大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书
大成价值增长证券投资基金
更新招募说明书
（2019 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一 九 年六月
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重要提示
大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字
【2002 】58 号 文核 准募 集 。本基 金的 基金 合同 于 2002 年 11 月 11 日 正式 生效 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核准，但
中国证 监会 对本 基金 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做 出实 质性 判断或 保证 ， 也 不 表 明
投资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 至日 为 2019 年 5 月 11 日 （其 中人 员
变动内 容的 更新 以公 告日 期为准 ） ， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2019 年 3 月 31 日（ 财务 数
据 未经 审计 ） 。
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目
录
一、绪 言 ...................................................................................................................................................... 1
二、释 义 ...................................................................................................................................................... 1
三、基 金管 理人 .......................................................................................................................................... 4
四、基 金托 管 人 ........................................................................................................................................ 17
五、相 关服 务机 构 .................................................................................................................................... 20
六、基 金合 同的 生效 ................................................................................................................................ 61
七、基 金的 申购 与赎 回 ............................................................................................................................ 62
八、基 金转 换 、 非交 易过 户、冻 结与 质押............................................................................................. 69
九、基 金的 投资 ........................................................................................................................................ 72
十、基 金业 绩 ............................................................................................................................................ 80
十一、 基金 财产 ........................................................................................................................................ 81
十二、 基金 资产 估值 ................................................................................................................................ 82
十三、 基金 收益 与分 配 ............................................................................................................................ 86
十四、 基金 费用 与税 收 ............................................................................................................................ 87
十五、 基金 的会 计与 审计 ........................................................................................................................ 88
十六、 基金 的信 息披 露 ............................................................................................................................ 89
十七、 风险 揭示 ........................................................................................................................................ 91
十八、 基金 的终 止和 清算 ........................................................................................................................ 94
十九、 基金 合同 内容 摘要 ........................................................................................................................ 95
二十、 基金 托管 协议 内容 摘要 .............................................................................................................. 106
二十一 、基 金份 额持 有人 服务 ...............................................................................................................110
二十二 、其 他应 披露 的事 项 ................................................................................................................... 111
二十三 、对 招募 说明 书更 新部分 的说 明................................................................................................112
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ...................................................................................................113
二十五 、备 查文 件 ...................................................................................................................................113 大成价值增长证券投资基金
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一 、绪 言
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 内容 、误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，并对 其真 实 性 、
准确性 、完 整性 承担 法律 责任。
本基金 是根 据本 招募 说明 书所载 明的 资料 申请 募集 的。 基 金管 理人 没有 委托 或 授 权任 何其 他 人
提供未 在本 招募 说明 书中 载明的 信息, 或 对本 招募 说 明书作 任何 解释 或者 说明 。
本招募 说明 书根 据 《大 成 价值增 长证 券投 资基 金基 金合同》 编写 ， 并经 中国 证监会 核准 。 基 金
合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义 务的 法律 文件 。 投资 者取 得依 基金 合同 所发行 的基 金份 额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受， 并按 照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 （以
下简称《运作办法 》 ） 、 《 证 券投资基金信息 披露管理 办法》 （以下简称《 信息披 露办法 》 ） 、 《证券投
资基金 销售 管理 办法 》 （ 以 下简称 《销 售办 法》 ） 、 《 公 开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规
定》 （ 以下 简称 《流 动性 风 险管理 规定 》 ） 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务； 基金
投资者 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 《大 成价 值增 长证 券投资 基金 基金 合 同 》 。
二 、释 义
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ：
基金或 本基 金： 指大成 价值 增长 证券 投资 基金
基金合 同： 指 《大 成价 值增 长证 券投 资基金 基金 合同 》 及 其任 何修
改和补 充
基金代 码： 指大成 价值 增长 证券 投资 基金的 基金 代码 为090001
招募说 明书 或本 招募 说明 书： 指《大 成价 值增 长证 券投 资基金 招募 说明 书》
托管协 议： 指《大 成价 值增 长证 券投 资基金 托管 协议 》
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会
中国银 保监 会： 指中国 银行 保险 监督 管理 委员会
《基金 法》 ：
指 2012 年 12 月 28 日经 第 十一届 全国 人民 代表 大会 常大成价值增长证券投资基金
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务委员 会第 三十 次会 议通 过， 自 2013 年 6 月 1 日起实
施的《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及颁 布机 关
对其不 时做 出的 修订
《信托 法》 ： 指《中 华人 民共 和国 信托 法》
《运作 办法 》 ： 指《公 开募 集 证 券投 资基 金运作 管 理 办法 》
《销售 办法 》 ： 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》
《信息 披露 办法 》 ： 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》
基金合 同当 事人 ：
指受基 金合 同约 束， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务
的基金 管理 人、 基金 托管 人和基 金份 额持 有人
基金管 理人 ： 指大成 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 ： 指中国 农业 银行 股份 有限 公司
基金份 额持 有人 ： 指本基 金份 额的 购买 者或 持有者
基金销 售代 理人 ： 指依据 有关 代理 协议 办理 本基金 申购 、 赎 回和 其他 基 金
业务的 代理 机构
基金注 册登 记机 构： 指大成 基金 管理 有限 公司
基金投 资者 ： 指现有 的和 潜在 的开 放式 基金投 资者
个人投 资者 ： 指合法 持有 现时 有效 的中 华人民 共和 国居 民身 份证 、 军
官证、 士兵 证、 警官 证的 中国居 民
机构投 资者 ： 指在中 国境 内合 法注 册登 记或经 相关 政府 部门 批准 设
立的企 业法 人、 事业 法人 、 社会团 体或 其他 组织 以及 符
合有关 法律 规定 的合 格境 外机构 投资 者
设立募 集期 ： 指自招 募说 明书 公告 之日 起到基 金合 同生 效日 的时 间
段，最 长不 超过3个月
募集期 临时 基金 账户 ： 本基金 设立 募集 期内 ， 基 金 托管人 开立 的存 放基 金募 集
资金的 银行 账户
基金合 同生 效日 ： 指基金 募集 结束 达到 基金 备案条 件后 向中 国证 监会 办
理基金 备案 手续 并收 到其 确认书 之日
存续期 限： 指基金 合同 生效 并存 续的 期间 大成价值增长证券投资基金
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开放日 ： 指开放 式基 金销 售网 点正 常工作 日， 投资 者可 以办 理 基
金交易 业务
营业时 间： 指开放 式基 金销 售网 点正 常工作 日的 对外 营业 起止 时
间
T日： 指申购 、赎 回或 其他 基金 交易的 申请 日
认购： 指在设 立募 集期 内购 买基 金份额 的行 为
申购： 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续， 向基 金 管
理人提 出购 买基 金份 额的 请求。 本基 金的 申购 从基 金 合
同生效 后开 始办 理
赎回： 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续， 向基 金 管
理人提 出卖 出基 金份 额的 请求。 本基 金的 赎回 从基 金 合
同生效 后满1个 月开 始办 理
基金转 换： 指开放 式基 金份 额持 有人 将其持 有的 部分 或全 部基 金
份额转 换为 同一 基金 管理 人管理 的另 一只 开放 式基 金
的份额
转托管 ： 指基金 份额 持有 人申 请将 其在某 一销 售机 构交 易账 户
持有的 基金 份额 全部 或部 分转出 并转 入另 一销 售机 构
交易账 户的 行为
基金收 益： 指基金 投资 所得 红利 、 股息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券差 价 、
银行存 款利 息以 及其 他收 益
基金财 产总 值： 指基金 所购 买的 各类 证券 价值、 银行 存款 本息 和基 金 应
收的基 金申 购款 以及 其他 投资所 形成 的价 值总 和
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值
基金份 额净 值： 指计算 日基 金资 产净 值总 额除以 计算 日基 金份 额总 数
后的价 值
基金资 产估 值： 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值， 以确 定基 金资 产 净
值和基 金份 额净 值的 过程 大成价值增长证券投资基金
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更新的 招募 说明 书： 指基金 合同 生效 后每6个 月 公告一 次的 有关 基金 概要 、
基金投 资组 合、 基金 经营 业绩、 重要 变更 事项 和其 他按
法律规 定应 披露 事项 的说 明书
基金份 额持 有人 服务 ： 指基金 管理 人承 诺为 基金 份额持 有人 提供 的一 系列 服
务
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 销售 代理 人的 代销 网
点
指定媒 体： 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报纸 和互 联
网网站 ， 包 括但 不限 于 《 中 国证券 报》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》 、 上海 证券 交 易所网 站 、 深圳 证券 交易 所
网站
《流动 性风 险管 理规 定》 ：
指中 国证 监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同 年 10 月 1 日
实施的 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理
规定》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
《流动 性受 限资 产》 ：
指由 于法 律法 规 、监管 、合 同或 操作 障碍 等原因 无法 以合
理价格 予以 变现 的资 产， 包括但 不限 于到 期日 在10 个交
易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款（ 含协 议约 定有 条件提
前支取 的银 行存 款） 、停 牌 股票、 流通 受限 的新 股及 非公
开发行 股票 、资 产支 持证 券、因 发行 人债 务违 约无 法进行
转让或 交易 的债 券等 。
三 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币 大成价值增长证券投资基金
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股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比 例 25% ） 、光 大证 券股份 有限 公司 （持 股比 例 25% ）三 家 公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 执行 董事 ；2008 年 8 月， 任哈 尔滨
银行股 份有 限公 司董 事会 秘书；2012 年4 月 ， 任 哈 尔滨银 行股 份有 限公 司副 董事长 ；2012 年11 月
至今， 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日 起任 大成 基 金管理 有限 公司 董 事
长。
靳 天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河南 省委 ；
1993 年 3 月至 12 月 ， 任 职 于深圳 市国 际经 济与 法律 咨询公 司；1994 年1 月至 6 月， 任职 于深 圳市
蛇口律 师事 务所 ；1994 年7 月至1997 年4 月 ， 任 职 于蛇口 招商 港务 股份 有限 公司；1997 年5 月至
2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究员 ，南 方总 部机构 管理 部副 总 经
理，光 大证 券股 份有 限公 司债券 业务 部总 经理 助理 ，资产 管理 总部 投资 部副 总经理 （主 持工 作 ） ，
法律合 规部 副总 经理 ， 零 售交易 业务 总部 副总 经理 ；2014 年 10 月， 任大 成基 金管理 有限 公司 公 司
董事；2015 年1 月 起任 大 成基金 管理 有限 公司 副董 事长。
罗登攀先生，董事、总经 理，耶鲁大学经济学博士 。具注册金融分析师(CFA) 、金融风险管 理
师（FRM ） 资 格 。 曾 任毕 马 威 （KPMG ） 法律 诉讼 部资 深咨询 师 、 金 融部 资深 咨 询师 ， 以 及 SLCG 证券
诉讼和 咨询 公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券监 督管 理委 员会 规划 委专家 顾问 委员 ， 机
构部创 新处 负责 人；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ， 任中信 并购 基金 管理 有限 公司董 事总 经理 ， 执
委会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管理 有 限公司 总经 理。2015 年 3 月起兼 任大 成国 际资
产管理 有限 公司 董事 长。
吴庆斌 先生， 董事， 清华 大学法 学及 工学 双学 士 。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国际 信 托
有限责 任公 司、 广联 （南 宁）投 资股 份有 限公 司等 机构。2012 年 7 月 至今 ， 任广联 （南 宁） 投 资
股份有 限公 司董 事长 ；2012 年任职 于中 泰信 托有 限 责任公 司，2013 年 6 月至 今，任 中泰 信托 有限大成价值增长证券投资基金
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责任公 司董 事长 。
孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投 资 管
理有限 公司 党委 委员 、 总裁 助理 ， 兼 任投 资二 部总 经理 兼行政 负责 人 、 投 资决 策委 员会副 主任 。 2012
年6 月 起， 兼任 镇江 银河 创业投 资有 限公 司总 经理 、投资 决策 委员 会委 员。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学艺 术品 金融 研究 所副 所长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争 方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京
大学光 华管 理学 院讲 席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金融 系联合 系主 任， 院长 助理 ， 北京 大学 国家 金 融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
2. 监 事会 成员 ：
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年先后 任中 国人 民
银行国 际司 处长 ，东 京代 表处代 表， 研究 局调 研员 ，金融 稳定 局体 改处 处长 ；2005 年 6 月至 2008
年 1 月任 中央 汇金 投资 有 限责任 公司 建行 股权 管理 部主任 ；2005 年 8 月至 2016 年 11 月 任中 国银
河金融 控股 有限 责任 公司 董事、 副总 经理 、党 委委 员；2007 年 2 月至 2016 年 11 月任 中国 银河 投
资管理 有限 公司 董事 长、 总裁、 党委 书记；2010 年6 月至2014 年3 月 兼任 北 京银河 吉星 创业 投资
有限责 任公 司董 事长 ；2007 年1 月至2015 年6 月 任 中国银 河证 券股 份有 限公 司董事 ；2014 年1 月
至 2017 年 6 月 任银 河基 金 管理有 限公 司党 委书 记；2014 年 3 月至 2018 年 1 月 任银河 基金 管理 有
限公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月） 及法 定代 表人；2018 年 3 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司， 任 监
事会主 席。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公司 开 发
部软件 工程 师 。1998 年10 月至1999 年8 月任 杭州 新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程序 员。
1999 年 8 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 信息 技术部 系统 开发 员、 金融 工程部 高级 工程 师 、大成价值增长证券投资基金
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监察稽 核部 总监 助理、 信 息技术 部副 总监、 风险 管 理部副 总监 、 风险 管理 部 总 监 ， 现 任信 息技 术部
总监。
吴萍女 士， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计 师 协会非 执业 会员 。 曾任 职 于中国 农业 银行 深
圳分行 、日 本三 和银 行深 圳分行 、普 华永 道会 计师 事务所 深圳 分所 。2010 年 6 月加 入大 成基 金 管
理有限 公司 ， 历 任计 划财 务部高 级会 计师 、 总 监助 理， 现任计 划财 务部 副总 监。2016 年 10 月起兼
任大成 国际 资产 管理 有限 公司董 事。
3. 高 级管 理人 员情 况：
刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。
肖剑先 生， 副总 经理 ，哈 佛大学 公共 管理 硕士 。曾 任深圳 市南 山区 委（ 政府 ）办公 室副 主 任 ，
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理， 深 圳市 人民 政 府 国
有资产 监督 管理 委员 会副 处长、 处长 。2014 年11 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2015 年 1 月起 任
公司副 总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国 际律 师事 务
所纽约 州执 业律 师。 中银 国际投 行业 务副 总裁 ， 香 港三山 投资 公司 董事 总经 理， 标 准银 行亚 洲 有 限
公司董 事总 经理 兼中 国投 行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 战略 官 ，
2015 年 8 月起 任公 司副 总 经理。2016 年 10 月 起兼 任大成 国际 资产 管理 有限 公司董 事。
周立新 先生， 副总 经理， 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委
副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古
自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份
有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投资控 股有 限公 司 燃
气战略 管理 部项 目经 理。2005 年 1 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 客户 服务中 心总 监助 理、
市场部 副总 经理 、上 海分 公司副 总经 理、 客户 服务 部总监 兼上 海分 公司 总 经 理、公 司助 理总 经 理 ，
2015 年 8 月起 任公 司副 总 经理。
谭晓冈 先生， 副总 经理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银 行 司科长 ， 世界 银 行
中国执 基办 技术 顾问 ，财 政部办 公厅 处长 ，全 国社 保基金 理事 会办 公厅 处长 、海外 投资 部副 主 任 。
2016 年 7 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司，2017 年2 月起任 公司 副总 经理 。
姚余栋 先生， 副总 经理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸 委 企业司 、 美国 花 旗
银行伦 敦分 行。 曾任 世界 银行咨 询顾 问， 国际 货币 基金组 织国 际资 本市 场部 和非洲 部经 济学 家 ， 原大成价值增长证券投资基金
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黑龙江 省招 商局 副局 长， 黑龙江 省商 务厅 副厅 长， 中 国人 民银 行货 币政 策二 司副巡 视员 ， 中 国 人 民
银行货 币政 策司 副司 长， 中国人 民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 ，
任首席 经济 学家 ，2017 年2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生， 副总 经理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾任 职于 广发 证券 海 南分公 司 ， 平 安 保
险集团 公司 。 曾 任华 安财 产保险 有限 公司 高级 投资 经理， 国投 瑞银 基金 管理 有限公 司固 定收 益 部 总
监， 招 商证 券资 产管 理有 限公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大成 基金 管理 有 限公司 ，2017 年2 月
起任公 司副 总经 理。
赵冰女 士， 督 察长， 清华 大学工 商管 理硕 士 。 曾 供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专业 联 络
部、 基金 公司 会员 部， 曾 任中国 证券 业协 会分 析师 委员会 委员 、 基金 销售 专 业委员 会委 员 。 曾 参 与
基金业 协会 筹备 组的 筹备 工作。 曾先 后任 中国 证券 投资基 金业 协会 投教 与媒 体公关 部负 责人 、 理 财
及服务 机构 部负 责人 。2017 年7月 加入 大成 基金 管理 有限公 司，2017 年8 月起 任 公司督 察长 。
4．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李本刚 ： 管 理学 硕士。 证券 从业年 限18 年。 2001 年至2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限公 司、
中关村 证券 股份 有限 公司 和建信 基金 管理 有限 公司 ，历任 研究 员、 高级 研究 员。2010 年8月加 入大
成基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部高 级研 究员 、 行 业研究 主管 。2012 年9月4 日至2015 年7月1 日任大
成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 2015 年7 月2日 起任 大成 内需 增长 混 合型证 券投 资基 金基
金经理 。2014 年4月16 日至2015年7月2 日任 大成 消费 主题股 票型 证券 投资 基金 基金经 理，2015 年7
月3日 起至2015 年10 月21 日 任大成 消费 主题 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。2014 年5月14日至2015
年5月25 日 任大 成灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 2015 年9 月18 日起 任 大成睿 景灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 基 金经 理。 2016 年9月13 日至2018 年9月26 日 任大 成景 明灵 活 配置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。2017 年9 月12日起 担任 大成 价值 增长 证券投 资基 金基 金经 理。2017 年12 月20 日 起担
任大成 盛世 精选 灵活 配置 混合证 券投 资基 金基 金经 理。 2018 年9月7 日起 担任 大 成景阳 领先 混合 型 证
券投资 基金 、 大 成竞 争优 势混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 现 任股 票投 资部 总监。 具有 基金 从 业 资
格。国 籍： 中国
杨挺： 工学 硕士。 证券 从业 年限 11 年 。 曾 任广 发证 券 股份有 限公 司发 展研 究中 心研究 员。 2012
年 8 月 起任 职于 大成 基金 管理有 限公 司研 究部 ， 曾 任 研究 部研 究员 。 2014 年 3 月 18 日至 2014 年 6
月 25 日任 大成 健康 产业股 票型证 券投 资基 金基 金经 理助理 。2014 年 6 月 26 日起任 大成 健康 产 业
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （更 名前 为大 成健康 产业股 票型 证券 投资 基金 ） 。2015 年 7 月 8 日任大成价值增长证券投资基金
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大成正 向回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2017 年 9 月 12 日起 任 大成价 值增 长证 券 投
资基金 基金 经理 。 2019 年 2 月 20 日起 任大 成国 家安 全 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中国
李林益 ：工 学硕 士。 证券 从业年 限 8 年。2011 年 6 月加入 大成 基金 管理 有限 公 司。 历任 研 究
部研究 员 、 基 金经 理助 理 。 2015 年 7 月 7 日起 任大 成 产业升 级股 票型 证券 投资 基金(LOF) 基金经理 。
2017 年 9 月 12 日起 担任 大成价 值增 长证 券投 资基 金基金 经理 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日
杨晓东 2003 年 06 月 30 日 —2006 年 01 月 20 日
杨建华 2006 年 01 月 21 日 —2008 年 01 月 11 日
何光明 2008 年 01 月 12 日 —2013 年 04 月 17 日
汤义峰 2013 年 03 月 8 日 —2015 年 04 月 17 日
石国武 2013 年 4 月 18 日 —2017 年 9 月 12 日
5． 公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由8名 成员 组成 ，设 股票 投 资决策 委员 会主 席1 名， 其 他委员7名 ，名
单如下 ：
温智敏 ， 公 司副 总经 理， 股票投 资决 策委 员会 主席 ； 李本 刚， 基金 经理 ， 股 票投资 部总 监 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员 ； 苏秉毅 ， 基金 经理 ， 数量 与 指数投 资部 副总 监 ， 股 票 投资决 策委 员会 委员 ；
戴军， 基金 经理 ， 研 究部 副总监 ， 股 票投 资决 策委 员会委 员； 李博 ， 基 金经 理， 股 票投 资部 总 监 助
理， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 刘旭， 基金 经理 ， 股 票投资 部总 监助 理 ， 股票 投资决 策委 员会 委员 ；
于雷， 交易 管理 部总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 郑刚 ， 风 险管 理部 总监 ， 股票 投资 决策 委 员 会
