博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
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博时保证金实时交易型货币市场基金
更新招募说明书摘要
2019年第 2号
博时保证金实时交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证
监许可[2014]935号文批准。自 2014年 11月 17日至 2014年 11月 19日通过销售机构公开
发售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2014年 11月 25
日正式生效 。
【重要提示】
1、本基金根据 2014年 09月 09日中国证券监督管理委员会《关于核准博时保证金实时
交易型货币市场基金募集的批复》(证监许可[2014]935号)和 2014年 10月 31日《关于
博时保证金实时交易型货币市场基金募集时间安排的确认函》(证券基金机构监管部部函
[2014]1674号)的准予注册,进行募集。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等
作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
3、本基金投资于货币市场,每百份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。
本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而
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形成的系统性风险,中央银行的利率调整和市场利率的波动构成本基金的利率风险,由于基
金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险及本基金的特定风险等。本基金为货币市
场基金,本基金属于低风险、低预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益均低于股票型
基金、混合型基金及债券型基金。
本基金主要投资于货币市场工具,对流动性要求较高,这种确保高流动性的投资策略有
可能造成投资收益的减少,另一方面,由于大额赎回被迫减仓的个券,若市场流动性弱,变
现冲击成本较大,会造成变现损失,降低资产净值。例如,为满足投资者的赎回需要,基金
可能保留大量的现金,而现金的投资收益最低,从而造成基金当期收益下降等风险。
4、本基金在上海证券交易所上市交易,对于选择买卖的投资人而言,交易费用和二级
市场流动性等因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益。如本基金销售机构未免除本基
金的交易费用,则会降低投资人的投资收益;另外,二级市场的价格受供需关系的影响,可
能高于或低于基金的份额净值,形成溢价交易或折价交易。当溢价交易时,买入份额的投资
人以高于份额净值的价格买入本基金,投资收益可能减少,而卖出份额的投资人以高于份额
净值的价格卖出本基金,投资收益有望增加;当折价交易时,买入份额的投资人以低于份额
净值的价格买入本基金,投资收益有望增加,而卖出份额的投资人以低于面值的价格卖出本
基金,投资收益可能减少。由于上海证券交易所可根据基金管理人的要求对本基金当日的赎
回申请进行总量控制,所以投资人可能面临无法及时赎回本基金的风险。
5、正常情况下,本基金 T日申购份额,T+2日可赎回或卖出;T日买入的基金份额当日
可赎回或卖出。
6、投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及基
金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资
价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,自行承担投资
风险。
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款
存放在银行或者存款类金融机构。
9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况引致的投资风险,由投资人自行负责。
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10、基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6个月更新一次,并于每 6个月结束之日
后的 45日内公告,更新内容截至每 6个月的最后 1日。
11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019年 05月 25日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2019年 03月 31日 (财务数据未经审计)。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层
法定代表人:张光华
成立时间:
1998年 7月 13日
注册资本:
2.5亿元人民币
存续期间: 持续经营
联系人:
韩强
联系电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持
有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战
略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央
企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基
金运作部、风险管理部和监察法律部。
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权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投
资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核
和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责
北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上
海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务
工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、
销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工
作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责
公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重
要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行
渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道
代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新
产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金
融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和
客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨
询与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同
及备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。
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董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党
务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,
确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、
内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的
意见和建议。
另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、
处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司
博时基金(国际)有限公司。
截止到 2019年 3月 31日,公司总人数为 570人,其中研究员和基金经理超过 89%拥有
硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生,董事。2015年 7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报
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学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006
年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年 1月至 7月,任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。
苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和
中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年
6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估
师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司
