招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要
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招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要
(2019年第 1号)
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
截止日: 2019年 05月 17日
重要提示
招商优质成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
2005年 8月 8日《关于同意招商优质成长混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字
〔2005〕137号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2005年 11月 17日正式生效。本
基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核
准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明
书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后
的 45日内公告。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 17日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2019年 3月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中信银行股份有限公司已于 2019年 6月 4日复核了本次更新的招募说明
书。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
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注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
设立日期：2002年 12月 27日
注册资本：人民币 13.1亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的 45%。
2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的 45％。
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2017年 12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年 9月 22日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11月 17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”
为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公
司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年 5月加入招商银行任总行行长助理，2000年
4月至 2002年 3月兼任招商银行上海分行行长，2001年 12月起担任招商银行副行长，2007
年 3月起兼任财务负责人，2007年 6月起担任招商银行执行董事， 2013年 5月起担任招商
银行常务副行长，2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
并于 2004年 1月至 2004年 12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。现任招商证
券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼任
中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至 2001年 11月在中国证监会工作。2001
年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年 7月至 2006年 1月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
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年 1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有
限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年 8月至 1997年 9月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997 年 10月至 1999年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事，2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）
独立董事，2016年 11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young，1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所，
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主
管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司，汇丰前海证券有限公司及建信金融科技
有限公司的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计
师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至 1991年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和
经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研
究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教
授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士
后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司
独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年 7月至 1996年 4月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任；1996年 4月至 2006年 1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
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龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006年 1月至 2016年 1月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007年 7月至 2011年 5月担
任招商证券职工代表监事，2008年 7月起担任招商期货有限公司董事，2015年 7月起担任
招商证券资产管理有限公司董事。2016年 1月至 2018年 11月，担任招商证券合规总监、
纪委书记，2018年 11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总
经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年 6月起
任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷
部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。2018年 1月起任总行资产负债管理部
总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、
市场推广部总监、，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公
司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP系统实施顾问；2005年 5月至 2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年 12月至 2011年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年 2月至 2014年 3月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总
监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员
金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中国
农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年 4月至 2000年 1月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年 1月至 2001年 1月任厦门海发投
资股份有限公司总经理；2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年 11月至 2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
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沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年 11月加入宝盈基金管理有
