人保鑫盛纯债债券型证券投资基金
2019年第 2季度报告
2019年 06月 30日
基金管理人:中国人保资产管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2019年 07月 16日
人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告
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目录
§1
重要提示 ...................................................................................................................................................2
§2
基金产品概况 ...........................................................................................................................................2
§3
主要财务指标和基金净值表现................................................................................................................3
3.1 主要财务指标 ...................................................................................................................................3
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................3
§4
管理人报告 ...............................................................................................................................................5
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ...............................................................................................5
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明....................................................................5
4.3 公平交易专项说明 ...........................................................................................................................6
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ...........................................................................................6
4.5 报告期内基金的业绩表现 ...............................................................................................................6
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明........................................................................6
§5
投资组合报告 ...........................................................................................................................................7
5.1 报告期末基金资产组合情况 ...........................................................................................................7
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...........................................................................................7
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................7
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................7
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................8
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ............8
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........................8
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................8
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明............................................................................9
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..........................................................................9
5.11 投资组合报告附注 .........................................................................................................................9
§6
开放式基金份额变动 ...............................................................................................................................9
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况..........................................................................................10
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .........................................................................................10
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..........................................................................10
§8
影响投资者决策的其他重要信息..........................................................................................................10
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..............................................10
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................................10
§9
备查文件目录 .........................................................................................................................................10
9.1 备查文件目录 .................................................................................................................................10
9.2 存放地点 .........................................................................................................................................10
9.3 查阅方式 .........................................................................................................................................10
2
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月15日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 人保鑫盛纯债
基金主代码
006638
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年12月25日
报告期末基金份额总额 161,862,270.40份
投资目标
本基金在控制风险并保持资产流动性的基础上，
力争实现超越业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币
政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采
用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类
属资产配置策略、期限结构策略、久期调整策略
