长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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长信增 利 动 态 策略 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2019 年第【1 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人： 中国民生银行股份有限公司
长信增利动态策略混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经 2006 年8
月 28 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180 号文核准募集。本基金
基金合同于2006 年11 月9 日正式生效。本基金为 混合型契约开放式基金。
重 要提 示
长信基金管理有限责任公司(以下简称 “基金管理人”)保证本招募说明书的
内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基
金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不
表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金
产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购基金的
意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要
承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本基金特定风险、 操作
或技术风险、 合规风险等。 在投资人作出投资决策后， 基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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2015年8月7日起本基金更名 为长信增利动态策略混合型证券投资基金， 关于
基金更名的事宜， 我公司已于该日发布 《长信基金管理有限责任公司关于旗下部
分基金更名及调整业绩比较基准的公告》 。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年5月9日， 有关财务数据和净值
表现截止 至2019年3月31日(财 务数据 未经审 计) 。本基 金托管 人中国 民生银行股
份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管理业务 ， 发起 设 立基 金 ， 中 国 证 监 会批 准 的其 他 业 务。 【 依 法须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资 额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心 （有 限合伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心 （有 限合伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况
董事会成员
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姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党 员 ， 硕 士 ，IMBA ， 曾任职 中国 人民 银行 上海
市分行 静安 区办 事处 办公 室科员 ， 中国 人民 银行 上
海市分 行 、 工 商银 行上 海市 分行办 公室 科员 、 科长 ，
上海巴 黎国 际银 行信 贷部 总经理 ， 工商 银行 上海 市
分行办 公室 副主 任、 管理 信息部 总经 理、 办公 室主
任、 党委 委员 、 副行 长 ， 并历任 上海 市金 融学 会副
秘书长,上 海城 市金 融学 会 副会长 、秘 书长 。
刘元瑞
非独立 董
事
男
中共党 员 ， 硕 士 ， 现 任长 江 证券股 份有 限公 司总 裁。
历任长 江证 券股 份有 限公 司钢铁 行业 研究 分析 师 、
研究部 副主 管 ， 长 江证 券 承销保 荐有 限公 司总 裁助
理， 长 江证 券股 份有 限公 司研究 部副 总经 理、 研究
所总经 理、 副总 裁。
陈谋亮
非独立 董
事
男
中共党 员， 法学 硕士 ， 工 商 管理博 士， 高级 经济 师，
高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务副会
长， 曾 任湖 北省 委组 织部 “ 第三梯 队干 部班 ” 干 部，
中国第 二汽 车制 造厂 干部 ， 湖北 经济 学院 讲师、 特
聘教授 ， 扬子 石化 化工 厂保 密办主 任 、 集 团总 裁办 、
股改办 、 宣 传部 、 企 管处 管 理干部 、 集 团法 律顾 问，
中石化/ 扬子 石 化与 德 国巴斯 夫 合 资特 大 型一 体 化
石化项 目中 方谈 判代 表 ， 交大南 洋部 门经 理兼 董事
会证券 事务 代表 ， 海 欣集 团董事 会秘 书处 主任 、 战
略投资 部总 监、 总裁 助理 、副总 裁、 总裁 。
何宇城
非独立 董
事
男
中共党员，硕士，MBA 、EMPACC 。 现 任 武 汉 钢铁 有
限公司副总经理。曾任宝钢计划财务部助理会计
师， 宝 钢资 金管 理处 费用 综合管 理， 宝钢 成本 管理
处冷轧 成本 管理 主办 、 主 管， 宝 钢股 份成 本管 理处
综合主 管， 宝钢 股份 财务 部预算 室综 合主 管， 宝钢
股份财 务部 副部 长， 宝钢 分公司 炼钢 厂副 厂长 ， 不
锈钢分 公司 副总 经理 ， 宝 钢股份 钢管 条钢 事业 部副
总经理 兼南 通宝 钢钢 铁有 限公司 董事 长 、 经 营财 务
部部长 。
覃波
非独立 董
事
男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格 。 现 任 长信基 金管 理有 限责 任公
司总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 。 曾 任职 于长
江证券 有限 责任 公司 。 2002 年加 入长 信基 金管 理有
限责任 公司 ， 历 任市 场开 发部区 域经 理、 营销 策划
部副总 监 、 市 场开 发部 总 监、 专户 理财 部总 监 、 总
经理助 理、 副总 经理 。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上 海市
徐汇区 办事 处办 公室 副主 任、 信 贷科 副科 长、 党 委
副书记 ，中 国工 商银 行上 海市分 行办 公室 副主 任 、
主任 、 金 融调 研室 主任 、 浦东分 行副 行长 ， 上海 实
业 （集 团） 有限 公司 董事 、 副总 裁， 上海 实业 金融
控股有 限公 司董 事、 总裁 ， 上海 实业 财务 有限 公司
董事长 、 总 经理 ， 德 勤企 业咨询 （上 海） 有限 公司
华东区 财务 咨询 主管 合伙 人、 全球 金融 服务 行业 合
伙人。
刘
斐 独立董 事 女 中共党 员， 工商 管理 硕士 。 现任 国和 创新 教育 基金
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（筹） 合伙 人。 曾 任上 海 国和现 代服 务业 股权 投资
管理有 限公 司董 事总 经理 、 创始 合伙 人， 上 海国 际
集团旗 下私 募股 权投 资基 金管理 公司 ， 浦银 安盛 基
金管理 有限 公司 总经 理、 董事 （ 浦银 安盛 创始 人） ，
上海东 新国 际投 资管 理有 限公司 总经 理、 董事 （ 浦
发 银 行 与新 鸿 基合 资 养老金 投 资 管理 公 司 ） ， 浦 发
银行办 公室 负责 人。
马晨光 独立董 事 女
致公党 党员 ， 法 律硕 士。 现任 上 海市 协力 律师 事务
所律师 ，管 理合 伙人 ，上 海市浦 东新 区人 大代 表 ，
中国致 公党 上海 市浦 东新 区副主 委 ， 上 海市 法学 会
金融法 研究 会理 事， 上海 国际仲 裁中 心仲 裁员 ， 上
海仲裁 委员 会仲 裁员 ，复 旦大学 研究 生校 外导 师 ，
华东政 法大 学校 外兼 职导 师， 上海 对外 经贸 大学 兼
职教授 ，上 海市 浦东 新区 法律服 务业 协会 副会 长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2 、监 事会成 员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共党 员， 研究 生学 历。 现 任武汉 钢铁 有限 公司
经营财 务部 总经 理。 历任 武 钢计划 财务 部驻 工业
港财务 科副 科长 、科 长、 资金管 理处 主任 科员 、
预算统 计处 处长 ， 武 汉钢 铁 有限公 司经 营财 务部
部长。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会 计师、 经 济师。 现任 长江 证券 股
份有限 公司 财务 负责 人， 兼 任武汉 股权 托管 交易
中心监 事长 ； 曾 任湖 北证 券 有限公 司营 业部 财务
主管、 经纪 事业 部财 务经 理， 长 江证 券有 限责 任
公司经 纪事 业部 总经 理助 理、 经 纪业 务总 部总 经
理助理 、 营 业部 总经 理， 长 江证券 股份 有限 公司
营业部 总经 理、 总裁 特别 助理、 执行 副总 裁、 财
务负责 人、 合规 负责 人、 首席风 险官 。
杨爱民 监事 男
中共党 员， 在职 研究 生学 历， 会 计师。 现任 上海
海欣集 团股 份有 限公 司财 务总监 。 曾 任甘 肃铝 厂
财务科 副科 长、 科长 ， 甘 肃 省铝业 公司 财务 处副
处长、 处长， 上海 海欣 集 团审计 室主 任、 财务 副
总监。
李毅 监事 女