限公司，历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总
经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有
限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年 2月加入
中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015
年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
贾成东先生，理学硕士。2008 年加入国泰基金管理有限公司，先后任宏观策略研究员、
基金经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任投资管理四部总监兼招商行业精选股
票型证券投资基金基金经理（管理时间：2016 年 12月 31日至今）、招商优质成长混合型
证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：2017年 6月 29日至今）。
本基金历任基金经理包括：张冰先生，管理时间为 2005年 11月 17日至 2011年 7月
28日；张慎平先生，管理时间为 2011年 7月 28日至 2014年 6月 13日；王忠波先生，管
理时间为 2014年 6月 13日至 2017年 1月 7日；孙振峰先生，管理时间为 2016年 1月 20
日至 2017年 6月 1日；付斌先生，管理时间为 2017年 6月 1日至 2019年 4月 13日。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
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1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基金托管人概况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987年 4月 20日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020年 09月 09日）；吸收公众存款；发放
短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发
行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买
卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结
汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、
企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经
相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴
商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融
史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 月，本行实现在
上海证券交易所和香港联合交易所 A+H股同步上市。
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本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业并举的
独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、服务实体、
市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、
金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业务等综合金融解决方案，向
个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行
等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至 2018年末，本行在国内 146个大中城市设有 1,410家营业网点，同时在境内外下
设 6家附属公司，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融
租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百信银行股份有限公司和阿尔
金银行。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳
门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 38家营业网点。信银（香港）投资有限公司在
香港和中国内地设有 3 家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立
的国内首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6家营业网点和 1
个私人银行中心。
30多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 30余年的发展，本行
已成为一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的
金融集团。2018 年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500 强排行榜”中排名第
24位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000家银行排名”中排名第 27位。
2.2 主要人员情况
方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018年 9月加入本行董
事会。方先生自 2014年 8月起任本行党委委员，2014年 11月起任本行副行长，2017年 1
月起兼任本行财务总监，2019年 2月起任本行党委副书记。方先生现同时担任信银（香港）
投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融控股有限公司董事。此前，方先
生于 2013年 5月至 2015年 1月任本行金融市场业务总监，2014年 5月至 2014年 9月兼任
本行杭州分行党委书记、行长；2007年 3月至 2013年 5月任本行苏州分行党委书记、行长；
2003年 9月至 2007年 3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年 12月
至 2003年 9月在本行杭州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书
记，国际结算部副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年 7月至 1996年 12
月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年 12月至 1996年 7月在浙江银行学校实
验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991年 7月至 1992年 12月
在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管理人员工商管
理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。
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杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015年 7月起任本行党委委员，
2015年 12月起任本行副行长。此前，杨先生 2011年 3月至 2015年 6月任中国建设银行江
苏省分行党委书记、行长；2006年 7月至 2011年 2月任中国建设银行河北省分行党委书记、
行长；1982年 8月至 2006年 6月在中国建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信
阳分行副行长、党委委员，计财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委
书记、行长，河南省分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生
学历，管理学博士。
陈珞珈女士，中信银行资产托管部副总经理，代为履行部门负责人职责，硕士研究生
学历。陈女士 2014年 5月至今历任本行资产托管部总经理助理、副总经理；2007年 6月至
2014 年 5 月在中国光大银行上海分行工作，历任公司业务二部副总经理，长兴岛支行行长，
公司业务管理部总经理，投行业务部总经理；2002年 12月至 2007年 6月在 HSBC Bank PLC
工作。
2.3 基金托管业务经营情况
2004年 8月 18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会
批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托
管人职责。
截至 2019年一季度末，中信银行托管 138只公开募集证券投资基金，以及基金公司、
证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总
规模达到 8.62万亿元人民币。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
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联系人：陈梓
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨威
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
