博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
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博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)
更新招募说明书摘要
2019年第 2号
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的发
行已获中国证监会证监许可[2015]3087号文批准。自 2016年 05月 04日至 2016年 05月 24
日通过销售机构公开发售。本基金为契约型开放式,存续期间为永续。本基金的基金合同于
2016年 05月 31日正式生效 。
【重要提示】
1、本基金根据 2015年 12月 28日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
《关于准予博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015] 3087
号)进行募集。本基金的基金合同于 2016年 5月 31日正式生效,封闭期自 2016年 5月 31
日至 2017年 12月 1日止。本基金自 2017年 12月 4日起转换为上市开放式基金(LOF),
基金名称变更为“博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
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分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、金融衍生品及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件
下,存在因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险,及由于本基
金在转换为上市开放式基金(LOF)后出现投资者大额或巨额赎回,致使本基金没有足够的
现金应付基金赎回支付的要求所导致的风险。
本基金可投资于中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的
中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
5、本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,但低
于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的产品。
6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、
中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级
债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入本基金的投资范围。
7、在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,其中定向增发
(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;转为上市开放式基金(LOF)
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后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中以事件驱动策略投资的股
票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。债券等固定收益类证券投
资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。
8、本基金初始募集面值为人民币 1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低
于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019年 05月 30日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2019年 03月 31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层
法定代表人:张光华
成立时间:
1998年 7月 13日
注册资本:
2.5亿元人民币
存续期间: 持续经营
联系人:
韩强
联系电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
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份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持
有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战
略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央
企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基
金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投
资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核
和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责
北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上
海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务
工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、
销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工
作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责
公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重
要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行
渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道
代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
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与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新
产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金
融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和
客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨
询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同
及备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党
务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,
确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、
内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的
意见和建议。
另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、
处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司
博时基金(国际)有限公司。
截止到 2019年 3月 31日,公司总人数为 570人,其中研究员和基金经理超过 89%拥有
硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
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1、基金管理人董事会成员
张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生,董事。2015年 7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报
学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006
年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年 1月至 7月,任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。
苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和
中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年
6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估
师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司
及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有
限公司总经理及董事;自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公
司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起
担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上
市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018年 8月任招商局资本投资有限责
任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018年 8月任招商局创新投资管理有限公司董事;自 2015
年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自 2013 年 5 月
至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:
600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6月至 2015 年 12 月
任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所
上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有
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限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011年 9 月担
任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士
亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集
团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4月担任安徽省能源集团有限公司总会计
师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。2018年 9月 3日起,任博时
基金管理有限公司第七届董事会董事。
王金宝先生,硕士,董事。1988年 7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作,任