委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（ 三) 基 金管 理人 的职 责
按照《 基金 法》 ，基 金管 理 人必须 履行 以下 职责 ：
1．依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 金份
额的发 售、 申购 、赎 回和 登记事 宜；
2．办 理基 金备 案手 续； 大成价值增长证券投资基金
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3．对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4．按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5．进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6．编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7．计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8．办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9．召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 ．保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 ． 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12 ．国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
( 四) 基金 管理 人承 诺
1． 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ， 采 取有 效措施 ， 防 止违
反《证 券法 》行 为的 发生 ；
2． 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 ， 建立 健全 的内 部控 制制 度， 采 取有 效措
施，防 止以 下《 基金 法》 、 《运作 办法 》禁 止的 行为 发生：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他行 为。
3．基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ，强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国 家 有关法 律、 法规
及行业 规范 ，诚 实信 用、 勤勉尽 责， 不从 事以 下活 动：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 泄漏 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、基 金的 商业 秘密， 尚未 依法 公开 的基 金投资 内容 、基大成价值增长证券投资基金
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金投资 计划 等信 息；
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式 为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩 序；
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分；
（15） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4．基 金经 理承 诺
（1） 依照 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定， 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大利
益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 代表 人、 受雇人 或任 何第 三人 谋取 利益；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
本基金 管理 人为 加强 内部 控制， 促进 公司 诚信 、合 法、有 效经 营， 保障 基金 份额持 有人 利 益 ，
维护公 司及 公司 股东 的合 法权益 ， 依 据 《 中华 人民 共和国 证券 法》 、 《证 券投 资基金 公司 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见》 等 法 律法规， 并结 合公 司实 际 情况 ， 制 定 《大 成基 金
管理有 限公 司内 部控 制大 纲》 。
公司内 部 控 制是 指公 司为 防范和 化解 风险 ， 保 证经 营运作 符合 公司 的发 展规 划， 在 充分 考 虑 内
外部环 境的 基础 上， 通过 建立组 织机 制、 运用 管理 方法、 实施 操作 程序 与控 制措施 而形 成的 系 统 。
公司建 立科 学合 理、 控制 严密、 运行 高效 的内 部控 制体系 ，制 定科 学完 善的 内部控 制制 度。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 ， 公 司管 理 层对内 部控 制 制
度的有 效执 行承 担责 任。
1．公 司内 部控 制的 总体 目 标
（1） 保证 公司 经营 运作 严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规则 ，自 觉形 成守法 经营 、规大成价值增长证券投资基金
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范运作 的经 营思 想和 经营 理念。
（2） 防范 和化 解经 营风 险 ，提高 经营 管理 效益 ，确 保经营 业务 的稳 健运 行和 受托资 产的 安全
完整， 实现 公司 的持 续、 稳定、 健康 发展 。
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
2．公 司内 部控 制遵 循以 下 原则
（1） 健 全性 原则。 内部 控 制涵盖 公司 的各 项业 务 、 各个部 门或 机构 和各 级人 员， 并包 括决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节。
（2） 有效 性原 则。 通过 科 学的内 控手 段和 方法 ，建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度的 有效
执行。
（3） 独立 性原 则。 公司 各 机构、 部门 和岗 位职 责的 设 置保 持相 对独 立， 公司 基金资 产、 自有
资产与 其他 资产 的运 作相 互分离 。
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。
（5） 成本 效益 原则 。公 司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ，提 高经 济效益 ，以 合理
的控制 成本 达到 最佳 的内 部控制 效果 。
3．公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。
（2） 全面 性原 则。 内部 控 制制度 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ，不 得留 有制 度上的 空白 或漏
洞。
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。
（4） 适时 性原 则。 随着 有 关法律 法规 的调 整和 公司 经营战 略、 经营 方针 、经 营理念 等内 外部
环境的 变化 进行 及时 的修 改或完 善内 部控 制制 度。
4．内 部控 制的 基本 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。
（1） 控制 环境 构成 公司 内 部控制 的基 础， 控制 环境 包括经 营理 念和 内控 文化 、 公司 治理 结构 、
组织结 构、 员工 道德 素质 等内容 。
（2） 公司 管理 层牢 固树 立 内控优 先和 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ，营 造一
个浓厚 的内 控文 化氛 围， 保证全 体员 工及 时了 解国 家法律 法规 和公 司规 章制 度， 使 风险 意识 贯穿到
公司各 个部 门、 各个 岗位 和各个 环节 。
（3） 健全 公司 法人 治理 结 构， 充 分发 挥独 立董 事和 监事会 的监 督职 能， 禁止 不正当 关联 交易 、大成价值增长证券投资基金
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利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。
（4） 公司 的组 织结 构体 现 职责明 确、 相互 制约 的原 则，各 部门 有明 确的 授权 分工， 操作 相互
独立。 公司 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制， 包括 民主 、 透 明的决 策程 序和 管 理 议
事规则 ，高 效、 严谨 的业 务执行 系统 ，以 及健 全、 有效的 内部 监督 和反 馈系 统。
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ：
① 各岗 位职 责明 确， 有详 细的岗 位说 明书 和业 务流 程， 各 岗位 人员 在上 岗前 均应知 悉并 以 书 面
方式承 诺遵 守， 在授 权范 围内承 担责 任。
② 建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。
③ 公司 督察 长和 内部 监察 稽核部 门独 立于 其他 部门 ， 对内部 控制 制度 的执 行情 况实行 严格 的 检
查和反 馈。
④风险 管理 部主 要负 责对 投资组 合的 市场 风险 、 流 动性风 险和 信用 风险 等进 行风险 测量 ， 并 提
出风险 调整 的建 议； 对投 资业绩 进行 评价 ， 包 括整 体表现 分析 、 业 绩构 成分 析以及 业绩 短期 和 长 期
持续性 检验 ；对 将要 展开 的新业 务和 创新 性产 品的 投资做 全面 的风 险评 估 ， 提出风 险预 警等 工作 。
（6） 建立 有效 的人 力资 源 管理制 度， 健全 激励 约束 机制， 确保 公司 各级 人员 具备与 其岗 位要 求相
适应的 职业 操守 和专 业胜 任能力 。
（6） 建立 有效 的人 力资 源 管理制 度， 健全 激励 约束 机制， 确保 公司 各级 人员 具备与 其岗 位要
求相适 应的 职业 操守 和专 业胜任 能力 。
（7） 建立 科学 严密 的风 险 评估体 系， 对公 司内 外部 风险进 行识 别、 评估 和分 析，及 时防 范和
化解风 险。
（8） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。
① 确保 股东 会、 董事 会、 监事会 和管 理层 充分 了解 和履行 各自 的职 权， 建立 健全公 司授 权 标 准
和程序 ，保 证授 权制 度的 贯彻执 行。
② 公司 各业 务部 门、 分支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。
③ 公司 重大 业务 的授 权采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。
④ 公司 适当 授权 ， 建 立授 权评价 和反 馈机 制， 包括 已获授 权的 部门 和人 员的 反馈和 评价 ， 对 已
不适用 的授 权及 时修 改或 取消授 权。
（9） 建立 完善 的资 产分 离 制度， 公司 资产 与基 金资 产、 不 同基 金的 资产 之间 和其他 委托 资产 ，
实行独 立运 作， 分别 核算 。
（10） 建立 科学 、 严 格的 岗位分 离制 度， 明确 划分 各岗位 职责 ， 投 资和 交易 、 交易 和清 算 、 基大成价值增长证券投资基金
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金会计 和公 司会 计等 重要 岗位不 得有 人员 的重 叠。 重要业 务部 门和 岗位 进行 物理隔 离。
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。
（13） 建立 有效 的内 部监 控制度 ， 设 置督 察长 和独 立的监 察稽 核部 门， 对公 司内部 控制 制 度 的
执行情 况进 行持 续的 监督 ， 保证 内部 控制 制度 落实 。 公司 定期 评价 内部 控制 的有效 性， 并根 据 市 场
环境、 新的 金融 工具 、新 的技术 应用 和新 的法 律法 规等情 况进 行适 时改 进。
5．内 部控 制的 主要 内容
（1） 公司 自觉 遵守 国家 有 关法律 法规 ，按 照投 资管 理业务 的性 质和 特点 严格 制定管 理规 章、
操作流 程和 岗位 手册 ，明 确揭示 不同 业务 可能 存在 的风险 点并 采取 控制 措施 。
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ：
① 研究 工作 保持 独立 、客 观。
② 建立 严密 的研 究工 作业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。
③ 建立 投资 对象 备选 库制 度，根 据基 金合 同要 求， 在充分 研究 的基 础上 建立 和维护 备选 库。
④ 建立 研究 与投 资的 业务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。
⑤ 建立 研究 报告 质量 评价 体系。
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ：
① 严格 遵守 法律 法规 的有 关规定， 符合 基金 合同 所 规定的 投资 目标、 投资 范 围、 投资 策略 、 投
资组合 和投 资限 制等 要求 。
② 健全 投资 决策 授权 制度 ， 明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。
③ 投资 决策 有充 分的 投资 依据， 重要 投资 有详 细的 研究报 告和 风险 分析 支持 ，并有 决 策 记 录 。
④ 建立 投资 风险 评估 与管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。
⑤ 建立 科学 的投 资管 理业 绩评价 体系 ， 包 括投 资组 合 情况、 是否 符合 基金 产品 特 征和决 策程 序、
基金绩 效归 属分 析等 内容 。
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ：
① 基金 交易 实行 集中 交易 制度， 基金 经理 不得 直接 向交易 员下 达投 资指 令或 者直接 进 行 交 易 。
② 建立 交易 监测 系统 、预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。
③ 交易 管理 部门 审核 投资 指令， 确认 其合 法、 合规 与完整 后方 可执 行， 如出 现指令 违法 违 规 或
者其他 异常 情况 ，应 当及 时报告 相应 部门 与人 员。
④ 公司 执行 公平 的交 易分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。 大成价值增长证券投资基金
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⑤ 建立 完善 的交 易记 录制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。
⑥ 建立 科学 的交 易绩 效评 价体系 。
根据内 部控 制的 原则 ，制 定场外 交易 、网 下申 购等 特殊交 易的 流程 和规 则。
（5） 建立 严格 有效 的制 度 ，防止 不正 当关 联交 易损 害基金 份额 持有 人利 益。 基金投 资涉 及关
联交易 的， 在相 关投 资研 究报告 中特 别说 明， 并报 公司风 险控 制委 员会 审议 批准。
（6） 公司 在审 慎经 营和 合 法规范 的基 础上 力求 金融 创新。 在充 分论 证的 前提 下周密 考虑 金融
创新品 种或 业务 的法 律性 质、 操作 程序、 经济 后果 等， 严格 控制 金融 新品 种 、 新 业务 的法 律风 险 和
运行风 险。
（7） 建立 和完 善客 户服 务 标准、 销售 渠道 管理 、广 告宣传 行为 规范 ，建 立广 告宣传 、销 售行
为法律 审查 制度 ，制 定销 售人员 准则 ，严 格奖 惩措 施。
（8） 制定 详细 的登 记过 户 工作流 程， 建立 登记 过户 电脑系 统、 数据 定期 核对 、备份 制度 ，建
立客户 资料 的保 密保 管制 度。
（9） 公司 按照 法律 、法 规 和中国 证监 会有 关规 定， 建立完 善的 信息 披露 制度 ，保证 公开 披露
的信息 真实 、准 确、 完整 、及时 。
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。
（11 ） 加 强对 公司 及基 金 信息披 露的 检查 和评 价， 对存在 的问 题及 时提 出改 进办法 ， 对 出现 的
失误提 出处 理意 见， 并追 究相关 人员 的责 任。
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。
（13） 根据 国家 法律 法规 的要求 ， 遵 循安 全性 、 实 用性、 可操 作性 原则 ， 严 格制定 信息 系 统 的
管理制 度。
信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家、 金融 行业 软件 工程标 准的 要求 ， 编 写完 整的技 术资 料 ； 在
实现业 务电 子化 时， 设置 保密系 统和 相应 控制 机制 ， 并保 证计 算机 系统 的可 稽性， 信息 技术 系 统 投
入运行 前， 经过 业务 、运 营、监 察稽 核等 部门 的联 合验收 。
（14） 通过 严格 的授 权制 度、 岗 位责 任制 度、 门禁 制度、 内外 网分 离制 度等 管理措 施， 确 保 系
统安全 运行 。
（15） 计 算机 机房、 设备 、 网 络等 硬件 要求 符合 有 关标准 ， 设备 运行 和维 护 整个过 程实 施明 确
的责任 管理 ，严 格划 分业 务操作 、技 术维 护等 方面 的职责 。
（16 ） 公 司软 件的 使用 充 分考虑 到软 件的 安全 性 、 可靠性 、 稳定 性和 可扩 展 性， 具备 身份 验证 、
访问控 制、 故障 恢复 、 安 全保护 、 分 权制 约等 功能 。 信息 技术 系统 设计 、 软 件开发 等技 术人 员 不 得大成价值增长证券投资基金
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介入实 际的 业务 操作 。 用 户使用 的密 码口 令定 期更 换， 不 得向 他人 透露 。 数 据库和 操作 系统 的 密 码
口令分 别由 不同 人员 保管 。
（17） 对信 息数 据实 行严 格的管 理， 保证 信息 数据 的安全 、 真 实和 完整 ， 并 能及时 、 准 确 地 传
递到会 计等 各职 能部 门； 严格计 算机 交易 数据 的授 权修改 程序 ， 并 坚持 电子 信息数 据的 定期 查 验 制
度。
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。
（18） 信 息技 术系 统定 期 稽核检 查， 完 善业 务数 据 保管等 安全 措施 ， 进行 排 除故障 、 灾难 恢复
的演习 ，确 保系 统可 靠、 稳定、 安全 地运 行。
（19） 依 据 《中 华人 民共 和国会 计法 》 、 《金 融企 业 会 计制 度》 、 《 证券 投资 基 金会计 核算 办法 》 、
《企业 财务 通则》 等国 家 有关法 律、 法 规制 订基 金 会计制 度 、 公 司财 务制 度 、 会 计工 作操 作流 程和
会计岗 位工 作手 册， 并针 对各个 风险 控制 点建 立严 密的会 计系 统控 制。
（20） 明确 职责 划分 ， 在 岗位分 工的 基础 上明 确各 会计岗 位职 责， 禁止 需要 相互监 督的 岗 位 由
一人独 自操 作全 过程 。
（21） 以基 金为 会计 核算 主体， 独立 建账 、 独 立核 算， 保 证不 同基 金之 间在 名册登 记、 账 户 设
置、资 金划 拨、 账簿 记录 等方面 相互 独立 。基 金会 计核算 与公 司会 计核 算相 互独立 。
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。
① 建立 凭证 制度 ， 通 过凭 证设计 、 登 录、 传递 、 归 档等一 系列 凭证 管理 制度 ， 确保 正确 记 载 经
济业务 ，明 确经 济责 任。
② 建立 账务 组织 和账 务处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。
③ 建立 复核 制度 ，通 过会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。
（23） 采取 合理 的估 值方 法和科 学的 估值 程序 ， 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券在 估值 时 点 的
价值。
（24） 规 范基 金清 算交 割 工作， 在 授权 范围 内 ， 及 时准确 地完 成基 金清 算 ， 确保基 金资 产的 安
全。
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。
（26） 制 订完 善的 会计 档 案保管 和财 务交 接制 度， 财会部 门妥 善保 管密 押 、 业务用 章 、 支 票等
重要凭 据和 会计 档案 ，严 格会计 资料 的调 阅手 续， 防止会 计数 据的 毁损 、散 失和泄 密。
（27） 严格 制定 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 运作 办法， 自觉 遵守 国家 财税 制度和 财 经 纪 律 。
（28） 公 司设 立督 察长， 经董事 会聘 任 ， 对 董事 会 负责 。 督 察长 应当 经中 国 证监会 相关 派出 机大成价值增长证券投资基金
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构认可 后方 可任 职。 根据 公司监 察稽 核工 作的 需要 和董事 会授 权， 督察 长可 以列席 公司 相关 会 议 ，
调阅公 司相 关档 案， 就内 部控制 制度 的执 行情 况独 立地履 行检 查、 评价 、 报 告、 建 议职 能。 督 察 长
定期和 不定 期向 董 事 会报 告公司 内部 控制 执行 情况 ，董事 会对 督察 长的 报告 进行审 议。
（29） 公 司设 立监 察稽 核 部门， 对 公司 管理 层负 责 ， 开 展监 察稽 核工 作 ， 公 司保证 监察 稽核 部
门的独 立性 和权 威性 。
（30） 明确 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ， 配备 充足 的监 察稽 核人 员， 严 格监 察 稽 核
人员的 专业 任职 条件 ，严 格监察 稽核 的操 作程 序和 组织纪 律。
（31） 强化 内部 检查 制度 ， 通过 定期 或不 定期 检查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 确保 公司 各 项 经
营管理 活动 的有 效运 行。
（32） 公司 董事 会和 管理 层重视 和支 持监 察稽 核工 作， 对 违反 法律 、 法 规和 公司内 部控 制 制 度
的，追 究有 关 部 门和 人员 的责任 。
6．基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。
四 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准 文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816 大成价值增长证券投资基金
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联系人 ：贺 倩
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并于2009 年1 月15 日依 法 成立。 中国 农业 银行
股份有 限公 司承 继原 中国 农业银 行全 部资 产、 负 债 、 业务 、 机 构网 点和 员工 。 中 国农 业银 行网 点 遍
布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最 广 ， 服务 对象最 多， 业务 功 能 齐
全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在 海外 ， 中 国农 业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 ， 每 年
位居 《 财富 》 世 界500 强 企 业之列 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功能 齐备 的大型 国有 商业 银行 ，
中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经 营理 念， 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域 和 城
市两大 市场 ，实 施差 异化 竞争策 略， 着力 打造 “伴 你成长 ”服 务品 牌， 依托 覆盖全 国的 分支 机 构 、
庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务， 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国 “ 最佳 托管 银行” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的SAS70 审计 报 告。 自2010 年起 中国 农业 银行连 续通 过托 管业 务
国际内 控标 准（ISAE3402 ）认证 ，表 明了 独立 公正 第三方 对中 国农 业银 行托 管服务 运作 流程 的风
险管理 、 内 部控 制的 健全 有效性 的全 面认 可。 中国 农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品 牌声 誉进 一 步 提
升，在2010 年首 届 “ ‘金 牌 理财’TOP10 颁奖 盛典 ” 中成绩 突出 ，获 “最 佳托 管银行 ”奖 。2010 年
再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “最 佳资 产托 管奖” 。2012 年 荣获 第十 届 中国财 经风 云榜 “最
佳资产 托管 银行” 称号；2013年至2017 年 连续 荣获 上 海清算 所授 予的 “ 托管 银 行优秀 奖 ” 和 中央 国
债登记 结算 有限 责任 公司 授予的 “ 优秀 托管 机构 奖 ” 称号 ；2015年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授
予的 “养 老金 业务 最佳 发 展奖” 称 号 ；2018 年 荣获 中国基 金报 授予 的公 募基 金20年 “ 最佳 基金 托 管
银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中 国证监 会和 中国 人民 银行 批准成 立，2014
年更名 为托 管业 务部/ 养老 金管理 中心 ，内 设综 合管 理部、 业务 管理 部、 客户 一部、 客户 二部 、客
户三部 、 客户 四部 、 风险 合规部 、 产品 研发 与信 息 技术部 、 营运 一部 、 营运 二部 、 市 场营 销部 、 内
控监管 部、 账户 管理 部， 拥有先 进的 安全 防范 设施 和基金 托管 业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近240 名， 其中 具 有高级 职称 的专 家30 余名 ，服务 团队 成员
专业水 平高 、业 务素 质好 、服务 能力 强， 高级 管理 层均有20年 以上 金融 从业 经验和 高级 技术 职 称 ，大成价值增长证券投资基金
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精通国 内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到2018 年12 月31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金共
422只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范
运作 、 严 格监 察,确 保业 务 的稳健 运行,保 证基 金财 产 的安全 完整, 确 保有 关信 息 的真实 、 准确 、 完整、
及时, 保护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作, 对 托管 业 务风险 管理 和内
部控制 工作 进行 监督 和评 价。托 管业 务部 专门 设置 了风险 管理 处, 配备 了专 职 内控监 督人 员负 责托
管业务 的内 控监 督工 作, 独 立行使 监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程 ， 可
以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行； 业务 人员 具备从 业资 格； 业务 管理 实行严 格的 复核 、 审 核、
检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、 存 放、 使用 ， 账 户资料 严格 保管 ， 制 约
机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理, 实 施音像 监控 ；业 务信 息由 专职信 息披 露人 负责,
防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止人 为事 故的 发生， 技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 、托 管协 议规 定的投 资比 例和
禁止投 资品 种输 入监 控系 统， 每 日登 录监 控系 统监 督 基金管 理人 的投 资运 作， 并 通过基 金资 金账 户、
基金管 理人 的投 资指 令等 监督基 金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金管 理人
进行提 示；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提示 有关
基金管 理人 并报 中国 证监 会。 大成价值增长证券投资基金
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五 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
一．直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：教姣
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心：
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
二 ．代 销机 构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：贺 倩
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网 址：www.abchina.com 大成价值增长证券投资基金
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2、工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
联系人 ：王 永民
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城中路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
8、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999 大成价值增长证券投资基金
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传真：021-62569070
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
客服电 话：95595
联系人: 石立 平
电话：010-63639180
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
10 、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
11 、 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ： 周黎
电话：010-66224815
传真：010-66226045 大成价值增长证券投资基金
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客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12 、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
13 、 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
14 、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
15 、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋 大成价值增长证券投资基金
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电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
16 、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-61899999
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
17 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
18 、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com 大成价值增长证券投资基金
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19 、 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
20 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：林 柳阳
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电 话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
21 、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
22 、温 州银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082 大成价值增长证券投资基金
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传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
23 、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号
办公地 址： 注册 地址 ：武 汉市江 岸区 建设 大 道 933 号
法人代 表人 ：陈 新民
联系人 ：曾 武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电 话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
24 、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客服电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