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11
中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
传真：（010）85109219
联系人：张伟
中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：王菁
中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号
法定代表人：李晓鹏
电话：95595
传真：（010）63636248
联系人：朱红
北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号
首层
法定代表人：张东宁
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
联系人：穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真：（010）68858117
联系人：王硕
中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
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12
法定代表人：高国富
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：高天
平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：赵杨
浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人：薛超群
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：印萍萍
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
电话：0769-961122
联系人：李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：李仙
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38－45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国
际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融街 35号国企
大厦 C座 5层
法定代表人：陈有安
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13
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号
楼
办公地址：北京市朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香
港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港
中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、25
层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
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14
广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号
大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45
层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45
层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20层
法定代表人：谢永林
电话：（0755）22621866
传真：（0755）82400862
联系人：吴琼
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务热线:95525
网址：www.ebscn.com
长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088号特
区报业大厦 14、16、17楼
办公地址：深圳福田区深南大道 6088号特
区报业大厦 14、16、17楼
法定代表人：黄耀华
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15
联系电话：13052558656
传真：（0755）83515567
联系人：金夏
客服电话：4006666888
网址：www.cgws.com
财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80
号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：无
联系人：郭静
客服电话：（0731）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中
山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中
山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518-8503
传真：（021）68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号
中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人：刘志斌
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万
通证券）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛
国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛
国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
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16
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦
法人代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄
证大五道口广场 1号楼 22层
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：奚博宇
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资格批准文号：证监基金字【2003】25
号
中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号
中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号
中银大厦 39层
法定代表人：许刚
电话：（021）20328000
传真：（021）50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦
7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
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17
号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183、13764105212
传真：021-20655196
联系人：王虹、高文静
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华
泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯
大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人：林爽
客服电话：（010）66045678
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18
网址：http://www.txsec.com
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼
22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼
21层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
联系人：胡月茹
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：四川省成都市陕西街 239号华西
证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：010-68717150
传真：028-86150040
联系人：张曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院
1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
传真：（010）63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心 A座-大连期货大
厦 38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
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129号大连国际金融中心 A座-大连期货大
厦 38、39层
法定代表人：李红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫
德尚 6号楼 3层中航证券
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18
