大成价值增长证券投资基金
更 新招募说明书摘要
大成价值增长证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019 年 第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 农业银 行 股份有 限公司
二〇一九 年六月
大成价值增长证券投资基金
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重要提示
大成价 值增 长证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 本基 金 ” ） 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 基金 字
【2002 】58 号 文核 准募 集 。本基 金的 基金 合同 于 2002 年 11 月 11 日 正式 生效 。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实、 准确 、 完 整。 本招 募 说明书 摘要 经 中
国证监 会核准 ， 但中 国证 监会对 本基 金做 出的 任何 决定， 均 不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做 出 实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金 当 事
人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者自 依基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有 人 和
基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金 合 同的 承认 和接受 ， 并 按照 《 中 华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 者欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 至日 为 2019 年 5 月 11 日 （其 中人 员
变动内 容的 更新 以公 告日 期为准 ） ， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2019 年 3 月 31 日（ 财务 数
据未经 审计 ） 。 大成价值增长证券投资基金
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一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有限 公司
（持股 比 例 25% ） 、光 大证 券股份 有限 公司 （持 股比 例 25% ）三 家公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 执行 董事 ；2008 年 8 月， 任哈 尔滨
银行股 份有 限公 司董 事会 秘书；2012 年4 月 ， 任 哈 尔滨银 行股 份有 限公 司副 董事长 ；2012 年11 月
至今， 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日 起任 大成 基 金管理 有限 公司 董 事
长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河南 省委 ；
1993 年 3 月至 12 月 ， 任 职 于深圳 市国 际经 济与 法律 咨询公 司；1994 年1 月至 6 月， 任职 于深 圳市
蛇口律 师事 务所 ；1994 年7 月至1997 年4 月 ， 任 职 于蛇口 招商 港务 股份 有限 公司；1997 年5 月至
2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究员 ，南 方总 部机构 管理 部副 总 经
理，光 大证 券股 份有 限公 司债券 业务 部总 经理 助理 ，资产 管理 总部 投资 部副 总经理 （主 持工 作 ） ，
法律合 规部 副总 经理 ， 零 售交易 业务 总部 副总 经理 ；2014 年 10 月， 任大 成基 金管理 有限 公司 公 司
董事；2015 年1 月 起任 大 成基金 管理 有限 公司 副董 事长。
罗登攀先生，董事、总经 理，耶鲁大学经济学博士 。具注册金融分析师(CFA) 、金融风险管 理
师（FRM ） 资 格 。 曾 任毕 马 威 （KPMG ） 法律 诉讼 部资 深咨询 师 、 金 融部 资深 咨 询 师 ， 以 及SLCG 证券大成价值增长证券投资基金
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诉讼和 咨询 公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券监 督管 理委 员会 规划 委专家 顾问 委员 ， 机
构部创 新处 负责 人；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ， 任中信 并购 基金 管理 有限 公司董 事总 经理 ， 执
委会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管理 有 限公司 总经 理。2015 年 3 月起兼 任大 成国 际资
产管理 有限 公司 董事 长。
吴庆斌 先生， 董事， 清华 大学法 学及 工学 双学 士 。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国际 信 托
有限责 任公 司、 广联 （南 宁）投 资股 份有 限公 司等 机构。2012 年 7 月 至今 ， 任广联 （南 宁） 投 资
股份有 限公 司董 事长 ；2012 年任职 于中 泰信 托有 限 责任公 司，2013 年 6 月至 今，任 中泰 信托 有限
责任公 司董 事长 。
孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投 资 管
理有限 公司 党委 委员 、 总裁 助理 ， 兼 任投 资二 部总 经理 兼行政 负责 人 、 投 资决 策委 员会副 主任 。 2012
年6 月 起， 兼任 镇江 银河 创业投 资有 限公 司总 经理 、投资 决策 委员 会委 员。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学艺 术品 金融 研究 所副 所长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研 室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北京
大学光 华管 理学 院讲 席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金融 系联合 系主 任， 院长 助理 ， 北京 大学 国家 金 融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
2. 监 事会 成员 ：
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年先后 任中 国人 民
银行国 际司 处长 ，东 京代 表处代 表， 研究 局调 研员 ，金融 稳定 局体 改处 处长 ；2005 年 6 月至 2008
年 1 月任 中央 汇金 投资 有 限责任 公司 建行 股权 管理 部主任 ；2005 年 8 月至 2016 年 11 月 任中 国银
河金融 控股 有限 责任 公司 董事、 副总 经理 、党 委委 员；2007 年 2 月至 2016 年 11 月任 中国 银河 投
资管理 有限 公司 董事 长、 总裁、 党委 书记；2010 年6 月至2014 年3 月 兼任 北 京银河 吉星 创业 投资大成价值增长证券投资基金
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有限责 任公 司董 事长 ；2007 年1 月至2015 年6 月 任 中国银 河证 券股 份有 限公 司董事 ；2014 年1 月
至 2017 年 6 月 任银 河基 金 管理有 限公 司党 委书 记；2014 年 3 月至 2018 年 1 月 任银河 基金 管理 有
限公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月） 及法 定代 表人；2018 年 3 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司， 任 监
事会主 席。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公司 开 发
部软件 工程 师 。1998 年10 月至1999 年8 月任 杭州 新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程序 员。
1999 年 8 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 信息 技术部 系统 开发 员、 金融 工程部 高级 工程 师 、
监察稽 核部 总监 助理、 信 息技术 部副 总监、 风险 管 理部副 总监 、 风险 管理 部 总监 ， 现 任信 息技 术部
总监。
吴萍女 士， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计 师 协会非 执业 会员 。 曾任 职 于中国 农业 银行 深
圳分行 、日 本三 和银 行深 圳分行 、普 华永 道会 计师 事务所 深圳 分所 。2010 年 6 月加 入大 成基 金 管
理有限 公司 ， 历 任计 划财 务部高 级会 计师 、 总 监助 理， 现任 计 划财 务部 副总 监。2016 年 10 月起兼
任大成 国际 资产 管理 有限 公司董 事。
3. 高 级管 理人 员情 况：
刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委（ 政府 ）办公 室副 主 任 ，
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理， 深 圳市 人民 政 府 国
有资产 监督 管理 委员 会副 处长、 处长 。2014 年11 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2015 年 1 月起 任
公司副 总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国 际律 师事 务
所纽约 州执 业律 师。 中银 国际投 行业 务副 总裁 ， 香 港三山 投资 公司 董事 总经 理， 标 准银 行亚 洲 有 限
公司董 事总 经理 兼中 国投 行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 战略 官 ，
2015 年 8 月起 任公 司副 总 经理。2016 年 10 月 起兼 任大成 国际 资产 管理 有限 公司董 事。
周立新 先生， 副总 经理， 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委
副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古
自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公 室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份
有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投资控 股有 限公 司 燃
气战略 管理 部项 目经 理。2005 年 1 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 客户 服务中 心总 监助 理、大成价值增长证券投资基金
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市场部 副总 经理 、上 海分 公司副 总经 理、 客户 服务 部总监 兼上 海分 公司 总经 理、公 司助 理总 经 理 ，
2015 年 8 月起 任公 司副 总 经理。
谭晓冈 先生， 副总 经理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银 行 司科长 ， 世界 银 行
中国执 基办 技术 顾问 ，财 政部办 公厅 处长 ，全 国社 保基金 理事 会办 公厅 处长 、海外 投资 部副 主 任 。
