国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
1
国联安添利增长债券型证券投资基金
(原国联安鑫盈混合型证券投资基金转型)
2019年第 2季度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年七月十八日
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
2
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本基金由国联安鑫盈混合型证券投资基金转型而成。国联安鑫盈混合型证券
投资基金基金份额持有人大会于 2019年 4月 29日以通讯方式召开，大会审议并
通过《关于国联安鑫盈混合型证券投资基金转型相关事项的议案》。自 4月 30日
起，“国联安鑫盈混合型证券投资基金”转型为“国联安添利增长债券型证券投
资基金”，《国联安添利增长债券型证券投资基金基金合同》同时生效。
本报告中，原国联安鑫盈混合型证券投资基金报告期自 2019年 4月 1日至
2019 年 4 月 29 日止，国联安添利增长债券型证券投资基金报告期自 2019 年 4
月 30日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日止。
§2
基金产品概况
2.1 国联安添利增长债券型证券投资基金
基金简称 国联安添利增长债券
基金主代码 003275
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 4月 30日
报告期末基金份额总额 19,545,902.31份
投资目标
在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性
的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
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3
投资策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政
策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合
运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资
产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定
基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的
分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大
类资产的配置方案。债券投资策略包括久期配置策
略、期限结构配置策略及债券类别配置策略。
业绩比较基准
中债综合指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率
×10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货
币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属
于较低风险较低收益的产品。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属两级基金的基金简
称
国联安添利增长债券 A 国联安添利增长债券 C
下属两级基金的交易代
码
003275 003276
报告期末下属两级基金
的份额总额
17,350,846.49份 2,195,055.82份
2.2 国联安鑫盈混合型证券投资基金
基金简称 国联安鑫盈混合
基金主代码 003275
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 9月 29日
报告期末基金份额总额 20,671,865.87份
投资目标 在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性
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的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政
策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合
运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资
产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定
基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的
分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大
类资产的配置方案。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×20%+上证国债指数收益率
×80%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风
险、中等预期收益的证券投资基金，通常预期风险
与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属两级基金的基金简
称
国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C
下属两级基金的交易代
码
003275 003276
报告期末下属两级基金
的份额总额
17,927,577.64份 2,744,288.23份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
3.1.1
国联安添利增长债券型证券投资基金
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
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(2019年 4月 30日（基金合同生效日）-2019年 6月
30日)
国联安添利增长债券 A 国联安添利增长债券 C
1.本期已实现收益 71,502.63 7,751.61
2.本期利润 183,312.21 22,924.90
3.加权平均基金份额
本期利润
0.0105 0.0095
4.期末基金资产净值 19,892,652.00 2,486,255.10
5.期末基金份额净值 1.1465 1.1327
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含
公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本
期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基
金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字；
3、2019年 4月 30日起“国联安鑫盈混合型证券投资基金”转型为“国联安添
利增长债券型证券投资基金”，国联安添利增长债券型证券投资基金的基金合同
亦于该日同时生效。
3.1.2 国联安鑫盈混合型证券投资基金
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 4月 1日-2019年 4月 29日)
国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C
1.本期已实现收益 16,977.28 1,376.57
2.本期利润 -181,446.43 -26,970.49
3.加权平均基金份额
本期利润
-0.0095 -0.0098
4.期末基金资产净值 20,367,092.23 3,082,459.89
5.期末基金份额净值 1.1361 1.1232
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含
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公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本
期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基
金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字；
3、2019年 4月 30日起“国联安鑫盈混合型证券投资基金”转型为“国联安添
利增长债券型证券投资基金”，国联安添利增长债券型证券投资基金的基金合同
亦于该日同时生效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 国联安添利增长债券型证券投资基金
（报告期：2019年4月30日-2019年6月30日）
3.2.1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．国联安添利增长债券 A：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－
④
自基金合
同生效日
起至本报
告期期末
（2019年
4月 30日
至 2019年
6月30日）
0.92% 0.04% 0.58% 0.14% 0.34% -0.10%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2．国联安添利增长债券 C：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
自基金合
同生效日 0.85% 0.04% 0.58% 0.14% 0.27%
-0.10
%
起至
告期
（20
4月
至 2
6月
后实
3.2.