25 、 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表 ： 李伏 安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
26 、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司 大成价值增长证券投资基金
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注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
27 、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客服电 话: 961200
网址：www.961200.net
28 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
29 、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话 ：4006640099
联系人 ： 李 格格 大成价值增长证券投资基金
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电话：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
30 、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
31 、 西安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市高 新 路 60 号
办公地 址： 西安 市高 新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
联系人 ：白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992475
客服电 话： 全 国 400-86-96779 ； 陕西 96779
网址：www.xacbank.com
32 、长 沙银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 南长 沙市 芙 蓉中 路 1 段 433 号
法定代 表人 ： 朱玉 国
电话：0731-84305627
传真：0731-89736273
联系人 ：吴 波
客服电 话：0731-96511
网址：www.cscb.cn
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33 、四 川天 府银 行股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
法定代 表人 ：邢 敏
办公地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
客服热 线：40016-96869
公司网 址：www.tf.cn
34 、晋 城银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省晋 城市 文昌西 街 1669 号
办公地 址： 山西 省太 原市 高新区 高新 街联 合大 厦
法定代 表人 ：贾 沁林
联系人 ：朱 丹
联系电 话：18734835708
客服电 话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
35 、 中原 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
36 、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-60833754
传真：0755-83217421
大成价值增长证券投资基金
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客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
37 、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖 路 258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
38 、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
39 、 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址 ： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
40 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 大成价值增长证券投资基金
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客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
41 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
42 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
43 、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.gf.com.cn
44 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
45 、 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
46 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
47 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523 大成价值增长证券投资基金
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联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
48 、兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
49 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
50 、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
51 、 西南 证券 股份 有限 公 司 大成价值增长证券投资基金
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地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
52 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
邮编：410004
客服电 话：95351
公司网 址：www.xcsc.com
53 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
54 、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡 大成价值增长证券投资基金
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电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
55 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
56 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
57 、 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
58 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 大成价值增长证券投资基金
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注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
联系人 ：焦 刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
59 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
60 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
61 、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：曹 宏
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289 大成价值增长证券投资基金
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传真：-83515567
客户服 务热 线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
62 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话： 95525
联系人 ：龚 俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
63 、 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
64 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
客服电 话：95360
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
65 、南 京证 券股 份有 限公 司 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
66 、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
67 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
68 、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 智
电话：021-64716089
客服电 话：95345 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.stocke.com.cn
69 、 平安 证券 股份 有限 公 司
办注册 地址 ：深 圳市 福田 区 益田 路 5033 号平 安金 融 中心 61 层-64 层
法定代 表人 ：何 之江
客户服 务热 线：95511-8
联系人 ： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
70 、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
71 、国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：95563 （ 全国） 、0771-96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘 峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
72 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵 大成价值增长证券投资基金
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客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
73 、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
74 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳 、 李盼 盼 、 党静
联系电 话:0371--69099882
联系传 真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
75 、 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
76 、东 海证 券股 份有 限公 司
大成价值增长证券投资基金
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注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
77 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
客服电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
78 、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 庞介 民
客服电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
79 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲 大成价值增长证券投资基金
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电话：0791-86281305 ；13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
80 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
81 、申 万宏 源西 部 证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
82 、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
83 、世 纪证 券有 限责 任公 司 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
84 、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
85 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
86 、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.chinalions.com
87 、 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
88 、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
89 、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
90 、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏 大成价值增长证券投资基金
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电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
91 、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
92 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
93 、 瑞银 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
94 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
95 、中 山证 券有 限责 任公 司
公司名 称： 中山 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：林 炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服 务电 话： 95329
网址：www.zszq.com
96 、国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：95385;
400-660-9839
网址：www.grzq.com
97 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
98 、江 海证 券有 限公 司 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
99 、 九州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客 服电 话：95305
100、 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
101、 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
102、 华宝 证券 有限 责任 公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 大成价值增长证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
103、 爱建 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
104、 英大 证券 有限 责任 公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
105、 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.hrsec.com.cn
106、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
107、 大通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法 定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
108、 宏信 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
109、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678 大成价值增长证券投资基金
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联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
110 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强 北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
111 、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
112 、 上海 挖财 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
113 、 北京 百度 百盈 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦
法人代 表： 张旭 阳
公告联 系人 ：杨 琳 大成价值增长证券投资基金
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52
公告电 话：010-61952702
公告传 真：010-61951007
客服电 话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
114 、 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
115 、 深圳 众禄 基金 销 售 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
116 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客 服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
117 、上 海好 买基 金销 售 有限公 司 大成价值增长证券投资基金
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注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
118 、 蚂蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西 湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
119 、 上海 长量 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：4008202899
联系人 ：邱 燕芳
电话：021-20691931
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
120、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
大成价值增长证券投资基金
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电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址：www.5ifund.com
121、 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
122、 嘉实 财富 管理 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话： 010-65215588
传真： 010-85712195
联系人 ： 李雯
联系人 邮箱 ： liwen@harvestwm.cn
客服电 话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
123、 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
124、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 大成价值增长证券投资基金
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法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
125、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
126、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦 （丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
127、 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食 苑 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：吴 鹏
电话：18701358525
传真：010-67767615
客服电 话：400-680-2123 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.zhixin-inv.com
128、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
129、 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代 表人 ：燕 斌
联 系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址： www.66zichan.com
130、 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
131、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经济发 展区 ） 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
132、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：400-643-3389
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传 真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
133、 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengfund.com
134、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
135、 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 大成价值增长证券投资基金
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注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第 7 栋 23 层 1 号、
4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
136、 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：王 之光
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
137、 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
138、 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 南路东 康宁 街 北 6 号楼 5 楼 503 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座
法定代 表人 ：王 旋
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
139、 奕丰 基金 销售 有限 公 司 大成价值增长证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
140、 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 , 400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
141、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联 系人 ：刘 昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9302-888
网址：https://www.jfz.com/
142、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
大成价值增长证券投资基金
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60
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
143、 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 ：毛 淮平
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B8 层
客服热 线：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
144、 阳光 人寿 保险 股份 有 限公司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人 ：王 超
客服热 线：95510
公司网 站：http://fund.sinosig.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求 ， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ， 并 及 时
公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传 真：0755-83195239 大成价值增长证券投资基金
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联系人 ： 黄 慕平
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
六 、基 金合同 的生 效
（一） 基金 备案 的条 件
基金募 集份 额总 额不 少 于 2 亿份 ， 基 金募 集金 额不 少 于 2 亿 元人 民币 ， 并 且基 金份额 持有 人的
人数不 少 于 200 人。
基金募 集期 间募 集的 资金 应当存 入专 门账 户， 任何 人不得 动用 。
（二） 基金 的备 案
基金募 集期 限届 满， 满足 上述条 件的 ， 基 金管 理人 依法向 中国 证监 会办 理备 案手续 。 自 中 国 证
监会书 面确 认之 日起 ， 基 金备案 手续 办理 完毕 ， 基 金合同 生效 。 基 金管 理人 应当在 收到 中国 证 监 会
确认文 件的 次日 予以 公告 。
（三） 基金 合同 不能 生效 时基金 管理 人应 当承 担的 责任
基金合 同不能 生 效时 ， 基 金管理 人承 担全 部基 金募 集费用 ， 已 募集 的资 金加 计同期 银行 活 期 存
款利息 必须 在募 集期 结束 后 30 天内 退还 基金 投资 者 。 大成价值增长证券投资基金
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（四） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制
基金合 同生 效后 的存 续期 间内， 有效 基金 份额 持有 人数量 连续 20 个工 作日 达 不到 100 人， 或
连续 20 个 工作 日基 金资 产 净值低 于 5000 万元 人民 币 ， 基金 管理 人应 及时 向中 国证监 会报 告， 说明
出现上 述情 况的 原因 及解 决方案 。若 有效 基金 份额 持有人 数量 连续 60 个工 作 日达不 到 100 人， 或
连续 60 个 工作 日基 金资 产 净值低 于人 民 币 5000 万 元 ，基金 管理 人可 宣布 本基 金终止 。
七 、基 金的申 购与 赎回
（一） 申购 、赎 回场 所
基金合 同生 效后 ， 基 金的 申 购和赎 回将 通过 本基 金管 理人的 直销 网点 及基 金销 售代理 人的 代 销
网点 （具 体名 单见 有关 最 新公告） 进行 。 待条 件成 熟后 ， 基 金管 理人 可指 定 其他具 有相 应条 件的 基
金销售 代理 人办 理基 金申 购与赎 回业 务。 此外 ， 投 资 者可通 过本 基金 管理 人的 网站办 理申 购与 赎 回
业务。 根据 基金 管理 人最 新公告 ， 投 资者 可通 过本 基金管 理人 或者 基金 销售 代理人 指定 的其 他 形 式
进行申 购与 赎回 。
（二） 申购 、赎 回开 放日 及时间
本基金 已 于 2002 年 11 月 13 日 起开 始办 理日 常申 购 业务， 于 2002 年 12 月 12 日起办 理日 常赎
回业务 。
本基金 申购 、 赎 回的 开放 日为上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所的 交易 日。 具体业 务办 理 时 间
为上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的交 易时 间。 若 出现新 的证 券交 易市 场或 交易所 交易 时间 更 改
或其他 情况 ，基 金管 理人 可视情 况对 营业 时间 进行 相应的 调整 ，并 报中 国证 监会备 案。
投资者 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回 申请 的， 其基 金份 额申购 、 赎 回 价 格
为下次 办理 基金 份额 申购 、赎回 时间 所在 开放 日的 价格。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1． “ 未 知价 ” 原 则， 即基金 申购与 赎回 以受 理申 请当 日的基 金份 额净 值为 基准 进行交 易；
2． “ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即基 金申 购以 金额 申请， 基金 赎回 以基 金份 额份数 申请 ；
3．当 日的 申购 和赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间（ 现定 为 15 ：00 ） 以 前撤销 ；
4．基金管理人可根据基 金 运作的实际情况在不损 害 基金份额持有人利益的 前 提下更改上述原
则。基金管理人必须于新 规则开始实施日的前两日 内在至少一种中国证监会 指定的媒体上刊登公
告。
（四） 申购 与赎 回的 程序 大成价值增长证券投资基金
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1．申 请方 式
基金投 资者 必须 根据 基金 销售网 点 规 定的 手续 ， 在 开 放日的 交易 时间 内向 基金 销售网 点提 出 申
购或赎 回的 申请 。
投资者 在提 交申 购申 请时 ， 须按 销售 机构 规定 的方 式备足 申购 资金 ； 提 交赎 回申请 时， 账 户 中
必须有 足够 的基 金份 额余 额。
2．申 购与 赎回 的确 认与 通 知
投资者 可 于 T+2 工作 日以 后 （ 含 T ＋2 工作 日 ） 到 直 销或代 销网 点取 得 T 日 交 易申请 成交 确认
单， 或 凭基 金账 户号 和查 询密码 通过 大成 客户 服务 中心、 电子 商务 中心 查询 交易确 认结 果， 若 交 易
未成功 或数 据不 符， 投资 者可与 为其 办理 手续 的投 资顾问 或网 点人 员联 系并 进行核 实。
如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或
者超过 50% ， 或者 基金 管 理人认 为可 能存 在变 相规 避 50% 集 中度 限制 的情 形 时，基 金管 理人 有权
对该单 一投 资者 的申 请全 部或部 分确 认失 败。 由此 ，给投 资者 造成 的损 失， 有投资 人自 行承 担。
3．申 购与 赎回 款项 支付 的 方式与 时间
本基金 申购 采取 全额 交款 方式， 若资 金在 规定 时间 内未全 额到 帐则 申购 不成 功。 若 申购 不 成 功
或无效 ，投 资者 已缴 付的 申购款 项本 金将 退还 投资 者资金 账户 。
投资者 提出 赎回 申请 时应 指定某 一银 行账 户作 为本 基金的 赎回 收款 账户 ， 投 资 者赎回 申请 确 认
成功后 ，投 资 者 T 日的 赎 回确认 净额 通常 在 T+4 个 工作日 但不 超过 T+7 工作 日内向 其指 定赎 回 收
款账户 划出 。 发 生巨 额赎 回 并延期 支付 时， 款项 的支 付 办法参 照基 金合 同有 关巨 额赎回 的条 款处 理 。
（五） 申购 与赎 回的 数额 约定
投资者 按金 额申 购基 金， 首次申 购最 低金额 1 元。 基金申 购份 额计 量单 位为 份/ 基金 份额 ， 按
四舍五 入法 保留 到小 数点 后两位 。
单一投 资者 持有 基金 份额 的比例 不得 达到 或者 超过 50% ， 或者 以其 他方 式变 相规避 50%集中
度限制 。
投资者 赎回 时按 份额 赎回 基金， 基金 份额 持有 人可 申请将 其持 有的 部分 或全 部基金 份额 赎 回 。
对基金 份额 持有 人在 每个 销售机 构保 留的 单只 基金 的份额 余额 和单 次赎 回的 份额不 做最 低要 求 。 赎
回金额 计量 单位 为人 民币 元，按 四舍 五入 法保 留到 小数点 后两 位。
当接受 申购 申请 对存 量基 金份额 持有 人利 益构 成潜 在重大 不利 影响 时， 基金 管 理人应 当采 取 设
定单一 投资 者申 购金 额上 限或基 金单 日净 申购 比例 上限、 拒绝 大额 申购 、 暂 停基金 申购 等措 施 ， 切
