前海开源 MSCI中国 A股指数型证券
投资基金招募说明书
（更新）摘要
（2019年第 1号）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日：2019年 05月 27日
招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
本基金经 2018年 04月 17日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2018]708号文
注册募集，基金合同已于 2018年 11月 27日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他
风险等。本基金为股票型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券
型基金及货币市场基金。本基金紧密跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益
特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行
承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 05月
27日，有关财务数据和净值表现截止日 2019年 03月 31日（未经审计）。
招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
3、设立日期：2013年 1月 23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资 25%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。
招募说明书（更新）摘要
3
朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电
脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展
管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理
总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。
国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
年 7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。
樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产
管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现
任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙
人。
Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
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4
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。曾任职穆迪信息咨询有限
公司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部，2015年 10月加入前海开源基
金，担任金融工程部总监。
傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。
付海宁先生，监事，硕士学位。国籍：中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林
分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015年 11月起加入前海开源基金管理
有限公司，现担任投资副总监、基金经理。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公
司董事长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开
源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
陶曙斌先生，金融学硕士。历任德勤会计师事务所审计部审计经理、南方基金管理有
限公司运作保障部 ETF业务负责人。2016年 1月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公
司投资副总监、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开
源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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基金经理、前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金基金经理、前海开源 MSCI中国 A
股消费指数型证券投资基金基金经理。陶曙斌先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席
主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总
监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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6
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年 4月 8日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业
银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年 3月
成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采
用国际会计标准上市的公司。2006年 9月又成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交
所挂牌交易（股票代码：3968），10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。
截至 2019年 3月 31日，本集团总资产 67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率
15.86%，权重法下资本充足率 13.28%。
2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，更名
为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基
金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，现有员工 80人。2002年
11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一
家获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管
业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投
资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资
金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
招募说明书（更新）摘要
7
银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、
第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回
资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专
户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者
服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》
“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行
奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金
融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托
管银行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能
网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣
膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺
中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托
管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及
中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金
20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托
管银行奖”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得
信赖托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银
行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年 10月
至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分
招募说明书（更新）摘要
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行党委书记、副行长（主持工作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委
书记；2012年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书
记；2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行副
行长；2016年 11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一，具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019年 3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 450只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防
弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、
准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控
制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务
的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎
经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托
管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部
控制的建立和执行部门。
招募说明书（更新）摘要
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（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束
的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托
管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等
外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系
统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高
风险领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务
流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、
会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证
资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算
双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作
过程中的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密
和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须
经过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，
视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并
做好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机
房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网
与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三
中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激
励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管
理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
招募说明书（更新）摘要
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资
组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层
法定代表人：王兆华
联系人：谢燕婷
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
2、代销机构：
序
号
代销机构 销售机构信息
1 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区
张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
传真：9,02150701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com
2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
3 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
商城路 618号
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
4 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号
楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
招募说明书（更新）摘要
12
5 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
法定代表人：李琦
客服电话：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
6 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2
号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9
号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北
