南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2019年第 1号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日: 2019年 06月 09日
重要提示
南方金砖四国指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2010年 5月
4日证监许可[2010]592号文核准募集，基金合同已于 2010年 12月 9日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在
投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收
益，亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是境外投资风险，包括海外
市场风险、汇率风险、政治风险、新兴市场投资风险等。新兴市场国家/地区仍处于现代化
发展的初级阶段，难以预计的改变有可能影响基金投资收益。二是开放式基金风险，包括
流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、衍生品风
险等。三是本基金特有的风险等。金砖四国中的巴西、印度、俄罗斯和中国目前均属于新
兴市场，面临新兴市场投资的一般性风险。同时由于金砖四国政治体制、经济发展模式和
速度差异使各国上市公司盈利和收益出现差异，从而存在使标的指数和成份股的风险收益
特征发生显著变化的风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募
说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月
9日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计）。
§1 基金名称
南方金砖四国指数证券投资基金
§2 基金的类型
股票型证券投资基金
§3 基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资，以实现对标的指数的有效跟踪。
§4 基金的投资范围
本基金主要投资于全球证券市场中的金砖四国指数的成份股（包括股票和/或存托凭证，
下同）、备选成份股、新股（一级市场首次发行或增发），其中金砖四国指数成份股及备
选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%，现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本
基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券市场挂牌交易
的普通股、优先股、存托凭证、ETF基金、权证、结构性投资产品、金融衍生产品、银行
存款、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理
人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需
经基金份额持有人大会审议。
§5 基金的投资策略
5.1 投资策略
本基金为被动式指数基金，采用指数复制法。本基金按照成份股在金砖四国指数中的
基准权重构建指数化投资组合，并根据金砖四国指数成份股及其权重的变化进行相应调整，
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在保持基金资产的流动性前提下，达到有效复制标的指数的目的。本基金力争控制基金净
值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.4%，年跟踪误差不超过5%。跟踪
偏离度和跟踪误差的计算方法如下：
1、跟踪偏离度（Tracking Difference）采用基金份额净值增长率与业绩基准收益率
之差来衡量，计算公式如下：
BtPtt
RRTD ??
其中 和 分别为t日基金份额净值增长率和和业绩基准收益率。
Pt
R
Bt
R
日均跟踪偏离度 为跟踪偏离度 的样本均值，计算方法为：
?
TD
t
TD
n
RR
TD
BtPt
)(
?
?
?
?
其中n为观测日个数。
2、跟踪误差（Tracking Error）采用跟踪偏离度的波动性来衡量，年化跟踪误差计算
公式如下：
250
1
)(
1
2
?
?
?
?
?
?
?
n
TDTD
TE
n
t
t
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法，并予以公告。
（一）资产配置策略
为实现有效跟踪标的指数的投资目标，本基金将主要投资于金砖四国指数成份股及备
选成份股，该部分的投资按照成份股在金砖四国指数中的基准权重构建指数化投资组合。
因投资者的申购和赎回等对本基金跟踪效果可能带来影响时，或因基金规模等原因导致流
动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将利用优化方
法，对成份股进行部分替代，以实现对标的指数的有效跟踪。
（二）股票投资策略
本基金对于金砖四国指数成份股和备选成份股的投资，根据金砖四国指数成份股的基
准权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
1、股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照金砖四国指数各成份股的基准权重对其逐步买入。在力求
跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、
流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将
调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合经验判断，对基金资
产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
2、股票投资组合的调整
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（1）定期调整
本基金将依照标的指数的定期调整规则，对股票组合进行相应的调整。
（2）不定期调整
1) 当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权
重的行为时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调
整；
2) 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
3) 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其
所占标的指数权重进行购买时，将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有
现金或买入相关的替代性组合。
构造替代性组合的方法如下：
1）按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则，选取替代股票备选库。本基金投
资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准；
2）采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据，分析其与被替代股票的相关性；
3）选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以模拟组合与被替代
股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解组合中各股票的权重。
我们认为，据此得到的优化组合能较好的代表被替代股票的收益率波动情况。
（三）债券和货币市场工具的配置策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益
性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
（四）金融衍生产品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如金砖四国股指期货、期权、
权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。本基金在金融衍生品的投资
中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动
性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位
频繁调整带来的交易成本。
5.2 投资决策依据和决策程序
（一）决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
依据。
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（二）投资管理体制
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定