实保护 存量 基金 份额 持有 人的合 法权 益。 具体 请参 见相关 公告 。 大成价值增长证券投资基金
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基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 与赎 回的 有关 数额限 制， 调整 结果 必须 前 2 日 内在 至 少 一
种中国 证监 会指 定的 媒体 上公告 。
（六） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式
1．基 金申 购费 用及 申购 份 额的计 算：
（1） 前端 收费 模式
本 基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，计 算公式 如下 ：
净申购 金额= 申购 金额 / （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额 / T 日基金 份额 净值
对于前 端收 费模 式下 通过 大成网 上交 易平 台进 行申 购， 其 申购 费率 享受 一定 优惠， 具体 情 况 请
见有关 公告 。
前端申 购费 ：
申购金额（M ） 申购费率
M<50 万 1.50%
50 万≤M<200 万 1 %
200 万≤M<500 万 0.60%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
例： 某投 资人 于开 放期 投 资 40,000 元申 购本 基金 基 金份额 ， 申购 费率 为 1.50% ， 假 设申 购当 日
基金份 额净 值 为 1.040 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额=40,000/(1+1.50%)= 39,408.87 元
申购费 用=40,000- 39,408.87 =591.13 元
申购份 额=39,408.87/1.040= 37,893.14 份
（2） 后端 收费 模式
本 基 金 的 “ 后 端 收 费 ” 业 务 是 指 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 选 择 先 不 用 支 付 申 购 费 ， 而 在 赎 回 时 支
付，并 且持 有本 基金 年限 越长， 申购 费率 越低 ，直 至为零 。
后端申 购费 用＝ 赎回 份额× 申购申 请日 的基 金份 额净 值× 该部 分份 额对 应的 后端 申购费 率。
后端申 购费 ：
持有时间（T ） 申购费率 大成价值增长证券投资基金
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T < 1 年 2%
1 年 ≤ T < 2 年 1.5%
2 年 ≤ T < 3 年 1%
3 年 ≤ T < 5 年 0.5%
T ≥ 5 年 0
2 ．基 金赎 回金 额的 计算 ：
在前端和后端收费形式 下 ，本基金对持续持有基 金 份额少于 7 日的投 资人收 取的赎回费，将
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 基金 份额 长于 7 日 （含 7 日 ）的 投资 人收 取 的赎回 费， 将不 低于
赎回费 总额 的 25% 归 入基 金财产 。
场外赎 回费 ：
持有基金时间 （T ） 赎回费率
T<7 天 1.5%
T ≥7 日 0.25%
本基金 的净 赎回 金额 前端 收费模 式为 赎回 金额 扣减 赎回费 用； 后端 收费 模式 为 赎回金 额扣 减 后
端申购 费用 和赎 回费 用， 计算公 式如 下：
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 价格
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
前端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 赎回费 用
后端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 后端申 购费 用- 赎回费用
例 （前 端赎 回收 费） ：某 投 资者在 持有 基金 份额 时间 为 1 年 时赎 回本 基 金 10,000 份基 金份 额，
对应的 赎回 费率 为 0.25% ，假设 赎回 当日 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，则 其可 得到的 赎回 金额 为：
赎回总 额=10,000 ×1.050 ＝10,500.00 元
赎回费 用=10,500.00 ×0.25% ＝26.25 元
赎回金 额=10,500.00 —26.25 ＝10,473.75 元
例（后 端赎 回收 费） ：某 投 资者在 持有 基金 份额 时间 为 5 年 时赎 回本 基 金 10,000 份基 金份 额，
对应的 赎回 费率 为 0.25% ，后端 申购 费率 为 0 ，假 设赎回 当日 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，申 购申 请
日的基 金份 额净 值 1.000 ， 则其可 得到 的赎 回金 额为 ：
赎回金 额=10,000× 1.050 ＝10,500.00 元 大成价值增长证券投资基金
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赎回费 用=10,500.00× 0.25% ＝26.25 元
后端申 购费 用＝10,000× 1.000× 0=0 元
净赎回 金额=10,500.00-26.25-0＝10473.75 元
3．申 请日 （T 日 ）的 基金 份额净 值在 当天 证券 交易 所收市 后计 算， 并在 T+1 日公告 。遇 特 殊
情况， 经中 国证 监会 同意 ，可以 适当 延迟 计算 和公 告。
基金份 额净 值的 计算 公式 为：
基金份 额净 值= 基 金资 产净 值总额/ 发行 在外 的基 金份 额总数 。
（七） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式
1．拒 绝或 暂停 申购
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。
（2）发生基金合同规定 的 暂停基金资产估值情况 时 ，基金管理人可暂停接 收 投资人的申购申
请。
（3） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。
（4） 基金 管理 人认 为接 受 某笔或 某些 申购 申请 可能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益 时 。
（5）基金资产规模过大 ， 使基金管理人无法找到 合 适的投资品种，或其他 可 能对基金业绩产
生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形。
（6）基金管理人接受某 笔 或者某些申购申请有可 能 导致单一投资者持有基 金 份额的比例达到
或者超 过 50% ， 或者 变相 规避 50% 集 中度 的情 形时。
（7） 当前 一估 值日 基金 资 产净值 50% 以 上的 资产 出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用估 值技
术仍导 致公 允价 值存 在重 大不确 定性 时， 经与 基金 托管人 协商 确认 后， 基金 管理人 应当 采取 暂 停 接
受基金 申购 申请 的措 施。
（8）申请超过基金管理 人 设定的基金总规模、单 日 净申购比例上限、单个 投 资者单日或单笔
申购金 额上 限的 ；
（9） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述第 （1） 、 （2） 、 （3 ） 、 （5） 、 （7 ） 、 （9） 项暂 停 申购情 形时 ， 基 金管 理人 应当根 据有 关规
定在指 定媒 体上 刊登 暂停 申购公 告。 如果 投资 人的 申购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝 的申购 款项 将退 还 给 投
资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。 发生上 述 第 6、8 项情
形时， 基金 管理 人可 以采 取比例 确认 等方 式对 该投 资人的 申购 申请 进行 限制 ， 基金 管理 人有 权 拒 绝大成价值增长证券投资基金
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该等全 部或 者部 分申 购申 请。 如 果法 律法 规、 监管 要求调 整导 致上 述 第 6 项 内容取 消或 变更 的 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 修改 上述 内容 ，不 需召开 基金 份额 持有 人大 会。
2． 暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。
（2）发生基金合同规定 的 暂停基金资产估值情况 时 ，基金管理人可暂停接 收 投资人的赎回申
请或延 缓支 付赎 回款 项。
（3） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。
（4） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。
（5 ） 当 前一 估值 日基 金资 产净值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的活 跃市 场价 格且采 用估 值 技
术仍导 致公 允价 值存 在重 大不确 定性 时， 经与 基金 托管人 协商 确认 后， 基金 管理人 应当 采取 延 缓 支
付赎回 款项 或暂 停接 受基 金赎回 申请 的措 施。
（6） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述情 形时 ， 基 金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已 确认 的赎 回申 请， 基 金管 理 人 应
足额支 付； 如暂 时不 能足 额支付 ， 应 将可 支付 部分 按单个 账户 申请 量占 申请 总量的 比例 分配 给 赎 回
申请人 ， 未 支付 部分 可延 期支付 ， 并 以后 续开 放日 的基金 份额 净值 为依 据计 算赎回 金额 。 若 出 现 上
述第 4 项所 述情 形， 按基 金合同 的相 关条 款处 理。 基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将 当 日
可能未 获受 理部 分予 以撤 销。 在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办 理 并
公告。
（八） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1．巨 额赎 回的 认定
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请总 份 数扣 除申 购申 请总 份数 后的余 额） 超 过 前
一日基 金总 份额 数 的 10% 时，为 巨额 赎回 。
2．巨 额赎 回的 处理 方式
巨额赎 回申 请发 生时 ， 基 金管理 人可 以根 据本 基金 当时的 现金 情况 决定 全额 赎回、 顺延 赎 回 或
者暂停 赎回 。
（1） 全额 赎回 ：按 正常 的 赎回程 序办 理。
（2）顺延赎回：巨额赎 回 申请发生时，基金管理 人 在当日接受赎回比例不 低 于基金总份额的
10% 的 前提 下， 可以 对其 余赎回 申请 延期 办理 。 对 于当日 的赎 回申 请 ， 应 当 按单个 账户 赎回 申请 量大成价值增长证券投资基金
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占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的 赎回 份额 ； 未受 理部 分可 延迟 至下 一个开 放日 办理 ， 并 以
该开放 日当 日的 基金 资产 净值为 依据 计算 赎回 金额 ， 但投资 者可 在申 请赎 回时 选择将 当日 未获 受 理
部分予 以撤 销。 发 生巨 额 赎回并 延期 支付 时， 基 金 管理人 将通 过邮 寄 、 传 真 或者基 金合 同 、 招 募说
明书规 定的 其他 方式 、 在 规定的 时间 内通 知基 金投 资者， 说明 有关 处理 方法 ， 同时 在至 少一 种 中 国
证监会 指定 媒体 及其 他相 关媒体 上公 告； 通知 和公 告的时 间最 长不 得超 过三 个证券 交易 所 交 易 日 。
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一
开放日 基金 总份 额的 比例 超过 10% 时 ， 本 基金 管理 人 有权对 该单 个基 金份 额持 有人超 过前 一开 放 日
基金总 份额 10% 的 赎回 申 请实施 延期 赎回 ； 对 该单 个 基金份 额持 有人 占前 一开 放日基 金总 份额 10%
的赎回 申请 ， 与 当日 其他 赎回申 请一 起， 按上 述 （1）或（2） 方式 处理 。 如 下 一开放 日， 该单 一基
金份额 持有 人剩 余未 赎回 部分仍 旧超 出前 一开 放日 基金总 份 额 10% 的， 继 续 按前述 规则 处理 ， 直 至
该 单 一 基 金 份 额 持 有 人 单 个 开 放 日 内 申 请 赎 回 的 基 金 份 额 占 前 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 比 例 低 于
10% 。
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 有权 根据 当时 市场 环境调 整前 述比 例和 办理 措施， 并在 指 定 媒
介上进 行公 告。
（3）暂停赎回：本基金 连 续发生巨额赎回，基金 管 理人可按基金合同及招 募 说明 书载明的规
定，暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以 延缓支付赎回款项，但不 得超过正常支付时间
20 个 工作 日， 并应 当在 至 少一种 中国 证监 会指 定媒 体上进 行公 告。
（九） 其他 暂停 申购 和赎 回的情 形及 处理 方式
发生基 金合 同或 招募 说明 书中未 予载 明的 事项 ， 但 基 金管理 人有 正当 理由 认为 需要暂 停基 金 申
购、 赎回 申请 的， 应 当报 经中国 证监 会批 准 ； 经 批 准后 ， 基 金管 理人 应当 立 即在至 少一 种中 国证 监
会指定 媒体 上刊 登暂 停公 告。 暂 停期 间， 基金 管理 人将 每 2 周 至少 刊登 提示 性公告 一次 ； 暂 停 期 间
结束、 基金 重新 开放 时， 基 金管理 人应 在开 始实 施日 前两日 内在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体 上 刊
登重新 开放 申购 或赎 回的 公告， 并在 重新 开放 申购 或赎回 日公 告最 近一 个工 作日基 金份 额净 值。
（十） 基金 管理 人可 以在 不 违背法 律法 规规 定和 基金 合同约 定的 情形 下对 已在 本公司 直销 中 心
办理账 户认 证手 续并 通过 本公司 直销 中心 申购 基金 的养老 金账 户进 行申 购费 率优惠 。养 老金 账 户 ，
包括养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收益 形成 的补 充养老 基金 ， 包 括 全 国
社会保 障基 金、 可以 投资 基金的 地方 社会 保障 基金 、 企业 年金 单一 计划 以及 集合计 划。 如将 来 出 现
经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ， 本 公司将 依据 规定 将 其 纳入 养老金 账户 范围 。 养 老
金账户 申购 费率 优惠 的详 细实施 情况 ，请 见基 金管 理人发 布的 相关 业务 公告 。 大成价值增长证券投资基金
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八 、基 金转换 、非 交易过 户、 冻结与 质押
（一） 定义
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人
管理的 另一 只开 放式 基金 的份额 。
（二） 适用 范围
1． 基 金转 换业 务目 前限 于 本公司 管理 的由 本公 司担 任注册 登记 机构 的开 放式 证券投 资基 金 （ 详
见本公 司基 金开 通转 换业 务公告 ） 。
2．基金转换业务适用于 已 开通转换业务基金的所 有 基金份额持有人，包括 个 人投资者和机构
投资者 。
3．目 前暂 不支 持后 端收 费 模 式基 金的 转换 。
4．基金管理人在不损害 基 金份额持有人合法权益 的 情况下可以更改上述适 用 范围，但最迟应
于开始 实施 日 前 2 日 内在 至少一 种中 国证 监会 指定 媒体上 公告 。
（三） 业务 规则
1．基 金转 换的 原则
（1）采 用 “ 未知价 ” 和 “ 已知 价 ” 相结合的 原则， 即转换 入大成 货币市场 基金以一 元人民 币的确
定价为 基准 转换 基金 份额 ； 转换入 非大 成货 币市 场基 金转换 价格 按受 理申 请当 日收市 后计 算的 基 金
份额净 值为 基准 进行 计算 ；
（2）“ 份额 申请 ” 原 则，即 投资者 的基 金转 换申 请必 须以份 额为 单位 提出 ；
（3） “ 定向转换 ” 原则，即投资者必须指 明基金转换的方 向，明确 指出转出基金和转入基金 的
名称；
（4） “ 视同赎回 ” 原则，即基金转换申请 转出的基金份额应作为赎 回申请纳入转出基金当日 赎
回申请 总量 的汇 总计 算中 ，当发 生巨 额赎 回时 ，对 基金转 换申 请的 处理 方法 与赎回 申请 相同 ；
（5）基金管理人在不损 害 基金份额持有人合法权 益 的情况下可以更改上述 原 则，但最迟应于
新规则 开始 实施 日 前 2 日 内在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体上 公告 。
2．基 金转 换费 用
（1）每笔基金转换视为 转 出基金的一笔基金赎回 和 转入基金的一笔基金申 购 。基金转换费用
由转出 基金 赎回 费用 及基 金申购 补差 费用 两部 分构 成。 大成价值增长证券投资基金
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（2） 转入 基金 时， 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每 次收 取申购 补差 费用 ；
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 。 转 入基金 的申 购补 差 费 用
按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。
（3）转出基金时，如涉 及 的转出基金有赎回费用 ， 收取该基金的赎回费用 。 收取的赎回费用
25% 归 入基 金资 产， 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
（4） 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5）基金管理人可以根 据 市场情况在不违背有关 法 律、法规和基金合同的 规 定之前 提下，调
整上述 收费 方式 和费 率水 平， 但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 2 日内 在至 少一种 中国 证监 会 指
定媒体 上公 告。
3．基 金转 换的 计算 公式
A＝［B× C× (1-D) / （1+G ）+F ］/E
其中 ，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基金 份额 净
值；D 为转 出基 金的 对应 赎回费 率 ，G 为 对应 的申 购补差 费率 ；E 为 转换 申 请当日 转入 基金 的基 金
份额净 值 ；F 为基金账 户 内货币 市场 基金 全部 份额 转出时 ， 结转 的账 户当 前 累计未 付正 收益 （ 仅限
转出基 金为 货币 市场 基金 ） 。
具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。 转 入份 额的 计 算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位 ， 由
此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担， 产生 的收 益归 基金财 产所 有。
4．基 金转 换的 注册 登记
投资者 T 日申 请基 金转 换 成功后 ， 注 册登 记机 构将 在 T ＋1 日 为投 资者 办理 减 少转出 基金 份额 、
增加转 入基 金份 额的 权益 登记手 续， 投资 者 自 T ＋2 日起有 权赎 回转 入部 分的 基金份 额。
5．基 金转 换的 限制
（1） 每次 基金 转换 申请 的 份额不 得低 于 100 份。
（2）基金转换业务的开 放 日及办理时间同申购赎 回 业务，基金转换所涉及 的 两只基金，如果
其中任 何一 只基 金处 在封 闭期、 暂停 赎回 期、 非开 放 日或基 金管 理人 公告 不能 办理转 换业 务的 日期 ，
基金转 换业 务不 予确 认。
6．声 明
基金管 理人 有权 根据 市场 情况在 不违 背有 关法 律、 法规和 基金 合同 的规 定之 前提下 ， 对 上 述 基
金转换的业务规则进 行调 整，但最迟应于调整 生效 前 2 日内在至少 一种指定 中国证监会媒体上 公
告。 大成价值增长证券投资基金
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71
（四） 暂停 基金 转换 的情 形及处 理
出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受基 金份额 持有 人的 基金 转换 申请：
1．不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 ；
2．证 券交 易场 所在 交易 时 间非正 常停 市， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值；
3．因市场剧烈波动或其 他 原因而出现连续巨额赎 回 ，基金管理人认为有必 要 暂停接受该基金
份额的 转出 申请 ；
4．基金管理人认为某基 金 继续接受基金份额转入 可 能对现有基金份额持有 人 的利益产生不利
影响；
5．法律、法规、规章规 定 的其他情形或其他在基 金 合同、招募说明书已载 明 并获中国证监会
批准的 特殊 情形 。
发生上 述情 形之 一的 ， 基 金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种中 国 证
监会指 定媒 体上 刊登 暂停 公告。 重新 开放 基金 转换 时， 基 金管 理人 应最 迟 在 2 日内 在至 少一 种中 国
证监会 指定 媒体 上连 续刊 登重新 开放 基金 转换 的公 告。
（ 五 ）基 金登 记结 算机 构只 受 理继 承、 捐赠 、司 法强 制 执行 和经 登记 结算 机构 认 可 的 其他情
况下的 非交 易过 户。 其中 ：
“ 继承” 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承；
“ 捐赠” 仅 指 基 金份 额 持 有人 将 其 合 法 持有 的 基 金份额 捐 赠 给 福 利性 质 的 基金会 或 社 会 团 体的
情形；
“ 司法强制执行” 是 指 司 法机 构 依 据 生 效司 法 文 书将基 金 份 额 持 有人 持 有 的基金 份 额 强 制 划转
给其他 自然 人、 法人 、社 会团体 或其 他组 织 ；
办理非 交易 过户 业务 必须 提供基 金登 记结 算机 构规 定的相 关资 料 ；
符合条 件的 非交 易过 户申 请自申 请受 理日 起， 2 个 月 内办理 ； 申 请人 按基 金登 记结算 机构 规 定
的标准 缴纳 过户 费用 。
（六） 基金 登记 结算 机构 只受理 国 家 有权 机关 依法 要求的 基金 账户 或基 金份 额的冻 结与 解 冻 。
基金账 户或 基金 份额 被冻 结的， 被冻 结部 分产 生的 权益一 并冻 结。
（ 七 ）基 金登 记结 算机 构可 依 据其 业务 规则 ，受 理基 金 份额 的质 押等 业务 ，并 收 取一 定的手
续费用 。
大成价值增长证券投资基金
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72
九 、基 金的投 资
（一） 投资 目标
以价值 增长 类股 票为 主构 造投资 组合 ， 在 有效 分散 投资风 险的 基础 上， 通过 资产配 置和 投 资 组
合的动 态调 整， 达到 超过 市场的 风险 收益 比之 目标 ，实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 公开 发行 、 上 市的 股票、 债券 及中 国证 监会 批准的 允许 基 金 投
资的其 他金 融工 具， 主 要 投资对 象为 深、 沪两 市 A 股票中 P/B 值低 、具 有良 好增长 潜力 的上 市 公
司。
（三） 投资 理念
本基金 的投 资基 于以 下理 念：
1．中国证券市场的基本 特 征是：新兴市场，弱式 有 效；有潜力的股票易被 市 场低估，但从长
期而言 ，决 定股 票价 格的 是该公 司的 内在 价值 ；
2．通 过专 业研 究和 数量 分 析，可 以有 效排 除表 象， 找到价 值被 低估 的股 票。
（四） 投资 策略
本基金 投资 策略 分三 个层 次： 资 产配 置和 行业 配置 遵循自 上而 下的 积极 策略 ， 个股 选择 遵 循 自
下而上 的积 极策 略 。 本 基 金的国 债投 资比 例将 不低 于 20% ， 股票 投资 部分 重 点关注 ： 低 P/B 值 、 具
有可持 续增 长 潜 力、 盈利 水平超 过行 业平 均水 平、 具有核 心竞 争力 的优 势企 业。
（五） 投资 决策
1．决 策依 据
本基金 管理 人将 主要 依据 下述因 素决 定基 金资 产配 置和具 体证 券的 买卖 ：
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2） 国家 宏观 经济 环境 及 其对证 券市 场的 影响 ；
（3） 国家 货币 政策 、产 业 政策以 及证 券市 场政 策；
（4） 各行 业、 地区 发展 状 况；
（5） 上市 公司 财务 状况 、 行业处 境、 经济 和市 场需 求状况 及其 当前 市场 价格 ；
（6） 证券 市场 资金 供求 状 况及未 来走 势。
2．投 资流 程
（1）股票投资部提出市 场 策略研究报告和宏观经 济 、行业、上市 公司分析 报 告 ，金融分析师大成价值增长证券投资基金
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73
和研究 员在 广泛 参考 和利 用公司 外部 的研 究成 果， 尤 其是研 究实 力雄 厚的 证券 经营机 构提 供的 研 究
报告， 并经 常走 访上 市公 司， 拜 访国 家有 关部 委， 了 解国家 宏观 经济 政策 及行 业发展 状况 的基 础上 ，
经过筛 选、 归纳 和整 理， 定期或 不定 期地 撰写 市场 策略研 究报 告和 宏观 经济 分析报 告、 行业 分 析 报
告、上 市公 司分 析报 告。
股票投 资部 向投 资决 策委 员会和 基金 经理 提供 研究 报告， 作为 其投 资决 策依 据。
（2） 投资 决策 委员 会决 议 确定本 基金 资产 分配 比例
投资决策委员会根据股票投资部提供的策略分析报告和研究报告，决议确定本基金资产的股
票、 债 券、 现金 分配 比例 和总体 投资 计划 。
（3） 基金 经理 制定 具体 的 投资策 略和 投资 组合 方案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划， 参考 投资 部的 宏观 、 行业 、 企 业 及 市
场分析 报告 ，制 定投 资仓 位以及 具体 的资 产分 配比 例，选 择行 业和 个股 ，构 造投资 组合 方案 。
（4） 基金 投资 组合 经投 资 决策委 员会 审核 后， 由基 金经理 向集 中交 易室 下达 具体交 易指 令。
（5） 风险 控制 委员 会提 出 风险控 制建 议
风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 本基 金投 资组 合进 行风险 评估 ， 并 提出 风险 防范措 施。 监 察 稽
核部对 计划 的执 行过 程进 行日常 监督 ， 投 资计 划执 行完毕 ， 本 基金 经理 负责 向投资 决策 委员 会 提 出
总结报 告。
（6）本基金管理人在确 保 基金份额持有人利益的 前 提下有权根据市场环境 变 化和实际需要调
整上述 投资 流程 。
3．投 资方 法
（1） 股票 投资
本基金 的股 票投 资部 分既 注重股 票现 期价 格又 关注 未来的 收益 增长 ， 以 价值 型 股票中 增长 较 快
的股票 构建 投资 组合 ，关 注市场 及个 股的 风险 控制 和流动 性管 理。 具体 的选 股策略 如下 ：
① 首先 将深 沪所 有 A 股上 市公司 按行 业分 类， 并按 P/B 值大 小排 序， 剔除 各 行业中 P/B 值最
大的 1/3 ，构 成价 值类 股票 备选库 ；
② 将价 值类 股票 备选 库按 年报公 布的 净利 润增 长率 大小排 序 （在 行业 中排 序） ， 剔除最 小 的 1/3 ，
构成价 值增 长类 股票 备选 库；
③ 运用 相对 价值 评估 法和 现金流 量折 现等 价值 评估 方法， 对以 上价 值增 长类 股 票备选 库进 行 价
值评估 ，选 出未 来盈 利增 长最好 的一 批股 票构 造投 资组合 ；
④ 对于 范围 以外 的股 票， 本基金 将根 据上 市公 司基 本面结 合二 级市 场表 现， 有选择 地纳 入 研 究大成价值增长证券投资基金
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范围， 但该 部分 的投 资不 会作为 基金 投资 的重 点；
⑤ 对于 每 年 5 月 至下 一年 度 4 月 上市 的新 股， 本基 金将其 作为 一个 特殊 资产 分类单 独管 理。
（2） 债券 投资
本基金可投资于国债、 金 融债和企业债（包括可 转 换债） ，并 可进行债券回 购 ，国债投资部分
将不低 于本 基 金 资产 净值 的 20% 。 本基 金管 理人 将 按照基 金总 体资 产配 置计 划， 以 满足 流动 性需 求
为目标， 灵活 运用 久期、 免疫等 各种 利率 风险 管理 技术 ， 并 结合 对市 场面 的 判断 ， 合 理构 造和 调 整
债券品 种和 期限 的组 合， 提高基 金收 益水 平。
我国债 券市 场属 于新 兴市 场， 存 在市 场和 制度 性缺 陷双重 因素 造成 的市 场机 会， 采 用波 段 操 作
具有现 实基 础和 积极 意义 。通过 判断 整个 市场 利率 走势以 及波 段价 格变 动的 趋势， 运用 利率 预 期 、
单个债 券选 择、 信用 利差 分析、 收益 率曲 线预 测和 回购放 大操 作等 积极 的债 券组合 管理 策略 ， 并 通
过银行 间与 交易 所间 进行 跨市套 利， 提高 本基 金债 券投资 的收 益率 水平 。 在 债券资 产配 置上 ， 基 于
国内债 券市 场大 部分 品种 流动性 不足 的现 状， 本基 金采取 “ 两 极策 略 ” 和 “ 梯形 策略 ” 相结 合的 方 式 ，
充分保 证资 产的 流动 性。
4．初 始建 仓期
在基金 募集 完毕 并宣 告基 金合同 生效 后， 本基 金管 理人将 在 6 个月 内完 成建 仓。
（六） 业绩 比较 基准
为增强 本基 金业 绩与 业绩 比较基 准的 可比 性以 及增 强基金 业绩 评价 的透 明性 ，本公 司决 定自
2015 年9月14 日 起将 本基 金 业绩比 较基 准由 “沪 深300 指数×80%+ 中 信标 普国 债 指数×20% ”变 更
为“沪 深300 指 数×80%+ 中债综 合指 数×20%”。
注：本 基金 原业 绩比 较基 准 为： 中信 价值 指数× 80% ＋中信 国债 指数× 20%。自 2008 年 3 月 1
日起， 该基 金业 绩比 较基 准更改 为： 沪 深 300 指数× 80% ＋ 中信 标普 国债 指数× 20% 。
（七） 风险 收益 特征
本基金 的收 益与 风险 介于 价值型 基金 与成 长型 基金 之间， 具有 风险 中等 、收 益较高 的特 点。
（八） 投资 组合
本基金 投资 组合 须符 合以 下规定 ：
1、本 基金 投资 于股 票、 债 券的比 例不 低于 基金 资产 总值的 80 ％；
2、本 基金 投资 于国 债的 比 例不低 于基 金资 产净 值的 20％；
3、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 不超 过基 金资 产净值 的 10% ；
4、本基金与由本基金管 理 人 管理的其他基金持有 一 家公司发行的证券总和 ， 不超过该证券的 大成价值增长证券投资基金
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75
10% ；
5 、 本基 金 管理 人管 理的 全部 开 放式 基金( 包 括开 放式基 金 以及 处于 开放 期 的定期 开 放基 金) 持
有一家 上市 公司 发行 的可 流通股 票， 不得 超过 该上 市公司 可流 通股 票 的 15% ； 本基 金管 理人 管理 的
全部投 资组 合持 有一 家上 市公司 发行 的可 流通 股票 ，不得 超过 该上 市公 司可 流通股 票 的 30% ；
6、 本 基金 主动 投资 于流 动 性受限 资产 的市 值合 计不 得超过 基金 资产 净值 的 15% ；因 证券 市场
波动、 上市 公司 股票 停牌 、 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金不 符合前 款所 规定 比 例
限制的 ，基 金管 理 人 不得 主动新 增流 动性 受限 资产 的投资 ；
7、 本 基金 与私 募类 证券 资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购交 易的 ，
可接受 质押 品的 资质 要求 应当与 本基 金合 同约 定的 投资范 围保 持一 致 ；
8、本 基金 股票 资产 中至 少 有 80 ％投 资于 基金 名称 所 体现的 投资 方向 ；
9、遵 守中 国证 监会 规定 的 其他证 券投 资比 例限 制。
除上述 第 6 、7 项外 ，由 于 本基金 规模 或市 场的 变化 导致基 金投 资组 合超 过上 述约定 的比 例 ，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外 。
（九） 投资 限制
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财 产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
（十） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的原 则及 方法
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使股东 权利 ，保 护基 金份 额持有 人的 利 益 。
基金管 理人 在代 表基 金 行 使股东 权利 时应 遵守 以下 原则：
1． 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的直 接经 营管 理；
2． 有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
（十一 ）基 金投 资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并大成价值增长证券投资基金
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对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2019 年 5 月 28 日复 核了 本 报告中 的财 务 指
标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大 遗 漏 。
本投资 组 合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1． 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
1,036,545,744.74 54.24
其中： 股票
1,036,545,744.74 54.24
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
522,518,781.80 27.34
其中： 债券
522,518,781.80 27.34
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
347,802,069.21 18.20
8
其他资 产
4,267,180.65 0.22
9
合计
1,911,133,776.40 100.00
2.