及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有
限公司总经理及董事;自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公
司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起
担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上
市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018年 8月任招商局资本投资有限责
任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018年 8月任招商局创新投资管理有限公司董事;自 2015
年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自 2013 年 5 月
至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:
600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6月至 2015 年 12 月
任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所
上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有
限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011年 9 月担
任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士
亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集
团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4月担任安徽省能源集团有限公司总会计
师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。2018年 9月 3日起,任博时
基金管理有限公司第七届董事会董事。
王金宝先生,硕士,董事。1988年 7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作,任
教师。1995年 4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
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理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月,任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年 7月起,任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南
支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011
年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管
理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经
理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018
年 9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年 10月 25日起,
任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。
顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青
团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通
有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008年退休。2008年 2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年 11
月至 2010年 10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年 6月至今,兼任中国
平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年 3月至今,兼任湘电集团
有限公司外部董事;2013年 5月至 2014年 8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)
董事;2013年 6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年 11月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年 12月参加工作,历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、
香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)
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副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等
职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。
2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、
中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任
中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼
任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市
公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任
厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经
理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、
长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能
南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司
副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;
2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;
2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股
份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008年 7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年 4月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年 6月起任博时基金管理有限公
司监事。
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赵兴利先生,硕士,监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012
年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011年 11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年 3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年 7
月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经
理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生,硕士,监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年 5月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生,简历同上。
江向阳先生,简历同上。
王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有
限公司董事。
董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年 2
月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理
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有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国
际)有限公司董事。
邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
鲁邦旺先生,硕士。2008年至 2016年在平安保险集团公司工作,历任资金经理、固定
收益投资经理。2016年加入博时基金管理有限公司。历任博时裕丰纯债债券型证券投资基
金(2016年 12月 15日-2017年 10月 17日)、博时裕和纯债债券型证券投资基金(2016年 12
月 15日-2017年 10月 19日)、博时裕盈纯债债券型证券投资基金(2016年 12月 15日-2017
年 10月 25日)、博时裕嘉纯债债券型证券投资基金(2016年 12月 15日-2017年 11月 15
日)、博时裕坤纯债债券型证券投资基金(2016年 12月 15日-2018年 2月 7日)、博时裕晟