收益
1、
数收
生效
基金
国联安
本报
期末
19年
30日
019年
30日）
注：上述基
际收益水
1.2 自基金
率变动的
份额
国联安添利
注：1、本
益率×10%
2、本基金
未满 1年
3、本基金
尚在建仓
4、上述基
添利增长债券
金业绩指
平要低于所
转型以来基
比较
国联
累计净值
(2
增长债券
基金的业
；
基金合同
；
建仓期为
期；
金业绩指
型证券投资基
标不包括持
列数字。
金份额累
安添利增
增长率与业
019年 4月
A
绩比较基准
于 2019年
自基金合同
标不包括持
金(原国联安鑫
7
有人认购
计净值增
长债券型证
绩比较基
30日至 2
为: 中债综
4月 30日
生效之日
有人认购
盈混合型证券
或交易基
长率变动及
券投资基
准收益率的
019年 6月
合指数收
生效。截至
起的 6个月
或交易基金
投资基金)20
金的各项费
其与同期
金
历史走势
30日)
益率×90%
本报告期
。截至本
的各项费
19年第 2季度
用，计入费
业绩比较基
对比图
+沪深 300
末，基金合
报告期末，
用，计入费
报告
用
准
指
同
本
用
后实
2、
数收
生效
基金
后实
3.2.
（报
3.2.
1．
国联安
际收益水
国联安添利
注：1、本
益率×10%
2、本基金
未满 1年
3、本基金
尚在建仓
4、上述基
际收益水
2 国联安鑫
告期：20
2.1 本报告
国联安鑫盈
阶段
添利增长债券
平要低于所
增长债券
基金的业
；
基金合同
；
建仓期为
期；
金业绩指
平要低于所
盈混合型
19年4月1日
期基金份额
混合 A：
份额净值
增长率①
型证券投资基
列数字。
C
绩比较基准
于 2019年
自基金合同
标不包括持
列数字。
证券投资基
-2019年4
净值增长
份额净值
长率标准
②
金(原国联安鑫
8
为: 中债综
4月 30日
生效之日
有人认购
金
月29日）
率及其与
增
差
业绩比
基准收
率③
盈混合型证券
合指数收
生效。截至
起的 6个月
或交易基金
同期业绩比
较
益
业绩
准收
准
投资基金)20
益率×90%
本报告期
。截至本
的各项费
较基准收
比较基
益率标
差④
19年第 2季度
+沪深 300
末，基金合
报告期末，
用，计入费
益率的比较
①－③
报告
指
同
本
用
②－
④
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
9
自本报告
期期初起
至本基金
转型日前
一日
（2019年
4月1日至
2019年 4
月 29日）
-0.83% 0.07% 0.16% 0.28% -0.99% -0.21%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
2．国联安鑫盈混合 C：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
自本报告
期期初起
至本基金
转型日前
一日
（2019年
4月1日至
2019年 4
月 29日）
-0.86% 0.08% 0.16% 0.28% -1.02% -0.20%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
国联安鑫盈混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016年 9月 29日至 2019年 4月 29日)
1、国联安鑫盈混合 A
数收
建仓
约定
后实
2、
国联安
注：1、原
益率×20%
2、原国联
期为自基
；
3、上述基
际收益水
国联安鑫盈
添利增长债券
国联安鑫
+上证国债
安鑫盈混合
金合同生效
金业绩指
平要低于所
混合 C
型证券投资基
盈混合型证
指数收益
型证券投
之日起的
标不包括持
列数字。
金(原国联安鑫
10
券投资基
率×80%；
资基金的基
6个月，建
有人认购
盈混合型证券
金的业绩比
金合同于
仓期结束时
或交易基金
投资基金)20
较基准为
2016年 9月
各项资产
的各项费
19年第 2季度
：沪深 300
29日生效
配置符合合
用，计入费
报告
指
。
同
用
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注：1、原国联安鑫盈混合型证券投资基金的业绩比较基准为：沪深 300 指
数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%；
2、原国联安鑫盈混合型证券投资基金的基金合同于 2016年 9月 29日生效。
建仓期为自基金合同生效之日起的 6个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同
约定；
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吕中
凡
本基
金基
金经
理，兼
任国
联安
双佳
信用
债券
型证
券投
资基
金
（LO
F）基
金经
理、国
联安
德盛
安心
成长
混合
型证
券投
2016-09-29 - 8年（自2011年起）
吕中凡先生，硕士研究
生。2005年 7月至 2008
年 7 月在华虹宏力半导
体制造有限公司（原宏
力半导体制造有限公
司）担任企业内部管理
咨询管理师。2009 年 3
月至 2011年 3月在上海
远东资信评估有限公司
（原上海远东鼎信财务
咨询有限公司）担任信
用评估项目经理。2011
年 5 月加入国联安基金
管理有限公司，历任信
用分析员、债券组合助
理、基金经理助理。2015
年 5月至 2018年 7月任
国联安新精选灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理。2015年 5月
起兼任国联安双佳信用
债券型证券投资基金
（LOF）的基金经理。
2015年 7月至 2018年 3
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
12
资基
金基
金经
理、国
联安
德盛
增利
债券
证券
投资
基金
基金
经理、
国联
安信
心增
长债
券型
证券
投资
基金
基金
经理。
月兼任国联安鑫富混合
型证券投资基金的基金
经理。2016年 9月起兼
任国联安添利增长债券
型证券投资基金（原国
联安鑫盈混合型证券投
资基金）的基金经理。
2016 年 10 月起兼任国
联安德盛安心成长混合
型证券投资基金的基金
经理。2016年 11月起兼
任国联安德盛增利债券
证券投资基金的基金经
理。2016年 12月至 2018
年 7 月兼任国联安睿利
定期开放混合型证券投
资基金的基金经理。
2017年 3月至 2018年 6
月兼任国联安鑫怡混合
型证券投资基金的基金
经理。2017年 9月起兼
任国联安信心增长债券
型证券投资基金的基金
经理。2018 年 3 月至
2018 年 12 月兼任国联
安鑫禧灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理。
薛琳
本基
金基
金经
理、兼
任国
联安
添鑫
灵活
配置
混合
型证
券投
资基
金基
金经
理、国
2019-01-31 - 13年（自2006年起）
薛琳女士，硕士学位。
2006 年 3 月至 2006 年
12 月在上海红顶金融研
究中心公司担任项目管
理工作；2006年 12月至
2008年 6月在上海国利
货币有限公司担任债券
交易员；2008年 6月至