2016 年 7 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司，2017 年2 月起任 公司 副总 经理 。
姚余栋 先生， 副总 经理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸 委 企业司 、 美国 花 旗
银行伦 敦分 行。 曾任 世界 银行咨 询顾 问， 国际 货币 基金组 织国 际资 本市 场部 和非洲 部经 济学 家 ， 原
黑龙江 省招 商局 副局 长， 黑龙江 省商 务厅 副厅 长， 中国人 民银 行货 币政 策二 司副巡 视员 ， 中 国 人 民
银行货 币政 策司 副司 长， 中国人 民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 ，
任首席 经济 学家 ，2017 年2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生， 副总 经理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾任 职于 广发 证券 海 南 分公 司 ， 平 安 保
险集团 公司 。 曾 任华 安财 产保险 有限 公司 高级 投资 经理， 国投 瑞银 基金 管理 有限公 司固 定收 益 部 总
监， 招 商证 券资 产管 理有 限公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大成 基金 管理 有 限公司 ，2017 年2 月
起任公 司副 总经 理。
赵冰女 士， 督 察长， 清华 大学工 商管 理硕 士 。 曾 供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专业 联 络
部、 基金 公司 会员 部， 曾 任中国 证券 业协 会分 析师 委员会 委员 、 基金 销售 专 业委员 会委 员 。 曾 参 与
基金业 协会 筹备 组的 筹备 工作。 曾先 后任 中国 证券 投资基 金业 协会 投教 与媒 体公关 部负 责人 、 理 财
及服务 机构 部负 责人 。2017 年7月 加入 大成 基 金 管理 有限公 司，2017 年8 月起 任 公司督 察长 。
4．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李本刚 ： 管 理学 硕士。 证券 从业年 限18 年。 2001 年至2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限公 司、
中关村 证券 股份 有限 公司 和建信 基金 管理 有限 公司 ，历任 研究 员、 高级 研究 员。2010 年8月 加入 大
成基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部高 级研 究员 、 行 业研究 主管 。2012 年9月4 日至2015 年7月1 日任大
成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 2015 年7 月2日 起任 大成 内需 增长 混 合型证 券投 资基 金基
金经理 。2014 年4月16 日至2015年7月2 日任 大成 消费 主题股 票型 证券 投资 基金 基金经 理，2015 年7
月3日 起至2015 年10 月21 日 任大成 消费 主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。2014 年5月14日至2015
年5月25 日 任大 成灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 2015 年9 月18 日起 任 大成睿 景灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2016 年9月13 日至2018 年9月26 日 任大 成景 明灵 活 配置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。2017 年9 月12日起 担任 大成 价值 增长 证券投 资基 金基 金经 理。2017 年12 月20 日 起担大成价值增长证券投资基金
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任大成 盛世 精选 灵活 配置 混合证 券投 资基 金基 金经 理。 2018 年9月7 日起 担任 大 成景阳 领先 混合 型 证
券投资 基金 、 大 成竞 争优 势混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现 任股 票投 资部 总监。 具有 基金 从 业 资
格。国 籍： 中国
杨挺： 工学 硕士。 证券 从业 年限 11 年 。 曾 任广 发证 券 股份有 限公 司发 展研 究中 心研究 员。 2012
年 8 月 起任 职于 大成 基金 管理有 限公 司研 究部 ， 曾 任研究 部研 究员 。 2014 年 3 月 18 日至 2014 年 6
月 25 日任 大成 健康 产业股 票型证 券投 资基 金基 金经 理助理 。2014 年 6 月 26 日起任 大成 健康 产 业
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （更 名前 为大 成健康 产业股 票型 证券 投资 基金 ） 。2015 年 7 月 8 日任
大成正 向回 报灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2017 年 9 月 12 日起 任 大成价 值增 长证 券 投
资基金 基金 经理 。 2019 年 2 月 20 日起 任大 成国 家安 全 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中国
李林益 ：工 学硕 士。 证券 从业年 限 8 年。2011 年 6 月加入 大成 基金 管理 有限 公司。 历任 研 究
部研究 员 、 基 金经 理助 理 。 2015 年 7 月 7 日起 任大 成 产业升 级股 票型 证券 投资 基金(LOF) 基金经理 。
2017 年 9 月 12 日起 担任 大成价 值增 长证 券投 资基 金基金 经理 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日
杨晓东 2003 年 06 月 30 日 —2006 年 01 月 20 日
杨建华 2006 年 01 月 21 日 —2008 年 01 月 11 日
何光明 2008 年 01 月 12 日 —2013 年 04 月 17 日
汤义峰 2013 年 03 月 8 日 —2015 年 04 月 17 日
石国武 2013 年 4 月 18 日 —2017 年 9 月 12 日
5． 公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由8名 成员 组成 ，设 股票 投 资决策 委员 会主 席1 名， 其 他委员7名 ，名
单如下 ：
温智敏 ， 公 司副 总经 理， 股票投 资决 策委 员会 主席 ； 李本 刚， 基金 经理 ， 股 票投资 部总 监 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员 ； 苏秉毅 ， 基金 经理 ， 数量 与 指数投 资部 副总 监 ， 股 票 投资决 策委 员会 委员 ；
戴军， 基金 经理 ， 研 究部 副总监 ， 股 票投 资决 策委 员会委 员； 李博 ， 基 金经 理， 股 票投 资部 总 监 助
理， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 刘旭， 基金 经理 ， 股 票投资 部总 监助 理， 股票 投资决 策委 员会 委员 ；
于雷， 交易 管理 部总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 郑刚 ， 风 险管 理部 总监 ， 股票 投资 决策 委 员 会大成价值增长证券投资基金
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委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银 行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准，
中国 农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并于2009 年1 月15 日依 法 成立。 中国 农业 银行
股份有 限公 司承 继原 中国 农业银 行全 部资 产、 负 债 、 业务 、 机 构网 点和 员工 。 中 国农 业银 行网 点 遍
布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最 广， 服务 对象最 多， 业务 功 能 齐
全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在 海外 ， 中 国农 业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 ， 每 年
位居 《 财富 》 世 界500 强 企 业之列 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功能 齐备 的大型 国有 商业 银行 ，
中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经 营理 念， 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域 和 城
市两大 市场 ，实 施差 异化 竞争策 略， 着力 打造 “伴 你成长 ”服 务品 牌， 依托 覆盖全 国的 分支 机 构 、
庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务， 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，大成价值增长证券投资基金
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2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国 “ 最佳 托管 银行” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的SAS70 审计 报 告。 自2010 年起 中国 农业 银行连 续通 过托 管业 务
国际内 控标 准（ISAE3402 ）认证 ，表 明了 独立 公正 第三方 对中 国农 业银 行托 管服务 运作 流程 的风
险管理 、 内 部控 制的 健全 有效性 的全 面认 可。 中国 农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品 牌声 誉进 一 步 提
升，在2010 年首 届 “ ‘金 牌 理财’TOP10 颁奖 盛典 ” 中成绩 突出 ，获 “最 佳托 管银行 ”奖 。2010 年
再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “最 佳资 产托 管奖” 。2012 年 荣获 第十 届 中国财 经风 云榜 “最
佳资产 托管 银行” 称号；2013年至2017 年 连续 荣获 上 海清算 所授 予的 “ 托管 银 行优秀 奖 ” 和 中央 国
债登记 结算 有限 责任 公司 授予的 “ 优秀 托管 机构 奖 ” 称号 ；2015年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授
予的 “养 老金 业务 最佳 发 展奖” 称 号 ；2018 年 荣获 中国基 金报 授予 的公 募基 金20年 “ 最佳 基金 托 管
银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中 国证监 会和 中国 人民 银行 批准成 立，2014
年更名 为托 管业 务部/ 养老 金管理 中心 ，内 设综 合管 理部、 业务 管理 部、 客户 一部、 客户 二部 、客
户三部 、 客户 四部 、 风险 合规部 、 产品 研发 与信 息 技术部 、 营运 一部 、 营运 二部 、 市 场营 销部 、 内
控监管 部、 账户 管理 部， 拥有先 进的 安全 防范 设施 和基金 托管 业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近240 名， 其中 具 有高级 职称 的专家30 余名 ，服务 团队 成员