教师。1995年 4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月,任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年 7月起,任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南
支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011
年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管
理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经
理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018
年 9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年 10月 25日起,
任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。
顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青
团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通
有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008年退休。2008年 2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年 11
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月至 2010年 10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年 6月至今,兼任中国
平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年 3月至今,兼任湘电集团
有限公司外部董事;2013年 5月至 2014年 8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)
董事;2013年 6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年 11月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年 12月参加工作,历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、
香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)
副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等
职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。
2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、
中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任
中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼
任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市
公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任
厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经
理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、
长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能
南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司
副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;
2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;
2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股
份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
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车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008年 7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年 4月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年 6月起任博时基金管理有限公
司监事。
赵兴利先生,硕士,监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012
年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011年 11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年 3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年 7
月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经
理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生,硕士,监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年 5月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生,简历同上。
江向阳先生,简历同上。
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王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际)
有限公司及博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年 2
月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理
有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国
际)有限公司董事。
邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
金晟哲先生,硕士。2012年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。
历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金(2017
年 2月 28日-2017年 12月 1日)、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金(2017年 2
月 28日-2018年 2月 22日)、博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(2018
年 2月 23日-2018年 8月 13日)、博时睿丰灵活配置定期开放混合型证券投资基金(2017
年 3月 22日-2018年 12月 8日)的基金经理。现任研究部副总经理兼博时鑫泽灵活配置混
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合型证券投资基金(2016年 10月 24日—至今)、博时价值增长证券投资基金(2017年 11月
13日—至今)、博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(2017年 12月 4日
—至今)的基金经理。
本基金历任基金经理:陈鹏扬(2016年 5月 31日-2017年 12月 1日)、金晟哲(2017
年 2月 28日-2017年 12月 1日)、陈鹏扬(2017年 12月 4日-2018年 8月 13日)。
5、投资决策委员会成员
委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆
江向阳先生,简历同上。
邵凯先生,简历同上。
黄健斌先生,简历同上。
李权胜先生,硕士。1994年至 1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。
1998年至 2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至 2015年就读清华大学-
香港中文大学金融 MBA项目,获得香港中文大学 MBA学位。2001年 7月至 2003年 12月在
招商证券研发中心工作,任研究员;2003年 12月至 2006年 2月在银华基金工作,任基金
经理助理。2006年 3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年 3月起任研究部研
究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年 2月调任特定资产管理部投资经理。2012年
8月至 2014年 12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26)
基金经理。2016年 7月至 2018年 1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金
(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年 12月开始担任博时精选混合型证券投资基金
(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值
组负责人,公司投资决策委员会成员。
欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司
董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对
收益投资部总经理、社保组合投资经理。
魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、
中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强
回报证券投资基金(2015年 8月 24日-2016年 12月 19日)、博时平衡配置混合型证券投资
基金(2015年 11月 30日-2016年 12月 19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观
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策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基
金(FOF)(2019年 3月 20日—至今)的基金经理。
王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价
值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金
(2016.11.9-2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金
(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主
题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。
过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加
入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)
的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金
