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银 河旺 利灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 招 募说明 书
（ 更新 摘要）
【重要提 示】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 18 日《关于准予银河旺
利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 (证监许可 【 2016】 562 号)的注册，
进行募集。
基金管理 人保证 《银河 旺利灵活 配置混 合型证 券投资基 金招募 说明书 》(以
下简称“ 招募说 明书” 或“本招 募说明 书”) 的内容真 实、准 确、完 整。本招募
说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 市场风险、 管理风险、 流
动性风险、 信用风险、 本基金投资策略所特有的风险、 投资股指期货、 国债期货
的特定风险和未知价风险等等。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等风险品种， 其预期风险与
预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 13 日,有关财务数据和净值表
现截止日为2019 年3 月 31 日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
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投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往
业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
第 一节 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
基金管理人：银河基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568 号15 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568 号15 层
法定代表人：刘立达
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人：罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团有限公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、 主 要人员 情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。2014
年4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至2008 年在中国人民银行
总行工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员， 研究局资本市场处主任
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科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司
工作， 曾任股权管理运营部总经理、 银河保险经纪公司董事、 战略发展部总经理、
综合管理部总经理等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。
董事范永武先生， 中共党员， 中国社会科学院应用经济学博士后， 厦门大学
会计学博士， 哥伦比亚大学硕士， 持有注册会计师、 注册资产评估师等专业资格
证书。19 年金融行业从业经历，1999 年7 月至2014 年1 月任职于中国证监会，
担任并购监管二处处长等职务；2014 年1 月至2015 年1 月， 担任中信证券股份
有限公司董事总经理；2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有
限公司法定代表人、总经理；现任银河基金管理有限公司总经理。
董事周浩先生，中共党员，工商管理硕士。2018 年 8 月被选举为银河基金
第四届董事会董事。 历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥， 上海市城市建设投
资开发总公司行政人事部副总经理、 总经理， 上海城投控股股份有限公司党委书
记、 副总裁、 监事会主 席、 上海城投 （集团） 有限公司纪委书记、 监 事会副主席
等职，现任上海城投（集团）有限公司党委委员、副总裁。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018 年 3 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会董事。 历任金飞民航经济发展中心投资主管， 首
都机场地产集团有限公司部门经理助理， 首都机场集团资产管理有限公司部门经
理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国人保信托投资公司副处长、 中国银河
证券经纪业务总部机构部副经理、 中国银河证券北京安外证券营业部总经理、 中
国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书， 现任中国银河金融控股有限责
任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017 年 2 月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、 大港油田局办公室科员、 大港油田经济研究所科员， 现任中石油集团公司资
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本运营部处长。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事， 第二届、 第三届、 第四届董事会
连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，
中国人保信托投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国
人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生， 中共党员， 硕士， 律师 。2015 年11 月被选举 为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部， 国家经济
委员会外事局干部， 国家计划委员会工业经济联合会国际部干部， 日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问， 全国律协会员法律助理， 现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师， 中央财经大学中国银行业研究中
心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国
银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、 中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限 公司独 立董事 。 历任 中国人 民银行 国家外汇 管理局 办公室 副主任、主
任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有限公司副总经理； 中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事周宇女士，中共党员，经济学博士。2018 年 8 月被选举为银河基金管
理有限公司第四届监事会监事。 历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部
职员，北京华证普惠信息股份有限公司 XBRL 应用部业务经理，中国证券投资者
保护基金有限责任公司资产管理部业务经理， 中国证券投资者保护基金有限责任
公司党委 （纪检监察） 办公室高级经理， 中国证券投资者保护基金有限责任公司
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证券市场交易结算资金监控中心 （统计分析中心） 高级经理， 中国证券投资者保
护基金有限责任公司调查评价部高级经理， 现任中国银河金融控股有限责任公司
高级经理，中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检委员。
监事赵斌先生， 中共党员， 大学本科学历。2015 年11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。 先后任职于北京城建华城监理公司、 银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理范永武先生， 中共党员， 中国社会科学院应用经济学博士后， 厦门大
学会计学博士， 哥伦比亚大学硕士， 持有注册会计师、 注册资产评估师等专业资
格证书。 19 年金融行业从业经历， 1999 年7 月至2014 年1 月任职于中国证监会，
担任并购监管二处处长等职务；2014 年1 月至2015 年1 月， 担任中信证券股份
有限公司董事总经理；2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有
限公司法定代表人、总经理；2017 年12 月加入银河基金管理有限公司。
副总经理陈勇先生， 中共党员， 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理， 联合证券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理、 联合证券公司投资银行总部高级经理， 中国银河证券
有限责任 公司总 裁办公 室秘书处 副处长 、处长 、 （党委 办公室 ）副主 任，中国银
河证券股 份有限 公司总 裁办公室 （党委 办公室 ）副主任 （主持 工作） ，期间任北