专业水 平高 、业 务素 质好 、服务 能力 强， 高级 管理 层均有20年 以上 金融 从业 经验和 高级 技术 职 称 ，
精通国 内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到2018 年12 月31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金共
422只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范
运作 、 严 格监 察,确 保业 务 的稳健 运行,保 证基 金财 产 的安全 完整, 确 保有 关信 息 的真实 、 准确 、 完整、
及时, 保护 基 金 份额 持有 人 的合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作, 对 托管 业 务风险 管理 和内
部控制 工作 进行 监督 和评 价。托 管业 务部 专门 设置 了风险 管理 处, 配备 了专 职 内控监 督人 员负 责托大成价值增长证券投资基金
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管业务 的内 控监 督工 作, 独 立行使 监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程 ， 可
以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行； 业务 人员 具备从 业资 格； 业务 管理 实行严 格的 复核 、 审 核、
检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、 存 放 、 使用 ， 账 户资料 严格 保管 ， 制 约
机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理, 实 施音像 监控 ；业 务信 息由 专职信 息披 露人 负责,
防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止人 为事 故的 发生， 技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 、托 管协 议规 定的投 资比 例和
禁止投 资品 种输 入监 控系 统， 每 日登 录监 控系 统监 督 基金管 理人 的投 资运 作， 并 通过基 金资 金账 户、
基金管 理人 的投 资指 令等 监督基 金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针 对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金管 理人
进行提 示；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提示 有关
基金管 理人 并报 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 销售 机构 及联 系人
一．直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：教姣
公司网 址：www.dcfund.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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11
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
二．代 销机 构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建 国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：贺 倩
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2、工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清 大成价值增长证券投资基金
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12
客服电 话：95566
联系人 ：王 永民
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客 服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏 大成价值增长证券投资基金
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13
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
8、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
客服电 话：95595
联系人: 石立 平
电话：010-63639180
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com 大成价值增长证券投资基金
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14
10 、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北 京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
11 、 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ： 周黎
电话：010-66224815
传真：010-66226045
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12 、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
13 、 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 大成价值增长证券投资基金
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法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
14 、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
15 、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
16 、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-61899999
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com 大成价值增长证券投资基金
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16
17 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
18 、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
19 、 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
20 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：林 柳阳
电话：0769-22865177 大成价值增长证券投资基金
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17
传真：0769-23156406
客服电 话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
21 、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
22 、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
23 、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址： 注册 地址 ：武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号
法人代 表人 ：陈 新民
联系人 ：曾 武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电 话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
24 、江 苏银 行股 份有 限公 司 大成价值增长证券投资基金
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18
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客服电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
25 、 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表 ： 李伏 安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
26 、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
27 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇 大成价值增长证券投资基金
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客服电 话: 961200
网址：www.961200.net
28 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
29 、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ： 李 格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
30 、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
31 、 西安 银行 股份 有限 公 司 大成价值增长证券投资基金
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20
注册地 址： 西安 市高 新 路 60 号
办公地 址： 西安 市高 新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
联系人 ：白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992475
客服电 话： 全 国 400-86-96779 ； 陕西 96779
网址：www.xacbank.com
32 、长 沙银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 南长 沙市 芙 蓉中 路 1 段 433 号
法定代 表人 ： 朱玉 国
电话：0731-84305627
传真：0731-89736273
联系人 ：吴 波
客服电 话：0731-96511
网址：www.cscb.cn
33 、四 川天 府银 行股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
法定代 表人 ：邢 敏
办公地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
客服热 线：40016-96869
公司网 址：www.tf.cn
34 、晋 城银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省 晋 城市 文昌西 街 1669 号
办公地 址： 山西 省太 原市 高新区 高新 街联 合大 厦
法定代 表人 ：贾 沁林
联系人 ：朱 丹
联系电 话：18734835708
客服电 话：95105757 大成价值增长证券投资基金
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21
网址：www.jccbank.com.cn