2010年 6月在上海长江
养老保险股份有限公司
担任债券交易员。2010
年 6 月加入国联安基金
管理有限公司，历任债
券交易员、基金经理助
理。2012年 7月至 2016
年 1 月担任国联安货币
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
13
联安
通盈
灵活
配置
混合
型证
券投
资基
金、国
联安
鑫享
灵活
配置
混合
型证
券投
资基
金基
金经
理、国
联安
鑫汇
混合
型证
券投
资基
金基
金经
理、国
联安
鑫发
混合
型证
券投
资基
金基
金经
理、国
联安
信心
增益
债券
型证
券投
市场证券投资基金的基
金经理。2012年 12月至
2015 年 11 月兼任国联
安中债信用债指数增强
型发起式证券投资基金
的基金经理。2015 年 6
月起兼任国联安鑫享灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2016
年 3月至 2018年 5月兼
任国联安鑫悦灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理。2016年 9月
至 2017 年 10 月兼任国
联安鑫瑞混合型证券投
资基金的基金经理。
2016 年 10 月起兼任国
联安通盈灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理。2016年 11月起兼
任国联安添鑫灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理。2016 年 12
月至 2018年 7月兼任国
联安睿智定期开放混合
型证券投资基金的基金
经理。2017年 3月起兼
任国联安鑫汇混合型证
券投资基金和国联安鑫
发混合型证券投资基金
的基金经理。2017 年 3
月至 2018 年 11 月兼任
国联安鑫乾混合型证券
投资基金和国联安鑫隆
混合型证券投资基金的
基金经理。2017年 9月
起兼任国联安信心增益
债券型证券投资基金的
基金经理。2018年 7月
起兼任国联安睿利定期
开放混合型证券投资基
金的基金经理。2019 年
1 月起兼任国联安添利
增长债券型证券投资基
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14
资基
金基
金经
理、国
联安
睿利
定期
开放
混合
型证
券投
资基
金基
金经
理。
金（原鑫盈混合型证券
投资基金）的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、
《国联安添利增长债券型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文
件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法
规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管
理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、
研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估
等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投
资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平
等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价
位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模
块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流
程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
15
交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度
总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常
交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2019 年二季度，中美贸易摩擦为国内经济增加了不确定性，股市出现
了一定下行。为了顺利实现国内经济目标，货币政策总体还是维持了宽松的环境，
银行间质押式回购利率创下了近年来新低。但银行间交易对手出现了分层现象，
也造成了债券信用利差的扩大。
由于货币政策宽松环境依旧持续，所以本基金维持了一定的利率债比例，同
时，考虑到产能过剩行业的公司债券债务负担逐渐加重，本基金降低了持仓中信
用资质偏弱的债券比重。目前本基金持仓以利率债为主要持仓品种。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
自本基金转型日起至本报告期期末（2019年4月30日至2019年6月30日），
添利 A的份额净值增长率为 0.92%，同期业绩比较基准收益率为 0.58%；添利 C
的份额净值增长率为 0.85%，同期业绩比较基准收益率为 0.58%。
自本报告期期初起至本基金转型日前一日（2019年 4月 1日至 2019年 4月
29日），原国联安鑫盈 A的份额净值增长率为-0.83%，同期业绩比较基准收益率
为 0.16%；原国联安鑫盈 C的份额净值增长率为-0.86%，同期业绩比较基准收益
率为 0.16%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
2019年 4月 1日至 2019年 4月 29日（原基金合同终止日），国联安鑫盈混
合型证券投资基金资产净值低于 5000万。
基金管理人已通过基金转型，开展持续营销活动。
2019年 4月 30日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日，国联安添利增
长债券型证券投资基金资产净值低于 5000万。
基金管理人拟开展持续营销活动，增加基金规模。
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
16
§5
投资组合报告
5.1 国联安添利增长债券型证券投资基金
（报告期：2019年4月30日-2019年6月30日）
5.1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 21,783,083.20 97.08
其中：债券 21,783,083.20 97.08
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 292,603.02 1.30
7 其他各项资产 362,467.43 1.62
8 合计 22,438,153.65 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
17
5.1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 11,839,604.80 52.91
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,324,518.40 41.67