(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、
博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资
基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、
博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券
投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)
(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、
博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合
型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金
(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活
配置混合型证券投资基金(2016年 3月 29日-2019年 4月 30日)的基金经理。现任公司董
事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、
博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证
券投资基金(2016.9.6-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、
博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型
证券投资基金(2017.2.10-至今)、博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金
(2018.12.25-至今)、博时转债增强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)的基金经理。
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黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合
众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公
司,历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资
副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金
(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特
许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时
量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时
量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 34,932,123.46万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
二、主要人员情况
截至 2018年 12月,中国工商银行资产托管部共有员工 202人,平均年龄 33岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
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产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2018年 12月,中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003年以
来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托
管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场外销售机构
(1)直销机构
博时基金管理有限公司北京直销中心
名称:
博时基金管理有限公司北京直销中心
地址:
北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层
电话:
010-65187055
传真:
010-65187032、010-65187592
联系人:
韩明亮
博时一线通:
95105568(免长途话费)
2、其他场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:
北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:
易会满
联系人:
杨菲
传真:
010-66107914
客户服务电话:
95588
网址:
http://www.icbc.com.cn/
(2)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:
上海市中山东一路 12号
办公地址:
上海市北京东路 689号东银大厦 25楼
法定代表人:
高国富
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联系人:
吴斌
电话:
021-61618888
传真:
021-63602431
客户服务电话:
95528
网址:
http://www.spdb.com.cn
(3)中国光大银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址:
北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人:
李晓鹏
联系人:
朱红
电话:
010-63636153
传真:
010-63636157
客户服务电话:
95595
网址:
http://www.cebbank.com
(4)中国民生银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:
北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:
洪崎
联系人:
王继伟
电话:
010-58560666
传真:
010-57092611
客户服务电话:
95568
网址:
http://www.cmbc.com.cn/
(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区金融大街 3号
办公地址:
北京市西城区金融大街 3号
法定代表人:
李国华
联系人:
陈春林
传真:
010-68858117
客户服务电话:
95580
网址:
http://www.psbc.com
(6)上海银行股份有限公司
注册地址:
上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:
范一飞
联系人:
汤征程
电话:
021-68475521
传真:
021-68476497
客户服务电话:
95594
网址:
www.bosc.cn
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(7)广发银行股份有限公司
注册地址:
广州市越秀区农林下路 83号
办公地址:
广州市越秀区农林下路 83号
法定代表人:
杨明生
联系人:
陈泾渭/刘伟
电话:
020-38321497/020-38322566
传真:
020-38321676
客户服务电话:
4008308003
网址:
http://www.cgbchina.com.cn/
(8)平安银行股份有限公司
注册地址:
深圳市深南东路 5047号
办公地址:
深圳市深南东路 5047号
法定代表人:
谢永林
联系人:
施艺帆
电话:
021-50979384
传真:
021-50979507
客户服务电话:
95511-3
网址:
http://bank.pingan.com
(9)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:
上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人:
冀光恒
联系人:
施传荣
电话:
021-38576666
传真:
021-50105124
客户服务电话:
021-962999;4006962999
网址:
http://www.srcb.com/
(10)东莞银行股份有限公司
注册地址:
东莞市莞城区体育路 21号
办公地址:
东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人:
卢国锋
联系人:
吴照群
电话:
0769-22119061
传真:
0769-22117730
客户服务电话:
4001196228;0769-96228
网址:
http://www.dongguanbank.cn
(11)杭州银行股份有限公司
注册地址:
杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址:
杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人:
陈震山
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联系人:
严峻
电话:
0571-85108195
传真:
0571-85106576
客户服务电话:
95398
网址:
http://www.hzbank.com.cn
(12)江苏银行股份有限公司
注册地址:
南京市洪武北路 55号
办公地址:
南京市中华路 26号
法定代表人:
夏平
联系人:
田春慧
电话:
025-58587018
传真:
025-58587038
客户服务电话:
95319
网址:
http://www.jsbchina.cn
(13)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:
广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址:
广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人:
王耀球
联系人:
杨亢
电话:
0769-22866270
传真:
0769-22866282
客户服务电话:
961122
网址:
http://www.drcbank.com/
(14)河北银行股份有限公司
注册地址:
河北省石家庄市平安北大街 28号
办公地址:
河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人:
乔志强
联系人:
王丽辉
电话:
0311-67806407
传真:
0311-88627027
客户服务电话:
400-612-9999
网址:
http://www.hebbank.com
(15)厦门银行股份有限公司
注册地址:
厦门湖滨北路 101号厦门银行大厦
办公地址:
厦门湖滨北路 101号厦门银行大厦
法定代表人:
吴世群
联系人:
孙瑜
电话:
0592-5310251
传真:
0592-5061952
客户服务电话:
4008588888
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网址:
http://www.xmccb.com/
(16)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:
深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址:
北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法定代表人:
马勇
联系人:
张燕
电话:
010-58325388
传真:
010-58325300
客户服务电话:
400-166-1188
网址:
http://8.jrj.com.cn/
(17)和讯信息科技有限公司
注册地址:
北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址:
北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:
王莉
联系人:
张紫薇
电话:
0755-82721122-8625
传真:
0755-82029055
客户服务电话:
400-920-0022
网址:
http://Licaike.hexun.com