中共党 员， 硕士 。 现 任长 信 基金管 理有 限责 任公
司总经 理助 理。 曾任 长信 基 金管理 有限 责任 公司
综合行 政部 副总 监、 零售 服务部 总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员， 硕士 。 现 任长 信 基金管 理有 限责 任公
司总经 理助 理、 运营 总监 兼基金 事务 部总 监。 曾
任职于 上海 机械 研究 所、 上 海家宝 燃气 具公 司和
长江证 券有 限责 任公 司。
魏明东 监事 男
中共党 员， 硕士 。 现 任长 信 基金管 理有 限责 任公
司综合 行政 部总 监兼 人力 资源总 监。 曾任 职于 上
海市徐 汇区 政府 、 华 夏证 券 股份有 限公 司和 国泰
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基金管 理有 限公 司。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3 、经 理层成 员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士 ，EMBA 。 现 任长 信基金 管理 有限 责
任公司 督察 长 。 曾 任湖 北证 券有限 责任 公司 武
汉自治 街营 业部 总经 理 ， 长 江证券 有限 责任 公
司 北 方 总 部 总 经 理 兼 北 京 展 览 路 证 券 营 业 部
总经理 ， 长江 证券 有限 责任 公司经 纪业 务总 部
副总经 理兼 上海 代表 处主 任、 上海 汉口 路证 券
营业部 总经 理。
邵彦明 副总经 理 男
硕士 ， 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 ， 具有 基金 从
业资格 。 现任 长信 基金 管理 有限责 任公 司副 总
经理兼 北京 分公 司总 经理 。 曾任职 于北 京市 审
计局 、 上 海申 银证 券公 司 、 大鹏证 券公 司 、 嘉
实基金管理 有限公 司。2001 年作为筹 备组 成
员加入 长信 基金 ， 历任 公司 北京代 表处 首席 代
表、公 司总 经理 助理 。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资
格 ， 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理， 曾任 中国 建设 银行 江西 省分行 南昌 城东 支
行副行 长 ， 中 国建 设银 行纪 检监察 部案 件检 查
处监察 员， 中国 建设 银行 基金托 管部 市场 处 、
信息披 露负 责人 ， 融通 基金 管理有 限公 司筹 备
组成员 、 总经 理助 理兼 北 京分公 司总 经理 、 上
海分公 司总 经理 、 执行 监 事， 金元 惠理 基金 管
理有限 公司 首席 市场 官 ， 历 任长信 基金 管理 有
限责任 公司 总经 理销 售助 理、总 经理 助理 。
安昀 副总经 理 男
经 济 学 硕 士 ， 复 旦 大 学 数 量 经 济 学 研 究 生 毕
业， 具有 基金 从业 资格 。 曾 任职于 申银 万国 证
券研究 所 ， 担 任策 略研 究 工作 ，2008 年11 月
加入长 信基 金管 理有 限责 任公司 ， 历任 策略 研
究员 、 基 金经 理助 理 、 研 究 发展部 副总 监 、 研
究发展 部总 监和 基金 经理 。2015 年 5 月 6 日
至2016 年 9 月6 日在 敦和 资产管 理有 限公 司
股票投 资部 担任 基金 经理 。2016 年 9 月 8 日
重新加 入长 信基 金管 理有 限责任 公司 ， 曾任 总
经理助 理 ， 现 任公 司副 总经 理和投 资决 策委 员
会执行 委员 、 长信 内需 成长 混合型 证券 投资 基
金、 长信 双利 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金、 长信 先机 两年 定期 开放 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
注： 上述人员之间均 不存 在近亲属关系
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4 、基 金经理
本基金历任基金经理 情况
姓名 职务 任职时间 简历
叶松
权益投 资部
总监 、 基 金经
理
自2015 年3 月14
日起至 今
经 济学硕士 ，中南 财经政法 大学投资 学
专业研 究生 毕业 。 2007 年 7 月加 入长 信
基 金管理有 限责任 公司，担 任行业研 究
员 ，从事行 业和上 市公司研 究工作， 曾
任 基金经理 助理、 长信新利 灵活配置 混
合 型证券投 资基金 、长信创 新驱动股 票
型 证券投资 基金、 长信内需 成长混合 型
证 券投资基 金和长 信双利优 选灵活配 置
混 合型证券 投资基 金的基金 经理、绝 对
收 益部总监 。现任 权益投资 部总监、 长
信 增利动态 策略混 合型证券 投资基金 、
长 信恒利优 势混合 型证券投 资基金、 长
信 多利灵活 配置混 合型证券 投资基金 、
长 信企业精 选两年 定期开放 灵活配置 混
合 型证券投 资基金 、长信价 值蓝筹两 年
定 期开放灵 活配置 混合型证 券投资基 金
和 长信睿进 灵活配 置混合型 证 券投资 基
金的基 金经 理。
胡志宝
投资总 监 、 基
金经理
自2010 年8 月26
日起 至2015 年3
月14 日
曾任本 基金 基金 经理 。
许万国 基金经 理
自2008 年6 月2
日起 至2011 年4
月23 日
曾任本 基金 基金 经理 。
陆文俊 基金经 理
自2006 年7 月6
日起 至2008 年6
月12 日
曾任本 基金 基金 经理 。
梁晓军 基金经 理
自2006 年4 月30
日起 至2006 年9
月22 日
曾任本 基金 基金 经理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
5 、投 资决策 委员 会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
安昀
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、长 信内 需成 长混合 型证 券投 资基 金 、
长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 先 机 两 年 定 期 开 放 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理
杨帆
国际业 务部 总监 、 投资 决 策委员 会执 行委 员 、 长 信 美国标 准普 尔100 等 权重
指数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信上 证港 股通 指数 型 发起式 证券 投资 基金 、 长
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信 全 球 债 券 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理
李家春
公司总 经理 助理 、 投 资决 策 委员会 执行 委员 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、
长信可 转债 债券 型证 券投 资基金 、 长信 利广 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金和
长信利 盈灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理
高远
研究发 展部 总监 、 长信 银 利精选 混合 型证 券投 资基 金和长 信金 利趋 势混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理
易利红 股票交 易部 总监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长信 纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长信 富平 纯债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 长信 稳益 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信富 民
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 长 信富 海 纯债一 年定 期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 长 信稳 势 纯债债 券型 证券 投资 基金 和长信 长金 通货 币市 场基
金的基 金经 理
陆莹
现金理 财部 总监 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长信 纯债 半年 债券 型
证券投 资基 金 、 长 信稳 健 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 长 信长 金通 货币 市场 基
金、 长信 稳通 三个 月定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 长信 稳鑫 三个 月
定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 长 信 稳 裕 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发
起式证 券投 资基 金的 基金 经理
叶松
权益投 资部 总监 、 长信 增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长信 恒利 优势 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 多利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信企 业精 选
