广发多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇一九年七月
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重要提示
本基金于 2015年 7月 22日经中国证监会证监许可[2015]1759号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 6 月 9 日，有关财务数据截止日为 2019
年 3月 31日、净值表现截止日为 2018年 12月 31日。（财务数据未经审计）
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一、基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年 8月 5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、15.763％、15.763％、9.458％和
7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第三届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，
中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。
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林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员
会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股
份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公
司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会
长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金
会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化
促进会主席。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
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书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限
公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计
财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）
股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
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林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复
核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资
自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公
司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、
广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广
发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
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作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限
公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
林英睿先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任瑞银证券研究员，中
欧基金管理有限公司基金经理助理兼研究员、基金经理，广发基金管理有限公司权益投资一部
研究员。现任广发多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 12月 16日起任职）、
广发睿毅领先混合型证券投资基金基金经理（自 2017年 12月 14日起任职）、广发聚富开放式
证券投资基金基金经理（自 2018年 11月 5日起任职）。
历任基金经理：刘晓龙，任职时间为 2015年 12月 9日至 2017年 3月 28日；邱璟旻，任
职时间为 2016年 4月 20日至 2018年 8月 6日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经
理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投
资部副总经理李巍先生等成员组成，朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会
由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投
资部副总经理代宇女士和固定收益研究部总经理助理毛昞华先生等成员组成，张芊女士担任
投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%以上
员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象
和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行
连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、
内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖；是
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获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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三、相关服务机构
一、 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元
（电梯楼层 12层 1201单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、销售机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
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法定代表人：陈四清
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3） 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（4） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
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电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（7） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（8） 名称：申万宏源证券有限公司
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注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（9） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（10） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666、95521
公司网站：www.gtja.com
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（11） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（12） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（13） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（14） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
15
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（15） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（16） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（17） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
16
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（18） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（19） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（20） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（21） 名称：海通证券股份有限公司
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注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（22） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（23） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（24） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
18
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（25） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（26） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（27） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
19
公司网站：www.xcsc.com
（28） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（29） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（30） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（31） 名称：第一创业证券股份有限公司
20
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（32） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（33） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（34） 名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
21
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（35） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（36） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（37） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（38） 名称：安信证券股份有限公司
22
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（39） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（40） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（41） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
23
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532
公司网站：www.china-invs.cn
（42） 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（43） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（44） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
24
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（45） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（46） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（47） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
25
