


程博怡


电话:


010-56437060


传真:


0731-85832214


客户服务电话:


95571


网址:


http://www.foundersc.com


(106)长城证券股份有限公司 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 54 页?共 150 页? 注册地址:


深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层


办公地址:


深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层


法定代表人:


丁益


联系人:


沈晓


电话:


0755-83464734


传真:


0755-83515567


客户服务电话:


4006666888


网址:


http://www.cgws.com


(107)光大证券股份有限公司 注册地址:


上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址:


上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人:


周健男


联系人:


李芳芳


电话:


021-22169089


传真:


021-22169134


客户服务电话:


4008888788;95525


网址:


http://www.ebscn.com/


(108)广州证券股份有限公司 注册地址:


广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:


广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:


邱三发


联系人:


林洁茹


电话:


020-88836999


传真:


020-88836654


客户服务电话:


95396


网址:


http://www.gzs.com.cn


(109)东北证券股份有限公司 注册地址:


长春市生态大街 6666 号


办公地址:


长春市生态大街 6666 号


法定代表人:


李福春


联系人:


安岩岩


电话:


0431-85096517


传真:


0431-85096795


客户服务电话:


95360


网址:


http://www.nesc.cn


(110)南京证券股份有限公司 注册地址:


江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号


办公地址:


江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号


法定代表人:


步国旬


联系人:


潘月


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 55 页?共 150 页? 电话:


025-52310569


传真:


025-52310586


客户服务电话:


4008285888


网址:


http://www.njzq.com.cn


(111)上海证券有限责任公司 注册地址:


上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼


办公地址:


上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼


法定代表人:


李俊杰


联系人:


邵珍珍


电话:


021-53686262


传真:


021-63608830


客户服务电话:


4008918918、021-962518


网址:


https://www.shzq.com/


(112)新时代证券股份有限公司 注册地址:


北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501


办公地址:


北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501


法定代表人:


叶顺德


联系人:


田芳芳


电话:


010-83561000


传真:


010-83561001


客户服务电话:


95399


网址:


http://www.xsdzq.cn


(113)大同证券有限责任公司 注册地址:


大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层


办公地址:


太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13


法定代表人:


董祥


联系人:


薛津


电话:


0351-4130322


传真:


0351-4192803


客户服务电话:


4007121212


网址:


http://www.dtsbc.com.cn


(114)国联证券股份有限公司 注册地址:


无锡市县前东街 168 号


办公地址:


江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 室


法定代表人:


范炎


联系人:


沈刚


电话:


0510-82831662


传真:


0510-82830162


客户服务电话:


95570/4008885288(全国),0510-82588168(无锡)


网址:


http://www.glsc.com.cn


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 56 页?共 150 页? (115)浙商证券股份有限公司 注册地址:


杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼


办公地址:


杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼


法定代表人:


吴承根


联系人:


张智


电话:


021-64718888


传真:


0571-87901913


客户服务电话:


95345


网址:


http://www.stocke.com.cn/


(116)平安证券股份有限公司 注册地址:


广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层


办公地址:


广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层


法定代表人:


何之江


联系人:


王超


电话:


13321498768


传真:


0755-82400862


客户服务电话:


0755-22628888/95511-8


网址:


http:www.stock.pingan.com


(117)华安证券股份有限公司 注册地址:


安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


办公地址:


安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座


法定代表人:


章宏韬


联系人:


范超


电话:


0551-65161821


传真:


0551-65161672


客户服务电话:


0551-96518/4008096518/95318


网址:


http://www.hazq.com/


(118)国海证券股份有限公司 注册地址:


广西桂林市辅星路 13 号


办公地址:


深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼


法定代表人:


张雅锋


联系人:


武斌


电话:


0755-83707413


传真:


0755-83700205


客户服务电话:


4008888100(全国),96100(广西)


网址:


http://www.ghzq.com.cn


(119)东莞证券有限责任公司 注册地址:


东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼


办公地址:


东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼


联系人:


李荣


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 57 页?共 150 页? 电话:


0769-22116572


传真:


0769-22115712


客户服务电话:


95328


网址:


http://www.dgzq.com.cn


(120)中原证券股份有限公司 注册地址:


郑州市郑东新区商务外环路 10 号


办公地址:


郑州市郑东新区商务外环路 10 号


法定代表人:


菅明军


联系人:


李盼盼


电话:


0371-69099882


传真:


0371--65585665


客户服务电话:


0371-967218;4008139666/95377


网址:


http://www.ccnew.com/


(121)东海证券股份有限公司 注册地址:


江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层


办公地址:


上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


法定代表人:


赵俊


联系人:


王一彦


电话:


021-20333333


传真:


021-50498825


客户服务电话:


95531; 4008888588


网址:


http://www.longone.com.cn


(122)中银国际证券股份有限公司 注册地址:


中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层


办公地址:


上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层


法定代表人:


宁敏


联系人:


许慧琳


电话:


021-20328531


传真:


021-50372474


客户服务电话:


4006208888;021-61195566


网址:


http://www.bocichina.com


(123)恒泰证券股份有限公司 注册地址:


内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14-18 楼


办公地址:


内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14-18 楼


法定代表人:


庞介民


联系人:


熊丽


电话:


0471-4972675


传真:


0471-4930707


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 58 页?共 150 页? 客户服务电话:


400-196-6188


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(124)国盛证券有限责任公司 注册地址:


江西省南昌市永叔路 15 号


办公地址:


江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦


法定代表人:


徐丽峰


联系人:


占文驰


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0791-86283372


传真:


0791-6289395


客户服务电话:


4008222111


网址:


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(125)华西证券股份有限公司 注册地址:


四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦


办公地址:


四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦


法定代表人:


杨炯洋


联系人:


谢国梅


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客户服务电话:


95584


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(126)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:


新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址:


北京市西城区太平桥大街 19 号


法定代表人:


李季


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唐岚


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传真:


010-88085195


客户服务电话:


4008000562


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(127)中泰证券股份有限公司 注册地址:


山东省济南市经十路 20518 号


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山东省济南市经七路 86 号 23 层


法定代表人:


李玮


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朱琴


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021-20315161


传真:


0531-68889357


客户服务电话:


95538


网址:


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(128)世纪证券有限责任公司 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 59 页?共 150 页? 注册地址:


深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼


办公地址:


深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼


法定代表人:


姜昧军


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袁媛


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传真:


0755-83199545


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(129)第一创业证券股份有限公司 注册地址:


深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼


办公地址:


深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼


法定代表人:


刘学民


联系人:


王叔胤


电话:


0755-23838776


传真:


0755-25838701


客户服务电话:


95358


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(130)中航证券有限公司 注册地址:


南昌市抚河北路 291 号


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南昌市抚河北路 291 号


法定代表人:


王宜四


联系人:


余雅娜


电话:


0791-6768763


传真:


0791-6789414


客户服务电话:


400-8866-567


网址:


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(131)华林证券有限责任公司 注册地址:


深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼


办公地址:


深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼


法定代表人:


薛荣年


联系人:


耿贵波


电话:


0755-82707855


传真:


0755-23613751


客户服务电话:


全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888


网址:


http://www.chinalions.com/


(132)德邦证券股份有限公司 注册地址:


上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼


办公地址:


上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼


法定代表人:


方加春


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 60 页?共 150 页? 联系人:


罗芳


电话:


021-68761616


传真:


021-68767981


客户服务电话:


4008888128


网址:


http://www.tebon.com.cn


(133)西部证券股份有限公司 注册地址:


陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼


办公地址:


西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室


法定代表人:


刘建武


联系人:


冯萍


电话:


029-87406488


传真:


029-87406387


客户服务电话:


95582


网址:


http://www.westsecu.com/


(134)华福证券有限责任公司 注册地址:


福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层


办公地址:


福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层


法定代表人:


黄金琳


联系人:


张宗悦


电话:


0591-87383623


传真:


0591-87383610


客户服务电话:


95547


网址:


http://www.hfzq.com.cn


(135)华龙证券有限责任公司 注册地址:


甘肃省兰州市静宁路 308 号


办公地址:


甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦


法定代表人:


李晓安


联系人:


范坤/杨力


电话:


0931-4890208,18993185278(范)/189


传真:


0931-4890628


客户服务电话:


95368/0931-4890619 4890618 4890100


网址:


http://www.hlzqgs.com/


(136)中国国际金融股份有限公司 注册地址:


中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层


办公地址:


中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层


法定代表人:


丁学东


联系人:


任敏


电话:


010-65051166


传真:


010-65051156


客户服务电话:


010-65051166


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 61 页?共 150 页? 网址:


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(137)财通证券股份有限公司 注册地址:


杭州市解放路 111 号


办公地址:


杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室


法定代表人:


陆建强


联系人:


陶志华


电话:


0571-87789160


传真:


0571-87925100


客户服务电话:


95336(上海地区 962336)


网址:


http://www.ctsec.com


(138)五矿证券有限公司 注册地址:


深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:


深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼


法定代表人:


张永衡


联系人:


赖君伟


电话:


0755-23902400


传真:


0755-82545500


客户服务电话:


4001840028


网址:


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(139)华鑫证券有限责任公司 注册地址:


深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:


深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:


洪家新


联系人:


陈敏


电话:


021-64316642


传真:


021-64333051


客户服务电话:


95323,021-32109999,029-68918888


网址:


http://www.cfsc.com.cn


(140)瑞银证券有限责任公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层


办公地址:


北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层


法定代表人:


程宜荪


联系人:


牟冲


电话:


010-5832 8112


传真:


010-5832 8748


客户服务电话:


4008878827


网址:


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(141)中国中投证券有限责任公司 注册地址:


深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 62 页?共 150 页? 19、20、21、22、23 单元


办公地址:


深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定代表人:


高涛


联系人:


万玉琳


电话:


0755-82026907


传真:


0755-82026539


客户服务电话:


4006008008/95532


网址:


http://www.china-invs.cn/


(142)中山证券有限责任公司 注册地址:


深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层


办公地址:


深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层


法定代表人:


林炳城


联系人:


罗艺琳


电话:


0755-82943755


传真:


0755-82960582


客户服务电话:


95329


网址:


http://www.zszq.com


(143)国融证券股份有限公司 注册地址:


内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼


办公地址:


内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼


法定代表人:


张智河


联系人:


陈韦杉


电话:


+86 10 83991888


传真:


+86 10 88086637


客户服务电话:


0471-6919911


网址:


http://www.grzq.com/


(144)联讯证券股份有限公司 注册地址:


广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼


办公地址:


广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼


法定代表人:


徐刚


联系人:


陈思


电话:


021-33606736


传真:


021-33606760


客户服务电话:


95564


网址:


http://www.lxzq.com.cn


(145)江海证券有限公司 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 63 页?共 150 页? 注册地址:


黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


办公地址:


黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


法定代表人:


孙名扬


联系人:


张背北


电话:


0451-85863696


传真:


0451-82287211


客户服务电话:


4006662288


网址:


http://www.jhzq.com.cn


(146)九州证券股份有限公司


注册地址:


青海省西宁市城中区西大街 11 号


办公地址:


北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D座 5 层


法定代表人:


魏先锋


联系人:


张晓黎


电话:


010-57672186


传真:


-


客户服务电话:


4006543218


网址:


http://www.tyzq.com.cn


(147)国金证券股份有限公司 注册地址:


四川省成都市东城根上街 95 号


办公地址:


四川省成都市东城根上街 95 号


法定代表人:


冉云


联系人:


刘婧漪、贾鹏


电话:


028-86690057、028-86690058


传真:


028-86690126


客户服务电话:


4006-600109/95310


网址:


http://www.gjzq.com.cn


(148)华宝证券有限责任公司 注册地址:


上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼


办公地址:


上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼


法定代表人:


陈林


联系人:


刘闻川


电话:


021-68777222





传真:


021-68777822


客户服务电话:


4008209898;021-38929908


网址:


http://www.cnhbstock.com


(149)长城国瑞证券有限公司 注册地址:


厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼


办公地址:


厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼


法定代表人:


王勇


联系人:


邹燕玲


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 64 页?共 150 页? 电话:


0592-5161816


传真:


0592-2079228


客户服务电话:


0592-5163588


网址:


http://www.xmzq.cn


(150)爱建证券有限责任公司 注册地址:


中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼


办公地址:


上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼


法定代表人:


祝健


联系人:


姚盛盛


电话:


021-32229888


传真:


021- 68728703


客户服务电话:


4001-962-502


网址:


http://www.ajzq.com


(151)英大证券有限责任公司 注册地址:


深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


办公地址:


深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法定代表人:


吴骏


联系人:


吴尔晖


电话:


0755-83007159


传真:


0755-83007034


客户服务电话:


4000-188-688


网址:


http://www.ydsc.com.cn


(152)财达证券有限责任公司 注册地址:


河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层


办公地址:


河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层


法定代表人:


翟建强


联系人:


刘亚静


电话:


0311-66006393


传真:


0311-66006249


客户服务电话:


4006128888


网址:


http://www.S10000.com


(153)首创证券有限责任公司 注册地址:


北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座


办公地址:


北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座


法定代表人:


吴涛


客户服务电话:


400 620 0620


网址:


www.sczq.com.cn


(154)太平洋证券股份有限公司 注册地址:


云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层


办公地址:


北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 65 页?共 150 页? 法定代表人:


李长伟


联系人:


陈征


电话:


0871-68885858


传真:


0871-68898100


客户服务电话:


400-665-0999


网址:


http://www.tpyzq.com/


(155)联储证券有限责任公司 注册地址:


深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼


办公地址:


深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼


法定代表人:


沙常明


联系人:


丁倩云


电话:


010-56177851


传真:


0755-82075835


客户服务电话:


4006206868/010-56177851


网址:


http://www.lczq.com/


(156)泉州银行股份有限公司 注册地址:


泉州市丰泽区云鹿路 3号


办公地址:


泉州市丰泽区云鹿路 3号


法定代表人:


傅子能


联系人:


董培姗


电话:


0595-22551071


传真:


0595-22505215


客户服务电话:


400-889-6312


网址:


www.qzccbank.com


(157)桂林银行股份有限公司 注册地址:


桂林市中山南路 76 号


办公地址:


桂林市中山南路 76 号


法定代表人:


王能


联系人:


周佩玲


电话:


0773-3810130


传真:


0773-3851691


客户服务电话:


400-86-96299


网址:


www.guilinbank.com.cn





二、登记机构


名称:博时基金管理有限公司


住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层


办公地址:北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 66 页?共 150 页? 法定代表人:张光华


电话:(010)65171166


传真:(010)65187068


联系人:许鹏





三、出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼


办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼


负责人:俞卫锋


电话:021-31358666


传真:021-31358600


联系人:安冬


经办律师:安冬、陆奇


四、审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:张振波、沈兆杰








? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 67 页?共 150 页? 第六部分 基金的历史沿革和存续 一、基金的历史沿革 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金由博时深证基本面 200 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金转型而来。博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金经中国证监会证监许可[2011]498 号文核准募集,基金管理人为博时基金管理 有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。


博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金自 2011 年 5 月 3 日起至 2011 年 6 月 3 日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证 监会书面确认,《博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 于 2011 年 6 月 10 日生效。


2018 年 12 月 3 日,以通讯方式召开的博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于修改博时深证基本面 200 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金合同有关事项的议案》,内容包括博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更名称、修改基金投资标的指数、修改基金投资 范围、修订基金合同等事项。自 2018 年 12 月 10 日起,《博时深证基本面 200 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金合同》失效且《博时创业板交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金合同》同时生效。


二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,若连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作 日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。


法律法规另有规定时,从其规定。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 68 页?共 150 页? 第七部分


基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告 中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资人应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过 上述方式进行申购与赎回。


