华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
华安稳健回报混合型证券投资基金
(华安保本混合型证券投资基金)
2019年第 2季度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年七月十七日
1
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2
基金产品概况
2.1 华安稳健回报混合型证券投资基金
基金简称 华安稳健回报混合
基金主代码 000072
交易代码 000072
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年6月28日
报告期末基金份额总额 428,919,854.63份
投资目标
通过对权益类资产和固定收益类资产的灵活配置充分捕
捉各证券子市场的绝对收益机会，在合理控制风险、保障
基金资产流动性的前提下，力求持续高效地获取稳健回
报。
投资策略
本基金为混合型基金，在投资中将通过对宏观经济、国家
政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，结合
投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量
2
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
工具，确定基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间
的配置比例；当市场环境发生变化时，本基金将依托仓位
弹性优势并借助股指期货等金融工具快速灵活地作出反
应，对大类资产配置比例进行及时调整。
此外，本基金还将广泛运用各种定量和定性分析模型研究
和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特
征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定
基金资产在各类具体券种间的配置比例。
业绩比较基准 60%×沪深300指数收益率＋40%×中国债券总指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货
币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券
投资基金中的中高风险品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
2.2 华安保本混合型证券投资基金
基金简称 华安保本混合
基金主代码 000072
交易代码 000072
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年5月14日
报告期末基金份额总额 471,370,655.13份
投资目标
通过运用投资组合保险技术，有效控制本金损失的风险，
在本金安全的基础上实现基金资产的稳定增值。
投资策略
本基金采用基于VaR的风险乘数全程可变的CPPI策略（恒
定比例组合保险策略）。基金管理人通过数量分析，根据
市场的波动来调整和修正安全垫放大倍数（即风险乘数），
动态调整保本资产与风险资产的投资比例，以确保基金在
一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值，从
3
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
而实现投资组合的保本增值目标。同时，本基金将通过对
宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研
究和预测，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的
收益及风险特征，确定具体的投资券种选择，积极寻找各
种可能的套利和价值增长机会。
业绩比较基准 三年期银行定期存款收益率（税后）
风险收益特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险
品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金保证人 重庆三峡担保集团股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年6月28日-2019年6
月30日)
报告期
(2019年4月1日-2019年6
月27日)
1.本期已实现收益 20,659.38 4,004,383.45
2.本期利润 20,659.38 3,985,892.86
3.加权平均基金份额本期利润 0.000 0.003
4.期末基金资产净值 460,883,524.85 506,497,476.09
5.期末基金份额净值 1.0745 1.0750
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易
佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
3.2 基金净值表现
3.2.1 华安稳健回报混合型证券投资基金
（报告期：2019年6月28日-2019年6月30日）
3.2.1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.05% 0.03% -0.11% 0.08% 0.06% -0.05%
3.2.1.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
华安稳健回报混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年 6月 28日-2019年 6月 30日)
注：原华安保本混合型证券投资基金于 2019年 6月 28日转型为华安稳健回报混合型证券投
资基金，截止本报告期末，华安稳健回报混合型证券投资基金成立未满一年。本基金于 2019
年 6 月 28 日起，整体业绩比较基准由“三年期银行定期存款收益率（税后）”变更为“60%×
沪深 300指数收益率＋40%×中国债券总指数收益率”。
3.2.2 华安保本混合型证券投资基金
5
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
（报告期：2019年4月1日-2019年6月27日）
3.2.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.28% 0.02% 0.66% 0.01% -0.38% 0.01%
3.2.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
华安保本混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013年 5月 14日-2019年 6月 27日)
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明
6
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
任职日期 离任日期 限
郑可成
固定收
益部副
总监、
本基金
的基金
经理
2013-05-14 - 17年
硕士研究生，17年证券基金
从业经历。2001 年 7 月至
2004年 12月在闽发证券有
限责任公司担任研究员，从
事债券研究及投资，2005
年 1月至 2005年 9月在福
建儒林投资顾问有限公司
任研究员，2005年 10月至
2009 年 7 月在益民基金管
理有限公司任基金经理，
2009 年 8 月至今任职于华
安基金管理有限公司固定
收益部。2010年 12月起担
任华安稳固收益债券型证
券投资基金的基金经理。
2012 年 9 月起同时担任华
安安心收益债券型证券投
资基金的基金经理。2012
年 11月至 2017年 7月同时
担任华安日日鑫货币市场
基金的基金经理。2012 年
12月至 2019年 2月，同时
担任华安信用增强债券型
证券投资基金的基金经理。
2019年 2月起，同时担任华
安添鑫中短债债券型证券
投资基金的基金经理。2013
年 5月至 2019年 6月，同
时担任华安保本混合型证
券投资基金的基金经理。
2019年 6月起，同时担任本
基金的基金经理。2014年 8
月至 2015 年 1 月同时担任
华安七日鑫短期理财债券
型证券投资基金的基金经
理，2014年 8月起，同时担
任华安年年红定期开放债
券型证券投资基金的基金
经理。2015年 3月起担任华
安新动力灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
2015年 5月起，同时担任华
安新优选灵活配置混合型
7
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
证券投资基金的基金经理。
2015年 5月至 2018年 6月，
同时担任华安新机遇保本
混合型证券投资基金的基
金经理。2018年 6月起，同
时担任华安新机遇灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经理。2015年 6月起同
时担任华安添颐混合型发
起式证券投资基金的基金
经理；2015年 11月至 2018
年 5月，同时担任华安安益
保本混合型证券投资基金
的基金经理。2018 年 5 月
起，同时担任华安安益灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理；2015年 12月
至 2018 年 1 月，同时担任
华安乐惠保本混合型证券
投资基金的基金经理。2016
年 2月至 2017年 7月，同
时担任华安安康保本混合
型证券投资基金的基金经
理。2016年 4月至 2017年
7月，同时担任华安安禧保
本混合型证券投资基金的
基金经理。2016年 10月至
2018年 1月，同时担任华安
安润灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2017
年 2月起，同时担任华安安
享灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2017
年 3月起，同时担任本基金
的基金经理。
舒灏
本基金
的基金
经理
2018-07-02 - 11年
硕士研究生，11年证券、基
金行业从业经验。曾任海通
证券股份有限公司研究员。
2011年 6月加入华安基金，
历任投资研究部研究员、基
金投资部基金经理助理。
2018年 7月至 2019年 6月，
同时担任华安保本混合型
证券投资基金的基金经理。
8
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
2019年 6月起，同时担任本
基金的基金经理。2018 年
11月起，同时担任华安新机
遇灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2018
年 12 月起，同时担任华安
大安全主题灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义
遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、
招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金
合同承诺的情形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安
基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组
合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。
控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议
过程中，使用晨会发言、发送邮件、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和
投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资
组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环