有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经
理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。基金管理人有权根据基金运作情
况选择、更换或撤销境外投资顾问，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合
管理等服务。
（三）投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合
共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，
避免重大风险的发生。
1、研究支持：金融工程小组依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为、股指期货跟踪有效性等相关
信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投
资决策的重要依据。
2、投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告，定期或遇重大事项
时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投
资管理的日常决策。
3、组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以复制标的指数成份股的方法
构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低
买入成本、控制投资风险。
4、交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5、投资绩效评估：金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，
基金经理可以据此调整投资组合。
6、组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，
紧密跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。
§6 基金业绩比较基准
本基金的标的指数为富时金砖四国 50指数（FTSE BRIC 50 Index），简称金砖四国指
数。
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金砖四国指数由富时指数公司编制，选取巴西、印度和俄罗斯的上市公司在纽约证券
交易所、纳斯达克和伦敦证券交易所挂牌的存托凭证，选取中国上市公司在香港交易所挂
牌的 H股和红筹股，作为指数的成份股，涵盖金砖四国中的大型上市公司，反映了金砖四
国股票市场和经济发展的整体状况,具备很好的代表性。金砖四国指数以 2007年 2月 28日
为基期，基点为 1000点。投资者可以通过富时指数公司网站（www.ftse.com）查询金砖四
国指数情况；也可以通过彭博资讯查询金砖四国指数情况，代码为 FBRIC。
本基金业绩比较基准：人民币计价的金砖四国指数收益率×95%+人民币活期存款收益
率×5%（税后）。
如果金砖四国指数被停止编制及发布，或金砖四国指数编制者或所有者停止对本基金
的指数使用授权，或金砖四国指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法
等重大变更导致金砖四国指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有其他代表性更强、
更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数，或有更能代表本基金风险收益特征的业绩
比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换
本基金的标的指数和/或业绩比较基准。基金管理人将依据市场代表性、流动性、与原指数
的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和/或业绩比较基准。本基金由于上述原因变更
标的指数和/或业绩比较基准，基金管理人应履行适当程序，报中国证监会核准或备案后予
以公告。
§7 基金的风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为
指数型基金，主要采用综合指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
§8 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
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本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日（未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 83,615,958.16 93.66
其中：普通股 50,278,007.37 56.32
存托凭证 33,337,950.79 37.34
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证
券
- 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
其中：远期 - 0.00
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
7 银行存款和结算备
付金合计
5,500,206.17 6.16
8 其他资产 163,639.41 0.18
9 合计 89,279,803.74 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为人民币 6,688,566.07元，占
基金资产净值比例 7.57%。
1.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 22,323,929.42 25.27
中国香港 50,278,007.37 56.91
英国 11,014,021.37 12.47
合计 83,615,958.16 94.64
1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
1.3.1 报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
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能源 13,842,634.82 15.67
材料 3,835,380.06 4.34
工业 562,024.01 0.64
非必需消费品 8,001,495.45 9.06
必需消费品 1,298,994.50 1.47
医疗保健 - -
金融 34,768,487.03 39.35
科技 14,013,230.06 15.86
通讯 6,891,237.16 7.80
公用事业 402,475.07 0.46
政府 - -
合计 83,615,958.16 94.64
注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
1.3.2 报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
1.4.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
及存托凭证投资明细
序号 公司名
称（英
文）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家（地
区）
数量
（股）
公允价
值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 Tencent
Holding
s Ltd
腾讯控
股有限
公司
0700
HK
香港联
合交易
所
香港 40,400 12,510,
352.48
14.16
2 Alibaba
Group
Holding
Ltd
阿里巴
巴集团
控股有
限公司
BABA
US
美国证
券交易
所
美国 4,700 5,774,0
77.25
6.54
3 China
Constru
ction
Bank
Corpora
tion
中国建
设银行
股份有
限公司
0939
HK
香港联
合交易
所
香港 906,000 5,230,2
71.59
5.92
4 Itau
Uniban
co
Holding
SA
Banco
Itau
Holding
Finance
ir
ITUB
UN
美国证
券交易
所
美国 69,148 4,102,0
06.99
4.64
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9
5 Industri
al and
Comme
rcial
Bank of
China
Limited
中国工
商银行
股份有
限公司
1398
HK
香港联
合交易
所
香港 802,000 3,955,6
98.59
4.48
6 Ping An
Insuran
ce
(Group)
Compa
ny of
China,
Ltd.