35 、 中原 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
36 、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
37 、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
38 、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康 大成价值增长证券投资基金
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22
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客 服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
39 、 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
40 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
41 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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42 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
43 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
44 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
45 、 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888 大成价值增长证券投资基金
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24
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
46 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
47 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
48 、兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
49 、长 江证 券股 份有 限公 司 大成价值增长证券投资基金
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25
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
50 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
51 、 西南 证券 股份 有限 公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
52 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
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邮编：410004
客服电 话：95351
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53 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
54 、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话 ：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
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55 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
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56 、华 泰证 券股 份有 限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
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57 、 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
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58 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
联系人 ：焦 刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
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59 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静 大成价值增长证券投资基金
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联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
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60 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
61 、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：曹 宏
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
传真：-83515567
客户服 务热 线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
62 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话： 95525
联系人 ：龚 俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
63 、 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 大成价值增长证券投资基金
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法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
64 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
客服电 话：95360
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
65 、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
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66 、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 大成价值增长证券投资基金
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传真：021-63608830
网址：www.962518.com
67 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
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68 、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
69 、 平安 证券 股份 有限 公 司
办注册 地址 ：深 圳市 福田 区益田 路 5033 号平 安金 融 中心 61 层-64 层
法定代 表人 ：何 之江
客户服 务热 线：95511-8
联系人 ： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
70 、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518 大成价值增长证券投资基金
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联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
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71 、国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：95563 （ 全国） 、0771-96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘 峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
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72 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
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73 、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
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74 、中 原证 券股 份有 限公 司 大成价值增长证券投资基金
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地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳 、 李盼 盼 、 党静
联系电 话:0371--69099882
联系传 真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
75 、 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
76 、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
77 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
客服电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲 大成价值增长证券投资基金
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电话：021-20328309
传真：021-50372474
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78 、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 庞介 民
客服电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
79 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 ；13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
80 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
81 、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
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办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
82 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
