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华宝基金管理有限公司 华宝绿色领先股票型证券投资基金 基金合同（摘要） 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一九年七月
2 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1、基金管理人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限 于： 1）依法募集资金； 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产； 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； 4）销售基金份额； 5）按照规定召集基金份额持有人大会； 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 基金投资者的利益； 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金 合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；
3 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户等的业务规则； 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限 于： 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7）依法接受基金托管人的监督； 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、 赎回的价格； 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10）编制季度、半年度和年度基金报告； 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
4 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 以上； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付 合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿； 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日 内退还基金认购人； 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26）建立并保存基金份额持有人名册； 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金托管人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限 于：
5 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产； 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国 家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交易资金清算； 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限 于： 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
6 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 12）建立并保存基金份额持有人名册； 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追 偿； 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事 人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不 限于：
7 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不 限于： 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风险； 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 1、召开事由
8 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法 规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： 1) 终止《基金合同》； 2) 更换基金管理人； 3) 更换基金托管人； 4) 转换基金运作方式； 5) 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 6) 变更基金类别； 7) 本基金与其他基金的合并； 8) 变更基金投资目标、范围或策略； 9) 变更基金份额持有人大会程序； 10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11) 单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会； 12) 对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 13) 法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 （2）以下情况在法律法规和《基金合同》规定的范围内并在对现有基金份额持有人利 益无实质性不利影响的前提下，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金 份额持有人大会： 1) 法律法规要求增加的基金费用的收取； 2) 调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； 3) 因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 4) 对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 5) 按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、会议召集人及召集方式
9 （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人 召集。 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之 日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金 管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人 提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面 决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额 持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻 碍、干扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记 日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1) 会议召开的时间、地点和会议形式； 2) 会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
10 4) 授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； 5) 会务常设联系人姓名及联系电话； 6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7) 召集人需要通知的其他事项。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本 次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金 托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 4、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出 席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金 管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金份额持有人大会议程： 1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 2) 经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基
11 金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明 的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1) 会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提 示性公告； 2) 召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果 基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定 的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加 收取表决意见的，不影响表决效力； 3) 本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本人直接出具意见或授权他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有 人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具意见； 4) 上述第3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理 人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和 会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 （3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金可采用其他非现 场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方 式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。 （4）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非 书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
12 5、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定 终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基 金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事 项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 1) 现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基 金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托 管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能 主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人 和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位 名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称） 和联系方式等事项。 2) 通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
13 （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外，转换基金运作 方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定 的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会 召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额 持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金 份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效 力。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
14 4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力。 9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。 （三）基金收益分配原则、执行方式 一）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是 现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 二）收益分配方案