两年定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长 信 价值蓝 筹两 年定 期开 放灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 睿 进 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理
左金保
量化投 资部 兼量 化研 究部 总监 、 投 资决 策委 员会 执 行委员 、 长信 医疗 保健 行
业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、
长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 电子 信 息行业 量化 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 先 利半年 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 、 长信 低碳 环
保行业 量化 股票 型证 券投 资基金 、 长信 先机 两年 定 期开放 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信 消费 精 选行业 量化 股票 型证 券投 资基金 、 长信 量化 价值 精
选混合 型证 券投 资基 金 、 长信量 化价 值驱 动混 合型 证券投 资基 金和 长信 量化
多策略 股票 型证 券投 资基 金 的基 金经 理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
涂世涛 量化专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理
秦娟
混合债 券部 总监 、 长信 利 保债券 型证 券投 资基 金 、 长信利 富债 券型 证券 投资
基金 、 长 信先 利半 年定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 长 信先 锐债 券型 证券 投
资基金 和长 信利 尚一 年定 期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
李欣 债券交 易部 副总 监
陈言午 专户投 资部 副总 监兼 投资 经理
卢靖 战略与 产品 研发 部总 监
宋海岸
长信中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金 、 长 信国 防 军工量 化灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金和 长信 先优 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
（三） 内部组织结构及员 工情况
内部组织结构及员工 情况
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股东会是公司的最高 权力 机构， 下设董事 会和监事 会。 公司组织管理 实行董 事会领导下的
总经理负责制，总经 理、 副总经理和督察长组 成公 司的经营管理层。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
量化投 资部 、权 益投 资部 、研究 发展 部、 固定 收益 部、股 票交 易部 、
债券交 易部 、基 金事 务部 、营销 管理 部、 信息 技术 部、监 察稽 核部 、
综合行 政部 、 国 际业 务部 、 战略 与产 品研 发部、 电 子商务 部、 财务 管
理部、 专户 投资 部、 固 收 专户投 资部 、 量 化专 户投 资部、 绝对 收益 部、
养老 FOF 投 资部 、综 合机 构部、 培训 部、 混合 债券 部、现 金理 财部 、
集团业 务部 、 量 化研 究部 、 固收 研究 部、 北 京机 构 业务部 、 上 海机 构
业务部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 分公 司
员工总 数 205 人 （截 至2019 年 5 月9 日）
二、 基 金托管 人
(一) 基金托管人概况
(二) 基金托管人概况
基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企
业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国
民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断扩大， 效益逐年递增， 并保持
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了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年 11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范 行为， 敬业守 法；讲究 质量， 提高效 益，健康 发展” 的经营 发展方针，
在改革 发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及 事业部 改革等 制度创新 ，实现 了低风 险、快增 长、高 效益的 战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行 在华 夏时报 社 主办的第 十一 届金蝉 奖 评选中荣 获“2017 年 度小微
金融服务银行” ；
民生银行 荣获 《亚洲 货 币》杂志 颁发 的“2016 中国地 区最 佳财富 管 理私人
银行”奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的 “年度 最佳电子银行” 及 “年度直销银行 十强”
奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖” ；
民生银行在经济观察报举办的 “中国卓越金融奖” 评选中荣获 “年度卓越资
产管理银行” ；
民生银行 荣获 全国银 行 间同业拆 借中 心授予 的 “2016 年度 银行 间本 币市场
优秀交易商” 、 “2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银
行间本币市场优秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的 “2016 年度优秀综合做市机构”
和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项；
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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民生银 行荣获 英国 WPP （全球 最大的 传媒集 团 之一） 颁发的 “2017 年度最
具价值中国品牌100 强” ；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖” 。
2、主要人员情况
张庆先生， 中国民生银行资产托管部总经理， 博士研究生， 具有基金托管人
高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有
25 年金融 从业经 历， 不仅有丰 富的一 线实战 经验，还 有扎实 的总部 管理经历。
历任中国 民生银 行西安 分行副行 长，中 国民生 银行沈阳 分行筹 备组组 长、行长、
党委书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银 行股份有限公司于 2004 年7 月 9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 71
人， 平均年龄37 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上员工具有硕士
以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托 丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年
3 月 31 日，中国民生 银行已托管 182 只证券投资基金。中国民生银行资产托管
部于 2018 年 2 月 6 日 发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的
代表受邀参加了启动仪式。 资产托管部始终坚持以客户为中心， 致力于为客户提
供全面的 综合金 融服务 。对内大 力整合 行内资 源，对外 广泛搭 建客户 服务平台，
向各类托管客户提供专业化、 增值化的托管综合金融服务， 得到各界的充分认可，
也在市场 上树立 了良好 品牌形象 ，成为 市场上 一家有特 色的托 管银行 。自 2010
年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最具潜力托管银行” 、 “最
佳创新托管银行” 、 “金牌创新力托管银行” 奖和 “年度金牌托管银行” 奖， 荣获
《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
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基金托管人的内部控制制度
内部风险控制目标
（1 ）建 立完整 、严密 、高效的 风险控 制体系 ，形成科 学的决 策机制 、执行
机制和监督机制， 防范和化解经营风险， 保障资产托管业务的稳健运行和托管财
产的安全完整。
（2 ）大 力培育 合规文 化，自觉 形成守 法经营 、规范运 作的经 营思想 和经营
理念， 严格控制合规风险， 保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管
规则。
（3 ）以 相互制 衡健全 有效的风 控组织 结构为 保障，以 完善健 全的制 度为基