83 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
84 、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
85 、中 航证 券有 限公 司 大成价值增长证券投资基金
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注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办 公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
86 、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
87 、 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
88 、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天 大成价值增长证券投资基金
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联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
89 、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
90 、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
91 、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
92 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
93 、 瑞银 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
94 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
95 、中 山证 券有 限责 任公 司
公司名 称： 中山 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：林 炳城
电话：0755-82943755
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传真：0755-82960582
客户服 务电 话： 95329
网址：www.zszq.com
96 、国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：95385;
400-660-9839
网址：www.grzq.com
97 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
98 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
99 、 九州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客 服电 话：95305 大成价值增长证券投资基金
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100、 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
101、 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
102、 华宝 证券 有限 责任 公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
103 、 爱建 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.ajzq.com
104、 英大 证券 有限 责任 公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
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105、 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
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106、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
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107、 大通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军 大成价值增长证券投资基金
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电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
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108、 宏信 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
109、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
110 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
111 、和 讯信 息科 技 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 大成价值增长证券投资基金
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42
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
112 、 上海 挖财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
113 、 北京 百度 百盈 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦
法人代 表： 张旭 阳
公告联 系人 ：杨 琳
公告电 话：010-61952702
公告传 真：010-61951007
客服电 话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
114 、 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
115 、 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司 大成价值增长证券投资基金
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43
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
116 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
117 、上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
118 、 蚂蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：韩 爱彬
电话：021-60897840 大成价值增长证券投资基金
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44
传真：0571-26697013
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
119 、 上海 长量 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：4008202899
联系人 ：邱 燕芳
电话：021-20691931
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
120、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
121、 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
122、 嘉实 财富 管理 有限 公 司
大成价值增长证券投资基金
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45
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话： 010-65215588
传真： 010-85712195
联系人 ： 李雯
联系人 邮箱 ： liwen@harvestwm.cn
客服电 话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
123、 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
124、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
125、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866 大成价值增长证券投资基金
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46
网址：http://fund.shengshiview.com
126、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
127、 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食 苑 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：吴 鹏
电话：18701358525
传真：010-67767615
客服电 话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
128、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
129、 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335 大成价值增长证券投资基金
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47
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址： www.66zichan.com
130、 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
131、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经济发 展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
132、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：400-643-3389
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com 大成价值增长证券投资基金
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48
133、 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengfund.com
134、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
135、 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第 7 栋 23 层 1 号、
4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
136、 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：王 之光
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