中国平
安保险
(集团)
股份有
限公司
2318
HK
香港联
合交易
所
香港 51,500 3,883,0
86.66
4.39
7 China
Mobile
Limited
中国移
动有限
公司
0941
HK
香港联
合交易
所
香港 54,000 3,705,6
52.80
4.19
8 Vale
SA
淡水河
谷公司
VALE
UN
美国证
券交易
所
美国 35,520 3,123,6
11.40
3.54
9 LUKOI
L PJSC
卢克石
油公司
LKOD
LI
伦敦证
券交易
所（国
际）
英国 5,019 3,028,0
71.11
3.43
10 Sberban
k of
Russia
PJSC
俄罗斯
联邦商
业储蓄
银行公
开股份
公司
SBER
LI
伦敦证
券交易
所（国
际）
英国 27,523 2,457,4
24.36
2.78
注：1、本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
1.4.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
及存托凭证投资明细
1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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10
本基金本报告期末未持有债券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.10.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 26,647.31
4 应收利息 575.52
5 应收申购款 136,416.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 163,639.41
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
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11
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
§9 基金业绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照 GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果 GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说
明其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2011.1.1-
2011.12.3
1
-21.15% 1.43% -23.98% 1.48% 2.83% -0.05%
2012.1.1-
2012.12.3
1
9.55% 1.11% 7.44% 1.11% 2.11% 0.00%
2013.1.1-
2013.12.3
1
-6.60% 1.00% -8.00% 1.01% 1.40% -0.01%
2014.1.1-
2014.12.3
-4.04% 1.04% -4.15% 1.05% 0.11% -0.01%
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1
2015.1.1-
2015.12.3
1
-5.78% 1.31% -7.97% 1.33% 2.19% -0.02%
2016.1.1-
2016.12.3
1
20.78% 1.15% 20.30% 1.19% 0.48% -0.04%
2017.1.1-
2017.12.3
1
24.36% 0.77% 24.30% 0.77% 0.06% 0.00%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-3.90% 1.12% -6.10% 1.14% 2.20% -0.02%
2019.1.1-
2019.3.31
8.99% 0.96% 9.61% 0.96% -0.62% 0.00%
自基金成
立起至今
15.00% 1.12% 4.66% 1.14% 10.34% -0.02%
§10 基金管理人
10.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
成立时间：1998年 3月 6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。
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2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿
元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达 3亿元人民币。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人
民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国
际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
10.2 主要人员情况
10.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
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李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东
英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副
会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组
专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务
所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师
工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
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10.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华
泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限
公司副董事长。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深
圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年 7月专科毕业于山东理工大学机电专业，
2010年 6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年 11月参加工作，就职于深圳期
货投资公司，任职职员、项目经理，2003年 6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公
司董事。
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董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年 7月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业，2002年 6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991年 11月参加
工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年 2月加入公司，先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
10.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
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监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资
本管理有限公司董事。
10.2.4 基金经理
黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限
公司、天华投资有限责任公司，2005年加入南方基金国际业务部，现任国际业务部总经理、
国际投资决策委员会委员；2007年 9月至 2009年 5月，任南方全球基金经理助理；
2011年 9月至 2015年 5月，任南方中国中小盘基金经理；2015年 5月至 2017年 11月，
任南方香港优选基金经理；2017年 4月至 2019年 4月，任国企精明基金经理；2009年
6月至今，任南方全球基金经理；2010年 12月至今，任南方金砖基金经理；2016年 6月
至今，任南方原油基金经理；2017年 10月至今，任美国 REIT基金经理；2019年 4月至今，
任南方香港成长基金经理。
10.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，
国际业务部总经理黄亮先生，国际业务部董事苏炫纲先生，国际业务部高级副总裁毕凯先
生。
10.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§11 基金的费用概览
11.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金的管理费；
2、基金的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金上市费及年费（若今后本基金上市交易）；
5、基金的指数使用费；
6、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-
of-pocket fees）；
7、基金份额持有人大会费用；
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8、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费等根据有关法规、
《基金合同》及相应协议的规定，由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按
费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）
（简称“税收”）；
10、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
11、基金的银行汇划费用；
12、与基金有关的诉讼、追索费用；
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
本基金管理费自《基金合同》生效日起计提。基金管理人若聘请境外投资顾问的，基
金管理人应以其收取的基金管理费支付境外投资顾问的投资顾问费，其中境外投资顾问的
投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.8%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金的托管费
本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日
基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
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上述“一、基金费用的种类”中第 3-12项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须依照《信息披露办法》在指定媒体上公告，并在公告日分别报中国证
监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。
11.2 与基金销售有关的费用
1、投资者申购本基金时可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。本基金前端申购
费率最高不高于 1.3%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于 1.4%，且随
持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M） 申购费率
M＜100万
1.3%
100万≤M＜500万
0.7%
500万≤M＜1000万
0.2%
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M≥1000 万 每笔 1000元
后端收费（其中 1年为 365天）：
持有期限（N） 申购费率
N＜1年
1.4%
1年≤N＜2年
1.2%
2年≤N＜3年
1.0%
3年≤N＜4年
0.7%
4年≤N＜5年
0.4%
N≥5 年
0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、本基金赎回费率不高于 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1年为
365天）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日
1.5%
7日≤N＜1年
0.5%
1年≤N＜2年
0.3%
N≥2 年
0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基
金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回
费归入基金财产的比例不得低于 25%，其中对持续持有期少于 7日的投资人收取不低于 1.5%的
赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于
新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§12 基金托管人
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（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。
自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
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4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任
而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
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2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
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24
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
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信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后
应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
§13 境外托管人
一、基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：
William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行
之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年，BBH开始为
客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球
员工约5千人，在全球18个国家和地区设有分支机构。
BBH的惠誉长期评级为A+，短期评级为F1。
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二、托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球
范围内，该部门由本行合伙人Sean Pairceir先生领导。在亚洲，该部门由本行合
伙人Taylor Bodman先生领导。
作为一家全球化公司，BBH拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网
络覆盖近一百个市场。截至2016年6月30日，托管资产规模达到了4万亿美元，
其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。
我们投身于亚洲市场，迄今已逾25年，亚洲服务管理资产近6千亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务，拥有近4400名员工。我们致力为客户提
供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做
到“以客户为中心”。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH多年来在行业评比中屡获殊
荣，包括∶
1．
：《全球托管人》
2015年共同基金行政管理调查
被评为“全球杰出表现者”
2015年行业领导者大奖
#1 – 共同基金管理客户服务 – 北美
2014年代理银行调查
#1 – 美国代理银行资产服务
2013年证券借贷调查
#2 – 证券借贷人 –
全球范围
#2 – 全球证券借贷供货商
2013年全球托管银行调查
机构投资者:
12项类别中有9项位列#1，2项位列 #2
基金管理者: 8项类别中有2项位列 #1，5项位列 #2
2．
： 《全球投资人》
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2015年次托管银行调查
#1 – 美国 (资产管理总额加权和非加权)
2015年全球托管银行调查
#1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 (加权 )
#2 – 共同基金管理者 (全球和仅美洲地区)
2014年全球托管银行调查
#1 -
资产管理规模超过30亿美元的客户 – 全球
#1 -
资产管理规模超过30亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲
#1 -
美洲共同基金管理者
3．
：《ETF Express》
2016年ETF Express大奖
最佳欧洲ETF基金管理者
2014年ETF Express大奖
最佳北美ETF基金管理者
4.
：《R&M 调查》
2014年Custody.net 全球托管银行调查
#1 美洲
5.
：《Private Asset Management》
Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term
Performance (3 years)
2015长期业绩最佳财富管理人
6.
：《World Finance》
World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East)
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2014年美国最佳私人银行（东部）
7.
：《Wealth & Finance International》
Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank
2014年美国最佳私人银行
三、境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资
产的资金账户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
§14 相关服务机构
14.1 销售机构
14.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
14.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
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1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院
1号楼
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人： 彭 纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
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司 办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
10 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、
甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中
国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
12 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
13 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银
行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
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31
14 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
15
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