础， 以落实到位的过程控制为着眼点， 以先进的信息技术手段为依托， 建立全面、
系统、 动态、 主动、 有 利于差错防弊、 堵塞漏 洞、 消除隐患、 保证业 务稳健运行
的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。 总行风险管理委员会是总行
高级管理层下设的风险管理专业委员会， 对高级管理层负责， 支持高级管理层履
行职责。 资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下
开展。
总行各部门紧密配合， 共同把控资产托管业务运行中的风险， 具体职责与分
工如下： 总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构， 是全行
风险管理的统筹部门， 对资产托管部的风险控制工作进行指导； 总行法律合规部
负责资产托管业务项下的相关合同、 协议等文本的审定， 负责该业务与管理的合
规性审查、 检查与督导整 改； 总行审计部对全行托管业务进行内部审计。 包括定
期内部审计、 现场和非现场检查等； 总行办公室 （品牌管理中心） 与资产托管部
共同制定声誉风险应对预案。 按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事
件进行定向舆情监测， 对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置， 包括与全国
性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则
（1 ）合 法合规 原则。 风险控制 应符合 和体现 国家法律 、法规 、规章 和各项
政策。
（2 ）全 面性原 则。风 险控制覆 盖托管 部的各 个业务中 心、各 个岗位 和各级
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人员，并涵盖资产托管业务各环节。
（3 ）有 效性原 则 。资 产托管业 务从业 人员应 全力维护 内部控 制制度 的有效
执行，任何人都没有超越制度约束的权力。
（4 ）预 防性原 则。必 须树立“ 预防为 主”的 管理理念 ，控制 资产托 管业务
中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（5 ）及 时性原 则。资 产托管业 务风险 控制制 度的制定 应当具 有前瞻 性，并
且随着托管部经营战略、 经营方针、 经营理念等 内部环境的变化和国家法律法规、
政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。 发现问题， 要及时处理， 堵
塞漏洞。
（6 ）独 立性原 则。各 业务中心 、各岗 位职能 上保持相 对独立 性。风 险监督
中心是 资产托管部下设的执行机构， 不受其他业务中心和个人干涉。 业务操作人
员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。
（7 ）相 互制约 原则。 各业务中 心、各 岗位权 责明确， 相互牵 制，通 过切实
可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
（8 ）防 火墙原 则。托 管银行自 身财务 与托管 资产财务 严格分 开；托 管业务
日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
内部风险控制制度和措施
(1) 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离 ，不同部门、岗位相互牵制。
(3) 风险识 别与 评估： 风险监督 中心 指导业 务 中心进行 风险 识别、 评 估，制
定并实施风险控制措施。
(4) 相对独 立的 业务操 作空间： 业务 操作区 相 对独立， 实施 门禁管 理 和音像
监控。
(5) 人员管 理： 进行定 期的业务 与职 业道德 培 训，使员 工树 立风险 防 范与控
制理念，并签订承诺书。
(6) 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾
备中心，保证业务不中断。
资产托管部内部风险控制
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中国民生 银行股 份有限 公司从控 制环境 、风险 评估、控 制活动 、信息 沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体 系。
(1) 坚持风 险管 理与业 务发展同 等重 要的理 念 。托管业 务是 商业银 行 新兴的
中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2) 实施全 员风 险管理 。完善的 风险 管理体 系 需要从上 至下 每个员 工 的共同
参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效 。 中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3) 建立分 工明 确、相 互牵制的 风险 控制组 织 结构。托 管部 通过建 立 纵向双
人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织
结构。
(4) 以制度 建设 作为风 险管理的 核心 。中国 民 生银行股 份有 限公司 资 产托管
部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业
务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制 度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5) 制度的 执行 和监督 是风险控 制的 关键。 制 度执行比 编写 制度更 重 要，制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心， 依照有关法律规章， 定期对业务的运行进行稽核检
查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6) 将先进 的技 术手段 运用于风 险控 制中。 在 风险管理 中， 技术控 制 风险比
制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有较 强
的自动风险控制功能。
基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同和有 关法律法 规的规 定，对 基金的
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投资对象 、基金 资产的 投资组合 比例、 基金资 产的核算 、基金 资产净 值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。
基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通 知后应 及时核 对确认并 以书面 形式对 基金托管 人发出 回函。 在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：林 葛
电话：010-66060069 传真：010-68121816
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（2 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：陈 四清 联系人 ：刘 文霞
电话：010-66596325
客户服 务电 话：95566 网址：www.boc.cn
（3 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（4 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：季 平伟
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（6 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（7 ） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平 联系人 ：蒋 怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服 务电 话：95561 网址：www.cib.com.cn
（8 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎 联系人 ：徐 野
电话：010-58560666 传真：010-58560666
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
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法定代 表人 ：常 振明 联系人 ：方 爽
电话：010-65558888
客户服 务电 话：95558 网址：bank.ecitic.com
（10 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（11 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：李 星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（12 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（13 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（14 ） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：林 黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（15 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