二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间


投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


2、申购、赎回开始日及业务办理时间


基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。


在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。


基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。


三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为 基准进行计算;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 69 页?共 150 页? 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;


4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;


5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。


基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。


2、申购和赎回的款项支付


投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购申 请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不 成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持 有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。


投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。 在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付 办法参照基金合同有关条款处理。


3、申购和赎回申请的确认


基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。


基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投 资人应及时查询并妥善行使合法权利。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 70 页?共 150 页? 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整, 并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


五、申购和赎回的数量限制 1、本基金 A类基金份额或 C 类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元,各 销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体 以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。


2、每个交易账户最低持有 A 类基金份额或 C 类基金份额余额为 10 份,若某笔赎回导致 单个交易账户的 A 类基金份额或 C类基金份额余额少于 10 份时,该类别基金份额余额部分 必须一同赎回;


3、投资者通过销售机构赎回基金份额时,本基金单笔赎回申请不得低于 10 份,若投资 者单个交易账户持有的基金份额余额不足 10 份,将不受此限制,但投资者在提交赎回申请 时须全部赎回。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调整单笔赎回申请 限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。


4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。


5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。


6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。


六、申购费用和赎回费用 1、本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用;C 类基金份额不收取申购费用。 本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基 金财产。本基金在申购时收取申购费用,并对通过直销中心申购本基金的养老金客户与除此 之外的其他投资者实施差别的申购费率。


(1)对于通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户,各类基金份额的申购 费率如下表所示:


购买金额(M)


A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M<100 万


0.08%


100 万≤M<500 万 0.03%


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 71 页?共 150 页? M≥500 万


每笔 100 元


0.00%


养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。


(2)除上述养老金客户外,对于本基金的其他投资者,各类基金份额的申购费率如下 表所示:


购买金额(M)


A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M<100 万元


0.80%


0.00%


100 万元≤M<500 万元 0.30%


M≥500 万元


1000 元/笔


2、赎回费用


本基金的 A类基金份额和 C 类基金份额赎回费率随申请份额持有时间增加而递减。具体 如下表所示(其中 1 个月指 30 天):


申请份额持有时间(N) A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 Y<7 日


1.50%


1.50%


7 日≤N<30 天


0.50%


0.50%


30 天≤N<6个月


0.50%


0.00%


N≥6 个月


0.00%


0.00%


投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产。


3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门 要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。


七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算方式


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 72 页?共 150 页? (1)A 类基金份额


申购费用适用比例费率时:


净申购金额=申购金额/(1+申购费率)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值


申购费用适用固定金额时:


申购费用=固定金额


净申购金额=申购金额-申购费用


申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值


上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。


(2)C 类基金份额


申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值


上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。


例 1:假定 T日 A 类基金份额净值为 1.0160 元,某投资人(非养老金客户)本次通过 申购本基金 A 类基金份额 10 万元,对应的本次申购费率为 0.80%,该投资人(非养老金客 户)可得到的 A 类基金份额为:


净申购金额=100,000/ (1+0.80%)=99,206.35 元


申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元


申购份额=99,206.35/1.0160=97,644.05 份


即:投资者(非养老金客户)投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元,可得到 97,644.05 份 A 类基金份额。


例 2:假设某投资者(非养老金客户)投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,申购当 日本基金 C类基金份额净值为 1.0600 元,则可得到的申购份额为:


申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份


即:投资者(非养老金客户)投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元,则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。


2、赎回金额的计算方式:


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 73 页?共 150 页? 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,其中:


赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值


赎回费=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率


净赎回金额=赎回金额-赎回费


上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金 财产承担。


例 3:假设某投资者赎回 A 类基金份额 100,000 份,该笔份额持有时间满 2 年,则对应 的赎回费率为 0,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元,则可得到的赎回金额为:


赎回金额=100,000×1.0600=106,000.00(元)


赎回费用=100,000×1.0600×0.00=0.00(元)


净赎回金额=106,000.00-0.00=106,000.00 (元)


即:投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额,持有期限满一年,假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0600 元,则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。


例 4:假设某投资者赎回 C 类基金份额 100,000 份,该笔份额持有时间为 2 个月,则对 应的赎回费率为 0.00%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元,则可得到的赎回金 额为:


赎回金额=100,000×1.0600=106,000.00(元)


赎回费=100,000×1.0600×0.00%=0.00(元)


净赎回金额=106,000.00-0.00=106,000.00 (元)


即:投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额,该笔份额持有期限为 2 个月,假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元,则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。


3、基金份额净值的计算


本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值 和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点 后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收 市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


八、申购和赎回的登记 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 74 页?共 150 页? 投资人申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续,投 资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。


投资人赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。


基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质 影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1、因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人的申购申请。


2、证券、期货交易场所在交易时间内非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。


3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。


4、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形。


5、基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份 额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。


6、所投资的目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。


7、所投资的目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌。


8、所投资的目标 ETF 暂停赎回时。


9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。


10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述 1-4、6-9 项情形时,基金管理人应根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情 况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。


十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:


1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。


2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 75 页?共 150 页? 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。


4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。


5、所投资的目标 ETF 暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;


6、投资的目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌或延缓支付赎回对价时;


7、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时;


8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;


9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


发生上述情形(第 4 项除外)之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回 款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支 付;如暂时不能足额支付,基金管理人可对赎回款项进行延缓支付。若出现上述第 4 项所述 情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并 公告。


十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定


若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行。


(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 76 页?共 150 页? 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的各类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。


(3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10%以上的部分,基金管理人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请, 将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 先权并以下一开放日的各类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 止);对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10%的部分, 基金管理人根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。


(4)暂停赎回:连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必 要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。


3、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式)在 3 个交易日 内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。


十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应及时向中国证监会备案,并在 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。


2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日 各类基金份额的基金份额净值。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 77 页?共 150 页? 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定, 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。


十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金份额之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管 理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机 构。


十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。


继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。


十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。


十六、定期定额投资计划 定期定额投资计划,是指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式。


十七、基金的冻结和解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益 一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 78 页?共 150 页? 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人 将制定和实施相应的业务规则。


十八、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 79 页?共 150 页? 第八部分


基金的投资 一、投资目标


通过主要投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数即创业板指数的表现,追求跟踪偏离度和 跟踪误差的最小化。





二、投资范围


本基金主要投资于目标 ETF、标的指数即创业板指数成份股和备选成份股票、国内依法 发行上市的非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、 货币市场工具、权证、股指期货、期权、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%,权证、股指期货及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后,对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。





三、投资策略


本基金主要投资于目标 ETF,方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金不参 与目标 ETF 的投资管理。


1、资产配置策略


为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF,其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市的非成份股(包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期货、期权、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会的相关规定),其目的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指 数。


在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准收益率之间的年跟踪误差不 超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基 金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 80 页?共 150 页? 2、基金投资策略


(1)投资组合的构建


基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,并在建 仓期内将股票组合换购成目标 ETF,使本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。


(2)投资组合的投资方式


本基金投资目标 ETF 的方式如下:


1)申购和赎回:目标 ETF 开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回或者按照目标 ETF 法律文件的约定以其他方式申赎目标 ETF。


2)二级市场方式:目标 ETF 上市交易后,在二级市场进行目标 ETF 份额的交易。本基 金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主,但在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下, 为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差,也可以通过 二级市场交易买卖目标 ETF。


3)特殊申购:在目标 ETF 开放日常申购赎回前,本基金可以用现金特殊申购目标 ETF 基金份额,申购价格以特殊申购日目标 ETF 的基金份额净值为基准计算,不收取申购费用。


当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整, 无须召开基金份额持有人大会。


3、成份股、备选成份股投资策略投资管理程序


本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制策略,即完全按照标的指数 的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进 行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管 理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。


4、债券投资策略


本基金债券投资组合将着重考虑基金的流动性管理及策略性投资的需要,选取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资者的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资 产,提高基金资产的投资收益。


