中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
中 银 沪深 300 等 权 重指 数 证券 投 资基 金 （LOF ）
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2019 年第 1 号）
基金管 理人：
中银基 金管理有限公司
基金托 管人：
招商银 行股份有限公司
二〇一 九年 六 月
中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
重要提 示
中 银 沪 深300 等 权 重 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 经 中 国 证 监 会2011 年11 月4 日 证 监 许 可
【2011 】1752 号文 核准 进 行募集 ，基 金合 同于2012 年5月17 日 正式 生效 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （ 或申购 ） 本 基金 时应 认真 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合
同。 基金 管理 人建议 投资 者根据 自身 的风 险收 益偏 好， 选择 适合 自己的 基金 产品 ， 并 且中 长
期持有 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的 系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权 利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本基 金招 募说 明书 经中 国证券 监
督管理 委员 会 （以 下简 称 “ 中国证 监会 ” ） 核准 ， 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表
明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ，也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2019 年 5 月 16 日 ， 基 金投 资组 合报 告和 基金业 绩
表现等 相关 财务 数据 截止 日为 2019 年 3 月 31 日( 财 务数据 未经 审计) 。 本 基金 托管人 招商 银
行股份 有限 公司 已复 核了 本次更 新的 招募 说明 书 。 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
一、 基 金合 同生效 日
2012 年 5 月 17 日
二、 基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
公司名 称： 中银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ：章砚
设立日 期：2004 年 8 月 12 日
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：高 爽秋
注册资 本：1 亿 元人 民币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5%
贝莱德 投资 管理 （ 英国 ） 有 限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
（二） 主要人员情况
1 、董 事会 成员
章砚 （ZHANG Yan ） 女 士， 董事长 。 国 籍： 中 国。 英 国伦敦 大学 伦敦 政治 经济 学院公 共
金融政 策专 业硕 士。 现任 中银基 金管 理有 限公 司董 事长。 历任 中国 银行 总行 全球金 融市 场部
主管、 助理 总经 理、 总监 ，总行 金融 市场 总部 、投 资银行 与资 产管 理部 总经 理。
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ， 董事 。 国 籍： 中国 。 清 华 大学法 学博 士 。 中 银基 金 管理有 限
公司执 行总 裁。2000 年 10 月至 2012 年 4 月 任职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司， 历任市 场部 副
总监、 总监 、总 经理 助理 和公司 副总 经理 。
韩温 （HAN Wen ） 先生 ， 董事。 国籍 ： 中 国。 首都 经济贸 易大 学经 济学 学士 。 现任 中国
银行总 行人 力资 源部 副总 经理。 历任 中国 银行 北京 市分行 公司 业务 部高 级经 理， 通 州支 行副
行长， 海淀 支行 副行 长， 上地支 行副 行长 （主 持工 作） 、 行长 ，丰 台支 行行 长 等职。
王卫东 （Wang Weidong ） 先生， 董事 。 国 籍： 中国 。 清华 大学- 香 港中 文大 学 MBA，北
京大学 学士 。 现 任中 国银 行总行 投资 银行 与资 产管 理部副 总经 理。 历任 中国 银行总 行资 金部中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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交易员 ， 中 国银 行香 港分 行投资 经理 ， 中 国银 行总 行金融 市场 总部 高级 交易 员、 主 管， 中国
银行总 行投 资银 行与 资产 管 理部 主管 ，中 国银 行上 海分行 金融 市场 部总 经理 等职。
曾仲诚 （Paul Tsang ）先 生 ，董事 。国 籍： 中国 。为 贝莱德 亚太 区首 席风 险管 理总监 、
董事总 经理 ， 负责领 导亚 太区的 风险 管理 工作 ， 同 时担任 贝莱 德亚 太区 执行 委员会 成员 。 曾
先生 于 2015 年 6 月 加入 贝 莱德。 此前 ，他 曾担 任摩 根士丹 利亚 洲首 席风 险管 理总监 ，以 及
其亚太 区执 行委 员会 成员 ， 带领 独立 的风 险管 理团 队， 专 责管 理摩 根士 丹利 在亚洲 各经 营范
围的市 场、 信贷 及营 运风 险，包 括机 构销 售及 交易 （股票 及固 定收 益） 、资 本 市场、 投资 银
行、 投资 管理 及财富 管理 业务 。 曾 先生 过去亦 曾于 美林的 市场 风险 管理 团队 效力九 年 ， 并 曾
于瑞银 的利 率衍 生工 具交 易\ 结 构部 工作 两年 。曾 先 生现为 中国 清华 大学 及北 京大学 的风 险
管理客 座讲 师。 他拥 有美 国威斯 康辛 大学 麦迪 逊分 校工商 管理 学士 学位 ， 以 及宾夕 法尼 亚大
学沃顿 商学 院工 商管 理硕 士学位 。
赵欣舸 （ZHAO Xinge ） 先 生， 独 立董 事。 国籍： 中 国。 美 国西 北大 学经 济学 博士。 曾在
美国威 廉与 玛丽 学院 商学 院任教 ， 并曾 为美国 投资 公司协 会 （美 国共同 基金 业行业 协会 ） 等
公司和 机构 提供 咨询 。现 任中欧 国际 工商 学院 金融 学与会 计学 教授 、副 教务 长和金 融 MBA
主任， 并在 华宝 信托 担任 独立董 事。
杜惠芬 （DU Huifen ） 女士 ，独立 董事 。国 籍： 中国 。山西 财经 大学 经济 学学 士，美 国
俄克拉 荷马 州梅 达斯 经济 学院工 商管 理硕 士， 澳大 利亚国 立大 学高 级访 问学 者， 中 央财 经大
学经济 学博 士。 现任 中央 财经大 学金 融学 院教 授， 兼任新 时代 信托 股份 有限 公司独 立董事 。
曾任山 西财 经大 学计 统系 讲师 、 山 西财 经大 学金 融学 院副教 授 、 中 央财 经大 学独 立学院 （ 筹）
教授、 副院 长、 中央 财经 大学金 融学 院副 院长 等职 。
付磊（Fu Lei ）先 生， 独立 董事。 国籍 ：中 国。 首都 经济贸 易大 学管 理学 博士 。现任 首
都经济 贸易 大学 会计 学院 教授 、 博 士生 导师 。 兼 任 中国商 业会 计学 会常 务理 事、 中国 内部 审
计协会 理事 、 中国会 计学 会会计 史专 业委 员会 主任 、 北 京会 计学 会常务 理事 、 北 京总 会计 师
协会学 术委 员， 江河 创建 集团股 份有 限公 司独 立董 事、 北 京九 强生 物技 术股 份有限 公司 独立
董事、 航天 长征 化学 工程 股份有 限公 司独 立董 事、 国投泰 康信 托有 限公 司独 立董事 等职 。
2 、监 事
卢井泉 （LU Jingquan ）先 生，监 事， 国籍 ：中 国。 南京政 治学 院法 学硕 士。 历任空 军
指挥学 院教 员 、 中国 银行 总行机 关党 委组 织部 副部 长、 武汉 中北 支行副 行长 、 企 业年 金理 事
会高级 经理 、投 资银 行与 资产管 理部 高级 交易 员。 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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赵蓓青 （ZHAO Beiqing ） 女士， 职工 监事 ，国 籍： 中国， 研究 生学 历。 历任 辽宁省 证