京证券业 协会秘 书长（ 兼）,中 国银河 金融控 股有限责 任公司 战略发 展部执行总
经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长秦长建先生， 中共党员， 研究生学历， 硕士学位。 持有中国注册会计
师、 国际注册内部审计师、 法律职业资格证书、 中国注册资产评估师等专业资格
证书， 先后在会计师事务所、 上市公司等行业从事内审、 财务、 资产 评估等工作。
2007 年加入 银河基 金 ，先后任 监察部 监察稽 核(内审)、财 务部总 监 、综合管理
部总监。
副总经理 钱睿南 先生， 硕士研究 生，18 年证 券从业经 历。曾 先后在 中国华
融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002 年 6 月加入银河基金
管理有限公司， 历任交易主管、 基金经理助理、 基金经理、 股票投资部总监、 公
司总经理助理等职务。
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2、本基金基金经理
蒋磊先生 ，中 共党员 ， 硕士研究 生学 历，13 年证券从 业经 历。曾 先 后在星
展银行(中国)有限公司、中宏人寿保险有限公司工作。2016 年 4 月加入银河基
金管理有限公司，就职于固定收益部。2016 年 8 月起担任银河岁岁回报定期开
放债券型证券投资基金的基金经理、 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理、 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河银信添利债券
型证券投资基金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的基金经理，2017
年1 月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、 银河睿利灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起担任银河君欣纯债债券型证券
投资基金的基金经理，2017 年4 月起担任银河通利债券型证券投资基金(LOF)的
基金经理、 银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、 银河强化收益债券
型证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月起 担任银河君辉 3 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金的基金经理，2018 年 2 月起担任银河嘉谊灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2018 年 6 月起担 任银河睿嘉纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018 年
11 月起担任银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2018 年
12 月起担任银河如意债券型证券投资基金的基金经理，2019 年 1 月起担任银河
家盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。
卢轶乔先 生， 博士研 究 生学历，11 年 证券从 业经历。 曾就 职于建 设 银行。
2008 年 7 月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职，现
担任基金经理。2012 年12 月起担任银河消费驱动混合型证券投资基金的基金经
理，2017 年 4 月起担任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银
河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 7 月起担任银河君盛
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 10 月起担任银河君尚灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理、 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理,2018 年4 月起 担任银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。
本基金历任基金经理： 韩晶：2016 年5 月至2018 年3 月； 蒋磊：2016 年8
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月至今；卢轶乔：2017 年10 月至今。
3、投资决策委员会成员
总经理范永武先生， 副总经理兼股票投资部总监钱睿南先生， 总经理助理兼
战略规划部总监吴磊先生， ，固定收益部总监韩晶先生，股票投资部副总监张杨
先生，股票投资部基金经理神玉飞先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
第 二节 基金托管人
一、 基本情 况
1、基本情况
名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
成立时间：1996 年01 月29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币2114298.4272 万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776 号
联系人：赵姝
联系电话：(010) 6622 3695
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内结算； 办
理票据贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债
券； 从事同业拆借； 提 供担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱业务；
办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇
款； 外币兑换； 同业外汇拆借； 国际结算； 结汇、 售汇； 外汇票据的承兑和贴现；
外汇担保； 资信调查、 咨询、 见证业务； 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证
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券； 自营和代客外汇买卖； 证券结算业务； 开放式证券投资基金代销业务； 债券
结算代理业务； 短期融资券主承销业务； 经中国银行业监督管理委员会批准的其
它业务。
发展概况：
北京银行成立于1996年， 是一家中外资本融合的新型股份制银行。 成立以来，
北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势， 先后实现引资、 上市、 跨区域等战
略突破。 目前， 已在北京、 天津、 上海、 西安、 深圳、 杭州、 长沙、 南京、 济南、
南昌、石家庄、乌鲁木齐等十余个中心城市以及香港、荷兰拥有650多家分支机
构，开辟和探索了中小银行创新发展的经典模式。
截至2019年3月末，北京银行资产达到2.64万亿元，2019年一季度实现净利
润63.74亿元。成本收入比18.94%，不良贷款率1.40%，拨备覆盖率为214.11%，
资本充足率12.08%， 各项经营指标均达到国际银行业先进水平， 公司价值排名中
国区域性发展银行首位，品牌价值达449亿元，一级资本排名全球千家大银行63
位， 连续五年跻身全球银行业百强， 被誉为中国最具创新能力和发展潜力的中型
银行。
23年来， 北京银行积极履行社会责任， 在医疗、 教育、 慈善、 赈灾等 方面向
社会捐助超过3.5亿元。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，北京银行赢得
了社会各界的高度赞誉， 先后荣获 “全国文明 单位” 、 “亚洲十大最佳 上市银行” 、
“中国最佳城市商业零售银行” 、 “最佳区域 性银行” 、 “最佳支持 中小企业贡
献奖” 、 “最佳便民服 务银行” 、 “中国上市 公司百强企业” 、 “中 国社会责任
优秀企业” 、 “最具持 续投资价值上市公司” 、 “中国最受尊敬企业 ” 、 “最受
尊敬银行” 、 “最值得百姓信赖的银行机构” 及 “中国优秀企业公民” 、 “最具
创新银行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。
二 、主 要人员 情况
刘晔女士 ，北 京银行 资 产托管部 总经 理，硕 士 研究生学 历。1994 年 毕业于
中国人民 大学财 政金融 系，1997 年 毕业于 中 国人民银 行总行 研究生 部，具有十
多年银行和证券行业从业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工
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作。 在北京银行工作期间， 先后从事贷款审查、 短期融资券承销、 基金销售、 资
产托管等工作。2008 年7 月至2012 年9 月任北京银行资产托管部总经理助理，
2012 年9 月至2014 年12 月任北京银行资产托管部副总经理。 2014 年12 月起至
今任北京银行资产托管部总经理。
北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势， 搭建了
由高素质人才组成的专业团队， 内设核算估值岗、 资金清算岗、 投资 运作监督岗、
系统运行保障岗及风险内控岗， 各岗位人员均分别具有相应的会计核算、 资产估
值、资金 清算、 投资监 督、风险 控制等 方面的 专业知识 和丰富 的业务 经验，70%
的员工拥有研究生及以上学历。
三 、基 金托管 业务 情况
北京银行资产托管部秉持 “严谨、 专业、 高效 ” 的经营理念， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护基金持有人的合法权益， 为基金提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，
