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泰达宏利效率优选混合型证券投资基 金
（LOF ）更新 招募说明书 摘要
基金管理人：泰达宏利基金管理有 限公司
基金托管人：中国建设银行股份有 限公司
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一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心 南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心 南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露 联系人：袁静
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构： 天津市泰达国际控股 （集团） 有限 公司 ：51％； 宏利资产管理 （香
港）有限公司 ：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金
管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司， 成立于 2002 年 6 月， 是中国首批合
资基金管理公司之一。 截至 目前， 公司管理着 包括 泰达宏利价值优化型 系列基金、
泰达 宏利行业精选 混合型证券投资 基金、 泰达宏利风险预算 混合型证券投资 基金、
泰达 宏利货币市场基金 、 泰达宏利效率优选混 合型证券投资基金 （LOF ） 、 泰达宏
利首选企业股票型证券投资基金、泰达 宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达
宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利 沪深 300 指数 增强型证券投资
基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资
基金 （LOF ） 、 泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、 泰达宏利逆向策略混合
型证券投资基金、 泰达宏利宏达混合型证券投资基金 、泰达宏利淘利债券型证券
投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略
灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配 置混合型证券投资基金、泰
达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型
证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配3
置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利
活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基
金、 泰达宏利汇利债券型证券投资基金、 泰达 宏利量化增强股票型证券投资基金、
泰达宏利定宏混合型证券投资基金、 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证 券投资
基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、泰达
宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿
选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基
金、 泰达宏利港股通优选股票型 证券投资基金、 泰达宏利 业绩驱动量化股票型 证
券 投资基金、 泰达宏利全能 优选混合型基金中基金 （FOF） 、 泰达宏利交利3 个月
定期开放债券型 发起式证券 投资基金、泰达 宏利金利 3 个月定期开放债券型发起
式证券投资基金 、泰达宏利 绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、 泰达 宏利泽
利 3 个月定期 开放债券型发起式证券投资基金 、泰达宏利泰和平衡养老目标三年
持有期混合型基金中基金 （FOF） 、 泰达宏利印度机会股票型证券投资基金 （QDII）、
泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金 在内的 五十多只 证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托
有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部 部长。
杜汶高先生， 副董事长 。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学
理学士学位，现为宏利资产管理(亚洲) 总 裁 兼亚 洲 区 主 管 及 宏 利 资 产 管 理( 香港)
有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资
产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲
区( 香港除外) 的投资事务。 2001 年至 2004 年， 负责波士顿领导机构息差产品的开
发工作。 杜先生于 2001 年加入宏利， 之前任职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽
约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年4
的资本市场经验。
杨雪屏女士， 董事。 拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观 察报社、滨海时报社等报社担任记
者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达 投资控股有限公司办公室秘书科；
自2012 年至今就职于天津市泰达国际控股 （集 团） 有限公司， 曾担任资产管理部
高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生， 董事。 拥有南开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。
曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有
限公司资金运用部部门总助 ，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天
津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海
财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
陈展宇先生， 董事， 拥有美国宾夕法尼亚大学 沃顿商学院经济学理学士学位，
现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财
富及资产管理部主管 （日本除外） 。 加入宏利前 ， 陈展宇先生曾先后任职于怡富基
金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源
富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。
张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商
管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前，
张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾
担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在
北美和亚洲金融业拥有 20 多年的经验。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建 设银行股份有限公司金融机构部副
处长；2001 年至 2003 年任中信银行股份有限 公司资金清 算中心负责人；2003 年
至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构 业务部董事总经理。 2014 年 10 月加
盟泰达宏利基金管理有限公司， 2015 年 4 月任 公司副总经理， 2015 年 8 月起任公
司总经理。
何自力先生，独立董事 。1982 年毕业于南开大学，经济学博士。1975 年至
1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治区5
党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、
经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘
书长、 天津经济学会副会长 ；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利分
校作访问学者。
张建强先生，独立董事。二级律师， 南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员
会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，
多家银行和非银行金融机构法律顾问， 万达、 招商、 保利等房地产企业法律顾问，
以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地
产、公司、投资。
查卡拉?西索瓦先生， 独立董事。 拥有艾戴克高 等商学院 （北部） 工商管理学
