诺 安 和 鑫 灵 活 配 置 混合型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 )
摘要2019 年第1 期
基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 交通 银行股 份有 限公司
重 要提 示
(一)诺 安和鑫灵 活配置 混合型证 券投资基 金 (以 下简称“ 本基金” ) 为根据 《诺安 和
鑫保本 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》 的 约定, 由诺 安和鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 保 本 周
期到期后转型而来。 诺 安和 鑫 保本混 合 型 证 券 投 资基 金 经 中国证券监督管理 委员会 2016
年 3 月 10 日证 监许 可【2016 】483 号文 的注 册, 进 行募集 。 《 诺安 和鑫 保本 混 合型证 券投
资基金 基金 合同 》 于2016 年4 月28 日正 式生 效。 由 于不符 合保 本基 金存 续条 件, 根据 《诺
安和鑫保 本混合型 证券投 资基金基 金合同》 的相关 规定,该 基金第一 个保本 周期到期 并 完
成过渡 后, 正式 转型 为诺 安和鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
(二 ) 基 金管 理人 保证 本 《招 募说 明书 》 的 内容 真 实、 准确 、 完 整。 诺安 和 鑫保本 混合
型证券投 资基金由 基金管 理人依照 《基金法 》 、基金 合同及其 他有关规 定募集 ,并经中 国 证
券 监督 管理 委员 会( 以下 简称 “中 国证 监会 ”) 注册 , 其转 型后 的诺安 和鑫 灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金已 经中 国证 监会备 案。 但中 国证 监会 对 诺安和 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金募集
的 注册 以其 转型 为本 基金 的备案 , 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ,
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
(三) 投资 有风 险, 投资 人 申购 基 金时 应认 真阅 读本 基金 《 招募 说明 书 》 、 《基 金 合同 》 、
基金管 理人 网站 公示 的 《 风险说 明书 》 、 基 金产 品 风险等 级划 分方 法及 说明 等, 全 面 认识 本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应充分 考虑 投资 人自 身的 风险承 受能 力 , 并 对于 申购 基金的 意愿 、
时机、数 量等投资 行为作 出独立决 策。 基金 管理人 提醒投资者 “买者 自负 ” 原则,在投 资 者
作出投 资决 策后 , 须承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包括 : 市场 风险 、 管 理风险 、 流动 性
风险及 本基 金特 有风 险等 。 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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本基金 属于 混合 型基 金 , 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 , 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金 , 属 于证券 投资 基金 中 的中高 风险 、 中 高收 益的 品 种。 投资 者应当 认真 阅读 《 基金合 同》 、
《招募 说明 书 》 等 基金 法 律文件 , 了解 基金 的风 险 收益特 征 , 根 据自 身的 投 资目的 、 投资 期
限、 投资 经验 、 资 产状 况 等判断 基金 是否 和自 身的 风险承 受能 力相 适应 , 并 通过基 金 管 理人
或基金 管理 人委 托的 具有 基金代 销业 务资 格的 其他 机构购 买基 金。
(四 ) 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
(五 ) 基 金管 理人 根据 投 资者适 当性 管理 办法 , 对 投资者 进行 分类 。 投资 者 应当如 实提
供个人 信息 及证 明材 料 , 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投
资者应 当知 晓并 确认 当个 人信息 发生 重要 变化 、 可 能影响 投资 者分 类和 适当 性匹配 的 , 应 及
时主动 进行 更新 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法 》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同 。
本招募 说明 书(更新) 已 经基 金托管 人复 核 。本 招募 说 明书(更新) 所 载内 容截 止日 为 2019
年 5 月 10 日, 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 为 2019 年 3 月 31 日( 财务 数据 未经审 计) 。
一、 基金管理人概况
(一)基金管理人概 况
公司名 称: 诺安 基金 管理 有限公 司
住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19—20 层
法定代 表人 : 秦 维舟
设立日 期:2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式: 有限 责任 公司 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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注册资 本:1.5 亿元 人民 币
存续期 限: 持续 经营
电话:0755 -83026688
传真:0755 -83026677
联系人 :王 嘉
股权结 构:
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 6000 40%
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40%
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20%
合计 15000 100%
(二)证券投资基 金管 理情况
截至 2019 年 5 月 10 日 , 本基金 管理 人共 管理 六十 二 只开 放式 基金 : 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 券投资 基金 、 诺安 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 诺安成 长混 合型
证券投 资基 金 、 诺 安增 利 债券型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、 诺 安中 小
盘精选 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 主题 精选 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安全 球 黄金证 券投 资基
金、 上证 新兴 产业 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 诺 安沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、
诺安 行 业轮 动 混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安多 策略 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 全球收 益不 动产
证券投资基金、诺安油气 能源股票证券投资基金(LOF ) 、诺安新动力灵活配置混合型证券
投资基金 、诺安中 证创业 成长指数 分级证券 投资基 金、 诺安 策略精选 股票 型 证券投资 基金 、
诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 诺安 研究 精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺安纯 债定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安稳 固收 益 一年定 期开 放债
券型证 券投 资基 金 、 诺 安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 诺 安中 证 500 交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、 诺 安优势 行业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 天 天宝货 币市 场基
金、 诺安 理财 宝货 币市 场 基金 、 诺 安永 鑫收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安聚 鑫
宝货币 市场 基金 、 诺安 稳 健回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 聚利 债 券型证 券投 资基
金、诺安新经济股票型证 券投资基金、诺安低碳经 济股票型证券投资基金、 诺安中证 500
指数增 强型 证券 投资 基金 、 诺 安创 新驱 动灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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型证券 投资 基金 、 诺安 利 鑫 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 景鑫 灵活 配 置 混合 型证 券投
资基金 、诺 安益 鑫 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 、 诺安安 鑫 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、
诺安精 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 和鑫灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
积极回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺 安优 选 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
进取回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺 安高 端 制造股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安改 革趋 势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安瑞 鑫定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 诺安 圆鼎 定
期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 诺 安鑫 享定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺安 联
创顺鑫 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 汇利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 积极配 置混 合型
证券投 资基 金 、 诺 安优 化配 置混合 型证 券投 资基 金 、 诺 安浙享 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安精 选价 值混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安鼎 利混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 恒 鑫混合 型证 券投
资基金 等。
(三)主要人员情况
1.董事 会成 员
秦维舟 先生 , 董事 长, 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 、 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 、 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理、 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 、 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎提? 艾合买提 江先生 , 副董事 长,历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部 副
总经理 , 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 , 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理 , 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生,董事,硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理,泰信 基金管理有
限公司 研究 员 , 翰 伦投 资 咨询公 司 (马 丁可 利基 金 ) 投 资经 理, 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理 , 现任 大恒 科技 副董事 长 。
赵照先 生, 董 事, 博 士。 历 任中国 电力 信托 投资 有限 公司北 京证 券营 业部 交易 部经理 、
中国电 力财 务有 限公 司发 展策划 部主 任 、 国 家电 网 公司金 融资 产管 理部 发展 策划处 处长 、 国
网英大 国际 控股 集团 有限 公司发 展策 划部 主任 、 英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 英 大资 本
管理有 限公 司总 经理 等。 现任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 党委 委员 、副 总经理 。
孙晓刚 先生,董事,本 科。历任 河北瀛源建筑工 程有限公 司职员、北京诺 安企业管理
有限公 司副 总经 理 、 上 海 摩士达 投资 有限 公司 副总 经理及 投资 总监 、 上海 钟 表有限 公司 副总
经理。 现任 上海 钟表 有限 公司董 事长 。
奥成文 先生 ,董事,硕 士。历任 中国通用技术( 集团)控 股有限责任公司 资产经营部诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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副经理 , 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 , 诺安 基金 管 理有限 公司 督察
长,现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生,独立董事 ,博士。 历任国家计委财 政金融司 处长,中国农业 银行市场开
发部副 主任 , 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 , 中 国人民 银行 合作 司副 司长 , 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 , 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 , 中 国银 监会 监管 一 部主任 , 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生,独立董事 ,博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长, 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 , 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 , 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ,机 构业 务部 副总 经理, 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士,独立董事 ,硕士。 历任中国人民解 放军空军 总医院新闻干事 ,全国妇女