（48） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1号
办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（49） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（50） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（51） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
26
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号 万丽城晶座 4楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（52） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（53） 名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（54） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
27
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（55） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（56） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（57） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
28
客服热线：4006-788-887
（58） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（59） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（60） 名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（61） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
29
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（62） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（63） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
（64） 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
30
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（65） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（66） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（67） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
31
公司网址：www.tpyzq.com
（68） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（69） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（70） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（71） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室
32
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（72） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（73） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819号 1幢 109室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（74） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座 9层
法定代表人：杨懿
33
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（75） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（76） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（77） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
34
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（78） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（79） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（80） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
35
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（81）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（82）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 22层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（83）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
36
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（84）名称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（85）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（86）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 15B5(西区 15层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
37
公司网址：www.haofunds.com
（87） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（88） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258号
办公地址：合肥市芜湖路 258号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（89）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（90）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
38
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（91） 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（92） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（93） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
39
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（94） 名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（95） 名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（96） 名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7-9层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
40
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（97） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（98） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（99）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
41
（100） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（101） 名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193号
办公地址：东莞市运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（102） 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（103） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
42
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（104） 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28号
办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（105）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（106）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777号
法人代表：陆玉根
43
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（107）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（108）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号
办公地址：深圳市深南中路 1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（109）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
44
客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（110）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3号
办公地址：泉州市云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（111）名称：上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（112） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
45
（113）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（114）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内 96636，境内 40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（115）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92号嘉信大厦 1-2楼部分和 5楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（116） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
46
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（117） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（118） 名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（119） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
47
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（120） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（121）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（122）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场
1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731
公司网址：www.xds.com.cn
（123）名称：华宝证券有限责任公司
48
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（124）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（125）名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41号
