格林基金：关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告查看PDF公告
格林基金管理有限公司关于旗下部分基金 可投资科创板股票的公告 根据《基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法 规规定和基金合同的约定，格林基金管理有限公司 （以下简称“本公司” 或“ 基金管理人” ）旗下部分基金 可投资科创板股票。可投资科创板股票的基金列表详 见附件一。 现将有关情况说明如下： 1. 科创板上市的股票是国内依法上市的股票， 属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易 的股票”。 2. 附件一所列基金的基金合同中的投资范围均 符合《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》及中国证监会规定的基金可投资范围，且投资 科创板股票符合附件一所列基金的基金合同所约定的 投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风 险收益特征和相关风险控制指标。今后，本公司旗下 新增基金如果符合《基金合同》的有关规定，亦可以 投资科创板上市的股票，届时本公司可不再另行公告。 3. 基金管理人在投资科创板股票过程中，将根 据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，并做好流 动性风险管理工作。 科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列 基金的投资者注意： 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制 下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、股 价波动风险、集中度风险、退市风险、系统性风险、 政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的 变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择 不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然 投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括但不限于： （1）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、 新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和 战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二 级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场 风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开 始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其 他股票加大，市场风险随之上升。 （2）流动性风险 科创板股票投资门槛高，个人投资者需满足一定 条件才可参与科创板股票投资，整体板块活跃度可能 弱于其他板块；科创板机构投资者占比较大，且机构 投资者可能在特定阶段对个股形成一致性预期，在特 殊时期存在基金持有股票无法正常成交的风险。 （3）股价波动风险 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化 导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。 科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限 定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者 无法直接参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具 有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征， 市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行 定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动 的风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者 容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状 况，整体存在集中度风险。 （5）退市风险 科创板具有比其他板块更为严格的退市标准，且 不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，企业退市 风险更大，可能给基金净值带来不利影响。 （6）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业， 在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股 相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显 著。 （7）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化 会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对 战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 基金管理人将在附件一所列基金更新的招募说明 书中相应调整重要提示及风险揭示章节。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最 低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、 招募说明书（更新）及相关业务规则等文件。 特此公告。 格林基金管理有限公司 2019 年 6 月 26 日 附件一：可投资科创板股票的证券投资基金列表 序号 基金全称 1 格林伯元灵活配置混合型证券投资基金 2 格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金