报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产
净值比 例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
664,175,407.03 35.01
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
19,336,112.48 1.02
F 批发和 零售 业
22,866,526.00 1.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
60,366,217.90 3.18
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
137,028,587.50 7.22 大成价值增长证券投资基金
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J 金融业
50,967,858.45 2.69
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
12,985,824.00 0.68
M 科学研 究和 技术 服务 业
3,546,333.00 0.19
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,734,975.00 0.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
32,753,852.78 1.73
R 文化、 体育 和娱 乐业
28,784,050.60 1.52
S 综合
- -
合计
1,036,545,744.74 54.65
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港 股 通投 资股 票投 资组 合
无。
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（% ）
1 603517 绝味食 品 1,502,694 73,962,598.68 3.90
2 603008 喜临门 6,552,900 71,426,610.00 3.77
3 002421 达实智 能 13,300,800 65,572,944.00 3.46
4 300601 康泰生 物 845,324 47,929,870.80 2.53
5 002414 高德红 外 1,319,279 35,633,725.79 1.88
6 002352 顺丰控 股 993,730 35,145,720.70 1.85
7 600887 伊利股 份 1,199,935 34,930,107.85 1.84
8 002669 康达新 材 2,175,780 28,894,358.40 1.52
9 002044 美年健 康 1,363,042 25,338,950.78 1.34
10 300144 宋城演 艺 1,082,048 25,103,513.60 1.32
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序 号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例大成价值增长证券投资基金
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（％）
1 国家债 券 517,190,781.80 27.27
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 5,328,000.00 0.28
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 522,518,781.80 27.55
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序
号
债券
代码
债券名
称
数量（ 张） 公允价 值（ 元 ）
占 基 金 资 产
净值比 例（% ）
1 010107 21 国 债⑺ 5,012,510 517,190,781.80 27.27
2 113529 绝味转 债 37,180 3,718,000.00 0.20
3 110054 通威转 债 16,100 1,610,000.00 0.08
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 大成价值增长证券投资基金
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（3） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（4） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（5） 本期 国债 期货 投资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 ．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体 无被监 管 部门立案调查的 ，或在 报 告编制日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 472,153.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,575,288.39
5 应收申 购款 219,738.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,267,180.65
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
无。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受限部
分 的 公 允 价 值
( 元)
占基金
资 产 净 值 比
例（% ）
流 通 受 限 情 况
说明
002352 顺丰控 股 29,974,427.40 1.58
增发限 售
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 大成价值增长证券投资基金
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80
十 、基 金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
自基金 合同 生效 以来 （2002 年 11 月 11 日） 至 2019 年 3 月 31 日 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期
业绩比 较基 准收 益率 的比 较：
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率 标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③
②- ④
2002.11.11 —2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06%
2003.01.01 —2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26%
2004.01.01 —2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17%
2005.01.01 —2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18%
2006.01.01 —2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11%
2007.01.01 —2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30%
2008.01.01 —2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35%
2009.01.01 —2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00%
2010.01.01 —2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02%
2011.01.01 －2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03%
2012.01.01 －2012.12.31 1.13%
1.08%
7.02%
1.02%
-5.89%
0.06%
2013.01.01 －2013.12.31 1.16% 1.13% -5.63% 1.12% 6.79% 0.01%
2014.01.01 —2014.12.31 31.42% 0.90% 41.58% 0.97% -10.16% -0.07%
2015.01.01 —2015.12.31 49.07% 2.28% 6.69% 1.99% 42.38% 0.29%
2016.01.01 —2016.12.31 2.52% 1.42% -8.44% 1.12% 10.96% 0.30%
2017.01.01 —2017.12.31 3.53% 0.66% 17.22% 0.51% -13.69% 0.15%
2018.01.01 —2018.12.31 -21.11% 0.89% -19.26% 1.07% -1.85% -0.18%
2019.01.01 —2019.03.31 14.27% 0.94% 22.74% 1.24% -8.47% -0.30%
2002.11.11 －2019.03.31 648.69% 1.32% 237.95% 1.36% 410.74% -0.04%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
大成价值增长 证券投 资 基 金累计份额净值增长 率与 同期业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图
（2002 年 11 月 11 日至 2019 年 3 月 31 日） 大成价值增长证券投资基金
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注：1 、按 基金 合同 规定 ， 本基金 的初 始建 仓期 为 6 个月。 截至 报告 日， 本基 金的各 项投 资比 例已
达到基 金合 同中 规定 的各 项比例 。
2、 本基 金业 绩比 较基 准自2008 年3 月1 日 起变 更为 ： 沪深300 指数 ×80 %+ 中 信 标普国 债指 数 × 20% ，
自 2015 年 9 月 14 日 起变 更为： 沪 深 300 指数× 80% + 中债 综合 指数 ×20% ，本 基金业 绩比 较基 准 收
益率的 历史 走势 图从 2002 年 11 月11 日 （基 金合 同 生效日 ）至 2008 年 2 月 29 日为 原业 绩比 较基
准（中 信价 值指 数 × 80% ＋ 中信国 债指 数 × 20% ）的 走 势图，2008 年 3 月 1 日至 2015 年 9 月 13 日
为业绩 比较 基准 （沪 深 300 指数 ×80 %+ 中 信标 普国 债指数 ×20 % ） 的走 势图 ，2015 年 9 月 14 日起
为变更 后的 业绩 比较 基准 （沪 深 300 指数 ×80 %+ 中 债综合 指数 ×20 % ） 的走 势 图。
十 一、 基金财 产
（一） 基金 财产 总值
基金财 产总 值包 括基 金所 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 应 收基 金申 购款及 其他 投 资 所
形成的 价值 总和 。
（二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金财 产总值 减去 基金 负债 、 按 照法律 、 法 规、 规章 的有 关规定 可以 在 基 金
资产中 扣除 的费 用后 的价 值。
（三） 基金 资产 的账 户 大成价值增长证券投资基金
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本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范 性文 件开 立基 金专 用银行 存款 账户 以及 证券 账户， 与基 金 管理
人和基 金托 管人 自有 的资 产账户 以及 其他 基金 资产 账户独 立。
（四） 基金 资产 的保 管与 处分
1 ．本基金财产应独立于 基 金管理人、基金托管人 的 固有财产。基金管理人 、 基金托管人不得
将基金 财产 归入 其固 有财 产。
2 ．本基金管理人、基金 托 管人因基金财产的管理 、 运用或者其他情形而取 得 的财产和收益，
归入基 金财 产。
3 ．本基金管理人、基金 托 管人因依法解散、被依 法 撤销或者被依法宣告破 产 等原因进行清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
4 ．非 因基 金财 产本 身承 担 的债务 ，不 得对 基金 财产 强制执 行。
十 二、 基金资 产估 值
（一） 估值 目的
基金资 产 的 估值 目的 是客 观、 准 确的 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 ， 并 为 基 金
份额提 供计 价依 据。
（二） 估值 日
本基金 的估 值日 为相 关的 证券交 易场 所的 正常 营业 日。
（三） 估值 对象
基金依 法拥 有的 各类 有价 证券， 以及 应收 应付 款等 项目。
（四） 估值 原则
1 、 对存在活跃市场的投 资 品种，如估值日有市价 的 ，应采用市价确定公允 价 值；估值日无市
价，但 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 且证 券发行 机构 未发 生影 响证 券价格 的重 大事 件 的 ，
应采用 最近 交易 市价 确定 公允价 值。
2 、 对存在活跃市场的投 资 品种，如估值日无市价 ， 且最近交易日后经济环 境 发生了重大变化
或证券 发行 机构 发生 了影 响证券 价格 的重 大事 件， 使 潜在估 值调 整对 前一 估值 日的基 金资 产净 值 的
影响在0.25 ％以 上的 ， 应 参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素， 调整最 近交 易市 价， 确
定公允 价值 。 大成价值增长证券投资基金
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83
3 、 当投资品种不再存在 活 跃市场，且其潜在估值 调 整对前一估值日的基金 资 产净值的影响在
0.25 ％以上的, 应 采 用 市 场参 与 者 普 遍 认 同 ， 且 被 以往 市 场 实 际 交 易 价 格 验 证具 有 可 靠 性 的 估 值 技
术，确 定投 资品 种的 公允 价值。
（五） 估值 方法
1 ．股 票估 值方 法：
（1 ）上市流通股票按估 值 日其所在证券交易所的 收 盘价估值；估值日无交 易 ， 且最近交易日
后经济 环境 未发 生重 大变 化的， 以最 近交 易日 的收 盘价估 值； 如果 估值 日无 交易， 且最 近交 易 日 后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 将 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交 易 日 收
盘价， 确定 公允 价值 进行 估值。
（2 ） 未上 市股 票的 估值 ：
① 首次发行未上市的股 票 ，采用估值技术确定公 允 价值，在估值技术难以 可 靠计量公允价值
的情况 下， 按成 本价 估值 ；
② 送股、转增股、配股 和 公开增发新股等发行未 上 市的股票，按估值日在 证 券交易所上市的
同一股 票的 市价 进行 估值 ；
③ 首次公开发行有明确 锁 定期的股票，同一股票 在 交易所上市 后，按估值 日 在证券交易所上
市的同 一股 票的 市价 进行 估值；
④ 非公开发行的且在发 行 时明确一定期限锁定期 的 股票，按监管机构或行 业 协会有关规定确
定公允 价值 。
（3 ）在任何情况下，基 金 管理人如采用本项第 （1 ） －（2 ）小项规定的方法 对 基金资产进行
估值 ， 均 应被 认为 采用 了 适当的 估值 方法 。 但是 ， 如果基 金管 理人 认为 按本 项第 （1 ） － （2 ） 小项
规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的， 基金 管理 人可 根据具 体情 况， 并 与 基
金托管 人商 定后 ，按 最能 反映公 允价 值的 价格 估值 。
（4 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
2 ．债 券估 值方 法：
（1 ） 在证 券交 易所 市场 挂 牌交易 实行 净价 交易 的债 券按估 值日 收盘 价估 值； 估值日 没有 交易 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 按最 近交易 日的 收盘 价估 值； 如果估 值日 无交 易 ， 且
最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 将 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ， 调 整
最近交 易日 收盘 价， 确定 公允价 值进 行估 值。 大成价值增长证券投资基金
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84
（2 ）在证券交易所市场 挂 牌交易未实行净价交易 的 债券按估值日收盘价减 去 债券收盘价中所
含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值； 估值 日没 有交易 ， 且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重 大 变
化的， 按最 近交 易日 债券 收盘价 减去 债券 收盘 价中 所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 估值 ； 如 果 估 值
日无交 易， 且最 近交 易日 后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 将参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重 大 变
化因素 ，调 整最 近交 易日 收盘价 ，确 定公 允价 值进 行估值 。
（3 ）首次发行未上市债 券 采用估值技术确定的公 允 价值进行估值，在估值 技 术难以可靠计量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。
（4 ）交易所以大宗交易 方 式转让的资产支持证券 ， 采用估值技术确定公允 价 值，在估值技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 进行 后续 计量。
（5 ）在全国银行间债券 市 场交易的债券、资产支 持 证券等固定收益品种， 采 用估值 技术确定
公允价 值。
（6 ） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值；
（7 ）在任何情况下，基 金 管理人如采用本项第 （1 ） －（6 ）小项规定的方法 对 基金资产进行
估值 ， 均 应被 认为 采用 了 适当的 估值 方法 。 但是 ， 如果基 金管 理人 认为 按本 项第 （1 ） － （6 ） 小项
规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的， 基金 管理 人在 综合考 虑市 场成 交 价 、
市场报 价、 流动 性、 收益 率曲线 等多 种因 素基 础上 形成的 债券 估值 ， 基 金管 理人可 根据 具体 情 况 与
基金托 管人 商定 后， 按最 能反映 公允 价值 的价 格估 值。
（8 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
3 ．权 证估 值办 法：
（1 ）基金持有的权证， 从 持有确认日起到卖出日 或 行权日止，上市交易的 权 证按估值日在证
券交易 所挂 牌的 该权 证的 收盘价 估值 ； 估 值日 没有 交易， 且最 近交 易日 后经 济环境 未发 生重 大 变 化
的， 按 最近 交易 日的 收盘 价估值 ； 如 最近 交易 日后 经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投 资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。
（2 ）首次发行未上市的 权 证，采用估值技术确定 公 允价值，在估值技术难 以 可靠计量公允价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3 ）因持有股票而享有 的 配股权，以及停止交易 、 但 未行权的权证，采用 估 值技术确定公允
价值进 行估 值。
（4 ）在任何情况下，基 金 管理人如采用本项第 （1 ） －（3 ）项规定的方法对 基 金资产进行估
值， 均应 被认 为采 用了 适 当的估 值方 法 。 但 是 ， 如 果基金 管理 人认 为按 本项 第 （1）－（3 ） 项 规定大成价值增长证券投资基金
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的方法 对基 金资 产进 行估 值不能 客观 反映 其公 允价 值的， 基金 管理 人可 根据 具体情 况， 并与 基 金 托
管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（5 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
4 ．其 他有 价证 券等 资产 按 国家有 关规 定进 行估 值。
（六） 估值 程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基 金资 产净 值由 基金管 理 人 完成 估值 后， 将估值 结果 以 书 面
形式报 给基 金托 管人， 基 金托管 人按 基金 合同 规定 的估值 方法、 时间 、 程序 进行复 核 ； 基 金托 管 人
复核无 误后 签字 返回 给基 金管理 人； 月末 、年 中和 年末估 值复 核与 基金 会计 账目的 核对 同 时 进 行 。
（七） 估值 错误 的处 理
基金份 额净 值的 计算 采用 四舍五 入方 法保 留到 小数 点后四 位。 当基 金资 产的 估 值导致 基金 份 额
净值小 数点 后四 位以 内发 生差错 时， 视为 基金 资产 估值错 误。
基金管 理人 、 基 金托 管人 和注册 登记 机构 应采 取必 要、 适 当、 合理 的措 施确 保基金 资产 估 值 的
准确性和及时性。基金管 理人及基金托管人基金资 产净值计算错误偏差达到或超过基金资产净值
0.25% 时 ， 基金 管理 人应 当 及时通 知基 金托 管人 并报 中国证 监会 ； 错误 偏差 达 到基金 资产 净值0.5%
时，基 金管 理人 应当 公告 、通报 基金 托管 人并 报中 国证监 会备 案。
因基金 份额 净值 计算 错误 给投资 者造 成损 失的 ， 基 金管理 人应 当先 行承 担赔 偿责任 。 赔 偿 原 则
如下：
1 ． 赔 偿仅 限于 因差 错而 导 致的基 金份 额持 有人 的直 接损失 ；
2 ． 基 金管 理人 代表 基金 保 留要求 返还 不当 得利 的权 利；
3 ．基 金管 理人 负责 赔偿 在 单次交 易时 给单 一当 事人 造成的10 元 人民 币以 上的 损失。
具体赔 偿方 法应 依照 《大 成基金 管理 有限 公司 开放 式基金 注册 登记 业务 规 则 》 及其 他相 关 制 度
的规定 执行 。
（八） 暂停 估值 的情 形
1 ．基 金投 资涉 及的 证券 交 易所因 法定 节假 日或 其他 原因暂 停营 业时 ；
2 ．因 不可 抗力 致使 基金 管 理人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时。
3. 当前一 估值日 基金资 产 净值 50% 以 上的资 产出现 无可参考 的活跃 市场价 格 且采用估 值技术
仍导致 公允 价值 存在 重大 不确定 性时 ，经 与基 金托 管人协 商一 致的 ；
（九） 特殊 情形 的处 理 大成价值增长证券投资基金
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1 ．基金管理人或基金托 管 人按股票估值方法的 第（3 ）项、债券估值方法 的第 （7 ）项或权证
估值方 法的 第（4 ） 项进 行 估值时 ，所 造成 的误 差不 作为基 金资 产估 值错 误处 理。
2 ．由于证券交易所及其 登 记结算公司发送的数据 错 误，或由于其他不可抗 力 原因，基金管理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适 当、 合 理的 措施进 行检 查 ， 但 是未 能 发现该 错误 的 ， 由 此 造
成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 可以 免除 赔偿 责任。 但基 金管 理人 应当 积极采 取必 要的 措 施 消
除由此 造成 的影 响。
十 三、 基金收 益与 分配
（一） 基金 收益 的构 成
1 ．基 金投 资所 得红 利、 股 息、国 债利 息；
2 ．买 卖证 券的 价差 收入 ；
3 ．银 行存 款利 息；
4 ．其 他收 入。
因运用 基金 资产 带来 的成 本或费 用的 节约 计入 基金 收益。
（二） 基金 净收 益
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 国家 有关 规定 可以 在基金 收益 中扣 除的 费用 后的余 额。
（三） 基金 收益 分配 原则
1 ．基 金收 益分 配比 例不 低 于基金 净收 益的90% ；
2 ．本基金收益分配方式 采 用现金方式。基金份额 持 有人事先可选择将现金 收 益按权益登记日
除息后 的基 金份 额净 值自 动转为 基金 份额 进行 再投 资。 如 果基 金份 额持 有人 事先未 作出 选择 的 ， 默
认为现 金方 式；
3 ．基 金收 益分 配每 年至 少 一次， 基金 合同 生效 不满3 个月, 收益 不分 配；
4 ．基 金当 年收 益须 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，方 可进 行当年 收益 分配 ；
5 ．基 金收 益分 配后 每份 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ；
