华泰柏瑞：关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告查看PDF公告
华泰柏瑞基金管理有限公司 关于旗下部分基金可投资科创板股票的公 告
根据相关法律法规规定和基金合同约定，华泰柏 瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“ 基金管 理人”）就旗下部分基金可投资科创板股票的相关事 宜说明如下： 一、科创板股票是国内依法发行上市的股票，属 于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的“上市 交易的股票”。 二、本公司旗下基金投资范围包括依法发行上市 股票，且投资于科创板股票符合基金合同约定的投资 目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收 益特征和相关风险控制指标的，可以投资科创板股票。 基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择 将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资 产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创 板股票。 三、本公司在投资科创板股票过程中，将根据审 慎原则，保持基金投资风格的一致性，做好流动性风 险管理工作。 四、风险提示 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下 因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括但不限于： （一）退市风险 1、科创板退市制度较主板更为严格，退市时间 更短，退市速度更快； 2、退市情形更多，新增市值低于规定标准、上 市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市 的情形； 3、执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅 依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交 易维持收入的上市公司可能会被退市； 4、不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环 节，上市公司退市风险更大。 （二）市场风险 科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装 备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技 术产业和战略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票 投资市场风险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上 市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅 限制为 20% ，科创板股票上市首日即可作为融资融 券标的，可能导致较大的股票价格波动。 （三）流动性风险 科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机 构投资者为主，整体流动性可能相对较弱。此外，科 创板股票网下发行时，获配账户存在被随机抽中设置 一定期限限售期的可能，基金存在无法及时变现及其 他相关流动性风险。 （四）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业， 在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板股票 相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显 著。 （五）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化 会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对 战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 基金管理人将在相关基金更新招募说明书时相应 调整重要提示及风险揭示部分。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金 时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并 注意投资风险。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2019 年 6 月 25 日