纯债债券型证券投资基金(2016年 12月 15日-2018年 8月 10日)、博时安慧 18个月定期开
放债券型证券投资基金(2017年 12月 29日-2018年 9月 6日)、博时裕康纯债债券型证券投
资基金(2016年 12月 15日-2019年 3月 11日)、博时裕恒纯债债券型证券投资基金(2016
年 12月 15日-2019年 3月 11日)、博时裕达纯债债券型证券投资基金(2016年 12月 15日
-2019年 3月 11日)、博时裕泰纯债债券型证券投资基金(2016年 12月 15日-2019年 3月
11日)、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金(2016年 12月 15日-2019年 3月 11日)、博时
裕荣纯债债券型证券投资基金(2016年 12月 15日-2019年 3月 11日)、博时裕丰纯债 3个
月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017年 10月 18日-2019年 3月 11日)、博时裕盈
纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017年 10月 26日-2019年 3月 11日)、
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博时裕嘉纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2017年 11月 16日-2019年 3月
11日)、博时裕坤纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年 2月 8日-2019
年 3月 11日)的基金经理。现任博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金(2016年 12
月 15日—至今)、博时保证金实时交易型货币市场基金(2017年 4月 26日—至今)、博时天
天增利货币市场基金(2017年 4月 26日—至今)、博时兴荣货币市场基金(2018年 3月 19
日—至今)、博时富业纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年 7月 2日—
至今)、博时合鑫货币市场基金(2019年 2月 25日—至今)、博时外服货币市场基金(2019
年 2月 25日—至今)、博时合晶货币市场基金(2019年 2月 25日—至今)、博时兴盛货币市
场基金(2019年 2月 25日—至今)、博时合利货币市场基金(2019年 2月 25日—至今)的基
金经理。
本基金历任基金经理:张勇(2014年 11月 25日-2015年 6月 8日)、魏桢(2015年 6
月 8日-2017年 4月 26日)。
5、投资决策委员会成员
委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆
江向阳先生,简历同上。
邵凯先生,简历同上。
黄健斌先生,简历同上。
李权胜先生,硕士。1994年至 1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。
1998年至 2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至 2015年就读清华大学-
香港中文大学金融 MBA项目,获得香港中文大学 MBA学位。2001年 7月至 2003年 12月在
招商证券研发中心工作,任研究员;2003年 12月至 2006年 2月在银华基金工作,任基金
经理助理。2006年 3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年 3月起任研究部研
究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年 2月调任特定资产管理部投资经理。2012年
8月至 2014年 12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26)
基金经理。2016年 7月至 2018年 1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金
(2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年 12月开始担任博时精选混合型证券投资基金
(2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值
组负责人,公司投资决策委员会成员。
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欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司
董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对
收益投资部总经理、社保组合投资经理。
魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、
中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强
回报证券投资基金(2015年 8月 24日-2016年 12月 19日)、博时平衡配置混合型证券投资
基金(2015年 11月 30日-2016年 12月 19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观
策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基
金(FOF)(2019年 3月 20日—至今)的基金经理。
王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价
值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金
(2016.11.9-2019.6.10)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金
(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主
题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)的基金经理。
过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加
入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)
的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金
(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、
博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资
基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、
博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券
投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)
(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、
博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合
型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金
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(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活
配置混合型证券投资基金(2016年 3月 29日-2019年 4月 30日)的基金经理。现任公司董
事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、
博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证
券投资基金(2016.9.6-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、
博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型
证券投资基金(2017.2.10-至今)、博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金
(2018.12.25-至今)、博时转债增强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)的基金经理。
黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合
众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公
司,历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资
副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金
(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特
许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时
量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时
量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年 09月 17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
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基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末,本集团资产总额 228,051.82亿元,较上年末增加 6,807.99亿元,增
幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20
亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元,增幅 6.08%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金
融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017
年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年
度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000
强”中列第 2位;在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境
托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托
管运营中心上海分中心,共有员工 315余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末,中国建设
银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4
次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖
项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获
《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、申购赎回代理券商(简称“一级交易商”)
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:
杨德红
联系人:
芮敏祺
电话:
021-38676666
传真:
021-38670161
客户服务电话:
95521
网址:
www.gtja.com
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(2)中信建投证券股份有限公司
注册地址:
北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:
北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:
王常青
联系人:
刘畅
电话:
010-65608231
传真:
010-65182261
客户服务电话:
4008888108/95587
网址:
http://www.csc108.com/
(3)国信证券股份有限公司
注册地址:
深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:
深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:
何如
联系人:
刘晓东
电话:
0755-82130509
传真:
0755-82133952
客户服务电话:
95536
网址:
http://www.guosen.com.cn/
(4)招商证券股份有限公司
注册地址:
深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址:
中国深圳福田区益田路江苏大厦 A座 30楼
法定代表人:
霍达
联系人:
黄婵君
电话:
0755-82943666
传真:
0755-83734343
客户服务电话:
4008888111;95565
网址:
http://www.newone.com.cn/
(5)广发证券股份有限公司
注册地址:
广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316
房)
办公地址:
广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人:
孙树明
联系人:
黄岚
电话:
020-87555888
传真:
020-87555305
客户服务电话:
95575或 020-95575
网址:
http://www.gf.com.cn/
(6)中信证券股份有限公司
注册地址:
广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:
北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
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法定代表人:
张佑君
联系人:
马静懿
电话:
010-60833889
传真:
010-84865560
客户服务电话:
400-889-5548/95548
网址:
http://www.cs.ecitic.com/
(7)中国银河证券股份有限公司
注册地址:
北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址:
北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人:
陈共炎
联系人:
辛国政
电话:
010-83574507
传真:
010-66568990
客户服务电话:
95551/4008888888
网址:
http://www.chinastock.com.cn/
(8)海通证券股份有限公司
注册地址:
上海市淮海中路 98号
办公地址:
上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人:
周杰
联系人:
李笑鸣
电话:
021-23219275
传真:
021-63602722
客户服务电话:
95553
网址:
http://www.htsec.com/
(9)申万宏源证券有限公司
注册地址:
上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:
上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:
李梅
联系人:
余敏
电话:
021-33388252
传真:
021-33388224
客户服务电话:
95523或 4008895523
网址:
www.swhysc.com
(10)兴业证券股份有限公司
注册地址:
福州市湖东路 268号
办公地址:
上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层
法定代表人:
杨华辉
联系人:
乔琳雪
电话:
021-38565547
传真:
021-38565783
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客户服务电话:
4008888123/95562
网址:
http://www.xyzq.com.cn/
(11)安信证券股份有限公司
注册地址:
深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:
深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:
王连志
联系人:
刘志斌
电话:
0755-82558323
传真:
0755-82558355
客户服务电话:
95517,4008001001
网址:
http://www.essence.com.cn
(12)万联证券股份有限公司
注册地址:
广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址:
广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人:
张建军
联系人:
王鑫
电话:
020-38286686
传真:
020-22373718-1013
客户服务电话:
4008888133
网址:
http://www.wlzq.cn
(13)渤海证券股份有限公司
注册地址:
天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址:
天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人:
王春峰
联系人:
胡天彤
电话:
022-28451861
传真:
022-28451892
客户服务电话:
4006515988
网址:
http://www.bhzq.com
(14)华泰证券股份有限公司
注册地址:
南京市江东中路 228号
办公地址:
办公地址 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市
福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人:
周易
联系人:
庞晓芸
电话:
0755-82492193
传真:
0755-82492962(深圳)
客户服务电话:
95597
网址:
http://www.htsc.com.cn/
(15)中信证券(山东)有限责任公司
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注册地址:
青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址:
青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东 2、5层
法定代表人:
姜晓林
联系人:
孙秋月
电话:
0532-85022026
传真:
0532-85022605
客户服务电话:
95548
网址:
http://www.zxzqsd.com.cn/
(16)东吴证券股份有限公司
注册地址:
江苏省苏州市翠园路 181号
办公地址:
江苏省苏州市星阳街 5号
法定代表人:
吴永敏
联系人:
方晓丹
电话:
0512-65581136
传真:
0512-65588021
客户服务电话:
4008601555
网址:
http://www.dwjq.com.cn
(17)信达证券股份有限公司
注册地址:
北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:
北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:
张志刚
