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华夏永福混合A(000121)

华夏永福混合:华夏永福混合型证券投资基金2019年第2季度报告查看PDF公告




华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2019年 6月 30日 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年七月十七日 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 15日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 4月 1日起至 6月 30日止。 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 2 §2基金产品概况 基金简称 华夏永福混合 基金主代码 000121 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 8月 13日 报告期末基金份额总额 190,420,953.00份 投资目标 在严格控制风险的前提下,追求稳定的绝对回报。 投资策略 本基金主要通过采取资产配置策略、债券投资策略、股票投资 策略、股指期货投资策略等投资策略以实现投资目标。 业绩比较基准 一年定期存款税后利率+2%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票 基金,高于债券基金、货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏永福混合 A 华夏永福混合 C 下属分级基金的交易代码 000121 002166 报告期末下属分级基金的份 额总额 187,019,004.21份 3,401,948.79份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 4月 1日-2019年 6月 30日) 华夏永福混合 A 华夏永福混合 C 1.本期已实现收益 -4,096,693.55 -82,086.57 2.本期利润 -9,697,737.45 -225,621.22 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 3 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0502 -0.0579 4.期末基金资产净值 302,407,590.99 5,497,467.84 5.期末基金份额净值 1.617 1.616 注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏永福混合A: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.94% 0.60% 0.87% 0.00% -3.81% 0.60% 华夏永福混合C: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.00% 0.61% 0.87% 0.00% -3.87% 0.61% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏永福混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2013年 8月 13日至 2019年 6月 30日) 华夏永福混合A: 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 4 华夏永福混合C: §4 管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 何家琪 本基金 2016-09-05 - 7年 清华大学应用经济学硕士。2012 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 5 的基金 经理、 固定收 益部高 级副总 裁 年 7月加入华夏基金管理有限公 司,曾任固定收益部研究员、基 金经理助理,华夏新锦泰灵活配 置混合型证券投资基金基金经 理(2017年 9月 8日至 2018年 5月 25日期间)、华夏新锦鸿灵 活配置混合型证券投资基金基 金经理(2017年 9月 8日至 2018 年 7月 23日期间)、华夏新起航 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理(2017 年 9 月 8 日至 2018年 7月 30日期间)、华夏新 锦绣灵活配置混合型证券投资 基金基金经理(2017年 9月 8日 至 2018年 12月 17日期间)等。 注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益, 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程, 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 6 2019年二季度,国际方面,美国经济出现了一定的走弱迹象,尤其是 5月的非农就业人数远 低于预期,市场对于美国经济在不久的将来步入衰退充满担忧,美联储也在近期的报告中就未来 一段时间内市场关心的降息问题予以回应,美国国债到期收益率出现明显下行。欧元区 PMI仍表 现不佳,同时欧央行也表示将有可能重新启动宽松政策,全球负利率资产再度快速扩张。大宗商 品方面,原油价格出现较大幅度的回落,黄金价格大涨。国内经济下行压力较大,尤其是中美贸 易摩擦在 5月之后升级,叠加国内信用事件频发,市场悲观情绪较重,二季度货币环境先紧后松, 信用扩张受到外部事件冲击有所走弱,通胀压力在食品价格的带动下有所上升。 债券市场二季度先下后上,尤其是在 5月之后债券到期收益率出现了一定幅度的下行,中低 等级信用利差受到信用事件冲击后有所走扩,长久期品种表现较好。可转债和股票市场受到政策 收紧以及中美贸易摩擦的影响表现不佳,回吐了今年以来的部分涨幅,但整个上半年来看权益市 场在全球范围内表现仍较为突出。 报告期内,本基金对股票和可转债资产灵活操作,同时增加了纯债部分的久期。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 6月 30日,华夏永福混合 A基金份额净值为 1.617元,本报告期份额净值增长 率为-2.94%;华夏永福混合 C基金份额净值为 1.616元,本报告期份额净值增长率为-3.00%,同 期业绩比较基准增长率为 0.87%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 91,625,198.97 25.47 其中:股票 91,625,198.97 25.47 2 固定收益投资 255,965,318.70 71.15 其中:债券 255,965,318.70 71.15 资产支持证券 - - 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 7 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,795,693.51 1.89 7 其他各项资产 5,386,161.19 1.50 8 合计 359,772,372.37 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,823,851.70 0.92 C 制造业 46,475,087.08 15.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 887,376.00 0.29 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 3,179,697.00 1.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,435,706.76 2.74 J 金融业 29,823,480.43 9.69 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 8 S 综合 - - 合计 91,625,198.97 29.76 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600837 海通证券 522,971 7,420,958.49 2.41 2 601166 兴业银行 248,400 4,543,236.00 1.48 3 601318 中国平安 45,600 4,040,616.00 1.31 4 300750 宁德时代 58,200 4,008,816.00 1.30 5 601688 华泰证券 175,800 3,923,856.00 1.27 6 601009 南京银行 408,600 3,375,036.00 1.10 7 601128 常熟银行 429,200 3,313,424.00 1.08 8 603659 璞泰来 65,800 3,093,916.00 1.00 9 000063 中兴通讯 88,000 2,862,640.00 0.93 10 000651 格力电器 52,000 2,860,000.00 0.93 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 15,987,200.00 5.19 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 139,019,800.00 45.15 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,692,000.00 13.22 7 可转债(可交换债) 60,266,318.70 19.57 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 255,965,318.70 83.13 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 9 (%) 1 1580228 15渝能源债 300,000 29,634,000.00 9.62 2 101800739 18晋焦煤 MTN004 200,000 20,600,000.00 6.69 3 1280388 12蒙路债 200,000 20,298,000.00 6.59 4 143408 18招金 02 200,000 20,244,000.00 6.57 5 101655021 16大连万达 MTN003 200,000 20,092,000.00 6.53 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证 券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 10 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 131,654.83 2 应收证券清算款 90,068.74 3 应收股利 - 4 应收利息 5,095,482.54 5 应收申购款 68,955.