(18)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:
上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室
办公地址:
上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人:
贲惠琴
联系人:
钟伟
电话:
020-50206003
传真:
020-50206001
客户服务电话:
020-50206003
网址:
www.msftec.com
(19)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:
北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:
北京市海淀区上地信息路甲 9号奎泰大厦
法定代表人:
张旭阳
联系人:
孙博超
电话:
010-59925987
传真:
010-61951007
客户服务电话:
59922681
网址:
www.baiyingfund.com
(20)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:
上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址:
上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室
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法定代表人:
汪静波
联系人:
方成
电话:
021-38602377
传真:
021-38509777
客户服务电话:
400-821-5399
网址:
http://www.noah-fund.com
(21)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人:
薛峰
联系人:
童彩平
电话:
0755-33227950
传真:
0755-33227951
客户服务电话:
400-678-8887
网址:
https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(22)上海天天基金销售有限公司
注册地址:
上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:
上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人:
其实
联系人:
潘世友
电话:
021-54509998
传真:
021-64385308
客户服务电话:
400-181-8188
网址:
http://www.1234567.com.cn
(23)上海好买基金销售有限公司
注册地址:
上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址:
上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:
杨文斌
联系人:
张茹
电话:
021-20613610
客户服务电话:
400-700-9665
网址:
http://www.ehowbuy.com
(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:
杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址:
浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人:
陈柏青
联系人:
朱晓超
电话:
021-60897840
传真:
0571-26697013
客户服务电话:
400-076-6123
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网址:
http://www.fund123.cn
(25)上海长量基金销售有限公司
注册地址:
上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:
上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:
张跃伟
联系人:
敖玲
电话:
021-58788678-8201
传真:
021—58787698
客户服务电话:
400-820-2899
网址:
http://www.erichfund.com
(26)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:
杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址:
浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人:
凌顺平
联系人:
吴杰
电话:
0571-88911818
传真:
0571-86800423
客户服务电话:
400-877-3772
网址:
www.5ifund.com
(27)上海利得基金销售有限公司
注册地址:
上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:
上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人:
李兴春
联系人:
徐鹏
电话:
021-50583533
传真:
021-50583633
客户服务电话:
400-921-7755
网址:
http://a.leadfund.com.cn/
(28)嘉实财富管理有限公司
注册地址:
上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层
4609-10单元
办公地址:
北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:
赵学军
联系人:
余永键
电话:
010-85097570
传真:
010-65215433
客户服务电话:
400-021-8850
网址:
www.harvestwm.cn
(29)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:
北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 21页 共 47页
办公地址:
北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人:
梁蓉
联系人:
田磊
电话:
010-66154828
传真:
010-88067526
客户服务电话:
010-88067525
网址:
www.5irich.com
(30)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:
北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:
北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809
法定代表人:
戎兵
联系人:
程刚
电话:
010-52855713
传真:
010-85894285
客户服务电话:
400-609-9200
网址:
http://www.yixinfund.com
(31)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:
北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址:
北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人:
周斌
联系人:
马鹏程
电话:
010-57756074
传真:
010-56810782
客户服务电话:
400-8980-618
网址:
www.chtwm.com
(32)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:
北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼(西环广场 T2)19层
19C13
办公地址:
北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼(西环广场 T2)19层
19C13
法定代表人:
王伟刚
联系人:
丁向坤
电话:
010-56282140
传真:
010-62680827
客户服务电话:
400-619-9059
网址:
www.hcjijin.com
(33)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:
深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
(811-812)
办公地址:
大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 22页 共 47页
法定代表人:
苗宏升
联系人:
胡碧萱
电话:
0411-66889888
传真:
0411-66889827
客户服务电话:
400-790-3688
网址:
www.fundying.com
(34)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:
北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:
北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人:
赵荣春
联系人:
魏争
电话:
010-57418829
传真:
010-57569671
客户服务电话:
400-893-6885
网址:
www.qianjing.com
(35)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:
北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:
北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:
张冠宇
联系人:
周君
电话:
010-53570568
传真:
010-59200800
客户服务电话:
400-819-9868
网址:
http://www.tdyhfund.com
(36)海银基金销售有限公司
注册地址:
上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人:
刘惠
联系人:
毛林
电话:
021-80133597
传真:
021-80133413
客户服务电话:
400-808-1016
网址:
www.fundhaiyin.com
(37)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:
宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号
14层 1402
办公地址:
北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人:
程刚
联系人:
张旭
电话:
010-58160168
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 23页 共 47页
传真:
010-58160173
客户服务电话:
400-810-5919
网址:
www.fengfd.com
(38)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:
上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:
燕斌
联系人:
兰敏
电话:
021-52822063
传真:
021-52975270
客户服务电话:
400-166-6788
网址:
www.66zichan.com
(39)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:
上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人:
王翔
联系人:
蓝杰
电话:
021-65370077
传真:
021-55085991
客户服务电话:
400-820-5369
网址:
www.jiyufund.com.cn
(40)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:
深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址:
深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人:
齐小贺
联系人:
陈勇军
电话:
0755-83999907
传真:
0755-83999926
客户服务电话:
0755-83999913
网址:
www.jinqianwo.cn
(41)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:
郭坚
联系人:
宁博宇
电话:
021-20665952
传真:
021-22066653
客户服务电话:
400-821-9031
网址:
www.lufunds.com
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 24页 共 47页
(42)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:
珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人:
肖雯
联系人:
吴煜浩
电话:
020-89629099
传真:
020-89629011
客户服务电话:
020-80629066
网址:
www.yingmi.cn
(43)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:
上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址:
上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人:
毛淮平
客户服务电话:
13816092323
网址:
http://www.cwmc.cn/
(44)中信建投期货有限公司
注册地址:
重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,
8-B4,9-B、C
办公地址:
重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人:
彭文德
联系人:
刘芸
电话:
023-89769637
传真:
023-86769629
客户服务电话:
400-8877-780
网址:
www.cfc108.com
(45)中信期货有限公司
注册地址:
深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层
1301-1305室、14层
办公地址:
深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人:
张皓
联系人:
刘宏莹
电话:
021-60833754
传真:
010-57762999
客户服务电话:
400-990-8826
网址:
www.citicsf.com
(46)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 25页 共 47页
法定代表人:
杨德红
联系人:
芮敏祺
电话:
021-38676666
传真:
021-38670161
客户服务电话:
95521
网址:
www.gtja.com
(47)中信建投证券股份有限公司
注册地址:
北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:
北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:
王常青
联系人:
刘畅
电话:
010-65608231
传真:
010-65182261
客户服务电话:
4008888108/95587
网址:
http://www.csc108.com/
(48)国信证券股份有限公司
注册地址:
深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:
深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:
何如
联系人:
李颖
电话:
0755-82130833
传真:
0755-82133952
客户服务电话:
95536
网址:
http://www.guosen.com.cn/
(49)中信证券股份有限公司
注册地址:
广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:
北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人:
张佑君
联系人:
马静懿
电话:
010-60833889
传真:
010-84865560
客户服务电话:
400-889-5548/95548
网址:
http://www.cs.ecitic.com/
(50)海通证券股份有限公司
注册地址:
上海市淮海中路 98号
办公地址:
上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人:
周杰
联系人:
李笑鸣
电话:
021-23219275
传真:
021-63602722
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 26页 共 47页
客户服务电话:
95553
网址:
http://www.htsec.com/
(51)申万宏源证券有限公司
注册地址:
上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:
上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:
李梅
联系人:
余敏
电话:
021-33388252
传真:
021-33388224
客户服务电话:
95523或 4008895523
网址:
www.swhysc.com
(52)兴业证券股份有限公司
注册地址:
福州市湖东路 268号
办公地址:
上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层
法定代表人:
杨华辉
联系人:
乔琳雪
电话:
021-38565547
传真:
021-38565783
客户服务电话:
4008888123/95562
网址:
http://www.xyzq.com.cn/
(53)长江证券股份有限公司
注册地址:
武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址:
武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:
尤习贵
联系人:
奚博宇
电话:
027-65799999
传真:
027-85481900
客户服务电话:
95579;4008-888-999
网址:
http://www.95579.com/
(54)安信证券股份有限公司
注册地址:
深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:
深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:
王连志
联系人:
刘志斌
电话:
0755-82558323
传真:
0755-82558355
客户服务电话:
95517,4008001001
网址:
http://www.essence.com.cn
(55)湘财证券股份有限公司
注册地址:
湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 27页 共 47页
办公地址:
湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:
孙永祥
联系人:
李欣
电话:
021-38784580-8918
传真:
021-68865680
客户服务电话:
95351
网址:
http://www.xcsc.com
(56)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:
青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址:
青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东 2、5层
法定代表人:
姜晓林
联系人:
孙秋月
电话:
0532-85022026
传真:
0532-85022605
客户服务电话:
95548
网址:
http://www.zxzqsd.com.cn/
(57)东兴证券股份有限公司
注册地址:
北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址:
北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人:
魏庆华
联系人:
和志鹏
电话:
18010159340
传真:
010-66555246
客户服务电话:
4008888993
网址:
http://www.dxzq.net
(58)信达证券股份有限公司
注册地址:
北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:
北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:
张志刚
联系人:
尹旭航
电话:
010-63081493
传真:
010-63081344
客户服务电话:
95321
网址:
http://www.cindasc.com
(59)方正证券股份有限公司
注册地址:
湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
办公地址:
湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:
施华
联系人:
程博怡
电话:
010-56437060
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 28页 共 47页
传真:
0731-85832214
客户服务电话:
95571
网址:
http://www.foundersc.com
(60)长城证券股份有限公司
注册地址:
深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址:
深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人:
丁益
联系人:
沈晓
电话:
0755-83464734
传真:
0755-83515567
客户服务电话:
4006666888
网址:
http://www.cgws.com
(61)光大证券股份有限公司
注册地址:
上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:
上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:
周健男
联系人:
李芳芳
电话:
021-22169089
传真:
021-22169134
客户服务电话:
4008888788;95525
网址:
http://www.ebscn.com/
(62)广州证券股份有限公司
注册地址:
广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址:
广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人:
邱三发
联系人:
林洁茹
电话:
020-88836999
传真:
020-88836654
客户服务电话:
95396
网址:
http://www.gzs.com.cn
(63)上海证券有限责任公司
注册地址:
上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址:
上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:
李俊杰
联系人:
邵珍珍
电话:
021-53686262
传真:
021-63608830
客户服务电话:
4008918918、021-962518
网址:
https://www.shzq.com/
(64)大同证券有限责任公司
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 29页 共 47页
注册地址:
大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:
太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:
董祥
联系人:
薛津
电话:
0351-4130322
传真:
0351-4192803
客户服务电话:
4007121212
网址:
http://www.dtsbc.com.cn
(65)国联证券股份有限公司
注册地址:
无锡市县前东街 168号
办公地址:
江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室
法定代表人:
范炎
联系人:
沈刚
电话:
0510-82831662
传真:
0510-82830162
客户服务电话:
95570/4008885288(全国),0510-82588168(无锡)
网址:
http://www.glsc.com.cn
(66)平安证券股份有限公司
注册地址:
广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址:
广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:
何之江
联系人:
王超
电话:
13321498768
传真:
0755-82400862
客户服务电话:
0755-22628888/95511-8
网址:
http:www.stock.pingan.com
(67)华安证券股份有限公司
注册地址:
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:
安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人:
章宏韬
联系人:
范超
电话:
0551-65161821
传真:
0551-65161672
客户服务电话:
0551-96518/4008096518/95318
网址:
http://www.hazq.com/
(68)东海证券股份有限公司
注册地址:
江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:
上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:
赵俊
联系人:
王一彦
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 30页 共 47页
电话:
021-20333333
传真:
021-50498825
客户服务电话:
95531; 4008888588
网址:
http://www.longone.com.cn
(69)华西证券股份有限公司
注册地址:
四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址:
四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:
杨炯洋
联系人:
谢国梅
电话:
010-58124967
传真:
028-86150040
客户服务电话:
95584
网址:
http://www.hx168.com.cn
(70)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址:
北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人:
李季
联系人:
唐岚
电话:
010-88085201
传真:
010-88085195
客户服务电话:
4008000562
网址:
http://www.hysec.com
(71)中泰证券股份有限公司
注册地址:
山东省济南市经十路 20518号
办公地址:
山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人:
李玮
联系人:
朱琴
电话:
021-20315161
传真:
0531-68889357
客户服务电话:
95538
网址:
www.zts.com.cn
(72)第一创业证券股份有限公司
注册地址:
深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址:
深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人:
刘学民
联系人:
王叔胤
电话:
0755-23838776
传真:
0755-25838701
客户服务电话:
95358
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 31页 共 47页
网址:
http://www.firstcapital.com.cn/
(73)中国国际金融股份有限公司
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中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 28层
办公地址:
中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 28层
法定代表人:
丁学东
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任敏
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010-65051166
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010-65051156
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(74)华鑫证券有限责任公司
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深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
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深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
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洪家新
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陈敏
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(75)中国中投证券有限责任公司
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深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层
-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23单元
办公地址:
深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21
层
法定代表人:
高涛
联系人:
万玉琳
电话:
0755-82026907
传真:
0755-82026539
客户服务电话:
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网址:
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(76)中山证券有限责任公司
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深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址:
深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人:
林炳城
联系人:
罗艺琳
电话:
0755-82943755
传真:
0755-82960582
客户服务电话:
95329
网址:
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博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 32页 共 47页
(77)国金证券股份有限公司
注册地址:
四川省成都市东城根上街 95号
办公地址:
四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人:
冉云
联系人:
刘婧漪、贾鹏
电话:
028-86690057、028-86690058
传真:
028-86690126
客户服务电话:
4006-600109/95310
网址:
http://www.gjzq.com.cn
(78)华宝证券有限责任公司
注册地址:
上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
办公地址:
上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人:
陈林
联系人:
刘闻川
电话:
021-68777222
传真:
021-68777822
客户服务电话:
4008209898;021-38929908
网址:
http://www.cnhbstock.com
(79)爱建证券有限责任公司
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址:
上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人:
祝健
联系人:
姚盛盛
电话:
021-32229888
传真:
021- 68728703
客户服务电话:
4001-962-502
网址:
http://www.ajzq.com
(80)天风证券股份有限公司
注册地址:
湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人:
余磊
联系人:
程晓英
电话:
027-87107535
客户服务电话:
400-800-5000/ 95391
网址:
http://www.tfzq.com/
(81)首创证券有限责任公司
注册地址:
北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址:
北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人:
吴涛
客户服务电话:
400 620 0620
网址:
www.sczq.com.cn
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(82)联储证券有限责任公司
注册地址:
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼
办公地址:
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼
法定代表人:
沙常明
联系人:
丁倩云
电话:
010-56177851
传真:
0755-82075835
客户服务电话:
4006206868/010-56177851
网址:
http://www.lczq.com/
(83)泉州银行股份有限公司
注册地址:
泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址:
泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人:
傅子能
联系人:
董培姗
电话:
0595-22551071
传真:
0595-22505215
客户服务电话:
400-889-6312
网址:
www.qzccbank.com
2、场内销售机构
本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
认可的会员单位发售,具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。
3、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。
二、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系电话:(010)59378888
传真:(010)59378907
联系人:朱立元
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
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注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人:俞卫锋
电话:021- 31358666