联系人:
尹旭航
电话:
010-63081493
传真:
010-63081344
客户服务电话:
95321
网址:
http://www.cindasc.com
(18)方正证券股份有限公司
注册地址:
湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
办公地址:
湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:
施华
联系人:
程博怡
电话:
010-56437060
传真:
0731-85832214
客户服务电话:
95571
网址:
http://www.foundersc.com
(19)长城证券股份有限公司
注册地址:
深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址:
深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人:
丁益
联系人:
沈晓
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电话:
0755-83464734
传真:
0755-83515567
客户服务电话:
4006666888
网址:
http://www.cgws.com
(20)光大证券股份有限公司
注册地址:
上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:
上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:
周健男
联系人:
李芳芳
电话:
021-22169089
传真:
021-22169134
客户服务电话:
4008888788;95525
网址:
http://www.ebscn.com/
(21)广州证券股份有限公司
注册地址:
广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址:
广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人:
邱三发
联系人:
林洁茹
电话:
020-88836999
传真:
020-88836654
客户服务电话:
95396
网址:
http://www.gzs.com.cn
(22)东北证券股份有限公司
注册地址:
长春市生态大街 6666号
办公地址:
长春市生态大街 6666号
法定代表人:
李福春
联系人:
安岩岩
电话:
0431-85096517
传真:
0431-85096795
客户服务电话:
95360
网址:
http://www.nesc.cn
(23)上海证券有限责任公司
注册地址:
上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址:
上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:
李俊杰
联系人:
邵珍珍
电话:
021-53686262
传真:
021-63608830
客户服务电话:
4008918918、021-962518
网址:
https://www.shzq.com/
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 21页 共 35页
(24)新时代证券股份有限公司
注册地址:
北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址:
北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人:
刘汝军
联系人:
孙恺
电话:
010-83561000
传真:
010-83561001
客户服务电话:
4006989898/95399
网址:
http://www.xsdzq.cn
(25)平安证券股份有限公司
注册地址:
广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址:
广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:
何之江
联系人:
王超
电话:
13321498768
传真:
0755-82400862
客户服务电话:
0755-22628888/95511-8
网址:
http:www.stock.pingan.com
(26)华安证券股份有限公司
注册地址:
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:
安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人:
章宏韬
联系人:
范超
电话:
0551-65161821
传真:
0551-65161672
客户服务电话:
0551-96518/4008096518/95318
网址:
http://www.hazq.com/
(27)国海证券股份有限公司
注册地址:
广西桂林市辅星路 13号
办公地址:
深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼
法定代表人:
张雅锋
联系人:
武斌
电话:
0755-83707413
传真:
0755-83700205
客户服务电话:
4008888100(全国),96100(广西)
网址:
http://www.ghzq.com.cn
(28)国都证券股份有限公司
注册地址:
北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:
北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:
常喆
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 22页 共 35页
联系人:
李弢
电话:
010-84183331
传真:
010-84183311-3389
客户服务电话:
400-818-8118
网址:
http://www.guodu.com
(29)中银国际证券股份有限公司
注册地址:
中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39-40层
办公地址:
上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人:
宁敏
联系人:
许慧琳
电话:
021-20328531
传真:
021-50372474
客户服务电话:
4006208888;021-61195566
网址:
http://www.bocichina.com
(30)恒泰证券股份有限公司
注册地址:
内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办
公楼 14-18楼
办公地址:
内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办
公楼 14-18楼
法定代表人:
庞介民
联系人:
熊丽
电话:
0471-4972675
传真:
0471-4930707
客户服务电话:
400-196-6188
网址:
http://www.cnht.com.cn/
(31)国盛证券有限责任公司
注册地址:
江西省南昌市永叔路 15号
办公地址:
江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦
法定代表人:
徐丽峰
联系人:
占文驰
电话:
0791-86283372
传真:
0791-6289395
客户服务电话:
4008222111
网址:
https://www.gszq.com/
(32)华西证券股份有限公司
注册地址:
四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址:
四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:
杨炯洋
联系人:
谢国梅
电话:
010-58124967
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 23页 共 35页
传真:
028-86150040
客户服务电话:
95584
网址:
http://www.hx168.com.cn
(33)中泰证券股份有限公司
注册地址:
山东省济南市经十路 20518号
办公地址:
山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人:
李玮
联系人:
朱琴
电话:
021-20315161
传真:
0531-68889357
客户服务电话:
95538
网址:
www.zts.com.cn
(34)第一创业证券股份有限公司
注册地址:
深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址:
深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人:
刘学民
联系人:
王叔胤
电话:
0755-23838776
传真:
0755-25838701
客户服务电话:
95358
网址:
http://www.firstcapital.com.cn/
(35)德邦证券股份有限公司
注册地址:
上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:
上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人:
方加春
联系人:
罗芳
电话:
021-68761616
传真:
021-68767981
客户服务电话:
4008888128
网址:
http://www.tebon.com.cn
(36)华龙证券有限责任公司
注册地址:
甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址:
甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人:
李晓安
联系人:
范坤/杨力
电话:
0931-4890208,18993185278(范)/189
传真:
0931-4890628
客户服务电话:
95368/0931-4890619 4890618 4890100
网址:
http://www.hlzqgs.com/
(37)财通证券股份有限公司
