嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基 金管 理人: 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
重要提 示
嘉实前沿 科技 沪港深 股票 型证券投 资基 金(以 下简 称“本基 金” )经中 国证 监会 2017
年 1 月 16 日证 监许 可[2017]140 号《 关于 准予 嘉实 前沿科 技沪 港深 股票 型证 券投资 基金 注
册的批 复》 注册 募集 。本 基金基 金合 同 于 2017 年 5 月 19 日正 式生 效, 自该 日起本 基金 管
理人开 始管 理本 基金 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写, 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 , 即 成 为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受, 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担义 务 。 基金 投资 人 欲 了 解基 金 份 额持 有人 的 权 利 和义 务 , 应详 细查 阅 基 金 合同 。
本基金管理人承诺以 诚实 信用、勤勉尽责的原 则管 理和运用基金资产, 但不 保证本基
金 一 定 盈 利, 也 不 保证 最低 收 益 。 基金 的 过 往业 绩及 其 净 值 高低 并 不 预示 其未 来 业 绩 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年5 月19
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2019 年3 月31 日 (未 经审 计 ) , 特别 事 项注明 除外 。
嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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一、基 金管理人
(一) 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 ( 上海 ) 自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 经雷
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ,DWS Investments Singapore Limited 30% ,
立信投 资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 , 于 1999 年 3 月 25 日
成立, 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一, 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海, 总部
设在北 京并设 深 圳 、 成 都 、 杭 州 、 青 岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京 怀柔 、 武 汉 分公 司 。 公 司
获得首批 全 国社 保基 金、 企业年 金投 资管 理人 、QDII 资格和特 定资 产管 理业 务资格 。
(二) 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员情 况
牛成立先生,联席董 事长 ,经济学硕士,中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长; 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 (挂 职) ; 中国 银行业 监督 管
理委员 会 ( 下称 银监 会) 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ;银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ;
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ; 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ; 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 ( 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室) 主 任; 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 , 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。
赵学军先生,董事长 ,党 委书记,经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ,2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士,董事,硕 士研 究生,中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员;
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理; 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ; 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ; 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。
韩家乐 先生 ,董 事,1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ;1994 年至 今, 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理;2001 年 11 月 至今, 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
Mark H.Cullen 先生 ,董 事,澳 大利 亚籍 ,澳 大利 亚莫纳 什大 学经 济政 治专 业学士 。
曾 任 达 灵 顿 商品(Darlington Commodities) 商 品 交易 主 管 , 贝 恩(Bain&Company) 期 货 与商
品部负 责人 ,德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运营官 、MD ,德 意志 资产 管理 (纽 约)
全 球 首 席 运 营官 、MD , 德意 志 银 行 ( 伦敦 ) 首 席 运营 官 , 德 意 志银 行 全 球 审计 主 管 。 现任
DWS Management GmbH 执 行董事 、全 球首 席运 营官 。
高峰先生,董事,美 国籍 ,美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍 生 品副 总裁 ,美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来,曾 任德 意志 银行 (纽 约、香 港、 新加 坡) 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ,
2008 年至 今任 德意 志银 行 (中国 )有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
王巍先生,独立董事 ,美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员, 美 国 化 学银 行 分 析 师,
美国世界银行顾问 ,中国 南方证券有限公司 副总裁 ,万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生,独 立 董 事, 中共 党 员 , 法 学 博 士 ,清 华大 学 法 学 院 教 授 、 清华 大学 商 法 研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ,汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ,现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
王瑞华先生,独立董 事, 管理学博士,会计学 教授 ,注册会计师,中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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经雷先生,董事、总 经理 ,金融学、会计学 专业 本科 学 历 , 工 商 管 理 学学 士学 位 , 特
许金融 分析 师 (CFA)。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集团 (AIG ) 国 际投 资公 司美国 纽约 总
部担任 研究 投资 工作 。2008 年到2013 年 历任 友邦 保 险中国 区资 产管 理中 心副 总监, 首席 投
资总监 及资 产管 理中 心负 责人。2013 年10 月至 今就 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司,历 任董 事
总经理 (MD )、 机构 投资 和固定 收益 业务 首席 投资 官;2018 年 3 月起 任公 司 总经理 。
张树忠先生,监事长 ,经 济学博士,高级经济 师, 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ; 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ; 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ;大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ; 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 , 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ; 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ,兼 任中 诚资 本管理 (北 京) 有限 公司 董事长 。
穆群先生,监事,经 济师 ,硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教, 长安 信息产业
(集团 ) 股份 有限 公司 董 事会秘 书, 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ,2003 年
10 月至 2008 年6 月 ,为 国浩律 师集 团 ( 北京) 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ,就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ,现 任法律 部总 监。
罗丽丽 女士 ,监 事, 经济 学硕士 。2000 年7 月至2004 年8 月任北 京兆 维科 技 股份有 限
公司证 券事 务代 表,2004 年9 月至 2006 年1 月任 平 泰人寿 保险 股份 有限 公司 (筹) 法 律事
务主管 ,2006 年 2 月至 2007 年 10 月 任上 海浦 东发 展银行 北京 分行 法务 经理 ,2007 年 10
月至2010 年12 月任 工银 瑞信基 金管 理 有 限公 司法 律合规 经理 。2010 年12 月 加入嘉 实基 金
管理有 限公 司, 现任 稽核 部 执行总 监。
宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月至 今任职 于嘉 实
基金管 理有 限公 司, 历任 督察员 和公 司副 总经 理。
王炜女士,督察长, 中共 党员,法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
2、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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张丹华 先生 ,博 士,7 年 证券从 业经 历, 具有 基金 从业资 格。2011 年 6 月加 入嘉实 基
金管理 有限 公司 研究 部任 研究员 。2017 年 12 月 30 日至 2019 年 1 月 10 日 任 嘉实沪 港深 回
报混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、2017 年 12 月 30 日至 2019 年 1 月 10 日 任 嘉实沪 港深 精
选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015 年5 月15 日 至今任 嘉实 全球 互联 网股 票型证 券投 资
基金基 金经 理、2017 年 5 月 19 日至 今任 嘉实 前 沿科技 沪港 深股 票型 证券 投资基 金基 金经
理、2018 年 5 月 25 日 至 今任嘉 实文 体娱 乐股 票型 证券投 资基 金基 金经 理、2018 年 11 月 1
