中小企业板交易型开放式指数基金
招募说明书（更新）摘要
2019年第 1号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
中小企业板交易型开放式指数基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年5月11日
证监基金字[2006]92号文核准募集。本基金基金合同于2006年6月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特
定风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基
金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪反映中小企业板市场的标的指数，是股票基金中
风险较高的产品。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做
出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年6月8日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2019年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚
基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney 先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司
非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
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政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，
中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事，中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险
委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲
裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司
独立董事等。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金
管理有限公司董事等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B角（主持工作）、总监等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
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责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B角、总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部 B角等。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华
盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有
限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中
信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核
部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
徐猛先生，清华大学工学硕士。曾任财富证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006
年 2月加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部基金经理助理、上证原材料交易型开放
式指数发起式证券投资基金基金经理（2016年 1月 29日至 2016年 3月 28日期间）等，现
任数量投资部总监，上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年
4 月 8 日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015 年 3 月
12日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年
3 月 12 日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015 年 12 月
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21日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015年 12月 21日起任职）、
中小企业板交易型开放式指数基金基金经理（2016年 12月 1日起任职）、华夏上证 50交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2016年 12月 1日起任职）、华夏创业板交易
型开放式指数证券投资基金基金经理（2017年 12月 8日起任职）、战略新兴成指交易型开放
式指数证券投资基金基金经理（2018年 7月 13日起任职）、华夏创业板交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金经理（2018年 8月 14日起任职）、华夏中小企业板交易型开
放式指数基金发起式联接基金基金经理（2018年 9月 10日起任职）、战略新兴成指交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年 6月 5日起任职）。
历任基金经理：2011年 2月 22日至 2012年 2月 29日期间，唐棕先生任基金经理；2006
年 6月 8日至 2017年 3月 24日期间，方军先生任基金经理。
3、本公司量化投资决策委员会
主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。
宋洋女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 9月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
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联系人：田青
联系电话：010-67595096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年
9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅
3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，
增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》
“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国
最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社
会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列
第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托
管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运
营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国
际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服
务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
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原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银
行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了
业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获
得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并
在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银
行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
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音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金
管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作
所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金
费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、场内申购、赎回代理机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
（2）国泰君安证券股份有限公司
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住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电话：95521
（3）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（4）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（5）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
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传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：95565
（6）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（7）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
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客户服务电话：4008-888-888或 95551
（9）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：95553、400-888-8001
（10）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈宇
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（11）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（12）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
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办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（13）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：95517
（14）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：95351
（15）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62257012
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传真：0551-62272100
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：95578
（16）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（17）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（18）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
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网址：http://sd.citics.com
客户服务电话：95548
（19）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：95330
（20）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：95321
（21）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
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客户服务电话：95571