已形成包括证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、
银行理财、 保险资金、 股权投资基金等产品在内的托管产品体系， 北京银行专业
高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监
管规章和本行有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格管理， 确保基金托管业
务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、
及时披露，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管部设有内控监查岗， 配备了专
职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作。
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3、内部控制制度及措施
北京银行资产托管部具备系统、 完善的内部控制制度体系， 建立了业务管理
制度、 内部控制制度、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员均具备从业资格； 业务操作严格实行经办、 复核、 审批制度， 授权工作
实行集中控制， 制约机制严格有效； 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资
料严格保管， 未经授权不得查看； 业务操作区封闭管理， 实施音像监控； 业务信
息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现系统自动化操作， 防止人为操作
风险的发生；技术系统完整、独立。
五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 的
相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有
关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及
时向证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生
效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，
应当立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。
第 三节 相关服务机构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构
（1）银河基金管理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568 号15 层
法定代表人：刘立达
公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985
联系人：徐佳晶、郑夫桦
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（2）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街6 号A-F 座3 楼（邮编：100045）
电话：(010)56086900
传真：(010) 56086939
联系人：郭森慧
（3）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河北路90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206 号三层
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市江东中路201 号3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：
210019）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址： 深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心大厦6F （邮编：518046）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2 、场外 代销 机构
（1）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层
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办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
（3）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路288 号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（4）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
电话： （010）66568292
传真： （010）66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(5) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
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（6）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：(021)38676767
传真：(021)38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（7）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法人代表：尤习贵
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
（8）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
(9)中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座6 层
法定代表人：金立群
电话：(010)65051166
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传真：(010)65058065
客户服务电话：400-910-1166
联系人：肖婷
网址：www.cicc.com.cn
（10）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦20 层
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话： （010）84683893
传真： （010）84685560
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（11）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(12)金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层
法定代表人：陆涛
电话： （0755）83025666
传真： （0755）83025625
联系人：蒋浩
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（更新 摘要 ）
15
（13）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
传真：(021)33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(14)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼2005 室（邮编:830002）
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：(0991)2307105
传真：(0991)2301927
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（15）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：(010)66045566
传真：(010)66045500
联系人：林爽
客户服务电话：(010)66045678
网址：www.txsec.com/www.jijin.txsec.com
(16)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
（更新 摘要 ）
16
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话： （021）53686888
传真： （021）53686100-7008、（ 021）53686200-7008
客户服务电话： (021)962518
网址：www.962518.com
（17）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：(0755）23953913
传真： （0755）83217421
客户服务电话：4009908826
网址：www.citicsf.com
（18）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（19）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
电话： （021）20315290
传真： （021）20315125
联系人：许曼华
（更新 摘要 ）
17
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(20)山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
联系人：邓颖云
