南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
(2019年第 1号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日: 2019年 05月 28日
重要提示
本基金经中国证监会 2013年 9月 22日证监许可[2013]1200号文注册募集，基金合同
于 2013年 11月 28日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金为定
期开放基金，每年开放一次申购和赎回，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在非开放
期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。投资人在投资本基金前，应全面了解本基
金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资中小企业私募债的风险，本基金的特
定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。其中，本基金投资中小企业私募债券，中
小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不
能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化
时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金
净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
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《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 28
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（未经审计）。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
成立时间：1998年 3月 6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿元人民
币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达 3亿元人民币。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际
信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
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王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳
市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东
英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师
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兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副
会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专
家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所
律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委
员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华
泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限
公司副董事长。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
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圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳
市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995 年 7 月专科毕业于山东理工大学机电专业，
2010年 6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年 11月参加工作，就职于深圳期货
投资公司，任职职员、项目经理，2003 年 6 月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构
业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司
董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业，2002年 6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991年 11月参加
工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011 年 2 月加入公司，先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
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朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资
本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2013年 11月至 2016年 1月，何康；2016年 1月至 2016年 8
月，何康、陶铄；2016年 8月至 2017年 8月，陶铄；2017年 8月至 2018年 2月，陶铄、
何康；2018年 2月至 2019年 2月，何康；2019年 2月至今，李慧鹏。
李慧鹏先生，首都经济贸易大学产业经济学硕士，具有基金从业资格。曾就职于联合
资信评估有限公司、银华基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、民生加银基金
管理有限公司，历任分析师、研究员、信用评级分析师、基金经理。2014年 2月至 2015年
4月，任泰达宏利收益增强基金经理；2015年 7月至 2018年 10月，任民生加银平稳增利、
民生加银平稳添利基金经理；2016 年 1 月至 2017 年 8 月，任民生加银新收益基金经理；
2016年 4月至 2017年 9月，任民生加银家盈理财基金经理；2016年 6月至 2017年 8月，
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任民生加银鑫瑞基金经理；2016 年 7 月至 2018 年 4 月，任民生加银鑫盈基金经理；2016
年 9月至 2017年 11月，任民生加银鑫安基金经理；2016年 10月至 2018年 10月，任民生
加银鑫享基金经理；2016年 12月至 2018年 3月，任民生加银岁岁增利基金经理；2017年
3月至 2018年 8月，任民生加银鑫益基金经理；2017年 4月至 2018年 10月，任民生加银
汇鑫基金经理；2017年6月至2018年10月，任民生加银鑫元基金经理；2017年7月至2017
年 12月，任民生加银鑫兴、民生加银鑫成、民生加银鑫智、民生加银鑫华基金经理；2017
年 8月至 2017年 12月，任民生加银鑫信基金经理。2018年 10月加入南方基金；2019年 2
月至今，任南方聚利、南方交元基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管
理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽
夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
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作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只，
QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于
“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无
保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准
则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证
托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 场外销售机构
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3.1.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.1.2 代销机构
南方聚利 A代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
2 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城
中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人： 彭 纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
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传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
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上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
8 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9号东方
文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
10 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154号
办公地址:福州市湖东路 154号
法定代表人:高建平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
12 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
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13 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银
行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
14 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
15 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
16
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
17 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
18 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
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12
网址：www.dongguanbank.cn
19 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
20
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
21 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
22 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28号
办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
23
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
24 厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大
厦
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13
办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大
厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
25 泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
南方聚利 A代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际
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14
企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
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15
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特
区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商
证券大厦 23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
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16
处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超
商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国
际金融广场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
18 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
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17
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
20 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
21 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招
商银行大厦 40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招
商银行大厦 40/42层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
22 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事
商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
24 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
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网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8号 7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8号 7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号
金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
28 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号
荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号
荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国
华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国
华投资大厦 9层 10层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
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19
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
31 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国
际金融中心主塔 19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国
际金融中心主塔 19楼、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
33 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
34 浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证
券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
35 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
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大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
36 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
37 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行
大厦 20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行
大厦 18楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
38 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、
8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
39 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
21
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
40 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
41 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢
9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建
国际中心 26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
42 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中
航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
43 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国
际金融中心 A座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
44 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
22
网址:www.gszq.com
45 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦
2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
46 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世
贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
47 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观
A座 40层
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
48 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资
广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
49 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢
10000室
办公地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢
10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
50 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
51 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融
中心 17层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
52 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德
置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德
置地广场 E栋 12层
法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
53 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