士、法国金融 分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾
担任欧洲联合银行 （巴黎） 组合经理助理、 组 合经理， 富达管理与研究有限公司
（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人，Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，Comgest
远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd. 负责人。
樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛
格管理学院管理学硕士、美国西 北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担
任 联 邦 储 备 系 统 管 理 委 员 会 金 融 经 济 师 ， 芝 加 哥 商 业 交 易 所 高 级 金 融 经 济 师 ，
Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司（波士
顿） 董事，Commerz 国际资本管理 （CICM ） （德国） 联合首席执行官/副执行董事，
德国商业银行 （英国） 资产管理部门董事总经 理。 现任上海交通大学高级金融学
院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生， 监事长。 毕业于南开大学， 经济学 硕士。1991 年至2008 年任职于
天津市劳动和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，
担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
吴纪泽先生， 监事。 毕业于新南威尔士大学 （ 澳大利亚悉尼） ， 商学硕士 （金
融专业） 。 现任宏利资产管理公司 （香港） 北亚 区投资业务部业务伙伴关系管理总6
监。 曾任宏利投信 （台湾） 产品开发部襄理、 宏利投信 （台湾） 产品开发部副理、
宏利资产管理公司（香港）北亚区投资业务部业务发展高级经理、业务伙伴关系
管理副总监等职。加入宏利前，吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙扬资产管理、台
湾宝来金融集团、AIG 投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公司和投资银行
积累 了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究经验。
廖仁勇先生， 职工监事 。 人力资源管理在职研 究生， 曾在联想集团有限公司、
中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年6 月加入泰达宏利基
金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理，自
2014 年10 月起担任人力资源部副总经理，主 持部门工作。
葛文娜女士， 职工监事。 文学学士， 金融学在 职研究生。2006 年7 月至2015
年12 月就职于中 邮创业基金管理有限公司， 历 任渠道经理、 机构主管、 销售部门
总经理助理；2016 年1 月加入泰达宏利 基金管 理有限公司， 任销售管理部副总经
理，主持部门工作。
3、高级管理人员
弓劲梅女士 ，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆 先生， 副总 经理。 毕业于 南开 大学和 美 国罗斯 福大学 ，获文 学学 士和
工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院EMBA 。 1993 年至2006 年就职于北方
国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部
经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年9 月起任
泰达宏利基金管理有限公司财务总监； 2007 年1 月起任公司副总经理兼财务总监。
刘晓玲女士，副总经理，2002 年 9 月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有
限公司，任零售业务部渠道总监；2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有
限公司零售业务部负责人；2013 年 9 月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责任
公司公募事业部市场总监；2015 年 4 月加入融通基金管理有限公司，2015 年 9
月至 2018 年 7 月任融通基金管理有限公司副 总经理；2018 年 8 月加入泰达宏利
基金管理有限公司，2018 年9 月起任泰达宏利 基金管理有限公司副总经理。
聂志刚先生， 督察长。 毕业于复旦大学， 获经济学学士、 法律硕士学位。2004
年 12 月至 2007 年 5 月就职于中国证监会上海 监管局；2007 年 5 月至 2010 年 57
月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理；2010 年 5 月至 2011 年 5 月
任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理；2011 年 5 月至 2013 年 5 月任
中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监；2013 年 5 月至 2015
年 9 月任太平洋保险集团有限公司集团审计中 心投资条线首席审计师；2015 年 9
月至2017 年10 月任银河期货有限公司首席风 险官；2017 年10 月至2018 年8 月
任天风期货股份有限公司首席风险官。2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公
司，2018 年11 月起任公司督察长。
4、基金经理
吴华先生， 北京大学 金融学硕士；2004 年 6 月至 2006 年 3 月就职于易方达
基金管理有限公司，担任宏观策略分析员职务；2006 年 4 月至 2011 年 4 月就职
于中国国际金融有限公司，先后就职于研究部、资产管理部，担任经理、副总经
理等职位；2011 年 5 月加入泰达宏利基金管理有限公司, 现任 基金经理 ；2014
年3 月25 日至今 担任本基金基金经理 ；2015 年4 月21 日至今 担任泰达宏利复兴
伟业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；2018 年 6 月 13 日至今担任泰达宏
利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 具备15 年 证券从业经验 ，15
年证券投资管理经验， 具有基金从业资格。
本基金历任基金经理： 康赛波先生 ，2006 年3 月至2007 年 4 月管理本基金；
梁辉先生，2006 年8 月至2009 年5 月管理本 基金。 陈少平女士，2007 年11 月至
2013 年8 月管理本基金。 胡涛先生，2009 年12 月至2014 年3 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会由公司总经理刘建、 投资副总监戴洁、投资副总监刘欣、研
究部副总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理 吴华、资深基金经理
兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩组成。督察长聂志刚
列席会议。
投资决策委员会根据决策事项，可分为固定收益类事项、权益类事项、其它
事项。
1）固定收益类事项由刘建、 戴洁、丁宇佳、庞宝臣、傅浩 表决。
2）权益类事项由刘建、 戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞 表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。 8
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本 基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表本基金份额持有 人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律 行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行 为， 并承诺建立健全的内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行 为， 并承诺建立健全内部风险
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）承销证券；
（4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（5）从事可能使基金财产承担 无限责任的投资；
（6）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 9
4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操 守， 督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的 商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场