6 ．如 果基 金投 资当 期出 现 净亏损 ，则 不进 行收 益分 配；
7 ．每 一基 金份 额享 有同 等 收益分 配权 ；
8 ．红利分配时所发生的 银 行转账或其他手续费用 由 投资者自行承担。当投 资 者的现金红利小
于一定 金额 ， 不 足于 支付 银行转 账或 其他 手续 费用 时， 基 金注 册登 记机 构可 将投资 者的 现金 红 利 按大成价值增长证券投资基金
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红利发 放日 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 。 自 动再投 资的 计算 方法 ， 依 照 《大 成基 金管 理 有 限
公司开 放式 基金 注册 登记 业务规 则》 及相 关制 度的 有关规 定执 行。
（四） 基金 收益 分配 方案
基金收 益方 案中 应载 明基 金收益 的范 围、 基 金净 收 益、 基金 收益 分配 对象 、 分配原 则 、 分 配 时
间、分 配数 额及 比例 、分 配方 式 、支 付方 式等 内容 。
（五） 基金 收益 分配 方案 的确定 与公 告
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 核实 后确 定， 在报 中国证 监会 备 案 后
2 日内 公告 。
十 四、 基金费 用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4 ） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6 ） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 大成价值增长证券投资基金
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基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 取。
（3 ）上述（一）基金费 用 中第3 －7 项费用由基金托 管人根据有关法规及 相应 协议规定，按费
用实际 支出 金额 ，列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金资 产中 支付 。
3 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4 ．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 与基 金托 管人 可根据 市场 和基 金发 展情 况磋商 酌情 降低 基金 管理 费及基 金托 管 费 ，
经中国 证监 会核 准后 公告 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 通过 。
（ 二） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定， 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机 构投 资 者 投
资本基 金所 获增 值部 分应 按相关 规定 缴纳 企业 所得 税。
十 五、 基金的 会计 与审计
（一） 基金 会计 政策
1 ．基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 ． 基 金的 会计 年度 为公 历 年度的1 月1 日至12 月31 日 ； 如果 基金 合同 生效 至12 月31 日 之间 少于3
个月， 可以 并入 下一 个会 计年度 ；
3 ． 基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 ．会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 ．本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 ．基金管理人及基金托 管 人各自保留完整的会计 账 目、凭证并进行日常的 会 计核算，按照有
关规定 编制 基金 会计 报表 ； 大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书
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7 ． 基 金托 管人 每月 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方式 确 认 。
（二） 基金 审计
1 ．本 基金 管理 人聘 请普 华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 及其 注册 会计 师对 基金
年度财 务报 表进 行审 计。 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 及其 注册 会计 师与基 金
管理人 、基 金托 管人 相互 独立， 并 具 有从 事证 券相 关业务 资格 。
2 ．会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，须 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意，
并报中 国证 监会 备案 。
3 ．基金管理人（或基金 托 管人）认为有充足理由 更 换会计师事务所，须经 基 金托管人（或基
金管理 人） 同意 ，并 报中 国证监 会备 案后 可以 更换 。更换 会计 师事 务所 在2 日 内公告 。
十 六、 基金的 信息 披露
本基金 的信 息披 露按 照 《 基金法 》 、 《信 息披 露办 法 》 及 其实 施准 则 、 基 金合 同及其 他有 关规 定
办理。 本基 金的 信息 披露 事项将 通过 中国 证监 会指 定的全 国性 报刊 （以 下简 称 “ 指 定报 刊 ” ） 和 基 金
管理人 、基 金托 管人 的互 联网网 站（ 以下 简称 “ 网站 ” ）等 媒介 披露 。
（一） 基金 募集 信息 披露
基金管 理人 按照 《 基金 法》 、 《信息 披露 办法 》 编制 基 金招募 说明 书 ， 并 在本 基 金发售 前三 天将
招募说 明书 、基 金合 同摘 要登载 在指 定报 刊和 网站 上。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当同 时将 基金 合同 、基 金托管 协议 登载 在网 站上 。
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明书 的 当
日登载 于指 定报 刊和 网站 上。
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。
（二） 定期 报告
本基金 定期 报告 包括 年度 报告、 半年 度报 告、 季度 报告、 基金 净值 公告 及更 新的招 募说 明 书 ，
由基金 管理 人和 基金 托管 人按照 《 基金 法》 、 《 信息 披露办 法 》 及 相关 法律 、 法规的 规定 和中 国 证 监
会颁布 的有 关证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式的 相关文 件进 行编 制并 公告 ， 同时报 中国 证监 会 备
案。
1 ．年 度报 告： 基金 年度 报 告经注 册会 计师 审计 后在 基金会 计年 度结 束后 的90 日内公 告。
2 ．半 年度 报告 ：基 金半 年 度报告 在基 金会 计年 度前6 个月结 束后 的60 日内 公告 。
3 ．季 度报 告： 基金 季度 报 告应当 在每 个季 度结 束之 日起15 个工 作日 内公 告。 大成价值增长证券投资基金
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4 ．基 金净 值公 告： 每开 放 日公布 前一 开放 日的 基金 份额净 值。
5 ． 更新 的招 募说 明书： 更 新的招 募说 明书 由基 金管 理人编 制并 公告 。 基金 合 同生效 后 ， 于 每6
个月结 束后45 日 内公 告更 新的招 募说 明书 ，并 在公 告时间15 日 前报 中国 证监 会审核 。
如报告期内出现单 一投资 者持有基金份额达 到或超 过基金总份额 20% 的情形, 为保障其他投
资者利 益, 基金 管理 人至 少应当 在定 期报 告 “影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息” 项下 披露 该投 资 者
的类别 、 报 告期 末持 有份 额及占 比、 报告 期内 持有 份额变 化情 况及 本基 金的 特有风 险， 中国 证 监 会
认定的 特殊 情形 除外 。
本 基 金 持 续 运 作 过 程 中, 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流
动性风 险分 析等 。
（三） 临时 公告
基金在 运作 过程 中发 生如 下可能 对基 金份 额持 有人 权益产 生重 大影 响的 事项 时， 基 金管 理 人 须
按照法 律法 规及 中国 证监 会的有 关规 定及 时报 告并 公告：
1 ．基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 ．提 前终 止基 金合 同；
3 ．延 长基 金合 同期 限；
4 ．转 换基 金运 作方 式；
5 ．更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
6 ．基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
7 ．基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
8 ．基 金募 集期 延长 ；
9 ．基金管理人的董事长 、 总经理及其他高级管理 人 员、基金经理和基金托 管 人基金托管部门
负责 人 发生 变动 ；
10 ．基 金管 理人 的董 事在 一年内 变更 超过50% ；
11 ． 基金 管理 人、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过30% ；
12 ．涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
13 ．基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
14 ． 基金 管理 人及 其董 事 、 总经理 及其 他高 级管 理 人员 、 基 金经 理受 到严 重 行政处 罚 ， 基 金托
管人及 其基 金托 管部 门负 责人受 到严 重行 政处 罚；
15 ．重 大关 联交 易事 项； 大成价值增长证券投资基金
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16 ．基 金收 益分 配事 项；
17 ．管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
18 ．基 金份 额净 值计 价 错 误达基 金份 额净 值0.5% ；
19 ．基 金改 聘会 计师 事务 所；
20 ．变 更基 金份 额发 售机 构；
21 ．基 金更 换注 册登 记机 构；
22 ．开 放式 基金 开始 办理 申购、 赎回 ；
23 ．开 放式 基金 申购 、赎 回费率 及其 收费 方式 发生 变更；
24 ．开 放式 基金 发生 巨额 赎回并 延期 支付 ；
25 ．开 放式 基金 连续 发生 巨额赎 回并 暂停 接受 赎回 申请；
26 ．开 放式 基金 暂停 接受 申购、 赎回 申请 后重 新接 受申购 、赎 回；
27 ．中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（四） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额发 售机构 的住 所 ， 供
公众查 阅、 复制 。
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 以 及基金 上市 交 易 的
证券交 易所 供公 众查 阅、 复制。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
十 七、 风险揭 示
（一） 市场 风险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而 证券 市场 价格 受政 治、 经 济、 投资 心理 和交 易制度 等各 种 因 素
的影响 会产 生波 动， 从而 对本基 金财 产产 生潜 在风 险， 导 致基 金收 益水 平发 生波动 。 市 场风 险 的 主
要存在 以下 几种 ：
1 ．政 策风 险
货币政 策、 财政 政策 、 产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化对 证券 市场 产生 一定影 响， 从 而 导
致市场 价格 波动 ，影 响基 金收益 而产 生的 风险 。
2 ．经 济周 期风 险 大成价值增长证券投资基金
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证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表， 而经 济运 行则 具有 周期性 的特 点。 随宏 观经 济运行 的周 期 性 变
化，基 金所 投资 于国 债与 上市公 司股 票的 收益 水平 也会随 之变 化， 从而 产生 风险。
3 ．利 率风 险
金融市 场利 率的 变化 直接 影响着 国债 的价 格和 收益 率，同 时也 影响 到证 券市 场资金 供求 关 系 ，
并在一 定程 度上 影响 上市 公司的 盈利 水平 ，上 述变 化将直 接影 响本 基金 的收 益。
4 ．上 市公 司经 营风 险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 管理 能力 、 财务 状况 、 市 场前 景、 行业竞 争、 人 员 素
质等都 会导 致公 司盈 利 发 生变化 。 如 果基 金所 投资 的成长 型公 司经 营不 善， 成长性 不足 ， 导 致 股 票
价格下 跌或 股息 、 红 利减 少； 如 果基 金所 投资 的价 值型公 司基 本情 况继 续恶 化， 或 者没 有出 现 预 计
的价值 回归 ，其 股票 价格 可能下 跌， 或股 息、 红利 减少， 给基 金的 投资 带来 风险。
5 ．购 买力 风险
基金收 益的 一部 分将 通过 现金形 式来 分配 ，而 现金 可能因 为通 货膨 胀的 影响 而使购 买力 下 降 ，
从而使 基金 的实 际投 资收 益下降 。
6 ．国 际竞 争风 险
随着中 国市 场开 放程 度的 提高， 上市 公司 的发 展必 然 要受到 国际 市场 同类 技术 或同类 产品 公 司
的 强有 力竞争 ，部分 上市公 司有 可能不 能适用 新的行 业形 势而业 绩下滑 。尤其 是中 国加入WTO 以
后， 中 国境 内公 司将 面临 前 所未有 的市 场竞 争， 上市 公 司在这 些因 素的 影响 下将 存在更 大不 确定 性 。
（二） 管理 风险
1 ．在基金管理运作过程 中 ，基金管理人的知识、 经 验、判断、决策、技能 等 ，会影响其对信
息的占 有以 及对 经济 形势 、证券 价格 走势 的判 断， 从而影 响基 金收 益水 平；
2 ．本 基金 管理 人和 基金 托 管人的 管理 手段 和管 理技 术等因 素的 变化 也会 影响 基金收 益水 平。
（三） 流动 性风 险
流动性 风险 是指 基金 管理 人未能 以合 理价 格及 时变 现基金 资产 以支 付投 资者 赎回款 项的 风 险 ，
流动性 风险 管理 的目 标则 是确保 基金 组合 资产 的 变 现能力 与投 资者 赎回 需求 的匹配 与平 衡。
（1） 基金 申购 、赎 回安 排
本基金 的申 购、 赎回 安排 详见本 招募 说明 书“ 七、 基金份 额的 申购 、赎 回与 转换” 章节 。
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估
本基金 的投 资市 场主 要为 证券交 易所 、 全 国银 行间 债券市 场等 流动 性较 好的 规范交 易场 所 ， 主
要投资 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 同 时本 基金 基 于分散 投资 的原 则在 行业 和个券 方面 进行 合 理大成价值增长证券投资基金
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配置， 综合 评估 在正 常市 场环境 下本 基金 的流 动性 风险适 中。
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施
基金出 现巨 额赎 回情 形下 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 或巨 额赎回 份额 占 比
情况决 定全 额赎 回或 部分 延期赎 回。 同时 ， 如 本基 金 单个基 金份 额持 有人 在单 个开放 日申 请赎 回 基
金份额 超过 基金 总份 额一 定比例 以上 的， 基金 管理 人有权 对其 采取 延期 办理 赎回申 请的 措施 。
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响
在市场 大幅 波动 、 流 动性 枯竭等 极端 情况 下发 生无 法应对 投资 者巨 额赎 回的 情形时 ， 基 金 管 理
人将以 保障 投资 者合 法权 益为前 提， 严格 按照 法律 法规及 基金 合同 的规 定， 谨慎选 取延 期办 理 巨 额
赎回申 请、 暂 停接 受赎 回 申请、 延 缓支 付赎 回款 项 、 收 取短 期赎 回费 、 暂停 基金估 值等 流动 性风 险
管理工 具作 为辅 助措 施。 对于各 类流 动性 风险 管理 工具的 使用 ， 基 金管 理人 将依照 严格 审批 、 审 慎
决策的 原则 ， 及 时有 效地 对风险 进行 监测 和评 估， 使用前 经过 内部 审批 程序 并与基 金托 管人 协 商 一
致。 在 实际 运用 各类 流动 性风险 管理 工具 时， 投资 者的赎 回申 请、 赎回 款项 支付等 可能 受到 相 应 影
响，基 金管 理人 将严 格依 照法律 法规 及基 金合 同的 约定进 行操 作， 全面 保障 投资者 的合 法权 益。
（四） 产品 特有 风险
本基金 主要 投资 于价 值类 股票中 有增 长潜 力的 上市 公司， 一方 面高 速增 长的 行 业有高 收益 的 同
时也有相对高的风险 ；另 一方面，本基金对价 值增 长类股票的选 择是依 据上 市公司P/B 值和净利 润
增长 率 ΔR 、 预测的净 利润增长 率进行的 ，由于上 市公司 财务数据 可能失真 ，同时 预测净利 润增长
率受主 观因 素影 响较 大， 可能产 生误 差。 这些 因素 都将使 基金 收益 水平 呈现 一定程 度的 不确 定 性 ，
从而给 基金 投资 者带 来风 险。
1、 单 一投 资者 集中 度较 高 的风险
由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额的比例
较高， 该单 一投 资者 的申 购赎回 行为 可能 影响 本基 金的投 资运 作， 从而 对基 金收益 产生 不 利 影 响 。
基金管 理人 将控 制单 一投 资者持 有基 金份 额的 比例 低于50% ， 并防 止投 资者 以 其他方 式变 相规
避50% 集 中度限制的 情形发生 （运作过程 中，因基金份 额赎回等情 形导致被动超 标的除外 ） 。如 基
金管理人认为接受某笔或 者某些申购申请有可能导 致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者超
过50% ，或 者基 金管 理人 认为可 能存 在变 相规 避50% 集中 度限 制的 情形 时， 基金管 理人 有权 拒 绝 该
单一投 资者 的全 部或 部分 的认/ 申 购申 请或 确认 失败 。
（五） 其他 风险
1 ．因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 大成价值增长证券投资基金
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2 ． 因 基金 业务 快速 发展 而 在制度 建设 、 人 员配 备、 内控制 度建 立等 方面 不完 善而产 生的 风 险 ；
3 ．因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交 易 、欺 诈等 行为产 生的 风险 ；
4 ．对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5 ．因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6 ．其 他风 险。
十 八、 基金的 终止 和清算
（一） 基金 的终 止
有下列 情形 之一 的， 基金 应当终 止：
1 ． 在 基金 的存 续期 间内 ， 基金份 额持 有人 数量 连续60 个工 作日 达不 到100 人， 或基金 资产 净值
连续60 个工 作日 低于 人民 币5000 万元 ，报 经中 国证 监会批 准后 ，基 金管 理人 将宣布 本基 金终 止；
2 ．基 金经 持有 人大 会表 决 提前终 止的 ；
3 ．因 重大 违法 、违 规行 为 ，基金 被中 国证 监会 责令 终止的 ；
4 ．基金管理人因解散、 破 产、 撤销等事由，不能 继 续担任本基金管理人的 职 务，而无其他适
当的基 金管 理公 司承 受其 原有权 利及 义务 ；
5 ．基金托管人因解散、 破 产、撤销等事由，不能 继 续担任本基金托管人的 职 务，而无其他适
当的托 管机 构承 受其 原有 权利及 义务 ；
6 ．中 国证 监会 规定 的其 他 终止事 由。
（二） 基金 清算 小组
1 ． 自 发生 导致 基金 终止 情 形之日 起3 个工 作日 内成 立 清算小 组， 基金 清算 小组 必须在 中国 证监
会的监 督下 进行 基金 清算 。
2 ． 基 金清 算小 组成 员由 基 金管理 人、 基金 托管 人、 具有从 事证 券相 关业 务资 格的注 册会 计师 、
具有从 事证 券相 关业 务资 格的律 师以 及中 国证 监会 指定的 人员 组成 。 基 金清 算 小组可 以聘 请必 要 的
工作人 员。
3 ．基金清算小组负责基 金 财产的保管、清理、估 价 、变现和分配。基金清 算 小组可以依法进
行必要 的民 事活 动。
（三） 基金 清算 程序
1 ．基 金终 止后 ，由 基金 清 算小组 统一 接管 基金 资产 ，其他 任何 人不 得处 理和 处置；
2 ．对 基金 资产 进行 清理 、 核查和 确认 ； 大成价值增长证券投资基金
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3 ．对 基金 资产 进行 估值 ；
4 ．对 基金 资产 进行 变现 ；
5 ．将 基金 清算 结果 报告 中 国证监 会；
6 ．公 布基 金清 算公 告；
7 ．进 行基 金剩 余资 产的 分 配。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指清 算小 组在 进行基 金清 算过 程中 发生 的所有 合理 费用 ， 清 算费 用 由 清算 小组 优 先
从基金 资产 中支 付。
（五） 基金 剩余 资产 的分 配
基金清 算后 全部 基金 资产 扣除基 金清 算费 用、 其他 相关费 用和 债务 后的 剩余 资产， 按基 金 份 额
持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（六） 基金 清算 的公 告
基金终止并报中国证监 会 备案后2 日内由基金清算 小 组公告；清算过程中的 有 关重大事项应及
时公告 ；基 金清 算结 果由 基金清 算小 组报 经中 国证 监会批 准后2 个 工作 日内 公 告。
（七） 基金 清算 账册 及文 件的保 存
基金清 算账 册及 有关 文件 由基金 托管 人保 存15 年以 上。
十 九、 基金合 同内 容摘要
（一） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务
1 ．基 金份 额持 有人 的权 利
（1 ） 出席 或委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会 ，行 使表决 权；
（2 ） 取得 基金 收益 ；
（3 ） 监督 基金 经营 情况 ， 依照规 定的 程序 和方 式获 取基金 业务 及财 务状 况的 资料；
（4 ） 申购 、赎 回基 金单 位 ；
（5 ） 取得 基金 清算 后的 剩 余资产 ；
（6 ）因基金管理人、基 金 托管人、销售机构、注 册 登记机构的错误导致基 金 份额持有人利益
受损的 情况 下索 取赔 偿；
（7 ） 提请 基金 管理 人、 基 金托管 人或 基金 注册 登记 机构履 行按 本基 金合 同规 定应尽 的义 务； 大成价值增长证券投资基金
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（8 ） 按照 基金 合同 的规 定 ，召集 基金 份额 持有 人大 会；
（9 ） 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 他权 利 ；
（10 ） 依据 其持 有的 基金 单位享 有并 行使 权利 ，每 份基金 单位 具有 同等 的合 法权益 。
2 ．基 金份 额持 有人 的义 务
（1 ） 遵守 基金 合同 ；
（2 ） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 规定 的费 用；
（3 ） 承担 基金 亏损 或者 终 止的有 限责 任；
（4 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人利 益的活 动；
（5 ） 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 他义 务。
（二） 基金 管理 人的 权利 和义务
1 ．基 金管 理人 的权 利
根据《 运作 办法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 规， 基金 管理人 享有 如下 权利 ：
（1 ） 自本 基金 合同 生效 之 日起， 根据 法律 、法 规和 基金合 同的 规定 管理 和运 作基金 资产；
（2 ） 获得 基金 管理 人报 酬 ；
（3 ） 销售 基金 单位 ，办 理 其他基 金交 易业 务；
（4 ）选择、更换基金销 售 代理人，对基金销售代 理 人的相关行为进行监督 和 处理。如认为基
金销售代理人违反基 金合 同、 《基 金销售代理协 议》 及国家法律、法规的 有关 规定，应呈报中国 证
监会和 其他 监管 部门 ，并 采取必 要措 施保 护基 金投 资者的 利益 ；
（5 ） 依照 《运 作办 法》 及 其他有 关规 定， 代表 基金 行使因 基金 投资 而获 得的 任何权 利；