54 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国
际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国
际财富中心 26楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
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55 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州
财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19
楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
56 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联
大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
57 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安
兴融中心西座 11层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
58 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽
城晶座 4楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
59 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超
经贸中心办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超
经贸中心办公楼 47层 01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
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传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
60 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大
厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C
座 5层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
61 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
62 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大
厦 B座 12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大
厦 B座 12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
63 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门
B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门
B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-63387289
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
64 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号陕西邮政
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信息大厦 9~11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号
法定代表人：丁奇文
联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
65 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘
古大观 A座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘
古大观 A座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
66 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大
厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
67 宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
68 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号
保利广场 A座 48楼
法定代表人： 余磊
联系人：程晓英
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电话：18064091773
传真：
客服电话：4008005000或 95391
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69 首创证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
70 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333
号金砖大厦 8楼
法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
71 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177号中海国际中心B座
17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座
17楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
72 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107号上
站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址： 渝中区中山三路 107号上站大楼
平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
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传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
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73 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
74 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市秦淮区中华路 50号
办公地址： 南京市秦淮区中华路 50号弘业大
厦 2-10楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
75 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
76
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广
场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
77 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
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楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
78 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
79 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
80 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
81
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新
闻大厦西侧楼 6层
联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167
客服电话：4008188000
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网址：www.myfund.com
82 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
83 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9
层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
84 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
85
宜信普泽（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
86 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌
大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
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团（锦昌大厦）13楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
87 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高
地中心 1101室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街
99号平安金融中心 1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
88 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座
46楼 06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座
46楼 06-10单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
89
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
90
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
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32
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
91 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
92 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤
鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼
A栋 201室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2座 15
层
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
93
北京创金启富基金销售有限公
司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2号
经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
94 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
95 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11层
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33
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35346）
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
96 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座
3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
97 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033
室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
98 汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
99 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
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电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
100 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
101 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
102
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人：李唯
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
103 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利
国际广场南塔 12楼 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
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35
104 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
105
北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10号 2栋 236室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 19号
A座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
106
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大
厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
107 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京
奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方
纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
108
济安财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院
1号楼 3层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院
1号楼 3层 307
法定代表人： 杨健
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
36
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
109
中证金牛（北京）投资咨询有限
公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
110 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
111 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
112
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号
C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B座 19层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
113 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
37
号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6
号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
114 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、
103-2办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、
103-2办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
115 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A栋
1002-1003室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
116 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
117
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢
2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
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38
大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
118 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
119
一路财富（北京）基金销售股份
有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新
世界广场 A座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦
9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：13520209651
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
120 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
121
北京恒宇天泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉
街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星
园 8号楼 9层
法定代表人：梁越
联系人：李晨
电话：15210266234
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
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39
122
北京百度百盈基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1
层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎
科科技大厦
法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
123 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方聚利 C代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
2 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
5
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
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40
网址：www.cgbchina.com.cn
7 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154号
办公地址:福州市湖东路 154号
法定代表人:高建平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
9 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
10 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银
行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
11 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
12
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
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41
网址：www.srcb.com
13 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
14 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
15
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
16 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
17 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28号