美广场 B座 12F
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道
文一西路 969号 3幢 5层 599室
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路
物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
10 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
11 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
招募说明书（更新）摘要
13
12 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人：苗宏升
联系人：胡碧萱
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
13 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
14 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号
投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
15 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发
区关东园路 2号高科大厦 4楼
法定代表人：余磊
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
16 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号
1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢
9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
17 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1
幢 4层 1座 401
法定代表人：江卉
客服电话：95118；400-088-8816
网址：fund.jd.com
18 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一
路 111号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江
苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
19 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28
号 C座六层 605室
法定代表人：齐剑辉
招募说明书（更新）摘要
14
客服电话：400-623-6060
网址：网站：www.niuniufund.com
20 中民财富基金销售（上海）有限
公司
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号
07层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
21 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区
百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
传真：9,01059200800
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
22 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司
注册地址：福州五四路 157号新天地大厦
7-8楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
客服电话：95547
网址：www.gfhfzq.com.cn
23 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
24 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号
财富大厦
法定代表人：陈牧原
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
25 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路
甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路
甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
26 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央
商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋
招募说明书（更新）摘要
15
23层 1号、4号
法定代表人：陶捷
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
27 深圳前海凯恩斯基金销售有限公
司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A栋 201室（入驻前海商务秘书有
限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
28 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号
18、19楼
法定代表人：罗钦城
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
29 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
30 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号
53号楼 7层 719室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：曲馨月
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
31 上海云湾基金销售有限公司 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
新金桥路 27号 13号楼 2层，200127
办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6
层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
32 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号
楼 701内 09室
法定代表人：叶精一
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
33 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
银城中路 8号 402室
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
招募说明书（更新）摘要
16
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
34 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑
东)东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王璇
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
35 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
36 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
37 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1
号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙
翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
38 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
39 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
40 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市
之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
41 北京中期时代基金销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14号 1幢 11层 1103号
法定代表人：田宏莉
客服电话：(010)65807609
招募说明书（更新）摘要
17
网址：www.cifcofund.com
42 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
43 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号
三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙
12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
传真：9,01059053700
44 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号
特区报业大厦 16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
45 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中
央 21层
法定代表人：董祥
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
46 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
47 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓
越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
48 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券
大厦
法定代表人：李新华
客服电话：95579
网址：www.95579.com
49 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35楼、28层 A02单元
法定代表人：王连志
招募说明书（更新）摘要
18
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
50 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
51 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
52 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展
区)
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
53 宜信普泽（北京）基金销售有限
公司
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼
soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
54 济安财富（北京）基金销售有限
公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号
北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
55 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
客服电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
56 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院
2号楼 106室-67
法定代表人：于龙
网址：www.zhixin-inv.com
57 凤凰金信（银川）基金销售有限
公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央
商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房
招募说明书（更新）摘要
19
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院
朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
58 万家财富基金销售（天津）有限
公司
万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾
大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
59 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国
际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金
座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服电话：95357
网址：www.18.cn
60 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯
石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
61 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
62 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国
际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
63 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东
方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
64 众升财富（北京）基金销售有限
公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13
号楼 A座 9层 908室
招募说明书（更新）摘要
20
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A
座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
65 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
66 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福
山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号
万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
67 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
68 北京恒宇天泽基金销售有限公司 北京恒宇天泽基金销售有限公司
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号
航星园 8号楼 9层
法定代表人：梁越
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
69 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号
院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