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 24页 共 35页
注册地址:
杭州市解放路 111号
办公地址:
杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 1602室
法定代表人:
陆建强
联系人:
陶志华
电话:
0571-87789160
传真:
0571-87925100
客户服务电话:
95336(上海地区 962336)
网址:
http://www.ctsec.com
(38)瑞银证券有限责任公司
注册地址:
北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址:
北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人:
程宜荪
联系人:
牟冲
电话:
010-5832 8112
传真:
010-5832 8748
客户服务电话:
4008878827
网址:
http://www.ubssecurities.com
(39)中国中投证券有限责任公司
注册地址:
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层
-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23单元
办公地址:
深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21
层
法定代表人:
高涛
联系人:
万玉琳
电话:
0755-82026907
传真:
0755-82026539
客户服务电话:
4006008008/95532
网址:
http://www.china-invs.cn/
(40)西藏证券
注册地址:
拉萨市北京中路 101号
办公地址:
上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人:
陈宏
联系人:
付佳
电话:
021-23586603
客户服务电话:
95357
网址:
http://www.18.cn
(41)华宝证券有限责任公司
注册地址:
上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
办公地址:
上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 25页 共 35页
法定代表人:
陈林
联系人:
刘闻川
电话:
021-68777222
传真:
021-68777822
客户服务电话:
4008209898;021-38929908
网址:
http://www.cnhbstock.com
(42)财达证券有限责任公司
注册地址:
河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层
办公地址:
河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层
法定代表人:
翟建强
联系人:
刘亚静
电话:
0311-66006393
传真:
0311-66006249
客户服务电话:
4006128888
网址:
http://www.S10000.com
(43)天风证券股份有限公司
注册地址:
湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人:
余磊
联系人:
程晓英
电话:
027-87107535
客户服务电话:
400-800-5000/ 95391
网址:
http://www.tfzq.com/
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。
二、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人:周明
电 话:4008-058-058
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 26页 共 35页
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:张振波、沈兆杰
四、基金的名称
博时保证金实时交易型货币市场基金
五、基金的类型
货币市场型基金。
六、基金运作方式
本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。
七、基金的投资目标
在保持相对低风险和相对高流动性的前提下获得高于业绩比较基准的回报。
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 27页 共 35页
八、投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在一年以内(含
一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397天以内(含 397
天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会及/或中国人民银
行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
九、投资策略
本基金在资产配置时应充分考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征。在风险与收
益的配比中,力求降低各类风险,并争取在控制投资组合良好流动性的基础上为投资者获取
稳定的收益。
(一)
资产配置策略
本基金将深入研究宏观经济状况、政策变化趋势、市场资金供求状况等,通过自上而下
和自下而上相结合,充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法,对各类可投资资产进行
合理的配置和选择,同时控制组合内资产的平均剩余期限在 120天以内。
(二)利率策略
在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,通过定性分析与定量分析相
结合的方法,判断当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价、收益率曲线等,进而
对短期利率的变化态势做出及时反应,并据此动态调整投资组合。
(三)回购配置策略
在长期、中期和短期回购资产类属配置层上,强调通过对中长期回购利率波动规律的把
握对回购资产进行时间方向上的动态配置策略。同时根据回购利差进行回购品种的配置比例
调整。
(四)个券选择策略
在短期债券的个券选择上利用收益率利差策略、收益率曲线策略以及含权债券价值变动
策略选择收益高或价值低估的短期债券,进行投资决策。
(五)银行定期存款投资策略
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 28页 共 35页
银行定期存款的投资将是本基金关注的目标之一。具体而言,在组合投资过程中,本基
金将在综合考虑成本收益的基础上,根据不同银行的银行存款收益率情况,结合银行的信用
等级、存款期限等因素的分析,以及对整体利率市场环境及其变动趋势的研究,在严格控制
风险的前提下选择具有较高投资价值的银行存款进行投资。并且尽可能的扩大交易对手方的
覆盖范围,挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款的投资,在获取较高投资收益
的同时尽量分散投资风险,提高存款及存单资产的流动性。
(六)流动性管理策略
本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、
控制同业存款的比例、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整
体的流动性。并且,在日常投资管理中,本基金将会紧密关注申赎现金流变化情况、季节性
资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,
并在招募说明书更新中公告。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准拟为:七天通知存款税后利率
本基金定位为现金管理工具,根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金采
用七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场出现更加适合用于本基金的业绩比较基准,在与基金托管人协商一致后,本
基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基
金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的较低风险品种。本基金的预期风险和预期
收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
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十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 03月 31日,本报告中所列财务数据未经审
计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
固定收益投资
159,537,250.44
44.61
其中:债券
159,537,250.44
44.61
资产支持证券
-
-
2
基金投资
-
-
3
买入返售金融资产
69,326,543.99
19.39
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
-
-
4
银行存款和结算备付金合计
125,764,468.57
35.17
5
其他各项资产
2,973,568.76
0.83
6
合计
357,601,831.76
100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号
项目
占基金资产净值的比例(%)
1
报告期内债券回购融资
余额
1.74
其中:买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值的比例
(%)
2
报告期末债券回购融资
余额
14,999,872.50
4.42
其中:买断式回购融资
-
-
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额
