平安短债债券型证券投资基金招募说明书更新(摘要)2019年第 1期
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日期：2019年 5月 15日
重要提示
平安大华短债债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2018]161号文注册，基金合同于 2018年 5月 16日正式生效。自 2018年 10月 25日起，平安大华短债债
券型证券投资基金的管理人法定名称由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”
。为保护投资者利益，避免对投资者造成混淆和误导，基金名称由“平安大华短债债券型证券投资基金”
变更为“平安短债债券型证券投资基金（以下简称‘本基金’）”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会
对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享
受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定
风险等。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式
发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量
恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来
更大的负面影响和损失。
本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。投
资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投
资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额
赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本招募说明书（2019年第 1期）所载内容截止日期为 2019年 5月 15日，其中投资组合报告与基金业绩
截止日期 2019年 3月 31日。
本基金托管人中国银行股份有限公司于 2019年 6月 5日对本招募说明书（2019年第 1期）进行了复核。
第一部分基金管理人
（一）基金管理人概况
1、基本情况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34楼
办公地址：深圳福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34楼
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011年 1月 7日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 130,000万元
存续期间：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 股权比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何受重大行政处罚记录。
3、客服电话：400-800-4800（免长途话费）
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1）董事会成员
罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办
公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集
团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限
公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任 R.J.Michalski Inc.（美国）养老金咨询分析员、Guardian Life
Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、
中国平安保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有
限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所审计师；新鸿基证券有限
公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任
公司副董事长/副总经理；平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现
任集团投资管理委员会副主任。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。现任
平安基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事运营规划，现任平安保
险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力资源经理。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并担任高
级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华银行有限公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事
总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有
限公司”任独立非执行董事。
张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长，新
加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管
理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团队主管。
李兆良先生，独立董事，博士，1965年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气船务公司远洋三副、二副、
后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任
中国平安保险(集团)总公司保险业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师事
务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会计师事务所项
目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技
术学院经济学院副院长。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳华侨城集团会
计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现
任深圳市注册会计师协会副秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加坡花旗银行副
总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公
司独立董事、速美建筑集团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深圳市龙岗区投资管理公司
经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规
划室经理、总行零售银行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤
银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分行行长、
总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产
交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富敦资产管理公司以及新加
坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗；现任
平安基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市宝能投资集团财务
部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。
（3）公司高管
罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办公室主任
助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣
传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经
理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长；现任平安基
金管理有限公司总经理。
付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、申银万国证券研究所任
高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、
平安证券有限责任公司副总经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任新加坡国防部
职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，
大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任海赛宁国际贸易有限公司销售经理、
汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总
经理助理、总行审计部副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安基
金管理有限公司副总经理。
陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗
支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银
行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司
督察长。
2、基金经理
段玮婧女士，中山大学硕士。曾担任中国中投证券有限责任公司投资经理。2016年 9月加入平安基金管
理有限公司，担任投资研究部固定收益组投资经理。2017年 1月起担任平安交易型货币市场基金（2017-
01-05至今）、平安金管家货币市场基金（2017-01-05至今）、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券
投资基金（2018-01-19至今）、平安合瑞定期开放债券型发起式证券投资基金（2018-03-26至今）、平安
合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-04-26至今）、平安短债债券型证券投资基金
（2018-05-16至今）、平安合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-06-20至今）、平安合丰
定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-07-16至今）、平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
（2018-09-26至今）、平安中短债债券型证券投资基金（2019-01-23至今）基金经理。
张文平先生，南京大学硕士。先后担任毕马威(中国)企业咨询有限公司南京分公司审计一部审计师、大成
基金管理有限公司固定收益部基金经理。2018年 3月加入平安基金管理有限公司，现任固定收益投资中
心投资执行总经理。同时担任平安短债债券型证券投资基金（2018-08-10至今）、平安惠金定期开放债券
型证券投资基金（2018-08-10至今）、平安日增利货币市场基金（2018-08-10至今）、平安鑫利灵活配置
混合型证券投资基金（2018-09-20至今）、平安惠悦纯债债券型证券投资基金（2018-09-20至今）、平安
合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-10-17至今）、平安惠轩纯债债券型证券投资基金
（2018-10-29至今）、平安中短债债券型证券投资基金（2019-01-23至今）、平安鑫安混合型证券投资基
金（2019-01-31至今）、平安 3-5年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-01-31至今）、平安惠安
纯债债券型证券投资基金（2019-02-13至今）、平安惠裕债券型证券投资基金（2019-03-07至今）、平安