（22）长城证券股份有限公司
中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
15
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（23）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：95525、400-888-8788
（24）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 389号
办公地址：江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人：王万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服务电话：95386
（25）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
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16
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：张瑾
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客户服务电话：400-891-8918
（26）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：95570
（27）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路 201号
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：谢相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服务电话：95345
（28）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：谢永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人：石静武
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17
网址：www.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（29）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：95563
（30）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人：-
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（31）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
（32）恒泰证券股份有限公司
中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
18
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：400-196-6188
（33）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175
传真：0791-86281305
联系人：占文驰
网址：www.gszq.com
客户服务电话：956080
（34）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
电话：010-58124967
传真：028-86150040
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584
（35）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室（830002）
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19
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562
（36）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（37）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
（38）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
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20
联系人：戴蕾
网址：www.avicsec.com
客户服务电话：95335
（39）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人：杨莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：95323、400-109-9918
（40）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人：胡芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话：400-600-8008、95532
（41）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路 166号 27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号 27楼
法定代表人：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
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21
客户服务电话：400-820-9898
2、场外申购、赎回销售机构
（1）华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：张德根
网址：www.ChinaAMC.com
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
3、二级市场交易代办证券公司
具有深圳证券交易所会员资格的所有证券公司（投资者在深圳证券交易所各会员单位证
券营业部均可参与基金二级市场交易）。
4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时
公告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：丁志勇
联系电话：0755-25941405
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22
传真：0755-25987133
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：单峰、赵雪
经办注册会计师：单峰、赵雪
四、基金的名称
本基金名称：中小企业板交易型开放式指数基金。
五、基金的类型
本基金类型：交易型开放式基金。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
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23
七、基金的投资方向
本基金的投资方向：本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投
资目标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流
动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适
当的替代。
（一）决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
（二）投资管理程序
研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合维护的有机配合共同构成
了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风
险的发生。
1、研究支持：基金经理小组、研究人员依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商
等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动
性分析、跟踪误差及其归因分析等工作，作为基金投资决策的重要依据。
2、投资决策：投资决策委员会依据研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会
议，决策相关事项。基金经理小组根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日
常决策。
3、组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理小组以完全复制标的指数成
份股及其权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理小
组将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
4、交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5、投资绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基
金经理小组可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
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24
6、组合监控与调整：基金经理小组将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、成份
股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，
采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投
资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
（三）衍生品投资
为有效管理投资组合，基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如期权、
期货、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。基金投资于衍生工具的
目标，是使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数，以便更好地实现基金的投资目标。基
金投资于各种衍生工具的比例合计不超过基金资产总值的10%。基金拟投资于新推出的金融
衍生产品的，需将有关投资方案通知基金托管人，并报告中国证监会备案后公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为深圳证券交易所编制并发布的中
小企业板价格指数（指数代码为399005，简称为“中小板指”）。
如果深圳证券交易所变更或停止中小企业板价格指数的编制及发布、或中小企业板价格
指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中小企业板价格指数不
宜继续作为标的指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人
可以依据维护投资者合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的指数。其中，若标
的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数
召开基金份额持有人大会，并报中国证监会核准或者备案。若标的指数变更对基金投资无实
质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基
金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指
数型基金，采用完全复制策略，跟踪反映中小企业板市场的标的指数，是股票基金中风险较
高的产品。
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25
十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金2019年第1季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 2,600,273,336.88 99.52
其中：股票 2,600,273,336.88 99.52
2 固定收益投资 3,782,329.40 0.14
其中：债券 3,782,329.40 0.14
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 7,441,123.22 0.28
7 其他各项资产 1,271,448.37 0.05
8 合计 2,612,768,237.87 100.00
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 52,934,314.03 2.03
B 采矿业 - -
C 制造业 1,636,918,517.13 62.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 49,042,149.70 1.88
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26
F 批发和零售业 103,625,048.04 3.97
G 交通运输、仓储和邮政业 43,400,951.00 1.66