法定代表人：夏蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（126）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
49
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（127）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 1701室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（128）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（129）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
50
客服电话：021-20219931
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（130）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话：40084-96588
公司网址：www.dzbchina.com
（131）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
（132）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（133）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
51
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www:niuniufund.com
（134）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（135）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（136）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部大楼 A区 17层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
52
客服电话：400-088-8816
公司网址：http://jr.jd.com/
（137）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（138）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（139）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50号
办公地址：南京市中华路 50号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
53
（140）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（141）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
联系电话：010-88066632
业务传真：010-63136184
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
(142)名称：中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：茅旦青
联系电话：021-33355392
业务传真：021-63353736
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
(143)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
54
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
业务传真：021-60818280
客服热线：95156
公司网址：www.tonghuafund.com
(144)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
(145)名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号（龙源通惠大厦）501
法定代表人：许现良
联系人：孟令双
联系电话：15301307396
业务传真：010-87723200
客服热线：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
(146)名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31号九思文创园 5号楼 501
法定代表人：任淑桢
联系人：周映筱
55
联系电话：010-66162800
业务传真：010-66162800
客服热线：400 6706 863
公司网址：www.hongtaiwealth.com
(147)名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
联系电话：021-20324155
业务传真：021-20324199
客服热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
(148)名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：褚琦
联系电话：010-59013828
业务传真：010-59013707
客服热线：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
(149)名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层
1号 4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层
1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
56
联系电话：027-83862952
业务传真：027-83862682
客服热线：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
(150)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000）
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
业务传真：010-58160173
客服热线：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
(151)名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
(152)名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
57
联系电话：021-65370077
业务传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
(153)名称：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
(154)名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路 101号
法定代表人：陈宏
联系人：戴妮
联系电话：13681779682
客服电话：95357
公司网址：http://www.xzsec.com
(155)名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92号嘉信大厦 1-2楼部分和 5楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-38173635
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
(156)名称：中银国际证券股份有限公司
58
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：021-20328000
传真：021-58883554
公司网站：www.bocichina.com
(157)名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层；B2座一层 108单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层；B2座一层 108单元
法定代表人：马宏波
联系人：李卉
联系电话：13466707518
业务传真：010-52088273
客服热线：400-688-1117
公司网址：www.cdfco.com.cn
(158)名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
联系电话：13826420174
业务传真：021-50206001
客服热线：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
(159)名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
法定代表人：张智河
59
联系人：叶密林
联系电话：010-83991719
业务传真：（010）66412537
客服热线：95385
公司网址：www.grzq.com
(160)名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：李淑慧
联系人：董亚芳
联系电话：13810222517
业务传真：010-56822000
客服热线：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com/
(161)名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
联系电话：025-66046166转 837
业务传真：025-56663409
客服热线：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
(162)名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
60
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
(163)名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
(164)名称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
法定代表人：刘海滨
联系人：赵文元
联系电话：0354-3366398
18635431255
业务传真：0354-3366033
客服热线：95105678
公司网址：www.jzbank.com
二、 注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49-848（集中办公区）
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
61
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10
层
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智、杨琳
联系人：刘智
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法人代表：毛鞍宁
电话：020－28812618
传真：020－28812888
经办注册会计师：赵雅
62
四、基金的名称
广发多策略灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过大类资产的合理配置，结合市
场环境灵活调整投资策略，力求实现基金资产的持续稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行上市的国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行
票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他
债券类金融工具）、权证、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
63
八、 基金的投资策略
（一）大类资产配置
本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面，积极把握市场发展趋势，根
据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资比例
进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
（二）股票投资策略
本基金将结合市场环境灵活运用多种投资策略，多维度分析股票的投资价值，充分挖掘
市场中潜在的投资机会，实现基金资产的长期稳健增值。
1、成长投资策略
本基金将通过定量分析与定性分析相结合的方式，自下而上的精选市场中具有持续成长
潜力且估值合理的上市公司进行投资。
（1）定量分析
公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将预期主营业务收入增长率和预期
主营业务利润率作为企业成长性考察的主指标，并结合税后利润增长率、净资产收益率等指
标，筛选出盈利能力超过市场平均水平的上市公司。
1）主营业务收入增长率。主营业务收入的增长往往意味着公司市场份额的扩大，是把握
公司成长性的主要指标。本基金在考察主营业务收入增长率时，将在考察历史主营业务收入
增长率的基础上，结合分析公司的产能扩张、主导产品的市场供求变化趋势、行业竞争格局、
以及产品的差异性或替代性等因素，参考上市公司的存货周转率、应收账款周转率指标，从
而准确把握预期主营业务收入增长的质量和有效性。
2）主营业务利润率。 主营业务利润率反映了公司获利能力的强弱，是企业核心竞争力
之所在。
（2）定性分析
公司盈利增长的持续性主要取决于公司的核心竞争力，因此，本基金将在定量筛选的基
础上，从技术优势、资源优势和商业模式等方面，把握公司盈利能力的质量和持续性，进而
判断公司成长的可持续性。