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（21）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话： （021）20333333
传真： （021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（22）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（23）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
（更新 摘要 ）
18
法定代表人：曹实凡
电话：(021)38637436
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
联系人：周一涵
网址： stock.pingan.com
(24)网信证券有限责任公司
住所：沈阳市沈河区热闹路49 号
法定代表人：王媖
电话： （024）22955449
传真： （024）22955530
联系人：贾丽媛
客户服务电话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
（25）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人：罗艺琳
客户服务电话： 95329
网址：www.zszq.com
（26）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真：(010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
（更新 摘要 ）
19
网址：www.cindasc.com
（27）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号
法定代表人：李晓安
电话：(0931)4890100、(0931)4890619
传真：(0931)4890628
联系人：李昕田、杨晓天
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
（28）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
电话： （0431）85096517
传真： （0431）85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（29）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话： （028）86690057、（ 028）86690058
传真： （028）86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（30）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
（更新 摘要 ）
20
电话： （0755）23838750
传真： （0755）25838701
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（31）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：李进
电话：(021)65080566
传真：(028)86150040
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584、4008-888-818
（32）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观40-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：95571
联系人：程博怡
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
网址：www.e5618.com
（33）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、5 号楼
3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观40 层
法人代表：高利
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人：程博怡
客户服务电话：95571
（更新 摘要 ）
21
网址：www.foundersc.com
（34）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋
电话：(021)54967552
传真：(021)54967293
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323，4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（35）南京证券股份有限公司
住所：南京市江东中路389 号
办公地址：南京市江东中路389 号
法定代表人：步国旬
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
联系人：王万君
客户服务电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
3 、第 三方销 售机 构
（1）上海天天基金销售有限公司
住所： 浦东新区峨山路613 号6 幢551 室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
（更新 摘要 ）
22
网址： www.howbuy.com
（3）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
（4）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（5）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路989 号中达广场201 室
法定代表人：盛大
客户服务电话：400-067-6266
网址： www.leadfund.com.cn
（6）泛华普益基金销售有限公司
住所：四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：400-8878-566
网址： www.pyfund.cn
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（8）上海陆金所资产管理有限公司
（更新 摘要 ）
23
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
(9)北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
网址：www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
（10）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明鹭江道2 号第一广场15 楼
法定代表人：陈洪生
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.xds.com.cn
（11）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-6199-059
网址：www.fundzone.cn
（12）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路40 号二十一世纪大厦A 座303
法定代表人：王岩
客户服务电话：400-8199-868
网址：www.tdyhfund.com
（13）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119
（更新 摘要 ）
24
法定代表人：许现良
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（14）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第七
幢23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话： （027）87006003
网址：www.buyfunds.cn
（15）杭州科地瑞富基金销售公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
法定代表人：陈刚
客户服务电话：(0571)86655920
网址：www.cd121.com
（16）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（17）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
客户服务电话：95118、400-098-8511
网址：jr.jd.com
（18）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
（更新 摘要 ）
25
网址：www.amcfortune.com
（19）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100 号07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号07 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（20）和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路18 号保利广场18 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022、（ 021）20835588
网址：licaike.hexun.com
（21）北京格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（22）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
（23）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02/03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03