（6 ）在事先征得基金托 管 人书面同意的前提下， 基 金管理人可以授权有关 人 员代表基金管理
人履行 基金 合同 项下 的任 何义务 或责 任；
（7 ）监督基金托管人， 如 认为基金托管人违反了 基 金合同及国家法律、法 规 的有关规定，应
呈报中 国证 监会 和中 国人 民银行 ， 并 采取 必要 措施 保护基 金投 资者 的利 益。 除非法 律法 规、 基 金 合
同及《 托管 协议 》规 定， 否则基 金管 理人 对基 金托 管人的 行为 不承 担任 何责 任；
（8 ） 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 他权 利。
2 ．基 金管 理人 的义 务
根据《 运作 办法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 规， 基金 管理人 负有 如下 义务 ：
（1 ） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运作 基金 资产； 大成价值增长证券投资基金
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（2 ）配备足够的具有专 业 资格的人员进行基金投 资 分析、决策，以专业化 的 经 营方式管理和
运作基 金资 产；
（3 ）配备足够的专业人 员 办理基金单位的认购、 申 购和赎回业务或委托其 他 机构代理该项业
务；
（4 ） 配备 足够 的专 业人 员 进行基 金的 注册 登记 或委 托其他 机构 代理 该项 业务 ；
（5 ）建立健全内部风险 控 制、监察与稽核、财务 管 理及人事管理等制度， 保 证所管理的基金
资产和 管理 人的 资产 相互 独立， 保证 不同 基金 在资 产运作 、财 务管 理等 方面 相互独 立；
（6 ） 除依 据《 运作 办法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定外， 不得 为自 己及 任何 第三人 谋取 利 益 ，
不得委 托第 三人 运作 基金 资产；
（7 ） 接受 基金 托管 人的 监 督；
（8 ） 按规 定计 算并 公 告 基 金资产 净值 及单 位基 金资 产净值 ；
（9 ） 严格 按照 《运 作办 法 》 、基 金合 同及 其他 有关 规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
（10 ）保守基金商业秘 密 ，不得泄露基金投资计 划 、投资意向等。除《运 作 办法》 、基 金合同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 得向 他人 泄露；
（11 ） 开放 式基 金合 同生 效后的 存续 期间 内 ， 其 有 效持有 人数 量连 续20 个工 作日达 不到100 人，
或者连 续20 个工 作日 最低 基金资 产净 额低 于5000 万 元的， 基金 管理 人应 当及 时向中 国证 监会 报 告 ，
说明出 现上 述情 况的 原因 以及解 决方 案；
（12 ） 依据 本基 金合 同决 定基金 收益 分配 方案 ，并 按规定 向基 金份 额持 有人 分配基 金收 益；
（13 ） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（14 ） 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
（15 ） 依据 《运 作办 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（16 ） 保存 基金 的会 计账 册、报 表、 记录15 年 以上 ；
（17 ） 确保 向基 金投 资者 提供的 各项 文件 或资 料在 规定时 间发 出； 并且 保证 投资者 能够 按 照 招
募说明 书公 告的 时间 和方 式，随 时查 阅到 与基 金有 关的公 开资 料， 并得 到有 关资料 的复 印件 ；
（18 ） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 资产 的保 管、 清理 、 估价 、变 现和 分配 ；
（19 ） 面临解 散、 依法被撤 销、 破产或 者由 接管人接 管其 资产时, 及时报 告中国 证监 会并通 知
基金托 管人 ；
（20 ） 因 过错 导致 基金 资 产的损 失， 应 承担 赔偿 责 任， 采取 适当 、 合理 的方 式向基 金份 额持 有
人进行 赔偿 ；该 过错 责任 不因其 退任 而免 除； 大成价值增长证券投资基金
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（21 ） 因估 值错 误导 致基 金份额 持有 人的 损失 ， 应 承担赔 偿责 任， 该过 错责 任不因 其退 任 而 免
除；
（22 ） 监督 基金 托管 人按 基金合 同的 规定 履行 自己 的义务 ， 因 基金 托管 人的 过错造 成基 金 资 产
损失时 ，应 为基 金向 基金 托管人 追偿 ；
（23 ） 法律 、法 规和 基金 合同规 定的 其他 义务 。
（三） 基金 托管 人的 权利 和义务
1 ．基 金托 管人 的权 利
根据《 运作 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关法 规， 基金 托管人 享有 如下 权利 ：
（1 ） 根据 法律 、法 规和 基 金合同 的规 定保 管基 金资 产，监 督本 基金 的投 资运 作；
（2 ） 依据 基金 合同 约定 获 得基金 托管 费用 ；
（3 ）监督基金管理人， 如 认为基金管理人违反了 基 金合同及国家有关法律 法 规，应呈报中国
证监会 和中 国人 民银 行， 并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益。 除 非法 律 法规 、 基 金合 同及 《 托
管协议 》规 定， 否则 ，基 金托管 人对 基金 管理 人的 行为不 承担 任何 责任 ；
（4 ）在事先通知基金管 理 人的前提下，基金托管 人 可以授 权有关人员代表 基 金托管人履行基
金合同 项下 的任 何义 务或 责任；
（5 ） 有权 对基 金管 理人 的 违法、 违规 投资 指令 不予 执行， 并向 中国 证监 会报 告；
（6 ） 监督 基金 注册 登记 机 构的基 金注 册及 过户 登记 服务；
（7 ） 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 他权 利。
2 ．基 金托 管人 的义 务
根据《 运作 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关法 规， 基金 托管人 负有 如下 义务 ：
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则保 管基 金资 产；
（2 ）设立专门的基金托 管 部，具有符合要求的营 业 场所，配备足够的、合 格 的熟悉基金托管
业务的 专职 人员 ，负 责基 金资产 托管 事宜 ；
（3 ）建立健全内部风 险 控 制、监察与稽核、财务 管 理及人事管理等制度， 确 保基金资产的安
全， 保 证其 托管 的基 金资 产与托 管人 的资 产以 及不 同的基 金资 产相 互独 立； 对不同 的基 金分 别 设 置
账 户，独 立核算, 分账管 理， 保证不 同基金 之间 在名册 登记、 账户设 置、 资金划 拨、账 册记录 等方
面相互 独立 ；
（4 ） 除依 据《 运作 办法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定外， 不得 为自 己及 任何 第三人 谋取 利 益 ，
不得委 托第 三人 托管 基金 资产； 大成价值增长证券投资基金
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（5 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6 ） 以基 金的 名义 设立 证 券账户 、 银 行账 户等 基金 资产账 户, 负责 基金 投资 于 证券的 清算 交割 ，
执行基 金管 理人 的投 资指 令, 负 责办 理基 金名 下的 资 金往来 ；
（7 ） 保守 基金 商业 秘密 。 除 《运 作办 法》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 另有 规定 外， 在 基金 信息
公开披 露前 应予 保密 ，不 得向他 人泄 露；
（8 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值和 单位基 金资 产净 值；
（9 ）采取适当、合理的 措 施，使基金单位的认购 、 申购、赎回等事项符合 基 金合同等有关法
律文件 的规 定；
（10 ） 采取 适当 、 合 理的 措施， 使基 金管 理人 用以 计算基 金单 位认 购、 申购 、 赎回 和注 销 价 格
的方法 符合 法律 、法 规、 基金合 同或 其他 法律 文件 的规定 ；
（11 ） 采取 适当 、 合 理的 措 施 ， 使 基金 投资 和融 资 的条件 符合 法律 、 法规 、 基金合 同或 其他 法
律文件 的规 定；
（12 ） 按规 定出 具基 金业 绩和基 金托 管情 况的 报告 ，并呈 报中 国证 监会 和中 国人民 银行 ；
（13 ） 负责 基金 认购 、申 购和赎 回业 务的 资金 保管 和清算 ；
（14 ） 在定 期报 告内 出具 托管人 意见 ， 说 明基 金管 理人在 各重 要方 面的 运作 是否严 格按 照 基 金
合同的 规定 进行 ； 如 果基 金管理 人有 未执 行基 金合 同规定 的行 为， 还应 当说 明基金 托管 人是 否 采 取
了适当 的措 施；
（15 ） 按有 关规 定, 保存 基 金的会 计账 册、 报表 和记 录等15 年以 上；
（16 ） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（17 ） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项；
（18 ） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 资产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
（19 ） 面临解 散、 依法被撤 销、 破产或 者由 接管人接 管其 资产时, 应及时 报告中 国证 监会和 中
国人民 银行 ，并 通知 基金 管理人 ；
（20 ） 因过 错导 致基 金资 产的损 失， 应承 担赔 偿责 任，该 过错 责任 不因 其退 任而免 除；
（21 ） 监督 基金 管理 人按 基金合 同的 规定 履行 自己 的义务 ， 因 基金 管理 人的 过错造 成基 金 资 产
损失时 ，应 为基 金向 基金 管理人 追偿 ；
（22 ） 法律 、法 规和 基金 合同规 定的 其他 义务 。
（四） 基金 份额 持有 人大 会
1 ． 召 开事 由 大成价值增长证券投资基金
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（1 ） 有以 下情 形之 一的 ， 应召开 基金 份额 持有 人大 会：
① 修改 基金 合同 （基 金合 同 中约定 可由 基金 管理 人和 基金托 管人 协商 后修 改而 无需召 开基 金 份
额持有 人大 会的 情形 除外 ） ；
② 更换 基金 管理 人；
③ 更换 基金 托管 人；
④ 提前 终止 基金 合同 ；
⑤ 与其 他基 金合 并；
⑥ 代表 基金 总份 额10% 以 上的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
⑦ 基金 管理 人或 基金 托管 人要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ；
⑧ 转换 基金 运作 方式 ；
⑨ 提高 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准；
⑩ 法律 、法 规及 中国 证监 会规 定 的其 他情 形。
（2 ）有以下情形之一的 ， 经基金合同约定可由基 金 管理人和基金托管人协 商 后修改，无需召
开基金 份额 持有 人大 会：
① 调低 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准；
② 在基 金合 同约 定的 范围 内变更 本基 金的 申购 费率 、赎回 费率 或收 费方 式；
③ 因相 应的 法律 法规 发生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
④ 对基 金合 同的 修改 不涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
⑤ 对基 金合 同的 修改 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
⑥ 按照 法律 法规 或基 金合 同规定 不需 要召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2 ． 召 集方 式
（1 ）在正常情况下，基 金 份额持有人大会由基金 管 理人召集，基金管理人 未 按规定召集或者
不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 ；
（2 ）基金托管人认为有 必 要召开基金份额持有人 大 会的，应当向基金管理 人 提出书面提议。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知基 金托管 人。 基金 管 理 人
决定召 集的 ， 应 当自 出具 书面决 定之 日起60 日 内召 开； 基 金管 理人 决定 不召 集， 基 金托 管人 仍 认 为
有必要 召开 的， 应当 自行 召集。
（3 ）代表 基金份额10% 以上的 基金份额 持有人认 为有必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应当
向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集， 并 书 面大成价值增长证券投资基金
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告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和基 金托 管人 。 基金 管理 人决 定召 集的 ， 应当自 出具 书面 决 定
之日起60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不召 集， 代表 基金份 额10% 以 上的 基金 份额持 有人 仍认 为有 必
要召开 的， 应当 向基 金托 管人提 出书 面提 议。 基金 托管人 应当 自收 到书 面提 议之日 起10 日内 决 定 是
否召集 ， 并 书面 告知 提出 提议的 基金 份额 持有 人代 表和基 金管 理人 ； 基 金托 管人决 定召 集的 ， 应 当
自出具 书面 决定 之日 起60 日内召 开。
（4 ）基金 管理人和 基金托管人 都不召集 基金份额 持有人 大会的， 代表基金 份额10% 以上的基
金份额持有人有权自行召 集。基金份额持有人自行 召集基金份额持有人大会 的，应当至少提前30
日向中 国证 监会 备案 。
（5 ）基金份额持有人依 法 自行召集基金份额持有 人 大会的，基金管理人、 基 金托管人应当配
合，不 得阻 碍、 干扰 。
3 ．通知
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 召集 人应 当至 少提 前30 天， 在 至少 一种 中国 证监 会指定 的信 息 披 露
媒体公 告通 知。 基金 份额 持有人 大会 通知 至少 应载 明以下 内容 ：
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议方 式；
（2 ） 会议 拟审 议的 主要 事 项、议 事程 序；
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4 ）代 理 投票 授权 委托 书 送达时 间和 地点 ；
（5 ） 会议 的表 决方 式；
（6 ） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ；
（7 ） 与会 者需 要准 备或 履 行的文 件和 手续 ；
（8 ） 召集 人认 为需 要通 知 的其他 事项 。
采取通 讯方 式开 会并 进行 表决的 情况 下， 会议 通知 应报中 国证 监会 备案 ， 由 召集人 决定 通 讯 方
式和书 面表 决方 式， 并在 会议通 知中 说明 本次 基金 份额持 有人 大会 所采 取的 具体通 讯方 式、 委 托 的
公证机 关及 其联 系方 式和 联系人 、书 面表 决意 见的 寄交和 收取 方式 等。
4 ． 会 议召 开方 式
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 与通 讯方式 开会 。
会议的 召开 方式 由召 集人 确定， 但更 换基 金管 理人 和 基金托 管人 必须 以现 场开 会方式 召开 基 金
份额持 有人 大会 。 大成价值增长证券投资基金
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基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额50% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 参 加 方
可召开 。
（1 ） 现场 开会
现场开 会并 符合 下列 条件 时，可 以进 行基 金份 额持 有人大 会议 程：
① 由基 金份 额持 有人 本人 出席或 通过 授权 委派 其代 理人出 席， 基金 管理 人和 基 金托管 人的 授 权
代表应 当出 席；
② 本人 出席 会议 者应 持有 本基金 份额 凭证 、 受 托出 席 会议者 应出 具委 托人 持有 本基金 份额 的 凭
证及委 托人 的授 权委 托书 应符合 法律 、法 规、 本基 金合同 和会 议通 知的 规定 ；
③ 经核 对， 汇总 到会 者出 示的 在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示， 有效 的基金 份额 不 少 于
本基金 在权 益登 记日 基金 总份额 的50 ％。
（2 ） 通讯 方式 开会
通讯方 式开 会应 以书 面方 式进行 表决 。符 合以 下条 件的通 讯开 会有 效：
① 召集 人应 按本 基金 合同 规定公 告会 议通 知， 在两 个 工作日 内在 指定 媒体 上连 续公布 相关 提 示
性公告 ；
② 召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人 为召 集人 ， 则为 基金 管理 人） 和公 证机关 的监 督 下 按
照会议 通知 规定 的方 式收 取基金 份额 持有 人的 书面 表决意 见；
③ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有本
基金份 额的 凭证 、 受 托出 席 会议者 出具 的委 托人 持有 本基金 份额 的凭 证及 委托 人的授 权委 托书 应 符
合法律 、法 规、 本基 金合 同和会 议通 知的 规定 ；
④ 本人 直接 出具 书面 意见 或授权 他人 代表 出具 意见 的， 基 金份 额持 有人 所持 有 的基金 份额 在 基
金权益 登记 日基 金总 份额 的50 ％ 以上 。
（3 ）不论现场开会或通 讯 方式开会，若该次会议 不 符合本基金合同规定的 开 会条件，则该次
会议不 得审 议会 议通 知中 的各项 议题 ， 但 召集 人可 以按照 本基 金合 同规 定的 方式和 程序 ， 对 于 同 一
议题再 次召 集基 金份 额持 有人大 会； 再次 开会 日期 的提前 通知 期限 为30 天， 但确定 有权 出席 基 金 份
额持有 人大 会的 基金 份额 持有人 资格 的权 益登 记日 不发生 变化 ； 再 次召 开的 基 金份额 持有 人大 会 需
满足上 述现 场开 会或 通讯 方式开 会的 各项 条件 方为 有效。
5 ． 议 事内 容与 程序
（1 ） 议事 内容 及提 案权 大成价值增长证券投资基金
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议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如修改 基金 合同 、 提 前终 止基金 合同 、 更 换
基金管 理人、 更换 基金 托 管人、 与 其他 基金 合并 、 转换基 金运 作方 式 、 提 高 基金管 理人 或基 金托 管
人报酬 以及 召集 人认 为需 提交基 金份 额持 有人 大会 讨论的 其他 事项 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 、 单独或 合并 持有 权益 登记 日基金 总份 额10 ％以 上基 金份额 持有 人 可
以在大 会召 集人 发出 会议 通知前 向大 会召 集人 提交 需由基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提案 。
大会召 集人 在会 议通 知公 告前应 当按 照以 下原 则对 提案进 行审 核：
① 关联 性： 提案 涉及 事项 与本基 金有 直接 关系 ， 并 且不超 出法 律、 法规 和基 金合同 规定 的 基 金
份额持 有人 大会 职权 范围 的， 应 提交 大会 审议 ； 对 于不符 合上 述要 求的 ， 不 提交基 金份 额持 有 人 大
会审议 。 如 果召 集人 决定 不将提 案提 交大 会表 决， 应当在 该次 基金 份额 持有 人大会 上进 行解 释 和 说
明。
② 程序 性： 大会 召集 人可 以 对提案 涉及 的程 序性 问题 作出决 定。 如将 提案 进行 分 拆或合 并表 决，
需征得 原提 案人 同意 ； 原 提案人 不同 意变 更的 ， 召 集人可 以就 程序 性问 题提 请 基金 份额 持有 人 大 会
作出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。
单独或合并持有权益登记日基金总份额10 ％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会
审议的 提案 ， 以 及基 金管 理人或 基金 托管 人提 交基 金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案， 未获 基 金 份
额持有 人大 会审 议通 过， 就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会 审议 的， 时间间 隔不 少于6 个月。
对于召 集人 未列 入会 议通 知并公 告的 提案 ， 该 提案 的 提案人 可在 本次 基金 份额 持有人 大会 后 按
本基金 合同 的规 定自 行召 集基金 份额 持有 人大 会。
（2 ） 议事 程序
① 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先 由大 会主 持人 按照 下列 第（七 ）款 规定 的程 序确 定和公 布监 票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经 讨论 后进 行表 决， 律师见 证并 形成 大会 决议 。 大会 主持 人为 基 金 管
理人授 权出 席会 议的 代表 ， 在基 金管 理人 未能 主持 大会的 情况 下， 由基 金托 管人授 权出 席会 议 的 代
表主持 ； 如 果基 金管 理人 和基金 托管 人均 未能 主持 大会， 则由 出席 大会 的基 金份额 持有 人以 所 代 表
的基金 份额50% 以上 多数 选举产 生一 名基 金份 额持 有人作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。
召集人应当制作出席会 议 人员的签名册，签名册 载 明参加会议人员姓名（ 或 单位名称） 、身份
证号码 、住 处地 址、 持有 或者 代 表有 表决 权的 基金 份额、 委托 人姓 名（ 或单 位名称 ）等 事项 。
② 通讯 方式 开会 大成价值增长证券投资基金
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在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 由召 集人 至少 提前30 天 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日期 第 二 天
统计全 部有 效表 决， 在公 证机构 监督 下形 成决 议。
6 ．表决
（1 ）基金份额持有人所 持 每份基金份额有一票表 决 权，基金份额持有人可 以 委托代理人出席
基金份 额持 有人 大会 并行 使表决 权。
（2 ） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议：
① 一般 决议
一般 决议须经 出席会议 的基金 份额持有 人所持表 决权的50% 以上通 过方为有效； 除下列（2 ）
所规定 的须 以特 别决 议通 过事项 以外 的其 他事 项均 以一般 决议 的方 式通 过。
② 特别 决议
特 别决议 须经 参加大 会的基 金份额 持有 人所持 表决权 的2/3 以上通 过方 可作出。 更换基 金管 理
人或者 基金 托管 人、 提前 终止基 金合 同、 转换 基金 运作方 式必 须以 特别 决议 通过方 为有 效。
（3 ） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。
（4 ）采取通讯方式进行 表 决时，符合会议通知规 定 的书面表决意见为有效 表 决。除非在计票
时有充 分的 相反 证据 证明 ，否则 符合 法律 法规 、基 金合同 和会 议通 知的 书面 表决意 见为 有效 表 决 ；
表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 为无 效表 决， 但应 当 计入出 具书 面意 见的 基金 份额持 有人 所代 表 的
基金份 额总 数。
（5 ）基金份额持有人大 会 的各项提案或同一项提 案 内并列的各项议题应当 分 开审议、逐项表
决。
（6 ） 基金 份额 持有 人大 会 不得就 未经 公告 的事 项进 行表决 。
7 ．计 票
（1 ） 现场 开会
① 如大 会由 基金 管理 人或 基金托 管人 召集 ， 基 金份 额 持有人 大会 的主 持人 应当 在会议 开始 后 宣
布在出席会议的基金份额 持有人中选举两名基金份 额持有人代表与大会召集 人授权的一名监督员
共同担 任监 票人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会 议 开
始后宣 布在 出席 会议 的基 金份额 持有 人中 选举 三名 基金份 额持 有人 代表 担任 监票人 。