70 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道
2123号 3层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
网址：www.youyufund.com
71 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3
号楼中建财富国际中心 25层
法定代表人：宋宝峰
客服电话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
招募说明书（更新）摘要
21
72 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀
大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路
105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
联系人：黄子珈
传真：9,02556663409
客服电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
73 北京百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1
幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9
号奎科科技大厦
联系人：张旭阳
传真：9,01061951009
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
74 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
75 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大
街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
76 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
77 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26
号楼 2楼 41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26
号楼 2楼 41号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
招募说明书（更新）摘要
22
78 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资
广场 18层
法定代表人：赵俊
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
79 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A栋 201室
法定代表人：周文
传真：9,82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
80 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号
院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
81 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
82 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号
财智中心华安证券 B1座 0327室
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
83 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
84 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播
电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号
中广核大厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
招募说明书（更新）摘要
23
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
85 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：办公上海市中山南路 100号金
外滩国际广场 19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
86 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113
号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113
号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
87 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号
708室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号
东方纯一大厦 15楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
88 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号
105室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
89 深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：洪弘
客服电话：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
90 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢
220室
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
91 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号
1033室
法定代表人：李兴春
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
招募说明书（更新）摘要
24
92 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号
11层 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号
11层 1108室
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
93 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号
金长安大厦 B座 7层
法定代表人：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼
法定代表人：王兆华
联系人：罗炜
电话：（0755）83181579
传真：（0755）83181121
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层
招募说明书（更新）摘要
25
法定代表人：杨剑涛
联系人：郭红霞
经办会计师：张富根、郭红霞
电话：（010）88095588
传真：（010）88091199
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01
室
办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼
首席合伙人：李丹
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
电话：(021)23238888
传真：(021)23238800
招募说明书（更新）摘要
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四、基金名称
前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的运作方式
开放式
招募说明书（更新）摘要
27
七、基金的投资
（一）投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要包括标的指数成份股及其备选成份股。为更好地实现投资目
标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会允许
基金投资的股票）、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、地方政府
债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）等）、资产支持证券、
债券回购、同业存单、银行存款（包括定期存款、协议存款及其他银行存款）、货币市场
工具、金融衍生品（包括权证、股指期货）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
本基金可将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资
于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终，在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
（三）投资策略
本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建
主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金紧密跟踪业绩比较基准，
追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、增发、临时调
入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能
带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪
标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
1、大类资产配置
本基金管理人主要按照 MSCI中国 A股指数的成份股组成及其权重构建股票投资组
合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产比例不
低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的
90%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于
基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
招募说明书（更新）摘要
28
2、股票投资策略
（1）股票投资组合构建
本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投
资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异，若出现较为特殊的情况（例如
成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素），本基金将采用包括替
代、抽样等技术手段在内的优化复制法来构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制组
合，以减少对标的指数的跟踪误差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股
票的资产比例不低于基金资产的 80%的比例限制，并符合投资于标的指数成份股和备选成
份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%的投资比例限制。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据 MSCI中国 A股指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进
行适时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2）不定期调整
A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数
中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指
数；
C．根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因
发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
在正常市场情况下，力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导
致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟
踪误差进一步扩大。
3、债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。本基金将
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合
久期配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债
券投资组合。
4、权证投资策略
招募说明书（更新）摘要
29
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
7、现金管理策略
为保持基金的资产流动性，本基金可适当投资于货币市场工具。具体而言，本基金将
根据基金资产组合中的现金存量水平、申购赎回情况及基金跟踪误差控制情况，在确定总
体流动性要求的基础上，综合考虑宏观经济形势、市场资金面走向、交易对手的信用资质
以及各类资产收益率水平等，确定各类货币市场工具的配置比例，并定期对组合的平均剩
余期限及投资品种比例进行适当调整，在保证基金资产安全性和流动性的基础上力争创造
稳定的收益。
8、其他
未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的
前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
（四）投资决策依据及程序
1、投资决策依据
（1）法律、法规和《基金合同》的规定；
（2）标的指数的编制方法及调整公告等；
（3）对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策流程
（1）基金经理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；
（2）当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整，以降低跟踪误差，实
现对标的指数的紧密跟踪。
招募说明书（更新）摘要
30
1）指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权
重的影响，适时进行投资组合调整。
2）指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案，并判断指
数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。
3）指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密
切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。
4）当因法律法规限制本基金不能投资指数成份股时，基金管理人研究制定成份股替
代策略，并适时进行组合调整。
5）基金参与新股申购、股票长期停牌、股票流动性不足等情形。基金管理人将分析
这些情形对跟踪误差的影响，据此对投资组合进行相应调整。
（3）金融工程部对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独立监
督检查；并定期对投资组合的跟踪误差进行跟踪和评估，提供基金经理参考；
（4）基金经理参考有关研究报告及投资风险管理部的报告，及时进行投资组合调
整。
（五）标的指数与业绩比较基准
本基金的标的指数为 MSCI中国 A股指数（MSCI China A RMB Index）。
本基金的业绩比较基准为：