价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害 证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1） 依照有关法律、 法规、 规章和基金合同的 规定， 本着勤勉谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金 的商业秘密， 尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1） 全面性原则： 内部控制必须覆盖公司的所 有部门和岗位， 渗透各项业务10
过程和业务环节；
（2） 独立性原则： 设立独立的监察稽核与风险 管理部， 监察稽核与风险管理
部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3） 相互制约原则： 各部门在内部组织结构的 设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险 管理指标体系， 使风险管理更
具客观性和操作性。
2、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管
理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1） 董事会： 负责制定公司的内部控制政策， 对内部控制负完全的和最终的
责任。董事会下设合规控制委员会、资格审查委员会和薪酬委员会；
（2） 督察长： 独立行使督察权利； 直接对董事 会负责； 及时向合规控制委员
会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3） 投资决策委员会： 负责指导基金财产的运 作、 制定本基金的资产配置方
案和基本的投资策略；
（4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5） 监察稽核部： 负责对公司风险管理政策 和 措施的执行情况进行监察， 并
为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的
环境中实现业务目标；
（6） 业务部门： 风险管理是每一个业务部门最 首要的责任。 部门经理对本部
门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系
统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制的措施
（1） 建立、 健全内控体系， 完善内控制度： 公 司建立、 健全了内控结构， 高
管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监
察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时 置备操作手册， 并定期更新；
（2） 建立相互分离、 相互制衡的内控机制： 建立、 健全了各项制度， 做到基11
金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制
衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3） 建立、 健全岗位责任制： 建立、 健全了岗位责任制， 使每个员工都明确
自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风
险；
（4） 建立风险分类、 识别、 评估、 报告、 提示 程序： 分别建立了公司营运风
险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关
的风险；公司建立了自下而上的风 险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各
个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；
（5） 建立内部监控系统： 建立了有效的内部监 控系统， 如电脑预警系统、 投
资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6） 使用数量化的风险管理手段： 采取数量化 、 技术化的风险控制手段， 建
立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及
时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7） 提供足够的培训： 制定了完整的培训计划 ， 为所有员工提供足够和适当
的培训，使员工明确 其职责所在，控制风险。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
二 、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日 12
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国 内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于2005 年10 月在香港联合交易所 挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易 所挂牌上市(股票代码601939) 。
2018 年 6 月末，本集团资产总 额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99
亿元， 增幅3.08% 。 上半年， 本集团盈利平稳增 长， 利润总额较上年同 期增加93.27
亿元至1,814.20 亿元， 增幅5.42%； 净利润较上 年同期增加84.56 亿元至1,474.65
亿元，增幅6.08% 。
2017 年， 本集团先后 荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行 ” ， 美国
《环球金融》 “2017 最佳转型银行” 、新加坡《 亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数
字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖 ” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新
奖 ”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团
在英国《银行家》 “2017 全球 银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017
年世界500 强排行榜”中列第28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综 合与合规管理处、 基金市场处、
证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算
处、 核算处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10 个职能处室， 在安徽合肥设有托
管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经
成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分 行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户13
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部资深经理 （专业技术一 级） ， 曾就职于中国建设银行北
京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部资深经理 （专业技术 一级） ， 曾就职于中国建设银行
总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
郑绍平，资产托管 业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实 维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管
857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行先后9 次获 得 《全球托管人》 “中国最佳托管银
行” 、4 次获得 《财资》 “中国最佳次托管银行” 、 连续5 年获得 中债登 “优秀资产
托管机构 ”等奖项， 并在2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “ 最佳托
管银行 ”、在2017 年荣获《亚洲银行家》 “最 佳托管系统实施奖” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行14
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效 ；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子 系统” ， 严格按照现行法律法规以及
基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况
进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金
管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监
督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过 新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对 指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 基金管理15