日至今 任嘉 实研 究精 选混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、2018 年11 月1 日 至今 任嘉实 研究 增
强灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、2018 年11 月1 日至今 任嘉 实研 究 阿尔法 股票 型
证券投 资基 金基 金经 理。
(2) 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策委 员会 的成 员包括: 公司股 票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生, 公 司总经 理
经 雷 先 生 , 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 , 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月, 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行,总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939),于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿 元, 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元,增
幅3.08% 。 上半 年, 本集 团 盈利平 稳增 长, 利润 总额 较上年 同期 增加93.27 亿 元至1,814.20
亿元, 增 幅5.42% ; 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元, 增 幅 6.08%。
2017 年 ,本 集团 先后 荣获 香港《 亚洲 货币 》“2017 年中国 最佳 银行 ”, 美国 《环球 金
融》 “2017 最佳 转型 银行 ”、新 加坡 《亚 洲银 行家》 “2017 年 中国 最佳 数字 银 行”、 “2017
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖”、 《 银行 家》 “2017 最 佳金融 创新 奖” 及中 国银 行业协 会“ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 ”等多 项重 要奖 项。 本集 团在英 国 《银 行家 》 “2017 全球银 行1000
强”中 列 第2 位 ;在 美国 《财富 》“2017 年 世界 500 强排 行榜 ”中 列第28 名。
中国建设银行总行设 资产 托管业务部,下设综 合与 合规管理处、基金市 场处 、证券保
险资产市 场处 、理财 信托 股权市场 处、QFII 托管 处 、养老金 托管 处、清 算处 、核算处 、跨
境托管 运营 处、 监督 稽核 处等 10 个职 能处 室, 在安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ,在上 海设 有
托管运 营中 心上 海分 中心 ,共有 员工 315 余人 。自 2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ,并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
2 、主 要人 员情 况
纪伟,资产托管业务 部总 经理,曾先后在中国 建设 银行南通分行、总行 计划 财务部、
信 贷 经 营 部 任职 , 并 在 总行 公 司 业 务 部、 投 资 托 管业 务 部 、 授 信审 批 部 担 任领 导 职 务 。其
拥有八 年托 管从 业经 历, 熟悉各 项托 管业 务, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅, 资产 托管 业务 部资 深经理 (专 业技 术一 级) , 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行
国 际 部 、 营 业部 并 担 任 副行 长 , 长 期 从事 信 贷 业 务和 集 团 客 户 业务 等 工 作 ,具 有 丰 富 的客
户服务 和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ,资 产托 管业 务部 资深经 理 ( 专业 技术 一级) ,曾就 职于 中国 建设 银行 总行会 计
部,长 期从 事托 管业 务管 理等工 作, 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平,资产托管 业务部 副总经理,曾就职 于中国 建设银行总行投资 部、委 托代理部、
战 略 客 户 部 ,长 期 从 事 客户 服 务 、 信 贷业 务 管 理 等工 作 , 具 有 丰富 的 客 户 服务 和 业 务 管理
经验。
原玎,资产托管业务 部副 总经理,曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部, 长期从事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 , 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行,中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ,不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 , 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ,切嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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实 维 护 资 产持 有 人 的合 法权 益 , 为 资产 委 托 人提 供高 质 量 的 托管 服 务 。经 过多 年 稳 步 发展 ,
中 国 建 设 银行 托 管 资产 规模 不 断 扩 大, 托 管 业务 品种 不 断 增 加, 已 形 成包 括证 券 投 资 基金 、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托
管业务 体系 ,是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2018 年 二季度 末, 中
国建设银 行已 托管 857 只 证券投资 基金 。中国 建设 银行专业 高效 的托管 服务 能力和业 务水
平,赢 得了 业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行先 后 9 次获得 《全 球托 管人》 “中 国最佳 托管 银
行”、4 次 获得 《 财资 》 “ 中国最 佳次 托管 银行 ”、 连续 5 年获 得中 债登 “优 秀资产 托管 机
构”等 奖项 ,并 在2016 年 被 《环 球金 融》 评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行”、在2017
年荣获 《亚 洲银 行家 》“ 最佳托 管系 统实 施奖 ”。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基金托管人,中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定, 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 , 确保 业 务 的 稳健 运 行 , 保证
基 金 财 产 的 安全 完 整 , 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时, 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会,负 责全 行风险管理与内部控 制工 作,对托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人 员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作, 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系, 建立了管理制度、控 制制 度、岗位
职 责 、 业 务操 作 流 程, 可以 保 证 托 管业 务 的 规范 操作 和 顺 利 进行 ; 业 务人 员具 备 从 业 资格 ;
业 务 管 理 严格 实 行 复核 、审 核 、 检 查制 度 , 授权 工作 实 行 集 中控 制 , 业务 印章 按 规 程 保管 、
存 放 、 使 用 ,账 户 资 料 严格 保 管 , 制 约机 制 严 格 有效 ; 业 务 操 作区 专 门 设 置, 封 闭 管 理,
实 施 音 像 监 控; 业 务 信 息由 专 职 信 息 披露 人 负 责 ,防 止 泄 密 ; 业务 实 现 自 动化 操 作 , 防止
人为事 故的 发生 ,技 术系 统完整 、 独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ,监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自
行 开 发 的 “ 新一 代 托 管 应用 监 督 子 系 统” , 严 格 按照 现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 ,对
基 金 管 理 人 运作 基 金 的 投资 比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合 等 情 况 进行 监 督 。 在日 常 为 基 金投
资 运 作 所 提 供的 基 金 清 算和 核 算 服 务 环节 中 , 对 基金 管 理 人 发 送的 投 资 指 令、 基 金 管 理人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。
2 、监 督流 程 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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(1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况 进 行 监 控 ,如 发 现 投 资异 常 情 况 , 向基 金 管 理 人进 行 风 险 提 示, 与 基 金 管理 人 进 行 情况
核实, 督促 其纠 正, 如有 重大异 常事 项及 时报 告中 国证监 会。
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
(3)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ,如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。
三、相 关服务机构
(一) 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国 门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层
电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577
联系人 赵佳
(2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023
联系人 邵琦
(3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元
电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100
联系人 王启明
(4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755 )25870663
联系人 陈寒梦
(5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦3101 室
电话 (0532 )66777997 传真 (0532 )66777676
联系人 胡洪峰
(6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢1001A 室
电话 (0571 )88061392 传真 (0571 )88021391
联系人 王振
(7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路137 号信合 广场 801A 单元
电话 (0591 )88013670 传真 (0591 )88013670
联系人 吴志锋
(8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100
联系人 徐莉莉
(9) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 裙 楼103、203 单元
电话 (020 )62305005 传真 (020 )62305005
联系人 周炜
2、代 销机 构
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人: 陈四 清
联系人: 杨菲
传真:010-66107914
客服电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
2 中国农 业银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨
世贸中 心东 座九 层
法定代 表人: 周慕 冰 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
10
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电 话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人: 刘连 舸( 代)
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电 话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 中国建 设银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号
楼
法定代 表人: 田国 立
客服电 话:95533
网址:http://www.ccb.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人: 任德 奇( 代)
联系人: 王菁
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客服电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人: 李建 红
联系人: 季平 伟
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195050
客服电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7 中信银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人: 李庆 萍
联系人: 丰靖
客服电 话:95558
网址:http://www.citicbank.com
8 中国光 大银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光
大中心
法定代 表人: 李晓 鹏
联系人: 朱红
电话: (010 )63636153
传真:010-63639709
客服电 话:95595
网址:http://www.cebbank.com
9 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人: 金煜 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
11
联系人: 汤征 程
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电 话:95594
网址:http://www.bosc.cn
10 上海农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 16 层
法定代 表人: 冀光 恒
联系人: 施传 荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电 话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
11 北京农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
法定代 表人: 王金 山
联系人: 王薇 娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
12 青岛银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 3 号
楼
法定代 表人: 郭少 泉
联系人: 徐伟 静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电 话:96588(青岛) 、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
13 徽商银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 安徽 省合 肥市 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代 表人: 吴学 民
联系人: 顾伟 平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电 话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
14 东莞银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号
法定代 表人: 卢国 锋
联系人: 吴照 群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电 话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
15 南京银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人: 胡昇 荣 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
12
联系人: 刘静
电话: (025 )86775044
传真: (025 )86775376
客服电 话:4008896400
网址:http://www.njcb.com.cn
16 江苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人: 夏平
联系人: 张洪 玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电 话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
17 渤海银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊北 路银 丰大 厦 4 层
法定代 表人: 李伏 安
联系人: 王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电 话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
18 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 中国 广东 省深 圳市深 南东 路 3038 号
法定代 表人: 李光 安
联系人: 常志 勇
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电 话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
19 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区新 华北 路 8 号
法定代 表人: 任思 宇
联系人: 何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电 话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
20 西安银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
法定代 表人: 郭军
联系人: 白智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电 话:40086-96779
网址:http://www.xacbank.com
21 包商银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 内蒙 古自 治区 包头市 青山 区钢 铁大 街
6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张晶 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
13
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
客服电 话:95352
网址:http://www.bsb.com.cn
22 广州农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 广州 市黄 埔区 映日 路 9 号
法定代 表人: 王继 康
联系人: 戴一 挥
电话:020-22389188
传真:020-22389031
客服电 话:020-961111
网址:http://www.grcbank.com
23 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人: 王兰 凤
联系人: 熊志 强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电 话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
24 四川天 府银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 四川 省南 充市 顺庆区 滨江 中路 一 段 97
号 26 栋
法定代 表人: 邢敏
联系人: 樊海 波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
25 日照银 行股 份有 限公 司
联系人: 孔颖
电话:0633-8081590
传真:0633-8081276
客服电 话:4006896588
26 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 福建 省福 州市 台江区 江滨 中大 道 358
号海峡 银行 大厦
法定代 表人: 俞敏
联系人: 吴白 玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电 话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
27 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股
份有限 公司
办公地 址: 浙江 省绍 兴市 柯桥区 柯桥 笛扬 路 1363
号
法定代 表人: 俞俊 海
联系人: 孔张 海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
14
客服电 话:4008896596
网址:http://www.borf.cn/
28 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人: 傅子 能
联系人: 董培 姗、 王燕 玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电 话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
29 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 1 号
楼
法定代 表人: 刘仲 生
联系人: 李洪 姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电 话:400-11-96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
30 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 381 号
法定代 表人: 张小 军
联系人: 游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客服电 话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
31 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 南苑 街道 南大 街
72 号
法定代 表人: 来煜 标
联系人: 蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电 话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
32 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人: 汪静 波
联系人: 张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电 话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
33 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控
股置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人: 薛峰
联系人: 童彩 平
电话:0755-33227950 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
15
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
34 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表人: 其实
联系人: 潘世 友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电 话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