MSCI中国 A股指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×5%
MSCI中国 A股指数是由全球著名的指数供应商摩根士丹利资本国际公司（Morgan
Stanley Capital International，MSCI）编制的跟踪中国 A股市场表现的指数。MSCI中
国 A股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明等特征，能够较好的反映中国 A股市场
总体发展趋势。银行人民币活期存款利率（税后）指中国人民银行公布并执行的活期金融
机构人民币存款基准税后利率。本基金参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准
的权重。
如果指数提供商变更或者指数提供商停止编制上述标的指数，或者上述标的指数由其
它指数代替，或者因客观原因等导致指数无法编制，本基金管理人可以依据维护基金份额
持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、基金名称与业绩比较
基准。
若变更标的指数（及相应变更业绩比较基准）涉及本基金投资范围或投资策略等实质
性变更，则基金管理人应就变更标的指数（及相应变更业绩比较基准）召开基金份额持有
人大会，并报中国证监会备案且及时在指定媒介上刊登公告。若变更标的指数及业绩比较
基准对基金投资无实质性影响（包括但不限于指数提供商变更、指数更名等），则无需召
开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案，并
应及时在指定媒介上公告。
招募说明书（更新）摘要
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（六）风险收益特征
本基金为股票型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基
金及货币市场基金。本基金紧密跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特
征。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股及
备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金每个交易日日终，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10％；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%，本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不
得展期；
（13）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%；
招募说明书（更新）摘要
32
2）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占
基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
5）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的 20%；
（14）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动，证券发行
人合并，基金规模变动，标的指数成份股调整，标的指数成份股流动性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日
内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管
部门另有规定的，从其规定。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
招募说明书（更新）摘要
33
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定的条件和要求，本基金可不受
相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定的条件和要求进行变更
的，经与基金托管人协商一致，基金管理人可在履行适当程序后对基金合同进行变更。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人
的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
人的利益。
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 18,146,383.43 89.42
- 其中：股票 18,146,383.43 89.42
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- 其中：债券 - -
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融 - -
招募说明书（更新）摘要
34
资产
7 银行存款和结算备付金合计 1,377,953.95 6.79
8 其他资产 768,963.03 3.79
9 合计 20,293,300.41 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 164,231.00 0.86
B 采矿业 546,095.45 2.85
C 制造业 8,657,591.96 45.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
463,956.00 2.42
E 建筑业 421,505.00 2.20
F 批发和零售业 337,047.00 1.76
G 交通运输、仓储和邮政业 536,945.00 2.81
H 住宿和餐饮业 50,790.00 0.27
I 信息传输、软件和信息技术服务业 854,292.00 4.46
J 金融业 4,810,731.84 25.13
K 房地产业 951,495.18 4.97
L 租赁和商务服务业 228,311.00 1.19
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 40,898.00 0.21
R 文化、体育和娱乐业 82,494.00 0.43
S 综合 - -
- 合计 18,146,383.43 94.80
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 1,000 853,990.00 4.46
2 601318 中国平安 8,500 655,350.00 3.42
3 600036 招商银行 14,889 505,034.88 2.64
4 000858 五 粮 液 3,200 304,000.00 1.59
5 601166 兴业银行 16,200 294,354.00 1.54
6 000002 万 科Ａ 8,000 245,760.00 1.28
7 601398 工商银行 43,600 242,852.00 1.27
8 600276 恒瑞医药 3,680 240,745.60 1.26
9 600000 浦发银行 19,900 224,472.00 1.17
招募说明书（更新）摘要
35
10 002415 海康威视 6,400 224,448.00 1.17
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1报告期末，本基金投资的前十名证券除"浦发银行（证券代码 600000）"、"招商
银行（证券代码 600036）"、"兴业银行（证券代码 601166）"、"工商银行（证券代码
601398）"外其他证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律
法规和公司制度的要求。
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 43,045.20
2 应收证券清算款 644,865.55
3 应收股利 -
4 应收利息 411.06
招募说明书（更新）摘要
36
5 应收申购款 80,641.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 768,963.03
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
招募说明书（更新）摘要
37
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源 MSCI中国 A股指数 A净值表现 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2018.11.27-2018.12.31 -1.07% 0.31% -2.96% 1.05% 1.89% -0.74%
2019.1.1-2019.3.31 25.10% 1.37% 26.54% 1.44% -1.44% -0.07%
2018.11.27-2019.3.31 23.76% 1.18% 22.79% 1.35% 0.97% -0.17%
前海开源 MSCI中国 A股指数 A净值表现 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2018.11.27-2018.12.31 -1.08% 0.31% -2.96% 1.05% 1.88% -0.74%
2019.1.1-2019.3.31 25.03% 1.37% 26.54% 1.44% -1.51% -0.07%
2018.11.27-2019.3.31 23.68% 1.18% 22.79% 1.35% 0.89% -0.17%
注：本基金的业绩比较基准为：MSCI中国 A股指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率
（税后）×5%。
招募说明书（更新）摘要
38
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券、期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、账户开户费用、账户维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
招募说明书（更新）摘要
39
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，仅就 C类基金份额收取销售服务费。本基金
C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销
售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销
售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
4、基金标的指数许可使用费
《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数提供商签署的指数
使用许可协议的约定，从基金财产中向指数提供商支付。标的指数许可使用费按前一日基
金资产净值 0.02%的年费率计提。具体计算方法如下：
H＝E×0.02%÷当年天数
H为每日应计提的标的指数许可使用费
E为本基金前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计提，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用费的收取下
限为每季度 5000美元或等值人民币（即不足 5000美元时按照 5000美元或等值人民币收
取），计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、费率和支付方式等
发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费用。基金管理人应
及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告，此项调整无需召开基金份额持有
人大会审议。
上述“（一）基金费用的种类”中第 5－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
招募说明书（更新）摘要
40
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
招募说明书（更新）摘要
41
十、其他应披露事项
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
情况如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
（二）2018年 11月 27日至 2019年 05月 27日披露的公告：
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-04-30关于前海开源基金管理有限公司增加基煜基金为旗下部分基金的代销
机构并参加其费率优惠活动的公告
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
起点金额的公告
2019-04-19前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金 2019年第 1季度报告
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电
子直销平台实施费率优惠的公告
2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
换业务申购补差费率优惠活动的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-08前海开源基金管理有限公司关于增加和耕传承为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的
销售机构并开通相关业务的公告
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证
券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务
起点金额的公告
2019-01-08前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-01-04关于前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金参与部分代销机构
费率优惠活动的公告
2019-01-02前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018年 12月 31日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
招募说明书（更新）摘要
42
2019-01-02前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金开放日常申购、赎回、
转换及定投业务的公告
2018-12-10前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2018-11-28前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金基金合同生效公告
招募说明书（更新）摘要
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十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源 MSCI中国 A股指数型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印
件。
招募说明书（更新）摘要
44
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的
原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“重要提示”相关信息进行了更新。
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
5、对“基金的募集”相关信息进行了更新。
6、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。
7、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。
8、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
9、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。
10、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年七月十日