联系人 ：宁 博宇 大成价值增长证券投资基金
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49
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
137、 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
138、 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 南路东 康宁 街 北 6 号楼 5 楼 503 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座
法定代 表人 ：王 旋
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
139、 奕丰 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
140、 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉 大成价值增长证券投资基金
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50
电 话 ：个 人业 务：95118 , 400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
141、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：刘 昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9302-888
网址：https://www.jfz.com/
142、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
143、 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 ：毛 淮平
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B8 层
客服热 线：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
144、 阳光 人寿 保险 股份 有 限公司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层 大成价值增长证券投资基金
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51
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人 ：王 超
客服热 线：95510
公司网 站：http://fund.sinosig.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本 基 金， 并 及 时
公告。
（ 二 ）注 册登 记机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
大成价值增长证券投资基金
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52
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四 、基 金的名 称
大成价 值增 长证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 混合 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式： 契约 型 开 放式
七 、基 金的投 资目 标
以价值 增长 类股 票为 主构 造投资 组合 ， 在 有效 分散 投资风 险的 基础 上， 通过 资产配 置和 投 资 组
合的动 态调 整， 达到 超过 市场的 风险 收益 比之 目标 ，实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
八 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 公开 发行 、 上 市的 股票、 债券 及中 国证 监会 批准的 允许 基 金 投
资的其 他金 融工 具， 主要 投资对 象为 深、 沪两 市 A 股票中 P/B 值低 、具 有良 好增长 潜力 的上 市 公
司。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 投资 策略 分三 个层 次： 资 产配 置和 行业 配置 遵循自 上而 下的 积极 策略 ， 个股 选择 遵 循 自
下而上 的积 极策 略 。 本 基 金的国 债投 资比 例将 不低 于 20% ， 股票 投资 部分 重 点关注 ： 低 P/B 值 、 具
有可持 续增 长潜 力、 盈利 水平超 过行 业平 均水 平、 具有核 心竞 争力 的优 势企 业。
1．决 策依 据
本基金 管理 人将 主要 依据 下述因 素决 定基 金资 产配 置和具 体证 券的 买卖 ：
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定； 大成价值增长证券投资基金
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53
（2） 国家 宏观 经济 环境 及 其对证 券市 场的 影响 ；
（3） 国家 货币 政策 、产 业 政策以 及证 券市 场政 策；
（4） 各行 业、 地区 发展 状 况；
（5） 上市 公司 财务 状况 、 行业处 境、 经济 和市 场需 求状况 及其 当前 市场 价格 ；
（6） 证券 市场 资金 供求 状 况及未 来走 势。
2．投 资流 程
（1）金融工程部和 股票 投 资部分别提出市场策略 研 究报告和宏观经济、行 业 、上市公司分析
报告
金融分 析师 和研 究员 在广 泛参考 和利 用公 司外 部的 研究成 果， 尤其 是研 究实 力 雄厚的 证券 经 营
机构提 供的 研究 报告 ， 并 经常走 访上 市公 司， 拜访 国家有 关部 委， 了解 国家 宏观经 济政 策及 行 业 发
展状况 的基 础上 ， 经 过筛 选、 归 纳和 整理 ， 定 期或 不定期 地撰 写市 场策 略研 究报告 和宏 观经 济 分 析
报告、 行业 分析 报告 、上 市公司 分析 报告 。
金融工 程部 和股票 投 资部 向投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供研 究报 告， 作为 其投资 决 策 依 据 。
（2） 投资 决策 委员 会决 议 确定本 基金 资产 分配 比例
投资决 策委 员会 根据 金 融 工程部 和股票 投 资部 提供 的策略 分析 报告 和研 究报 告， 决 议确 定 本 基
金资产 的股 票、 债券 、现 金分配 比例 和总 体投 资计 划。
（3） 基金 经理 制定 具体 的 投资策 略和 投资 组合 方案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划， 参考 投资 部的 宏观 、 行业 、 企 业 及 市
场分析 报告 ，制 定投 资仓 位以及 具体 的资 产分 配比 例，选 择行 业和 个股 ，构 造投资 组合 方案 。
（4） 基金 投资 组合 经投 资 决策委 员会 审核 后， 由基 金经理 向集 中交 易室 下达 具体交 易指 令。
（5） 风险 控制 委员 会提 出 风险控 制建 议
风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 本基 金投 资组 合进 行风险 评估 ， 并 提出 风 险 防范措 施。 监 察 稽
核部对 计划 的执 行过 程进 行日常 监督 ， 投 资计 划执 行完毕 ， 本 基金 经理 负责 向投资 决策 委员 会 提 出
总结报 告。
（6）本基金管理人在确 保 基金份额持有人利益的 前 提下有权根据市场环境 变 化和实际需要调
整上述 投资 流程 。
3．投 资方 法
（1） 股票 投资
本基金 的股 票投 资部 分既 注重股 票现 期价 格又 关注 未来的 收益 增长 ， 以 价值 型 股票中 增长 较 快大成价值增长证券投资基金
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54
的股票 构建 投资 组合 ，关 注市场 及个 股的 风险 控制 和流动 性管 理。 具体 的选 股策略 如下 ：
① 首先 将深 沪所 有 A 股上 市公司 按行 业分 类， 并按 P/B 值大 小排 序， 剔除 各 行业中 P/B 值最
大的 1/3 ，构 成价 值 类 股票 备选库 ；
② 将价 值类 股票 备选 库按 年报公 布的 净利 润增 长率 大小排 序 （在 行业 中排 序） ， 剔除最 小 的 1/3 ，
构成价 值增 长类 股票 备选 库；
③ 运用 相对 价值 评估 法和 现金流 量折 现等 价值 评估 方法， 对以 上价 值增 长类 股 票备选 库进 行 价
值评估 ，选 出未 来盈 利增 长最好 的一 批股 票构 造投 资组合 ；
④ 对于 范围 以外 的股 票， 本基金 将根 据上 市公 司基 本面结 合二 级市 场表 现， 有选择 地纳 入 研 究
范围， 但该 部分 的投 资不 会作为 基金 投资 的重 点；
⑤ 对于 每 年 05 月至 下一 年 度 04 月上 市的 新股 ，本 基 金将其 作为 一个 特殊 资产 分类单 独管 理 。
（2） 债券 投资
本基金可投资于国债、 金 融债和企业债（包括可 转 换债） ，并 可进行债券回 购 ，国债投资部分
将不低 于本 基金 资产 净值 的 20% 。 本基 金管 理人 将 按照基 金总 体资 产配 置计 划， 以 满足 流动 性需 求
为目标， 灵活 运用 久期、 免疫等 各种 利率 风险 管理 技术 ， 并 结合 对市 场面 的 判断 ， 合 理构 造和 调 整
债券品 种和 期限 的组 合， 提高基 金收 益水 平。
我国债 券市 场属 于新 兴市 场， 存 在市 场和 制度 性缺 陷双重 因素 造成 的市 场机 会， 采 用波 段 操 作
具有现 实基 础和 积极 意义 。通过 判断 整个 市场 利率 走势以 及波 段价 格变 动的 趋势， 运用 利率 预 期 、
单个债 券选 择、 信用 利差 分析、 收益 率曲 线预 测和 回购放 大操 作等 积 极 的债 券组合 管理 策略 ， 并 通
过银行 间与 交易 所间 进行 跨市套 利， 提高 本基 金债 券投资 的收 益率 水平 。 在 债券资 产配 置上 ， 基 于
国内债 券市 场大 部分 品种 流动性 不足 的现 状， 本基 金采取 “ 两 极策 略 ” 和 “ 梯形 策略 ” 相结 合的 方 式 ，
充分保 证资 产的 流动 性。
十 、基 金的业 绩比 较基准
为增强 本基 金业 绩与 业绩 比较基 准的 可比 性以 及增 强基金 业绩 评价 的透 明性 ，本公 司决 定自
2015 年9月14 日 起将 本基 金 业绩比 较基 准由 “沪 深300 指数×80%+ 中 信标 普国 债 指数×20% ”变 更
为“沪 深300 指 数×80%+ 中债综 合指 数×20%”。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本 基金 的收 益与 风险 介于 价值型 基金 与成 长型 基金 之间， 具有 风险 中等 、收 益较高 的特 点。 大成价值增长证券投资基金
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55
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2019 年 5 月 28 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1． 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
1,036,545,744.74 54.24
其中： 股票
1,036,545,744.74 54.24
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
522,518,781.80 27.34
其中： 债券
522,518,781.80 27.34
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
347,802,069.21 18.20
8
其他资 产
4,267,180.65 0.22
9
合计
1,911,133,776.40 100.00
2.