券公司 上海 总部 交易 员、 天治基 金管 理有 限公 司交 易员 、 中 银基 金管理 有限 公司交 易员 、 交
易主管 。现 任中 银基 金管 理有限 公司 交易 部总 经理 。
3 、管 理层 成员
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍 。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ） 先生 ，督 察长 。国 籍 ：加拿 大。 中国 证券 业协 会- 沃顿
商学院 高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证书， 加拿 大西 部 大学毅 伟商
学院(Ivey School of Business, Western University) 工商管理硕 士 （MBA ） 和 经济 学硕士 。 曾在
加拿大 太平 洋集 团公 司 、 加 拿大帝 国商 业银 行和 加拿 大伦敦 人寿 保险 公司 等海 外机构 从事 金
融工作 多年 ， 也 曾任 蔚深 证券有 限责 任公 司 （ 现英 大证券 ） 研 究发 展中 心总 经理、 融通 基金
管理公 司市 场拓 展总 监、 监察稽 核总 监和 上海 复旦 大学国 际金 融系 国际 金融 教研室 主任 、 讲
师。
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先生， 副执 行总 裁。 国籍 ：中国 。西 安交 通大 学工 商管理 硕
士。 历任 中国 银行苏 州分 行太仓 支行 副行 长、 苏州 分行风 险管 理处 处长 、 苏 州分行 工业 园 区
支行 行 长、 苏州 分行 副行 长、党 委委 员 。
陈军（CHEN Jun ） 先生 ， 副执行 总裁 。国 籍： 中国 。上海 交通 大学 工商 管理 硕士、 美
国伊利 诺伊 大学 金融 学硕 士。2004 年加 入中 银基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 经理、 权益 投
资部总 经理 、助 理执 行总 裁。
王圣明 （WANG Shengming ）先生 ，副 执行 总裁 。国 籍：中 国。 北京 师范 大学 教育管 理
学院硕 士。 现 任 中银 基金 管理有 限公 司副 执行 总裁 。历任 中国 银行 托管 业务 部副总 经理 。
4 、基 金经 理
赵建忠 （ZHAO Jianzhong ） 先生 ， 金融 学硕 士。2007 年加入 中银 基金 管理 有限 公司， 曾
担任基 金运 营部 基金 会计 、 研究 部研 究员、 基金 经理 助理。 2015 年 6 月至 今任 中银中 证 100
基金基 金经 理，2015 年 6 月至今 任国 企 ETF 基 金基 金经理 ，2015 年 6 月至 今 任中 银 300E
基金基 金经 理，2016 年 8 月至 2018 年 2 月任 中银 宏 利基金 基金 经理 ，2016 年 8 月至 2018
年 2 月任 中银 丰利 基金 基 金经理 。具 有 12 年证 券从 业年限 。具 备基 金、 期货 从业资 格 。
曾任基 金经 理:
周小丹 （ZHOU Xiaodan ） 先生，2012 年 5 月至 2015 年 6 月担 任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名及 职务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ） 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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成员： 陈军 （ 副执行 总裁 ） 、 奚鹏 洲 （固 定收益 投资 部总经 理） 、 李建 （ 权益 投 资部总 经
理） 、 张发 余（ 研究 部总 经 理） 、 方明 （专 户理 财部 副 总经理 ） 、 李丽 洋（ 财富 管 理部副 总经
理）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、 基 金托 管人
（一）基金托管人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “ 招 商银 行 ” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银行 成立 于1987 年4 月8日，是 我国第 一家完 全由 企业法人 持股 的股份 制商 业银行，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发
行了15亿A股，4 月9日 在上 交所挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国内 第一 家采用 国际会计 标
准上市 的公司 。2006 年9 月 又成功 发行了22 亿H 股，9 月22日 在香港 联交所 挂牌 交易（ 股票代
码：3968），10 月5日 行使H股超 额配 售， 共 发行 了24.2 亿H 股。 截至2019 年3 月31 日， 本 集团
总资产67,943.47 亿 元人 民 币，高 级法 下资 本充 足率15.86% ，权 重法 下资 本充 足 率13.28% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 现 下设 业务 管理团 队、 产品 管理 团队 、 项目 管理 团队 、 稽 核监 察团队 、 基 金外
包业务 团队 、 养老 金团 队、 系统与 数据 团 队 7 个 职能 团队 ， 现 有员 工80 人。2002 年 11 月，
经中国 人民 银行 和中 国证 监会批 准获 得证 券投 资基 金托管 业务 资格 ， 成为 国内 第一家 获得 该中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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项业务 资格 上市 银行 ；2003 年 4 月 ，正 式办 理基 金 托管业 务。 招商 银行 作为 托管业 务资 质
最 全 的 商 业 银行 ， 拥 有 证券 投 资 基 金 托管 、 受 托 投资 管 理 托 管 、合 格 境 外 机构 投 资 者 托管
（QFII ） 、 合 格境 内机 构 投资者 托管 （QDII ） 、 全 国社会 保障 基金 托管 、 保 险资金 托管 、 企
业年金 基金 托管 等业 务资 格。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系， 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
推出 国内 首个 托管大 数据 平台， 成 功托 管国内 第一 只券商集 合资 产管理 计划 、第一 只 FOF 、
第一只 信托 资金 计划 、第 一只股 权私 募基 金、 第一 家实现 货币 市场 基金 赎回 资金 T+1 到账 、
第一只 境外 银 行QDII 基金、 第一 只红 利ETF 基金 、 第一只 “1+N ” 基 金专 户理 财、 第 一家 大
小非解 禁资 产 、 第一 单 TOT 保管 ， 实 现从 单一 托管 服 务商向 全面 投资 者服 务机 构的转 变 ， 得
到了同 业认 可。
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内 唯一 获得 该奖 项的 托管银 行 ； “ 托管 通” 获得 国内 《银 行家 》2016 中 国 金融创 新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资 产 管理“ 金贝 奖” “最 佳资 产托管 银行 ”。
2017 年6 月招 商银行 再 度 荣膺 《 财资 》 “ 中国 最佳 托 管银 行奖 ” ； “全 功能 网上托 管银 行
2.0 ” 荣获 《银 行家 》2017 中国 金融 创新 “十 佳金 融产品 创新 奖 ” ；8 月荣 膺国际 财经 权威
媒体《 亚洲 银行 家 》 “中 国年度 托管 银行 奖” 。2018 年 1 月 招商 银行 荣膺 中 央国债 登记 结
算有限责 任公 司“2017 年 度优秀资 产托 管机构 ”奖 项；同月 ，招 商银行 托管 大数据平 台风
险管理 系统 荣获 2016-2017 年度 银监 会系 统“ 金点 子”方 案一 等奖 ，以 及中 央金融 团工 委、
全国金 融青 联第 五届 “双 提升” 金点 子方 案二 等奖 ；3 月荣 膺公 募基 金 20 年 “ 最佳 基金 托
管银行 ” 奖；5 月 荣膺国 际 财经权 威媒 体 《 亚洲 银行 家 》 “中 国年 度 托 管银 行 奖” ；12 月荣
膺2018 东 方财 富风 云榜 “2018 年 度最 佳托 管银 行 ” 、 “20 年最 值得 信赖 托管 银 行 ”奖。 2019
年3 月 招商 银行 荣获 《中 国 基金 报》 “2018 年度 最 佳 基金 托管 银行 ”奖 。
