富国研究量化精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二
0一九年第一号)
重要提示
富国研究量化精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2017年 5月 12日获得中国证监会准
予注册的批复（证监许可【2017】712号）。本基金的基金合同于 2017年 11月 24日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真
阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金
可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或
暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金
投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的
信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、
信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使
基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中
小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起
损失的可能性。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属
于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资
具有一定的风险，因此既不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2019年 5月 24日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019年 3月
31日（财务数据未经审计）。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于 2019年 05月 24日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决
策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符
合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收
益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投
资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业
务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、
风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公
司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益
类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多
等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统
一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元
资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、
跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权
益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、
一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基
本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏
观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权
财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售
与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业
务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；机构服
务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有
机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销
中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管
理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一
站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意
度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定
并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护
公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规
检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、
法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风
险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与
系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责
人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司
（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提
供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的
其他业务。
截止到 2019年 4月 30日，公司有员工 450人，其中 69.1%以上具有硕士以上学历。
二、主要人员情况
（一）董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部
研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、
经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有
限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天
益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团亚洲
业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中
文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、
首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管
理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监
管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海通国际控股有限公司副总经理
兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证
券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首席风险官。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO金融集团国际业务全球总
裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在
Coopers&Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理。历任山
东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管
理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐
汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记
兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经
理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财
会管理总部副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局
政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计
划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公
室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党
组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书
记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯(Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现已退休。1976年加入加拿大毕
马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作，有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验，
曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系
会计及财务金融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法
学院教师。
（二）监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司
投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经
理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监，
山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，风
险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第
二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任
美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型
发展和风险审查高级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，历任海通证券股份有限公司
稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经理。历任富国基金管理有限公
司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院
部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽
核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公
司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级
销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通
大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富
国基金管理有限公司人事经理。
（三）督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司
资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司
合规与风控部；2015年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有
限公司督察长。
（四）经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办
事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽
察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总
监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利
资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司
（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富
国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有
限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基
金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公
司副总经理兼基金经理。
（五）本基金基金经理
（1）现任基金经理
于鹏，博士，自 2007年 3月至 2010年 8月在 HSBC BANK PLC（汇丰银行）任固定收益证券策略分析师；
