诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2019年第 1期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会 2008年 3月 14日证监许可【2008】376号文核准公开募集,本基
金的基金合同于 2008年 5月 20日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书、《基金
合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说
明等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受
能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金
投资中出现的各类风险,包括:本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共
同风险等。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者
应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准
确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响
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投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2019年 5月 20日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日(财
务数据未经审计)。
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人名称:诺安基金管理有限公司
设立日期:2003 年 12 月 9 日
注册地址:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
办公地址:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人:秦维舟
注册资本:人民币 1.5亿元
办公电话:0755-83026688
联系人:王嘉
股本结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司
6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司
6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司
3000 20%
合
计
15000 100%
(二)证券投资基金管理情况
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截至 2019年 5月 20日,本基金管理人共管理六十二只开放式基金:诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化
收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混
合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基
金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺
安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300指数增强型证券投资基金、诺安行
业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不
动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活
配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略
精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选
股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混
合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫
一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基
金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺
安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安
聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债
券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券
投资基金、诺安中证 500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合
型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型
证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合
型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配
置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报
灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺
安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、
诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证
券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放
债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活
配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混
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合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价
值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投
资基金等。
(三)主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,
香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限
公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人
力资源部副总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理,中国
对外贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基
金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西
部基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长。
赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交
易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理
部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金
管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸
易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安
企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上
海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资
产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基
金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银
行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副
司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中
国银监会监管一部主任,招商银行副行长。
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史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中
国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银
行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,
全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管
理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际
收支司巡视员。
2、监事会成员
秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管
理处干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸
易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托
有限公司总法律顾问、首席风控官,兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证
券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限
公司首席交易师(总助级)兼交易中心总监。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管
理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。
3、经理层成员
奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控
股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部
副总经理。2002年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察
长,现任公司总经理。
杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司,历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。
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杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研
究员,西北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公
司,现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合
型证券投资基金基金经理。
陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固
定收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。
2003年 10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究部总监、督察长、合规与风
险控制部总监,现任公司副总经理,固定收益事业部总经理。
曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于
TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010
年 5月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,
现任公司副总经理、营销事业部总经理。
马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公
司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易
