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工银新能源汽车混合A(005939)

工银新能源汽车混合:工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金2019年第2季度报告查看PDF公告




工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资 基金 2019年第 2季度报告 2019年 6月 30日 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年七月十八日 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 16日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银新能源汽车混合 交易代码 005939 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 11月 14日 报告期末基金份额总额 29,207,521.32份 投资目标 本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市 公司股票,采用积极主动的投资策略,在严格 控制投资风险的基础上,追求基金资产长期稳 定增值,力争实现超越业绩基准的超额收益。 投资策略 本基金将在充足的宏观形势判断和策略分析的 基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段 中,适当增加权益类资产配置比例,在市场下 行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力 求实现基金财产的长期稳定增值,从而有效提 高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 在股票投资方面,在新能源汽车主题界定与行 业选择基础上,本基金将通过定性分析和定量 分析相结合的办法,自上而下考察市场估值以 及行业基本面,自下而上通过对细分行业的变 化、价格及技术的最新进展、个股的竞争力等 方面的考察决定组合配置。重点关注能够坚持 研发并运用新能源汽车先进技术的上市公司, 通过进一步对估值水平的评估,最终选择优质 且估值合理的上市公司的股票进行投资。 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页


业绩比较基准 70%×中证新能源汽车指数收益率+30%×中债 综合财富(总值)指数收益率。 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低 于股票型基金、高于债券型基金与货币市场基 金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银新能源汽车混合 A 工银新能源汽车混合 C 下属分级基金的交易代码 005939 005940 报告期末下属分级基金的份额总额 15,685,741.96份 13,521,779.36份


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2019年 4月 1日 - 2019年 6月 30日 ) 工银新能源汽车混合 A 工银新能源汽车混合 C 1.本期已实现收益 -733,620.28 -684,694.25 2.本期利润 -1,859,124.61 -1,764,175.04 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1161 -0.1318 4.期末基金资产净值 16,592,983.60 14,150,617.69 5.期末基金份额净值 1.0578 1.0465 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银新能源汽车混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 -11.20% 1.63% -8.48% 1.27% -2.72% 0.36% 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页


月 工银新能源汽车混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -11.36% 1.63% -8.48% 1.27% -2.88% 0.36%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页


注:1、本基金基金合同于 2018年 11月 14日生效。截至报告期末,本基金基金合同生效不满一 年。 2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6个月。建仓期满,本基金的投资符合基金合同关于投 资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于本基金界定的 新能源汽车主题范围内的股票不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 3.3 其他指标 无。


§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页


任职日期 离任日期 年限 杜洋 本基金 的基金 经理 2018年 11月 14 日 - 9 2010年加入工银瑞信,现 任研究部能源设施研究团 队负责人、基金经理。 2015年 2月 16日至今,担 任工银战略转型主题股票 基金基金经理;2016年 11 月 2日至 2018年 10月 12 日,担任工银瑞信瑞盈 18 个月定期开放债券型证券 投资基金基金经理;2017 年 1月 25日至 2018年 6 月 11日,担任工银瑞信瑞 盈半年定期开放债券型证 券投资基金基金经理; 2018年 3月 22日至今,担 任工银瑞信稳健成长混合 型证券投资基金基金经 理;2018年 11月 14日至 今,担任工银瑞信新能源 汽车主题混合型证券投资 基金基金经理。2019年 4 月 24日至今,担任工银瑞 信战略新兴产业混合型证 券投资基金基金经理。 闫思倩 本基金 的基金 经理 2018年 11月 14 日 - 9 先后在华创证券担任高级 分析师,在中银国际证券 担任业务经理;2015年加 入工银瑞信基金管理有限 公司,现任研究部电力\新 能源行业高级研究员、基 金经理, 2017年 10月 17 日至今,担任工银瑞信生 态环境行业股票型证券投 资基金基金经理;2018年 11月 14日至今,担任工银 瑞信新能源汽车主题混合 型证券投资基金基金经 理。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页


说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控 制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办 法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理 办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候 的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告 期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基 金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位 的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向 交易及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。


4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年 2季度沪深 300跌 4.32%,创业板上跌 10.75%,中证新能源汽车指数跌 12.41%,新 能源汽车基金建仓期结束,2季度下跌 11%。2季度行业抢装期低于市场预期,板块总体下跌。 同时,市场对 3季度出货也调整到年初至今最悲观的状态。鉴于板块整体判断谨慎,基金进行了 减仓,但由于仓位仍高于 70%,总体超额收益回落。对于具体环节配置,1季度看好电解液及六 氟磷酸锂的价格弹性,钴的触底,以及动力锂电池二线标的进入全球供应链。2季度总体下游出 货量低于预期的情况下,全行业没有明显机会。


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4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内,工银新能源汽车混合 A份额净值增长率为-11.20%,工银新能源汽车混合 C份额 净值增长率为-11.36%,业绩比较基准收益率为-8.48%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元的情形,根据 2014 年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定的条件,我司已向证 监会递交解决方案,并说明有关情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 25,436,519.17 81.11 其中:股票


25,436,519.17 81.11 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


3,151,515.07 10.05 8 其他资产


2,771,848.95 8.84 9 合计





31,359,883.19





100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 171,213.00 0.56 C 制造业 22,377,147.17 72.79 D 电力、热力、燃气及水生产和 - - 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页


供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 1,837,677.00 5.98 J 金融业 596,970.00 1.94 K 房地产业 453,512.00 1.48 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 25,436,519.17 82.74 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300014 亿纬锂能 79,500 2,421,570.00 7.88 2 300073 当升科技 71,049 1,631,995.53 5.31 3 002179 中航光电 43,680 1,461,532.80 4.75 4 002340 格林美 299,704 1,411,605.84 4.59 5 600066 宇通客车 106,391 1,385,210.82 4.51 6 002594 比亚迪 24,181 1,226,460.32 3.99 7 600104 上汽集团 37,000 943,500.00 3.07 8 300124 汇川技术 37,469 858,414.79 2.79 9 600885 宏发股份 32,500 789,750.00 2.57 10 002050 三花智控 60,356 636,755.80 2.07


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。


5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。


5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。


5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 83,507.86 2 应收证券清算款 2,506,577.30 3 应收股利 - 4 应收利息 1,112.39 5 应收申购款 180,651.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,771,848.95


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。


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§6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 工银新能源汽车混合 A 工银新能源汽车混合 C 报告期期初基金份额总额 19,654,612.77 14,044,316.62 报告期期间基金总申购份额 5,223,745.29 6,190,831.93 减:报告期期间基金总赎回份额 9,192,616.10 6,713,369.19 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 15,685,741.96 13,521,779.36 注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;


2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页


§9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金募集申请的注册文件; 2、《工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金基金合同》; 3、《工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金托管协议》; 4、基金管理人业务资格批件、营业执照; 5、基金托管人业务资格批件、营业执照; 6、报告期内基金管理人在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印 件。