节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所
二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间
下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按
意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进
行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法
9
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协
商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部
共同的 iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投
标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投
标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，
且以公司名义获得，则投资部门在风控部门的监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、
分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投
资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资
组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进
行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资
组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同
向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良
好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会
同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易
所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。
同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发
了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为
进行了重点分析。本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0 次，
未出现异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
二季度，全球经济增速放缓，出现再度衰退的迹象。各国无风险利率普遍下行，货币政
策再宽松的预期比较强烈。国内宏观经济数据弱于一季度，货币政策保持稳健偏宽松，财政
政策持续发力。和美国的贸易战再次出现紧张局面，导致风险资产波动较大。在风险偏好下
降的背景下，债券收益率曲线整体下移，信用利差有所扩张。权益市场出现较大调整，可转
债指数也出现了较大波动。
10
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
本基金处于保本周期最后一个季度，基金主要配置低风险低波动的资产，取得了正收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金于 2019年 6月 28日转型。转型后截至 2019年 6月 30日，本基金份
额净值 1.0745元，转型后份额净值增长率-0.05%，同期业绩比较基准增长率-0.11%。
转型前截至 2019年 6月 27日，本基金份额净值为 1.075元，转型前本报告期份额净值
增长率为 0.28%，同期业绩比较基准增长率为 0.66%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，全球经济回落仍有可能持续。对中国而言，外有贸易战和全球需求的不确
定性，内有总需求不足带来的经济潜在风险，宏观经济仍具有一定的下行压力。在经济数据
得到改善之前，财政和货币政策将继续发力，为稳定宏观经济增长提供动力。在总量基本稳
定的同时，金融供给改革的持续推进也将给市场带来结构性的变化，债券市场的信用结构分
层仍将持续。无风险利率预期下行，风险资产仍将会保持区间震荡。
本基金将在获得确定性息票收益的基础上，继续保持对长端利率债和权益仓位的波段操
作，同时将积极参与网下打新。本基金将秉承稳健、专业的投资理念，勤勉尽责地维护持有
人的利益。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 华安稳健回报混合型证券投资基金
（报告期：2019年6月28日-2019年6月30日）
5.1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
11
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 130,000,000.00 18.75
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 563,286,306.92 81.22
7 其他各项资产 218,818.95 0.03
8 合计 693,505,125.87 100.00
5.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
5.1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
12
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
5.1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活
跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，
谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
5.1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.1.10.1本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.1.11 投资组合报告附注
5.1.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.1.11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.1.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 39,109.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 179,709.69
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
13
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
8 其他 -
9 合计 218,818.95
5.1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
5.2 华安保本混合型证券投资基金
（报告期：2019年4月1日-2019年6月27日）
5.2.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 639,520,576.72 99.97
7 其他各项资产 183,311.80 0.03
8 合计 639,703,888.52 100.00
5.2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
14
华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
本基金本报告期末未持有股票投资。
5.2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活
跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，
谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
5.2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.2.10.1本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.2.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
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华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
5.2.11投资组合报告附注
5.2.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.2.11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.2.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 39,109.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 144,202.54
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 183,311.80
5.2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
§6
开放式基金份额变动
6.1 华安稳健回报混合型证券投资基金
单位：份
本报告期期初基金份额总额 471,370,655.13
报告期基金总申购份额 -
减：报告期基金总赎回份额 42,450,800.50
报告期基金拆分变动份额 -
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本报告期期末基金份额总额 428,919,854.63
6.2 华安保本混合型证券投资基金
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,528,802,686.67
报告期基金总申购份额 4,030,853.22
减：报告期基金总赎回份额 1,061,462,884.76
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 471,370,655.13
§7备查文件目录
7.1备查文件目录
1、《华安稳健回报混合型证券投资基金基金合同》
2、《华安稳健回报混合型证券投资基金招募说明书》
3、《华安稳健回报混合型证券投资基金托管协议》
4、《华安保本混合型证券投资基金基金合同》
5、《华安保本混合型证券投资基金招募说明书》
6、《华安保本混合型证券投资基金托管协议》
7.2存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn。
7.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的
办公场所免费查阅。
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华安稳健回报混合型证券投资基金(原华安保本混合型证券投资基金)2019年第 2季度报告
华安基金管理有限公司
二〇一九年七月十七日
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