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博时产业(050008)

博时产业:博时第三产业成长混合型证券投资基金2019年第2季度报告查看PDF公告

博时第三产业成长混合型证券投资基金
2019年第 2季度报告
2019年 6月 30日
基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年七月十八日
博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 17日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 博时第三产业成长混合 基金主代码 050008 交易代码 050008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年 4月 12日 报告期末基金份额总额 2,126,642,977.08份 投资目标 基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增长 的第三产业集群企业为主要投资对象,通过深入研究并积极投资,力 争为基金持有人获得超越于业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补 充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券 型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品 种。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 4月 1日-2019年 6月 30日) 1.本期已实现收益 -84,907,347.47 1 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2.本期利润 -34,904,544.87 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0163 4.期末基金资产净值 1,482,336,940.47 5.期末基金份额净值 0.697 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -2.38% 1.55% -0.77% 1.22% -1.61% 0.33% 3.2.2自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 韩茂华 权益投资成 长组负责人、 股票投资部 副总经理 /基金经理 2017-03-10 - 13.0 韩茂华先生,工科博士。 2006年加入博时基金。 十年证券从业经验。历任 研究员、投资经理、博时 新兴成长混合型证券投资 基金(2013年 1月 9日- 2015年 1月 22日)、博时 价值增长证券投资基金 (2014年 12月 23日- 2016年 1月 27日)的基金 经理。现任权益投资成长 2 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 组负责人、股票投资部副 总经理兼博时创业成长混 合型证券投资基金 (2013年 8月 26日—至今) 、博时第三产业成长混合 型证券投资基金(2017年 3月 10日—至今)、博时 文体娱乐主题混合型证券 投资基金(2017年 5月 25日—至今)、博时创新 驱动灵活配置混合型证券 投资基金(2018年 1月 26日—至今)的基金经理。 李佳 基金经理 2018-07-04 - 7.0 李佳女士,硕士。 2012年从北京大学硕士 研究生毕业后加入博时基 金管理有限公司。历任研 究员、高级研究员、高级 研究员兼基金经理助理、 资深研究员兼基金经理助 理。现任博时第三产业成 长混合型证券投资基金 (2018年 7月 4日—至今) 的基金经理。 注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细 则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信 于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合 有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司 制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 3 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度市场冲高回落,一方面是对一季度较大涨幅的消化,另一方面也较大程度地受到了中美 之间对峙升级的影响。组合结构以逆周期、与贸易战和科技战相关性弱的医疗、环保等行业为主, 获得一定超额收益。二季度增加了金融、化工等低估值周期股的配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 06月 30日,本基金基金份额净值为 0.697元,份额累计净值为 2.767元。报告 期内,本基金基金份额净值增长率为-2.38%,同期业绩基准增长率-0.77%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,318,905,084.24 87.21 其中:股票 1,318,905,084.24 87.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 173,432,642.25 11.47 8 其他各项资产 19,944,420.55 1.32 9 合计 1,512,282,147.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.02 C 制造业 900,745,382.98 60.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 140,671,131.11 9.49 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 4 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.00 J 金融业 94,551,093.54 6.38 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 182,511,335.00 12.31 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 1,318,905,084.24 88.97 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 603568 伟明环保 5,010,295 107,821,548.40 7.27 2 000513 丽珠集团 2,600,652 86,419,665.96 5.83 3 601100 恒立液压 2,399,920 75,309,489.60 5.08 4 600267 海正药业 7,500,091 75,000,910.00 5.06 5 300628 亿联网络 700,005 74,949,535.35 5.06 6 603588 高能环境 6,999,980 74,689,786.60 5.04 7 601688 华泰证券 2,999,925 66,958,326.00 4.52 8 002258 利尔化学 4,999,902 65,248,721.10 4.40 9 300685 艾德生物 1,200,367 62,863,219.79 4.24 10 600380 健康元 7,000,000 60,550,000.00 4.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体除海正药业(600267)及利尔 化学(002258)外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 2018年 11月 29日,因违反《股票上市规则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办 法》等有关规定,上海证券交易所对浙江海正药业股份有限公司处以公开谴责的纪律处分。 利尔化学股份有限公司于 2019年 2月 25日发布公告称,因其下属全资子公司广安利尔化学有 限公司发生一般生产安全事故,广安市安全生产监督管理局经济技术开发区分局对该子公司作出罚 款的行政处罚。 对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为 基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。 5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 361,686.73 2 应收证券清算款 19,499,074.18 3 应收股利 - 4 应收利息 40,583.13 5 应收申购款 43,076.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,944,420.55 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 6 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 §6