5、衍生品投资策略


(1)权证投资策略


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 81 页?共 150 页? 本基金将通过对权证标的证券的基本面研究,结合多种定价模型,根据基金资产组合情 况适度进行权证投资。


(2)股指期货投资策略


本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,力争利用股指期货的 杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。


(3)期权投资策略


本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与期权交易。本基金将结合投 资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参与期权交易的投 资时机和投资比例。


本基金投资期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特 定的管理人员负责期权的投资审批事项,以防范期权投资的风险。





四、投资决策依据和流程


投资决策委员会是本基金的最高决策机构,定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大 问题进行讨论,并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责,相 互制衡。具体的投资流程为:


1、投资决策委员会定期召开会议,确定本基金的总投资思路和投资原则;


2、宏观策略部基于自上而下的研究为本基金提供建议;研究部行业研究员为行业研究 与分析提供支持;固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据;


3、固定收益部定期召开投资例会,根据投资决策委员会的决定,结合市场和个券的变 化,制定具体的投资策略;


4、基金经理依据投委会的决定,参考研究员的投资建议,结合风险控制和业绩评估的 反馈意见,根据市场情况,制定并实施具体的投资组合方案;


5、基金经理向交易员下达指令,交易员执行后向基金经理反馈;


6、监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控;


7、风险管理部通过行使风险管理职能,测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理 政策防范超预期风险;


8、风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估,定期与基金经理讨论收益和风险预 算。


五、投资限制


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 82 页?共 150 页? 1、基金投资组合比例限制


(1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;


(2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证 券的 10%;


(3)本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%;


(4)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不超过本基金总资产,本基金所申报的 股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


(5)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;


(6)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;


(7)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金的投资组合中 保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;


(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管理的 全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;


(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证 券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;


(10)流通受限证券投资遵照有关法律法规及中国证监会的规定执行;


(11)本基金参与股指期货交易后,依据下列标准建构组合:


在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在 任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支 持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合 约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 83 页?共 150 页? 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有 关约定;


(12)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;


(13)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%; 开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的 全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算;


(14)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;


(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;


因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;


(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;


(17)法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。


如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。


基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管 人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


除第(7)项、第(9)项中“本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不 再符合投资标准,将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出”的投资限制、第(15)、 (16)项及法律法规或基金合同另有规定外,由于证券、期货市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回 或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的,基金管 理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准,法律法规另有规定的,从其规定。


2、禁止用本基金财产从事以下行为


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 84 页?共 150 页? (1)承销证券;


(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;


(3)从事承担无限责任的投资;


(4)投资除目标 ETF 外的其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;


(5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资;


(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。


法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制。


六、标的指数


创业板指数。


如果目标 ETF 变更其标的指数,或者深圳证券信息有限公司变更或停止创业板指数的编 制及发布,或者创业板指数被其他指数所替代,或者由于指数编制方法等重大变更导致创业 板指数不宜继续作为目标基金的标的指数,或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基 金投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原 则,在取得基金托管人的同意并履行适当程序后,更换本基金的标的指数和投资对象;并依 据目标 ETF 的标的指数、市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的 标的指数。


七、业绩比较基准


创业板指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5%





如上述标的指数停止编制及发布,或者由其他指数代替,或由于指数编制方法等重大变 更导致上述指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 85 页?共 150 页? 推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,通过适当的程序变更 本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金 投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有 人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准,报中国证监 会备案并及时公告。


八、风险收益特征


本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金为 ETF 联接基金,通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现,具有与标 的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。





九、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法


1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理


2、有利于基金资产的安全与增值;


3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益。


十、基金投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2019 年 03 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。


1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例 (%)


1


权益投资


2,905,124.60 2.89


其中:股票


2,905,124.60 2.89 2


基金投资


90,351,118.95 90.01 3


固定收益投资


- -


其中:债券


- -


资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 86 页?共 150 页? 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购 的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备 付金合计


6,318,885.02 6.30 8


其他各项资产


803,666.34 0.80 9


合计


100,378,794.91 100.00 2 期末投资目标基金明细


序号


基金名称


基金类型


运作方 式


管理人


公允价值


占基金资产 净值比例 (%)


1


博时创业 板交易型 开放式指 数证券投 资基金


股票指数 型


交易型 开放式 指数基 金


博时基金 管理有限 公司


90,351,118.95 91.74 3 报告期末按行业分类的股票投资组合


3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代 码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


A


农、林、牧、渔业


32,480.00 0.03 B


采矿业


- - C


制造业


2,065,364.60 2.10 D


电力、热力、燃气 及水生产和供应业


- - E


建筑业


1,724.00 0.00 F


批发和零售业


- - G


交通运输、仓储和 邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和 信息技术服务业


636,537.00 0.65 J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


1,644.00 0.00 M


科学研究和技术服 务业


2,640.00 0.00 N


水利、环境和公共 59,415.00 0.06 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 87 页?共 150 页? 设施管理业


O


居民服务、修理和 其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


15,588.00 0.02 R


文化、体育和娱乐 业


89,732.00 0.09 S


综合


- -


合计


2,905,124.60 2.95 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1


300124


汇川技术


14,000 367,220.00 0.37 2


300616


尚品宅配


3,100 274,102.00 0.28 3


300750


宁德时代


3,000 255,000.00 0.26 4


300618


寒锐钴业


3,100 245,737.00 0.25 5


300747


锐科激光


1,400 243,880.00 0.25 6


300454


深信服


1,500 157,320.00 0.16 7


300741


华宝股份


3,700 154,549.00 0.16 8


300033


同花顺


900 89,865.00 0.09 9


300496


中科创达


2,100 72,555.00 0.07 10


300188


美亚柏科


3,600 61,956.00 0.06 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属投资。


9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


报告期末本基金未投资股指期货交易。


11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 88 页?共 150 页? 报告期末本基金未投资国债期货交易。


12 投资组合报告附注


12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。


12.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。


12.3 其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


39,502.69 2


应收证券清算款


422,496.46 3


应收股利


- 4


应收利息


1,802.36 5


应收申购款


339,864.83 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


803,666.34 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


序号


股票代码


股票名称


流通受限部分的公 允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


流通受限情 况说明


1


300124


汇川技术


367,220.00 0.37 公告重大事 项 2


300188


美亚柏科


61,956.00 0.06 公告重大事 项 12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 89 页?共 150 页? 第九部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


1.转型前:








①净值 增长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率


④业绩比 较基准收 益率标准 差


①-③


②-④ 2011.06.10-2011.12.31 -27.63% 1.23% -24.19% 1.35%


-3.44% -0.12% 2012.01.01-2012.12.31 0.66% 1.31% 1.06%


1.34%


-0.40% -0.03% 2013.01.01-2013.12.31 -3.61% 1.34% -3.59% 1.35%


-0.02% -0.01% 2014.01.01-2014.12.31 46.48% 1.16% 46.53% 1.17%


-0.05% -0.01% 2015.01.01-2015.12.31 25.74% 2.30% 23.85% 2.43%


1.89%


-0.13% 2016.01.01-2016.12.31 -7.87% 1.35% -5.67% 1.40%


-2.20% -0.05% 2017.01.01-2017.12.31 25.75% 0.83% 27.38% 0.85%


-1.63% -0.02% 2018.01.01-2018.12.09 -24.05% 1.40% -23.51% 1.43%


-0.54% -0.03% 2011.06.10-2018.12.09 13.80% 1.43% 23.19% 1.48%


-9.39%


-0.05% 2 转型后:


博时创业板 ETF 联接 A


期间


①净值 增长率 ②净 值增 长率 标准 差 ③业绩比 较基准收 益率


④业绩比较基 准收益率标准 差


①-③


②-④ 2018.12.10-2018.12.31 -6.91% 1.03% -6.42% 1.01%


-0.49% 0.02% 2019.01.01-2019.03.31 32.11% 1.79% 33.47% 1.89%


-1.36% -0.10% 2018.12.10-2019.03.31 22.99% 1.70% 24.91% 1.77%


-1.92% -0.07% 博时创业板 ETF 联接 C


期间


①净值 增长率 ②净 值增 长率 标准 差 ③业绩比 较基准收 益率


④业绩比较基 准收益率标准 差


①-③


②-④ 2018.12.24-2018.12.31 -1.37% 0.82% -1.48% 0.82%


0.11%


0.00% 2019.01.01-2019.03.31 32.10% 1.79% 33.47% 1.89%


-1.37% -0.10% ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 90 页?共 150 页? 2018.12.24-2019.03.31 30.30% 1.73% 31.50% 1.82%


-1.20% -0.09%


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 91 页?共 150 页? 第十部分


基金的财产 一、基金资产总值


基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。


二、基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。


三、基金财产的账户


基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


四、基金财产的保管和处分


本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 92 页?共 150 页? 第十一部分


基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。


二、估值对象 基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、权证、债券、股指期货合约、期权合约和银行存款 本息、应收款项、其它投资等资产及负债。


三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值


(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近 交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,或参考同业价格,确定公允价格;


(2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有规定的除外),选取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与基 金托管人另行协商约定;


(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。


2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;


(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;


(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 93 页?共 150 页? 3、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。


4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值;


5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;


6、本基金持有的目标 ETF 份额以其当日份额净值估值,当日无份额净值的,以最近工 作日的份额净值估值;


7、本基金投资期权,根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。


8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;


9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。


基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相 关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方,以约 定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。


根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关 的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人 有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。


四、估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。每个工作日计算基金资产净值及基 金份额净值,并按规定公告。


基金管理人应每个工作日对基金资产估值,基金份额净值由基金管理人完成估值后,将 估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序 进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基 金会计账目的核对同时进行。


五、估值错误的处理 1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内(含第四位)发生差错时,视 为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基 金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 94 页?共 150 页? 即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值 的 0.25%时,基金管理人应通报基金托管人,并报告中国证监会;计价错误达到基金份额净 值的 0.5%时,基金管理人应通报基金托管人,按基金合同的规定进行公告,并报中国证监 会备案。


2、差错类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构或投资人 自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,责任人应当对由于该差错遭受损失的当 事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿。


上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。


因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当 得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。


3、差错处理原则


因基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规 定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任,有权向责任人追偿。追偿过 程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中列支。基金合同的当事人应将按照以 下约定的原则处理基金估值差错。


(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极 协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩大的损失由 差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有 关当事人进行确认,确保差错已得到更正;


(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;


(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 95 页?共 150 页? 不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分 不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还 的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;


(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;


(5)如果因基金管理人原因造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金 管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基 金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,由基金管理人负 责向差错方追偿;


(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、 基金合同或其他规定,基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承 担了赔偿责任,则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权要求 其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失;


(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。


4、差错处理程序


差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:


(1)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错责任方;


(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;


(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;


(4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记机构的交易数据的,由基金登记机构进 行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;


(5)基金管理人及基金托管人计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时,基金管 理人应通报基金托管人,并报告中国证监会;计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金 管理人应通报基金托管人,按基金合同的规定进行公告,并报中国证监会备案。


六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人无法准确评估基金财产价值时;


3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持 有人的利益,决定延迟估值时;


4、所投资的目标 ETF 暂停估值时;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 96 页?共 150 页? 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,应当暂停估值;


6、中国证监会和基金合同认定的其他情形。


七、基金份额净值的计算 T 日该类基金份额净值=T日该类基金资产净值/T 日该类基金总份额余额


各类基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规 定的,从其规定。


八、特殊情况的处理 1、基金管理人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错 误处理。


2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等原 因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现 错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基 金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 97 页?共 150 页? 第十二部分


基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。


二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。


三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 金分红;


2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;


3、同一类别每一基金份额享有同等分配权;


4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可 对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时公告。


四、收益分配方案 基金收益分配方案中载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。


五、收益分配方案的确定、公告与实施 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在 2 日内公告,并在公开披露日报中国证监会备案。


六、基金收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人 的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 98 页?共 150 页? 第十三部分


基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;


2、基金托管人的托管费;


3、C 类基金份额的销售服务费;


4、基金的证券、期货交易费用;


5、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用;


6、基金份额持有人大会费用;


7、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


8、基金银行汇划费用、账户开户费用及账户维护费用;


9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。


上述费用从基金财产中支付。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费率为年费率 0.50%。


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:


H=E×年管理费率÷当年天数


H 为每日应计提的基金管理费


E 为前一日基金资产净值


基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。


前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额,金 额为负时以零计。


基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据,基金托管人复核后自动于次月首日起 5 个工作日内按照指定的账 户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


2、基金托管人的基金托管费


本基金的托管费率为年费率 0.10%。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 99 页?共 150 页? 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:


H=E×年托管费率÷当年天数


H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值


基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。


前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额,金 额为负时以零计。


基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路 径进行资金支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


3、销售服务费


本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。


本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方 法如下:


H=E×0.40%÷当年天数


H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费


E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值


销售机构对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提销售服务费。


前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额,金 额为负时以零计。


基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人根据与基 金管理人核对一致的财务数据,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中 一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。


4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用由基金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。


三、不列入基金费用的项目 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 100 页?共 150 页? 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。


四、其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并 按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。


五、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 101 页?共 150 页? 第十四部分


基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1 日至 12 月 31 日;


3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4、会计制度执行国家有关会计制度;


5、本基金独立建账、独立核算;


6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编 制基金会计报表;


7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。


二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表及其他规定事项进行审计。


2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意。


3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人并报中国证监会 备案。基金管理人应在更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 102 页?共 150 页? 第十五部分


基金的信息披露 一、披露原则 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其 他有关规定。


基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证 监会指定的报刊和网站披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。


本基金信息披露义务人承诺在公开披露基金信息的过程中不得有下列行为:


1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2、对证券投资业绩进行预测;


3、违规承诺收益或者承担损失;


4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构;


5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6、中国证监会禁止的其他行为。


本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人 应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。


本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


二、基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明 书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上,更新内容截至每六个 月的最后一日。基金管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并 就有关更新内容提供书面说明。 三、定期报告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息 披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人复核。基金定期报告,包括基金 年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。


1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文登载于基金管理人网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度 报告的财务会计报告应当经过审计。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 103 页?共 150 页? 2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊 上。


3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基 金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。


4、基金合同生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告。


5、基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主 要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。


本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。


如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。


四、基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在中 国证监会指定媒介上公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。


在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。


基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额 净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额净 值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒介上。


五、临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并 在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 案。


前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件:


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 104 页?共 150 页? 1、基金份额持有人大会的召开及决议;


2、终止基金合同;


3、转换基金运作方式;


4、更换基金管理人、基金托管人;


5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;


7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动;


8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;


9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三 十;


10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;


11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;


12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;


13、重大关联交易事项;


14、基金收益分配事项;


15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;


16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;


17、基金改聘会计师事务所;


18、变更基金代销机构;


19、更换基金登记机构;


20、基金开始办理申购、赎回;


21、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;


22、基金发生巨额赎回并延期办理;


23、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;


24、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;


25、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


26、中国证监会、基金合同规定的其他事项。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 105 页?共 150 页? 六、澄清公告 在基金存续期内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。


七、基金投资股指期货的信息披露 基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等 文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。


八、基金投资资产支持证券的信息披露 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基 金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净 资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。


九、投资期权相关公告 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露期 权交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示期 权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。


十、中国证监会规定的其他信息 十一、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和代销机构的住所,投资 人可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。


基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,投资人可免费 查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。


基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 106 页?共 150 页? 第十六部分


风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 1、市场风险


证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致 基金收益水平变化而产生风险,主要包括:


(1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。


(2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。


(3)利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时,基金持有的债券价格 下降,如基金组合久期较长,则将造成基金资产的损失。


(4)购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀 的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。


(5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前较少的收益率,这将 对基金的净值增长率产生影响。


(6)信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息,或由于债 券发行人信用等级降低导致债券价格下降,将造成基金资产损失。