报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产
净值比 例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
664,175,407.03 35.01
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
19,336,112.48 1.02
F 批发和 零售 业
22,866,526.00 1.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
60,366,217.90 3.18 大成价值增长证券投资基金
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H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
137,028,587.50 7.22
J 金融业
50,967,858.45 2.69
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
12,985,824.00 0.68
M 科学研 究和 技术 服务 业
3,546,333.00 0.19
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,734,975.00 0.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
32,753,852.78 1.73
R 文化、 体育 和娱 乐业
28,784,050.60 1.52
S 综合
- -
合计
1,036,545,744.74 54.65
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
无。
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金资 产 净 值
比例（% ）
1 603517 绝味食 品 1,502,694 73,962,598.68 3.90
2 603008 喜临门 6,552,900 71,426,610.00 3.77
3 002421 达实智 能 13,300,800 65,572,944.00 3.46
4 300601 康泰生 物 845,324 47,929,870.80 2.53
5 002414 高德红 外 1,319,279 35,633,725.79 1.88
6 002352 顺丰控 股 993,730 35,145,720.70 1.85
7 600887 伊利股 份 1,199,935 34,930,107.85 1.84
8 002669 康达新 材 2,175,780 28,894,358.40 1.52
9 002044 美年健 康 1,363,042 25,338,950.78 1.34
10 300144 宋城演 艺 1,082,048 25,103,513.60 1.32 大成价值增长证券投资基金
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4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 国家债 券 517,190,781.80 27.27
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 5,328,000.00 0.28
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 522,518,781.80 27.55
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序
号
债券
代码
债券名
称
数量（ 张） 公允价 值（ 元 ）
占 基 金 资 产
净值比 例（% ）
1 010107 21 国 债⑺ 5,012,510 517,190,781.80 27.27
2 113529 绝味转 债 37,180 3,718,000.00 0.20
3 110054 通威转 债 16,100 1,610,000.00 0.08
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 大成价值增长证券投资基金
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58
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（3） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（4） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（5） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 ．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证 券的发行主体无被监 管 部门立案调查的 ，或在 报 告编制日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 472,153.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,575,288.39
5 应收申 购款 219,738.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,267,180.65
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
无。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受限部
分 的 公 允 价 值
占基金
资 产 净 值 比
流 通 受 限 情 况
说明 大成价值增长证券投资基金
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59
( 元) 例（% ）
002352 顺丰控 股 29,974,427.40 1.58
增发限 售
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
自基金 合同 生效 以来 （2002 年 11 月 11 日） 至 2019 年 3 月 31 日 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期
业绩比 较基 准收 益率 的比 较：
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率 标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差
④
①- ③
②- ④
2002.11.11 —2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06%
2003.01.01 —2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26%
2004.01.01 —2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17%
2005.01.01 —2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18%
2006.01.01 —2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11%
2007.01.01 —2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30%
2008.01.01 —2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35%
2009.01.01 —2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00%
2010.01.01 —2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02%
2011.01.01 —2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03%
2012.01.01 －2012.12.31 1.13%
1.08%
7.02%
1.02%
-5.89%
0.06%
2013.01.01 －2013.12.31 1.16% 1.13% -5.63% 1.12% 6.79% 0.01%
2014.01.01 —2014.12.31 31.42% 0.90% 41.58% 0.97% -10.16% -0.07%
2015.01.01 —2015.12.31 49.07% 2.28% 6.69% 1.99% 42.38% 0.29%
2016.01.01 —2016.12.31 2.52% 1.42% -8.44% 1.12% 10.96% 0.30%
2017.01.01 —2017.12.31 3.53% 0.66% 17.22% 0.51% -13.69% 0.15%
2018.01.01 —2018.12.31 -21.11%
0.89%
-19.26%
1.07%
-1.85%
-0.18%
2019.01.01 —2019.03.31 14.27%
0.94%
22.74%
1.24%
-8.47%
-0.30%
2002.11.11 －2019.03.31 648.69% 1.32% 237.95% 1.36% 410.74% -0.04%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
大成价值增长 证券投 资 基 金累计份额净值增长 率与 同期业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图 大成价值增长证券投资基金
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（2002 年 11 月 11 日至 2019 年 3 月 31 日）
注：1 、按 基金 合同 规定 ， 本基金 的初 始建 仓期 为 6 个月。 截至 报告 日， 本基 金的各 项投 资比 例已