信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现
任公司督察长。
4、现任基金经理
张强先生,中国国籍,硕士学位,6年证券从业年限,具有基金从业资格。
曾就职于中化招标有限责任公司,任项目经理,后就职于齐鲁证券资产管理公司、
民生加银基金管理有限公司,任研究员。2015年 6月加入诺安基金管理有限公
司,任基金经理助理。2017年 3月起任诺安灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
5、历任基金经理
夏俊杰先生,曾于 2010年 3月至 2017年 3月担任本基金基金经理。
林健标先生,曾于 2008年 5月至 2010年 6月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会,具体如下:
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股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包
括:杨谷先生,副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理;
韩冬燕女士,权益投资事业部副总经理、基金经理;王创练先生,研究部总监兼
首席策略师(总助级)、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委
员包括:陈勇先生,副总经理、固定收益事业部总经理;谢志华先生,固定收益
事业部副总经理、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师
(总助级)、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 34,932,123.46万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018年 12月,中国工商银行资产托管部共有员工 202人,平均年
龄 33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上
学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
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团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2018年 12月,中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自
2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内
外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托
管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相关服务机构
(一)诺安基金管理有限公司直销机构
本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资
者办理开户、申购和赎回等业务:
1、深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
邮政编码:518048
电话:0755-83026603或 0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人:祁冬灵
2、北京分公司
办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8-9层
邮政编码:100020
电话:010-59027811
传真:010-59027890
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联系人:孟佳
3、上海分公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人:王惠如
4、广州分公司
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址:成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码:610021
电话:028-86050157
传真:028-86050160
联系人:裴兰
6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开
户、申购和赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址:www.lionfund.com.cn
(二)基金代销机构(排名不分先后)
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
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客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
2、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
联系人:张静
客户服务热线:95533
网址:www.ccb.com
4、中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:陈四清
客户服务热线:95566
网址:www.boc.cn
5、交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
6、中国邮政储蓄银行股份有限公司
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注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131号
法定代表人:李国华
客户服务热线:95580
网址:www.psbc.com
7、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
电话:010-85238441
传真:010-85238680
联系人:董金
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
8、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:季平伟
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
9、中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10、平安银行股份有限公司
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注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:谢永林
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务热线:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
11、北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:张东宁
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12、中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人:李庆萍
联系人:秦莉
电话:010-65546655-108
传真:010-65542373
客户服务热线:95558
网址:www.citicbank.com
13、中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
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客户服务热线:95595
网址:www.cebbank.com
14、宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
电话:086-574-89068221(值班电话)、086-574-87050028(投资者关系)
传真:021-63586215
客户服务电话:95574
网址: www.nbcb.com.cn
15、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
16、南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路 288号
办公地址:南京市中山路 288号
法定代表人:胡升荣
联系人:张昊
联系电话:025-86775067
传真:025-86775054
客户服务电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
17、杭州银行股份有限公司
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注册地址:杭州市下城区庆春路 46号
办公地址:杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人:陈震山
客户服务电话:95398、400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
18、温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 196号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:96699(浙江)、962699(上海)、0577-96699(其他地区)
网址:www.wzbank.cn
19、江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路 26号
办公地址:南京市中华路 26号
法定代表人:夏平
联系人:田春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
20、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号中融·碧玉蓝天大厦 16至 23
楼
法定代表人:翼光恒
联系人:周睿
电话:021-38576985
传真:021-50105124
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客户服务电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
21、洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
客户服务电话:0379-96699
网址:www.bankofluoyang.com.cn
22、齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105号
办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105号
法定代表人:杲传勇
客户服务电话:400-8696-588
网址:www.qsbank.cc
23、渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218号
办公地址:天津市河东区海河东路 218号
法定代表人:李伏安
客户服务电话:022-58316666
客服热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
24、烟台银行股份有限公司
注册地址:中国?烟台市芝罘海港路 25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人:叶文君
客户服务电话:4008-311-777
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25、哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:40060-96358、95537
网址:www.hrbb.com.cn
26、威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址:中国·威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
客户服务电话:96636 省内)、4000096636(境内)
网址:www.whccb.com
27、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人:王金山
客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京)
网址:www.bjrcb.com
28、郑州银行股份有限公司
注册地址: 中国郑州郑东新区商务外环路 22号
办公地址:中国郑州郑东新区商务外环路 22号郑银大厦
法定代表人:王天宇
客户服务电话:967585(河南地区)、4000-967585(全国)
网址: www.zzbank.com