其中：政策性金融债 9,324,518.40 41.67
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 618,960.00 2.77
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,783,083.20 97.34
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 018007 国开 1801 69,120 6,972,134.40 31.15
2 010303 03国债⑶ 66,820 6,758,174.80 30.20
3 018006 国开 1702 23,040 2,352,384.00 10.51
4 010107 21国债⑺ 20,000 2,057,600.00 9.19
5 019611 19国债 01 14,000 1,398,880.00 6.25
5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
18
5.1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
5.1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势
的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.1.11 投资组合报告附注
5.1.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息
披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.1.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
5.1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,496.42
2 应收证券清算款 -
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
19
3 应收股利 -
4 应收利息 360,065.19
5 应收申购款 905.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 362,467.43
5.1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.2 国联安鑫盈混合型证券投资基金
（报告期：2019年4月1日-2019年4月29日）
5.2.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 21,468,038.10 91.37
其中：债券 21,468,038.10 91.37
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
20
6 银行存款和结算备付金合计 1,740,018.37 7.41
7 其他各项资产 287,660.96 1.22
8 合计 23,495,717.43 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
5.2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 9,401,828.10 40.09
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,066,210.00 51.46
其中：政策性金融债 12,066,210.00 51.46
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,468,038.10 91.55
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
21
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
(％)
1 018007 国开 1801 92,820 9,328,410.00 39.78
2 010303 03国债⑶ 66,820 6,694,695.80 28.55
3 018006 国开 1702 27,040 2,737,800.00 11.68
4 010107 21国债⑺ 20,000 2,045,600.00 8.72
5 019517 15国债 17 3,930 390,642.00 1.67
5.2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
5.2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.2.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
5.2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.2.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.2.11 投资组合报告附注
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
22
5.2.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息
披露平台，原国联安鑫盈混合型证券投资基金投资的前十名证券的发行主体没有
出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.2.11.2 原国联安鑫盈混合型证券投资基金投资的前十名股票中，没有投资于超
出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.2.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,707.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 285,656.02
5 应收申购款 297.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 287,660.96
5.2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式基金份额变动
6.1 国联安添利增长债券型证券投资基金（报告期：2019年 4月 30日-2019年
6月 30日）
单位：份
项目
国联安添利增长债
券A
国联安添利增长债
券C
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
23
本报告期期初基金份额总额 17,927,577.64 2,744,288.23
基金合同生效日起至报告期期末基
金总申购份额
11,931.32 1,072.91
减：基金合同生效日起至报告期期
末基金总赎回份额
588,662.47 550,305.32
基金合同生效日起至报告期期末基
金拆分变动份额（份额减少以“-”填
列）
- -
本报告期期末基金份额总额 17,350,846.49 2,195,055.82