办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
18
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号
法定代表人：陆向阳
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
42
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
19 泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：谢婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
南方聚利 C代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际
企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
43
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特
区报业大厦 14、16、17层
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
44
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商
证券大厦 23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23单元
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
45
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超
商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国
际金融广场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
18 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
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46
20 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
21 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
22 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事
商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
23 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
24 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8号 7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8号 7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
25 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号
金源中心
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47
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号
金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
26 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
27 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号
荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号
荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
28 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国
华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国
华投资大厦 9层 10层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
29 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
30 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国
际金融中心主塔 19楼、20楼
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48
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国
际金融中心主塔 19楼、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
31 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
32 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
33 浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证
券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
34 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100号 57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
35 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国
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49
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
36 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行
大厦 20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行
大厦 18楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、
8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
39 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
40 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢
9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建
国际中心 26楼
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50
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
41 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中
航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
42 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦
2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
43 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世
贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
44 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观
A座 40层
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
45 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资
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广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
46 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢
10000室
办公地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢
10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
47 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
48 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融
中心 17层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
49 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德
置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德
置地广场 E栋 12层
法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
50 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号
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办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
51 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州
财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19
楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
52 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联
大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
53 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安
兴融中心西座 11层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
54 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽
城晶座 4楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
55 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超
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53
经贸中心办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超
经贸中心办公楼 47层 01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
56 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大
厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C
座 5层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
57 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
58 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门
B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门
B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话：029-63387289
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：www.kysec.cn
59 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘
古大观 A座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘
古大观 A座 40F-43F
法定代表人：赵大建
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54
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
60 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大
厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
61 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号
保利广场 A座 48楼
法定代表人： 余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
传真：
客服电话：4008005000或 95391
网址：www.tfzq.com
62 首创证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
63 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333
号金砖大厦 8楼
法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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网址：www.lczq.com
64 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177号中海国际中心B座
17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座
17楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
65 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107号上
站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址： 渝中区中山三路 107号上站大楼
平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
66 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
67 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市秦淮区中华路 50号
办公地址： 南京市秦淮区中华路 50号弘业大
厦 2-10楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
56
网址：www.ftol.com.cn
68 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
69
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广
场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
70 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
71 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
72 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11
层
法定代表人：张跃伟
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
57
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
73 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
74
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新
闻大厦西侧楼 6层
联系人：李晓芳
电话：010-59601366-7167
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
75 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
76 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9
层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
77 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10层
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58
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
78
宜信普泽（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
79 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌
大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团（锦昌大厦）13楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
80 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高
地中心 1101室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街
99号平安金融中心 1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
81 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座
46楼 06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座
46楼 06-10单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
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59
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
82
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
83
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：13910678503
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
84 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
85 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤
鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼
A栋 201室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2座 15
层
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
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60
86
北京创金启富基金销售有限公
司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2号
经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
87 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
88 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988（35346）
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
89 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座
3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
90 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033
室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
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61
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
91 汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
92 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
93 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
94 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话： 010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
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62