如意中短债债券型证券投资基金（2019-04-03至今）基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括：总经理肖宇鹏先生，权益投资中心投资董事总经理李化松先生，衍生品
投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING SUN先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理
黄维先生。
肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长；现任平安基
金管理有限公司总经理。
李化松先生，北京大学经济学硕士，曾先后担任国信证券股份有限公司经济研究所分析师、华宝兴业基金
管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研究部高级研究员、基金经理。2018年 3月加入平
安基金管理有限公司，现任平安基金权益投资中心投资董事总经理，同时担任平安智慧中国灵活配置混合
型证券投资基金、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、平安核心优势混合型证券投资基金、平安
高端制造混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
DANIEL DONGNING SUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰霍普金斯大学博士后。先后
担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、
德意志银行战略科技部量化服务负责人。2014年 10月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中心投
资执行总经理。现任平安深证 300指数增强型证券投资基金、平安沪深 300指数量化增强证券投资基金、
平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股息精选沪港深股票型证券投资基金基金经理。
张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士，曾先后担任广发证券股份有限公司研究员、招商基金管
理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研究总监助理。2017年 10月加入平安基金管理有限公司，
现任研究中心研究执行总经理。
黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010年 7月起先后任广发证券股份有限公司研究员、广发证券资产
管理（广东）有限公司投资经理，于 2016年 5月加入平安基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配
置混合型证券投资基金、平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和
登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管
理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的
规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持
有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规
定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产
损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，
将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、承担尽职调查等反洗钱工作职责，包括但不限于建立合理有效的反洗钱控制措施，对其自身客户开展
反洗钱尽职调查等管控工作，确保所管理的资金来源合法，资金管理及投资使用不涉及恐怖融资或其他违
法犯罪活动，不涉及被联合国、美国、欧盟、英国、中国公安部等制裁规则制裁的人员或行为等。基金管
理人应建立健全客户尽职调查等反洗钱内部控制机制，与基金托管人共享本业务项下客户尽职调查及其他
相关情况；
28、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的行为，并承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防
止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行
业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（8）法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利
害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资
目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重
大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至
少每半年对关联交易事项进行审查。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
益；
（2）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或
任何第三者谋取利益；
（3）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉
的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部风险控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持
有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适
用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都
要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置
必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部
管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环
境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制
成本达到最佳的内部控制效果；
（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、
清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力
大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个
层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核
制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层
面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、
流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其
以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司
风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全
公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制
定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和
反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科
学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建
立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投
资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和
投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易
反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各
基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、
不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真
实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保
档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，
并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的
信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察稽核工作的需要，督察长可
以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建
议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和权威性。公司明确了法律
合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营
管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部
门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
第二部分基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信
托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客
户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对
一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年
金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的
大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只，QDII基金 40只，
覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投
资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控
制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过
风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全
程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于
“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。
2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托
管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒
绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及
时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三部分相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
平安基金管理有限公司
办公地址：深圳福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34楼
法定代表人：罗春风
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
2、代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
2）平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
4）中国工商银行股份有限公司（只代理 A/C类）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：李鸿岩
联系电话：010-66107913
网址：www.icbc.com.cn