16 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
17 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
18 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
联系人:王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
19 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路
345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
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20 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
21 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号
法定代表人：甘为民
联系人：孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
22
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞
农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
23 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
24 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30号广州
银行大厦
办公地址：广州市天河区珠江东路 30号广州
银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
25 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号
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办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
26
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
27 厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行
大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行
大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
28 泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
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联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-
6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国
际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
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35
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城
腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发
证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号
特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报
业大厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号
招商证券大厦 23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中
信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
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36
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号
40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及
第 04层 01、02、03、05、11、12、13、
15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣
超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
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37
17 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大
厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青
岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
20 中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口
大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心 A
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38
座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心 A
座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
23 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼
22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼
13层、21层-23层、25-29层、32 层、36
层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦 12-18层
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券
大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
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39
27 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦 40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦 40/42层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号
7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号
久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
30 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新
三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
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40
网址:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大
街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
33 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
34 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦 9层 10层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
36 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广
州国际金融中心主塔 19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广
州国际金融中心主塔 19楼、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
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网址：www.gzs.com.cn
37 华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察
古大道 1-1号君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华
融大厦 6楼
法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
38 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
39 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
40 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹
七道 18号光大银行大厦 18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹
七道 18号光大银行大厦 18楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
41 浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙
商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
42 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 100号 57层
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42
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
43 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
44 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投
行大厦 20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投
行大厦 18楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
45 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大
厦 7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海
信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海
信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
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网址：www.zszq.com
47 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四
路光大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路
10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
49 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南
半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号
城建国际中心 26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区
2号 中航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
51 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中
大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中
大道 1115号北京银行大楼
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44
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
52 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸
大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号
SK大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
53 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中
央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山
西世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
54 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路
二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古
大观 A座 40层
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
55 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商
务中心 201、501、502、1103、1601-
1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商
务中心 201、501、502、1103、1601-
1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
56 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投
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资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
57 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319号
8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市东新街 319号
8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
58 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院
1号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院
1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
59 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英
蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英
蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
60 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦
4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金
融中心 17层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
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61 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高
德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高
德置地广场 E栋 12层
法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
62 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
63 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天
国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天
国际财富中心 26楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
64 恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
东方君座 D座 14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
东方君座 D座 14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
65 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号
兰州财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号
19楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
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66 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
67 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林
南路 18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号
长安兴融中心西座 11层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
68 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：王晓静
联系电话：0755-83007336
客服电话：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
69 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心 A座-大连期货大
厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号
大连期货大厦 39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
70 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯
大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街
28号 C座 5层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
71 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
72 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新
盛大厦 B座 12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新
盛大厦 B座 12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
73 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市
之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市
之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-63387289
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
74 中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5号陕西
邮政信息大厦 9~11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街
17号
法定代表人：丁奇文
联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
75 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志
远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华
远企业号 D座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
