1
长盛中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金由基金管理人经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
2006年 8月 28日证监基金字[2006]172号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其它有关规定进行修订。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019年 5月 22日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。
2
一、基金合同生效的日期
2006年 11月 22日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层
法定代表人：周兵
电话：（010）86497888
传真：（010）86497999
联系人：张利宁
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于 1999年 3月
26 日成立，注册资本为人民币 20600 万元。截至目前，基金管理人股东及其出
资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司
占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2019年 5月 22日，基金管理人
共管理五十七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1．董事会成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004年 10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总经理。现任长
3
盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲
师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽
省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香
港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限
责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司
董事长。
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
严琛先生，董事，博士。曾任国家开发银行重庆分行贵阳资产管理部正科级
行员、综合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传部党
校办公室副主任、信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标准处副
处长；安徽省中小企业发展局副局长、党组成员；安徽省经济委员会副主任、党
组成员；安徽省经济和信息化委员会副主任、党组成员；池州市委常委、副市长；
宣城市委常委、组织部部长、市委副书记；现任安徽省信用担保集团有限公司党
委书记、董事长。
陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务
4
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部
总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛
基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管
理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司
负责人。
张仁良教授，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授，
兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银
行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交
通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济
合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政
府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于 2017年获法国政府颁发棕
榈教育军官荣誉勋章。
荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。
现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清
华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经
济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。
2.监事会成员
刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三
部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元
5
证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产
管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加
坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基
金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛
基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富
资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环
球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基
金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年 7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经
理。
3．管理层成员
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。
林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古
集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公
司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年 8 月起加
入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金
（香港）有限公司董事、总经理。
王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经
理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金
经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800指数分级证券投
资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长
6
盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长
盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾
任研究员、社保组合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任
长盛基金管理有限公司副总经理，长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。
张利宁女士，大学学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，
太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基
金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务
会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察
长、监察稽核部总监。
4、本基金基金经理
冯雨生先生，硕士，CFA（特许金融分析师）。2007年 7月加入长盛基金管
理有限公司，曾任金融工程研究员，基金经理助理等职务，现任量化投资部负责
人。自 2011年 7月 11日起任长盛中证 100指数证券投资基金基金经理，自 2011
年 12月 20日起兼任长盛沪深 300指数证券投资基金（LOF）基金经理，自 2015
年5月29日起兼任长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理，
自 2015年 6月 18日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金经理，自 2015年 8
月 13日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理，自 2016
年 9月 12日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
自 2016年 9月 12日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2016 年 9 月 12 日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，自 2017
年 3月 17日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017年 5
月 3日起兼任长盛信息安全主题量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2017 年 10 月 23 日起兼任长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，自
2019 年 3 月 18 日起兼任长盛量化红利策略混合型证券投资基金经理，自 2019
年 3月 18日起兼任长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2019年 3月 18日起兼任长盛多因子策略优选股票型证券投资基金基金经理基金
经理。
7
本基金历任基金经理：
白仲光先生，2006年 11月 22日—2007年 12月 29日任本基金基金经理；
黄瑞庆先生，2007年 9月 12日—2009年 3月 9日任本基金基金经理；白仲光先
生，2009年 3月 9日—2011年 7月 12日任本基金基金经理。
（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。）
5、投资决策委员会成员
王宁先生，EMBA，副总经理。同上。
蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。同上。
魏斯诺先生，监事，硕士。同上。
赵楠先生，经济学学士，MBA 在读。历任安信证券研究中心研究员，光大
永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、
权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入长盛基金管
理有限公司，现任权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金
基金经理，长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦
研究精选混合型证券投资基金基金经理。
乔培涛先生，硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月
加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛国企改革主题灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，长盛动态精选证券投资基金基金经理，长盛高端装备制造灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同智优
势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。
葛鹤军先生，经济学博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际
信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基
金经理。2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监，
长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型
证券投资基金基金经理。
8
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
9
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”
称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国
基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 440只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
10
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四、相关服务机构
11
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层
法定代表人：周兵
邮政编码：100029
邮政编码：100029
电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910
传真：（010）86497997、（010）8649 7998
联系人：张晓丽、吕雪飞、胡琳
2、代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
电话：010-85108753
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
(2) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
联系人：陈泾渭
电话：020-38321497
传真：020-87310955
客户服务电话：400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