（二）主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输（集 团） 总 公司总 裁助 理、总 经济师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在 中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东 三环支 行行 长助 理、 副行长 、 行长 、 北 京分行 风 险控制 部总 经理； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副 行长 ；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作）； 2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、 党委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月 ， 任 招 商银行 总行 行长 助理 ； 2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中国 农业 银行黑 龙江省 分行 ， 华商 银行， 中国农业 银行 深圳 市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2019 年3 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管450 只证 券投 资基 金 。
四、 相 关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1、场 内发 售机 构
具有基 金销售 资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 （具 体名单 见基 金份 额发 售公 告） 。
2、场 外发 售机 构 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
（1） 直销 机构
中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ：章砚
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
1 ） 中银基 金管 理有 限公 司直 销中心 柜台
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：周虹
2 ） 中银基 金管 理有 限公 司电 子直销 平台
本公司 电子 直销 平台 包括 ：
中银基 金官 方网 站（www.bocim.com ）
官方微 信服 务号 （在 微信 中搜索 公众 号 “ 中银 基金 ” 并选择 关注 ）
中银基 金官 方 APP 客 户端 （在各 大手 机应 用商 城搜 索 “ 中 银基 金 ” 下 载安 装）
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：张 磊
（2） 其他 销售 机构
1 ） 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈 四清
联系人 ： 陈 洪源
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
2 ） 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号招 商银 行大 厦 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
办公地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话： 95555
网址： www.cmbchina.com
3 ） 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：
张静
客服电 话 ： 95533
网址： www.ccb.com
4) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯
联系人 ：曹 榕
客服电 话：
95559
网址： www.bankcomm.com
5) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ： 姚健 英
客服电 话： 95568
网址： www.cmbc.com.cn
6 ） 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易会 满
联系人 ：王 佺
客服电 话 ：95588 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
网址： www.icbc.com.cn
7 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号中 山大 厦 邮 政编 码 ：350003
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：
李博
客服电 话： 95561
网址： www.cib.com.cn/
8 ） 中银 国际 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
法定代 表人 ：宁敏
联系人 ：李澎
客服电 话： 61195566
网址： www.bocichina.com
9 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ： 周杰
联系人 ：刘佳
客服电 话： 95553 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址： www.htsec.com
10 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ： 张 丽、 李颖
客服电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn
11 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信证 券大 厦 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ： 汤 迅、 侯艳 红
客服电 话： 95558
网址： www.cs.ecitic.com
12 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 周 健男
联系人 ：
姚巍
客服电 话： 95525
网址： www.ebscn.com
13 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：刘芸
客服电 话： 4008-888-108
网址： http://www.csc108.com/
14 ）平 安证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号平 安金 融中 心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号平 安金 融中 心 61 层-64 层
法定代 表人 ： 何 之江
联系人 ： 周 一涵 、吴 琼
客服电 话：95511-8
网址： http://stock.pingan.com
15 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环 球金 融 中心 57 层
办公地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ： 刘闻 川 、 胡星 煜
客服电 话： 400-820-9898 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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网址： www.cnhbstock.com
16 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天 津市 南开 区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王春 峰
联系人 ： 张彤
客服电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
17 ）东 海证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ： 王 一彦
客服电 话： 95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
18 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ： 李梅
联系人 ：黄 莹
客服电 话： 95523
网址： www.swhysc.com