② 监票 人应 当在 基金 份额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结果 。
③ 如果 会议 主持 人对 于提 交的表 决结 果有 怀疑 ， 可 以对所 投票 数进 行重 新清 点； 如 果会 议 主 持
人未进 行重 新清 点， 而出 席 会议的 基金 份额 持有 人或 者基金 份额 持有 人的 代理 人对会 议主 持人 宣 布大成价值增长证券投资基金
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的表决 结果 有异 议， 有权 在宣布 表决 结果 后立 即要 求重新 清点 ； 重 新清 点以 一次为 限， 会议 主 持 人
应当于 重新 清点 后当 场公 布重新 清点 结果 。
④ 计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证。
（2 ） 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由大 会召 集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人授 权 代
表的监 督下 进行 计票 ，并 由公证 机关 对计 票过 程予 以公证 。
8 ． 生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 表决 通过的 事项 ， 召 集人 应当 自 通过之 日起 五日 内报 中国 证监会 核准 或 者
备案。 基金 份额 持有 人大 会决定 的事 项自 中国 证监 会依法 核准 或者 出具 无异 议意见 之日 起生 效。
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决定 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起两 日内 在至 少一种 中国 证监 会指 定的 报刊上 公告 。
（五） 基金 合同 的修 改和 终止
1 ．基 金合 同的 修改
（1 ） 本基 金合 同的 修改 应 经基金 合同 各方 当事 人的 同意；
（2 ） 基金 合同 修改 的内 容 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过；
（3 ） 基金 合同 的修 改应 报 中国证 监会 批准 ，并 自批 准之日 起生 效。
如因相应的法律法规发生变动并属本基金合同必须遵照进行修改的情形或基金合同的修改事
项对基 金份 额持 有人 的利 益无实 质性 不利 影响 的， 可不经 基金 份额 持有 人大 会决议 ， 而 经基 金 管 理
人和基 金托 管人 同意 修改 后公布 ，并 报中 国证 监会 备案。
2 ．基 金合 同的 终止
（1 ） 基金 的终 止
出现本 基金 合同 规定 的基 金终止 的情 形之 一时 ，经 中国证 监会 批准 可以 终止 基金。
（2 ） 基金 合同 的终 止
基金终 止后 ， 应 依据 法律 、 法规 和本 基金 合同 的规 定对基 金进 行清 算。 中国 证监会 对清 算 结 果
批准并 予以 公告 之日 起， 本基金 合同 终止 。
（六） 基金 合同 的违 约和 争议
1 ．违 约责 任 大成价值增长证券投资基金
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（1 ）由于本基金合同当 事 人的过错，造成基金合 同 不能履行或不能完全履 行 的，由有过错的
一方承 担违 约责 任； 如属 基金合 同两 方或 多方 当事 人的过 错， 根据 实际 情况 ， 由双 方或 多方 承 担 各
自应负 的违 约责 任。 但是 发生下 列情 况， 当事 人可 以免责 ：
① 因管 理人 及基 金托 管人 按照中 国证 监会 的规 定或 当时有 效的 法律 、 法 规或 规 章的作 为或 不 作
为而造 成的 损失 ；
② 在没 有欺 诈或 过错 的情 况下， 因基 金管 理人 由于 按 照本基 金合 同规 定的 投资 原 则而 履行 或 不
履行其 投资 义务 而造 成的 损失。
（2 ）本基金合同当事人 违 反本合同的，应向其他 各 方当事人支付违约金， 如 果由于违约已给
其他方 造成 的直 接经 济损 失超过 违约 金的 ，还 应就 超过部 分进 行赔 偿。
（3 ） 基金 合同 能够 继续 履 行的， 应当 继续 履行 。
2 ．争 议的 处理
本基金 合同 当事 人发 生纠 纷时， 可以 通过 协商 或调 解解决 。 基 金合 同当 事人 不愿通 过协 商 、 调
解解决 或协 商、 调解 不成 的，可 向基 金托 管人 所在 地有管 辖权 的人 民法 院起 诉。
（七） 基金 合同 的存 放及 查阅方 式
本基金 的基 金合 同存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 的营业 场所 ， 基 金投 资者 可免费 查阅 ， 也 可
按工本 费购 买本 基金 合同 印制件 或复 印件 ； 如 涉及 争议事 项需 协商 、 仲 裁或 诉讼的 ， 应 以基 金 合 同
正本为 凭。
二 十、 基金托 管协 议内容 摘要
（一） 托管 协议 当事 人
本基金 托管 协议 当事 人为 ：
基金管 理人 ：大 成基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
（二） 基金 托管 人与 基金 管理人 之间 的业 务监 督、 核查
1 ．基 金托 管人 对基 金管 理 人的监 督和 核查
（1 ） 监督 和核 查的 内容
基金托管人根据《运作 办 法》 、基金 合同和有关证 券 法规的规定，对基金投 资 范围、基金资产
的投资 组合 比例、 基金 资 产核算、 基金 资产 净值 的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的 计提和 支付 、 基金 的申
购与赎 回、 基金 收益 分配 等行为 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。 大成价值增长证券投资基金
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（2 ） 处理 方式 和程 序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 规行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正， 基 金 管
理人收 到通 知后 应及 时核 对确认 并以 书面 形式 给托 管人发 出回 函。 在限 期内 ， 托管人 有权 随时 对 通
知事项 进行 复查 ， 督 促基 金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正 的，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管 理 人 限
期纠正 ，并 将纠 正结 果报 送中国 证监 会。
2 ．基 金管 理人 对基 金托 管 人的监 督和 核查
（1 ） 监督 和核 查的 内容
根据《运作办法 》 、基金 合 同及其他有关规定，基 金 管理人就基金托管人是 否 及时执行基金管
理人的 投资 指令 、 是 否妥 善保管 基金 的全 部资 产、 是否及 时执 行基 金管 理人 的投资 指令 、 是 否 擅 自
动用基 金资 产、 是否 及时 准确的 收妥 基金 的申 购资 金和支 付赎 回资 金、 是否 按时将 分配 给基 金 份 额
持有人 的收 益划 入分 红派 息账户 、 是 否及 时按 照基 金 管理人 的指 令支 付注 册登 记机构 的手 续费 等 事
项，对 基金 托管 人进 行监 督和核 查。
（2 ） 处理 方式 和程 序
基金管 理人 定期 对基 金托 管人保 管的 基金 资产 进行 核查。
基金管 理人 发现 基金 托管 人未对 基金 资产 实行 分账 管理、 擅自 挪用 基金 资产 、 因托管 人的 过 错
导致基 金资 产灭 失、 减损 、 或处 于危 险状 态的 ， 应 以书面 方式 要求 托管 人予 以纠正 和采 取必 要 的 补
救措施 。基 金管 理人 有义 务要求 基金 托管 人赔 偿基 金因此 所受 的损 失。
（3 ） 基金 管理 人发 现基 金 托管人 的行 为违 反 《 运作 办法》 、 基 金合 同和 其他 有 关证券 法规 的规
定， 应 及时 以书 面形 式通 知基金 托管 人限 期纠 正， 基金托 管人 收到 通知 后应 及时核 对并 以书 面 形 式
给基金 管理 人发 出回 函。 在限期 内， 基金 管理 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查，督 促托 管人 改 正 。
基金托 管人 对基 金管 理人 通 知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金托 管 人 限
期纠正 ，并 将纠 正结 果报 送中国 证监 会。
3 ．基 金管 理人 和基 金托 管 人有义 务配 合和 协助 对方 依照本 协议 对基 金业 务执 行监督 、核 查。
基金管 理人 或基 金托 管人 无正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或 采 取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 对方 进行有 效监 督， 情节 严重 或经监 督方 提出 警告 仍不 改正的 ， 监 督方 应 报 告
中国证 监会 。 大成价值增长证券投资基金
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（三） 基金 财产 的保 管
1 ．基 金财 产保 管的 原则
（1 ） 基金 托管 人应 安全 、 完整保 管所 收到 的本 基金 的全部 基金 财产 ；
（2 ）本基金资产应独立 于 基金管理人、基金托管 人 的资产。基金托管人为 基 金设立独立的账
户， 本 基金 资产 与托 管人 的其他 资产 及其 他基 金的 资产实 行严 格的 分账 管理 。 未经 基金 管理 人 的 指
令，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何资 产；
（3 ） 对于 基金 应收 资产 ， 应由基 金管 理人 负责 与有 关当事 人确 定到 账日 期并 通知基 金托 管人 ，
到账日 基金 资产 没有 到达 托管人 处的 ， 基 金托 管人 应及时 通知 基金 管理 人采 取措施 进行 催收 ， 由 此
给基金 造成 损失 的， 基金 管理人 应负 责向 有关 当事 人追偿 基金 的损 失；
（4 ）在保管基金资 产中 知 悉的有关基金资产运作 情 况的信息应严格保密（ 法 律、法规、基金
合同或 中国 证监 会要 求披 露的出 外） 。
2 ．基 金合 同生 效时 募集 资 金的验 资
基金募 集期 满， 由基 金管 理人聘 请具 有从 事证 券相 关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ， 出 具
验资报 告。 验 资报 告应 由 参加验 资的2 名 以上 （ 含2 名） 中国 注册 会计 师签 字 方为有 效 ； 基 金管 理人
应将募 得的 全部 资金 存入 基金托 管人 以本 基金 名义 开立的 资金 账户 中。
3 ．投 资者 申购 资金 的收 集 和赎回 资金 的派 发
基金托 管人 应根 据注 册登 记机构 的通 知及 时查 收基 金投资 者的 申购 资金 是否 到账， 对于 未 准 时
到账的 资金 ，要 及时 通 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 负责催 收。
投资者 赎回 的资 金， 基金 托管人 应根 据基 金管 理人 的指令 进行 按时 划拨 。
基金托 管人 收发 完基 金申 购、 赎 回资 金后 ， 应 立即 将 最新基 金单 位总 份数 和基 金资产 总值 和 净
值书面 通知 基金 管理 人和 注册登 记机 构， 并与 基金 管理人 和注 册登 记机 构核 对。
4 ．基 金资 金账 户的 开设 和 管理
（1 ）基金的基本银行存 款 账户由基金托管人以基 金 名义在基金托管人的营 业 机构开设。基金
托管人 也可 以根 据本 托管 协议的 规定 ， 以 同样 的方 式 在证券 交易 场所 的资 金清 算银行 开立 一般 银 行
存款账 户（ 用于 证券 交易 的资金 清算 ） 。
（2 ）除基金合同中另 有 规 定以外，双方均不得以 基 金名义在其他银行或非 银 行金融机构开立
任何基 金存 款账 户。 大成价值增长证券投资基金
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（3 ）基金银行存款账 户的 管理要符合《银行账 户管 理办法》 、 《现金管理条例 》 、 《中国 人民银
行利率 管理 规定 》 、 《 关于 大额现 金支 付管 理的 通知 》 、 《支 付结 算办 法》 以及 中 国人民 银行 的其 他规
定。
（4 ）银行预留的本基金 银 行存款账户印鉴由基金 托 管人保管，基金托管人 根 据基金管理人的
指令， 办理 资金 的收 支。
（5 ）证券交易的资金账 户 由基金管理人和基金托 管 人签订交易和资金划转 协 议书进行管理，
资金汇 划由 基金 管理 人发 出指令 ，基 金托 管人 具体 办理。
5 ．基 金 证 券账 户的 开设 和 管理
基金托 管人 应当 代表 本基 金， 以 托管 人和 本基 金联 名 的方式 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公 司
开设证 券账 户。
证券账户一般按要求锁定在经基金管理人和托管人双方共同认可的证券经营机构专用交易席
位处。 基金 托管 人要 负责 管理证 券账 户及 对账 户业 务发生 情况 进行 如实 记录 。
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理 人 不 得
出借和 转让 基金 的任 何证 券账户 ；亦 不得 使用 基金 的任何 账户 进行 本基 金业 务以外 的活 动。
6 ．基 金资 产投 资的 有关 实 物证券 的保 管
实物证 券原 则上 保管 在基 金托管 人自 有的 并符 合保 管条件 的业 务库 中， 也可 以 存入中 央国 债 登
记结算 公司 或交 易所 登记 结算公 司的 代保 管库 中。 保管凭 证由 基金 托管 人保 存。 实 物证 券出 入 保 管
库，应 由基 金托 管人 根据 基金管 理人 的指 令办 理。
7 ．与 基金 资产 有关 的重 大 合同的 保管
基金管 理人 代表 基金 签署 与基金 资产 有关 的重 大合 同， 在 签署 前应 通知 基金 托管人 。 与 基 金 资
产有关 的重 大合 同原 件全 部由基 金托 管人 保管 ，保 管期限 至少15 年。
（四） 资产 净值 计算 与复 核
1 ．基 金资 产净 值的 计算
基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价
值。单 位基 金资 产净 值是 指计 算 日基 金资 产净 值除 以计算 日基 金单 位总 份数 后的价 值。
基金资 产净 值和 单位 基金 资产净 值由 基金 管理 人每 日计算 ， 每 日公 告。 每月 月 末计算 的基 金 资
产净值 应在 报表 中反 映。
2 ．基 金资 产净 值的 复核 大成价值增长证券投资基金
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基金管 理人 每日 对基 金资 产进行 估值 后， 将估 值结 果通过 加密 传真 传送 给基 金托管 人， 基 金 托
管人按 基金 合同 规定 的估 值方法 、 时 间、 程序 进行 复核； 经基 金托 管人 复核 无误后 ， 签 字、 盖 章 并
以加密 传真 方式 返回 给基 金管理 人， 由基 金管 理人 对基金 资产 净值 予以 公告 ； 月末 、 年 中和 年 末 估
值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
（五） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管
基金份 额持 有人 名册 ， 包 括基金 发行 期间 的基 金份 额持有 人名 册和 发行 后的 持有人 名册 ， 由 注
册登记 机构 进行 登记 并负 责保管 。 基 金管 理人 和基 金 托管人 可以 通过 注册 登记 机构取 得基 金份 额 持
有人名 册。
（六） 争议 解决 方式
因本托 管协 议产 生的 争议 ， 双方 当事 人应 尽量 通过 协商、 调节 途径 解决 。 不 愿或者 不能 通 过 协
商、调 解解 决的 ，可 以在 本托管 协议 的签 订地 的法 院通过 诉讼 解决 。
争议处 理期 间， 双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和托 管人职 责， 各 自继 续忠 实 、 勤 勉 、 尽 责地 履
行基金 合同 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
（七） 托管 协议 的修 改与 终止
1 ． 本托管协议双方当事 人 经协商一致，可以对协 议 进行修改。修改后的新 协 议，其内容不得
与基金 合同 的规 定有 任何 冲突。 修改 后的 新协 议， 报中国 证监 会批 准后 生效 。
2 ．发 生以 下情 况， 本托 管 协议终 止：
（1 ） 基金 合同 终止 ；
（2 ） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ；
（3 ） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 其基 金管 理权；
（4 ） 发生 《暂 行办 法》 规 定的基 金终 止事 项。
二 十一 、基金 份额 持有人 服务
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者， 基金 管理 人将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并 将 根 据
基金 份 额持 有人 的需 要和 市场的 变化 ，增 加或 变更 服务项 目。 主要 服务 内容 如下：
（一） 客服 中心 电话 服务
投资 者拨 打基 金管 理人 客 服热线400-888-5558 （ 国内 免长途 话费 ）
可享有 如下 服务 ： A 、 自 助语音 服务 ： 提供7 ×24 小 时电话 自助 语音 的服 务 ， 可进行 账户 查询 、 基
金净值 、 基 金产 品等 自助 查询服 务。 B 、 人工 坐席 服务： 提供 每周 五天, 每天 不少于8 小 时的 人工 坐大成价值增长证券投资基金
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席服务 （ 法定 节假 日除 外） 。 投资者 可以 通过 该热 线 获得业 务咨 询 、 基 金账 户 查询 、 交 易情 况查 询、
服务投 诉及 建议 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。
（二） 综合 对账 单服 务
大成基 金按 季度 和年 度为 基金份 额持 有人 提供 综合 对账单 服务 ， 服 务
形式包 括网 站自 助查 询、 电子邮 件账 单、 手机 短信 账单、 客服 热线 查询、 纸质 对账单 邮寄 等。 其中 ，
纸质对 账单 邮寄 仅限70 岁 以上持 有人 、或 确有 需要 并已订 制纸 质对 账单 的持 有人。
（三）财经汇资讯服务
大 成财经汇是专为大成旗 下 持有人提供的资讯服务 平 台，财经汇提供
专 业、 独家 、一 手的理 财资 讯。 投资 者可 登录基 金管 理人 网站 （www.dcfund.com.cn ） 财经 汇平 台
免费使 用。
（ 四） 网站 自助 服务
基金 管理 人网 站（www.dcfund.com.cn ）为 投资 者提 供基 金账 户 及 交易
情况查 询、 个 人资 料修 改 、 手机短 信和 电子 邮件 信 息定制 等自 助服 务 ， 提 供 理财刊 物查 阅 、 公 司公
告 、 热 点 问 答 、 市 场 点 评 等 信 息 资 讯 服 务 。 同 时 ， 网 站 还 设 有 电 子 邮 箱 服 务 （ 客 户 服 务 邮 箱 ：
callcenter@dcfund.com.cn ）和网 上在 线答 疑服 务。
（五） 网上 交易 服务
本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务。 个人 投资者 通过 基 金 管
理人网 站www.dcfund.com.cn 可 以办 理基 金认 购、 申 购、 赎 回、 转换 、 撤 单、 基金定 投、 分红 方式
修改、 账户 资料 修改、 交易 密码修 改、 交易 情况 查询 和账户 信息 查询 等各 类业 务。 其 中， 基 金定 投 、
转换等 业务 的开 通时 间， 已另行 公告 为准 。
（六） 财富俱 乐部
财富 俱乐部 是为基 金份 额持有 人中的 高端（VIP ）客户 专 门设立 的服务 体
系，将 为高 端（VIP ）客 户 提供专 项的 个性 化服 务。
（七） 投资理 财中 心
大 成基金 深圳投 资理 财中心 负责所 辖区域 高端 （VIP ） 客户的 柜台式 服
务工作 。
（八） 客户 投诉 建议 受理 服 务
投 资者 可以 通过 基金 管理人 或销 售机 构的 柜台 、 投资理 财中 心、
客服热 线、 网站 在线 栏目 、电子 邮件 及信 函等 渠道 进行投 诉或 提出 建议 。对 于受理 的投 诉或 建 议 ，
基金管 理人 承诺 最迟T+1 日 内给予 回复 ； 不 能及 时回 复的， 在约 定的 最晚 主动 联系客 户时 间内 告 知
客户。
二 十二 、其他 应披 露的事 项
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人目 前无 重大 诉讼 事项。
（二） 最近3 年 本基 金管 理 人、基 金托 管人 及高 级管 理人员 没有 受到 任何 处罚 。
（三）2018 年11 月12 日至2019 年5 月11 日 发布 的公 告 ： 大成价值增长证券投资基金
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1.
2018 年12 月4 日 《大 成基 金管 理有 限公司 关于 再次 提请 投资 者及时 更新 已过 期身 份证件或
者身份 证明 文件 的公 告》 。
2.
2018 年12 月18日《 大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 西安 银行 股份有 限公 司 为
销售机 构的 公告 》 、 《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金增 加上 海联 泰基 金销售 有限 公司 为 销
售机构 的公 告 》 、 《 大 成基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 北京 百度 百盈 基金销 售有 限公 司 为
销售机 构的 公告》。
3.
2018 年12 月26日《 大成 价值增 长证 券投 资基 金更 新招募 说明 书- 摘要（ 2018 年第2 期） 》 、 《 大
成价值 增长 证券 投资 基金 更新招 募说 明书(2018 年2 期） 》。
4.
2019 年 1 月 19 日《 大 成价值 增长 证券 投资 基 金 2018 年四 季度 报告》。
5.
2019 年 3 月 5 日《 大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 阳光 人寿 保险股 份有 限 公
司为销 售机 构的 公告》。
6.
2019 年 3 月 19 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 提请直 销非 自然 人客 户及 时登记 受益 所 有
人信息 的公 告》。
7.
2019 年 3 月 29 日《 大 成价值 增长 证券 投资 基 金 2018 年年 度报 告》。
8.
2019 年 4 月 19 日《 大 成价值 增长 证券 投资 基 金 2019 年一 季度 报告》。
9.
2019 年 4 月 25 日《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 通过大 成钱 柜交 易实 施费 率优惠 的公 告》。
（四） 招募 说明 书及 在此 之 前公告 的公 开说 明书 及更 新的招 募说 明书 与本 更新 的招募 说明 书 内
容若有 不一 致之 处， 以本 更新的 招募 说明 书为 准。 本更新 的招 募说 明书 未尽 事宜， 请查 阅招 募 说 明
书及以 前公 告的 公开 说明 书及更 新的 招募 说明 书。
二 十三 、对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》 、 《公开募集证 券 投 资基 金 运 作 管 理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、《 公开募 集开 放式 证 券 投
资基金 流动 性风 险管 理规 定 》 及 其他 有关 法律 法规 的要求 ， 对2018 年12 月26 日公布 的 《 大成 价 值 增
长证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书 （2018 年第2 期 ） 》 进行 了更 新， 并根 据本 基金管 理人 对本 基 金 实
施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书
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4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
二 十四 、招募 说明 书存放 及查 阅方式
本基金 的招 募说 明书 存放 在本基 金管 理人 、 基 金托 管人、 销售 代理 人和 注册 登记机 构的 办 公 场
所， 投 资者 可在 办公 时间 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买 本 招募 说明 书的 复印 件。 如 涉及 争议 事 项 需
协商、 仲裁 或诉 讼的 ，应 以招募 说明 书正 本为 凭。
二 十五 、备查 文件
1 ．中 国证 监会 核准 大成 价 值增长 证券 投资 基金 募集 的文件
2 ． 《大 成价 值增 长证 券投 资基金 基金 合同 》
3 ． 《大 成基 金管 理有 限公 司开放 式基 金 注 册登 记 业 务规则 》
4 ． 《大 成价 值增 长证 券投 资基金 托管 协议 》
5 ．法 律意 见书
6 ．基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程
7 ．基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 六月 二十 六 日