(7)债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险 指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金净值损失 的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进 行了放大,即基金组合的风险将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净 值造成损失的可能性也就越大。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 107 页?共 150 页? 2、管理风险


基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或基金 管理人内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:


(1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程 中,由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;


(2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为 因素而可能导致的损失;


(3)技术风险:是指基金管理人管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。


3、流动性风险


在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位 调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。


(1)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括目标 ETF、国内依法发行上市的股 票、权证、股指期货、期权、债券、货币市场工具、资产支持证券等。投资交易均在依法设 立的正规市场中进行,所投市场和资产方面的整体流动性较高。同时,本基金通过投资限制 对各类资产的投资比例、期限、评级、杠杆和集中度进行了控制,并严格控制了主动投资于 流动性受限资产的比例上限,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。


(2)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格 审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与 基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款 项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作, 全面保障投资者的合法权益。


(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


本基金基于客户集中度控制和巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管 理机制,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响以及市场大幅波动、流动性 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 108 页?共 150 页? 枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人在保障投资者合法权 益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定,审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动 性风险管理工具作为辅助措施,全面应对流动性风险。


(4)基金申购、赎回安排


本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响,以及市场大幅波动、流动性枯 竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人在保障投资者合法权益 的前提下可按照法律法规及基金合同的规定,审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性 风险管理工具作为辅助措施,全面应对流动性风险。


4、合规性风险


指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。


二、本基金特有的风险 1、标的指数的风险:即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总 体市场表现存在差异,因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大,增加基金投 资成本,并有可能因此而增加跟踪误差,影响投资收益。


2、标的指数波动的风险:标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市 公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收 益水平发生变化,产生风险。


3、标的指数变更的风险


根据基金合同的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜继续作为 本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合随之调 整,基金收益风险特征可能发生变化,投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成本。


4、投资于目标 ETF 基金带来的风险


由于主要投资于目标 ETF,所以本基金会面临诸如目标 ETF 的管理风险与操作风险、目 标 ETF 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF 的技术风险等风险。


5、期权风险:


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 109 页?共 150 页? 流动性风险:由于期权合约众多,交易较为分散,期权市场的流动性一般较期货市场要 低,尤其是深度实值和虚值的期权,成交量稀少,持有这些期权的投资者容易遇到无法成交、 平仓出局的局面。


价格风险:期权买方的价格风险即为他所付出的权利金,风险具有确定性。期权卖方的 价格风险不定,不过其所收取的权利金可以提供相应保护,当发生亏损时,可以抵消部分损 失。


操作风险:操作风险是指由于管理不善或者制度执行出现问题等原因所导致的风险。期 权作为一种衍生品,虽然可以用来管理风险,但若使用不当,也会产生巨额损失。


6、投资于资产支持证券的风险


资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实 体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信 用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流 与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。


7、投资股指期货的风险


本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,主要存在以下风险:


1)市场风险:是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。


2)流动性风险:是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。


3)基差风险:是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风 险。


4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。


5)杠杆风险:因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大的 收益波动。


6)信用风险:是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。


7)操作风险:是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者系统出 现故障等原因造成损失的风险。


三、其他风险 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 110 页?共 150 页? 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;


2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;


3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;


4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;


5、因业务竞争压力可能产生的风险;


6、不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;


7、其他意外导致的风险。


四、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价, 不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风 险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与产品风险之间的匹配检验。


五、声明 1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;


2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金销售机构代理销售,基 金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 111 页?共 150 页? 第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生 效后 2 日内在指定媒介公告。


二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。


3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:


(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;


(4)制作清算报告;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 112 页?共 150 页? (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书;


(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;


(7)对基金剩余财产进行分配;。


5、基金财产清算的期限为 6 个月。


四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 113 页?共 150 页? 第十八部分


基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)


基金管理人的权利与义务


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:


(1)依法募集资金;


(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;


(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;


(4)销售基金份额;


(5)按照规定召集基金份额持有人大会;


(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合 同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资 者的利益;


(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;


(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;


(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金 合同规定的费用;


(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;











(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;


(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利;











(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为;











(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构;











(15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换、定期 定额投资和非交易过户等业务规则;


(16)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 114 页?共 150 页? (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜;


(2)办理基金备案手续;


(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产;


(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行 证券投资;


(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;


(7)依法接受基金托管人的监督;


(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;


(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


(10)编制季度、半年度和年度基金报告;


(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;


(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;


(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;


(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者 能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件;


(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 115 页?共 150 页? (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人;


(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承 担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基 金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;


(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任;


(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;





(24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


(25)建立并保存基金份额持有人名册;


(26)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


(二)


基金托管人的权利与义务


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:


(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;


(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;


(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家 法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益;


(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办 理证券交易资金清算;


(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;


(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;


(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:


(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;


(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 116 页?共 150 页? (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立;


(4)除依据《基金法》、基金合同、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;


(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;


(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照基金合同及《托 管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;


(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同、《托管协议》及其他有关规定另 有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾 问提供的情况除外;


(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;


(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;


(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及《托管协议》的规定进行;如果基金管理人有 未执行基金合同及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;


(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;


(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;


(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;


(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;


(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基 金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;


(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管理人;


(19)因违反基金合同及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿 责任不因其退任而免除;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 117 页?共 150 页? (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;


(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


(三)基金份额持有人的权利和义务


基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自 依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或 签字为必要条件。


同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C类基金份额由于 基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可 能有所不同。


1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不 限于:


(1)分享基金财产收益;


(2)参与分配清算后的剩余基金财产;


(3)根据基金合同的约定依法转让或申请赎回其持有的基金份额;


(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;


(5)出席或者委派代表出席本基金或目标 ETF 的基金份额持有人大会,对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有人大会审议事项行使表决权;


(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;


(7)监督基金管理人的投资运作;


(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁;


(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。


2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不 限于:


(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 118 页?共 150 页? (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主 做出投资决策,自行承担投资风险;


(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;


(4)缴纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;


(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;


(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;


(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;


(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。


本基金份额持有人大会不设日常机构。


(一)召开事由


1、除法律法规和中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 开基金份额持有人大会:


(1)终止基金合同;


(2)更换基金管理人;


(3)更换基金托管人;


(4)转换基金运作方式;


(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率;


(6)变更基金类别;


(7)本基金与其他基金的合并;


(8)变更基金投资目标、范围或策略;


(9)变更基金份额持有人大会程序;


(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;


(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 119 页?共 150 页? (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;


(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事 项。


2、在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的 情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:


(1)调低销售服务费和其他除基金管理费、基金托管费外应由基金承担的费用;


(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;


(3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;


(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;


(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化;


(6)根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可根据实际情况,经与 基金托管人协商,调整本基金份额类别的设置;


(7)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围 内调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;


(8)基金推出新业务或服务;


(9)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。


(二)会议召集人及召集方式


1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。


2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。


3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 120 页?共 150 页? 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干 扰。


6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额 持有人大会通知应至少载明以下内容:


(1)会议召开的时间、地点和会议形式;


(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;


(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;


(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限 等)、授权方式、送达时间和地点;


(5)会务常设联系人姓名及联系电话;


(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;


(7)召集人需要通知的其他事项。


2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。


3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 121 页?共 150 页? (四)基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人 或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行 基金份额持有人大会议程:


(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;


(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。


2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会 公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:


(1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示 性公告;


(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管 理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人 为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;


(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 122 页?共 150 页? 基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、 6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人 代表出具表决意见;


(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的 规定,并与基金登记机构记录相符。


3、在法律法规和监管机关允许的情况下,经会议通知载明,本基金的基金份额持有人 亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,授权方式可以采用书面、 网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。


4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召 集人确定并在会议通知中列明。


(五)议事内容与程序


1、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基 金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的 其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。


基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。


基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


2、议事程序


(1)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 123 页?共 150 页? 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产 生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方式等事项。


(2)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。


(六)表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。


基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。


2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。


基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表 决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决 意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。


(七)计票


1、现场开会


(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 124 页?共 150 页? 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。