19 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: ： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：蒋 刻真
客服电 话: 010-66045678
网址: http://www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
20 ）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李红
客服电 话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
21 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址 ：北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：
唐静
客服电 话： 400-800-8899
网址： http://www.cindasc.com
22 ）国 都证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市 东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 王 少华
联系人 ：李航
客服电 话： 400 818 8118
网址： www.guodu.com
23 ）招 商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深 圳市 福田 区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：霍达
联系人 ： 黄婵 君 、 罗苑 峰
客服电 话： 95565
网址： www.cmschina.com
24 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈共炎
联系人 ： 徐 小琴 、肖克
客服电 话： 4008-888-888
网址： www.chinastock.com.cn
25 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 李 明霞
客服电 话： 95521
网址： www.gtja.com
26 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
联系人 ： 孙 秋月
客服电 话： （0532 ）96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
27 ）上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：王 之光
客服电 话 ：4008219031
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
28 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：唐 湘怡
客服电 话 ：95021/4001818188
网址：http://fund.eastmoney.com/
29 ） 蚂蚁 （杭 州）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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30 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客服电 话 ：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
31 ）珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
客服电 话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
32 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号 浦江 国际 金融广 场
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
33 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008773772
联系人 ：董 一锋
网址：www.5ifund.com
34 ）北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号 院京东 集团 总 部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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35 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 它 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并及 时
公告 。
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378907
联系人 ： 任 瑞新
（三） 出具法律意见书的律 师事 务所和经办律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 审计基金财产的会计 师事 务所和经办注册会计 师
名称： 安 永华 明会 计师 事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 安永 大 楼 17 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
联系人 ：徐 艳 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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经办会 计师 ：徐 艳、 许培 菁
五、 基 金名 称
中银沪 深 300 等 权重 指数 证券投 资基 金（LOF ）
六、 基 金的 类型
指数型 证券 投资 基金
七、 基 金的 投资目 标
本基金 为指 数型 基金 ， 通 过严格 的投 资纪 律约 束和 数量化 的风 险管 理手 段 ， 实现对 标的
指数的 有效 跟踪 ， 获 得与 标的指 数相 似的 回报 。 本 基金的 风险 控制 目标 是追 求日均 跟踪 偏离
度的绝 对值 不超 过 0.35% ，年化 跟踪 误差 不超 过 4% 。
八、 基 金的 投资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括沪 深 300 等权 重指 数的 成份 股及备 选 成
份股、 新股（ 一级市 场初 次发行 或增发） 、债 券以及 法律法 规或中 国证监 会允 许本基 金投资
的其它 金融 工具 ， 但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。 如法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投
资其他 证券 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资于 沪 深 300 等 权重指 数成份 股及 备选 成 份股的 资产比 例不 低于 基 金资产 净
值的 90% ， 除股 票以 外的 其他资 产占 基金 资产 的比 例为 5%-10% ，其 中权 证的 投资比 例不 超
过基金 资产 净值 的 3% ，现 金或 到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5% ，其 中现 金不 包括 结算 备付金 、存 出保 证金 、应 收申购 款等 。
九、 标 的指 数
本基金 以沪 深 300 等 权重 指数为 标的 指数 。
沪深 300 等 权重 指数 与沪 深 300 指数 拥有 相同 的成 份股， 选取 规模 大、 流 动 性好 的 300
只股票 作为 样本 ，是 反映 沪深两 市 A 股综 合表 现的 跨市场 成份 指数 。不 同的 是，沪 深 300
等权重 指数 采用 了等 权重 加权， 设置 等权 重因 子以 使所有 样本 股权 重相 等。 沪深 300 等 权重
指数的 个股 与行 业权 重分 布更为 均匀 ，为 投资 者提 供了新 的投 资标 的。
如果出 现因 沪 深 300 等权 重指数 被停 止编 制 及 发布 ， 被其他 指数 替代 或指 数编 制方法 发
生重大 变更 等原 因导 致该 指数不 宜继 续作 为标 的指 数的情 形 ， 或 法律 法规 或监 管机构 对证 券
投资基 金股 票投 资比 例限 定的规 定进 行调 整 ， 则 基金 管理人 可以 依据 维护 投资 者合法 权益 的
原则， 变更 基金 的标 的指 数、投 资对 象和 业绩 比较 基准。