35 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼
法定代 表人: 杨文 斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电 话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
36 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有
限公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴
金融服 务广 场二 期 11 层
法定代 表人: 张跃 伟
联系人: 单丙 烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电 话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
37 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 古荡 街道
法定代 表人: 凌顺 平
联系人: 林海 明
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
38 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15 号邮 电新 闻大
厦
法定代 表人: 闫振 杰
联系人: 李静 如
电话:010-59601366-7024
客服电 话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
39 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
法定代 表人: 李兴 春
联系人: 曹怡 晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
16
客服电 话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
40 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道 八号 国金 中
心二 期 53 楼
法定代 表人: 赵学 军
联系人: 景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电 话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
41 宜信普 泽(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼 15 层
1809
法定代 表人: 戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电 话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
42 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人: 李招 弟
联系人: 高晓 芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电 话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
43 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026
号田面 城市 大 厦 18 层 b
法定代 表人: 曾革
联系人: 鄢萌 莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电 话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
44 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 嘉盛
中心 30 层
法定代 表人: 周斌
联系人: 侯艳 红
电话:010-53572363
传真:010-59313586
客服电 话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
45 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建外大 街 19 号 国际 大厦
A 座 1503 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
17
法定代 表人: 张冠 宇
联系人: 王丽 敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
网址:http://www.tdyhfund.com
46 北京植 信基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼
106 室-67
法定代 表人: 于龙
联系人: 吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电 话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
47 北京广 源达 信基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦
项中 心 B 座 19 层
法定代 表人: 齐剑 辉
联系人: 王英 俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电 话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
48 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南
路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人: 申健
联系人: 宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电 话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
49 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广
场 19 楼
法定代 表人: 金佶
联系人: 陈云 卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电 话:400-820-2819
50 上海中 正达 广基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人: 黄欣
联系人: 戴珉 微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电 话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
51 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
18
裙房 2 层 222 单元
法定代 表人: 郑毓 栋
联系人: 姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电 话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
52 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号
14 楼 09 单元
法定代 表人: 胡学 勤
联系人: 宁博 宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
53 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-
3491
法定代 表人: 肖雯
联系人: 黄敏 嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
54 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 蛇口街 道后 海滨 路与 海
德三道 交汇 处航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
55 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号
2F
法定代 表人: 樊怀 东
联系人: 于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电 话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
56 中民财 富基 金销 售(上海)有限
公司
办公地 址: 上海 市黄 浦区 老太平 弄 88 号 A 、B 单
元
法定代 表人: 弭洪 军
联系人: 茅旦 青
电话:021-33355392
传真:021-63353736 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
19
客服电 话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
57 中欧钱 滚滚 基金 销售( 上海) 有
限公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号
729S 室
法定代 表人: 许欣
联系人: 屠帅 颖
电话:021-68609600
客服电 话:400-700-9700
网址:http://www.qiangungun.com
58 万家财 富基 金销 售(天津)有限
公司
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦 A 座 5 层
法定代 表人: 李修 辞
联系人: 王芳 芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
59 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼
昆泰国 际大 厦
法定代 表人: 李科
联系人: 王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电 话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
60 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 32 层
法定代 表人: 杨德 红
联系人: 芮敏 祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电 话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
61 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人: 王常 青
联系人: 权唐
电话: (010 )65183880
传真: (010 )65182261
客服电 话:400-8888-108
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62 国信证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
法定代 表人: 何如
联系人: 李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
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20
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63 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111
号
法定代 表人: 霍达
联系人: 林生 迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电 话:4008888111 、95565
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64 广发证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大
厦
法定代 表人: 孙树 明
联系人: 黄岚
电话: (020 )87555888
传真: (020 )87555305
客服电 话:95575 或致电 各 地营业 网点
网址:http://www.gf.com.cn
65 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号中 信证 券
大厦; 北 京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人: 张佑 君
联系人: 郑慧
电话:010-60838888
客服电 话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
66 海通证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号海 通证 券
大厦
法定代 表人: 周杰
联系人: 金芸 、李 笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电 话:95553 或拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