号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
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传真：010-57308058
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号
公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客服电话：95318、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：：www.zts.com.cn
国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽
国际金融中心 A座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551—62207773
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1
号红塔大厦 9楼
公司地址：云南省昆明市北京路 155号附 1
号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联系人：高国泽
客服电话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦 B座 12-15层
法定代表人：徐勇力
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电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101
号
办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021－36533016
传真：021－36533017
联系人：汪尚斌
客服电话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
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东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资
广场 18层楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财
富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦 19楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
客服电话：0931-95368
公司网站地址：www.hlzq.com
恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要
23
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A座 16-18层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二
楼
办公地址：海口市南沙路 49号通信广场二
楼
深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大
厦西厅 20层
法定代表人：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电话：0755-25170332
五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号经
贸中心 48楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经
贸中心 48楼
法定代表人：赵立功
联系人：王鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣
超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
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24
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008，95532
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号
国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证
券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世
纪广场 A座 6-7
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
客服电话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系人电话：0755-83007159
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25
联系人传真：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
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大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中
央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西
世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666
号东北证券 503室
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
客服电话：400-698-9898
第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
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115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大
厦 18层
联系人：李晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电话：4008881888
中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
客户服务电话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通
大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大
厦 18楼
法定代表人：林小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人：郭小璇
客服电话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
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号高德置地广场 F座 18、19层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远
大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭莲
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林
时代 20F
法定代表人：陈刚
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联系人：胡璇
电话：0571-85267500
传真：无
网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦 8楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
客服电话：95531/4008888588
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号
楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO
现代城 C1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
联系人：魏晨
统一客服电话：400-6099-200
公司网站地址： www.yixinfund.com
世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦 40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦 40-42层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
统一客服电话：4008323000
公司网站地址： www.csco.com.cn
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中
龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙
园 3号
法定代表人：林卓
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联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
统一客服电话：400-6411-00
公司网站地址： www.haojiyoujijin.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2
幢 220室
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩松志
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周文婕
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公