室
法定代表人：胡燕亮
（更新 摘要 ）
26
客户服务电话：400-025-6569
网址：www.wacaijijin.com
（24）金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓1 号楼1 层南部
办公地址：北京市海淀区东升园公寓1 号楼1 层南部
法定代表人：夏予柱
客户服务电话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（25）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666 号H 区（东座）6 楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张扬路707 号生命人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
客户服务电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
（26）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4 、场 内代销 机构
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
( 二) 基金登 记结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
（更新 摘要 ）
27
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
( 三) 律师事 务所 和经办律 师
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
( 四) 会计师 事务 所和经办 注册 会计师 ：
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路222 号30 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路222 号30 楼
法定代表人：曾顺福
联系电话：+86 21 61418888
传真：+86 21 63350177
经办注册会计师：胡小骏、冯适
联系人：胡小骏
第 四节 基金概况
基金名称： 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金
基金简称： 银河旺利混合
基金类型： 混合型基金
（更新 摘要 ）
28
基金运作方式：契约型开放式
第 五节 基金的投资
（ 一 ） 投资目 标
本基金在合理控制风险的前提下， 在深入的基本面研究的基础上， 通过灵活
的资产配置、 策略配置与严谨的风险管理， 分享中国在加快转变经济发展方式的
过程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
（ 二 ） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国债、 金融债、 央行票 据、 地方政府债券、 企 业债券、 公司债券、 中 期票据、短
期融资券 、可转 换债券 、分离交 易的可 转换公 司债券、 债券回 购等） 、货币市场
工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95% 。 本基金每个交易日日终在
扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值
的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% ，股指
期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
（ 三 ） 投资策 略
本基金通过合理稳健的资产配置策略， 将基金资产在权益类资产和固定收益
类资产之间灵活配置， 同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略， 把握中国
经济增长和资本市场发展机遇， 严格控制下行风险， 力争实现基金份额净值的长
期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、 股票投资策略、 固定收益类资产投
资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
（更新 摘要 ）
29
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中， 结合定量和定性分析， 从宏观、 中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素， 综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势， 重点分析股票、 债券等资产的预期收益风险的匹配
关系， 在此基础上， 在投资比例限制范围内， 确定或调整投资组合中股票和债券
的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数(CPI)，生
产者价格指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、 财政政策、 产业政 策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利
增长情况、市场总体P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时， 将采用自上而下与自下而上相结合的方式
确定行业权重。 在投资组合管理过程中， 基金管理人也将根据宏观经济形势以及
各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。 自上而下的行业配置策
略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民
经济中所处的位置，确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业，主要包括：
1）宏观 政策影 响分析 ：根据政府 产业 政策、 财政税收 政策、 货币政 策等变
化， 分析各项政策对各行业及其子行业的影响， 前瞻性的布局受益于国家政策较
大的行业及子行业。
2）市场 需求变 化：不 同行业及 子行业 在技术 优势、定 价策略 、销售 渠道等
方面的差异， 影响到其盈利水平。 本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定
或预期保持较高增长的行业或子行业。
3）本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、
消费者需求变化趋势等因素， 采取 “自上而下” 的研究方法， 对各个子行业的基
本面进行深入分析， 通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比
例。
自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、 盈利趋势、 价格动量、 市
（更新 摘要 ）
30
场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方
面：
1）景气分析
行业的景气程度可通过观测销量、 价格、 产能利用率、 库存、 毛利率等关键
指标进行跟踪。 行业的景气程度与宏观经济、 产业政策、 竞争格局、 科技发展与
技术进步等因素密切相关。
2）财务分析
行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、 成长的可持续性以及盈利质
量， 同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。 财务分析考量的关键指标主要
包括净资产收益率、 主营业务收入增长率、 毛利率、 净利率、 存货周转率、 应收
账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
3）估值分析
结合上述分析， 本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估
值方法， 同时参考可比国家类似行业的估值水平， 来确定该行业的合理估值水平，
并将合理估值水平与市场估值水平相比较， 从而得出该行业高估、 低估或中性的
判断。 估值分析中还将运用行业估值历史比较、 行业间估值比较等相对估值方法
进行辅助判断。
此外， 本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助， 并在适当
情形下对行业配置进行战术性调整， 使用的方法包括行业动量与反转策略， 行业
间相关性跟踪与分析等。
（2）精选个股策略
本基金采用定性与定量相结合的方式，对上市公司的投资价值进行综合评
估，精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。
1）定性分析
本基金将通过定性分析， 深入分析企业的基本面以及国家相关政策、 人口结
构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。 本基金将重点投资具有明确的产
品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司；
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系， 公司的销售能力， 市
（更新 摘要 ）
31
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局， 能否推出具有高市场容量的品种并使短、 中
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构， 实际控制人的发展战略， 关联交易
等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效， 能够在公司战略、 作业与成本、 质量 与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整对各行业及其
子行业的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化， 都会对社会