传真:021- 31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:张振波、沈兆杰
四、基金的名称
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
混合型基金。
六、基金运作方式
本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为永续。
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七、基金的投资目标
在封闭期内,本基金主要投资于定向增发的证券,基金管理人在严格控制风险的前提下,
通过对定向增发证券投资价值的深入分析,力争基金资产的长期稳定增值。转为上市开放式
基金(LOF)后,本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上,挖掘
和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会,力争基金资产的长期稳定增
值。
八、投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中
期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债
等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入本基金的投资范围。
在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%,其中定向增发(非
公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;转为上市开放式基金(LOF)后,
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中以事件驱动策略投资的股票资
产占非现金基金资产的比例不低于 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。债券等固定收益类证券投资比
例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%。
九、投资策略
(一)类别资产配置策略
本基金将按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置。
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本基金将综合考量宏观经济变量(包括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、
利率水平与走势等)以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策,来动态调整大类资产的配
置比例。
(二)股票投资策略
(1)定增参与策略
在本基金的封闭期,基金管理人将主要采取一级市场参与定向增发策略:
1) 精选策略:以价值投资理念和方法分析拟参与定增项目的内在价值。首先,采用竞
争优势和价值链分析方法,对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项
目的质量、募投项目是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研;其次,用财务和运营等
相关数据如投资回报率(ROIC)、税息折旧及摊销前利润(EBITDA)等表征主营业务健康状
况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估。
2)成本策略:在价值精选的基础上,严格执行成本控制和安全边际法则。通过内在价
值比较和市场相对价值比较确定安全边际。对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差
距时,相应地,本基金在参与此定增项目时将要求较高的折价比例。
3)配置策略:以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例。组合的构建从
单个项目选取出发,不事先做特定行业筛选。本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险,
单一行业所占组合资产净值的比例不超过 30%。
4)价值跟踪策略:基金管理人将密切跟踪投资项目的基本面情况,动态评估企业投资
价值,及时调整未来售出时的目标价。
5)售出策略:对于解除锁定的增发股份,基金管理人将基于市场环境、公司估值水平
同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的判断。项目退出策略更注重
本金和盈利的安全。
基于以上定向增发策略,结合当前政策的变化,基金管理人采取相对灵活的参与方法获
取超额收益。
(2)事件驱动策略
本基金转型为上市开放式基金(LOF)后,主要采用事件驱动的投资策略。包括
1)定增事件驱动策略
基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定性分析与定量分析
相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重构、盈利提升的影响、上
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市公司市值管理需要、市场情绪特征、宏观经济环境等多方面的因素综合判断,把握定增事
件的二级市场联动效应,审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。
定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、股东大会、发审委、证监会等几
个环节的审议批准。基金管理人基于对定增事项的成功性判断,结合二级市场投资者认同度,
重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。
基金管理人对定向增发概念股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益
分析。就基本面分析而言,通过分析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司
内部管理水平、盈利能力、资本负债结构、商誉等,评估上市公司的“内在价值”。就定向
增发项目而言,基金管理人将侧重于定增方案是否与公司现有业务具有协同效应,是否有助
于提升公司核心竞争力和成长性,是否具有良好的业务增长空间等,并对定增项目的风险因
素做充分的评估。从以上定增项目的选择标准出发,基金管理人拟(1)重点关注资产重组、
资产收购类以及大股东参与的增发项目;(2)规避周期性行业在景气高位的扩产增发项目;
(3)设定溢价率(二级市场交易价格相比与增发预案底价)以及“预案公告至股东大会公
告”期间涨幅率量化指标;精选具有潜在定向增发效应提振的个股。
2)股东增持与回购事件驱动
股份增持包括股东增持和高管增持,其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股
份行为;高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为;股份回购是指公司按一定
的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资
产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和
定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司
股票,再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、
成长性较好的公司进行投资。
3)超预期业绩预告事件驱动
超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去 3个月券商等研究机构的
预测平均数的情况。此两种情况都显示公司经营上出现显著变化,本基金将通过筛选与分析
业绩变化情况,自下而上评估,结合公司基本面情况,择优选取成长性好,安全边际高的公
司进行投资。
4)资产重组,包括重组、注入与并购事件
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资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程,
或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
本基金在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值,挑选具有
吸引力的公司股票。
5)高分红及高转送事件
分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东,是股
东分享公司红利的重要方式,高分红是指公司分红比例较高的股票。高转送是实施较高比例
的送股或者转股的股票。
本基金将通过筛选、分析和评估高分红,高转送股票;结合预期盈利水平和成长潜力,
择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
6)股权激励事件
股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式,使企业经营者与所有者利益一致,利润
与风险共担;起到改善公司治理,提升公司运营效率的作用。
本基金将对采用股权激励的公司进行调研,综合分析公司基本面、预期盈利水平和成长
潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
7)其他影响公司的重大事件
其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成极大影响的重要产品或重大合
同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重大危机;管理层发生重大变更等。
此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市场估值。
本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票,结合其预期盈利水平和成长潜力,
择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资
(三)股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原
则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
(四)债券投资策略
根据流动性管理、资产配置等需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类
证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等,由相关领域的专业研究
人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成
固定收益证券指导性投资策略。
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(五)权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的高科技公司发行的权证。
(六)资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析
和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研
究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益
(七)中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用基
本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,综合考虑中小企
业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。
沪深 300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两市指数,该指数编
制合理、透明,有一定的市场覆盖、抗操纵性强,并且有较高的知名度和市场影响力。中债
综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市