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67 申万宏 源证 券有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人: 李梅
联系人: 陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
68 安信证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 金田 路 4018 号安
联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人: 王连 志
联系人: 陈剑 虹
电话: (0755 )82825551 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
21
传真: (0755 )82558355
客服电 话:4008001001
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69 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人: 周易
联系人: 庞晓 芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962( 深圳)
客服电 话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
70 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际
金融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人: 姜晓 林
联系人: 焦刚
电话: (0531 )89606166
传真: (0532 )85022605
客服电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
71 中国中 投证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中
心 A 座 4 层、18-21 层
法定代 表人: 高涛
联系人: 胡芷 境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电 话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
72 兴业证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
法定代 表人: 杨华 辉
联系人: 乔琳 雪
电话:021-38565547
客服电 话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
73 东方证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 119 号东 方证
券大厦
法定代 表人: 潘鑫 军
联系人: 王凤
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
客服电 话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
74 长城证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦 16 、17 层
法定代 表人: 曹宏
联系人: 金夏 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
22
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电 话:4006666888 、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
75 光大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 刘晨 、李 芳芳
电话: (021 )22169999
传真: (021 )22169134
客服电 话:4008888788 、10108998
网址:http://www.ebscn.com
76 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人: 胡伏 云
联系人: 林洁 茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话: (020 )961303
网址:http://www.gzs.com.cn
77 财富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际
财富中 心 26-28 层
法定代 表人: 胡贺 波
联系人: 郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电 话:95317
网址:http://www.cfzq.com
78 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大
厦
法定代 表人: 李琦
联系人: 王怀 春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电 话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
79 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人: 李玮
联系人: 许曼 华
电话:021-20315290
客服电 话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
80 第一创 业证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大
厦 9、16-20 楼
法定代 表人: 刘学 民 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
23
联系人: 毛诗 莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电 话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
81 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55
号广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂和 三、 四层
法定代 表人: 严亦 斌
联系人: 彭莲
电话:0755-83331195
客服电 话:95564
网址:http://www.lxsec.com
82 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 成都 市人 民南 路二 段 18 号川 信大 厦
10 楼
法定代 表人: 吴玉 明
联系人: 刘进 海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电 话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
83 中信期 货有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代
广场( 二期 )北 座 13 层 1303-1305 室、14 层
法定代 表人: 张皓
联系人: 刘宏 莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电 话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
84 长江证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人: 李新 华
联系人: 李良
电话: (027 )65799999
传真: (027 )85481900
客服电 话:95579 或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
85 万联证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场 F 座 18、19 楼
法定代 表人: 罗钦 城
联系人: 甘蕾
电话:020-38286026
客服电 话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
86 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 天津 市南 开区 水上公 园东 路东 侧宁 汇
大厦 A 座 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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法定代 表人: 王春 峰
联系人: 蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
87 东吴证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 星阳 街 5 号
法定代 表人: 范力
联系人: 方晓 丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电 话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
88 信达证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号
楼
法定代 表人: 张志 刚
联系人: 尹旭 航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电 话:95321
网址:http://www.cindasc.com
89 南京证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号
法定代 表人: 步国 旬
联系人: 王万 君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电 话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
90 上海证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号华 旭国 际大 厦
6 楼
法定代 表人: 李俊 杰
联系人: 邵珍 珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电 话:(021)962518 、4008918918
网址:http://www.shzq.com
91 平安证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融
中心
法定代 表人: 何之 江
联系人: 周一 涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
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25
92 东莞证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心
30 楼
法定代 表人: 陈照 星
联系人: 李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电 话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
93 中原证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10
号
法定代 表人: 菅明 军
联系人: 程月 艳、 李昐 昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电 话:95377
网址:http://www.ccnew.com
94 国都证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华
投资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人: 翁振 杰( 代)
联系人: 黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电 话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
95 东海证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场
18 层
法定代 表人: 赵俊
联系人: 王一 彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电 话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
96 金元证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
法定代 表人: 王作 义
联系人: 马贤 清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电 话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
97 西部证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8