12
(3) 河北银行股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：李博
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999/0311-96368
公司网址：www.hebbank.com
(4) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
联系人：刘军祥
电话：010-85238820
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
13
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：胡子豪
电话：021—61612165
传真：021—63604196
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(7) 星展银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元
法定代表人：葛甘牛
联系人：程芳夷/吴欣莹
电话：021-38525985/021-38968359
传真：021-38968995
客户服务电话：400-820-8988
公司网址：www.dbs.com.cn
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
(9) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
14
联系人：季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(10) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：杨威
电话：010-66107909
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
(11) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
电话：010-67596233
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
(12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
15
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
(13) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
联系人：朱杰
电话：010-66594824
传真：010-66594942
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
(14) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
电话：010-89937325
传真：010-85230049
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
(15) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-800-1001
16
公司网址：www.essence.com.cn
(16) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
(17) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
(18) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
(19) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
17
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
(20) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：（0755）23838750
传真：（0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
(21) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
(22) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
18
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
(23) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
(24) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
(25) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
电话：010-59355997
19
传真：010-57398130
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
(26) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：400-888-8788
公司网址：www.ebscn.com
(27) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：95575或致电各地营业网点
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
(28) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
20
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(29) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：李春涛
电话：010-84183226
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
(30) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
(31) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
21
(32) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82830162
客户服务电话：4008885288 或 95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(33) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市延平路 135号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：（021）62580818-213
传真：（021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
(34) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
(35) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
22
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：0551-62207323
传真：0551-62207322
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
(36) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客户服务电话：400-8888-001、（021）962503
公司网址：www.htsec.com
(37) 恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111号
办公地址：上海浦东松林路 357号通贸大厦 20楼
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
电话：021-68405273
传真：021-68405181
客户服务电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
(38) 红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
办公地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
23
联系人：高国泽
电话：0871-3577946
客户服务电话：0871-3577930
公司网址：www.hongtastock.com
(39) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
(40) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
法定代表人：陈林
联系人：楼斯佳
电话：021-50122107
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
(41) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：（0591）87383600
传真：（0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
24
(42) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
(43) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
(44) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(45) 华西证券有限责任公司
25
注册地址：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼
法定代表人：杨炯阳
联系人：杨玲
电话：（0755）83025430
传真：（0755）83025991
客户服务电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
(46) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：021-54967552
电话：021-64339000
传真：021-54967032
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(47) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
(48) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
26
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
(49) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：岳献春
电话：4006 19 8888
客户服务电话：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
(50) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021-20631117
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
(51) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
电话：010-5832-8112
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
27
(52) 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
(53) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客户服务电话：400-891-8918
公司网址：www.shzq.com
(54) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客户服务电话：400-889-5523
公司网址：www.swhysc.com
(55) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
28
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
(56) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49楼
法定代表人：赵立功
联系人：濮耘瑶
电话：0755-82545596
传真：0755-82545500
客户服务电话：400-184-0028
公司网址：www.wkzq.com.cn
(57) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客户服务电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
(58) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A座 15层
办公地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A座 15层
法定代表人：马金声
29
联系人：戴荻
电话：（010）68084591
传真：（010）68084986
(59) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(60) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(61) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111
30
公司网址：www.newone.com.cn
(62) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
(63) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
传真：010-83574807
客户服务电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
(64) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
客户服务电话：95532/400-600-8008
31
公司网址：www.china-invs.cn
(65) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A
栋 41层
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客户服务电话：95335