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电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（16 ） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 联系人 ：高 峰
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服 务电 话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
（17 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：李 新华 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（18 ） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（19 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：王 志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（20 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（21 ） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：沈 燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
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客户服 务电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（22 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：乔 芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（23 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（24 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男 联系人 ：龚 俊涛
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（25 ） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：胡 伏云 联系人 ：梁 微
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：95396 网址：www.gzs.com.cn
（26 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
（27 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：马 梦洁
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
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（28 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（29 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：杜 晶、 贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（30 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（31 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（32 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（33 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：李 颖
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
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20
（34 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（35 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（36 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（37 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号 19 楼
法定代 表人 ：陈 牧原 联系人 ：范 坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：95368 、4006898888 网址：www.hlzq.com
（38 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：郭 琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（39 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（40 ） 中航 证券 有限 公司
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21
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（41 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：何 之江 联系人 ：王 阳
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（42 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
（43 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：李 俊杰 联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008 、
021-53686200-7008
客户服 务电 话：4008918918 网址：www.shzq.com
（44 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（45 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市武 昌区 中南 路 99 号 保 利广 场 A 座48 层
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：程 晓英
电话：18064091773 传真：027-87618863
客服电 话：95391 或400-800-5000 网址：www.tfzq.com
（46 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
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22
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：谭 磊
电话：010-66045182 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（47 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（48 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服 务电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（49 ） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道1 号4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：叶 密林
电话：010-83991719 传真：010-66412537
客户服 务电 话：95385 网址：www.grzq.com
（50 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
（51 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（52 ） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：姜 建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（53 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：辛 国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551 网址：www.chinastock.com.cn