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数、 投资 对象 和业 绩比较 基准 ， 不 需召 开基 金份额 持有
人大会 通过 ， 但 应即 时通 知本基 金托 管行 并报 中国 证监会 ， 并 在中 国证 监会 指定的 媒体 上公中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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告。
十、 投 资策 略
（一）投资决策
本基金 为被 动式 股票 指数 基金， 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 跟踪 标的 指数 ， 即按 照
标的指 数的 成份 股组 成及 其权重 构建 基金 股票 投资 组合 ， 并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重
的变动 进行 相应 调整 。 本 基金力 求基 金净 值收 益率 与业绩 比较 基准 收益 率之 间的日 均跟 踪
偏离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ，年 化跟 踪误 差不 超过 4% 。
1 、资 产配 置策 略
为实现紧 密跟踪 标的指 数 的投资目 标，本 基金将 以 不低于基 金资产 净值 90% 的资
产投资于 沪深 300 等权重 指数成份 股和备 选成份 股 。除股票 以外的 其他资 产 占基金资
产的比例 为 5%-10% ，其 中权证的 投资比 例不超 过 基金资产 净值 的 3% ，现 金或到期 日
在一年以 内的政 府债券 的 比例不低 于基金 资产净 值 的 5% ， 其中 现金不 包括结 算备付金、
存出保证 金、应 收申购 款 等。
2 、股 票投 资策 略
本基金 采取 完全 复制 法构 建股票 指数 组合 ， 即按 照 沪深 300 等 权重 指数 成份 股及权 重
构建指 数投 资组 合， 并根 据指数 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。
本基金 在建 仓期 内， 按照 沪深 300 等 权重 指数 各成 份股的 基准 权重 对其 逐步 买入， 在
力求跟 踪误 差最 小化 的前 提下， 本基 金可 采取 适当 的方法 降低 买入 成本 。 当 遇到以 下情 况
时， 本基 金管 理人 可以 根 据市场 的具 体 情 况， 对 指 数投资 部分 进行 适当 调整 ， 以 便实 现对
跟踪误 差的 有效 控制 ：
（1） 预期 标的 指数 成份 股 将调整 ；
（2） 标的 指数 成份 股发 生 配股、 增发 、分 红等 行为 ；
（3） 指数 成份 股出 现停 牌 限制、 流动 性问 题等 情况 ；
（4） 其他 影响 指数 复制 的 因素。
本基金采取“ 跟踪误差 ” 和“ 跟踪偏离度” 这两个指 标对 投资组合进行日常 的监控 与管理，
其中， 跟 踪误 差为 核心 监 控指标， 跟踪 偏离 度为 辅 助监控 指标 。 基金 管理 人 将建立 事后 跟
踪误差 监控 体系 ， 实 施严 格的事 后跟 踪误 差管 理， 同时通 过对 组合 事前 跟踪 误差的 估计 与
分解获 取有 效的 降低 跟踪 误差的 组合 调整 方法 ， 以 求有效 控制 投资 组合 相对 于业绩 基准 的
偏离风 险。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 力争 使基 金净 值 增长率 与业 绩比 较基 准增 长率之 间中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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的日均 跟踪 偏离 度的 绝对 值不超 过 0.35% ，年 化跟 踪误差 不超 过 4% 。 如因 标的指 数编 制
规则调 整等 其他 原因 ， 导 致基金 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差超 过了 上述 范围 ， 基 金 管理 人应 采
取合理 措施 ，避 免跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 的进 一步 扩大。
3 、债 券投 资策 略
本基金 将根 据国 内外 宏观 经济形 势 、 债 券市 场资 金供 求情况 以及 市场 利率 走势 来预测 债
券市场 利率 变化 趋势 ， 并 对各债 券品 种收 益率 、 流 动性、 信用 风险 和久 期进 行综合 分析 ， 评
定各品 种的 投资 价值 ， 同 时着重 考虑 基金 的流 动性 管理需 要， 主要 选取 到期 日在一 年以 内的
政府债 券进 行配 置。
4 、指 数化 投资 组合
指数化 投资 组合 采取 完全 复制标 的指 数的 方法 ， 按照 个股在 标的 指数 中的 基准 权重进 行
指数化 投资 组合 构建 。完 全复制 方法 将使 用下 列模 型：
W
i,t
= V
i,t
/ V
t
M
i,t
= M
0
? W
i,t
N
i,t
=M
i,t
/ P
i,t
其中：
W
i,t
：成份 股 i 在指 数中 所 占的权 重 ；
V
i,t
：成份 股 i 在 t 时刻 经 等权重 因子 调整 后的 调整 市值 ；
V
t
： 指数 中所 有成 份股 在 t 时刻的 调整 市值 总和 ；
M
i,t
：投资在 成份 股 i 上 的 资金；
M
0
：投 资总资 金；
N
i,t
：购买 成份 股 i 的 股票 数量；
P
i,t
：成 份股 i 在 t 时 刻的 价 格。
1 、跟 踪误 差控 制策 略
基金采 取 “ 跟踪 误差 ” 和 “ 跟 踪偏离 度 ” 这两 个指 标对 投 资组合 进行 日常 的监 控与 管理 ， 其
中， 跟踪 误差 为核心 监控 指标 ， 跟 踪偏 离度为 辅助 监控指 标 。 基 金管理 人将 建立对 事后 跟 踪
误差的 监控 体系 ， 实 施严 格的事 后跟 踪误 差管 理， 同时通 过对 组合 事前 跟踪 误差的 估计 与分
解获取 有效 的降 低跟 踪误 差的组 合调 整方 法 ， 以 求有 效控制 投资 组合 相对 于业 绩基准 的偏 离
风险。
本基金 跟踪 偏离 度及 跟踪 误差的 定义 及计 算公 式如 下：
跟踪偏离 度（Tracking Difference ） ：采 用基金 份额净 值（NAV ）增长 率与业 绩 基准增中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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长率之 差来 衡量 ，计 算公 式如下 ：
1 1 ? ?
? ?
t
t
t
t
t
NAV
NAV
TD
业绩基准
业绩基准
跟踪误 差（Tracking Error ）: 本基金 以日跟踪误差为测算 指标，对投资 组合进行监 控
与评估 。采 用跟 踪偏 离度 的波动 性来 衡量 ，计 算公 式如下 ：
1
) (
1
2
?
?
?
?
?
n
TD TD
TE
n
t
t
t
其中，TD 为跟 踪偏 离度
t
TD 的样 本均值 。 n 为计 算区 间， 本 基金计 算区 间为 每周 最后
一个交 易日 起 前 30 个交 易 日（含 当天 ） 。
本基金 将日 跟踪 误差 的最 大容忍 值设 定 为 0.25% （ 相应折 算的 年跟 踪误 差约 为 4%），
以每周 为检 测周 期， 即本 基金将 每周 计算 该指 标， 计算区 间为 每周 最后 一个 交易日 起 前 30
个交易 日 （含 当日） 。 如 该 指标接 近或 超 过 0.25% ， 则基金 经理 必须 通过 归因 分析 ， 找 出造
成跟踪 误差 的来 源， 通过 对投资 组合 进行 适当 的调 整， 以 使跟 踪误 差回 归到 最大容 忍值 以
内。当 跟踪 误差 在最 大容 忍值以 内时 ，由 基金 经理 对最优 跟踪 误差 的选 择作 出判断 。
当本基 金运 作发 展到 一定 阶段后 ， 本 基金 可能 会将 测 算基础 转为 代表 相同 风险 度的周 或
月跟踪 误差 。
2 、投 资组 合调 整策 略
（1 ） 组合 调整 原则
本基金 为指 数型 基金 ， 基 金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指 数 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 同 时， 本基 金还 将根据 法律 法规中 的投 资比 例限 制、 申购赎 回变 动 情
况、 新股 增发 等变化 ， 对 基金投 资组 合进 行适 时调 整， 以保 证基 金份额 净值 增长率 与业 绩比
较基准 增长 率间 的跟 踪误 差最小 化。
（2 ） 投资 组合 调整 方法
1）对 标的 指数 的跟 踪调 整
本基金 所构建 的指 数化 投 资组合 将根据 所跟 踪的 沪 深 300 等权 重指 数对其 成 份股的 调
整而进 行相 应的 跟踪 调整 。
? 定期调 整
本基金 所构建 的指 数化 投 资组合 将定期 根据 所跟 踪 的沪深 300 等权 重指数 对 其成份 股