人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三 、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝 国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝 国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
（1）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有： 农业银行
卡、 建设银行 卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银
行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡 和快钱支付 等。
（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡 和快钱支付 。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、场外代销机构
1) 中国 建设银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 16
法定代表人： 田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
2) 中国 工商银行 股份 有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55 号
客服电话：95588
联系人： 杨威
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中国 农业银行股份 有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
联系人：张伟
银行网站：www.abchina.com
4) 中国 银行股份有限 公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 陈四清
客服电话：95566
联系人：崔瑛
银行网站：www.boc.cn 17
5) 交通 银行股份有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 彭纯
客服电话：95559
联系人： 王菁
银行网址：www.bankcomm.com
6) 招商 银行股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人： 李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 上海 浦东发展银行 股份有限公 司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人： 高国富
联系人： 肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 平安 银行股份有限 公司
注册地址：深圳市深南东路5047 号
办公地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人： 谢永林 18
联系人： 赵杨
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
9) 中信 银行股份有限 公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆平
客服电话：95558
联系人：王晓琳
网址：bank.ecitic.com
10) 宁波 银行股份有限 公司
注册地址：宁波市江东区中山 东路294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
11) 北京 银行股份有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 张东宁
客户服务电话：95526
联系人：盖君
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 19
12) 温州 银行股份有限 公司
注册地址： 温州市车站大道196 号
办公地址：温州市车站大道196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
客户服务热线：浙江省96699，上海962699， 其他地区（0577）96699
公司网站：www.wzbank.cn
13) 湘财 证券股份有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人： 孙永祥 客服电话：95351 联系人 ：李欣
公司网站：www.xcsc.com
14) 渤海 证券股份有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
15) 中国 银河证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金 融大街35 号国际 企业大厦C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人： 辛国政 20
公司网站：www.chinastock.com.cn
16) 广发 证券股份有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大 都会广场43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
17) 中信 建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
联系人：刘芸
公司网站：www.csc108.com
18) 国泰 君安证券股份 有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话： 95521
联系人： 芮敏祺
公司网站：www.gtja.com 21
19) 平安 证券股份有限 公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 何之江
联系人： 周驰
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：www.pingan.com
20) 东方 证券股份有限 公司
注册地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
21) 世纪 证券有限责任 公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦40-42 层
办公地址：深 圳市深南大道7088 号招商银行 大厦40-42 层
法定代表人：姜 昧军
联系人： 王雯
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
22) 申万 宏源证券有限 公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 22
法定代表人：李梅
联系人： 陈宇
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
23) 中泰 证券股份有限 公司
注册地址：济南市经七路86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行 金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com
24) 中银 国际证券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦40 层
法定代表人： 许刚
客服电话：400-620-8888
联系人： 王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
25) 华泰 证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228 号
办公地址： 江苏省南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn 23
26) 东北 证券股份有限 公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人： 李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话: 95360
网址：www.nesc.cn
27) 光大 证券股份有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 何耀
客户服务电话 ：95525
公司网址：www.ebscn.com
28) 新时 代证券股份有 限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人： 叶顺德
联系人： 田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
29) 招商 证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君 24
客户服务电话：95565 ，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
30) 长城 证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层
法定代表人： 丁益
联系人： 金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-666-6888
公司网址：www.cgws.com