29、兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154号
办公地址:福州市湖东路 154号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
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客服电话:95561
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30、华侨永亨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 1155号华侨银行大厦
法定代表人:钱乃骥
客户服务电话:40089400899(国内);(86755)25833688(海外)
网址:www.ocbc.com.cn
31、包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人: 李镇西
客户服务电话:95352
网址:www.bsb.com.cn
32、江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:0512-962000、4009962000
网址:www.csrcbank.com
33、江南农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市和平中路 413号
办公地址: 江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人: 陆向阳
客户服务电话:(1519)96005
网址:www.jnbank.cc
34、广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人: 王继康
客户服务电话:95313
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35、苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人: 王兰凤
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
36、绍兴银行股份有限公司
注册地址:绍兴市中兴南路 1号
办公地址:绍兴市中兴南路 1号
法定代表人:丁国兴
客户服务电话:0575-96528(绍兴)、40008-96528(全国)
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37、成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:成都市武侯区科华中路 88号
办公地址:成都市武侯区科华中路 88号
法定代表人:陈萍
客服电话:028-962711、4006028666
网址:www.cdrcb.com
38、恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号
办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表人:蔡国华
客户服务电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
39、江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人:张小军
客服电话:96008
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40、昆仑银行股份有限公司
注册地址:新疆克拉吗依市世纪大道 7号
办公地址:新疆克拉吗依市世纪大道 7号
法定代表人:蒋尚军
客户服务电话:40066-96569
网址:www.klb.cn
41、广发银行股份有限公司
注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:杨明生
联系人:江璐、罗环宇
电话:020-38323704、38322730、38323206
传真:020-87311780
客户服务热线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
42、福建漳州农村商业银行股份有限公司
注册地址:漳州市芗城区水仙大街 53号信合大厦 A-B幢
办公地址:漳州市芗城区水仙大街 53号
法定代表人:滕秀兰
联系人:周毅伟
联系电话:0596-2688325
客户服务电话:96336(福建省内)、0591-96336(福建省外)
网址:www.fjnx.com.cn
43、中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
客户服务电话:95186
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44、福建海峡银行股份有限公司
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注册地址:福建省福州市六一北路 158号
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号
法定代表人:苏素华
客户服务电话:400-893-9999
网址:www.fjhxbank.com
45、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618号
办公地址:上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:杨德红
客户服务热线:95521
网址:www.gtja.com
46、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
电话委托:021-962505
客服电话:95523
网址: www.swhysc.com
47、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址:北京西城区太桥大街 19号
法定代表人:李琦
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话: 400-800-0562
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48、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务热线:400-8888-888或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
49、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
50、华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、
03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田区深南大道 4011号香港中旅大厦 26层
法定代表人:刘晓丹
电话:0755-82492000
传真:0755-82492062
联系人:盛宗凌
客户服务热线:95513
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51、安信证券股份有限公司
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注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人:王连志
开放式基金咨询电话:4008-001-001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客户服务热线:95517
网址:www.essence.com.cn
52、广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址:广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、35、
36、38、39-44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87557985
联系人:肖中梅
客户服务热线:95575
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:http://new.gf.com.cn
53、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人:齐晓燕
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
54、招商证券股份有限公司
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注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45楼
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务热线:95565
网址:www.newone.com.cn
55、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务热线:95548
网址:www.cs.ecitic.com
56、光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
电话:021-22169999
传真:021-68815009
联系人:刘晨
客户服务热线:95525
网址:www.ebscn.com
57、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
办公地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
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电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务热线:95553、4008888001
网址:www.htsce.com
58、德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼
法定代表人:武晓春
电话:021-68761616
传真:021-68767880
联系人:罗芳
客户服务热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
59、长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
60、南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人:步国旬
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
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客户服务热线:95386
网址:www.njzq.com.cn
61、华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:025-84579763
联系人:李金龙
客户服务热线:95597或 4008895597
网址:www.htsc.com.cn
62、东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
基金业务对外联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务热线:400-888-8588、95531
网址:www.longone.com.cn
63、湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务热线:95351
网址:www.xcsc.com
64、兴业证券股份有限公司
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注册地址:福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客户服务热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
65、国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
66、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址:天津市河西区宾水道 8号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-6515-988
网址:www.ewww.com.cn
67、平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
法定代表人:刘世安
电话:4008866338
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联系人:袁月
客户服务电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
