易方达科技创新混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告
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易方达科技创新混合型证券投资基金
2019年第 2季度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年七月十九日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 4月 29日起至 6月 30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 易方达科技创新混合
基金主代码 007346
交易代码 007346
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 4月 29日
报告期末基金份额总额 988,540,350.68份
投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的长期
增值。
投资策略 本基金综合虑宏观经济环境、政策形势、市场估值
与流动性、科创板市场发展情况等因素，确定组合
中股票、债券等资产类别的配置比例。本基金界定
的科技创新企业是指坚持面向世界科技前沿、面向
经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合
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国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的企
业，重点关注新一代信息技术高端装备、新材料、
新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和
战略性新兴产业。本基金在识别科技创新主题相关
企业的基础上，通过自上而下和自下而上相结合的
方法，挖掘优质投资标的，构建股票投资组合。债
券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选
择两个层次进行投资管理。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×70%+中证港
股通综合指数收益率×10%+中债总指数收益率
×20%
风险收益特征 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益
水平低于股票基金，高于债券基金和货币市场基
金。
本基金可投资于科创板上市的股票，除了需要承担
与证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资
风险之外，本基金还面临投资科创板股票的特殊风
险，本基金投资科创板的风险详见招募说明书。
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通
机制投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证
券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险
之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市
场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联
互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地
与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详
见招募说明书。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
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§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 4月 29日（基金合同生效日）-2019年 6月
30日)
1.本期已实现收益 -704,038.20
2.本期利润 -1,919,241.60
3.加权平均基金份额本
期利润 -0.0019
4.期末基金资产净值 986,621,109.08
5.期末基金份额净值 0.9981
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允
价值变动收益。
3.本基金合同于 2019年 4月 29日生效,合同生效当期的相关数据和指标按实
际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
-0.19% 0.06% -2.75% 1.31% 2.56% -1.25%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
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收益率变动的比较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2019年 4月 29日至 2019年 6月 30日）
注：1.本基金合同于 2019年 4月 29日生效,截至报告期末本基金合同生效未
满一年。
2.按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金
的投资组合比例符合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、
投资限制）的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。
3.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-0.19%，同期业绩比
较基准收益率为-2.75%。
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
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刘
武
本基金的基金经理、易方
达新兴成长灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理
2019-
04-29
- 5年
硕士研究生，曾任华夏基金
管理有限公司投资研究部
研究员，易方达基金管理有
限公司行业研究员、投资经
理。
蔡
荣
成
本基金的基金经理、行业
研究员
2019-
04-29
- 4年
硕士研究生，曾任易方达基
金管理有限公司行业研究
员。
注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解
聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于
社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作
合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流
程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易
制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执
行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对
待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 28次，其中
27次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1次为不
同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定
履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
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4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年二季度上证指数下跌 3.62%，代表新兴成长板块的创业板指数下跌
10.75%，代表蓝筹白马股的沪深 300指数下跌 1.21%。二季度成长股整体大幅回
调，波动加大，而蓝筹白马股表现较为突出。市场表现分化较大有两方面原因，
一是经历一季度估值修复，成长股涨幅较大，风险收益性价比降低；二是贸易战
在 5月份发生变数，同时华为被美国加入实体名单导致整体科技股承压，市场风
险偏好降低，资金更多转向蓝筹白马股的配置。
二季度本基金处于建仓初期，秉承相对谨慎的建仓思路，维持较低的仓位，
主要配置计算机、电子和光伏等新兴成长板块的行业。个股上选择估值合理、长
期空间较大的龙头标的为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.9981 元，本报告期份额净值增长率为
-0.19%，同期业绩比较基准收益率为-2.75%。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 89,591,243.94 9.06
其中：股票 89,591,243.94 9.06
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
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金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 511,143,096.18 51.68
7 其他资产 388,384,953.60 39.27
8 合计 989,119,293.72 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 15,118,980.31
元，占净值比例 1.53%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 33,307,586.63 3.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 41,164,677.00 4.17
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 74,472,263.63 7.55
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5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非必需消费品 - -
必需消费品 - -
保健 - -
金融 - -
信息技术 15,118,980.31 1.53
电信服务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
合计 15,118,980.31 1.53
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600050 中国联通 4,784,400 29,471,904.00 2.99
2 600085 同仁堂 892,400 25,879,600.00 2.62
3 03888 金山软件 632,000 9,395,472.52 0.95
4 000997 新大陆 463,700 7,831,893.00 0.79
5 603086 先达股份 202,600 5,796,386.00 0.59
6 00268 金蝶国际 770,000 5,723,507.79 0.58
7 300253 卫宁健康 272,000 3,856,960.00 0.39
8 300702 天宇股份 42,144 1,518,869.76 0.15
9 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.01
10 300594 朗进科技 721 31,803.31 0.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 195,977.25
2 应收证券清算款 388,080,087.47
3 应收股利 -
4 应收利息 108,888.88
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 388,384,953.60
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§6
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日基金份额总额 988,540,350.68
基金合同生效日起至报告期期末基金总申
购份额
-
减：基金合同生效日起至报告期期末基金
总赎回份额
-
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分
变动份额
-
报告期期末基金份额总额 988,540,350.68
注：本基金合同生效日为 2019年 04月 29日。
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1.中国证监会准予易方达科技创新混合型证券投资基金注册的文件；
2.《易方达科技创新混合型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达科技创新混合型证券投资基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
8.3 查阅方式
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投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
二〇一九年七月十九日