经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化，并分析其影响。
2）定量分析
本基金在定量指标方面， 重点考察企业的成长性、 盈利能力的估值水平， 选
择财务健康，成长性好，估值合理的股票。
成长性指标方面， 本基金主要考虑 （不限于） 主营业务收入、 主营业务利润
增长率及其增长变动的方向和速率；盈利指标方面，本基金主要考虑（不限于）
毛利率、 净利率 、净资 产收益率 等；价 值指标 方面，本 基金主 要考 虑 PE、PB、
PEG、PS 等。
3、固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时， 本基金将会考量利率预期策略、 信用债券投
资策略、 套利交易策略、 可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略， 选择合
适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
（1）利率预期策略
本基金通过全面研究GDP、 物价、 就业以及国 际收支等主要经济变量， 分析
宏观经济运行的可能情景， 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向， 分
（更新 摘要 ）
32
析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水平
变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。 本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期， 制定出组合的目标久期： 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期；
预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
（2）信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司债券等发行人所处行业发
展前景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务 状况、 管理水平和债务水平等因素，
评价债券发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券的信用级别，
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益 等财务
信息， 同时需要考虑企业的经营环境等外部因素， 着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
（3）套利交易策略
在预测和 分析同 一市场 不同板块 之间（ 比如国 债与金融 债） 、 不同市 场的同
一品种、 不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上， 基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的。 但是在某种情况下， 比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用
风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破， 若能提前预测并进行
交易，就可进行套利或减少损失。
（4）可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究， 同时兼顾其债券价
值和转换期权价值， 对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换
债券进行重点投资。
本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析， 包括所处
行业的景气度、 成长性、 核心竞争力等， 并参考同类公司的估值水平， 研判发行
公司的投资价值； 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析，
判断其债券投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综
合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
（5）资产支持证券投资
（更新 摘要 ）
33
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易， 以套期保值为目的。 基金管理人根据对指数点位
区间判断， 在符合法律法规的前提下， 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合
的贝塔值， 具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、 持仓量和基差等数据， 选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
5、国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险
可控的前提下， 投资于国债期货合约， 有效管理投资组合的系统性风险， 积极改
善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组合
的久期， 降低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
本基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，
确保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确相关
岗位职责。 此外， 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组， 并授权特定的
管理人员负责国债期货的投资审批事项。
6、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
（更新 摘要 ）
34
本基金采取现金套利策略， 兑现部分标的证券的投资收益， 并通过购买该证
券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比
例， 构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同时， 本基金
积极发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获取较高的投
资收益。
（ 四 ） 投资限 制
1、组合限制
（1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0%-95% ；
（2）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约、国 债期货 合约需 缴纳的
交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％；
（5）基金总资产不超过基金净资产的140%；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（9）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（10 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（11 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（12） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
（更新 摘要 ）
35
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（14） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（16）本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合：
1)本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金
资产净值的10%； 基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得
超过基金资产净值的15%；
2)本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%， 其中， 有价证券指股 票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产 支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等；
3)本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金
持有的股票总市值的20%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的30%；
4)本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计
算）应当 符合 基金合 同 关于股票 投资 比例的 有 关约定， 即 0%-95% ；本 基金所持
有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
5)本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（17） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比
例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（更新 摘要 ）
36
（18） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ；
（19） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（20） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15% ；