1）技术优势分析。较强的技术优势和可持续研发能力及投入，可以促使公司所掌握的技
术不断转化为新产品或服务，为公司成长提供动力。本基金通过分析公司拥有的专利和专有
64
技术数量、新产品的数量及推出速度、核心技术是否具有较高的竞争壁垒、产品和研发上的
经费投入情况等，判断公司技术优势及其可持续性。
2）资源优势分析。垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提供好利润来源。对于具有
特许权、专有技术、品牌等独特资源的公司，本基金将主要通过对公司的行业垄断性、进入
壁垒、政策扶持力度等方面的分析，判断公司的资源优势是否支持其持续成长。
3）商业模式分析。公司的商业模式决定了其在行业中的地位和发展潜力，独特的商业模
式将支持公司的快速发展。本基金将从商业模式的独特性、可复制性、可持续性及盈利性等
角度考察公司的商业模式是否符合行业发展的趋势、是否可以维持公司销售规模和盈利的持
续性增长。
2、价值投资策略
价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资，以谋求估值反转带来的收益。本
基金将根据不同行业特征和市场特征，综合运用市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率（P/S）、
(P/E)/G、EV/EBITDA 以及现金流折现模型(DCF)等估值指标，精选价值被低估的上市公司进
行投资。
3、主题投资策略
我国的经济发展与经济结构调整具有结构性、多层次、长周期等特点，本基金将从宏观
经济、国家政策、社会文化、人口结构、科技进步等多个角度出发，对影响经济发展或企业
盈利的关键性驱动因素及成长动因进行前瞻性的分析，挖掘经济转型过程中市场上不断涌现
的长期性和阶段性主题投资机会，精选与投资主题相符的行业和具有核心竞争力的上市公司
进行投资。
（三）债券投资策略
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、类属配置策略
65
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市
场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具
有最优风险收益特征的资产组合。
3、个券选择策略
对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分
析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用
债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
4、可转债投资策略
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
的风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（四）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易
66
活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产
增值。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定
价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量
投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资
产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求
较稳定的当期收益。
3、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：50%×沪深 300指数＋50%×中证全债指数。
十、 风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
67
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 23日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、期末基金资产配置组合
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
1 权益投资 825,466,312.85 55.66
其中：股票 825,466,312.85 55.66
2 固定收益投资 249,691,196.02 16.84
其中：债券 249,691,196.02 16.84
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 210,000,000.00 14.16
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
183,385,314.97 12.37
7 其他各项资产 14,483,109.92 0.98
8 合计 1,483,025,933.76 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
68
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 101,693,732.16 6.94
C 制造业 361,020,690.46 24.62
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 18,254,120.62 1.25
E 建筑业 17,392,291.00 1.19
F 批发和零售业 81,702,516.61 5.57
G 交通运输、仓储和邮政业 137,020,069.44 9.35
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 16,358,393.99 1.12
J 金融业 62,938,978.65 4.29
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 18,443,138.00 1.26
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,642,381.92 0.73
S 综合 - -
合计 825,466,312.85 56.30
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、期末基金投资前十名股票
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产
净值比例
(％)
1 603708 家家悦 3,019,817 74,378,092.71 5.07
2 601021 春秋航空 1,787,916 72,589,389.60 4.95
69
3 600028 中国石化 11,543,446 66,259,380.04 4.52
4 600096 云天化 7,066,895 47,913,548.10 3.27
5 000089 深圳机场 3,992,328 40,043,049.84 2.73
6 300400 劲拓股份 1,517,500 33,460,875.00 2.28
7 300054 鼎龙股份 2,763,100 27,631,000.00 1.88
8 300760 迈瑞医疗 201,907 27,116,110.10 1.85
9 601088 中国神华 1,337,692 26,232,140.12 1.79
10 600587 新华医疗 1,712,339 26,147,416.53 1.78
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 249,691,196.02 17.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 249,691,196.02 17.03
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资
产净值比
例(％)
70
1 113008 电气转债 330,650 40,213,653.00 2.74
2 110049 海尔转债 300,000 37,188,000.00 2.54
3 127005 长证转债 244,980 28,170,250.20 1.92
4 110048 福能转债 183,710 22,026,829.00 1.50
5 110043 无锡转债 154,480 16,961,904.00 1.16
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
代码 名称 持仓量 合约市值
公允价值变
动
风险说明
IF1904 IF1904 -70.00
-81,429,60
0.00
-486,060.0
0
-
IF1905 IF1905 -2.00
-2,328,840
.00
-19,260.00 -
公允价值变动总额合计 -505,320.00
股指期货投资本期收益 -13,613,920.00
股指期货投资本期公允价值变动 -505,320.00
71
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1) 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被
监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产构成
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113008 电气转债
40,213,653.0
0
2.74
2 127005 长证转债
28,170,250.2
0
1.92
3 110043 无锡转债
16,961,904.0
0
1.16
4 113009 广汽转债 13,413,129.0 0.91
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 10,040,172.88
2 应收证券清算款 4,131,608.42
3 应收股利 -
4 应收利息 286,361.36
5 应收申购款 24,967.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,483,109.92
72
0
5 113015 隆基转债
13,366,242.4
0
0.91
6 110042 航电转债 7,875,200.00 0.54
7 110041 蒙电转债 7,097,600.00 0.48
8 110040 生益转债 6,758,640.00 0.46
9 128034 江银转债 6,054,016.02 0.41
10 113505 杭电转债 5,177,760.00 0.35
11 113515 高能转债 3,630,720.00 0.25
12 113516 苏农转债 3,193,729.40 0.22
13 128019 久立转 2 2,790,531.24 0.19
14 113019 玲珑转债 2,711,280.00 0.18
15 113509 新泉转债 1,725,280.00 0.12
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
73
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2018年 12月 31日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净 值
增长率①
净 值
增长率标
准差②
业 绩
比较基准
收益率③
业 绩
比较基准
收益率标
准差④
① －
③
② －
④
2015.12.
9-2015.1
2.31
-0.30% 0.12% 2.07% 0.69% -2.37% -0.57%
2016.1.1
-2016.12
.31
-9.03% 0.93% -4.64% 0.71% -4.39% 0.22%
2017.1.1
-2017.12
.31
3.53% 0.85% 10.72% 0.32% -7.19% 0.53%
2018.1.1
-2018.12
.31
-12.99% 1.22% -8.23% 0.67% -4.76% 0.55%
自基金合
同生效起
至今
-18.30% 1.00% -2.48% 0.59% -15.82% 0.41%
注：（1）本基金业绩比较基准为：50%×沪深 300 指数收益率＋50%×中证全债指数收益
率。
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
74
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比图
广发多策略灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比
(2015年 12月 9日至 2018年 12月 31日)
75
十三、基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。
76
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费等相关费率。
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2个工作日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
77
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发多策略灵
活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的内容。
4、在“第七部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了申购与赎回的数额限制
相关内容。
5、在“第八部分 基金的投资”部分，更新了截至 2019年 3月 31日的投资组合报告的
内容。
6、在“第九部分 基金的业绩”部分，对截至 2018年 12月 31日的基金业绩表现情况予
以披露。
7、在“第十六部分 风险揭示”部分，增加了投资科创板股票的风险相关内容。
8、根据最新公告对“第二十一部分 其他应披露的事项”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一九年七月二十四日