31) 南京 证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
32) 兴业 证券股份有限 公司
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
33) 海通 证券股份有限 公司
注册地址：上海市 广东路689 号 25
办公地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553，400-8888-001
联系人：金芸
公司网站：www.htsec.com
34) 广州 证券股份有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心 主塔19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人： 梁微
网址：www.gzs.com.cn
35) 华福 证券 有限责任 公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话： 96326（ 福建省外请先拨0591）
联系人： 王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
36) 国信 证券股份有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn 26
37) 金元 证券股份有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大 厦4 层
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融 中心17 楼
法定代表人： 王作义
客户服务电话：4008-888-228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
38) 德邦 证券股份有限 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建 国际 中心26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人： 朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
39) 安信 证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
40) 东海 证券 股份有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号 投资广场18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊 27
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
41) 国都 证券股份有限 公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层（ 100007 ）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层（ 100007 ）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
42) 财富 证券有限责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼（410005 ）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
43) 申万 宏源西部证券 有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人： 李琦
电话：010-88085858
联系人： 陈宇
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 28
44) 长江 证券股份有限 公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
45) 方正 证券股份有限 公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层
公司地址： 北京市朝阳区北四环中路盘古大观A 座40 层
法定代表人： 高利
联系人：丁敏
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
46) 民生 证券股份有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
47) 国金 证券股份有限 公司
办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310 29
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
48) 中信 证券股份有限 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广 场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人：郑慧
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服热线：95548
49) 西藏 东方财富证券 股份有限公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101 号
办公地址： 上海市宛平南路88 号金座
法定代表人：陈宏
联系人：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
50) 中山 证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层， 深圳
市华侨城深南大道9010 号
法定代表人： 林炳城
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329 30
51) 中信 证券（山东） 有限责任公 司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔 广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓林
联系人：刘晓明
公司网址：http://sd.citics.com/
客服热线：95548
52) 西南 证券股份有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券 大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
53) 天相 投资顾问有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座
办公地址：北京市金融大街5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林爽
公司网址：www.txsec.com
54) 中信 期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场（二期）北座13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场（二期）北座13 层31
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘 宏莹
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
55) 诺亚 正行基金销售 有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
56) 深圳 众禄基金销售 股份有限公 司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
57) 上海 天天基金销售 有限公 司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方 财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn 32
58) 上海 好买基金销售 有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯 国际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
59) 蚂蚁 （杭州）基金 销售有限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266 号黄龙 时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：www.fund123.cn
60) 上海 长量基金销售 有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：4008202899
公司网址：www.erichfund.com
61) 浙江 同花顺基金销 售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区 五常街道同顺街18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com 33
62) 北京 展恒基金销售 股份有限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电 新闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
63) 一路 财富（北京） 基金销售股 份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋 大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通 新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