公司网址：www.avicsec.com
(66) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
公司网址：www.zszq.com
(67) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
(68) 中信建投证券股份有限公司
32
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
(69) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
(70) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(71) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
33
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-0618-518
公司网址：https://danjuanapp.com
(72) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-85932427
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
(73) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：姜英华
电话：13501150580
传真：010-82055860
客户服务电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
(74) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
34
电话：15249236571
传真：010-53509643
客户服务电话：400-8980-618
公司网址：www.chtwm.com
(75) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
公司网址： http://www.hongdianfund.com
(76) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
电话：(010)85610733
传真：010-85622351
客户服务电话：400-829-1218
公司网址：https://www.htfund.com
(77) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：010-56251471
传真：010-62680827
35
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
(78) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
电话：18612439949
传真：010-89188000
客户服务电话：95118 , 4000988511
公司网址：http://fund.jd.com/
(79) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客户服务电话：400-678-5095
公司网址：www.qianjing.com
(80) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
传真：010-59200800
客户服务电话：400-819-9868
36
公司网址：www.tdyhfund.com
(81) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话： 400-188-5687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
(82) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：15210998306
传真：67000988-6000
客户服务电话：67000988-8004
公司网址：www.zcvc.com.cn
(83) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366转 7167
传真：0351-4110714
客户服务电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
(84) 北京晟视天下基金销售有限公司
37
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：010-58170932
传真：010-58170840
客户服务电话：010-58170761
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn
(85) 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：卜勇
联系人：于舒
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
(86) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：赵明
电话：021-20324069
传真：021-20324199
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
(87) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14
层 1402
38
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
(88) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
(89) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
(90) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 19楼
法定代表人：陈柏青
39
联系人：韩爱彬
电话：0571-81137494
传真：0571-22905999
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(91) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：https://www.noah-fund.com/
(92) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：吴艳秋
电话：021-2069-1831
传真：021-2069-1861
客户服务电话：4008202899
公司网址：www.erichfund.com
(93) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
电话：021-20219988
40
传真：021-20219988
客户服务电话：021-2029203
公司网址：8.gw.com.cn
(94) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613999
传真：021-68596919
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(95) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-6537-0077
传真：021-5508-5991
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
(96) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-239
传真：021-63333390
41
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
(97) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18楼
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-60195121
传真：021-61101630
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
(98) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
(99) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
42
(100) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：何薇
电话：13391886737
传真：021-64385308
客户服务电话：95021
公司网址：www.1234567.com.cn
(101) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
(102) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
43
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：www.fujiwealth.cn
(103) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话：4008-166-1188
公司网址： http://8.jrj.com.cn
(104) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
(105) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
44
(106) 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层
法定代表人：李静
联系人：张逸伦
电话：13810190956
传真：无
客户服务电话：010-88435555
公司网址：www.taixincf.com
(107) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
(108) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
(109) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
45
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
(110) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
(111) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
(112) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
46
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
(113) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：（010）59378888
传真：（010）66210938
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区贡院六号 E座 9层
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层
法定代表人：王卫东
电话：（010）65890699
传真：（010）65176800
47
经办律师：李永飞、王卫东
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦
507单元 01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
联系人：沈兆杰
五、基金的名称
本基金名称：长盛中证 100指数证券投资基金
六、基金的类型
基金类型：契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理
手段，力争保持基金净值收益率与业绩衡量基准之间的年跟踪误差在 4%以下，
以实现对基准指数的有效跟踪。
八、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证100指数成份股、备选
成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
48
金、应收申购款等。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的
规定运用金融衍生产品进行风险管理。
九、基金的投资策略与程序
（一）投资理念
本基金认为，我国经济增长将保持持续稳定的发展态势，为指数投资获取长
期稳定收益奠定了良好的宏观经济基础。本基金选择了以市值代表性强、流动性
高、大盘蓝筹为特色的中证 100指数为股票组合的跟踪基准，力求通过被动指数
化、分散化的投资方式，通过买入并持有的长期投资策略，获取中国资本市场长
期增长的稳定收益，以使投资者能够分享中国经济增长的长期收益。
（二）投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用复制指数投资策略，按照个股在基准
指数中的基准权重构建股票组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整，以复制和跟踪基准指数。
当预期成份股发生调整和成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金
的申购和赎回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情
况（如股权分置改革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和
跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之
以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓时间为 3个月，3个月之后本基金投资组合比例达到基金合同相
关规定。
1、资产配置
本基金以追求基准指数长期增长的稳定收益为宗旨，采用自上而下的两层次
资产配置策略，首先确定基金资产在股票和现金之间的配置比例，再进一步以复
制基准指数的方法，确定不同股票之间的配置比例。
49
图 3长盛中证 100指数基金投资策略体系
2、股票组合构建
（1）股票组合构建原则
本基金原则上采用复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中的基准权重
构建指数化股票投资组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。
（2）股票组合构建方法
本基金原则上将采取复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中证 100
指数中的基准权重进行指数化投资组合构建。复制方法将使用下列模型：
tititi
ttiti
PAmountVolume
netvalueAmount
,,,
,,
/?