68、东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层—29层、32、
36、39、40层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:95503
网址:www.dfzq.com.cn
69、国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
法定代表人:蔡咏
客户服务热线:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
70、东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人:陈照星
电话:0769-22119426
联系人:张建平
客户服务热线: 95328
网址:www.dgzq.com.cn
71、山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层
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法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
客户服务电话:95573
网址:www.i618.com.cn
72、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务电话:4008918918、021-962518
网址:www.962518.com 、www.shzq.com
73、新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人代表:叶顺德
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客户服务热线:95399
网址:www.xsdzq.cn
74、长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人:丁益
电话:0755-83516289
联系人:匡婷
客户服务电话: 400-6666-888、95514
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网址:www.cgws.com
75、东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线: 95360
网址:www.nesc.cn
76、中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86号
办公地址:山东省济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
77、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18
层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、
18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层
至 21层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
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78、广州证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19
层、20层
办公地址:广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19
层、20层
法定代表人:胡伏云
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:林洁茹
客户服务电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
79、国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288、95570
网址:www.glsc.com.cn
80、浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902080
联系人:吴颖
客户服务电话:95345
网址:www.stocke.com
81、江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
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办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
82、爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址:上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人:钱华
客户服务电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
83、华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法定代表人:陈林
电话:021-501222222
联系人:楼斯佳
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
84、中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层
法定代表人:何亚刚
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
85、财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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法定代表人:沈继宁
客户服务电话:95336、40086-96336
网址:www.ctsec.com
86、信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
87、国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11层国融
证券
法定代表人:张智河
联系人:张利军、陈韦杉
客户服务电话:400-660-9839、95385
网址:www.grzq.com
88、华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人:陈牧原
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:400-6898888(全国)、95368(甘肃)
网址:www.hlzqgs.com
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89、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建)、400-88-96326(全国)
网址:www.hfzq.com.cn
90、华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:95390、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
91、大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期
货大厦 38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期
货大厦 38、39层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客户服务电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
92、方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:高利
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客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
93、中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
基金业务对外联系人:程月艳
范春艳
联系电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客户服务电话:95377
网址:www.ccnew.com
94、国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46号国海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:武斌
联系电话:0755-83718808
传真:0755-83711597
客户服务电话:95563、0771-95563
网址:www.ghzq.com.cn
95、西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
客户服务电话:4008-096-096、95355
网址:www.swsc.com.cn
96、东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)B座 12、15层
法定代表人:魏庆华
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基金销售联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:95309
网址:www.dxzq.net.cn
97、财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:95363(河北省内)、0311-95363(河北省外)
网址:www.s10000.com
98、国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
99、华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:400-8888-818、95584
网址:www.hx168.com.cn
100、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人:姜晓林
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客户服务电话:95548
网址:http://sd.citics.com
101、红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号
办公地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼
法定代表人:李素明
客户服务电话:400-871-8880
网址:www.hongtazq.com
102、第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
103、华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
104、国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人:马跃进
客户服务电话:4008222111
网址:www.gsstock.com
105、大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人: 董祥
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客户服务电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
106、首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人:毕劲松
客户服务电话:4006200620
网址:www.sczq.com.cn
107、上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:李颖
联系电话:021-38784818-8508
客户服务电话:4008205999
网址:http://www.shhxzq.com
108、联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼;
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼;
北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
联系电话:010-86499427
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
109、世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