司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号 205室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37
号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
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电话：（021）58870011
传真：（021）68596916
联系人：张茹
中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16号 1幢 11层
法定代表人：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号
楼 2层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛
利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
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联系人：刘美薇
上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
路 277号 3层 310室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上
海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6
号 105室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A栋 201室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
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南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院
6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广
场 37楼
法定代表人：顾敏
电话：400-999-8877
联系人：罗曦
网址：http://www.webank.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33号 11楼 B座
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号
11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：http://www.fundzone.cn
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号
302室
法定代表人：黄欣
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电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7
层 05单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 799号 5层 01、02/03室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号
1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：01089189288
联系人：徐伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：兰奇
电话：95156转 5
联系人：陈益萍
网址： www.tonghuafund.com
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大
厦 11楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017转 1转 6 或
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0755-86013388
公司网址：https://www.tenganxinxi.com/
济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号
院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1
幢 1层 101
法定代表人：张旭阳
联系人：王语妍
联系电话：13810785862
客服电话：95055-9
公司网址：https://www.baiyingfund.com/
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。
3.2 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：（010）59378888
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
3.3 律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
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35
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳
§4 基金名称
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)
§5 基金类型
契约型上市开放式混合基金
§6 投资目标
精选受益于中国经济成长的优秀企业，进行积极主动的投资管理，在控制风险的前提
下为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
§7 投资范围
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票的主要投资对象是本基金管理人认为具有
良好盈利成长性，同时价值被市场低估的具有较高相对投资价值的股票。债券的主要投资
对象是本基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、金融债、企业（公
司）债与可转换债等。
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36
本基金股票投资比例为 75％-95%，债券及现金投资比例为 5％-25%（其中，现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于 5％，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等）。
本基金至少有 80％以上的非现金基金资产将投资于本基金名称所显示的投资方向。
§8 投资策略
1、投资方法考虑
本基金将应用招商基金从外方股东 ING 引进的投资技术和投资模型，其中包括严谨的
投资管理流程、市场量表的资产配置技术、股票筛选模型、SRS股票分析系统、PFG组合配
置模型、EMA风险管理模型等。
2、资产配置
本基金股票投资比例为 75％-95%，债券及现金投资比例为 5％-25%（其中，现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于 5％）。
本基金为混合型基金，在一般情况下，本基金不太进行大类资产配置，股票投资保持
相对较高的比例。在有必要进行资产配置时，本基金管理人将借鉴 ING 的成熟技术，采取
市场量表的资产配置工具。
市场量表是 ING 在资产配置过程中普遍采用的方法。它通过对影响股票市场和债券市
场的基本因素和市场因素的分析，对股票市场和债券市场趋势作出更全面的评估。本基金
拟采用的市场量表中，基本分析包括一系列反映宏观经济的定量指标和反映市场投资价值
的定量指标，其目的在于判断股票市场和债券市场的投资价值；市场分析通过对股票市场
和债券市场驱动因素的分析，以及分析股票市场与债券市场的相对投资价值分析，对股票
市场和债券市场的趋势作出评估。市场量表的结论是采用定性的评分方法，资产配置比例
将根据评分结果得出。
3、股票选择和组合构建
本基金的股票资产将投资于招商基金认为具有优质成长性并且较高相对投资价值的股
票。
本基金对优质成长股票的筛选主要关注的因素包括：公司是否具备良好的治理结构及
长期的核心竞争力，公司是否有持续的经济利润的增长，公司股票的估值是否合理等等。
本基金对公司治理结构的考核主要包括一系列定性的指标，如监督和制衡机制是否有
效，激励机制是否合理，公司管理层是否具有良好的诚信度等等。在对公司核心竞争力的
考核上，本基金主要关注的指标包括公司的管理能力、产品/市场的竞争力、市场网络、品
牌和商誉、创新能力、核心技术、政策环境等。在对公司盈利能力的考核上，本基金在一
般的盈利及盈利增长指标之外，还加入了控制企业盈利增长质量的指标，如 ROIC–WACC、
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37
EVA等，来挑选具有优质成长特征的上市公司股票。并且，本基金利用 FGV、FGV/MV等指标
来对公司股票进行估值，选出价值被低估的优质成长公司的股票作为投资对象。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用风险
控制手段进行组合调整。深入的公司研究和分析是发掘这些价值被低估的成长性股票的核
心，通过定性的分析和定量的筛选，得出对公司未来盈利成长的潜力、质量以及持续性的
评价，从而发掘出价值被市场低估并具有良好成长性的股票。
构建股票模拟组合时，本基金将采用数量模型分析方法：股票筛选模型、股票评级系
统 SRS、行业评级系统 IRS、定量分析模型 PFG及风险管理系统等模型，并对股票池中所有
股票进行相对投资价值的评估和排序。
本基金股票筛选和组合构建过程：
（1）利用股票筛选模型进行股票排序和筛选。
股票筛选模型是一个数量化的股票筛选模型，主要原理是以定量指标对备选股票按盈
利增长性和投资价值进行评分排序。该模型选取了每股收益及增长率、市盈率、流动性等