???
这里，ωi,t：中证 100指数中第 i个成份股 t时刻在指数中所占的权重
Amounti,t：本基金对中证 100指数中第 i个成份股 t时刻的投资额度
Volumei,t：本基金对中证 100指数中所有成份股在 t时刻购买的股票
数量
Netvaluet：本基金在 t时刻投资在股票上的总资金
长盛中证 100 指数基金投资
策略
现金 股票
按基准指数确定个股配置比例
股票 1 股票 2 股票 n
50
Pi,t：中证 100指数中第 i个成份股在 t时刻的市场价格
3、股票组合调整
（1）组合调整原则
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例
限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调整，
以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
（2）投资组合调整方法
①对基准指数的跟踪调整
A、定期季度调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的中证 100指数对其成份股
的调整而进行相应的跟踪调整。
中证指数委员会每过半年召开审核会议，根据指数编制规则，使用最后一个
交易日收盘后的资料进行成份股审核，决定成份股审核结果（指数成份股及其权
重）。本基金将按照中证 100指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误
差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
B、不定期调整
根据指数编制规则，当中证 100指数成份股因增发、送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
②限制性调整
A、大额赎回调整
由于本基金开放式基金的特点，当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基
金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
B、流动性调整
如果因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素，使得基金
管理人无法依照基准指数权重购买某成份股，本基金管理人将视当时市场情况，
51
综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性
股票。
替代股票的选取主要依照行业、规模相似的前提下，计算需替代的基准指数
成分股票和替代股票历史收益率之间的相关系数，原则上要求最近一年的日收益
率相关系数达到 0.8以上，相关系数的计算方法如下
? ?
? ? ? ?替代股票成份股
替代股票成份股
rVARrVAR
rrCOV ,??
这里 COV函数表示样本协方差，VAR函数表示样本方差。
C、如果预期指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视情况对基金资
产进行前瞻性的调整，以更好地跟踪基准指数。
D、针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认
购，由此得到的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
E、为使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪基准指数的收益率，本基金可能
使用投资金融衍生产品，以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的
流动性风险。
F、在其他影响指数复制的情况下，本基金管理人可以根据市场情况，在跟
踪误差最小化的条件下，对基金资产进行适当的调整。
（三）基金投资决策与程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
（2）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。
2、投资决策机制
本基金的投资决策机制为，实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
（1）投资决策委员会
负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金季度投资检讨报告；决
定基金禁止的投资事项等。
（2）基金经理
负责资产配置与投资组合构建的日常管理。
52
3、投资决策程序
（1）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风
险和指数化投资组合风险进行风险测算，并提供数量化风险分析报告；研究部对
基准指数成份股中基本面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告；市场部每日
提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考。
（2）投资决策委员会定期召开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性
意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
（3）基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告，在追求相关度
最大化和跟踪误差最小化的目标下，采取适当的方法，控制与指数的偏差风险、
流动性风险，降低交易成本。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，通过指数交易系统执行
指数投资组合的买卖。
（5）风险控制委员会根据市场变化对指数化投资组合的资产配置和调整提
出风险防范建议；风险管理小组对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，
并对风险隐患提出预警；监察稽核部对指数化投资组合的执行过程进行实时风险
监控；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制指数化投资组合的流动性风险。
4、投资评价
在正常市场情况下，本基金净值收益率与业绩衡量基准之间年跟踪误差不超
过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（四）投资限制
1、基金财产不得用于下列投资或者活动
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
53
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他活动；
2、本基金投资组合比例将符合以下限制
（1）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）股票、债券和现金的投资比例不得违反基金合同有关投资范围、投资
策略、投资比例等内容的约定，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（5）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金的投资组合应在基金合同生效之日起 3个月内达到规定的标准。