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（21） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（22）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述第 （2）、（13）、（20）、（21） 项以外， 因证券、期货 市场波动、
证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基
金合同约定的投资比例的， 基金管理人应当在十个交易日内进行调整， 但法律法
规或中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的，以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（更新 摘要 ）
37
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 基金托管
人对基金管理人的违法违规投资等上述事项不承担任何责任和由此造成的任何
损失。
法律法规或监管部门取消上述限制， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基
金投资不再受相关限制。
（ 五 ） 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准是：
上证国债指数收益率×50%+沪深300指数收益率×50%。
上证国债指数能够反映国债市场基本情况， 市场认同度较高、 指数编制方法
较为科学；沪深300指数能够较为全面反映股票市场的情况，市场认同度较高、
指数编制方法比较科学。 上证国债指数收益率×50%+ 沪深300指数收 益率×50%
作为本基金的业绩比较基准比较符合本基金的风险收益特征， 有利于投资者对本
基金风险收益特征进行判断。
在本基金的运作过程中， 在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况
下， 如果法律法规变化或者出现更有代表性、 更权威、 更为市场普遍接受的业绩
比较基准，则基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后公告，
对业绩比较基准进行变更， 无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应在调整
前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
（ 六 ） 风险收 益特 征
（更新 摘要 ）
38
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资
品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八 ） 基金投 资组 合报告 （截 止于 2019 年 3 月 31 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 143,823,422.95 16.27
其中：股票 143,823,422.95 16.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 696,252,000.00 78.77
其中：债券 696,252,000.00 78.77
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断 式回购 的买入返 售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 21,597,700.52 2.44
8 其他资产 22,213,160.94 2.51
（更新 摘要 ）
39
9 合计 883,886,284.41 100.00
2. 报 告期末按 行业分 类的股 票投资 组合
1 ） 报 告期末按 行业分 类的境 内股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 9,183,695.78 1.16
C 制造业 74,700,480.23 9.43
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 14,689,000.00 1.85
G 交通运输、仓储和邮政业 6,484,500.00 0.82
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,300,402.94 0.16
J 金融业 26,516,343.00 3.35
K 房地产业 8,971,200.00 1.13
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,977,801.00 0.25
S 综合 - -
合计 143,823,422.95 18.16
2 ） 报 告期末按 行业分 类的港 股通投 资股票投 资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
（更新 摘要 ）
40
3. 报 告期末按 公允价 值占基 金资 产 净值比例 大小排 序的前 十名股 票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 002886 沃特股份 769,900 18,077,252.00 2.28
2 000651 格力电器 300,000 14,163,000.00 1.79
3 601398 工商银行 2,200,000 12,254,000.00 1.55
4 002271 东方雨虹 560,000 11,799,200.00 1.49
5 300397 天和防务 460,000 10,957,200.00 1.38
6 000858 五 粮 液 100,000 9,500,000.00 1.20
7 600028 中国石化 1,599,947 9,183,695.78 1.16
8 601128 常熟银行 1,200,000 9,000,000.00 1.14
9 600048 保利地产 630,000 8,971,200.00 1.13
10 603708 家家悦 300,000 7,389,000.00 0.93
4. 报 告期末按 债券品 种分类 的债券 投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 40,040,000.00 5.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 193,226,000.00 24.40
其中：政策性金融债 132,522,000.00 16.73
4 企业债券 190,037,000.00 24.00
5 企业短期融资券 80,693,000.00 10.19
6 中期票据 191,766,000.00 24.22
7 可转债（可交换债） 490,000.00 0.06
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 696,252,000.00 87.92
（更新 摘要 ）
41
5. 报 告期末按 公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的前 五名债 券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 170209 17 国开09 1,100,000 112,002,000.00 14.14
2 1828020 18 民生银行02 500,000 50,455,000.00 6.37
3 136693 16 晋然02 500,000 49,960,000.00 6.31
4 101900066
19 招商局
MTN001
500,000 49,770,000.00 6.28
5 101800894 18 中建MTN001 400,000 41,328,000.00 5.22
6. 报 告期末按 公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的前 十名资 产支持证 券投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末按 公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的前 五名贵 金属投资 明细
注：本基金未进行贵金属投资。
8. 报 告期末按 公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的前 五名权 证投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期末本 基金投 资的股 指期货 交易情况 说明
1 ） 报 告期末本 基金投 资的股 指期货 持仓和损 益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
2 ） 本 基金投资 股指期 货的投 资政策
注：本基金暂不参与股指期货。
（更新 摘要 ）
42
10. 报 告期末本 基金投 资的国 债期货 交易情况 说明
1 ） 本 期国债期 货投资 政策
注：本基金暂不参与国债期货。
2 ） 报 告期末本 基金投 资的国 债期货 持仓和损 益明细
注：本基金未投资国债期货。
3 ） 本 期国债期 货投资 评价
注：本基金未投资国债期货。
11. 投 资组合报 告附注
1 ）
1 、18 民生银行 02 （证券代码1828020）
民生银行：银保监银罚决字〔2018〕5 号
2018 年12 月7 日，发行人因 贷款业务严重违反审慎经营规则，被银保监会罚款 200 万元 。
银保监银罚决字〔2018〕8 号
2018 年12 月7 日，发行人因 内控管理严重违反审慎经营规则；同业投资违规接受担保；同业投资、
理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；本行理财产品之间风险隔离不到
位；个人理财资金违规投资；票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；为非保本理财产品提供保本
承诺，被银保监会罚款 3160 万元。
报告期内基金投资的前十名证券除以上一只债券以外其他九只证券的发行主体未有被监管部门立案调