(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。


(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以 一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。


(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不 影响计票的效力。


2、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果。


(八)生效与公告


基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。


基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。


(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基 金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需 召开基金份额持有人大会审议。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 125 页?共 150 页? (十)鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本 基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的份额持有人大会并参与表决,其持有的享有表决 权的基金份额数和表决票数为,在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日,本基金持有 目标 ETF 份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例,计算结果按 照四舍五入的方法,保留到整数位。


本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以 本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。


本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有 人大会的,须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会,本基金的基 金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会的,由本基金基金管理人代 表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 份额持有人大会。


三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)《基金合同》的变更


1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。


2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生 效后两日内在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


(三)基金财产的清算


1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 126 页?共 150 页? 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。


3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、基金财产清算程序:


(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;


(4)制作清算报告;


(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书;


(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;


(7)对基金剩余财产进行分配。


5、基金财产清算的期限为六个月。


(四)清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


(五)基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


(六)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


(七)基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


四、争议解决方式 (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 127 页?共 150 页? (二)本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先 通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协 商或调解方式解决,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲 裁时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点在上海市。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人 均具有约束力,仲裁费用由败诉方承担。


(三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。


五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式


基金合同可印制成册,存放在基金管理人和基金托管人住所,供投资人查阅,基金合同 条款及内容应以基金合同正本为准。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 128 页?共 150 页? 第十九部分


基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人


(一)基金管理人


名称:博时基金管理有限公司


住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层


办公地址:广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层


法定代表人:张光华


成立时间:1998 年 7 月 13 日


批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:证监基字【1998】26 号


经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务


注册资本:2.5 亿元


组织形式:有限责任公司


存续期间:持续经营


(二)基金托管人


名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)


住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号(邮政编码:200120)


办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)


法定代表人:彭纯 成立时间:1987 年 3 月 30 日


批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发 【1987】40 号文


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】25 号


经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售 汇业务。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 129 页?共 150 页? 注册资本:742.63 亿元


组织形式:股份有限公司


存续期间:持续经营


二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查


(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的 投资范围、投资对象进行监督。


本基金主要投资于目标 ETF、标的指数即创业板指数成份股和备选成份股票、国内依法 发行上市的非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、 货币市场工具、权证、股指期货、期权、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。


本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%,权证、股指期货及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后,对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。


基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督, 对存在疑义的事项进行核查。基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合 同生效日起开始履行。


基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为,应及时以书面形式通知基金 管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应 立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。


(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投 资、融资比例进行监督。


1、基金投资组合比例限制


(1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;


(2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证 券的 10%;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 130 页?共 150 页? (3)本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%;


(4)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不超过本基金总资产,本基金所申报的 股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;


(5)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;


(6)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;


(7)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金的投资组合中 保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;


(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管理的 全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%。其他权证的投资比例,遵从法规或监管 部门的相关规定;


(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证 券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;


(10)流通受限证券投资遵照有关法律法规及中国证监会的规定执行;


(11)本基金参与股指期货交易后,依据下列标准建构组合:


在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在 任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支 持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合 约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有 关约定;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 131 页?共 150 页? (12)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;


(13)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%; 开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的 全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算;


(14)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;


(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;


因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;


(16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;


(17)法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。


如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。


基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管 人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


除第(7)项、第(9)项中“本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不 再符合投资标准,将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出”的投资限制、第(15)、 (16)项及法律法规或基金合同另有规定外,由于证券、期货市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回 或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的,基金管 理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准,法律法规另有规定的,从其规定。


基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。基金托管人对 基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及基金合同的约定的基 金投融资比例限制的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 132 页?共 150 页? 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国 证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基 金管理人在 10 个工作日内纠正。


(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁 止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。


(1)承销证券;


(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;


(3)从事承担无限责任的投资;


(4)投资除目标 ETF 外的其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;


(5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资;


(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。


法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。


(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人 参与银行间债券市场进行监督。


1、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银 行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。


基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不 定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 133 页?共 150 页? 日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除 的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。


2、基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对 手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。


(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人 选择存款银行进行监督。


基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定 符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资 银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。


本基金投资银行存款应符合如下规定:


1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业 务账目及核算的真实、准确。


2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协 议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责, 以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。


3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。


4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。


基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同 的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。


(六)基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投资其 他方面进行监督。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 134 页?共 150 页? (七)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。


(八)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并改 正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送 基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、 《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠 正,并通知基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说 明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在 10 个工作日内,基金托管人有 权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人在 10 个工作日内纠正。


基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基 金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。


基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有 关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报 告。


三、基金管理人对基金托管人的业务核查


根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托管 人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,是否及时、准确复核基金管理人计算 的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交收,如遇到问题是否 及时反馈,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等 行为,是否对非公开信息保密。


基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极 配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的 完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 135 页?共 150 页? 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在 10 个工作日内纠正,基金 托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在 10 个工作日内,基 金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通 知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人 按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资 料和制度等。


基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金托 管人在 10 个工作日内纠正。


四、基金财产的保管


(一)基金财产保管的原则


1、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、 分配基金的任何资产。


2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。


3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所 需账户。


4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立。


5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金管 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金托管 人处的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失 的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。


6、除法律法规和基金合同另有规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。


(二)基金的银行存款账户的开立和管理


1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。


2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并根据中国人 民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货 币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行存 款账户进行。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 136 页?共 150 页? 3、本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任何银行 存款账户进行基金业务以外的活动。


4、基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付, 并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业务。


5、基金银行存款账户的管理应符合有关法律法规的规定。


6、基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时核查基金银 行存款账户余额。


(三)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理


基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。


基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。


基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。


若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照并遵守上述关 于账户开立、使用的规定。


基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易 资金结算的二级结算备付金账户。


(四)债券托管账户的开立和管理


1、基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公 司以本基金的名义开立债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上 述手续办理完毕后,由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国 银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账 户。


2、基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议, 协议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 137 页?共 150 页? (五)其他账户的开立和管理


1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金 管理人协助基金托管人按照有关法律法规和基金合同的约定开立。新账户按有关规定使用并 管理。


2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。


(六)基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管


实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,应与非本基金的其他实物证券分开保 管;也可存入登记结算机构的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转 让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。


银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。


属于基金托管人实际有效控制下的实物证券及银行定期存款存单等有价凭证在基金托 管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托 管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。


(七)与基金财产有关的重大合同的保管


由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管 理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签署与 基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至 少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按 照国家有关规定执行。


对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合 同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。


五、基金资产净值计算和会计核算


(一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核


基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。


基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投 资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的 规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值,以电子文件方式 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果以电子签名文件的方式 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 138 页?共 150 页? 通知基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。待条件成熟后,双方可协商采用 电子对账方式。


本基金估值方法如下:


1、证券交易所上市的有价证券的估值


(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近 交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,或参考同业价格,确定公允价格;


(2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有规定的除外),选取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与基 金托管人另行协商约定;


(3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。


2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;


(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;


(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会 有关规定确定公允价值;


3、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。


4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值;


5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;


6、本基金持有的目标 ETF 份额以其当日份额净值估值,当日无份额净值的,以最近工 作日的份额净值估值;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 139 页?共 150 页? 7、本基金投资期权,根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。


8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;


9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。


基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方,以约定的 方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。


根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关 的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人 有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。


(二)净值差错处理


当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损 失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人 应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿。


1、如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法的 第 1-7 进行处理时,若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告, 由此造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实 际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的 比例各自承担相应的责任;


2、如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对, 尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对 外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错 误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任;


3、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等原 因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现 错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基 金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 140 页?共 150 页? 4、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 9项进行估值时,所造成的误差不作为基 金份额净值错误处理。


针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行业 有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,相关各方当事人应本着平等 和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。


(三)暂停估值的情形


1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3、所投资的目标 ETF 暂停估值时;


4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托管人协商确认的;


5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。


(四)基金会计制度


按国家有关部门规定的会计制度执行。


(五)基金账册的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册定期 进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金 管理人的处理方法为准。