64) 上海 汇付基金销售 有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室 A 区056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天信 息产业园2 期C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
客服电话：021-34013996
公司网址：https:// www.hotjijin.com
65) 上海 陆金所基金销 售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：王之光
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com 34
66) 和讯 信息科技有限 公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com/
67) 上海 联泰基金销售 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
68) 深圳 市新兰德证券 投资咨询有 限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号 富卓大厦A 座 6 层
法定代表人：马勇
客服电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
69) 北京 蛋卷基金销售 有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟 斐斐
客服电话：4001599288
公司网址：https://danjuanapp.com/ 35
70) 北京 恒天明泽基金 销售有限公 司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室
法定代表人：周斌
客服电话：400-8980-618
公司网址：www.chtwm.com
71) 北京 广源达信基金 销售有限公 司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
公司网址：http://www.niuniufund.com
72) 珠海 盈米基金销售 有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1 号保 利国际广场南塔1201-1203 室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
73) 上海 基煜基金销售 有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太 平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn 36
74) 北京 汇成基金销售 有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1138 号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
75) 上海 云湾基金销售 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27 号 1 号楼
法定代表人：桂水发
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
76) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院 a 座 17 层
法定代表人：江卉
客服电话：95518/400 088 8816
公司网址：fund.jd.com
77) 泰诚 财富基金销售 （大连）有 限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
客服电话：4000411001
公司网址：www.taichengcaifu.com 37
78) 上海 利得基金销售 有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦 江国际金融广场53 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：4009217755
公司网址：www.leadfund.com.cn
79) 宜信 普泽（北京） 基金销售有 限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国 路88 号楼soho 现代城C 座18 层1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
80) 济安 财富（北京） 基金销售有 限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
81) 万家 财富基金销售 （天津）有 限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平 洋保险大厦A 座 5 层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com 38
82) 北京 辉腾汇富基金 销售有限公 司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦F 座12 层B
法定代表人：李振
客服电话：400-829-1218
公司网址：www.kstreasure.com
83) 上海 挖财基金销售 有限公司
注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 楼01、02、03 室
办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 楼01、02、03 室
法定代表人：冷飞
客服电话：400-711-8718
公司网址：www.wacaijijin.com
84) 海银 基金销售有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8 号402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼
法定代表人：惠晓川
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
3 、场内代销机构
本 基 金 办 理 场 内 认 购 业 务 的 代 销 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 深 交 所 会
员。
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员
单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格
的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务（具体办理场所以《基金开放
申购、赎回公告》为准） 。 39
（ 二 ）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街27 号投资广 场22、23 层
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广 场22、23 层
法人代表： 周明
联系人： 赵亦清
电话：010-50938782
传真：010-50938907
（ 三 ）律师事务所
名称：上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路256 号华 夏银行大厦14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四 ）会计师事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦6 楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路202 号企业天 地2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人： 赵柏基
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系人：庞伊君
四 、基金的名称 40
泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF ）
五 、基金的类型
上市契约型开放式
六 、基金的投资目标
充分挖掘具有较高投资效率的上市公司，兼顾投资优质债券，力争为投资者
获得超过业绩比较基准的投资回报。
七、基金的 业 绩 比 较 基 准
60％×富时 中国 A600 指数收益率 ＋35％×中证 国债指数收益率 ＋5％ ×同业
存款利率。
富时中国A600 指数是富时指数公司编制的包 含上海、 深圳两个证券交易 所总
市值最大的 600 只股票并以流通股本加权的股 票指数，具有良好的市场代表性。
中证国债指数是中证指数公司编制的中国国债指数， 涵盖了三个市场（银行间市
场、 沪 、 深交易所） 上市的1 年期以上的 国债， 具有良好的流动性和市场代表性。
本基金属于混合型基金，因此根据本基金的投资范围采用富时 中国 A600 指
数、 中证国债指数以及同业存款利率加权作为本基金的业绩比较基准。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券 、可转债、央行票据、短期融资券、回购 以及经中国证监会批准的允
许基金投资的其他金融工具。
本基金大类资产的投资比例范围是： 股票50％－70％， 债券25％－45 ％， 现41