5）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
7）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
8）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
9）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
10）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
11）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
12）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
13）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
14）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
16）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
17）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
18）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
邮政编码：230081
法定代表人：李工
联系人：范超
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
19）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
20）民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
联系人：杨一新
电话：021-50206003
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
公司网站 http://www.msftec.com
21）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
22）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
23）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
24）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
邮政编码：518000
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
25）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
26）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
27）奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
28）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755 -83516289
客服电话：400-6666-888
传真：0755－83515567
网址：www.cgws.com
29）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗
联系电话：021-80108643
客服电话：967777
传真：0571-87902090
网址：www.stocke.com.cn
30）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
31）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
32）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518号
办公地址：山东省济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
33）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
34）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
35）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
36）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
37）万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49号通信广场 2楼
办公地址：深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西
法定代表人：朱治理
联系人：郭东彤
电话：0755-82830333-115
传真：0755-25170807
网址：ww.wanhesec.com
38）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
40）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
网址：www.jiyufund.com.cn
41）中国平安人寿保险股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9、10、11层
办公地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9、10、11层
法定代表人：丁新民
联系人：张露
电话：021-38635631
传真：021-50475630
客服电话：95511转 1
网址：http://life.pingan.com
42）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
网址：www.520fund.com.cn
客服电话：400-821-0203
43）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36、37楼
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36、37楼
法定代表人：顾敏
网址：http://www.webank.com
客服电话：400-999-8877
44）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
联系电话：010-85870662
传真：010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话：400—819—9858
45）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
客服电话：400-8980-618
46 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
47）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50号
办公地址：南京市中华路 50号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52313068
客服电话：400-828-1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading
48）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
49）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn
50）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 17层 05单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
51）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
52）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
电话：0755-86013388-77386
客服：95017（拨通后转 1转 8）
网址：www.tenganxinxi.com
53）江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路 26号
办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
联系人：周研
客服：95319
网址：www.jsbchina.com
54）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166转 837
传真：025-56663409
联系人：孙平
客户服务热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
55）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
56）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
电话：010-56282140
客服电话：400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
57）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：400-111-5818
网址：www.huaruisales.com
58）东亚银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66号 23楼、25楼、26楼、27楼、28楼、37楼、
38楼（名义楼层：26楼、28楼、30楼、31楼、41楼、42楼）
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行大厦 29楼
法定代表人：李国宝
联系人：杨俊
电话：021-38663866
网址：www.hkbea.com.cn
59）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
法定代表人：陈继武
联系人：高浩辉
联系电话：021-63333389
客服电话：400 643 3389
网址：https://www.vstonewealth.com/
60）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦
法定代表人：张东宁
联系人：赵姝
客服电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
61）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼
邮政编码：330000
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：0791-86283372
传真：0791-86281305
62）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：张燕
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
63）上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场二座 16层
法定代表人：陈志英
联系人：唐京莎
电话：021-53398816
网址：http://www.luxxfund.com/
64）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
65）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com
66）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
67）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
68）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimubox.com
69）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
70）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
71）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
72）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
73）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207室 306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：田为奇
