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嘉实新添瑞(004116)

嘉实新添瑞:嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告

 






嘉实新添瑞灵活配置混合型 证券投资基金 清算报告





























基金管理人:嘉实基金管理有限公司


基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告出具日期:二〇一九年六月十九日 报告公告日期:二〇一九年七月二十三日


嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 1 目录 1、重要提示 ......................................................................................................... 2 2、基金概况 ......................................................................................................... 3 3、基金运作情况说明 .......................................................................................... 4 4、财务报告 ......................................................................................................... 5 5、清算事项说明 ................................................................................................. 6 6、备查文件目录 ................................................................................................. 9 嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 2 1、重要提示


嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可 [2016]2943号予以核准,于2016年12月21日成立并正式运作。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《嘉 实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定, 《基金合同》生效后,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资 产净值低于 5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60个工作日 出现前述情形的,根据本基金合同第十九部分的约定,基金合同终止,无需召开基金份额 持有人大会进行表决。 截至2019年1月15日日终,嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本 基金”或“嘉实新添瑞混合”)的基金资产净值低于5000万元,且本基金已连续60个工作 日基金资产净值低于5000万元,触发上述《基金合同》终止情形,本基金的最后运作日为 2019年1月15日。嘉实基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)自2019年1月16日 起根据相关法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。 本基金基金财产清算及基金合同终止安排详见刊登在2019年1月16日《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投 资基金基金财产清算及基金合同终止的公告》。 本基金从2019年1月16日起进入清算期,由本基金管理人嘉实基金管理有限公司、基 金托管人中国建设银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和北 京市天元律师事务所律师组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中 天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,北京市天元律师事务所对清算报 告出具法律意见。





嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 3 2、基金概况 2.1 基金基本情况


基金名称 嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 嘉实新添瑞混合 基金主代码 004116 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年12月21日 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金最后运作日(2019 年1月15日)基金份额总 额 4,607,208.64 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明


投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配置和选择 高安全边际的证券,力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1. 资产配置策略 2. 股票投资策略 3. 债券投资策略 4. 衍生品投资策略 5. 资产支持证券投资策略 6. 风险管理策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50% +中债综合财富指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货 币市场基金,低于股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。


嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 4 3、基金运作情况说明 本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2943号 《关于准予嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予注册,由嘉实基金 管理有限公司依照法律法规、基金合同等规定于2016年12月19日至2016年12月19日向社会 公开发行募集,基金合同于2016年12月21日正式生效,募集规模为200,012,977.22份基金 份额。


自2016年12月21日至2019年1月15日期间,本基金按基金合同正常运作。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《嘉 实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,《基金合同》生效后,连 续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情 形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,根据 本基金合同第十九部分的约定,基金合同终止,无需召开基金份额持有人大会进行表决。 根据本基金合同第十九部分的约定,基金合同生效后,连续 60 个工作日出现基金份 额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的,《基金合同》终止。 截至2019年1月15日日终,嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本 基金”或“嘉实新添瑞混合”)的基金资产净值低于5000万元,且本基金已连续60个工作 日基金资产净值低于5000万元,触发上述《基金合同》终止情形,本基金的最后运作日为 2019年1月15日。嘉实基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)自2019年1月16日 起根据相关法律法规、基金合同等规定履行基金财产清算程序。





嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 5 4、财务报告


4.1 基金最后运作日资产负债表(已经审计)


会计主体:嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2019年 1月 15日(基金最后运作日) 单位:人民币元 资 产 最后运作日 2019年 1月 15日 资 产:


银行存款 5,534,942.45 存出保证金 84,946.02 应收利息 3,050.91 资产总计 5,622,939.38 负债和所有者权益 最后运作日 2019年 1月 15日 负 债:


应付管理人报酬 1363.75 应付托管费 227.28 其他负债 206,100.00 负债合计 207,691.03 所有者权益:


实收基金 4,607,208.64 未分配利润 808,039.71 所有者权益合计 5,415,248.35 负债和所有者权益总计 5,622,939.38 注 1:报告截止日 2019年 1月 15日(基金最后运作日),基金份额净值 1.1754元,基金 份额总额 4,607,208.64份。 注 2:本清算报表按照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、 《嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定的资产估值和会计核算方法及 中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作以清算基础编制。于 2019 年 1 月 15日(基金最后运作日),所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量,负债以预计需 要清偿的金额计量。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相关数据列示。


嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 6 5、清算事项说明


本基金的清算期间为自2019年1月16日至2019年6月19日止。基金财产清算小组对本基 金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:


5.1 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,按照 《基金合同》的规定,清算费用应由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本 基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金清算期间的清算律 师费和清算审计费将由基金管理人承担。 5.2 资产处置情况 本基金最后运作日存出保证金金额 84,946.02元,为存放于中国证券登记结算有限责 任公司的结算保证金。中国证券登记结算有限责任公司每月初第 2个工作日对存出保证金 进行调整,该款项已于 2019年 2月 11日收回 15,180.11元并划入托管账户、于 2019年 3 月 4日收回 18,264.66元并划入托管账户、于 2019年 4月 2日收回 37,507.79元并划入 托管账户、于 2019年 5月 7日收回 13,993.46元并划入托管账户。 本基金最后运作日应收利息为 3,050.91 元,其中应收活期存款利息为 2,941.87 元, 应收结算保证金利息 107.12元,应收认申购款利息 1.92元。上述活期存款利息、结算保 证金利息已于 2019 年 3 月 21 日收回并划入托管账户;应收认申购款利息已于 2019 年 1 月 16日收回并划入托管账户。 5.3 负债清偿情况 本基金最后运作日应付管理人报酬为 1,363.75元,该款项已于 2019年 1月 18日支 付。 本基金最后运作日应付托管费为 227.28元,该款项已于 2019年 1月 18日支付。 本基金最后运作日其他负债为 206,100.00 元,为预提银行间账户维护费、预提审计 费、预提律师费、预提信息披露费。其中,预提中央国债登记结算有限公司账户维护费 3,000.00元,该款项已于 2019年 1月 29日支付 1,500.00元,故将差额部分冲回,计入 基金资产的收入;预提上海清算所账户维护费 3,200.00 元,该款项已于 2019 年 1 月 29 嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 7 日支付 1,600.00 元,故将差额部分冲回,计入基金资产的收入;预提审计费 85,000.00 元,该款项已于 2019年 4月 11日支付 70,000.00元,清算期中确认剩余 15,000元由管 理人承担并支付,故将差额部分冲回,计入基金资产的收入;预提律师费 15,000.00 元, 清算期中确认该款项由管理人承担并支付,故将差额部分冲回,计入基金资产的收入;预 提证券时报信息披露费 33,300.00元,该款项已于 2019年 2月 18日支付;预提上海证券 报信息披露费 33,300.00元,该款项已于 2019年 2月 18日支付;预提中国证券报信息披 露费 33,300.00元,该款项已于 2019年 2月 18日支付。 5.4 清算期间的损益情况 单位:人民币元 项目 金额 一、最后运作日 2019年 1月 15日基金净资产 5,415,248.35 加:清算期间(2019年 1月 16日至 2019年 6月 19日)收入


1、利息收入(注 1) 17,226.60 2、其他收入(注 2) 33,100.00 减:清算期间(2019年 1月 16日至 2019年 6月 19日)费用


3、清算费用(注 3) 130.00 二、2019年 6月 19日(清算报告出具日)基金净资产 5,465,444.95 注:1、利息收入系以当前适用的利率预估计提的自 2019年 1月 16日至 2019 年 6 月 19 日止清算期间的银行存款利息和存出保证金利息。 2、清算期间已确认上海清算所、中央国债登记结算有限公司根据实际销户时间确定收 取的费用少于已预提的银行间账户维护费,预提审计费、预提律师费由管理人承担并支付, 故将差额部分冲回,计入基金资产的收入。 3、清算费用系自 2019年 1月 16日至 2019年 6月 19日止清算期间的银行存款汇划手 续费。 资产处置及负债清偿后,截至本次清算期结束日 2019 年 6 月 19 日,本基金剩余财产 为 5,465,444.95 元,根据本基金的《基金合同》约定,依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用(考虑到本基金清算的实际情况, 从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金清算期间的清算律师费和清算审计费将由 基金管理人承担)、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额 嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 8 比例进行分配。 自本次清算期结束日次日 2019年 6月 20日至清算款项支付日的银行汇划手续费由基 金份额持有人承担。 自本次清算期结束日次日 2019年 6月 20日至清算款项支付日前一日的银行存款利息 归基金份额持有人所有,为保护基金份额持有人利益,加快清盘速度,基金管理人将以自 有资金先行垫付该笔款项(该金额可能与实际结息金额存在略微差异),供清盘分配使用。 基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理 人。 5.5 基金财产清算的告知及剩余财产分配安排 本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见 书后,报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 清算报告公告后,基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。


嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算报告 9 6、备查文件目录 6.1 备查文件目录


6.1.1 嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金清算财务报表及审计报告


6.1.2 嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算的法律意见书


6.2 存放地点


基金管理人、基金托管人处


6.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件


投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司


嘉实客服电话:400-600-8800








嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组


二〇一九年六月十九日