95
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层 518室
法定代表人： 李昭琛
联系人：李唯
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
96 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利
国际广场南塔 12楼 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
97 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
98
北京唐鼎耀华基金销售有限公
司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10号 2栋 236室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 19号
A座 1505室
法定代表人：张冠宇
联系人： 王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
99
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大
厦 4楼
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63
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
100 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京
奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方
纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
101
济安财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院
1号楼 3层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院
1号楼 3层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
102
中证金牛（北京）投资咨询有限
公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
103 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
64
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
104 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
105
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号
C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B座 19层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
106 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6
号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6
号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
107 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、
103-2办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、
103-2办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
108 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
65
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A栋
1002-1003室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
109 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
110
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢
2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
111 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
112
一路财富（北京）基金销售股份
有限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新
世界广场 A座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦
9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：13520209651
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
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113 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
114
北京恒宇天泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉
街 10号 2栋 883室
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星
园 8号楼 9层
法定代表人：梁越
联系人：李晨
电话：15210266234
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
115
北京百度百盈基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1
层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎
科科技大厦
法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
116 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.1.2 场内销售机构
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
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67
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔巍
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002号宝安广场 A座 16楼 G.H室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）
§5 基金的类型
债券型证券投资基金
§6 基金的投资目标
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本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上，力求获得高于业绩比较基
准的投资收益。
§7 基金的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业
债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、
政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的
债券部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工
具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。应开放期流动性需要，为保护持
有人利益，本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内，本基金债
券资产的投资比例可不受上述限制。
在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5％，在非开放期，本基金不受上述 5%的限制。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可
转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分
析，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
（1）信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利
率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级
的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资
收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本
身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、
信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各
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69
类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收
益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行
分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜
和凸度变化的交易。
（3）杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低
成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方
式。
（4）资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量
化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持
证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（5）中小企业私募债的投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流
动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性
较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投
资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和
跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定
最终的投资决策。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于国债期货，基金管理人将根据监管机构的
规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的国债期货投资策略、比例限制、信息披
露方式等投资方案，并与基金托管人协商一致后修改基金合同相关章节，无需召开基金份
额持有人大会。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
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70
8.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考，
对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资
产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员
根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，
并提出风险控制意见。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
§9 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准：1年期银行定期存款利率(税后)+1.2%。
上述“1年期银行定期存款利率(税后)”是指当期封闭期首日（若为首个封闭期，则为
基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率，以
后每一个封闭期首日进行调整。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§10 基金的风险收益特征
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71
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于
货币市场基金。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 86,988,365.80 87.56
其中：债券 86,988,365.80 87.56
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备
付金合计
4,893,869.94 4.93
8 其他资产 7,461,258.74 7.51
9 合计 99,343,494.48 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
72
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 5,731,435.20 6.09
2 央行票据 - -
3 金融债券 18,340,397.10 19.48
其中：政策性金融债 11,631,017.10 12.36
4 企业债券 62,916,533.50 66.84
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 86,988,365.80 92.41
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 136236 16复药 01 73,000 7,337,960.00 7.80
2 136301 16龙盛 03 67,620 6,769,438.20 7.19
3 136146 16东兴债 67,000 6,709,380.00 7.13
4 018005 国开 1701 61,710 6,171,617.10 6.56
5 010303 03国债(3) 56,590 5,731,435.20 6.09
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
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73
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
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74
11.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,095.07
2 应收证券清算款 766,048.59
3 应收股利 -
4 应收利息 1,248,358.08
5 应收申购款 5,443,757.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,461,258.74
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§12 基金业绩
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75
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方聚利 A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－
④
2013.11.28-2013.12.31 0.10% 0.06% 0.39% 0.01% -0.29% 0.05%
2014.01.01-2014.12.31 9.58% 0.09% 4.16% 0.01% 5.42% 0.08%
2015.01.01-2015.12.31 13.79% 0.15% 3.17% 0.01% 10.62% 0.14%
2016.01.01-2016.12.31 0.94% 0.10% 2.51% 0.01% -1.57% 0.09%
2017.01.01-2017.12.31 1.48% 0.06% 2.44% 0.01% -0.96% 0.05%
2018.01.01-2018.12.31 7.27% 0.11% 2.38% 0.01% 4.89% 0.10%
2019.01.01-2019.03.31 2.18% 0.07% 0.57% 0.01% 1.61% 0.06%
自基金成立起至今 40.14% 0.11% 16.65% 0.01% 23.49% 0.10%
南方聚利 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－
④
2014.12.01-2014.12.31 -0.10% 0.13% 0.33% 0.01% -0.43% 0.12%
2015.01.01-2015.12.31 13.26% 0.15% 3.22% 0.01% 10.04% 0.14%
2016.01.01-2016.12.31 0.55% 0.10% 2.55% 0.01% -2.00% 0.09%
2017.01.01-2017.12.31 1.09% 0.06% 2.54% 0.01% -1.45% 0.05%
2018.01.01-2018.12.31 7.10% 0.12% 2.48% 0.01% 4.62% 0.11%
2019.01.01-2019.03.31 2.10% 0.06% 0.60% 0.01% 1.50% 0.05%
自 2014年 12月 1日起至
今
25.75% 0.11% 12.43% 0.01% 13.32% 0.10%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
76
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金上市费及年费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
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销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销
售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节
假日、休息日，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销
售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无需召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上
刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
本基金 A类基金份额在申购时收取前端申购费用，C类基金份额不收取申购费用，但从
本类别基金资产中计提销售服务费。
1、南方聚利 A类收费模式（现有申购、赎回费率模式），基金代码：160131。
（1）申购费
本基金 A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不
高于 0.06%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A类基金份额申购金额（M）
申购费率
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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M＜100万
0.06%
100万≤M＜500万
0.04%
500万≤M＜1000万
0.02%
M≥1000万
每笔 100元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金
及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准
可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在
申购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投
资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更
新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的所有投资人，本基
金申购费率最高不高于 0.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A类基金份额申购金额（M）
申购费率
M＜100万
0.6%
100万≤M＜500万
0.4%
500万≤M＜1000万
0.2%
M≥1000万
每笔 1,000元
申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用。
（2）赎回费
除对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入
基金财产外，本基金 A类基金份额赎回费率为 0。
2、南方聚利 C类收费模式（新增加的收费模式），基金代码：160134。
（1）申购费
对于申购本基金 C类基金份额的投资人，申购费率为 0。
（2）赎回费
除对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入
基金财产外，本基金 C类基金份额赎回费率为 0。
（3）基金销售服务费
本基金 C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.4%，基金销售服务费按前一日 C 类
基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
南方聚利 1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2019年 7 月 5 日