除上述第（3）、（4）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约
定的投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
十、基金的业绩比较标准
1、基准指数
本基金股票资产的基准指数为中证 100指数。
54
如果中证 100指数被停止编制及发布，或中证 100指数由其他指数替代（单
纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证 100指数不宜继续作为
基准指数，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的
原则变更本基金的基准指数；并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等
诸多因素选择确定新的基准指数。
根据市场变化，从基金份额持有人利益出发，依据审慎性原则和维护基金份
额持有人合法权益的原则，本基金可能转换成为 ETF基金。
本基金由于上述原因变更基准指数或转换成为 ETF基金，需经中国证监会
核准，并在正式实施前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
2、业绩衡量基准
中证 100指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税后）×5%
十一、基金的风险收益特征
本基金为被动投资型指数基金，风险中等，将获得证券市场平均收益率。其
风险因素主要来自于市场风险和跟踪误差的风险。由于采用被动投资策略，在投
资管理上将最大限度的分散非系统性风险。对于跟踪误差的风险，本基金将通过
严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的跟踪误差在限
定范围内。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国农业银行根据基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，本报告财务资料未经会计师
事务所审计。
55
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 380,772,710.89 94.07
其中：股票 380,772,710.89 94.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 23,583,167.29 5.83
8 其他资产 427,960.48 0.11
9 合计 404,783,838.66 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 13,039,293.10 3.23
C 制造业 125,810,652.82 31.14
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
8,998,070.51 2.23
E 建筑业 14,884,754.14 3.68
F 批发和零售业 3,849,563.35 0.95
G 交通运输、仓储和邮政业 10,457,851.14 2.59
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
6,530,286.79 1.62
J 金融业 171,765,175.82 42.51
K 房地产业 19,039,847.48 4.71
L 租赁和商务服务业 5,351,119.80 1.32
M 科学研究和技术服务业 469,100.00 0.12
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
56
合计 380,195,714.95 94.10
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 576,995.94 0.14
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 576,995.94 0.14
（3）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 504,284 38,880,296.40 9.62
57
2 600036 招商银行 657,866 22,314,814.72 5.52
3 600519 贵州茅台 23,530 20,094,384.70 4.97
4 000651 格力电器 226,242 10,680,884.82 2.64
5 601166 兴业银行 585,905 10,645,893.85 2.63
6 000333 美的集团 210,596 10,262,343.08 2.54
7 600030 中信证券 364,131 9,023,166.18 2.23
8 000858 五 粮 液 92,143 8,753,585.00 2.17
9 600016 民生银行 1,377,310 8,732,145.40 2.16
10 600887 伊利股份 283,120 8,241,623.20 2.04
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细
序
号
股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600485
信威集
团
92,914 576,995.94 0.14
注：本基金本报告期末仅持有上述 1只积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
58
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金跟踪的标的指数为中证100指数，配置了中证100指数成分股兴
业银行。
根据银保监会2018年5月4日公布的《中国银行保险监督管理委员会行政处罚
信息公开表-银保监银罚决字〔2018〕1号-兴业银行股份有限公司》的公告，兴
业银行因同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保、债券卖出回购业务违规
出表、个人理财资金违规投资、向四证不全的房地产项目提供融资等12项违规被
罚5870万元，这12项案由中，多涉及违反宏观调控政策、影子银行和交叉金融产
品风险以及违法违规展业。与兴业银行一同被罚的还有该银行旗下的兴业金融租
赁有限责任公司。兴业金融租赁因未制定明确的服务收费标准并公示以及办理融
资租赁业务时搭售理财产品被罚110 万元。除此之外，兴业银行苏州分行还存在
买入返售业务项下基础资产不合规的情况，该银行两名直接责任人受到银保监会
处罚。其中，原兴业银行苏州分行行长黄立峰受到警告处分，并被罚款5万元；
胡刚被警告并罚款10万元。根据4月16日《上海银监局行政处罚信息公开表（沪
银监罚决字〔2018〕12号）》，2015年9月，兴业银行股份有限公司上海分行在
某理财业务中，对底层资产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查严重不审
慎。责令改正，罚款人民币50万元。根据4月2日中国人民银行福州中心支行公布
了福银罚字〔2018〕10号行政处罚公示表，兴业银行股份有限公司因违反国库管
理规定，被警告并处罚款5万元人民币。对以上事件，本基金做出如下说明：兴
业银行是中国最优秀的银行之一，基本面良好，公司高度重视内部控制建设，并
59