76 宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路
二段 18号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路
二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
77 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发
区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场 A座 48楼
法定代表人： 余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
传真：
客服电话：4008005000或 95391
网址：www.tfzq.com
78 首创证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城 E座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
79 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金
地中心大厦 9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路
333号金砖大厦 8楼
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
80 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区
成都市高新区交子大道 177号中海国际中
心 B座 17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区
成都市高新区交子大道 177号中海国际中
心 B座 17楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
81 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107号
上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，
9-B、C
办公地址： 渝中区中山三路 107号上站大
楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
82 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓
越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓
越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
83 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市秦淮区中华路 50号
办公地址： 南京市秦淮区中华路 50号弘
业大厦 2-10楼
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
84 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄
9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号
c栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
85 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号
HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
86 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号
26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上
海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）
26号楼 2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
87 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道
文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
88 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号
2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号
11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
89 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号
2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金
座大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
90 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮
电新闻大厦西侧楼 6层
联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
91 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
18号 同花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
92 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
A座 9层 04-08
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
93 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛
利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛
利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
94
宜信普泽（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号
楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号
SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
95 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路
9号高地中心 1101室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东
大街 99号平安金融中心 1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
96 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号
B座 46楼 06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号
B座 46楼 06-10单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
97
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦 7层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
98 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北
路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
99 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢
9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢
9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
100 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综
合办公楼 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场
2座 15层
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
101 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号
5号楼 215A
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55
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2号
经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
102 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城
中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号
4楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
103 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428路 1号
楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428路 1号
楼 10-11层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35346）
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
104 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号
8座 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
105 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号
1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号
浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
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56
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
106 汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号
19层
上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际
广场 19楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
107 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一
广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一
广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
108 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
109 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路
甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路
甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
110 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关
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57
村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关
村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼 5层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人：李唯
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
111 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号
105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号
保利国际广场南塔 12楼 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
112 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社
区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社
区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
113 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街 10号 2栋 236室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街
19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
114 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号
602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯
石大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
115 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号
南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号
东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
116
济安财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路
16号院 1号楼 3层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路
16号院 1号楼 3层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
117 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街
11号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街
11号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
118 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
119 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街
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59
28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦
项中心 B座 19层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
120 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号
院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号
院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
121 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层
103-1、103-2办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区
新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层
103-1、103-2办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
122 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公
路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场
A栋 1002-1003室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
123 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号
1号楼 22层 2603-06
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区
科创十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
124 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号
1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通
泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
125
通华财富（上海）基金销售有限
公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667弄
107号 201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55号
通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
电话：021-60818187
传真：021-60810695
客服电话：4001019301/95193
网址：https://www.tonghuafund.com
126 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
127
一路财富（北京）基金销售股份
有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万
通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰
大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：13520209651
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
128 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾
讯滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
129 北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区
百泉街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号
航星园 8号楼 9层
法定代表人：梁越
联系人：李晨
电话：15210266234
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
130 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号
1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲
9号奎科科技大厦
法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
131 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
14.2 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：（010）58598839
传真：（010）58598907
联系人：程爽
14.3 出具法律意见书的律师事务所
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通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：吕红、黎明
14.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§15 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
3、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
4、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
5、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
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2019年 7月 19 日