自 2011年 8月至 2012年 2月在中国国际金融（香港）有限公司任高级固定收益证券策略分析师；自
2012年 2月至 2012年 12月在Millennium Capital Partners LLP 任固定收益策略分析师；自 2013年 4月加
入富国基金管理有限公司，2013年 4月至 2015年 10月任投资经理，2015年 11月起任富国绝对收益多策
略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，2017年 11月起任富国研究量化精选混合型证券投资基
金基金经理。2018年 3月至 2019年 4月任富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基
金从业资格。
（六）投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七）其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学
本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信
用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和
专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银
行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至
2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证
券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第三部分相关服务机构
一、基金销售机构
（一）直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二）代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号
法人代表: 陈四清
联系人员：郭明
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
( 2 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 刘连舸
联系人员：陈洪源
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
( 3 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法人代表: 彭纯
联系人员：王菁
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
( 4 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表: 李建红
联系人员：曾里南
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
( 5 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系人员：常振明
客服电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
( 6 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表: 洪崎
联系人员：杨成茜
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
( 7 )苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法人代表: 王兰凤
联系人员：葛晓亮
客服电话：96067
公司网站：www.suzhoubank.com
( 8 )中银国际证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法人代表: 许刚
联系人员：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com
( 9 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路 101号
办公地址: 拉萨市北京中路 101号
法人代表: 陈宏
联系人员：唐湘怡
客服电话：95357
公司网站：http://www.18.cn
( 10 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
法人代表: 贲惠琴
联系人员：杨一新
客服电话：021-50206003
公司网站：www.msftec.com
( 11 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法人代表: 张旭阳
联系人员：孙博超
客服电话：95055-4
公司网站：www.baiyingfund.com
( 12 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法人代表: 薛峰
联系人员：汤素娅
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
( 13 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
法人代表: 其实
联系人员：潘世友
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
( 14 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表: 杨文斌
联系人员：张茹
客服电话：4007-009-665
公司网站：www.ehowbuy.com
( 15 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1号 903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法人代表: 凌顺平
联系人员：吴强
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
( 16 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
法人代表: 赵学军
联系人员：张倩
客服电话：400-021-8850
公司网站：www.harvestwm.cn
( 17 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表: 周斌
联系人员：马鹏程
客服电话：400-786-8868
公司网站：www.chtwm.com
( 18 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811-812）
办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心 22楼盈信基金
法人代表: 苗宏升
联系人员：葛俏俏
客服电话：4007-903-688
公司网站：www.fundying.com
( 19 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 上海泰和经济发展区-
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法人代表: 王翔
联系人员：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
( 20 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系人员：黄敏娥
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
( 21 )奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表: TEO WEE HOWE
联系人员：项晶晶
客服电话：400-684-0500
公司网站：http://www.ifastps.com.cn
( 22 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层
法人代表: 江卉
联系人员：徐伯宇
客服电话：95118
公司网站：http://fund.jd.com/
( 23 )大连网金基金销售有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法人代表: 樊怀东
联系人员：贾伟刚
客服电话：4000-899-100
公司网站：www.yibaijin.com
( 24 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507
法人代表: 钟斐斐
联系人员：戚晓强
客服电话：4000-618-518
公司网站：danjuanapp.com
（三）其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。
二、基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼
法定代表人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华，石静筠
第四部分基金名称
富国研究量化精选混合型证券投资基金
第五部分基金类型
混合型证券投资基金
第六部分投资目标
利用数量化投资模型，在严格控制风险的前提下，合理配置资产权重，精选个股，追求资产的长期、稳定
增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
第七部分基金投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票）、固定收益资产（国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债
券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）
、中期票据、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知
存款等）、同业存单等）、衍生工具（股指期货、国债期货、权证等）以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60-95%；每个交易日日终在扣除国债
期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
第八部分基金投资策略
本基金采用数量化投资策略建立投资模型，结合基金管理人内部研究平台，将投资思想通过具体指标、参
数的确定体现在模型中，在投资过程中充分发挥数量化投资纪律严格、风险水平可控、投资视野宽阔等优
势，切实贯彻自上而下的大类资产配置和自下而上的个股精选的投资策略，在控制风险的前提下实现收益
最大化。
（一）大类资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法，采用国际资产配置决策领域广泛应用的 Black-Litterman模型确定各
类资产的配置比例。Black-Litterman模型的主要思想是，在马克维茨均值-方差理论的基础上，引入投资者
的预期并结合历史的先验数据，计算出后验的期望收益，从而优化配置权重。本基金主要在大类资产配置
以及个股权重优化中分别使用修正后的 Black-Litterman模型，从而优化组合的风险收益比。
本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易
特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场当期的系
统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产和其他金融工
具的投资权重，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续
地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
（二）股票量化投资策略
本基金结合基金管理人内部研究平台，采用“自下而上”的数量化选股策略，在纪律化模型约束下，依照
模型构建投资组合，严格控制各类风险，并根据市场状况及变化，定期对模型进行回溯和调整，提高模型
有效性，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
本基金运用的量化投资模型主要包括：
1）多因子量化模型——股票超额回报预测
富国多因子量化模型以对中国股票市场的长期研究为基础，通过大量历史数据的实证研究，结合前瞻性市
场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的
超值回报。概括来讲，本基金量化模型的因子可归为如下六个大类：价值（value）、质量（quality）、动
量（momentum）、成长（growth）、情绪（sentiment）、技术（technical）。这些类别综合了来自市场
各类投资者，公司各类报表，分析师及市场情绪等各方面信息。富国多因子量化模型利用大量历史数据的
实证研究结果，科学客观地综合了大量的各类信息。基金经理将严格按照量化模型方法，构建相应的投资
组合。
2）风险估测模型——有效控制风险预算
本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施，有效控制投资组合的预期投资风险，并力求将投资组合的
实现风险控制在目标范围内。
3）交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩
本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，以减少交易对业绩造成的负面影响。
在控制交易成本的基础上，进行投资收益的优化。
4）投资组合的优化和调整
本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其组合构建将兼顾流动性以及基本面信
息等多方因素。投资组合构建完成后，本基金将充分考虑各种市场信息的变化情况，对投资组合进行相应
调整，并根据市场的实际情况适当控制和调整组合的换手率。
（三）固定收益资产投资策略
1、普通债券投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的
投资收益。
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益
