国泰多策略收益混合：国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)查看PDF公告
国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰新目标收益保本混合型 证券投资基金保本期到期变更而来。 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰新目标收益保本混合型证券投 资基金注册的批复》（证监许可【2015】2254号）注册，于 2015年 11月 2日至 2015年 11月 27日公开 募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《国泰新目标收益保 本混合型证券投资基金基金合同》于 2015年 12月 2日生效。 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金保本期每 3年为一个周期，依据《国泰新目标收益保本混合 型证券投资基金基金合同》的约定，国泰新目标收益保本混合型证券投资基金第一个保本期到期后，未能 符合保本基金存续条件，国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更为“国泰多策略收益灵活配置混合 型证券投资基金”。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案，中国证监会 对国泰新目标收益保本混合型证券投资基金募集的注册及保本期到期变更为本基金的备案，并不表明其对 本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资 本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但 同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在 基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基 金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括 退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单 只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资 产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其 他风险。 《基金合同》生效后，连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审 议。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现 的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证投资于本基金 一定盈利，也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日 为 2019年 6月 4日，投资组合报告为 2019年 1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019年 6月 4日，本基金管理人共管理 108只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混 合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基 金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰 金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而 来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混 合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小 盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资 基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资 基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合 型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰 民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型 证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企 业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分 级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫 股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰 国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属 行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金 优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国 泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转 换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基 金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基 金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰 中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝 货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润 利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投 资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业 股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、 国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型 货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投 资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型 证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源 优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化 成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基 金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券 型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰 丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混 合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金 变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保 本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资 基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来） 、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证 券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混 合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生 物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰 瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金 理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基 金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资 产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国 泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月 在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月 任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒 华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017年 3月 起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期 股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4月至 2015年 11月，任建 投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。 2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部 业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公司 董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004- 2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至 1996年任中国保险 （欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今 任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资 产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月，在西北电力集团物资总公司任财务科 职员。1995年 8月至 2000年 5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。2000年 6月至 2005年 8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年 8月至 2012年 10月，在中 国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。2012年 10月至 2014年 11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014年 11月至今，在中国 电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建设银行总行 工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限 责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司， 任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公司副总经理，2016年 7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任 助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导 委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法 学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚 信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、 副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河 北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商 银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立 董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建设银行江苏省 分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月， 任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计 部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、 顾问。2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研究院研究生部 会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政 部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部 /企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程 有限公司工作，担任财务部总经理。2014年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016年 8月至 2018年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子 信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子 信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京） 有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于建设银行辽宁 分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在 中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘 书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。 2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。 2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员。 1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月 起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资 金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行 业研究员、基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经 理，2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基 金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理， 2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年 8月起任公司职工监 事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年 7月至 2008年 1月，任金鹰基 金管理有限公司运作保障部经理。2008年 2月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运 营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019年 5月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经 理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总 监、风险管理部总监。2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输公司， 2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保 险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。 2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部 （财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公 司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职于中国工商银行北京分行 营业部；2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品经理；2006年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理； 2015年 1月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年 7月加入国泰基金 管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年 7月至 2014年 2月就职于中国证 监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申 乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019年 3月起 转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金管理有限 公司；2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席 风险官，2019年 3月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001年 3月加 入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理， 2019年 6月起担任公司首席信息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 樊利安，硕士，13年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金管理有限公 司等。