联系人：吴卫东
客服电话：021—68889082
网址：www.pytz.com
74）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
75）京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院八座 15层
法定代表人：江卉
联系人：娄云
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
76）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
77）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
78）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
79）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
80）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
81）大华银行（中国）有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东园路 111号 1层 105单元，2层，3层
办公地址: 上海市浦东新区东园路 111号 1层 105单元，2层，3层
法定代表人: 黄一宗
联系人: 王珺
客服电话: 400－800－4800
传真: 021-68860908
网址: http://www.uobchina.com.cn
二、基金登记机构
平安基金管理有限公司
注册地址：深圳福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34楼
办公地址：深圳福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34楼
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
三、律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系人：陈颖华
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
四、会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）2323 8888
传真电话：（021）2323 8800
经办注册会计师：曹翠丽、陈怡
联系人：陈怡
第四部分基金的名称
平安短债债券型证券投资基金
第五部分基金的类型
债券型证券投资基金
第六部分基金的运作方式
契约型、开放式
第七部分基金的投资
（一）投资目标
本基金主要通过重点投资短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩比较
基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央
行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易
可转债的纯债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款）、同
业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、
可交换债券。
本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％，其中投资于短期债券
的比例不低于非现金资产的 80%。持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的 5％，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过 397天（含）的债券资产，包括国债、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债
部分。
如果法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围或可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
1、组合久期配置策略
为保持本基金明显的收益风险特征，本基金将通过对宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、远期
利率水平、市场短期资金流向、央行公开市场操作力度、货币供应量变动等）、债券市场整体收益率曲线
变化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。同时，本基金通过预测收益率曲线的形状和变化趋
势，对各类型债券进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久
期，确保组合收益超过基准收益。
在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产配置的管理，以使得组合的各
种风险在控制范围之内。
2、类属资产配置策略
根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断，通过分析各类属资产的相对收益和风险因素，确定不
同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的宏观经济和利率环境研究和预测，利差变动情况、市场
容量、信用等级情况和流动性情况等。通过情景分析的方法，判断各个债券类属的预期持有期回报，在不
同债券品种之间进行配置。
在类属资产配置层面上，本基金根据市场和类属资产的信用水平，在判断各类属的利率期限结构与国债利
率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行
间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理的基础上，运
用修正的均值-方差等模型，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
同时，本基金针对债券市场所涉及行业在同样宏观周期背景下不同行业的景气度的情况，通过分散化投资
和行业预判进行，具体表现为：1）分散化投资：发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例
上的分散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。2）行业投资：本组合将依据对
下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在下一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度降低行业的债券，
提前布局景气度提升行业的债券。
3、息差策略
本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报，
选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，灵活控制杠杆组合仓位，降低组合波动率。
4、个券选择策略
在个券选择过程中，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况，综合判断个券的
投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合。
1）信用债投资策略
在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级和市场利差分析等判断，并结
合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价值，加强对企业债、公司债等品种的投资，通过对信用
利差的分析和管理，获取超额收益。
本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同，密切关注两个市场之间的利差波动情况，
积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。
2）资产支持证券投资策略
深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市
场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资
产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型，评估其内在
价值，并结合资产支持证券类资产的市场特点，进行此类品种的投资。
3）中小企业私募债券投资策略
针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同时，密切关注债券
的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。本基金投资中小企业私募债，基金管理人将
根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会
批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、现金头寸管理
由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的 5%。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费
用的需求、支付交易费用。为有效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的现金头寸管理手段。具
体采用手段包括：
（1）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的预判，结合标的指数走势和
成份股流动性进行合理的现金留存，最大限度降低现金的持有比例；
（2）提升现金头寸收益：在法律法规或市场条件允许的前提下，通过现金权益化的方式降低现金拖累的
影响。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比例不低于非现金资产的
80%；
（2）本基金保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％。前述现金
资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；在全国银
行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的
10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支
持证券合计规模的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，
如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（11）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（12）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产的 10%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受
质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项以外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内
进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述
期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投
资不再受相关限制或以调整后的规定执行，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利
害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资
目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重
大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至
少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
中国人民银行公布的 1年期定期存款利率（税后）
业绩比较基准选择理由：
本基金是债券型基金，主要投资于短期债券，争取基金资产的稳定增值，以中国人民银行公布的 1年期定
期存款利率（税后）作为业绩比较基准，符合本基金的风险收益特征。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场发生变
化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益
的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