（54 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（55 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（56 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林 联系人 ：焦 刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：http://sd.citics.com/
（57 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（58 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
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法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（59 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：廖 庆轩 联系人 ：周 青
电话：023-63786633 传真：023-67616310
客服热 线：95355 、4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（60 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3 幢5 层599 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：祖 国明 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（61 ） 上海 长量 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（62 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（63 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：徐 超逸
电话：021-20613988 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（64 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：陈 慧慧
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电话：010-85657353 传真：010-65884788
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.hexun.com
（65 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（66 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（67 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（68 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区056 单元
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园2 期 C5 栋
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：甄 宝林
电话：021-34013996-3011 传真：
客户服 务电 话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com
（69 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（70 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
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客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com
（71 ） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（72 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 4 楼
法定代 表人 ：惠 晓川 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（73 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（74 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（75 ） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（76 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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（77 ） 财通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
办公地 址 ： 杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
法定代 表人 ：陆 建强 联系人 ：陶 志华
电话：0571-87789160 传真：0571-87818329
客户服 务电 话：95336,40086-96336 网站：www.ctsec.com
（78 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（79 ） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（80 ） 一路 财富 （北 京） 基金销 售股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
（81 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn
（82 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：侯 芳芳
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客户服 务电 话：400-1599-288 网站：www.danjuanapp.com
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（83 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
（84 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn
（85 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552 传真：021-54967293
客户服 务电 话：95323 网站：www.cfsc.com.cn
（86 ） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二 ） 与本基 金有 关的注 册登 记机构 、律 师事务 所、 会计师 事务 所信息 ：
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
德勤华 永会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号30 楼
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
29
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号30 楼
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 曾顺福
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-61418888
传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
曾浩（ 曾浩 、吴 凌志 为经
办注册 会计 师 ）
四 、基 金的名 称
长信增利动态策略混合型 证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金对上市公司股票按照价值型与成长型进行风格划分， 通过对证券市场
未来走势的综合研判灵活配置两类风格的股票， 从而在风险适度分散并保持组合
流动性的基础上超越比较基准，获得长期增值回报。
七 、基 金的投 资范 围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行并上市的
股票(含新股配售与增发)、 权证、 债券、 资产 支持证券、 货币市场工具以及中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票包括所有在交易所上市的 A 股；
债券包括国债、 金融债、 企业债、 可转债等； 货币市场工具包括各种回购、 央行
票据、短期融资券、同业存款以及剩余期限在 1 年以内的短期债券等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种， 本基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金采用目前国外比较流行的风格轮换策略，以经过品质筛选的沪深 A
股为基本股票池， 根据股票风格管理系统对个股进行风格分类， 在量化分析的基
础上对价值型和成长型两类风格股票进行主动投资， 以获得超过比较基准的持续
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