开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 2,169,459,590.01 报告期基金总申购份额 19,773,907.42 减:报告期基金总赎回份额 62,590,520.35 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,126,642,977.08 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是 博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2019年 6月 30日,博时基金公司 共管理 185只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年 金账户,管理资产总规模逾 9345亿元人民币,剔除货币基金与短期理财债券基金后,博时基金公 募资产管理总规模逾 2699亿元人民币,累计分红逾 980亿元人民币,是目前我国资产管理规模最 大的基金公司之一。 1、 基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计,截至 2019年 2季末: 博时旗下权益类基金业绩亮眼,54只产品(各类份额分开计算,不含 QDII,下同)今年来净 值增长率银河同类排名在前 1/2,31只银河同类排名在前 1/4,15只银河同类排名在前 1/10, 15只银河同类排名在前 10。其中,博时回报灵活配置混合、博时乐臻定期开放混合、博时医疗保 健行业混合今年来净值增长率分别在 145只、61只、14只同类产品中排名第 1;博时量化平衡混 合、博时弘泰定期开放混合、博时上证 50ETF联接(A类)、博时上证 50ETF联接(C类)、博时荣享 7 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 回报灵活配置定期开放混合(C类) 今年来净值增长率分别在 102只、61只、46只、34只、15只 同类产品中排名第 3;博时特许价值混合(A类)今年来净值增长率在 414只同类产品中排名第 20; 博时鑫源灵活配置混合(C类)、博时鑫源灵活配置混合(A类)、博时上证 50ETF、博时新起点灵活 配置混合(A类)、博时颐泰混合(C类)、博时睿利事件驱动灵活配置混合(LOF)等基金今年来净值增 长率排名在银河同类前 1/10;博时颐泰混合(A类)、博时新兴消费主题混合、博时鑫瑞灵活配置混 合(C类)、博时新起点灵活配置混合(C类)、博时鑫泽灵活配置混合(C类)、博时文体娱乐主题混 合、博时新兴成长混合、博时鑫瑞灵活配置混合(A类)、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(A类)、 博时创新驱动灵活配置混合(C类)、博时鑫泽灵活配置混合(A类)、博时裕益灵活配置混合、博时 沪港深优质企业灵活配置混合(A类)、博时沪港深优质企业灵活配置混合(C类) 等基金今年来净值 增长率排名在银河同类前 1/4。 博时固定收益类基金业绩表现稳健,58只产品(各类份额分开计算,不含 QDII,下同)今年 来净值增长率银河同类排名前 1/2,29只银河同类排名在前 1/4,16只银河同类排名在前 1/10, 10只银河同类排名在前 10。债券型基金中,博时转债增强债券(A类)、博时转债增强债券(C类)今 年来净值增长率分别在 28只、15只同类产品中排名第 1,且分别在全市场参与业绩排名的 1928只 债券基金中排名第 3、第 4;博时安盈债券(A类)、博时安盈债券(C类) 今年来净值增长率分别在 同类产品中排第 2、第 3;博时安弘一年定期开放债券(A类)、博时安康 18个月定期开放债券(LOF)、 博时安心收益定期开放债券(A类) 、博时岁岁增利一年定期开放债券、博时月月薪定期支付债券 今年来净值增长率分别在 239只同类产品中排名第 3、第 7、第 14、第 18、第 23;博时裕泰纯债 债券、博时裕顺纯债债券、博时富瑞纯债债券、博时富祥纯债债券、博时裕腾纯债债券今年来净值 增长率分别在 352只同类产品中排名第 6、第 11、第 12、第 26、第 28;博时安弘一年定期开放债 券(C类) 今年来净值增长率在 58只同类产品中排名第 3;博时信用债券(A/B类)、博时信用债券 (C类) 今年来净值增长率在 228只、163只同类产品中均排名第 11;博时富兴纯债 3个月定期开 放债券发起式、博时裕瑞纯债债券、博时裕创纯债债券、博时双月薪定期支付债券、博时安心收益 定期开放债券(C类)、博时裕盛纯债债券、博时裕恒纯债债券、博时裕盈纯债 3个月定期开放债券 发起式、博时裕安纯债债券、博时安丰 18个月定期开放债券(A类-LOF)等基金今年来净值增长率 排名在银河同类前 1/4。货币型基金中,博时合惠货币(B类)今年来净值增长率在 296只同类产品 中排名第 8,博时合惠货币(A类)、博时现金宝货币(B类)、博时现金宝货币(A类) 等基金今年来 净值增长率排名在银河同类前 1/4。 商品型基金当中,博时黄金 ETF今年来净值增长率同类排名第 3。 QDII基金方面,博时标普 500ETF今年来净值增长率同类排名第 2、博时亚洲票息收益债券、 博时亚洲票息收益债券(美元) 今年来净值增长率均在同类排名第 7。 2、 其他大事件  2019年 6月 20日,由中国基金报独家主办的第六届中国基金业“英华奖”评选隆重揭晓,博 时基金在此次英华奖中揽获 6项最佳基金经理大奖。其中,博时基金蔡滨拿下“三年期股票投资最 佳基金经理”;陈凯杨荣膺“五年期纯债投资最佳基金经理”;何凯则一举揽获“三年期海外固收 8 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 投资最佳基金经理”和“五年期海外固收投资最佳基金经理”两项桂冠;过钧则再度获得“三年期 二级债投资最佳基金经理”和“五年期二级债投资最佳基金经理”称号。 2019年 4月 25日,由上海证券报主办的第十六届“金基金”奖的评选结果如期揭晓,博时基 金在评选中一举夺得最具份量的公司奖项“2018年度金基金·TOP公司奖”,博时主题行业 (160505)继去年获得“三年期金基金分红奖”后拿下“2018年度金基金·十年期偏股混合型基 金奖”,同时,博时裕瑞纯债债券(001578)获得“2018年度金基金·一年期债券基金奖”。 2019年 4月 14日,第十六届中国基金业金牛奖评选结果揭晓,博时基金旗下绩优产品博时主 题行业混合(LOF)(160505)荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖;博时信用债纯债 债券(050027)荣获“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”奖。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准博时第三产业成长混合型证券投资基金设立的文件 9.1.2《博时第三产业成长混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时第三产业成长混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5 博时第三产业成长混合型证券投资基金各年度审计报告正本 9.1.6 报告期内博时第三产业成长混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通:95105568(免长途话费) 博时基金管理有限公司 9 博时第三产业成长混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 二〇一九年七月十八日 10