2010年 7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014年 10月起任国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2015年 1月至 2018年 8月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2015年 3月至 2019年 1月任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年 5月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月起兼任国泰睿吉灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月至 2018年 2月任国泰生益灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2015年 6月至 2017年 1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转 型而来）的基金经理，2016年 5月至 2017年 11月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理，2016年 8月至 2018年 8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 10月至 2018年 4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 11月至 2018年 12月任国泰鸿 益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 3月任国泰鑫益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理，2016年 12月至 2018年 6月任国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 8月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 9月任 国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2018年 5月任国泰嘉益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2018年 9月任国泰 融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 7月至 2018年 11月任国泰融安多策略灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 7月至 2018年 9月任国泰稳益定期开放灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理，2017年 8月至 2018年 9月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理，2017年 11月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定 增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2018年 1月至 2018年 5月任国泰瑞益灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2018年 1月至 2018年 8月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理，2018年 9月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置 混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2019年 5月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投 资基金和国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年 5月至 2016年 1月任研究 部副总监，2016年 1月至 2018年 7月任研究部副总监（主持工作），2018年 7月起任研究部总监。 王琳，博士研究生，10年证券基金从业经历。2009年 2月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、 基金经理助理。2017年 1月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 1月至 2018年 8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 1月至 2018年 4月任国泰福益 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 6月至 2018年 3月任国泰睿信平衡混合型证券投资基 金的基金经理，2017年 8月至 2018年 3月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 8月起兼任国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基 金）的基金经理，2017年 8月至 2018年 5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2019年 5月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2019年 5月 30日由吴晨担任基金经理，自 2019年 5月 31日起至今由樊利安、 王琳共同担任基金经理。 5、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等 相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负 责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决 策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重 大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北 京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂 牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年， 本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年 同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最 佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行 奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重 要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余 人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项 托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业 部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事 托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外 业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经 营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业 务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳 托管系统实施奖”。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 2、其他销售机构 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：上市契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 第六部分 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、期权等权益类金融工具，债券(包括国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政 府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)， 资产支持证券，债券回购，银行存款，货币市场工具等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 第八部分 投资策略 1、资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、 国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制 定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择。运用定性和定量相结合 的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。 3、固定收益类投资工具投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融工具，投资的目的是保 证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走 势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析 等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。 4、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等特征，选择 具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流 动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支 持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值 分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率， 力求稳健的超额收益。 7、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、合约选择，谨慎地 进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。 8、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基金将在有效控制 风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合 股指期权定价模型，选择估值合理的期权合约。 第九部分 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：50%*沪深 300指数收益率+50%*中证综合债指数收益率 采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因： （1）沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数，由中证指数 公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A股作为样本编制而成。 （2）该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性，投资者可以方便地从报 纸、互联网等财经媒介中获取。 （3）沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场 流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平。 因此，沪深 300 指数是衡量该混合型基金股票投资业绩的理想基准。同时，根据目标资产配置比例， 业绩比较基准中加入了中证综合债指数并按照该混合型基金的目标资产配置比例来安排。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理 人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩 比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在至少一种指定 媒介上予以公告。 第十部分 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 第十一部分 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019年 3月 31日，本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保 值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定 价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进 行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“中泰证券”违规外）没有被监管部门立案 调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2018年，中泰证券作为主办券商，在对朗顿教育信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行 信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时予以关注并督 促其采取有效措施予以整改。作为独立财务顾问，在为朗顿教育重大资产重组项目出具独立财务顾问报告 过程中，未认真履行对尊天文化资产权属的审慎核查义务，未关注到异常情况，在 2015年 6月 12日不当 地出具了的财务顾问意见，且所出具意见未按规定经过你公司内部核查机构进行论证与复核。违反了《非 上市公众公司监督管理办法》第六条、第二十条、第五十四条，《非上市公众公司重大资产重组管理办法》 第六条、第三十八条等相关规定。收到广东证监局出具的警示函，责令公司整改。 该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违 规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管 理人将继续对该公司进行跟踪研究。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产构成 （4）告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 注：基金合同生效日为 2018年 12月 4日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作 日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等， 支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作 日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等， 支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《国泰新目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、《国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用按当时有效的《国 泰新目标收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定支付。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合 本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018年 11月 30日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，新增了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息； 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息； 5、更新了“第八部分 基金的申购、赎回与转换”中的相关信息； 6、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关信息，其中，基金投资组合报告更新至 2019年 3月 31日； 7、新增了“第十部分 基金的业绩”，更新至 2018年 12月 31日； 8、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关 公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查 询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年七月十八日