幢 10000 室
法定代 表人: 徐朝 晖
联系人: 梁承 华
电话:(029)87416168 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
26
传真:(029)87406710
客服电 话:95582
网址:http://www.westsecu.com
98 华龙证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号
兰州财 富中 心 21 楼
法定代 表人: 李晓 安
联系人: 范坤
电话: (0931 )4890208
传真: (0931 )4890628
客服电 话:95368
网址:http://www.hlzq.com
99 华鑫证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 (b) 单元
法定代 表人: 俞洋
联系人: 杨莉 娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电 话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
100 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 青羊区 东城 根上 街 95 号
成证大 厦 16 楼
法定代 表人: 冉云
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
101 华融证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 朝阳 门北 大街 18 号 中国 人保 寿险
大厦 18 层
法定代 表人: 祝献 忠
联系人: 李慧 灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电 话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
102 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 799 号 3 号楼 5 楼
法定代 表人: 冷飞
联系人: 孙琦
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电 话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com
103 腾安基 金销 售(深圳) 有 限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 海天二 路 33 号 腾讯 滨海嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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大厦 15 楼
法定代 表人: 刘明 军
联系人: 谭广 锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电 话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com
104 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层
101
法定代 表人: 张旭 阳
联系人: 杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电 话:95055
105 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙
时代广 场 B 座 12 楼
法定代 表人: 祖国 明
联系人: 韩爱 彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电 话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
106 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公
司
办公地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国
际大 厦 906 室
联系人: 付文 红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电 话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
107 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 中国 (上 海) 浦东新 区福 山 路 33 号 9
楼
法定代 表人: 王廷 富
联系人: 姜吉 灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电 话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
108 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址: 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中心 商务 区
万寿 路 142 号 14 层 办公 房
法定代 表人: 程刚
联系人: 张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
28
客服电 话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
109 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街 北 6
号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人: 李淑 慧
联系人: 裴小 龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
110 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公
司
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-32 号
法定代 表人: 宋时 琳
联系人: 王旋
电话:025-86853960 025-86853969
传真:025-86853969
网址:http://www.tuniufu.com
111 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
法定代 表人: 江卉
联系人: 江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电 话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
112 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号
楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人: 钟斐 斐
联系人: 侯芳 芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
(二) 登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 经雷
联系人 彭鑫 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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电话 (010 )65215588
传真 (010 )65185678
(三) 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 (021 )51150298-835 传真 (021 ) 51150398
经 办 律 师 廖海 、 刘佳
(四) 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
住所 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦507 单元 01 室
办公地 址 上海市黄浦 区湖滨路 202 号领展企业 广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 (021 )23238888 传真 (021 )23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金名称
本基金 名称 :嘉 实前 沿科 技沪港 深股 票型 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 :股 票型 证券 投资基 金、 契约 型开 放式 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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六、基 金的投资目标
本基金通过投资于前 沿科 技企业中具有长期稳 定成 长性的上市公司,在 风险 可控的前
提下力 争获 取超 越业 绩比 较基准 的收 益。
七、基 金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 ( 包含 中小 板、 创业板 及其 他依 法发 行上 市的股 票) ,
内 地 与 香 港 股票 市 场 交 易互 联 互 通 机 制下 允 许 买 卖的 香 港 联 合 交易 所 上 市 股票 ( 以 下 简称
“港股 通标 的股 票” ) 、 债券 (国 债、 金融债 、企 业债、 公司 债、 次级 债、 可转换 债券 ( 含
分离交 易可 转债 ) 、可 交换 公司债 券、 央行 票据 、短 期融资 券、 超短 期融 资券 、中期 票据 、
中小企 业私 募债 ) 、资 产支 持证券 、债 券回 购、 同 业 存单、 银行 存款 、权 证、 股指期 货、 现
金以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 (但 须符 合中 国证 监会的 相关 规
定)。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ,基金管理人在履行 适当 程序后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金的投资组合比例为 :股票资产的比例不低于 基金资产的 80% , 其中 投资 于 港 股
通标的股票的比例占基金 资产的 0-95% , 投 资 于 本基 金 界 定 的 前 沿 科 技 企 业范 围 内 股 票 不
低于非现金基金资产 的 80% 。每个交易日日终,在 扣 除股指期货合约需缴 纳的 交易保证金
后,应当 保持 不低于 基金 资产净值 的 5% 的现 金或到 期日在 一 年以 内的政 府债 券,其中 现金
不 包 括 结 算 备付 金 、 存 出保 证 金 、 应 收申 购 款 等 。如 法 律 法 规 或中 国 证 监 会允 许 , 基 金管
理人在 履行 适当 程序 后, 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金将及时跟踪市 场环 境变化,根据宏观经 济运 行态势、宏观经济政 策变 化、证券
市 场 运 行 状 况、 国 际 市 场变 化 情 况 等 因素 的 深 入 研究 , 判 断 证 券市 场 的 发 展趋 势 , 结 合行
业 状 况 、 公 司价 值 性 和 成长 性 分 析 , 综合 评 价 各 类资 产 的 风 险 收益 水 平 。 在充 足 的 宏 观形
势 判 断 和 策 略分 析 的 基 础上 , 采 用 动 态调 整 策 略 ,在 市 场 上 涨 阶段 中 , 适 当增 加 权 益 类资
产配 置 比 例 ,在 市 场 下 行周 期 中 , 适 当降 低 权 益 类资 产 配 置 比 例, 力 求 实 现基 金 财 产 的长
期稳定 增值 ,从 而有 效提 高不同 市场 状况 下基 金资 产的整 体收 益水 平。
2 、股 票投 资策 略
(1) 前沿 科技 企业 界定 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
31
历史上世界经济的三 次大 发展均是以科学技术 进步 为先导,科学技术已 成为 人类社会
进 步 的 第 一 生产 力 , 未 来科 学 技 术 也 将不 断 推 动 经济 发 展 、 改 变人 类 的 生 活方 式 , 以 科学
技 术 创 新 为 内在 发 展 动 力、 掌 握 核 心 技术 的 企 业 蕴藏 着 巨 大 的 发展 潜 力 和 投资 价 值 。 在我
国 面 临 经 济 转型 、 国 家 鼓励 发 展 科 技 创新 型 企 业 的大 背 景 下 , 相关 科 技 企 业的 发 展 在 带动
国家经 济增 长的 同时 也带 来 了巨 大的 投资 机会 。
前沿科技指高技术领 域中 具有前瞻性、先导性 和探 索性的重大技术,是 科学 技术领域
更 新 换 代 和 新兴 产 业 发 展的 重 要 基 础 。前 沿 科 技 企业 是 指 在 前 沿科 技 领 域 做前 瞻 性 布 局的
企 业 , 前 沿 科技 领 域 包 括但 不 限 于 信 息技 术 、 生 物技 术 、 新 能 源技 术 、 新 材料 技 术 、 先进
制 造 技 术 、 节能 环 保 技 术、 海 洋 技 术 、激 光 技 术 以及 航 空 航 天 技术 等 。 其 中, 信 息 技 术主