的调整 而进 行相 应的 跟踪 调整。 沪 深 300 等权 重指 数成份 股的 定期 调整 定于 每年 1 月和 7中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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月的第 一个 交易 日实 施， 通常在 前一 年的 12 月 和当 年的 6 月的 第二 个完 整交 易周的 第一 个
交易日 提前 公布 样本 调整 方案。
? 不定期 调整
在以下 情况 出现 时， 本基 金将对 指数 投资 组合 进行 调整：
a. 新上市股 票，若 符合快 速 进入指数 规则， 引起 标的 指数在其 上市第 十个 交易 日结束
后发生 调整 的， 本基 金将 做相应 调整 ； ；
b. 当成份 股暂 停或 终止 上市 的， 相应 成份 股从 指数 计算 中剔除 ， 本基 金将 做相 应调 整 ；
c. 当成份股 发生增 发、送 配 等情况而 影响成 份股 在指 数中权重 的行为 时， 本基 金将根
据指数 公司 在股 权变 动公 告日次 日发 布的 临时 调整 决定及 其需 调整 的权 重比 例， 进行 相 应
调整；
d. 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况 ， 对 股票 投资 组合 进行 调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的指 数 ；
e. 若个别成 份股因 停牌、 流 动性不足 或法规 限制 等因 素，使得 基金管 理人 无法 按照其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时， 基金 管理 人将 综合 考虑跟 踪误 差最 小化 和投 资者利 益， 决
定部分 持有 现金 或买 入相 关的替 代性 组合 ；
f. 其他需 要调 整的 事项 。
2） 限 制性 调整
? 投资比 例限 制调 整
根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 相关 规定 ， 当 基金投 资组 合中 按基 准权 重投 资 的
股票资 产比 例或 个股 比例 超过规 定限 制时 ， 本 基金 将对其 进行 实时 的被 动性 卖出调 整， 并
相应地 对其 他资 产类 别或 个股进 行微 调， 以保 证基 金合法 规范 运行 。
? 大额赎 回调 整
当发生 大额 赎回 超过 现金 保有比 例时 ， 本 基金 将对 股票投 资组 合进 行同 比例 的被 动 性
卖出调 整， 以保 证基 金正 常运行 。
（二）投资决策
1 、 投资 决策 依据
（1 ） 国家有 关法 律、 法规 和本 基金基 金合 同等 的相 关规 定；
（2 ） 宏观经 济发 展态 势、 微观 经济运 行环 境和 证券 市场 走势；
（3 ） 标的指 数的 编制 方法 及其 变更。
2 、 投资 决策 机制
本基金 管理 人实 行的 投资 决策机 制是 ： 在 投资 决策 委员会 授权 范围 内， 投资 总监 领 导中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
下的基 金经 理负 责制 。
投资决 策委 员会： 定期 召 开会议， 负责 制定 基金 投 资方面 的整 体战 略和 原则 ； 审 定基
金经理 提出 的指 数基 金建 仓方案 、 维 护方 案及 指数 调整期 投资 组合 调整 方案 ； 审定 基金 季
度投资 检讨 报告； 决定 基 金禁止 的投 资事 项等。 如 遇重大 事项 ， 投资 决策 委 员会可 召开 临
时会议 做出 决策 。
基金经 理： 负 责做 出日 常 标的指 数跟 踪维 护过 程中 的组合 构建、 组合 调整 、 组合监 控
等决策 。
3 、 投资 决策 程序
（1 ） 研究 支持 ：数 量分 析小 组利 用数 量模 型和 风险监 测模 型， 对总 体累 积偏差 、行
业偏差 以及 日跟 踪误 差进 行测算， 提供 研究 报告； 基金经 理和 分析 员从 基本 面对行 业 、 个
股和市 场走 势提 出研 究报 告； 基金 运营 部提 供基 金 申购、 赎 回的 动态 情况 ， 供基金 经理 参
考；
（2 ） 投 资决 策 ： 投 资决 策 委员会 依据 上述 研究 报告 ， 定 期 （月 ） 或 遇重 大事 项时召 开
投 资决 策会议 ，决 定相关事 项。 基金经 理根 据投资决 策委 员会的 决议 ，进行基 金投 资管
理的日 常决 策；
（3 ） 组 合构 建： 根据 标的 指数 ， 结合 研究 报告 ， 基 金经理 以复 制标 的指 数成 份股权 重
的方法 构建 被动 组合 ， 并 根据标 的指 数成 份 股 及其 权重的 变动 进行 相应 的调 整。 在 追求 跟
踪误差 和跟 踪偏 离度 最小 化的前 提下， 基金 经理 可 采取适 当的 方法， 提高 投 资效率 ， 降低
交易成 本， 控制 投资 风险 。
（4 ）交 易执 行： 中央 交易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 ；
（5 ） 投资 绩效 评估 ： 数 量 分析小 组定 期和 不定 期就 投资目 标实 现情 况、 业绩 归 因分析 、
跟踪误 差来 源等 方面， 对 基金进 行投 资绩 效评 估， 并提供 相关 报告 。 基金 经 理可以 据此 评
判投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 ；
（6 ） 组合 维护 ： 基 金经 理 将跟踪 标的 指数 变动 ， 结 合成份 股基 本面 情况 、 流 动性状 况、
基 金申 购和赎 回的 现金流量 情况 以 及组 合投 资绩效评 估的 结果， 对投 资组合进 行监 控和
调整， 密切 跟踪 标的 指数 。
十 一、 业 绩比 较基准
沪深 300 等 权重 指数 收益 率× 95% + 同 期银 行活 期 存款利 率× 5%
如果沪 深 300 等权 重指 数 被停止 编制 及发 布， 或沪深 300 等权 重指 数由 其他 指数 替代( 单
纯更名 除外) ，或 由于 指数 编制方 法等 重大 变更 导致 沪深 300 等 权重 指数 不宜 继续作 为标 的中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
指数或 证券 市场 上有 其他 代表性 更强 、 更 合适 作为 投资的 指数 作为 本基 金的 标的指 数， 本基
金 管 理 人 可 以依 据 审 慎 性原 则 和 维 护 基金 份 额 持 有人 合 法 权 益 的原 则 更 换 本基 金 的 标 的指
数和业 绩比 较基 准； 并依 据市场 代表 性 、 流动 性 、 与原指 数的 相关 性等 诸多 因素选 择确 定新
的标的 指数 和业 绩比 较基 准。 本 基金 由于 上述 原因 变更业 绩比 较基 准， 不需 召开基 金份 额持
有人大 会通 过 ， 但 应经 托管 人同意 及报 中国 证监 会核 准， 并在 中国 证监 会指 定的 媒体上 公 告 。
十 二、 风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 风险与 收益 高于 混合 型基 金、 债 券型 基金 与货 币市 场基 金 。 本
基金为 指数 型基 金， 主要 采用指 数复 制法 跟踪 标的 指数的 表现 ， 具有与 标的 指数 、 以 及标 的
指数所 代表 的股 票市 场相 似的风 险收 益特 征。
十 三、 基 金管 理人代 表基 金行使 股东 权利的 处理 原则及 方法
（一） 基金管理人按照国家有关 规定代表基金独立行使股 东权利及债权人权利，保 护
基金份 额持 有人 的利 益；
（二） 不谋求 对上 市公 司的 控股 ，不参 与所 投资 上市 公司 的经营 管理 ；
（三） 有利于 基金 财产 的安 全与 增值；
（四） 不通过关联交易为自身、 雇员、授权代理人或任何 存在利害关系的第三人牟 取
任何不 当利 益。
十 四、 投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 —— 招商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 6 月 12
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2019 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 43,057,052.94 93.36
其中： 股票 43,057,052.94 93.36
2 固定收 益投 资 17,000.00 0.04
其中： 债券 17,000.00 0.04
资产支 持证 券 - - 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,974,479.18 6.45
7 其他各 项资 产 69,607.42 0.15
8 合计 46,118,139.54 100.00
（二） 报告期末按行 业分 类的股票投资组合
2.1 积极投资按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 195,825.91 0.43