、个券选择策略、分散投资策略、回购套利策略
、可转换公司债券投资策略、资产支持证券投资
策略、国债期货投资策略等投资管理手段，对债
券市场、债券收益率曲线以及各种固定收益品种
价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预
期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货
币市场基金。
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基金管理人 中国人保资产管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 人保鑫盛纯债A 人保鑫盛纯债C
下属分级基金的交易代码
006638 006639
报告期末下属分级基金的份额
总额
158,240,668.87份 3,621,601.53份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期(2019年04月01日 - 2019年06月30日)
主要财务指标
人保鑫盛纯债A 人保鑫盛纯债C
1.本期已实现收益
1,371,832.61 26,191.25
2.本期利润
1,489,901.18 26,616.76
3.加权平均基金份额本期利润
0.0068 0.0056
4.期末基金资产净值
161,458,705.12 3,687,037.50
5.期末基金份额净值
1.0203 1.0181
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回
费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
人保鑫盛纯债A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
0.72% 0.05% -0.24% 0.06% 0.96% -0.01%
人保鑫盛纯债C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④
4
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②
率③ 准差④
过去三个
月
0.64% 0.05% -0.24% 0.06% 0.88% -0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2018年 12月 25日生效。根据基金合同规定，本基金建仓
期为 6个月，建仓期满，本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
2、本基金业绩比较基准为：中债综合全价(总值)指数收益率。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基
金经理期限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证
券
从
业
年
限
说明
梁婷 基金经理
2018-
12-25
-
19
年
中国社会科学院经济学博
士。曾任长盛基金管理有
限公司社保基金投资经理
、社保业务管理部副总监
、安邦资产管理有限公司
固定收益事业部总经理、
组合管理部总经理。2017
年11月加入人保资产公募
基金事业部，任投资总监
，自2018年8月9日起任人
保鑫利回报债券型证券投
资基金基金经理，自2018
年11月13日起任人保鑫裕
增强债券型证券投资基金
基金经理，自2018年12月
25日起任人保鑫盛纯债债
券型证券投资基金基金经
理，自2019年4月3日起任
人保鑫泽纯债债券型证券
投资基金基金经理，自20
19年4月16日起任人保福
睿18个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
注:1、基金的首任基金经理,其"任职日期"为基金合同生效日。
2、非首任基金经理，其"任职日期"为公告确定的聘任日期。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，不
存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人公平对待旗下所有公募基金投资组合，建立了公平交易制度和流程。
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待
旗下所有公募基金投资组合，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，宏观经济未能延续一季度的乐观走势，经济下行趋势逐渐清晰。工业
生产和制造业较为低迷，企业端盈利能力未见明显好转，消费数据不容乐观。
债券市场方面，国内经济基本面利好债券市场，国际上美国降息预期提升，欧美
债市收益率大幅下行，债券市场总体环境偏暖，利率债收益率自4月下旬起逐步下行。
受包商银行接管事件影响，金融市场在二季度后期出现流动性分层及信用风险溢价提
升，对信用债市场产生一定的冲击。
报告期内，在信用风险溢价提升的影响，基金信用债经受了一定的调整。展望三
季度，我们认为经济仍将处于寻底阶段，基本面依然有利于利率债市场。此外，在在
降低实体经济融资成本的方向之下，宽信用政策仍将继续发力，我们对信用债市场总
体乐观。基金将积极把握利率债和信用债市场的机会，力争为基金获取较好的回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末人保鑫盛纯债A基金份额净值为1.0203元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为0.72%，同期业绩比较基准收益率为-0.24%；截至报告期末人保鑫盛纯
债C基金份额净值为1.0181元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.64%，同期
业绩比较基准收益率为-0.24%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例（
%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
187,364,244.00 80.04
其中：债券
179,364,244.00 76.62
资产支持证券
8,000,000.00 3.42
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
14,053,515.35 6.00
8
其他资产
32,676,682.40 13.96
9
合计
234,094,441.75 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
8
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序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
12,307,380.00 7.45
其中：政策性金融债
12,307,380.00 7.45
4
企业债券
111,876,364.00 67.74
5
企业短期融资券
36,028,200.00 21.82
6
中期票据
19,152,300.00 11.60
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
179,364,244.00 108.61
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名
称
数量（张
）
公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 108603
国开180
4
123,000 12,307,380.00 7.45
2
101553
035
15冀中M
TN002
100,000 10,155,000.00 6.15
3 112542 17TCL02 100,000 10,141,000.00 6.14
4 136244
16华夏0
2
98,560 10,122,112.00 6.13
5 143735
18方正0
9
100,000 10,112,000.00 6.12
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
序号
证券代
码
证券名
称
数量(份
)
公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 99DB58
信融08
优
80,000 8,000,000.00 4.84
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告
编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 本基金本报告期末未投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的
备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
45,960.80
2
应收证券清算款
28,559,210.59
3
应收股利
-
4
应收利息
4,071,511.01
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
32,676,682.40
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6
开放式基金份额变动
单位：份
人保鑫盛纯债A 人保鑫盛纯债C
报告期期初基金份额总额
238,220,140.61 5,697,857.61
报告期期间基金总申购份额
113,405.79 423,538.53
减：报告期期间基金总赎回份额
80,092,877.53 2,499,794.61
报告期期间基金拆分变动份额（
份额减少以“-”填列）
0.00 0.00
报告期期末基金份额总额
158,240,668.87 3,621,601.53
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予人保鑫盛纯债债券型证券投资基金募集注册的文件；
2、《人保鑫盛纯债债券型证券投资基金基金合同》；
3、《人保鑫盛纯债债券型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
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5、报告期内人保鑫盛纯债债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告的原稿。
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
基金管理人办公地址：北京市西城区西长安街88号中国人保大厦
基金托管人地址：北京市西城区复兴门内大街1号
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中国人保资产管理有限公司。
客户服务中心电话：400-820-7999
基金管理人网址：fund.piccamc.com
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