30
回报。
投资策略方面， 本基金采用自上而下和自下而上相结合的策略结构。 基金投
资策略体系自上而下分为 3 个层面： 战略配置、 风格配置和个股选择。 本基金为
混合型基 金，在 整个投 资体系中 ，本基 金将重 点放在风 格配置 和个股 选择层面，
这两个层面对基金收益的贡献程度约占 80%， 战略配置对基金收益的贡献程度约
占20%。 在风格配置和 个股选择层面， 本基金将以风格轮换策略为主， 辅以多层
次个股选择， 形成基金最后的投资组合。 在投资过程中， 本基金的股票风格管理
系统和风险控制绩效量化管理平台将提供量化分析方面的决策支持。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深 300 指数， 债券投资部分为上证
国债指数收益率，复合业绩比较基准为：
沪深 300 指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×30%
如果将来出现更合适的业绩比较基准， 本基金将根据实际情况适当调整业绩
比较基准，并在报送监管机构后予以公布。
十 、基 金的风 险收 益特征
2015 年 8 月 7 日起本 基金更名为长信 增利动态策略 混合型证券投资基金，
本基金的风险收益特征由 “本基金为股票型基金， 属于较高预期收益和较高预期
风险的基金品种” 改为 “本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金
品种， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 ”
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019 年 6 月
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2019 年3 月31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
31
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 543,139,442.58 81.78
其中： 股票 543,139,442.58 81.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 27,640,763.80 4.16
其中： 债券 27,640,763.80 4.16
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 89,525,296.54 13.48
8 其他资 产 3,858,773.68 0.58
9 合计 664,164,276.60
100.00
注：本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 294,368,976.43 45.19
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 21,120,272.25 3.24
F 批发和 零售 业 47,572,966.20 7.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 62,567,331.00 9.60
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
15,032,902.94 2.31
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J 金融业 16,605,843.00 2.55
K 房地产 业 35,480,000.00 5.45
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,251,753.06 2.03
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 19,421,568.40 2.98
R 文化、 体育 和娱 乐业 17,717,829.30 2.72
S 综合 - -
合计 543,139,442.58 83.37
2 、报 告期末 按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 601689 拓普集 团 2,126,144 42,884,324.48 6.58
2 601021 春秋航 空 999,885 40,595,331.00 6.23
3 300196 长海股 份 3,574,301 36,743,814.28 5.64
4 603589 口子窖 575,100 31,279,689.00 4.80
5 603808 歌力思 1,490,473 25,978,944.39 3.99
6 601877 正泰电 器 949,986 25,459,624.80 3.91
7 002640 跨 境 通 2,116,820 24,216,420.80 3.72
8 300054 鼎龙股 份 2,417,414 24,174,140.00 3.71
9 002352 顺丰控 股 600,000 21,972,000.00 3.37
10 600491 龙元建 设 2,560,033 21,120,272.25 3.24
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
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33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 27,640,763.80 4.24
其中： 政策 性金 融债 27,640,763.80 4.24
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,640,763.80 4.24
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018005 国开 1701 276,380 27,640,763.80 4.24
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
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本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 、 本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期受 到调 查以及 处罚 的情况 的说
明
报告期内本基金投资 的 前十名证券的发行主 体 未出现被监管部门立 案 调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、基 金投资 的前 十名股 票超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 情况 的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中， 不存在超出基金合同规定备选股票库
的情形。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 234,422.31
2 应收证 券清 算款 2,559,241.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,048,650.63
5 应收申 购款 16,458.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,858,773.68
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金 2019 年第 1 季度 及历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率比较：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2007年 152.23% 1.92% 98.52% 1.61% 53.71% 0.31%
2008年 -52.72% 2.36% -50.46% 2.13% -2.26% 0.23%
2009年 42.98% 1.59% 62.82% 1.43% -19.84% 0.16%
2010年 -6.84% 1.26% -7.46% 1.11% 0.62% 0.15%
2011年 -28.73% 1.29% -16.91% 0.91% -11.82% 0.38%
2012年 2.18% 1.24% 6.72% 0.90% -4.54% 0.34%
2013年 18.26% 1.42% -4.17% 0.98% 22.43% 0.44%
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2014年 19.00% 1.32% 36.11% 0.85% -17.11% 0.47%
2015年 86.30% 2.89% 7.44% 1.74% 78.86% 1.15%
2016年 -8.29% 1.67% -6.63% 0.98% -1.66% 0.69%
2017年 -0.30% 0.80% 15.14% 0.45% -15.44% 0.35%
2018年 -24.01% 1.35% -16.74% 0.94% -7.27% 0.41%
2019 年1 月
1 日至2019
年3月31 日
21.52% 1.36% 19.90% 1.09% 1.62% 0.27%
自 合同 生效之 日 （2006 年 11 月9 日） 至 2018 年 9 月 30 日期 间， 本基 金份
额 累计 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率历 史走 势对比 ：
注：1、图示日期为 2006 年11 月9 日至2019 年 3 月31 日。