核心指标，这些核心指标均建立在研究人员对公司未来收益预测值的基础之上，并且每周
对更新的数据进行处理，从而得到不断更新的备选库股票的排序。
（2）运用 SRS系统对股票池股票进行深入研究和分析。
SRS 股票评级系统是对股票基本面进行定性分析的核心系统。它是对公司的短期增长、
长期增长、竞争环境、管理能力、资本结构、资本密集水平和股票的相对价值等因素进行
全面系统评价的投资分析系统。SRS 建立了一套有纪律的公司分析检讨步骤，对不同行业、
不同公司的研究采用统一的评价标准，使得股票评级具有可比较性和一致性。在 SRS 系统
中，本基金尤其关注公司的治理结构和核心竞争力因素。
（3）利用 IRS系统进行“自上而下”的行业调整。
仅应用筛选模型和 SRS 系统对股票进行排序，完全是通过自下而上的方法得到的，可
能导致模拟组合在单个行业的股票集中度过高，行业配置不够分散，或者使得组合的行业
配置与基准指数的差异过大，造成组合的非系统性风险过高。因此有必要根据经济周期、
市场形势的变化以及本基金管理人对未来行业发展的判断，对组合的行业配置进行适当的
调整。IRS 系统通过对细分行业的行业成长性、行业进入壁垒、行业政策因素等方面的相
对评估，体现宏观经济周期对行业的影响及各行业自身发展特色，从自上而下的角度进一
步发掘投资机会，调整股票相对评估。
（4）结合本基金的特点，利用 PFG模型构建模拟股票组合。
PFG 模型在股票筛选模型、SRS 系统、IRS 系统的评价结果的基础上，综合考虑市场短
期其他因素，运用 ING 长期投资经验形成的核心算法进行分析和运算，对研究范围内的股
票进行排序，并根据投资组合风险-收益特征和要求给出模拟组合。
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38
通常情况下，PFG 模型主要是以利润增长和价值为主要指标对股票进行筛选。但是在
本基金中，为了考虑企业业绩成长的质量，本基金在 PFG 模型中加入了以下几个控制盈利
成长质量的指标，如 NOPLAT Growth、ROIC–WACC、EVA、FGV，FGV/MV等，来挑选合理价格
下的优质成长的上市公司股票。
上述指标中，NOPLAT Growth（ Growth of Net Operating Profit Less Adjusted Tax），
经调整税后经营利润增长率。与一般的会计利润相比，NOPLAT 排除了非经常性的利润，能
更好地反映公司核心的盈利能力。
ROIC–WACC，价值创造率。其中，ROIC (Return on Invested Capital) 为资本投资回
报率，WACC（Weighted Average Cost of Capital）为资本加权成本率，它是股本资本成本
率和债务资本成本率的加权平均。
EVA，经济利润或经济增加值。与会计利润最大的区别是，会计利润只考虑了债务资本
成本，而经济利润还要减去股本资本成本。经济利润为正的成长才是创造股东价值的成
长。
FGV（Future Growth Value），未来成长性所隐含的价值。通过公司市值（MV）将其“标
准化”，从而取得横向比较的功能。所以，本基金采用 FGV/MV作为估值指标。
（5）运用 ING的成熟模型进行风险控制和组合调整。
风险度量除了常用的夏普比例（Sharpe Ratio）、信息比例（Information Ratio）等
指标外，本基金主要运用跟踪误差（Tracking Error）指标进行风险评估和控制。
（6）模拟组合的执行。
经过风险控制模型调整后所确定的股票组合，将成为最终可供执行的股票组合，用以
进行实际的股票投资。
4、债券组合的构建
在本基金认为股票市场投资风险非常大时，将会有一定的债券投资比例。本基金的债
券投资采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正
常的现金流的需要。
与股票组合构建类似，本基金债券组合构建也采取团队投资的决策方式，并在借鉴
ING 海外债券投资管理的先进经验与方法的基础上，结合我国债券市场的具体特点，形成
稳健安全、积极主动的债券投资流程。本基金将采用自下而上的方法，利用收益率曲线的
形状变动、单个债券的收益率和基准收益率曲线的偏离选择投资券种；同时本基金还将通
过发现市场的不均衡进行无风险套利，增加组合收益。
§9 投资程序
1、投资决策依据
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（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；
（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
2、投资程序
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7）基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操
作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提
供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§10 业绩比较标准
本基金业绩比较基准为：95％×沪深 300指数＋5％×同业存款利率。
沪深 300 指数的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值。成份股为市场
中市场代表性好，流动性高，交易活跃的主流投资股票，能够反映市场主流投资的收益情
况。同时，由于沪深 300 指数的样本来自沪深两个交易所，相对于传统的上证 180 及深证
100等指数，沪深 300指数具有更好的行业覆盖程度，各类行业在指数中的权重更为均衡。
沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由市场权威性及公正性较高的沪、深交易所完成，
与其他券商或中介机构发布的指数相比，其可公正性、可信度及权威性更高。
§11 风险收益特征
本基金属于主动管理的混合型基金，精选价值被低估的具有优质成长性的个股进行积
极投资，属于预期风险和预期收益相对较高的证券投资基金品种，本基金力争在严格控制
风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增值。
§12 基金投资组合报告
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招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董
事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，来源于《招商优质成长混合型证券投
资基金(LOF)2019年第 1季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 927,327,388.72 80.49
其中：股票 927,327,388.72 80.49
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 45,766,619.22 3.97
其中：债券 45,766,619.22 3.97
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 136,510,993.45 11.85
8 其他资产 42,430,135.80 3.68
9 合计 1,152,035,137.19 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 69,066,145.20 6.20
B 采矿业 - -
C 制造业 695,030,936.40 62.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,292,111.82 0.21
J 金融业 58,084,024.90 5.21
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 55,687,670.40 5.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 47,166,500.00 4.23
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 927,327,388.72 83.25
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 000661 长春高新 256,724 81,378,940.76 7.31
2 002714 牧原股份 1,090,920 69,066,145.20 6.20
3 601012 隆基股份 2,617,040 68,304,744.00 6.13
4 600030 中信证券 2,343,900 58,081,842.00 5.21
5 300601 康泰生物 1,023,866 58,053,202.20 5.21
6 002475 立讯精密 2,314,516 57,399,996.80 5.15
7 600519 贵州茅台 66,359 56,669,922.41 5.09
8 601888 中国国旅 794,630 55,687,670.40 5.00
9 603338 浙江鼎力 660,398 54,786,618.08 4.92
10 300015 爱尔眼科 1,387,250 47,166,500.00 4.23
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 43,022,800.00 3.86
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 2,743,819.22 0.25
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 45,766,619.22 4.11
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 180026 18附息国债 26 400,000 40,024,000.00 3.59
2 019611 19国债 01 30,000 2,998,800.00 0.27
3 128059 视源转债 8,890 888,989.40 0.08
4 110053 苏银转债 4,130 412,990.95 0.04
