国都创新驱动：关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告查看PDF公告
国都证券股份有限公司关于旗下部分基金 可投资于科创板股票的公告 根据有关法律法规规定和基金合同的约定，国都证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人” ）旗下部分基金可投资科创板股票。 可投资科创板股票的基金列表详见附表。 现将有关情况说明如下： 1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易 的股票”。 2、附件一所列基金的基金合同中的投资范围中均包括“国内依法上市的股票”，且投资科创板股票 符合附件一所列基金的基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征 和相关风险控制指标。 3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，并做好流 动性风险管理工作。 科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者注意： 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括但不限于： 1、退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于规定 标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营 能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市,且不 再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 2、市场风险科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确 定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他 股票加大，市场风险随之上升。 3、流动性风险 由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，整体板块流动性可能弱于 A 股，基金组合存在无法及时变 现及其他相关流动性风险。 4、集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状 况，整体存在集中度风险。 5、系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个 股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 6、政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对 战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 基金管理人将根据市场状况择机投资科创板股票，并在附件一所列基金更新的招募说明书中相应调整 重要提示及风险揭示章节。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最 低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基 金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等文件。 特此公告。 附：可投资科创板股票的证券投资基金列表 国都证券股份有限公司 2019 年 6 月 25 日 附：可投资科创板股票的证券投资基金列表 序号 基金名称 基金代码 1 国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金 004777 2 国都智能制造混合型发起式证券投资基金 004935 3 国都量化精选混合型证券投资基金 005247 4 国都创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 0020205 国都多策略混合型证券投资基金 005264