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法定代表人:姜昧军
客服电话:400-832-3000
网站:www.csco.com.cn
110、中信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13
层 1301-1305、14层
法定代表人:张晧
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
111、天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
天相投顾网-网址:www.txsec.com
天相基金网-网址:www.jjm.com.cn
112、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人:洪弘
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://money.jrj.com.cn
113、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691869
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传真:021-20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
114、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188、95021
网址:www.1234567.com.cn
115、北京增财基金销售有限公司
注册地址:
北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人: 罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
116、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
117、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
118、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
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办公地址: 上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
119、和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
120、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
121、深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
办公地址:深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC
法定代表人:杨启香
客户服务电话:4009-908-600
网址:www.tenyuanfund.com
122、北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
123、一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
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办公地址:北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
124、北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
联系人:魏争
电话:010-57418829
网址:www.niuji.net
125、北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:010-58170761
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
网址: www.shengshiview.com.cn
126、宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人:戎兵
客户服务电话:400-6099-200
联系人:程刚
电话:010-52855713
网址: www.yixinfund.com
127、北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38层
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
电话:010-59200999
传真: 010-59200800
网址:www.tdyhfund.com
128、北京加和基金销售有限公司注册地址:北京市西城区车公庄大街 4
号 5号楼 1层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129号新华 1949产业园东门
法定代表人:曲阳
联系人:陈莹莹
客户服务电话:400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
129、上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-821-3999
手机客户端:天天盈基金
网址:https://tty.chinapnr.com
130、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人:李兴春
客户服务电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
131、上海陆金所基金销售有限公司
诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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注册地址: (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
132、诺亚正行基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
法定代表人:汪静波
联系人:魏可妤
客服电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
133、嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层
4609-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层
4609-10单元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
134、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
联系电话:021-63333319
客户服务电话:400-643-3389
诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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网址:www.vstonewealth.com
135、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411999
公司网址:www.haojiyou.cn
136、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人:陈洪生
联系电话:0592-3128888、0592-8060888
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
137、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:4006199059
公司网址: www.hcjijin.com
138、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
联系电话:020-89629012
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
139、上海联泰基金销售有限公司
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法人代表:尹彬彬
联系人:陈东
客户服务电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
140、中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
客户服务电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
141、奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦办公楼 29层 01-02单
元
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶建
联系电话:0755-89460500
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
142、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法人代表:王兴吉
客户服务电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
143、北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法人代表:叶精一
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
144、北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王永霞
联系电话:15201586214
客户服务电话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
145、北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人:李昭琛
联系人:付文红
电话:010-62675369
传真:010-62676582
客户服务电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
146、泰信财富基金销售有限公司
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147、凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142
号 14层 1402
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号楼
法定代表人:张旭
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148、上海万得基金销售有限公司
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法定代表人:黄伟
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149、天津国美基金销售有限公司
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法定代表人:丁东华
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150、北京电盈基金销售有限公司
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151、和谐保险销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层
法定代表人:左荣林
联系人:张楠
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152、北京懒猫金融信息服务有限公司
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法定代表人:许现良
联系人:王芳芳
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153、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
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法定代表人:毛淮平
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154、中宏人寿保险有限公司
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法定代表人:何达德