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 64,484.64 0.14
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 260,310.55 0.57
2.2 指数投资按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 241,844.20 0.53
B 采矿业
1,887,456.37
4.11
C 制造业 19,339,196.35 42.13 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,247,738.72 2.72
E 建筑业 1,554,691.01 3.39
F 批发和 零售 业 1,203,981.40 2.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,520,067.56 5.49
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,733,402.79 5.95
J 金融业 8,134,619.25 17.72
K 房地产 业 2,152,328.12 4.69
L 租赁和 商务 服务 业 697,058.06 1.52
M 科学研 究和 技术 服务 业 131,348.00 0.29
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 284,397.16 0.62
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 267,032.60 0.58
R 文化、 体育 和娱 乐业 401,580.80 0.87
S 综合 - -
合计 42,796,742.39 93.24
2.3 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
（三） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的股票投资明 细
3.1 期末指数投资按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601066 中信建 投 11,000 281,050.00 0.61
2 300033 同花顺 2,700 269,595.00 0.59
3 002714 牧原股 份 3,820 241,844.20 0.53
4 000876 新希望 16,014 212,986.20 0.46
5 600352 浙江龙 盛 12,308 211,697.60 0.46
6 000858 五粮液 2,200 209,000.00 0.46
7 601155 新城控 股 4,400 198,660.00 0.43
8 000100 TCL 集团 47,950 194,677.00 0.42
9 002475 立讯精 密 7,754 192,299.20 0.42
10 300017 网宿科 技 15,085 191,579.50 0.42
3.2 期末积极投资按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600485 信威集 团 7,085.00 103,370.15 0.23
2 002958 青农商 行 8,496.00 64,484.64 0.14
3 300765 新诺威 707.00 37,463.93 0.08
4 002951 金时科 技 837.00 28,809.54 0.06 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
5 002952 亚世光 电 329.00 16,226.28 0.04
（四） 报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 17,000.00 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 17,000.00 0.04
（五） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 110054 通威转债 170 17,000.00 0.04
（六） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资产 支持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
（十） 报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
（十一） 投资组合报 告附 注
11.1 报 告期 内， 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体本期 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 3,317.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 683.90
5 应收申 购款 65,606.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,607.42
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
11.5.1 期末指数投资前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票不 存在 流通 受限情 况。
11.5.2 期末积极投资前五 名股票中存在流通受 限情 况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 603379 三美股 份 9,956.01 0.02 重大事 项
2 600485 信威集 团 103,370.15 0.23 重大事 项
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十 五、 基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2012 年 5 月 17 日 ， 基 金合 同生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比
较基准 的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2012 年 5 月 17
日（基 金合 同
生效日 ）至
2012 年 12 月
31 日
0.80% 1.07% -7.70% 1.24% 8.50% -0.17%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年
12 月 31 日
-1.98% 1.29% -2.95% 1.30% 0.97% -0.01%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年
12 月 31 日
42.51% 1.10% 41.28% 1.11% 1.23% -0.01%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年
12 月 31 日
16.83% 2.57% 19.53% 2.49% -2.70% 0.08%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年
12 月 31 日
-13.74% 1.55% -14.21% 1.55% 0.47% 0.00%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年
12 月 31 日
5.21% 0.63% 6.74% 0.64% -1.53% -0.01%
2018 年 1 月 1
日至 2018 年
12 月 31 日
-26.66% 1.22% -27.31% 1.27% 0.65% -0.05%
2019 年 1 月 1
日至 2019 年 3
月 31 日
28.13% 1.51% 28.98% 1.56% -0.85% -0.05%
自基金 合同 生
效起 至 2019
年 3 月 31 日
40.30% 1.48% 29.88% 1.48% 10.42% 0.00%
十 六、 基 金的 费用与 税收
（一） 与基金运作有关的费 用
1、 基金费用的种类 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的指 数使 用费 ；
（9） 基金 上市 费及 年费 ；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2、 基金费用计提方 法、计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.75%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 指数 使用费 。 按 照目 前签 订的 指数使 用许 可协 议的 约定 ， 指数 使用 费按