围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断加强和
完善内部控制机制。基于相关研究，本基金判断，上述处罚对公司影响极小。今
后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等公司基础性
建设问题的合规性以及企业的经营状况。
（2）本基金跟踪的标的指数为中证100指数，配置了中证100指数成分股招
商银行。
根据银监罚决字〔2018〕1号，招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
因电话销售欺骗投保人，被深圳保监局罚款30万元；根据银监罚决字〔2018〕1
号，招商银行因违反内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转让以个人为借
款主体的不良贷款以及同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等行为，
被中国银监会罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。
对以上事件，本基金判断招商银行作为全国性的股份制银行，具有一定的系统重
要性，具有较强的市场口碑和较强的市场竞争力，整体来看，上述处罚对公司影
响极小。后续将关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业
的经营状况。
（3）本基金跟踪的标的指数为中证100指数，配置了中证100指数成分股民
生银行。
根据银保监会2018年12月7日公布的《中国银行保险监督管理委员会行政处
罚信息公开表-银保监银罚决字〔2018〕5号-中国民生银行股份有限公司》的公
告，民生银行因贷款业务严重违反审慎经营规则，被罚款200万元。根据银保监
会2018年12月7日公布的《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表-
银保监银罚决字〔2018〕8号-中国民生银行股份有限公司》的公告，民生银行因：
内控管理严重违反审慎经营规则；同业投资违规接受担保；同业投资、理财资金
违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；本行理财产品之
间风险隔离不到位；个人理财资金违规投资；票据代理未明示，增信未簿记和计
提资本占用；为非保本理财产品提供保本承诺等原因，被罚款3160万元。
对以上事件，本基金判断，民生银行是全国性股份制商业银行之一，上述处
罚对公司影响小。后续关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以
及企业的经营状况。
60
除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 310,595.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,106.70
5 应收申购款 106,258.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 427,960.48
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券（可交换债券）。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金
本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价
值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况
说明
1 600485 信威集团 576,995.94 0.14 重大事项停牌
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
61
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2006年 11月 22日（基金
合同生效日）至 2006年 12
月 31日
9.45% 0.47% 27.88% 1.67% -18.43% -1.20%
2007年 1月 1日至 2007年
12月 31日
115.49% 2.08% 135.95% 2.16% -20.46% -0.08%
2008年 1月 1日至 2008年
12月 31日
-62.78% 2.86% -64.33% 2.88% 1.55% -0.02%
2009年 1月 1日至 2009年
12月 31日
83.53% 1.92% 82.34% 1.93% 1.19% -0.01%
2010年 1月 1日至 2010年
12月 31日
-17.70% 1.51% -18.19% 1.50% 0.49% 0.01%
2011年 1月 1日至 2011年
12月 31日
-19.50% 1.20% -19.74% 1.20% 0.24% 0.00%
2012年 1月 1日至 2012年
12月 31日
11.98% 1.16% 10.48% 1.16% 1.50% 0.00%
2013年 1月 1日至 2013年
12月 31日
-10.47% 1.39% -12.27% 1.38% 1.80% 0.01%
2014年 1月 1日至 2014年
12月 31日
59.16% 1.28% 56.34% 1.26% 2.82% 0.02%
2015年 1月 1日至 2015年
12月 31日
0.20% 2.79% -0.98% 2.34% 1.18% 0.45%
2016年 1月 1日至 2016年
12月 31日
-4.81% 1.26% -6.98% 1.19% 2.17% 0.07%
2017年 1月 1日至 2017年
12月 31日
30.57% 0.67% 28.63% 0.65% 1.94% 0.02%
2018年 1月 1日至 2018年
12月 31日
-19.75% 1.29% -20.82% 1.30% 1.07% -0.01%
2019年 1月 1日至 2019
年 3月 31日
24.83% 1.49% 25.03% 1.50% -0.20% -0.01%
2006年 11月 22日（基金
合同生效日）至 2019年 3
月 31日
112.45% 1.74% 129.01% 1.70% -16.56% 0.04%
62
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
63
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基
金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要
求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期。
（二）更新了“三、基金管理人”中的相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中的相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。
（五）更新了“十、基金的投资”中的相关内容。
（六）更新了“十一、基金的业绩”中的相关内容。
（七）更新了“二十四、其他应披露的事项”中的相关内容。
十五、 签署日期
本招募说明书（更新）于 2019年 6月 20日签署。
长盛基金管理有限公司
2019年7月5日