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份
额包含本报告期内发生的转换出份额。
6.2 国联安鑫盈混合型证券投资基金(报告期：2019年 4月 1日-2019年 4月 29
日)
单位：份
项目 国联安鑫盈混合A 国联安鑫盈混合C
本报告期期初基金份额总额 20,213,855.49 2,769,168.18
报告期基金总申购份额 32,632.37 620.15
减：报告期基金总赎回份额 2,318,910.22 25,500.10
报告期基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 17,927,577.64 2,744,288.23
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包
含本报告期内发生的转换出份额。
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 国联安添利增长债券型证券投资基金（报告期：2019年 4月 30日-2019年 6
月 30日）
7.1.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
24
项目 国联安添利增长债券A
国联安添利增长债券
C
报告期期初管理人持有的
本基金份额 12,248,665.68 -
基金合同生效日起至报告
期期末买入/申购总份额 - -
基金合同生效日起至报告
期期末卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的
本基金份额 12,248,665.68 -
报告期期末持有的本基金
份额占基金总份额比例
（%）
70.59 -
7.1.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。
7.2 国联安鑫盈混合型证券投资基金(报告期：2019年 4月 1日-2019年 4月 29
日)
7.2.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 国联安鑫盈混合A 国联安鑫盈混合C
报告期期初管理人持有的
本基金份额 12,248,665.68 -
基金合同生效日起至报告
期期末买入/申购总份额 - -
基金合同生效日起至报告
期期末卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的
本基金份额 12,248,665.68 -
报告期期末持有的本基金
份额占基金总份额比例
（%）
68.32 -
7.2.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
25
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1国联安添利增长债券型证券投资基金（报告期：2019年 4月 30日-2019年
6月 30日）
8.1.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构 1
2019年 4月 30
日至 2019年 6
月 30日
12,24
8,665.
68
- - 12,248,665.68 62.67%
产品特有风险
（1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额
赎回或连续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部
分延期办理的风险，赎回款项延期获得。
（2）基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动；若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部
分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。
（3）基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度
增加。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 国联安鑫盈混合型证券投资基金(报告期：2019 年 4 月 1 日-2019 年 4 月 29
日)
8.2.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
26
类别
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构 1
2019年 4月 1
日至 2019年 4
月 29日
12,24
8,665.
68
- - 12,248,665.68 59.25%
产品特有风险
（1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额
赎回或连续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部
分延期办理的风险，赎回款项延期获得。
（2）基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动；若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部
分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。
（3）基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度
增加。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.3 影响投资者决策的其他重要信息
国联安添利增长债券型证券投资基金由国联安鑫盈混合型证券投资基金转
型而成。国联安鑫盈混合型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，
2019年 4月 29日大会审议并通过《关于国联安鑫盈混合型证券投资基金转型相
关事项的议案》，内容包括国联安鑫盈混合型证券投资基金变更运作方式、投资
策略、基金更名和修订基金合同等。自 4月 30日起，《国联安鑫盈混合型证券投
资基金基金合同》失效且《国联安添利增长债券型证券投资基金基金合同》生效。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准国联安鑫盈混合型证券投资基金（现国联安添利增长债
券型证券投资基金）发行及募集的文件
国联安添利增长债券型证券投资基金(原国联安鑫盈混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
27
2、 《国联安添利增长债券型证券投资基金基金合同》
3、 《国联安添利增长债券型证券投资基金招募说明书》
4、 《国联安添利增长债券型证券投资基金托管协议》
5、
基金管理人业务资格批件和营业执照
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
9.3 查阅方式
网址：www.cpicfunds.com
国联安基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