金保持在5％以上 ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
其中，股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股；债
券投资范围包括国债、金融债、企业债、可转债 、央行票据、短期融资券、回购
等工具。
九、基金的投资策略
本基金采取 “自上而下 ”和“自下而上 ”相结合的投资手段和方法，在正常
的市场环境下不作主动性资产配置调整，股票及债券的资产配置比例基本保持在
基准比例上下10％的范围内波动。
本基金在股票投资策略上，强调在期待经济增长模式转型的大背景之下，选
择具有较高或者稳定上升的资产收益率的上市公司，即关注上市公司经营的投资
效率，注重公司在经营中对资产的使用效率以及对股东价值的创造。
1、自上而下的行业配置策略
确定行业配置的主要依据为： 根据行业文档进 行分析， 运用国际比较的方法，
确定国内行业中具有竞争优势和比较优势的行业。
行业文档的主要要素包括：
a. 行业趋势不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究；
b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作；
c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素 。
研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综
合考虑，作出行业投资价值判断。
2、自下而上的股票投资策略
本基金的股票投资策略是在选股过程中，重点关注企业经营的投资效率，挖
掘具有较高资产收益率的上市公司。本基金管理人认为中国经济在二十余年的粗
放式增长之后，面临着增长模式急需转变的巨大挑战。在能源和原材料将持续紧
缺的情况下，以投资为驱动的经济增长必然是难以长久。未来企业的增长和竞争
力将更多地来源于其对现有资产和新增投资的有效使用。增长的效率和质量比增
长速度本身更重要，当前的中国企业应该 对为获得增长而投入的资本的回报率予42
以足够的关注和核算，而不应过多地关注公司和盈利的增长。无效率的、低质的
增长并不创造公司股东的价值；简单地说，如果公司的资本回报率小于加权平均
资本成本，那么也就是说该公司在毁损股东的价值，而且增长越快，毁损的速度
也越快，根本无法为股东创造价值，也无法为社会创造价值。所以，本基金将重
点选择在较高的投资效率下持续成长的公司，关注经济意义上的增值，而非会计
意义上的增长。本基金管理人认为，这类公司既为本公司股东创造价值，也同样
为本基金的持有人提供可持续的价值增长。
具体选股方法包括： （1） 运用定量指标对股票进行筛选， （2） 运用定性指标
对股票进行评分，重点关注上市公司的 资产收益率，精选个股。
a.定量筛选
通过以下三个层面对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票优选库：
1） 剔除富时 中国A600 覆盖的股票 中ST、 交易 所接收调查或处罚 （公开谴责、
公开处罚） 未满半年和其他研究员有确定理由 认为暂不投资的股票， 形成基础库；
2） 按市盈率(P/E)、 净资产收益率(ROE)、 资产收益率(ROA)等指标对基础库
的股票进行综合排序、筛选，剔除累计涨幅过高的股票，形成备选库；
3）由 于本基 金重 点关注 公司的 投资 效 率， 所 以在备 选库的 基础上 ，分 行业
按ROA 进行排序，取每个行业中ROA 排序在前 1/2 的股票形成本基金的优选库。
b.研究评分
研 究 员 将 根 据 外 部 研 究 报 告 和 实 地 调 研 情 况 对 备 选 库 中 的 股 票 进 行 定 性 评
分，研究评分的主要内容包括两方面：
1） 公司评价： 主要包括分析公司竞争力 、 财务 状况、 发展战略、 创新能力、
公司治理、股东背景等方面。
2）业 务分析 ：主 要包括 对公司 的业 务进行 逐 项分析 ，包括 所涉及 业务 的投
资效率、 行业前景、 公司的市场占有率和市场 地位、 行业增长、 公司增长等方面。
c. 基 金 经 理 参 考 优 选 库 并 结 合 研 究 评 分 精 选 出 每 个 行 业 中 的 具 有 较 高 投 资
效率的个股构建投资组合。
3、债券投资策略
本基金将主要采用久期策略、 类属配置和个券选择的投资策略来运作债券组
合。 43
久期策略是指通过对宏观面、 货币和财政政策、 市场结构变化等的分析， 可
以预测整个债券市场的下一步趋势，确定债券组合的久期；类属配置是分析不同
的债券类别包括国债、企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以
确定在不同市场上交易的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此可以发
现市场的失衡情况，确定债券的类属配置；个券选择是指通过对比个券的久期、
到期收益率、信用等级、税收因素 等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资
价值并精选个 券。
十、风险 收益 特征
本基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于 较高风险 的混合型证券投资
基金。
十一、 基 金投 资组 合 报告 （未 经审 计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2019 年5
月22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2019 年 3 月31 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1 、 报告期末基 金资产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 531,059,009.34 68.76
其中：股票
531,059,009.34 68.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
192,430,127.87 24.91
其中：债券
192,430,127.87 24.91
资产 支持证券 - - 44
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
23,750,131.88 3.07
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
13,522,458.66 1.75
8 其他资产
11,631,081.34 1.51
9 合计
772,392,809.09
100.00
2 、 报告期末按 行业分类的股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 335,550,856.39 44.03
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
24,525,606.00 3.22
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,978,560.00 0.26
G 交通运输、仓储和邮政业 48,115,436.17 6.31
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
30,414,010.22 3.99
J 金融业 80,276,306.56 10.53
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 10,198,234.00 1.34
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 531,059,009.34 69.68
3 、 报告期末按 行业分类的港 股通投资股 票投资组 合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
4 、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净45
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 68,800 58,754,512.00 7.71
2 002032 苏 泊 尔 650,891 48,836,351.73 6.41
3 600276 恒瑞医药 732,779 47,938,402.18 6.29
4 603899 晨光文具 1,242,953 45,989,261.00 6.03
5 603288 海天味业 521,143 45,183,098.10 5.93
6 600036 招商银行 1,169,493 39,669,202.56 5.20
7 600548 深高速 3,416,604 36,045,172.20 4.73
8 002410 广联达 1,020,262 30,414,010.22 3.99
9 002841 视源股份 351,464 27,871,095.20 3.66
10 600900 长江电力 1,453,800 24,525,606.00 3.22
5 、 报告期末按 债券品种分类 的债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 20,636,000.00 2.71
2 央行票据 - -
3 金融债券 152,236,000.00 19.97
其中：政策 性金融债 152,236,000.00 19.97
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 19,558,127.87 2.57
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 192,430,127.87 25.25