(六)会计数据和财务指标的核对


双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人 必须及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为 准。


(七)基金定期报告的编制和复核


基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每 月终了后 5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会公布的《证券投资基金信息披露 管理办法》要求公告。季度报表的编制,应于每季度终了后 15 个工作日内完成;更新的招 ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 141 页?共 150 页? 募说明书在基金合同生效后每 6 个月公告一次,于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在 基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内公告;年度报告在会计年度结束后 90 日内公告。


基金管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方式将有关报表提供 基金托管人;基金托管人在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。 基金管理人在季度报表完成当日,以电子文件方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人 在 5 个工作日内进行复核,并将复核结果及时以书面和电子文件签名的方式通知基金管理人。 基金管理人在更新招募说明书完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到 15 日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日, 将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后 20 日内进行复核,并将复核结果书面通 知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人 在收到后 30 日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中,发 现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整 以相关各方认可的账务处理方式为准。若双方无法达成一致,以基金管理人的账务处理为准。 核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章,相关各方各自留存一份。


基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认 或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核检查。


六、基金份额持有人名册的登记与保管


基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册 的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。


基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日 的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个 交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有人名册 的真实性、完整性和准确性负责。


基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人 名册。


(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基 金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;


(二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供 由登记机构编制的基金份额持有人名册;


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 142 页?共 150 页? (三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机 构编制的基金份额持有人名册;


(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后, 由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。


基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期 限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途,并应遵守保密义务。


七、争议解决方式


相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协商 或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何一方 当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行 仲裁,仲裁地点上海市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力,仲裁费用由 败诉方承担。


争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。


本协议受中华人民共和国法律管辖。


八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算


(一)基金托管协议的变更


本协议相关各方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不 得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会备案。


(二)基金托管协议的终止


1、《基金合同》终止;


2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造成 其他基金托管人接管基金财产;


3、基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造成 其他基金管理人接管基金管理权;


4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。


(三)基金财产的清算


1、基金财产清算组


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 143 页?共 150 页? 在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和 本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。


(1)基金财产清算组组成:基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注 册登记机构、具有从事相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可以聘用必要的工作人员;


(2)基金财产清算组职责:基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。


2、基金财产清算程序


(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;


(3)对基金财产进行估值和变现;


(4)制作清算报告;


(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书;


(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;


(7)对基金剩余财产进行分配。


基金财产清算的期限为六个月。


3、清算费用


清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。


4、基金剩余财产的分配


基金财产按如下顺序进行清偿


(1)支付基金财产清算费用;


(2)缴纳基金所欠税款;


(3)清偿基金债务;


(4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


5、基金财产清算的公告


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 144 页?共 150 页? 清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告;清算过程中的有关重大事项须及 时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书 后,报中国证监会备案并公告。


6、基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 145 页?共 150 页? 第二十部分


对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为 基金份额持有人提供一系列的服务,根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和 修改服务项目,主要提供的服务内容如下:


(一)基金份额持有人交易资料的寄送服务


1、正常开放期,每次交易结束后,对 T 日提交的有效申请,投资者可在 T+2 日后通过 销售机构的网点查询和打印交易确认单,或在 T+1 日后通过博时一线通电话、基金管理人网 站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。


2、每季度结束后 10 个工作日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账单; 每年度结束后 15 个工作日内,基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对账单。


3、每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。


投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打博时一线通 95105568(免 长途话费)订阅。


(二)网上理财服务


通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:


1、自助开户交易投资者可登录基金管理人网站网上交易系统,与基金管理人达成电子 交易的相关协议,接受基金管理人有关服务条款并办理相关手续后,即可自助开户并进行网 上交易,如基金认/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办 理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。


2、查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录 等信息,同时可以修改基金账户信息等基本资料。


3、信息咨询服务:投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息, 包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。


4、在线客服:投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”,与客服代表进行在 线咨询互动。也可以在“您问我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。


(三)短信服务


基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。


? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 146 页?共 150 页? (四)电子邮件服务


基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。


(五)手机理财服务


投资者通过手机访问博时移动版直销网上交易系统(http://m.bosera.com)和博时 App 版直销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯 等功能和服务。


(六)信息订阅服务


投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请,基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。


(七)电话理财服务


投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服 务:


1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,投资者可 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。


2、电话交易服务:基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基 金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付 账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。


3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息 订制、账户诊断等服务。


4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。


基金管理人的互联网地址及电子信箱


网址:www.bosera.com


电子信箱:service@bosera.com


(八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金 管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 147 页?共 150 页? 第二十一部分 其他应披露的事项 (一)、 2019 年 05 月 22 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京 汇成基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》; (二)、 2019 年 05 月 16 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京 唐鼎耀华基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》; (三)、 2019 年 04 月 30 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中信 建投证券为代销机构的公告》; (四)、 2019 年 04 月 26 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海 基煜基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》; (五)、 2019 年 04 月 22 日,我公司公告了《博时创业板交易型开放式指数证券投资 基金联接基金 2019 年第 1 季度报告》; (六)、 2019 年 03 月 29 日,我公司公告了《博时创业板交易型开放式指数证券投资 基金联接基金 2018 年年度报告(摘要)》、《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参 加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》; (七)、 2019 年 03 月 25 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加江苏 汇林保大基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》; (八)、 2019 年 03 月 20 日,我公司公告了《关于博时创业板交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 C 类份额新增蚂蚁(杭州)基金销售有限公司为代销机构的公告》; (九)、 2019 年 03 月 15 日,我公司公告了《关于博时创业板 ETF 联接基金 C 类增加 恒泰证券为代销机构的公告》; (十)、 2019 年 02 月 28 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加泉州 银行费率优惠活动的公告》; (十一)、 2019 年 02 月 26 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加广 发银行股份有限公司为代销机构的公告》; (十二)、 2019 年 02 月 25 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加四 川天府银行股份有限公司为代销机构的公告》; (十三)、 2019 年 02 月 21 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加腾 安基金销售(深圳)有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》; ? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 148 页?共 150 页? (十四)、 2019 年 02 月 20 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北 京新浪仓石基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》; (十五)、 2019 年 02 月 14 日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北 京肯特瑞基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》; (十六)、 2019 年 01 月 19 日,我公司公告了《博时创业板交易型开放式指数证券投 资基金联接基金 2018 年第 4 季度报告》; (十七)、 2018 年 12 月 24 日,我公司公告了《关于博时创业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金 C类份额增加交通银行为代销机构的公告》; (十八)、 2018 年 12 月 22 日,我公司公告了《关于博时创业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金开通直销网上交易定期投资业务的公告》; (十九)、 2018 年 12 月 20 日,我公司公告了《关于博时创业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金 C类份额增加招商银行为代销机构的公告》; (二十)、 2018 年 12 月 14 日,我公司公告了《关于博时创业板 ETF 联接基金 C类增 加部分券商渠道为代销机构的公告》; (二十一)、 2018 年 12 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于博时创 业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类份额参加部分代销机构申购及定投业务 费率优惠活动的公告》、《博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金恢复大额申 购、转换转入及定期定额投资业务的公告》、《博时创业板交易型开放式指数证券投资基金 联接基金开放日常转换、定期定额投资业务的公告》、《博时创业板交易型开放式指数证券 投资基金联接基金开放日常申购、赎回业务的公告》、《关于博时创业板 ETF 联接基金 C 类增加部分券商渠道为代销机构的公告》; (二十二)、 2018 年 12 月 11 日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部 分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 149 页?共 150 页? 第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,投资人可在办 公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本 为准。


基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。





? 博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 2019 年第 1 号? 第 150 页?共 150 页? 第二十三部分


备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。


一、中国证监会准予博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更注册的文 件


二、《博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》


三、《博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》


四、基金管理人业务资格批件、营业执照


五、基金托管人业务资格批件、营业执照


六、法律意见书


七、中国证监会要求的其他文件


查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。


博时基金管理有限公司


2019 年 07 月 25 日