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,386,161.19 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110042 航电转债 6,087,696.90 1.98 2 127007 湖广转债 5,952,813.80 1.93 3 113011 光大转债 5,668,236.00 1.84 4 123016 洲明转债 4,511,379.60 1.47 5 113019 玲珑转债 3,310,155.10 1.08 6 113516 苏农转债 2,900,880.00 0.94 7 128045 机电转债 2,524,480.00 0.82 8 128015 久其转债 2,445,796.80 0.79 9 123007 道氏转债 2,259,196.92 0.73 10 128024 宁行转债 1,811,667.00 0.59 11 113020 桐昆转债 1,568,424.00 0.51 12 113008 电气转债 1,541,825.60 0.50 13 128047 光电转债 442,708.98 0.14 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 11 项目 华夏永福混合A 华夏永福混合C 本报告期期初基金份额总额 200,852,781.55 4,526,254.83 报告期基金总申购份额 7,565,397.41 2,226,875.68 减:报告期基金总赎回份额 21,399,174.75 3,351,181.72 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 187,019,004.21 3,401,948.79 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年 5月 9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外账户对应 关系维护业务的公告。 2019年 5月 9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险代理有限 公司为代销机构的公告。 2019年 5月 13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财富管理有限 公司开通定期定额申购业务的公告。 2019年 6月 4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息资料的特 别提示公告。 2019年 6月 18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增通华财富(上海) 基金销售有限公司为代销机构的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 12 管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有 分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联 合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、境内首批中日互通 ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港 子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF基金管理方面积 累了丰富的经验,目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际 通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏 中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏 快线货币 ETF及华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF,初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、 中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数及信用债指 数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银 河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2019年 6月 30日数据),华夏 移动互联混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金(A类)”中排序 9/34;华夏 稳增混合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基金(A类)”中排序 8/27;华夏回报混合(H 类)在“混合基金-绝对收益目标基金-绝对收益目标基金(非 A类)”中排序 8/89;华夏鼎沛债券(A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二级)(A类)”中排序 1/228;华夏理财 30 天债券(A类)在“债券基金-短期理财债券型基金-短期理财债券型基金(摊余成本法)(A类)”中 排序 10/40;华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型 基金(二级)(A类)”中排序 7/19;华夏上证 50AH优选指数(LOF)(A类) 在“股票基金-标准 指数股票型基金-标准策略指数股票型基金(A类)”中排序 8/29;华夏上证 50AH优选指数(LOF) (C类)在“标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金(非 A类)”中排序 4/11;华夏上证 50ETF 在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 6/61;华夏消费 ETF在“股票基金- 股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金”中排序 3/31;华夏沪深 300ETF联接(C类)在“股票基金- 股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金(非 A类)”中排序 9/34。 2季度,公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在中国证券报举办的第十六 华夏永福混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告 13 届中国基金业金牛奖评选活动中,华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖,华夏鼎茂债券 (004042)荣获“2018年度开放式债券型金牛基金”奖,华夏中小板 ETF(159902)荣获“2018年 度开放式指数型金牛基金”奖。 在客户服务方面,2季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和 服务体验:(1)华夏基金客服电话系统上线智能语音功能,客户直接说出需求即可查询账户交易 记录和基金信息,同时系统还可以进行身份信息认证,主动告知业务办理进度,为客户提供全面、 准确、便捷的服务,提升客户体验;(2)与紫金农商银行、唐鼎耀华、玄元保险等代销机构合作, 提供更多便捷的理财渠道;(3)开展“你的户口本更新了”、“点亮财富地图,留言送祝福”、“户龄” 等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准华夏永福养老理财混合型证券投资基金募集的文件; 9.1.2中国证监会准予华夏永福养老理财混合型证券投资基金变更注册的文件; 9.1.3《华夏永福混合型证券投资基金基金合同》; 9.1.4《华夏永福混合型证券投资基金托管协议》; 9.1.5法律意见书; 9.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照; 9.1.7基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年七月十七日