15 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 三）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒介公 告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15个工作日。 四）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执 行。 （四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具 资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基
16 金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取，基金管理人无需再出具 资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基 金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 上述“一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （五）基金财产的投资方向和投资限制 一）投资目标 本基金秉持绿色投资和责任投资理念，通过系统化评估方法精选出在环境保护方面较 为突出的上市公司，进而深入分析各上市公司基本面及发展前景，精选优秀上市公司，在 严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持 机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、
17 资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市 场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国 证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的股票投资比例为基金资产的80%-95%，投资于绿色领先主题股票的比例不低于 非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%。 三）投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家 财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素，对相关资产类别的预期收 益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。 2、股票投资策略 绿色领先主题投资旨在筛选出对环境风险有正面认识和控制、对环境保护作出贡献以 及环境责任方面表现较为突出的上市公司构建投资组合。本基金将综合考虑上市公司绿色 收入、绿色投入、污染和排放、环境负面信息等因素，优选各行业中对绿色环境有积极影 响的上市公司。 （1）绿色股票的界定 本基金对于上市公司是否“绿色”的分类标准主要分为定量和定性两个部分： 1）定量部分：对每一家上市公司营业收入、资本开支进行拆分成不同的细分业务领 域，若其中有的部分业务领域符合《十三五节能环保行业发展规划》、《绿色债券支持项目 目录（2015版）》等绿色相关行业目录中对于绿色细分行业的定义，该部分业务收入或资本 开支可记为绿色业务收入或绿色资本开支。 界定绿色收入、绿色投入的标准参考《十三五节能环保规划》、《绿色债券支持项目目 录（2015年版）》中所列举的细分行业，如《绿色债券支持项目目录（2015）》一二级行业 细分如下表所示： 一级分类 二级分类 1.节能 1.1工业节能 1.2可持续建筑 1.3能源管理中心 1.4 具有节能效益的城乡基础设施建设 2.污染防治 2.1污染防治 2.2环境修复工程 2.3煤炭清洁利用 3.资源节约与循环利用 3.1节水及非常规水源利用
18 3.2尾矿、伴生矿再开发及综合利用 3.3工业固废、废气、废液回收和资源化利用 3.4 再生资源回收加工及循环利用 3.5机电产品再制造 3.6生物质资源回收利用 4.清洁交通 4.1铁路交通 4.2城市轨道交通 4.3城乡公路运输公共客运 4.4水路交通 4.5清洁燃油 4.6 新能源汽车 4.7交通领域互联网应用 5.清洁能源 5.1风力发电 5.2太阳能光伏发电 5.3智能电网及能源互联网 5.4分布式能源 5.5太阳能热利用 5.6水力发电 5.7其他新能源利用 6.生态保护和适应气候变化 6.1自然生态保护及旅游资源保护性开发 6.2生态农牧渔业 6.3 林业开发 6.4 灾害应急防控 《十三五节能环保行业发展规划》中对环保行业的行业分类包括： a．节能技术装备：锅炉技术、电机系统、能量系统优化、余能回收利用、照明和家 电、绿色建材； b．环保技术装备：大气污染防治、水污染防治、土壤污染防治、城镇生活垃圾和危废 处理、噪声和振动控制、环境大数据； c．资源循环利用技术装备：尾矿资源化、工业废渣、再生资源、再制造、水资源节约 利用； d．环保服务：第三方治理、环境监测和咨询。 最后，对每一家上市公司涉及绿色业务的营业收入和资本开支进行汇总后确定绿色业 务的绝对金额和占比情况。 未来根据国家相关权威机构对绿色行业划分标准的不时调整，基金管理人也将相应调 整本基金绿色分类体系中的营业收入和资本支出拆分标准。 2）定性部分：除了上述对营业收入和资本开支中“绿色”的定量分析外，本基金将结 合上市公司年报、社会责任报告、环境保护部、上海证券交易所、深圳证券交易所、主流 媒体网站等跟踪上市公司可能受到的环保处罚、超标污染排放等信息，对此进行扣分标 记。
19 在上述定性和定量分析的基础上，本基金将上市公司的绿色收入、绿色投入和负面新 闻评分赋予合理的权重，得出上市公司“绿色”综合得分排名，筛选出排名相对靠前的上 市公司构建绿色股票池。 （2）从绿色股票池中优选“领先”股票 本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的精选策略，深入研究宏观经济以 及所属行业的中观发展趋势，分析绿色股票池内各上市公司的基本面和发展前景，综合判 断符合上述主题界定公司的投资价值，精选具有绿色属性且基本面良好、发展前景广阔的 股票构建投资组合。 3、债券投资策略 本基金将投资于债券，以有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 首先，本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来 利率变动走势，自上而下地确定投资组合的久期。 其次，债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程，需综合评价个券收益率、 波动性、到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券 价值的影响因素。同时，本基金将运用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方 法管理风险，通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标，将组合的风险控制在合理的 水平。在此基础上，通过各种积极投资策略的实施，追求组合较高的回报。 4、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票 价格上涨收益的特点。可转换债券的选择结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债 条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好 流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报。 5、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析 为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操 作，在风险可控的前提下力争实现稳健的超额收益。 6、股指期货投资策略 本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证 券市场和期货市场运行趋势的研究，以套期保值为目的，采用流动性好、交易活跃的期货 合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征。 7、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补 偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，评估资产支持证券的相对 投资价值并做出相应的投资决策。
20 8、其他金融工具投资策略 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机 构的规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方 式等。 四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于股票的比例为基金资产的80-95%，投资于绿色领先主题股票的比例 不低于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （9）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10％； （14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
21 （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个 月内予以全部卖出； （16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不 得展期； （18）本基金参与股指期货交易，依据下列标准建构组合： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%； （19）本基金资产总值不得超过本基金资产净值的140%； （20）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基 金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金 管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风 险等各种风险； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（10）、（11）、（15）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
22 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原 则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相 关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基 金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 （六）基金资产净值的计算方法和公告方式 1、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。 2、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 3、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网 站、基金销售机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
23 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值登载在指定媒介上。 （七）基金合同解除和终止的事由、程序 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决 议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后生效，自决议生 效后两日内在指定媒介公告，并在决议生效五日内报中国证监会备案。 2、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算 小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具 有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （4）基金财产清算程序： 1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3)对基金财产进行估值和变现；
24 4)制作清算报告； 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书； 6)将清算报告报中国证监会备案并公告； 7)对基金剩余财产进行分配。 (5)基金财产清算的期限为6个月。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 （八）争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》有关的一切争议可通过友 好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决 的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则 进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲 裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
25 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。