前一日 的基 金资 产净 值 的 0.02% 的 年费 率计 提。 指数 使用费 每日 计算 ，逐 日累 计。
计算方 法如 下： 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
H=E× 0.02%/ 当年 天数
H 为 每日 计提 的指 数使 用 费，E 为 前一 日的 基金 资 产净值
自基金 合同 生效 之日 起， 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提 ， 按 季支付 。 根 据基金 管理
人与标 的指 数供 应商 签订 的相应 指数 许可 协议 的规 定， 标的 指数 许可 使用 费的 收取下 限为 每
季 （ 自然 季度 ） 人民 币 50,000 元 ， 当季 标的 指数 许 可使用 费不 足 50,000 元 ， 按照 50,000 元
支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金标 的指 数许可 使用 费划 付指 令， 经基金 托管 人复
核后于 每 年 1 月，4 月，7 月，10 月最 后一 个工 作日 前将上 季度 标的 指数 许可 使用费 从基 金
财产中 一次 性支 付给 中证 指数有 限公 司。
（4）除 管理费 、托 管费和 指数许 可使用 费之外 的基 金费用 ，由基 金托管 人根 据其他 有关法
规及相 应协 议的 规定 ，按 费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
（二） 不列入基金费用的项 目
基金合 同生 效前 的律 师费 、 会计 师费 和信 息披 露费 用不得 从基 金财 产中 列支 。 基金 管理
人与基 金托 管人 因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产 的损 失， 以及 处理 与
基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
（三） 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必须 按照 《信 息披 露办 法》 的规 定 在指定 媒体 上刊
登公告 。
（四） 与基金销售有关的费 用
1 、场外申购费用和 赎回费 用
（1 ）申 购费 用
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ， 不列 入基 金财 产， 主要 用于 本基 金的 市场 推广、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
本基金 申购 费率 如下 ：
申购费率
申购金额 申购费率
小于 100 万元 1.2%
100 万元 （含 ）-500 万元 0.8%
500 万元 （含 ）-1000 万元
0.5%
大于 1000 万 元（ 含）
每笔 1000 元
注：投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 费率 按单 笔分别 计算 。
自2018 年11 月12 日 起， 对 通过本 公司 直销 中心 柜台 申购 本 基金 的养 老金 客户 实施特 定中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
申购费 率 ：
单笔申 购金 额在1000 万以 下的， 适用 的申 购费 率为 对应申 购金 额所 适用 的原 申购费 率
的10% ； 单笔 申购 金额 在1000 万以 上 （含 ） 的 ， 适 用 的申购 费率 与对 应申 购金 额所适 用的 原
申购费 率相 同。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。
（2 ）赎 回费 用
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 不低 于赎 回费 总额 的25% 应归 基金 财产， 其余 用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续
费。 其 中对 于持 续持 有期 少于7 日 的投 资者 收取 不低 于1.5% 的赎 回费 并全 额计 入基金 财产 。
本基金 赎回 费率 如下 ：
场外赎回费率
持有期限 赎回费率
Y<7 天 1.5%
7 天 （含 ）-1 年 以内 0.5%
1 年 （含 ）-2 年 以内 0.25%
2 年 （含 ）以 上 0
注 1 ：就 场外 赎回 费率 的 计算而 言，1 年指365 日，2 年730 日， 以此 类推 。
注 2 ：上 述持 有期 限是 指 在注册 登记 系统 内， 投资 者持有 基金 份额 的连 续期 限。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
（3 ） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针对 以 特定交 易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交 易等) 等 进行 基金 交易的 投资 人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
（4 ） 当 发生 大额 申购 或赎 回情形 时， 基金 管理 人可 以在履 行适 当程 序后 ， 采 用摆动 定
价机制 ， 以 确保 基金 估值 的公平 性。 具体 处理 原则 和操作 规范 须遵 循相 关法 律法规 以及 监管
部门、 自律 规则 的规 定。
2 、场内申购费用和赎回费 用
中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
（1 ） 本 基金 的申 购费 用由 基金申 购人 承担 ， 不 列入 基金财 产， 主要 用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。
本基金 场内申 购费 率如 下 ：
场内 申购费率
申购金额 申购费率
小于 100 万元 1.2%
100 万元 （含 ）-500 万元 0.8%
500 万元 （含 ）-1000 万元
0.5%
大于 1000 万 元（ 含）
每笔 1000 元
注 1 ：投 资者 在一 天之 内 如果有 多笔 申购 ，费 率按 单笔分 别计 算。
（2 ） 投资 人可 将其 持有 的 全部或 部分 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份 额的基 金
份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取 。 不 低于 赎回 费总 额的25% 应 归基
金财产 ，其 余用 于支 付注 册登记 费和 其他 必要 的手 续费。
场内赎 回费 率统 一为0.5% ， 其中 对于 持续 持有 期少 于7 日的 投资 者收 取不 低于1.5%的赎
回费并 全额 计入 基金 财产 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
当发生 大额 申购 或赎 回情 形时 ， 基 金管 理人 可以 在履 行适当 程序 后 ， 采 用摆 动定 价机制 ，
以确保 基金 估值 的公 平性 。 具体 处理 原则 和操 作规 范须遵 循相 关法 律法 规以 及监管 部门 、 自
律规则 的规 定。
（五） 其他费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十 七、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求 ，结 合本基 金运作 的实际 情况 ，对本 基金的 原招募 说明 书进行 了更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
（一） 在“重 要提 示” 部分 ，对 招募说 明书 所载 内容 的截 止日进 行 了 更新 ；
（二） 在“基 金管 理人 ”部 分， 对 基金 管理 人 的 相关 信息 进行了 更新 ；
（三） 在“基 金托 管人 ”部 分， 对基金 托管 人相关 信 息进 行了更 新；
（四） 在“相 关服 务机 构” 部分 ，对基 金份 额发 售机 构 的 相关信 息进 行了 更新 ； 中银沪深 300 等权重指数证券 投资基金（LOF ）
更新招 募说明书摘要
（五） 在 “投 资组 合报 告” 部分 ， 根据 《信 息披 露内 容与 格式准 则第5 号》 及 《基 金 合
同》， 披露 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 ；
（六） 在“基 金的 业绩 ”部 分， 披露了 基金 自合 同生 效以 来的投 资业 绩；
（七） 在“其 他应 披露 事项 ”部 分，列 明了 前次 招募 说明 书公布 以来 的其 他应 披露 事
项。
中银基 金管 理有 限公 司
2019 年 6 月 25 日