要 存 在 于 计 算机 、 通 信 等行 业 中 , 生 物技 术 主 要 存在 于 医 药 行 业中 , 新 能 源技 术 主 要 存在
于 新 能 源 与 电力 设 备 行 业中 , 新 材 料 技术 主 要 存 在于 有 色 、 化 工等 行 业 中 ,节 能 环 保 技术
主 要 存 在 于 环保 产 业 、 清洁 能 源 产 业 和工 业 自 动 化等 相 关 产 业 中, 先 进 制 造技 术 主 要 存在
于 机 械 行 业 中, 海 洋 技 术主 要 存 在 于 农业 、 军 工 、机 械 等 行 业 中, 激 光 技 术主 要 存 在 于军
工 、 机 械 行业 以 及 一些 转型 公 司 中 ,航 空 航 天技 术主 要 存 在 于军 工 行 业及 一些 转 型 公 司中 。
同时,本基金将对前 沿科 技企业的发展进行密 切跟 踪,随着科学技术的 不断 发展,相
关 上 市 公 司 的范 围 也 会 相应 改 变 。 在 履行 适 当 必 要的 程 序 后 , 本基 金 将 根 据实 际 情 况 调整
前沿科 技企 业的 界定 标准 。
(2) 前沿 科技 主题 相关 股 票投资 策略
本基金根据前沿科技 企业 的范畴选出备选股票 池, 并在此基础上通过自 上而 下及自下
而上相 结合 的方 法挖 掘优 质的上 市公 司, 构建 股票 投资组 合。
自上而下 ,在 考虑传 统宏 观经济指 标( 如:GDP 、PPI 、CPI 、 利率 变化等 )、 资金面 情
况 、 投 资 者 预期 、 其 他 资产 的 预 期 收 益与 风 险 等 等因 素 的 基 础 上, 依 次 对 产业 链 条 上 细分
子 行 业 的 产 业政 策 、 商 业模 式 、 进 入 壁垒 、 市 场 空间 、 增 长 速 度等 进 行 深 度研 究 和 综 合考
量 , 并 在 充 分考 虑 估 值 水平 的 原 则 下 进行 资 产 配 置。 重 点 配 置 行业 景 气 度 较高 、 发 展 前景
良 好 、 技 术 基本 成 熟 、 政策 重 点 扶 持 的子 行 业 。 对于 技 术 、 生 产模 式 或 商 业模 式 尚 不 成熟
处于培 育期 的产 业, 但其 在未来 市场 前景 广阔 ,本 基金也 将根 据其 发展 阶段 做适度 配置。
自下而 上, 本基 金通 过定 量和定 性相 结合 的方 法进 行个股 自下 而上 的选 择。
在定性方面,本基金 通过 以下标准对股票的基 本面 进行研究分析并筛选 出基 本面优异
的上市 公司 :
第一,根据公司的核 心业 务竞争力、市场地位 、经 营管理者能力、人才 资源 等选择具
备良好 竞争 优势 的公 司;
第二,根据上市公司 股权 结构、公司组织框架 、信 息透明度等角度定性 分析 ,选择公
司治理 结构 良好 的公 司; 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
32
第三,通过定性的方 式分 析公司在自身的发展 过程 中,受国家产业政策 的扶 持程度、
公 司 发 展 方 向、 核 心 产 品和 服 务 的 发 展前 景 、 公 司规 模 扩 张 及 经营 效 益 的 趋势 。 另 外 还将
考察公 司在 同业 中的 地位 、决策 体系 及开 拓精 神等 等。
在定量方面,本基金 通过 对上市公司内在价值 的深 入分析,挖掘具备估 值优 势的上市
公 司 。 本 基 金将 在 宏 观 经济 分 析 、 行 业分 析 的 基 础上 , 根 据 公 司的 基 本 面 及财 务 报 表 信息
灵活运 用各 类估 值方 法评 估公司 的价 值, 评估 指标 包括 PE 、PEG 、PB 、PS、EV/EBITDA 等。
(3) 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金可通过内地与 香港 股票市场交易互联互 通机 制投资于香港股票市 场, 不使用合
格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境 外投 资。本基金将遵循前 沿科 技主题相关股
票 的 投 资 策 略, 优 先 将 基本 面 健 康 、 业绩 向 上 弹 性较 大 、 具 有 估值 优 势 的 港股 纳 入 本 基金
的股票 投资 组合 。
3 、债 券投 资策 略
本基金在债券投资方 面, 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素, 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ,以
收 益 率 曲 线 策略 、 利 差 策略 等 为 辅 , 力争 构 造 能 够提 供 稳 定 收 益的 债 券 和 货币 市 场 工 具组
合。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制,通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 , 严 格 控制 风 险 , 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 , 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响, 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ,决定 投资 品种 。
基金投资中小企业 私募债 券,基金管理人将 根据审 慎原则,制定严格 的投资 决策流程、
风 险 控 制 制 度和 信 用 风 险、 流 动 性 风 险处 置 预 案 ,以 防 范 信 用 风险 、 流 动 性风 险 等 各 种风
险。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金投资股 指 期 货将 根据 风 险 管 理 的 原 则 ,主 要选 择 流 动 性 好 、 交 易活 跃的 股 指 期
货合约 。本 基金 力争 利用 股指期 货的 杠杆 作用 ,降 低股票 仓位 频繁 调整 的交 易成本 。
6 、权 证投 资策 略
本基金将合理利用权 证工 具,严格遵守证监会 及相 关法律法规的约束, 利用 数量方法
发 掘 可 能 的 套利 机 会 。 投资 原 则 为 有 利于 基 金 资 产增 值 , 控 制 下跌 风 险 , 实现 保 值 和 锁定
收益。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、资产池 结构 及资产池资产所在行 业景 气变化等
因 素 的 研 究 ,预 测 资 产 池未 来 现 金 流 变化 ; 研 究 标的 证 券 发 行 条款 , 预 测 提前 偿 还 率 变化嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
33
对 标 的 证 券 的久 期 与 收 益率 的 影 响 , 同时 密 切 关 注流 动 性 对 标 的证 券 收 益 率的 影 响 。 综合
运 用 久 期 管 理、 收 益 率 曲线 、 个 券 选 择和 把 握 市 场交 易 机 会 等 积极 策 略 , 在严 格 控 制 风险
的 情 况 下 , 通过 信 用 研 究和 流 动 性 管 理, 选 择 风 险调 整 后 的 收 益高 的 品 种 进行 投 资 , 以期
获得长 期稳 定收 益。
8 、风 险管 理策 略
本基金将 借鉴国 外风险 管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风险 预算模 型 等,并 结
合 公 司 现 有 的风 险 管 理 流程 , 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 , 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构, 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。
具体而言,在大类资 产配 置策略的风险控制上 ,由 投资决策 委 员 会 及 宏观 策略 研 究 小
组 进 行 监 控 ;在 个 股 投 资的 风 险 控 制 上, 本 基 金 将严 格 遵 守 公 司的 内 部 规 章制 度 , 控 制单
一个股 投资 风险 。
9 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
(1) 投资 决策 依据
·
法律 法规 和基 金合同 。本 基金 的投 资将 严格遵 守国 家有 关法 律、 法规和 基
金的有 关规 定。
·
宏观 经济 和上 市公司 的基 本面 数据 。
·
投资 对象 的预 期收益 和预 期风 险的 匹配 关系。 本基 金将 在承 受适 度风险 的
范围内 ,选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
(2) 投资 决策 程序
·
基金 管理 人的 研究部 通过 内部 独立 研究 ,并借 鉴其 他研 究机 构的 研究成 果 ,
形 成 宏 观 、 政策 、 投 资 策略 、 行 业 和 上市 公 司 等 分析 报 告 , 为 投资 决 策 委 员会 和 基 金 经理
提供决 策依 据。
·
基金 管理 人的 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议, 根据 本基 金投资 目
标 和 对 市 场 的判 断 决 定 本计 划 的 总 体 投资 策 略 , 审核 并 批 准 基 金经 理 提 出 的资 产 配 置 方案
或重大 投资 决定 。
·
在既 定的 投资 目标与 原则 下, 根据 分析 师基本 面研 究成 果以 及定 量投资 模
型,由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。
·
独立 的交 易执 行:本 基金 管理 人通 过严 格的交 易制 度和 实时 的一 线监控 功
能,保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。
·
动态 的组 合管 理:基 金经 理将 跟踪 证券 市场和 上市 公司 的发 展变 化,结 合
本 基 金 的 现金 流 量 情况 ,以 及 组 合 风险 和 流 动性 的评 估 结 果 ,对 投 资 组合 进行 动 态 的 调整 ,
使之不 断得 到优 化。 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
34
基金管理人的风险管 理部 根据市场变化对本基 金投 资组合进行风险评估 与监 控,并授
权 风 险 控 制 小组 进 行 日 常跟 踪 , 出 具 风险 分 析 报 告。 基 金 管 理 人的 监 察 稽 核部 对 本 基 金投
资过程 进行 日常 监督 。
九、基 金业绩比较基准
中证800 指 数收 益率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率 ×20%
如果相关法律法规发 生变 化,或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 , 经 基 金管 理 人 与 基金 托 管 人 协 商, 且 在 履 行适 当 必 要 的 程序 后 , 本 基金 可 以 在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ,而 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金为股票型证券 投资 基金,属于较高预期 风险 和预期收益的证券投 资基 金品种,
其 预 期 风 险 和预 期 收 益 高于 混 合 型 基 金、 债 券 型 基金 和 货 币 市 场基 金 。 本 基金 将 投 资 港股
通 标 的 股 票 ,将 承 担 汇 率风 险 以 及 因 投资 环 境 、 投资 标 的 、 市 场制 度 、 交 易规 则 差 异 等带
来的境 外市 场的 风险 。
十一、 基 金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于 2019 年 4 月 17 日
复 核 了 本 报 告中 的 财 务 指标 、 净 值 表 现和 投 资 组 合报 告 等 内 容 ,保 证 复 核 内容 不 存 在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年3 月31 日 ( “报告 期末 ”) ,本 报告 所列财 务数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额( 元 )
占基金 总资 产的 比例 (% )
1
权益投 资
3,047,897,394.90 91.82
其中: 股票
3,047,897,394.90 91.82
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
49,797,979.30 1.50
其中: 债券
49,797,979.30 1.50
资产支 持证 券
- - 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
35
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
164,885,968.67 4.97
8
其他资 产
57,006,572.35 1.72
9
合计
3,319,587,915.22 100.00
注: 本 基金 本报 告期 末无 通过沪 港通 交易 机制 投资 的港股 ;通 过深 港通 交易 机制投 资的 港
股公允 价值 为801,182,825.27 元, 占基 金资 产净 值 的比例 为24.67% 。
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
(1) 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
1,078,322,762.