占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20%。
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 30页 共 35页
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目
天数
报告期末投资组合平均剩余期限
49
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
53
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
32
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限没有超过 120天的情况。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例(%)
各期限负债占基金资产净
值的比例(%)
1
30天以内
48.70
4.42
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债
-
-
2
30天(含)—60天
17.68
-
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债
-
-
3
60天(含)—90天
26.42
-
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债
-
-
4
90天(含)—120天
5.90
-
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债
-
-
5
120天(含)—397天(含)
5.90
-
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债
-
-
合计
104.59
4.42
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限没有超过 240天的情况。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
摊余成本(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
70,024,947.45
20.65
其中:政策性金融债
70,024,947.45
20.65
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
同业存单
89,512,302.99
26.40
博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书 2019年第 2号(摘要)
第 31页 共 35页
8
其他
-
-
9
合计
159,537,250.44
47.05
10
剩余存续期超过 397 天的浮动利
率债券
-
-
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
债券数量
(张)
摊余成本(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1
160415
16农发 15
500,000
50,017,622.56
14.75
2
180207
18国开 07
200,000
20,007,324.89
5.90
3
111913001
19浙商银行
CD001
200,000
19,934,825.96
5.88
4
111918090
19华夏银行
CD090
200,000
19,892,040.01
5.87
5
111916073
19上海银行
CD073
200,000
19,879,322.82
5.86
6
111910137
19兴业银行
CD137
200,000
19,871,745.41
5.86
7
111994450
19盛京银行
CD150
100,000
9,934,368.79
2.93
7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目
偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的
次数
0次
报告期内偏离度的最高值
0.0278%
报告期内偏离度的最低值
-0.0013%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均
值
0.0141%
注:上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算。
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未超过 0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未超过 0.5%。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
无。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
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本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时
的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。本基金采用固定份额净值,基金账面
份额净值始终保持 100.00元。
9.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
9.3 其他各项资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
2,973,568.76
4
应收申购款
-
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
2,973,568.76
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
期间
①净值收
益率
②净值
收益率
标准差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③
②-④
2014.11.25-2014.12.31
0.4010%
0.0066%
0.1368%
0.0000%
0.2642%
0.0066%
2015.01.01-2015.12.31
2.9087%
0.0082%
1.3500%
0.0000%
1.5587%
0.0082%
2016.01.01-2016.12.31
2.3753%
0.0015%
1.3500%
0.0000%
1.0253%
0.0015%
2017.01.01-2017.12.31
3.4060%
0.0017%
1.3500%
0.0000%
2.0560%
0.0017%
2018.01.01-2018.12.31
3.1411%
0.0019%
1.3500%
0.0000%
1.7911%
0.0019%
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2019.01.01-2019.03.31
0.5720%
0.0006%
0.3329%
0.0000%
0.2391%
0.0006%
2014.11.25-2019.03.31
13.4593%
0.0045%
5.8697%
0.0000%
7.5896%
0.0045%
十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用和账户维护费用;
10、基金上市费及年费;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人自动于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.09%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.09%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人自动于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3.基金销售服务费
本基金年销售服务费率为 0.25%,销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付基金
管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可
支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2019年 01月 09日刊登的本基金原招募说明书
(《博时保证金实时交易型货币市场基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人
对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2、在“五、相关服务机构”中,对基金份额销售机构进行了更新;
3、在“十、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容
截止时间为 2019年 03月 31日;
4、在“十一、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2019
年 03月 31日;
5、在“二十三、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进
行了更新。
(一)、 2019年 04月 22日,我公司公告了《博时保证金实时交易型货币市场基金 2019
年第 1季度报告》;
(二)、 2019年 03月 29日,我公司公告了《博时保证金实时交易型货币市场基金 2018
年年度报告(摘要)》;
(三)、 2019年 01月 19日,我公司公告了《博时保证金实时交易型货币市场基金 2018
年第 4季度报告》;
(四)、 2019年 01月 09日,我公司公告了《博时保证金实时交易型货币市场基金更
新招募说明书 2019年 1号(摘要)》。
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2019年 07月 09日