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 313,297,945.43 12.00
J 金融业 206,785,640.85 7.92
K 房地产业 27,972,090.00 1.07
L 租赁和商务服务业 92,759,057.40 3.55
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 8,743,858.20 0.33
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 43,126,457.66 1.65
R 文化、体育和娱乐业 21,654,973.44 0.83
S 综合 - -
合计 2,600,261,002.88 99.59
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 002415 海康威视 4,936,772 173,132,594.04 6.63
2 002304 洋河股份 782,007 101,989,352.94 3.91
3 002475 立讯精密 3,371,613 83,616,002.40 3.20
4 002230 科大讯飞 2,222,740 80,663,234.60 3.09
5 002142 宁波银行 3,395,921 72,129,362.04 2.76
6 002027 分众传媒 10,813,148 67,798,437.96 2.60
7 002594 比亚迪 1,185,686 63,422,344.14 2.43
8 002024 苏宁易购 4,955,916 62,196,745.80 2.38
9 002202 金风科技 3,798,399 55,266,705.45 2.12
10 002008 大族激光 1,258,574 53,111,822.80 2.03
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
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3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 3,782,329.40 0.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,782,329.40 0.14
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 128061 启明转债 9,628 962,800.00 0.04
2 127012 招路转债 7,010 701,000.00 0.03
3 128059 视源转债 3,108 310,800.00 0.01
4 113022 浙商转债 2,770 304,284.50 0.01
5 128057 博彦转债 2,560 256,000.00 0.01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
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28
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波银行股份有限公司出现在报告编制日前
一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金为指数型基金，采取完全复制策略，兴
业银行系标的指数成份股，该股票的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 16,171.40
2 应收证券清算款 1,253,081.44
3 应收股利 -
4 应收利息 2,195.53
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,271,448.37
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002202 金风科技 8,840,128.95 0.34 配股流通受
中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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限
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
阶
段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2006年 6月 8日至
2006年 12月 31日
19.40% 0.98% 21.08% 1.47% -1.68% -0.49%
2007年 1月 1日至
2007年 12月 31日
149.25% 2.23% 153.17% 2.29% -3.92% -0.06%
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31日
-52.62% 2.88% -54.16% 3.02% 1.54% -0.14%
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31日
94.19% 2.00% 96.64% 2.06% -2.45% -0.06%
2010年 1月 1日至
2010年 12月 31日
20.71% 1.72% 21.26% 1.76% -0.55% -0.04%
2011年 1月 1日至
2011年 12月 31日
-36.71% 1.38% -37.09% 1.41% 0.38% -0.03%
2012年 1月 1日至
2012年 12月 31日
-1.24% 1.45% -1.38% 1.47% 0.14% -0.02%
2013年 1月 1日至
2013年 12月 31日
17.90% 1.53% 17.54% 1.54% 0.36% -0.01%
2014年 1月 1日至
2014年 12月 31日
9.29% 1.26% 9.67% 1.26% -0.38% 0.00%
2015年 1月 1日至
2015年 12月 31日
54.61% 2.75% 53.70% 2.72% 0.91% 0.03%
2016年 1月 1日至
2016年 12月 31日
-20.75% 1.77% -22.89% 1.78% 2.14% -0.01%
2017年 1月 1日至
2017年 12月 31日
17.16% 0.91% 16.73% 0.91% 0.43% 0.00%
2018年 1月 1日至
2018年 12月 31日
-37.03% 1.60% -37.75% 1.59% 0.72% 0.01%
中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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2019年 1月 1日至
2019年 3月 31日
35.37% 1.74% 35.66% 1.75% -0.29% -0.01%
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金上市初费及年费。
（4）基金的证券交易费用。
（5）基金财产拨划支付的银行费用。
（6）基金收益分配中发生的费用。
（7）基金合同生效后的信息披露费用。
（8）基金份额持有人大会费用。
（9）基金合同生效后的会计师费和律师费。
（10）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于
新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（10）项费用由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（二）基金销售费用
1、场内申购赎回的对价、费用及价格
（1）场内申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额
及其他对价。场内赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合
证券、现金替代、现金差额及其他对价。场内申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资
者申购、赎回的基金份额数额确定。
（2）投资者在场内申购或赎回基金份额时，代办证券公司可按照不高于0.5%的标准收取
佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
（3）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基
金资产净值除以计算日基金份额总数。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公
告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
场内申购、赎回以基金份额申请，佣金计算公式为：
申购/赎回佣金＝基金份额面值×申购/赎回份额×佣金比率
2、场外申购、赎回的费用及价格
（1）投资者在办理场外申购时需交纳前端申购费用，具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.5%
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100万元以上（含 100万元）-500万元以下 1.2%
500万元以上（含 500万元）-1000万元以下 0.8%
1000万元以上（含1000万元） 每笔500元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
场外申购以金额申请，需交纳前端申购费用。
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）
前端申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T日场外申购价格
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日场外申购价格
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。
例一：假定T日的场外申购价格为1.200元，若三笔场外申购金额分别为1,000元、100万元、
500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申购费（D=A-C） 14.78
11,857.71
39,682.54
场外申购份额（E=C/1.200） 821.02
823,451.91
4,133,597.88
若场外申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，A） 10,000,000.00
前端申购费（B） 500.00
净申购金额（C=A-B） 9,999,500.00
场外申购份额（D=C/1.200） 8,332,916.67
（2）投资者在办理场外赎回时需交纳赎回费用，赎回费率为赎回总额的0.5%。所收取赎
回费用的25%须归入基金资产，其余用作销售机构、登记结算机构的手续费。
场外赎回以份额申请，需交纳赎回费用，计算公式为：
赎回总金额＝赎回份额×T日场外赎回价格
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
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赎回金额=赎回总额-赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000份，该日场外赎回价格为1.250元，则其获得的赎回
金额计算如下：
赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
（3）基金管理人与销售机构商定后，可以调整场外申购费、赎回费的费率水平或收费方
式，并报中国证监会核准或者备案后公告。
（4）场外申购、赎回价格由基金管理人计算并公告。T日场外申购价格的计算公式为根
据 T日申购赎回清单确定的申购对价在后续交易日内的买入成本除以对价的申购份额，T日
场外赎回价格的计算公式为根据T日申购赎回清单确定的赎回对价在后续交易日内的卖出价
值除以赎回份额，场外申购、赎回价格计算精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。T
日场外申购价格最迟于 T+4日公告，T日场外赎回价格最迟于 T+3日公告。如遇特殊情况，
基金管理人可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规要求
对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
十四、对招募说明书更新部分的说明
中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于 2019 年 1
月 18日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（二）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（三）更新了“九、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（四）更新了“十一、基金的投资”中相关内容。
（五）更新了“十二、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经
托管人复核。
中小企业板交易型开放式指数基金招募说明书（更新）摘要
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（六）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉
及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一九年七月十五日