(八) 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本财务数据未经审计。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 21,246,693,726.20 97.06
其中：债券 21,246,693,726.20 97.06
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 19,900,349.85 0.09
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 71,413,191.21 0.33
8 其他资产 552,616,294.43 2.52
9 合计 21,890,623,561.69 100.00
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 19,778,000.00 0.10
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,353,392,333.00 6.89
其中：政策性金融债 1,119,213,133.00 5.70
4 企业债券 1,003,479,693.20 5.11
5 企业短期融资券 13,333,237,000.00 67.88
6 中期票据 5,536,806,700.00 28.19
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 21,246,693,726.20 108.17
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 101453008 14鲁能源MTN001 2,800,000 283,724,000.00 1.44
2 011802182 18招商局 SCP008 2,200,000 220,572,000.00 1.12
3 101458029 14珠海华发MTN001 2,100,000 213,843,000.00 1.09
4 011802375 18赣高速 SCP008 2,100,000 210,819,000.00 1.07
5 101800892 18云投MTN006 2,000,000 203,220,000.00 1.03
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
1.9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10投资组合报告附注
1.10.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚。
1.10.2
本基金本报告期末未持有股票。
1.10.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 9,412.09
2 应收证券清算款 75,926,725.45
3 应收股利 -
4 应收利息 315,996,091.73
5 应收申购款 160,684,065.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 552,616,294.43
1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
第八部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来（2018年 5月 16日）至 2019年 3月 31日基金份额净值增长率及其与同期业绩
比较基准收益率的比较：
平安短债 A
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④
①－③ ②－④
2018.5.16-2018.6.30 0.65% 0.02% 0.19% 0.00% 0.46% 0.02%
2018.7.1-2018.12.31 2.85% 0.03% 0.75% 0.00% 2.10% 0.03%
2019.1.1-2019.3.31 1.04% 0.02% 0.37% 0.01% 0.67% 0.01%
自基金合同成立以来 4.59% 0.03% 1.32% 0.00% 3.27% 0.03%
平安短债 C
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④
①－③ ②－④
2018.5.16-2018.6.30 0.63% 0.02% 0.19% 0.00% 0.44% 0.02%
2018.7.1-2018.12.31 2.81% 0.03% 0.75% 0.00% 2.06% 0.03%
2019.1.1-2019.3.31 1.03% 0.02% 0.37% 0.01% 0.66% 0.01%
自基金合同成立以来 4.52% 0.03% 1.32% 0.00% 3.20% 0.03%
平安短债 E
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④
①－③ ②－④
2018.5.16-2018.6.30 0.62% 0.02% 0.19% 0.00% 0.43% 0.02%
2018.7.1-2018.12.31 2.73% 0.03% 0.75% 0.00% 1.98% 0.03%
2019.1.1-2019.3.31 0.99% 0.02% 0.37% 0.01% 0.62% 0.01%
自基金合同成立以来 4.39% 0.02% 1.32% 0.00% 3.07% 0.02%
业绩比较基准：中国人民银行公布的 1年期定期存款利率(税后)
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2018年 5月 16日正式生效，截至报告期末已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
第九部分基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金 C类、E类基金份额计提的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金
托管人于次月第 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可
抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金
托管人于次月第 2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付
日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务年费为 0.10%，E类基金份额的销售服
务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将
在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C类、E类基金资产净值的销售服务年费率计提。计算方法如下：H＝E×销售服务年
费率÷当年天数
H 为 C类、E类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类、E类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由
基金托管人于次月第 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，
支付日期顺延。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自产品成立一个月内由
基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一个月后
的 5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额
列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3）基金合同生效前的相关费用。
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征
收的规定代扣代缴。
第十部分其他应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。
（三）2018年 11月 16日至 2019年 5月 15日发布的公告：
1、2018年 11月 28日，关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告；
2、2018年 11月 29日，关于子公司深圳平安汇通财富管理有限公司增加注册资本的公告；
3、2018年 11月 30日，关于新增平安短债债券型证券投资基金销售机构的公告；
4、2018年 12月 3日，关于调整旗下部分基金账户最低持有份额下限的公告；
5、2018年 12月 17日，关于旗下部分基金新增大华银行（中国）有限公司为销售机构公告；
6、2018年 12月 20日，平安基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销网上交易平台开展申购费率优惠
活动的公告；
7、2018年 12月 28日，平安短债债券型证券投资基金招募说明书更新（2018年第 1期）以及摘要；
8、2019年 1月 3日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
9、2019年 1月 17日，关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业务的严正声明；
10、2019年 1月 18日，平安短债债券型证券投资基金 2018年第 4季度报告；
11、2019年 1月 24日，关于新增北京银行股份有限公司为平安短债债券型证券投资基金销售机构的公告；
12、2019年 2月 12日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
13、2019年 2月 19日，平安短债债券型证券投资基金分红公告；
14、2019年 2月 20日，关于新增平安短债债券型证券投资基金销售机构的公告；
15、2019年 2月 27日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规则说明的公告；
16、2019年 3月 12日，关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售机构的公告；
17、2019年 3月 15日，关于新增上海长量基金销售有限公司为销售机构并开通定投、转换业务并参与其
费率优惠的公告；
18、2019年 3月 22日，关于中国平安人寿保险股份有限公司暂停销售平安短债债券型证券投资基金 E类
份额的公告；
19、2019年 3月 25日，平安基金管理有限公司关于新增东亚银行（中国）有限公司为平安短债债券型证
券投资基金 E类份额销售机构的公告；
20、2019年 3月 26日，关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转换
业务并参与其费率优惠的公告；
21、2019年 3月 27日，平安短债债券型证券投资基金 2018年年度报告以及摘要；
22、2019年 4月 19日，平安短债债券型证券投资基金 2019年第 1季度报告；
23、2019年 5月 9日，平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增招商银行股份有限公司为销售机构
的公告；
24、2019年 5月 10日，关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构及开通定投、
转换业务并参与其费率优惠的公告；
25、2019年 5月 14日，关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告；
（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书为准。
第十一部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法规的要求及基金合同的规定，对
2018年 12月 28日公布的《平安短债债券型证券投资基金招募说明书更新（2018年第 1期）》进行了更
新，主要更新的内容如下：
1、根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人”。
3、根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人”。
4、根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构”。
5、根据最新资料，更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”。
6、根据最新资料，更新了“第九部分、基金的投资”。
7、根据最新资料，更新了“第十部分、基金的业绩”。
8、根据最新资料，更新了“第二十二部分、其他应披露的事项”。
9、根据最新情况，更新了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的说明”。
平安基金管理有限公司
2019年 6月 28日