资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定
收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相
对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
2、中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、信用风险较高、资产规模较小等特点，本基金主要采取审慎投资
的态度，深入分析发债主体的经营情况、偿债能力等，从而评估信用债的风险程度，严格控制信用风险和
流动性风险，选择发行主体资质状况优良，估值合理且流通较好的品种进行投资。
3、资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性管理，重点考察资产支持证券
的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性等，采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精
选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资者谋求较高的
投资组合回报率。
（四）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金在
权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度
设计等多种因素对权证进行定价。
（五）股指期货投资策略
本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的
多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。
（六）国债期货投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值，回避市场风险为主要目的。结合国债交易市场和期货市场的收益性、
流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，获取超额收益。
第九部分基金业绩比较基准
中证 800指数收益率×75%＋中债综合指数收益率×25%
中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。中证 800指数
是由中证指数有限公司开发的中国 A股市场指数，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高、
流通市值大的主流股票，能够反映 A股市场总体价格走势。基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠
实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更
业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
第十部分基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股
票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
第十一部分投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 167,293,020.50 90.21
其中：股票 167,293,020.50 90.21
2 固定收益投资 10,299,800.00 5.55
其中：债券 10,299,800.00 5.55
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 6,963,067.25 3.75
7 其他资产 888,088.38 0.48
8 合计 185,443,976.13 100.00
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 745,032.00 0.40
B 采矿业 3,738,042.00 2.03
C 制造业 96,097,290.56 52.21
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,217,447.00 1.20
E 建筑业 1,089,393.00 0.59
F 批发和零售业 6,821,624.00 3.71
G 交通运输、仓储和邮政业 5,660,189.00 3.08
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,157,305.94 3.89
J 金融业 22,279,967.00 12.11
K 房地产业 6,290,390.00 3.42
L 租赁和商务服务业 5,046,315.00 2.74
M 科学研究和技术服务业 1,607,690.00 0.87
N 水利、环境和公共设施管理业 2,646,957.00 1.44
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 1,947,118.00 1.06
R 文化、体育和娱乐业 3,948,260.00 2.15
S 综合 － －
合计 167,293,020.50 90.90
三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产
净值比例（%）
1 601318 中国平安 87,500.00 6,746,250.00 3.67
2 002142 宁波银行 238,200.00 5,059,368.00 2.75
3 600030 中信证券 167,400.00 4,148,172.00 2.25
4 600036 招商银行 113,200.00 3,839,744.00 2.09
5 000829 天音控股 494,400.00 3,248,208.00 1.76
6 603801 志邦家居 67,800.00 2,658,438.00 1.44
7 002345 潮宏基 497,600.00 2,582,544.00 1.40
8 600893 航发动力 86,200.00 2,275,680.00 1.24
9 002004 华邦健康 376,400.00 2,220,760.00 1.21
10 002244 滨江集团 458,900.00 2,170,597.00 1.18
四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产
净值比例（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 10,166,000.00 5.52
其中：政策性金融债 10,166,000.00 5.52
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） 133,800.00 0.07
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 10,299,800.00 5.60
五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 180202 18国开 02 100,000.00 10,166,000.00 5.52
2 123024 岱勒转债 1,338.00 133,800.00 0.07
六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明
IC1904 IC1904 4.00 4,425,120.00 148,506.67 －
公允价值变动总额合计(元) 148,506.67
股指期货投资本期收益(元) 771,333.32
股指期货投资本期公允价值变动(元) 595,026.67
（二）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的
多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。
十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一）本期国债期货投资政策
本基金对国债期货的投资以套期保值，回避市场风险为主要目的。结合国债交易市场和期货市场的收益性、
流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，获取超额收益。
（二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、投资组合报告附注
（一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“招商银行”的发行主体招商银行股份有限公司（以下简称“公司”
），由于公司存在电话销售欺骗投保人的违法行为，中国银行保险监督管理委员会深圳监管局于 2018年
7月 5日对公司处以罚款 30万元的行政处罚。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 762,183.05
2 应收证券清算款 55,198.09
3 应收股利 －
4 应收利息 69,281.77
5 应收申购款 1,425.47
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 888,088.38
（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-
④
2017.11.24-2017.12.31 -0.98% 0.41% -0.95% 0.58% -0.03% -0.17%
2018.01.01-2018.12.31 -26.11% 1.24% -19.42% 1.00% -6.69% 0.24%
2019.01.01-2019.03.31 26.62% 1.47% 22.06% 1.16% 4.56% 0.31%
2017.11.24-2019.03.31 -7.35% 1.25% -2.57% 1.02% -4.78% 0.23%
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2019年 3月 31日。
2、本基金于 2017年 11月 24日成立，建仓期 6个月，从 2017年 11月 24日起至 2018年 5月 23日，建
仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
第十三部分费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金合同生效后基金的证券、期货等账户开户费用，银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复
核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日
起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核
后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征
收的规定代扣代缴。
五、与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计
算。
本基金在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。本基金的申购费率具体如下：
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。通过基金管理人
的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 0.15%
100万元≤M＜500万元 0.12%
M≥500万元 1000元/笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依
法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；
可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老保险等产品；养老目标基金；职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告
将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述养老金客户外，其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.50%
100万元≤M＜500万元 1.20%
M≥500万元 1000元/笔
基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。
具体赎回费率如下：
持续期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。）
对持续持有期少于 30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期不少于 30日但少于
90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 90日但少于
180日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记
费和其他必要的手续费。对持续持有期不少于 180日的投资者，不收取赎回费。
3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，履行适当程序后，基金管理人可以在基金合同
约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针
对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，进行了更
新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。
5、“第九部分 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止至 2019年 3月 31日。
6、更新了“第十部分 基金的业绩”，内容截止至 2019年 3月 31日。
7、 “第二十二部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进行了披露。
富国基金管理有限公司
2019年 07月 03日