5 128055 长青转 2 2,200 219,992.77 0.02
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
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10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 507,996.39
2 应收证券清算款 41,135,888.31
3 应收股利 -
4 应收利息 371,242.41
5 应收申购款 415,008.69
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,430,135.80
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§13 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2005.11.17-2005.12.31 3.17% 0.36% 6.64% 0.75% -3.47% -0.39%
2006.01.01-2006.12.31 161.90% 1.29% 112.79% 1.33% 49.11% -0.04%
2007.01.01-2007.12.31 134.97% 1.99% 150.20% 2.19% -15.23% -0.20%
2008.01.01-2008.12.31 -56.20% 2.35% -63.85% 2.89% 7.65% -0.54%
2009.01.01-2009.12.31 73.73% 1.86% 90.72% 1.95% -16.99% -0.09%
2010.01.01-2010.12.31 -0.71% 1.48% -11.77% 1.50% 11.06% -0.02%
2011.01.01-2011.12.31 -28.31% 1.15% -23.82% 1.23% -4.49% -0.08%
2012.01.01-2012.12.31 5.59% 1.05% 7.30% 1.22% -1.71% -0.17%
2013.01.01-2013.12.31 1.27% 1.20% -7.14% 1.32% 8.41% -0.12%
2014.01.01-2014.12.31 15.65% 1.11% 48.72% 1.15% -33.07% -0.04%
2015.01.01-2015.12.31 41.00% 2.99% 5.72% 2.36% 35.28% 0.63%
2016.01.01-2016.12.31 -21.73% 1.66% -10.61% 1.33% -11.12% 0.33%
2017.01.01-2017.12.31 21.50% 1.01% 20.65% 0.60% 0.85% 0.41%
2018.01.01-2018.12.31 -23.77% 1.45% -24.10% 1.27% 0.33% 0.18%
2019.01.01-2019.03.31 34.19% 1.78% 27.07% 1.48% 7.12% 0.30%
自基金成立起至 2019.03.31 483.39% 1.68% 328.73% 1.67% 154.66% 0.01%
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注：本基金合同生效日为 2005年 11月 17日。
§14 基金的费用概览
14.1 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
2、基金管理费
本基金的基金管理费年费率为 1.5％，即基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年
费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，
若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
3、基金托管费
本基金的基金托管费年费率为 0.25%，即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25％
年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，
若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
4、上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费
用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
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5、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前
的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。
6、基金管理费和基金托管费的调低：基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管
理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人应在新费率实施前三个工
作日按照信息披露有关规定予以公告。
14.2 与基金销售有关的费用
1、基金的申购费用
本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人及代销机构收取，用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等发生的各项费用。
本基金的申购费用有前端申购费用及后端申购费用两种模式，即投资者可以选择在申购
本基金份额时缴纳前端申购费用，也可选择在赎回本基金份额时缴纳后端申购费用。
投资者通过交易所场内申购本基金，只能选择前端收费模式，前端收费基金代码为
“161706”。
投资者通过场外申购本基金，可选择前端收费模式或后端收费模式。前端收费基金代
码为“161706”，后端收费基金代码为“161707”。在交易所相关系统能够支持之前，通过该方
式申购的本基金基金份额仅能在场外赎回，不能进行跨系统转登记及在交易所场内进行交易。
A．前端申购费用
前端申购费率适用于场外申购和场内申购。本基金的前端申购费按申购金额进行分档，
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购金额 前端申购费率
50万元以下 1.5%
50万（含）－200万 1.2%
200万（含）－500万 0.6%
500万（含）以上 500元/笔
前端申购费用在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，不列入基金资产。
前端申购费用的计算方法：前端申购费用＝净申购金额×前端申购费率，其中：净申
购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）。
B．后端申购费用
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后端申购费率只适用于场外申购。本基金的后端申购费率按持有时间进行分档。后端申
购费率如下：
持有期限 后端申购费率
1年（含）以内 1.7%
1－2年（含） 1.5%
2－3年（含） 1.2%
3－5年（含） 0.6%
5年以上 0
后端申购费用在投资者赎回本基金份额时从赎回金额中扣除。
后端申购费用的计算方法：后端申购费用＝赎回份额×申购受理日基金份额净值×后端
申购费率。
www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基
金管理人公告。
2、基金的赎回费用
本基金场外赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下：
连续持有时间（日历日） 赎回费率
少于 7天 1.5%
7天（含）-365天（含）： 0.5%
366天－730天（含） 0.25%
731天（含）以上： 0%
本基金场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，并全额计入基金财
产；除此之外赎回费率为固定值0.5%。
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，对持续持有期少于7日的投资
人收取的赎回费全额计入基金财产，收取的其他赎回费用的75%作为注册登记费及其他相关
手续费，剩余25%归基金资产所有。
3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费
方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公
告。
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）摘要
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14.3 基金税收
根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要
求，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
本基金按国家有关规定依法纳税。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018年 12月 28日刊登的本基金招募说明书进行
了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容
补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”。
3、在“基金托管人”部分，更新了“基金托管人概况”,更新了“主要人员情况”,更
新了“基金托管业务经营情况”。
4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”。
5、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。
6、更新了“基金的业绩”。
7、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2019年 6月 28日