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155、北京肯特瑞基金销售有限公司
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156、通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区同丰
路 667弄 107号 201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9
楼
法定代表人:沈丹义
联系人:庄洁茹
联系电话:021-60818206
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157、上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海
泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
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客户服务电话:400-820-5369
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158、万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公
寓 2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人:李修辞
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159、江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号
办公地址:上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605
法定代表人:吴言林
联系人:李跃
电话:021-53086966
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160、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人:钟斐斐
联系人:袁永姣
电话:010-61840688
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161、大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层
1.2号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层
1.2号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
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162、北京恒天明泽基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
法定代表人:周斌
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163、上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人:沈茹意
客户服务电话:021-68889082
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164、上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人:冷飞
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
165、济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人:杨健
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
166、北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人:于龙
联系人:张喆
联系电话:010-56075718
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167、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1号
法定代表人:王锋
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
168、方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711
法定代表人:林柏均
客服电话:010-64068617
网址:www.fundsure.cn
169、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
客服电话:95510
网址:http://fund.sinosig.com
170、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人:张旭阳
联系人:孙博超
联系电话:010-61952703
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
171、江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址:南京市秦淮区太平南路 389号 1002室
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办公地址:南京市鼓楼区平安里 74号
法定代表人: 金婷婷
联系人:黄丹昀
联系电话:18659296868
客户服务电话:025-962155
网址:www.tdtz888.com
172、华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B
座 13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
联系电话:021-68595698
客户服务电话:4001115818
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基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
(三)注册与过户登记人
名称:诺安基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人:秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
(四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:国浩律师集团(北京)事务所
地址:北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层
法定代表人/负责人:王卫东
电话:010-65890699
传真:010-65176800
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联系人:黄伟民
联系电话:010-65890699
经办律师:黄伟民、刘伟宁
(五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层
执行事务合伙人:邹俊
电话:010 85085000
传真:010 85185111
联系人:左艳霞
经办注册会计师:左艳霞、张品
四、 基金名称
诺安灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金类型
契约型开放式
六、 基金的投资目标
积极调整,稳健投资,力图在将风险控制在一定水平的基础上获得超过比
较基准的投资收益。
七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股
票、债券、短期金融工具、权证、现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人
在履行相应的程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金为灵活配置混合型基金,基金的资产配置比例范围为:股票资产占基
金资产的 30%-80%;现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其
诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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他证券品种占基金资产的 20%-70%。
八、 基金的投资理念
灵活资产配置以控制投资风险,关注优势企业以挖掘投资价值,积极策略
组合以提高投资回报。
九、 基金的投资策略
本基金实施积极主动的投资策略,具体由资产配置策略,股票投资策略,
债券投资策略和权证投资策略四部分组成。
1、在资产配置方面,本基金自上而下进行,具体由类别资产配置和行业资
产配置组成:
类别资产配置决定了基金资产组合整体的风险收益状况,本基金配置的股票
资产占基金资产的 30%-80%,从而本基金便可以通过资产的灵活配置在规避市
场波动风险的同时优化资产组合的收益水平。
本基金将运用长期资产配置(SAA)和短期资产配置(TAA)相结合的方法,
根据市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提下,积极进行短期资产灵
活配置,力图通过时机选择构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产
组合。
在具体的类别资产配置过程中,本基金关注市场资金在各个资本市场间的流
动,并采用在市场中验证有效的 LEPV模型,根据市场流动性、经济发展状况、
国家政策倾向以及市场整体估值水平的状况,判断类别资产的配置比例和时机,
从而动态优化资产组合;
在行业资产配置层面,本基金在中国经济及产业结构变迁的历史进程中寻
找投资机会,关注行业的周期性特征,并积极调整以实现行业优化配置。
2、在股票投资方面,本基金综合运用优势企业增长策略、内在价值低估策
略、景气回归上升策略这三种策略构建股票组合:
具体构建过程中本基金着重运用优势企业增长策略,以三大优势(区位、
行业、产品)为基本着眼点考察企业的核心竞争力,并从资源和成本层面考察企
业在国际竞争中的比较优势,力图在关注企业估值水平的同时遴选出具备高增长
诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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潜质的优势企业;基金管理人亦辅助运用内在价值低估策略,通过研究宏观经济,
行业前景,上市公司的经营业绩和财务状况,利用绝对估值和相对估植模型,判
定股票的内在价值以寻找到价值低估的投资机会;对于周期性行业中的企业,基
金管理人还运用景气回归上升策略,通过定量指标对历史和现实数据进行分析,
判断出行业景气回归的转折点,从而把握住景气回归行业中企业的投资机会。
3、在债券投资方面,本基金将实施利率预测策略、收益率曲线模拟、收益
率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略,力求获取高于市场
平均水平的投资回报。
4、在权证投资方面,本基金主要运用的策略包括:价值发现策略、价差策
略、对敲策略、卖出有担保的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。作
为辅助性投资工具,本基金会结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调
整收益。
十、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准是沪深 300指数以及上证国债指数的复合指数即:
60%×沪深 300指数+40%×上证国债指数
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、 基金的风险收益特征
较高风险,较高收益
十二、 基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数
据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 884,421,380.01 56.69
其中:股票
884,421,380.01 56.69
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资
138,259,659.74 8.86
其中:债券
138,259,659.74 8.86
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
300,000,000.00 19.23
其中:买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
106,042,838.52 6.80
8 其他资产
131,462,453.58 8.43
9 合计
1,560,186,331.85
100.00