达到基 金合 同中 规定 的各 项比例 。
2、 本基 金业 绩比 较基 准 自 2008 年 3 月 1 日起 变更 为： 沪深 300 指数× 80%+ 中信 标普国 债指 数× 20% ，
自 2015 年 9 月 14 日 起变 更为： 沪 深 300 指数× 80%+ 中 债综 合指 数× 20% ， 本 基金业 绩比 较基 准收
益率的 历史 走势 图 从 2002 年 11 月 11 日 （基 金合 同 生效日 ） 至 2008 年 2 月 29 日为 原业 绩比 较基
准 （ 中信 价值 指数× 80% ＋ 中信国 债指 数× 20% ） 的 走 势图 ，2008 年 3 月 1 日至 2015 年 9 月 13 日为
业绩比 较基 准 （沪 深 300 指数× 80%+ 中 信标 普国 债 指数× 20% ） 的 走势 图， 2015 年 9 月 14 日 起为 变
更后 的 业绩 比较 基准 （沪 深 300 指数× 80%+ 中债 综 合指数× 20% ） 的走 势图 。
十 四、 费用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4 ） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ； 大成价值增长证券投资基金
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（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6 ） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从 基 金资 产中 一次 性支 取。
（3 ）上述（一）基金费 用 中第3 －7 项费用由基金托 管人根据有关法规及 相应 协议规定，按费
用实际 支出 金额 ，列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金资 产中 支付 。
3 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4 ．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 与基 金托 管人 可根据 市场 和基 金发 展情 况磋商 酌情 降低 基金 管理 费及基 金托 管 费 ，
经中国 证监 会核 准后 公告 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 通过 。
（二） 与基 金销 售相 关费 用
1 ．基 金认 购费 用
本基金 认购 费率 最高 不超 过1.0 ％， 认购 费率 依认 购 金额的 增加 而递 减。 大成价值增长证券投资基金
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认购金 额 费率
1 亿元 以下 （不 含1 亿 元） 1.0%
1 亿元 以上 不高于1.0%
认购费 用在 基金 募集 时从 认购金 额中 扣除 ，不 列入 基金资 产。
基金认 购费 用用 于基 金设 立募集 期间 发生 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 ．申 购费 用
申购费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用， 由基 金份额 持有 人承 担， 按交 易金额 的一 定 比 例
收取。
（1 ）投资者既可以选择 申 购时交纳申购费用，也 可 以选择赎回时交纳申购 费 用。投资者若选
择 申购 时交 纳称 为前 端申 购费， 投资 者若 选择 在赎 回时交 纳则 称为 后端 申购 费。
（2 ） 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ：
申购金 额M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，计 算公式 如下 ：
净申购 金额= 申购 金额 / （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额 / T 日基金 份额 净值
对于前 端收 费模 式下 通过 大成网 上交 易平 台进 行 申 购， 其 申购 费率 享受 一定 优惠， 具体 情 况 请
见有关 公告 。
（3 ）投资者选择交纳后 端 申购费时，按照持有时 间 采用比例费率，并随持 有 时间递减，具体
如下表 所示 ：
持有基 金时 间 费率
1 年以 内 2.0%
1 年以 上、2 年以 内（ 含1 年） 1.5%
2 年以 上、3 年以 内（ 含2 年） 1.0% 大成价值增长证券投资基金
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63
3 年以 上、5 年以 内（ 含3 年） 0.5%
5 年以 上（ 含5 年） 0
3 ．赎 回费 率
赎回费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用， 由基 金份额 持有 人承 担， 按交 易金额 的一 定 比 例
收取。
本基金 的净 赎回 金额 前端 收费模 式为 赎回 金额 扣减 赎回费 用； 后端 收费 模式 为 赎回金 额扣 减 后
端申购 费用 和赎 回费 用， 计算公 式如 下：
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 价格
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
前端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 赎回费 用
后端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 后端申 购费 用- 赎回费用
在前端 和后 端收 费形 式下 ， 本 基金 的赎 回费 率为赎 回基金 总额 的0.25 ％ ， 赎 回费用 于支 付 相 关
手续费 后余 额归 入基 金财 产。赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 赎回 费用 总额的25 ％。
4 ． 基 金管 理人 可根 据市 场 情况调 整本 基金 的申 购和 赎回费 率， 调整 结果 将前2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 的媒 体上 公告。
5 ．基 金转 换费 用
（1 ）每笔基金转换视为 转 出基金的一笔基金赎回 和 转入基金的一笔基金申 购 。基金转换费用
由转出 基金 赎回 费用 及基 金申购 补差 费用 两部 分构 成。
（2 ） 转入 基金 时， 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每 次收 取申购 补差 费用 ；
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 。 转 入基金 的申 购补 差 费 用
按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。
（3 ）转出基金时，如涉 及 的转出基金有赎回费用 ， 收取该基金的赎回费用 。 收取的赎回费用
25% 归 入基 金资 产， 其余 部分 用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
（4 ） 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5 ）基金管理人可以根 据 市场情况在不违背有关 法 律、法规和基金合同的 规 定之前提下，调
整上述收费方式和费 率水 平，但最迟应于新收 费办 法开始实施日前2 日内 在至 少一种中国证监会 指
定媒体 上公 告。
（6 ） 基金 转换 的计 算公 式 大成价值增长证券投资基金
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64
A ＝［B× C× (1-D) / （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转 入的 基金 份 额； B 为 转出 的基 金份 额 ； C 为转 换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转出 基金的 对应赎回 费率，G 为对应 的申购补 差费率； E 为转换 申请当 日转入基金 的基金 份 额
净值；F 为基金账户内货币 市场基金全 部份额 转出时 ，结转的账 户当前 累计未 付正收益（ 仅限转 出
基金为 货币 市场 基金 ） 。
具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。 转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位， 由 此 误
差产生 的损 失由 基金 财产 承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定， 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机 构投 资 者 投
资本基 金所 获增 值部 分应 按相关 规定 缴纳 企业 所得 税。
十五 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》 、 《公开募集证 券 投 资基 金 运 作 管 理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、《 公开募 集开 放式 证 券 投
资基金 流动 性风 险管 理规 定 》 及 其他 有关 法律 法规 的要求 ， 对2018 年12 月26 日公布 的 《 大成 价 值 增
长证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书 （2018 年第2 期 ） 》 进行 了更 新， 并根 据本 基金管 理人 对本 基 金 实
施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新 资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 六月 二十 六日