52
33.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
66,204,801.65 2.04
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
952,090,899.46 29.32
J
金融业
134,343.00 0.00
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
17,600,000.00 0.54
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
89,481,951.00 2.76
R
文化、 体育 和娱 乐业
42,879,812.00 1.32
S
综合
- -
合计
2,246,714,569.
63
69.18
(2) 报告 期末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
行业类 别
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% )
嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
36
金融
7,539,974.10
0.23
医疗保 健
306,878,386.97
9.45
信息技 术
300,967,150.20
9.27
通信服 务
185,797,314.00
5.72
合计
801,182,825.27
24.67
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量( 股)
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1
268 HK
金蝶国 际
36,018,000 280,534,592.40 8.64
2
700 HK
腾讯控 股
600,000 185,797,314.00 5.72
3
300369
绿盟科 技
13,318,775 180,602,589.00 5.56
4
002415
海康威 视
5,030,080 176,404,905.60 5.43
5
600276
恒瑞医 药
2,240,477 146,572,005.34 4.51
6
000661
长春高 新
461,849 146,401,514.51 4.51
7
2269 HK
药明生 物
2,204,000 144,344,955.37 4.44
8
002410
广联达
3,888,500 115,916,185.00 3.57
9
002236
大华股 份
7,000,087 114,941,428.54 3.54
10
300628
亿联网 络
1,169,160 113,993,100.00 3.51
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% )
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
49,797,979.30 1.53
其中: 政策 性金 融债
49,797,979.30 1.53
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 (可 交换 债)
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
49,797,979.30 1.53
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1
018005
国开1701
497,930 49,797,979.30 1.53
注: 报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
37
报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末, 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 , 在 本报 告编制 日前 一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序
号
名称
金额( 元)
1
存出保 证金
144,273.92
2
应收证 券清 算款
50,421,422.19
3
应收股 利
-
4
应收利 息
1,897,265.21
5
应收申 购款
4,543,611.03
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
57,006,572.35
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但不保
证 基 金 一 定盈 利 , 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ,
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
(一) 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2017 年 5
月 19 日
(基金 合
同生效
日)至
2017 年 12
月 31 日
21.45% 1.38% 11.76% 0.54% 9.69% 0.84%
2018 年 -25.94% 1.79% -20.85% 1.07% -5.09% 0.72%
2019 年 1
月 1 日至
3 月 31 日
31.59% 1.66% 23.56% 1.23% 8.03% 0.43%
(二) 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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图:嘉 实 前 沿科 技沪 港深 股票基 金份 额累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率
的历史 走势 对比 图
(2017 年5 月 19 日至 2019 年3 月31 日)
注: 按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ,本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期, 建
仓期结 束时 本基 金的 各项 投资比 例符 合基 金合 同( 十二( 二) 投资 范围 和( 四)投 资限
制)的 有关 约定 。
十三、 基金的费用与税收
(一) 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ;
(2) 基金托 管人 的托 管费 ;
(3) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼或 仲裁 费;
(5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ;
(6) 基金的 证券 、期 货交 易费 用;
(7) 基金的 银行 汇划 费用 ;
(8) 基金的 相关 账户 开户 和维 护费用 ; 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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(9) 因投资 港股 通标 的股 票而 产生的 各项 合理 费用 ;
(10) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》 约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×2.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ,按 月支付,由基金托管 人根 据与基金管理人核对 一致 的财务数
据,自动 在月 初 5 个工 作 日内、按 照指 定的账 户路 径进行资 金支 付,基 金管 理人无需 再出
具 资 金 划 拨 指令 。 若 遇 法定 节 假 日 、 休息 日 或 不 可抗 力 等 , 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣划
后,基 金管 理人 应进 行核 对,如 发现 数据 不符 ,及 时联系 基金 托管 人协 商解 决。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下:
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ,按 月支付,由基金托管 人根 据与基金管理人核对 一致 的财务数
据,自动 在月 初 5 个工 作 日内、按 照指 定的账 户路 径进行资 金支 付,基 金管 理人无需 再出
具 资 金 划 拨 指令 。 若 遇 法定 节 假 日 、 休息 日 或 不 可抗 力 等 , 支 付日 期 顺 延 。费 用 自 动 扣划
后,基 金管 理人 应进 行核 对,如 发现 数据 不符 ,及 时联系 基金 托管 人协 商解 决。
上述“1.基 金费 用的 种类 中第 (3)-(10 ) 项费 用” ,根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
(二) 与 基金 销售 有关 的 费 用
1 、本基 金 基金 份额 前 端申 购费率按 照申 购金额 递减 ,即申购 金额 越大, 所适 用的申 购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ,适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下:
申购金额(含申购费 ) 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M <200 万元 1.0%
200 万 元≤M<500 万元 0.6% 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)
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M≥500 万元 按笔收 取, 单 笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 , 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档, 统一 优惠 为申 购金 额 的 0.6 % , 但 中国 银行 长城 借记卡 持卡 人,
申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ; 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直
销网上 交易 系统 申购 本基 金, 其申 购费 率不 按申 购金 额分档 , 统一 优惠 为申 购金 额的 0.6%。
优惠后 费率 如果 低 于 0.6 % , 则按 0.6 % 执行。 基金 招 募说明 书及 相关 公告 规定 的相应 申购 费
率低于 0.6% 时, 按实 际费 率收取 申购 费。 个人 投资 者于本 公司 网上 直销 系统 通过汇 款方 式
申购本 基金 的, 前端 申 购 费率按 照相 关公 告规 定的 优惠费 率执 行。
注:2014 年 9 月 2 日, 本基金 管理人 发布了 《嘉实 基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端
收 费基金 产品的 公告 》 ,自 2017 年 7 月 4 日起, 增加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的
后 端收费 模式( 包括申 购、定 期定额 投资、 基金转 换等业 务) 、并对 通过本 公司基金 网上直 销系
统 交易的 后端收 费进行 费率优 惠,本 基金优 惠后的 费率见 下表:
持有期限(T )
基金网上直销
后端申购优惠费率
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