2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期。 建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同中的约定。
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37
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、 基 金费用 的种 类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）银行汇划费用；
（8 ）按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定，可 以在基金 财产中 列支的 其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
2 、 基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（1 ）基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺延。
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
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金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 （3）－（8） 项费用由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金
财产中支付。
3 、 不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息
披露费用等不列入基金费用。 其他不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规
定执行。
4 、基 金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
（1）投 资者可 选择在 申购本基 金或赎 回本基 金时交纳 申购费 用。投 资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2）投 资者选 择交纳 前端申购 费用时 ，采用 外扣法计 算。投 资者在 一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
上述费率为 2008 年 6 月 2 日开始的调整后的费率，详见 2008 年 5 月 20 日
发布的 《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费率的公
告》 。
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（3 ）投资者选择交纳 后端申购费用时，按申 购金额采用比例费率， 费率随
申购金额（M ，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M≥500 万 1000 元
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
39
持有时间的增加而递减，具体费率如下：
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不 再 收 取 后 端 申 购 费 用 。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用再投资人赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减，具体费率如下：
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注
册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 本基金赎回费的 25%归入基金财产
所有。 其中， 对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。
3、转换费用与计算方式
本公司已开通了 长信增利动态混合基金 （前端代码：519993） 与长信利息收
益货币基金A、B 级份额 （A 级代码：519999；B 级代码：519998）(非直销渠道)、
长信金利趋势混合基金 （前端代码：519995） 、 长信银利精选混合基金 （前端代
码：519997 ）、长信利丰债券基金 C 类份额（C 类代码：519989） 、长信双利优
选混合基金A 类份额 （A 类代码：519991） 、 长信恒利优势混合基金、 长信 纯债
壹号 债券基金 A 类份额 （A 类代码：519985） 、 长信量化先锋混合基金A 类份额
（A 类代码：519983） 、 长信内需成长混合基金 A 类份额 （A 类代码：519979 ） 、
长信可转债债券基金、 长信改革红利混合基金、 长信量化中小盘股票基金、 长信
新利混合基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金 A 类份额 （A 类代
码：519965） 、 长信利 盈混合基金、 长信利广 混合基金、 长信多利混 合基金 、 长
信睿进混 合基金 、长信 利泰混合 基金 、 长信利 保债券基 金、长 信先锐 债券基金、
持有时间（N，年） 后端申购费率
N＜1 年 1.8%
1 年≤N＜3 年 1.2%
3 年≤N＜5 年 0.6%
N≥5 年 0
持有时间（N ， 日/年） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
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长信利发债券基金、 长信电子量化混合基金、 长信创新驱动股票基金 、 长信利信
混合基金 A 类份额（A 类代码：519949）、长信上证港股通指数 型发起式 基金、
长信先优债券基金、长信中证 500 指数基金、 长信乐信混合基金(非直销渠道)、
长信低碳 环保量 化股票 基金 、长 信消费 精选股 票基金( 非直销 渠道) 、长信价值
优选混合基金 之间的双向转换业务。 长信增利动态混合基金 （后端代码： 519992 ）
可转换转入长信利息收益货币基金 A、B 级份 额（A 级代码：519999；B 级代码：
519998 ）(非直销渠道)，具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。
本公司于 2017 年 6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信上
证港股通 指数型 发起式 证券投资 基金暂 停转换 转出和转 换转入 业务的 公告》 ，自
2017 年 7 月 4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换
转出业务。
1、 根 据中国 证监会[2009]32 号《 开放式 证券 投资基 金销售 费用管 理 规定》
的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体
规则 如下 ：
（1 ）投 资者进 行基金 转换时， 转换费 率将按 照转出基 金的赎 回费用 加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入 基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公式：
1） 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
2） 货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 × 转 出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
长信增利动态策 略混合型 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
3）非 货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
2、 本基金自2007 年9 月1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。 基
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时， 将在开始实施前 3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律
法规的要 求,并 结合本 基金管理 人对基 金实施 的投资经 营活动 ，对本 基金 原招募
说明书（ 《长信 增利动 态策略混 合型证 券投资 基金招募 说明书 》 ）进 行了更新,主
要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分 ，对基金管理人主要情况进行了更新 ；
2、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，更新 了基金 托管人的 基本情 况和业 务经营
情况有关资料；
3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了 销售机构信息；
4、在“八、基金份额的申购与赎回” 部分， 更新了基金转换信息；
5、 在“十、基金 的投资组合报告”更新了 部分的相应内容；
6、 在 “十一、 基金的业 绩 部分” 更新了部分相应内容， 并经托管银行复核；
7、 在“ 二十三 、其它 应披露的 事项” 更新了 部分的相 应内容 ，披露 了本次
更新以来涉及本基金的相关公告事项。
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长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 ○一 九年六 月二 十二日