查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 ）
注：本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3 ） 其 他资产构 成
序号 名称 金额（元）
（更新 摘要 ）
43
1 存出保证金 155,857.35
2 应收证券清算款 10,402,163.79
3 应收股利 -
4 应收利息 11,655,139.80
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,213,160.94
4 ） 报 告期末持 有的处 于转股 期的可 转换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 ） 报 告期末前 十名股 票中存 在流通 受限情况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 ） 投 资组合报 告附注 的其他 文字描 述部分
注：无。
§2 开 放式基金 份额变 动
单位：份
项目 银河旺利混合 A 银河旺利混合 C 银河旺利混合 I
报告期期初基金份额总额 1,423,475.47 329,413.25 754,715,113.80
报告期期间基金总申购份额 357.98 279.11 -
减: 报告期期间基金总赎回份额 625,112.88 39,503.82 -
报告期期间基金拆分变动份额 （份
额减少以"-" 填列）
- - -
报告期期末基金份额总额 798,720.57 290,188.54 754,715,113.80
（更新 摘要 ）
44
注：1 、总申购份额含红利再投、转换入份额。
2 、总赎回份额含转换出份额。
3 、基金合同生效日为：2016 年 5 月13 日。
第 六节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。 有关业绩数据经
托管人复核。 （数据截止2019 年3 月31 日）
银河旺利混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.05.13(合同生效
日)-2016.12.31
2.70% 0.13% 4.53% 0.41% -1.83% -0.28%
2017.01.01-2017.12.31
4.51% 0.11% 10.86% 0.32% -6.35% -0.21%
2018.01.01-2018.12.31
-1.35% 0.28% -10.68% 0.67% 9.33% -0.39%
2019.01.01-2019.03.31
4.42% 0.24% 14.33% 0.78% -9.91% -0.54%
自基金合同生效起至今
10.56% 0.20% 18.34% 0.53% -7.78% -0.33%
银河旺利混合 C
阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较 ①－③ ②－④
（更新 摘要 ）
45
率① 标准差② 收益率③ 基准收益
率标准差
④
2016.05.13(合同生效
日)-2016.12.31
2.80% 0.13% 4.53% 0.41% -1.73% -0.28%
2017.01.01-2017.12.31
3.86% 0.11% 10.86% 0.32% -7.00% -0.21%
2018.01.01-2018.12.31
-1.84% 0.28% -10.68% 0.67% 8.84% -0.39%
2019.01.01-2019.03.31
4.29% 0.23% 14.33% 0.78% -10.04% -0.55%
自基金合同生效起至今
9.30% 0.20% 18.34% 0.53% -9.04% -0.33%
银河旺利混合 I
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.05.13(合同生效
日)-2016.06.27
1.40% 0.14% 0.73% 0.51% 0.67% -0.37%
2016.06.29-2016.12.31
1.40% 0.13% 3.53% 0.38% -2.13% -0.25%
2017.01.01-2017.12.31
4.31% 0.11% 10.86% 0.32% -6.55% -0.21%
2018.01.01-2018.12.31
-1.46% 0.28% -10.68% 0.67% 9.22% -0.39%
2019.01.01-2019.03.31
4.47% 0.24% 14.33% 0.78% -9.86% -0.54%
自 2016.06.29 至今
9.30% 0.20% 17.21% 0.53% -7.91% -0.33%
第 七节 基金的费用
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
（更新 摘要 ）
46
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C 类和 I 类基金份 额的基金资产中计提销售服务
费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核无误
后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定
节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结
束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支
（更新 摘要 ）
47
付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核无误
后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5
个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不 收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.5% ， I 类基金份额的 销售服务费年费率为0.05% 。 销售服务费主要 用于本基金
持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E×0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
I 类基金份额的销售服 务费计提的计算公式如下：
H ＝E×0.05%÷ 当年天数
H 为每日应计提的I 类基 金份额销售服务费
E 为前一日的 I 类基金 份额的基金资产净值
销售服务费自基金合同生效之日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核
后于次月 前 5 个 工作 日内从基 金财产 中划出 ，由基金 管理人 按照相 关合同规定
支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至支付法定节假日、 休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 5 个工作日内支付。
4、上述“（ 一）基金费用的种类中第 4－10 项 费用” ，根据有关法律法规及
相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中
支付。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
（更新 摘要 ）
48
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 费用调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率、 销售服务费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上
述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须按照 《信息披露办法》
或其他相关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河旺利灵活配置混合 型 证券投资基金, 本次 更新招募说明书依据《 中华人
民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《旺利灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》 进行更新编写， 更新的内容主要包括以下
几部分：
1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新， 本招募说明书所载内容
截止日为 2019 年 5 月 13 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31
日(财务数据未经审计)，定于2019 年6 月24 日前公告。
2、 “三、基金管理人”部分，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。
3、 “四、基金托管人”部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。
4、 “五、 相关服务机构” 部分， 增加了相关代销机构， 对原有销售机构进行
了更新， 各新增代销机构均在指定媒体上公告列示， 更新了会计师事务所和经办
注册会计师信息。
5、 “六、基金的募集” ，根据实际情况进行更新。
6、 “七、基金合同生效” ，根据实际情况进行更新。
7、 “十、 基金的投资” 之 “（ 九） 基金投资组 合报告” 更新为截止日为 2019
（更新 摘要 ）
49
年 3 月 31 日的报告， 该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未
经审计。 “十一、基金的业绩”中对基金成立以来至 2019 年 3 月 31 日的基金业
绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但相
关财务数据未经审计。
8、“二 十 四、 其他应 披 露事项” 中列 示了本 报告期内 本基金 及本基 金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一九年六月二十四日