6 、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前五名 债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 018005 国开 1701 600,000 60,006,000.00 7.87
2 018006 国开 1702 500,000 51,170,000.00 6.71
3 170215 17 国开15 400,000 41,060,000.00 5.39
4 010107 21 国债⑺ 200,000 20,636,000.00 2.71
5 113011 光大转债 109,670 12,597,792.90 1.65
7 、 报 告 期末 按 公 允价 值 占基 金 资 产净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资产 支 持证 券 投46
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
10 、报告期末 本基金投资的 股指期货交 易情况说明
（1 ）报告期末 本基金投资的 股指期货持 仓和损益 明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
（2 ）本基金投 资股指期货的 投资政策
本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
11 、报告期末 本基 金投资的 国债期货交 易情况说明
（1 ）本期国债 期货投资政策
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
（2 ）报告期末 本基金投资的 国债期货持 仓和损益 明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
（3 ）本期国债 期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
12 、投资组合 报告附注
（1 ） 基 金 投资 前 十 名 证券 的 发 行主 体 未 有 被监 管 部 门 立 案调 查 或 报 告编 制 日 前
一年 内受到公开谴 责、处罚的 情形。
（2 ）基金投资 的前十名股票 均未超出基 金合同规 定的备选股票 库。
（3 ）其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 216,445.20
2 应收证券清算款 6,042,314.57 47
3 应收股利 -
4 应收利息 5,350,053.73
5 应收申购款 22,267.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,631,081.34
13 、本报告期 末持有的处于 转股期的可 转换债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
（％）
1 113011 光大转债 12,597,792.90 1.65
2 128024 宁行转债 3,275,507.61 0.43
3 128029 太阳转债 1,234,616.60 0.16
4 128017 金禾转债 1,082,887.76 0.14
5 128016 雨虹转债 862,623.00 0.11
14 、报告期末 前十名股票中 存在流通受 限 情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
15 、投资组合 报告附注的其 他文字描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2006 年 5 月 12 日，基金 合同生效以来的投资业绩及与
同期 业绩比较 基准的比较如下表所示：
（一） 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④ 48
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
本基金合同生效
起至2006 年12
月31 日 37.74% 0.99% 33.60% 0.93% 4.14% 0.06%
2007 年1 月1 日
至2007 年12 月
31 日 78.55% 1.60% 79.58% 1.40% -1.03% 0.20%
2008 年1 月1 日
至2008 年12 月
31 日
-46.19% 1.63% -43.15% 1.78% -3.04% -0.15%
2009 年1 月1 日
至2009 年12 月
31 日 44.58% 1.47% 53.63% 1.24% -9.05% 0.23%
2010 年1 月1 日
至2010 年12 月
31 日
16.27% 1.27% -3.11% 0.93% 19.38% 0.34%
2011 年1 月1 日
至2011 年12 月
31 日
-24.36% 0.98% -15.60% 0.78% -8.76% 0.20%
2012 年1 月1 日
至2012 年12 月
31 日
9.59% 1.10% 5.61% 0.78% 3.98% 0.32%
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月
31 日
23.45% 1.22% -2.77% 0.81% 26.22% 0.41%
2014 年1 月1 日
至2014 年12 月
31 日 44.32% 1.29% 30.26% 0.70% 14.06% 0.59%
2015 年1 月1 日
至2015 年12 月
31 日
-2.58% 2.00% 10.42% 1.46% -13.00% 0.54%
2016 年1 月1 日
至2016 年12 月
31 日
-15.80% 1.26% -7.59% 0.86% -8.21% 0.40%
2017 年1 月1 日
至2017 年12 月
31 日
23.41% 0.84% 9.09% 0.38% 14.32% 0.46%
2018 年1 月1 日
至2018 年12 月
31 日
-25.04% 1.39% -14.41% 0.79% -10.63% 0.60% 49
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2019 年1 月1 日
至2019 年3 月31
日
18.09% 0.95% 17.46% 0.92% 0.63% 0.03%
本基金合同生效
起至2019 年3 月
31 日
194.39% 1.35% 156.54% 1.06% 37.85% 0.29%
（二） 泰达宏利效率 基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较
基准收益率历史走势对比图 （2006 年5 月12 日-2019 年3 月31 日）
注： 本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的
比例要求 。
十 三 、基 金的 费用 与 税收 50
（一） 与基金运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下， 基金管理费按基金前一日的基金资产净值的1.5% 的年费
率计提，具体计算方法如下：
H=E×1.5%÷ 当年天数
H：为每日应计提的 基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下， 基金托管费按基金前一日的基金资产净值的 0.25% 的年
费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.25%÷ 当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金财产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）3 至8 项费用由基金托管人根据 有关法规及相应协议的规定，51
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，由基金托管人按照基金管理人
的划款指令复核后从本基金财产中支付。基金合同生效前的验资费（会计师费） 、
律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。
4、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份 额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工 作日在至少一种指定媒体上刊登公
告。
（ 三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。
（ 四）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资 基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了 更新，主要更新
内容如下：
（一）在 “重要提示 ”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净
值表现的截止日期 。
（二） 对 “三、 基金管理人” 中， 基金管理人概 况、 董事会成员 、 监事会成员 、
高级管理人员 、基金经理、投资决策委员会成员 部分进行更新。
（三）更新了“四、 基金托管人”中的内容。
（四） “五、相关服务机构”中，更新 直销机构、场外代销机构部分内容 。
（五） “十 、 基金的投资” 部分 投资组合报告 内容更新至2019 年 3 月31 日。
（六） “十一 、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至2019 年3 月31 日， 并52
更新了历史走势对比图。
（七） “二十二、 基金份额持有人的服务” 中， 网上开户与交易服务部分进行
更新。
（八）更新“二十三、其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2019 年6 月25 日