场代表性,能够较好的反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑到本基金大类
资产的配置情况和指数的代表性,本基金选择沪深 300指数和中债综合指数的平均加权作为
本基金的投资业绩比较基准。
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整,而无需
召开基金份额持有人大会。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基
金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公
告。
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十一、风险收益特征
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股
票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1
权益投资
58,769,164.68
64.45
其中:股票
58,769,164.68
64.45
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
3,474,979.77
3.81
其中:债券
3,474,979.77
3.81
资产支持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付
金合计
28,325,118.06
31.06
8
其他各项资产
621,615.34
0.68
9
合计
91,190,877.85
100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
3,498,962.00
4.21
B
采矿业
15,540.00
0.02
C
制造业
25,635,280.00
30.83
D
电力、热力、燃气及 3,034,314.00
3.65
博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
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水生产和供应业
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮
政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
15,097,921.39
18.16
J
金融业
5,828,649.88
7.01
K
房地产业
2,214,000.00
2.66
L
租赁和商务服务业
2,134,521.00
2.57
M
科学研究和技术服务
业
-
-
N
水利、环境和公共设
施管理业
752.00
0.00
O
居民服务、修理和其
他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
1,309,224.41
1.57
S
综合
-
-
合计
58,769,164.68
70.68
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1
300033
同花顺
40,290
4,022,956.50
4.84
2
002236
大华股份
203,200
3,336,544.00
4.01
3
300498
温氏股份
80,600
3,272,360.00
3.94
4
603806
福斯特
95,200
3,141,600.00
3.78
5
600167
联美控股
224,100
3,034,314.00
3.65
6
600346
恒力股份
156,908
2,902,798.00
3.49
7
300006
莱美药业
439,200
2,815,272.00
3.39
8
600155
华创阳安
215,200
2,724,432.00
3.28
9
300118
东方日升
246,200
2,695,890.00
3.24
10
600837
海通证券
181,500
2,546,445.00
3.06
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
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其中:政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债(可交换债)
3,474,979.77
4.18
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
3,474,979.77
4.18
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1
113020
桐昆转债
21,900
2,689,101.00
3.23
2
127010
平银转债
2,539
300,439.87
0.36
3
110054
通威转债
2,930
293,000.00
0.35
4
110053
苏银转债
390
39,000.00
0.05
5
123023
迪森转债
190
19,000.00
0.02
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除东方日升(300118)外,没有被监
管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019年 3月 23日,东方日升新能源股份有限公司发布公告称,因违反《上市公司信息
披露管理办法》的相关规定,中国证券监督管理委员会宁波监管局对其处以采取责令改正的
行政监管措施。
对该股票投资决策程序的说明:
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第 43页 共 47页
11.2 根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合其未来增长
前景,由基金经理决定具体投资行为。
报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
93,353.78
2
应收证券清算款
500,000.00
3
应收股利
-
4
应收利息
7,592.57
5
应收申购款
20,668.99
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
621,615.34
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1
128020
水晶转债
1,119.50
0.00
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③
②-④
2016.05.31-2016.12.31
-0.70%
0.22%
4.51%
0.43%
-5.21%
-0.21%
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第 44页 共 47页
2017.01.01-2017.12.31
1.01%
0.77%
10.62%
0.32%
-9.61%
0.45%
2018.01.01-2018.12.31
-22.23%
0.87%
-9.58%
0.66%
-12.65%
0.21%
2019.01.01-2019.03.31
33.21%
1.59%
14.28%
0.77%
18.93%
0.82%
2016.05.31-2019.03.31
3.90%
0.85%
19.48%
0.53%
-15.58%
0.32%
十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金上市费及年费
6 、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
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第 45页 共 47页
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2019年 01月 14日刊登的本基金原招募说明书
(《博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》)进行了更新,
并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新
的内容如下:
1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”中,对代销机构进行了更新;
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第 46页 共 47页
4、在“九、基金的投资”中,更新了“(八)基金投资组合报告”的内容,数据内容
截止时间为 2019年 03月 31日;
5、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2019 年
03月 31日;
6、在“二十、基金托管协议的内容摘要”中,对基金管理人、基金托管人的基本情况
进行了更新;
7、在“二十二、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。
(一)、 2019年 05月 22日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京
汇成基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(二)、 2019年 05月 16日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京
唐鼎耀华基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(三)、 2019年 04月 22日,我公司公告了《博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)2019年第 1季度报告》;
(四)、 2019年 03月 29日,我公司公告了《博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)2018年年度报告(摘要)》;
(五)、 2019年 02月 28日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金参加泉州
银行费率优惠活动的公告》;
(六)、 2019年 02月 26日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加广发
银行股份有限公司为代销机构的公告》;
(七)、 2019年 01月 19日,我公司公告了《博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)2018年第 4季度报告》;
(八)、 2019年 01月 14日,我公司公告了《博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)更新招募说明书 2019年第 1号(摘要)》;
(九)、 2019年 01月 09日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海
基煜基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(十)、 2018年 12月 28日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京
百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《20181228关于
博时旗下部分基金参加工行定投费率优惠活动的公告》;
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(十一)、 2018年 12月 12日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上
海联泰资产管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(十二)、 2018年 12月 11日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分
基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》。
博时基金管理有限公司
2019年 07月 13日