(二)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 119,417,863.22 7.77
C 制造业 347,264,276.44 22.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 12,359,623.02 0.80
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 282,514,342.60 18.38
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 52,556,644.54 3.42
J 金融业 59,348,630.19 3.86
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 10,960,000.00 0.71
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 884,421,380.01 57.53
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601111 中国国航 13,499,740 146,337,181.60 9.52
2 002129 中环股份 9,999,841 99,198,422.72 6.45
3 000977 浪潮信息 3,499,998 87,499,950.00 5.69
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4 600115 东方航空 10,998,150 76,327,161.00 4.96
5 600029 南方航空 7,000,000 59,850,000.00 3.89
6 600489 中金黄金 6,999,768 59,848,016.40 3.89
7 002155 湖南黄金 6,999,982 59,569,846.82 3.87
8 600570 恒生电子 599,860 52,523,741.60 3.42
9 002465 海格通信 5,000,000 48,900,000.00 3.18
10 000547 航天发展 3,999,923 43,799,156.85 2.85
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 138,259,659.74 8.99
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 138,259,659.74 8.99
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110050 佳都转债 196,770 26,833,524.90 1.75
2 110042 航电转债 208,820 25,695,301.00 1.67
3 128045 机电转债 209,695 24,622,386.90 1.60
4 132010 17桐昆 EB 147,460 18,159,699.00 1.18
5 123011 德尔转债 85,637 9,555,376.46 0.62
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
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本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,没有出现被监管部门立
案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,229,529.97
2 应收证券清算款 129,386,437.92
3 应收股利 -
4 应收利息 324,410.55
5 应收申购款 522,075.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 131,462,453.58
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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60
1 110042 航电转债 25,695,301.00 1.67
2 128045 机电转债 24,622,386.90 1.60
3 132010 17桐昆 EB 18,159,699.00 1.18
4 123011 德尔转债 9,555,376.46 0.62
5 113512 景旺转债 7,750,200.00 0.50
6 123001 蓝标转债 7,640,004.54 0.50
7 123012 万顺转债 6,125,500.00 0.40
8 113015 隆基转债 6,124,000.00 0.40
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基
准收益率比较如下表所示:
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2008.5.20~2008.12.31 -10.20% 0.70% -33.98% 1.82% 23.78% -1.12%
2009.1.1~2009.12.31 73.72% 1.32% 52.55% 1.23% 21.17% 0.09%
2010.1.1~2010.12.31 16.02% 1.14% -5.83% 0.95% 21.85% 0.19%
2011.1.1~2011.12.31 -16.81% 0.99% -14.09% 0.78% -2.72% 0.21%
2012.1.1~2012.12.31 7.10% 0.85% 6.36% 0.77% 0.74% 0.08%
2013.1.1~2013.12.31 7.56% 0.78% -3.08% 0.84% 10.64% -0.06%
2014.1.1~2014.12.31 60.98% 1.02% 31.20% 0.73% 29.78% 0.29%
2015.1.1~2015.12.31 22.56% 2.11% 7.74% 1.49% 14.82% 0.62%
2016.1.1~2016.12.31 7.03% 0.78% -5.13% 0.84% 12.16% -0.06%
2017.1.1~2017.12.31 12.27% 0.92% 12.98% 0.38% -0.71% 0.54%
2018.1.1~2018.12.31 -26.45% 1.41% -13.74% 0.80% -12.71% 0.61%
2019.1.1~2019.3.31 16.91% 1.12% 17.09% 0.93% -0.18% 0.19%
2008.5.20~2019.3.31 253.63% 1.17% 28.52% 1.00% 225.11% 0.17%
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(二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注:本基金的建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
十四、 基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第 1期)
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费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M) 申购费率
M<50万元 1.8%
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50万元≤M<500万元 1.5%
500万元≤M<1000万元 0.6%
1000万元≤M 按笔收取,1000元/笔
申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额 / (1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费
用,由基金管理人支配使用,不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示:
持有年限(N) 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<2年 0.5%
2年≤N<3年 0.25%
N≥3年 0
赎回金额的计算方法如下:
赎回总额=赎回份额 × T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额 × 赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担,对持续持有期少于 7日的投资者
收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。对持有期大于
等于 7日的投资者收取不低于 0.5%的赎回费,其中 25%的部分归基金资产所有,
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费
(1)、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。本基金对持
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续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费,全额计入基金财产;对持续持有期大
于等于 7日的投资者收取的赎回费,其中百分之二十五计入基金资产。基金转换
费用由基金持有人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申
购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购
费率”;当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不
收取申购费补差。
(2)、转换份额计算公式
计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出
基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为申购费补差费率;E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收
费方式。如调整费率或收费方式,基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施
前 2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或
收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活
动。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
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信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金
管理人网站上公告。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它
有关法律法规的要求。对本基金管理人于 2019年 1月 4日刊登的《诺安灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据
的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员
情况、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的基本情况、主要人员
情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度的相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额销售机构的信息。
5、在“第六部分 基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了 “十一、基金的
转换”的相关内容。
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6、在“第七部分 基金的投资”中,更新了“十、基金投资组合报告”,数据内
容截止时间为 2019年 3月 31日。
7、在“第八部分 基金的业绩”中,更新了本基金报告期基金份额净值增长率
与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准
收益率的历史走势对比图。
8、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金投资的
服务”、“五、投诉管理与建议受理服务”的相关信息。
9、在“第二十部分 其他应披露事项”中,列举了本基金报告期内的相关公告。
十六、签署日期
2019年 5月 20日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二〇一九年七月四日