联合会 宣传 部负 责人 , 中 国人民 银行 人事 司综 合处 副处长 , 国家 外汇 管理 局 政策法 规司 副处
长,中 国外 汇管 理杂 志社 社长兼 主编 ,国 家外 汇管 理局国 际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
秦江卫 先生, 监事, 硕士 。 历任太 原双 喜轮 胎工 业股 份有限 公司 全面 质量 管理 处干部 。
2004 年 加入中 国对外经 济 贸易信托 有限公司 ,历任 中国对外 经济贸易 信托有 限公司风 险法
规部总 经理 、 副总 法律 顾问 。 现 任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 总法 律顾 问 、 首 席风控 官 ,
兼任风 控合 规总 部总 经理 。
赵星明 先生,监事,金 融学硕士 。历任中国人民 银行深圳 经济特区分行证 券管理处副
处长、 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 、君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 , 监事 , 本 科。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管 、 国 泰君 安证 券 公司部 门
主管 、 诺 安基 金管 理有 限 公司交 易中 心总 监 , 现 任 诺安基 金管 理有 限公 司首 席交易 师 (总 助
级)兼 交易 中心 总监 。
梅律吾 先生 , 监事 , 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 , 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ,现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 , 总经 理, 经 济学硕 士 , 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 (集 团) 控 股有限 责任
公司资 产经 营部 副经 理、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 银行 部副 总经 理。2002 年 10
月开始 参加 诺安 基金 管理 有限公 司筹 备工 作, 任公 司督察 长, 现任 公司 总经 理。
杨文先 生 , 副 总经 理 , 企 业 管理学 博士 。 曾任 国泰 君安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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中融基 金 管 理公 司市 场部 经理 。 2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 , 历任 市场部 总监 、
发展战 略部 总监 ,现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 ,CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 、 西 北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司, 现任 公 司副总 经理 、
权益投资 事 业部 总经 理、 投资一 部总 监 、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。
陈勇先 生 , 副 总经 理 , 经 济学硕 士 , 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理、 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 , 历 任研究 部总 监 、 督 察长 、 合规与 风险 控制 部总 监 , 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生, 副总 经理 ,本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ,先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 , 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 , 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理 。
马宏先 生 , 督 察长 , 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 ( 集团 ) 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 证券 部投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
4.基金 经理
硕士 , 具 有基 金从 业资 格 , 曾 先后 任职 于中 国人 民 健康保 险股 份有 限责 任公 司、 泰达 宏
利基金 管理 有限 公司 、 建 信基金 管理 有限 责任 公司 , 从事 投资 管理 工作 。2017 年 11 月 加入
诺安基 金管 理有 限公 司 , 从事投 资管 理工 作 。2018 年4 月至 2018 年5 月任 诺 安和鑫 保本 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理,2018 年 2 月起 任诺 安 景鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理,2018 年 5 月起 任诺 安和鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,2019 年 2 月 起任
诺安中 证500 指 数增 强型 证券投 资基 金基 金经 理。
蔡嵩松 , 博士 , 具 有基 金 从业资 格 , 曾 先后 任职 于 中国科 学院 计算 技术 研究 所、 天津 飞
腾信息 技术 有限 公司 、华 泰证券 股份 有限 公司 ,2017 年 11 月 加入 诺安 基金 管 理有限 公司 ,
任研究 员。2019 年 2 月起 任诺安 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ,2019 年 3 月起 任诺 安
和鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
5.投资 决策 委员 会成 员 的 姓名及 职务
本 公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会,具 体如 下:
股票类 基金 投资 决策 委员 会: 主席 由公 司总 经理 奥成 文先生 担任 , 委员 包括 : 杨 谷先生 ,诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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副总经 理 、 权益 投资 事 业 部总经 理 、 投 资一 部总 监 、 基 金经 理 ; 韩 冬燕 女士 , 权 益投 资事 业
部副总 经理 、基 金经 理 ; 王创练 先生 ,研 究部 总监 兼首席 策略 师( 总助 级) 、 基金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 : 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 , 委 员 包括 : 陈勇
先生 , 副 总经 理、 固定 收 益事业 部总 经理 ; 谢志 华 先生 , 基 金经 理、 总裁 助 理、 固定 收益 事
业部副 总经 理 ; 王创 练先 生 ,研 究部 总监 兼首 席策 略师( 总助 级) 、基 金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
(一)基本情况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :彭 纯
住
所: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
办公地 址: 中国 (上 海) 长宁区 仙霞 路 18 号
邮政编 码:200336
注册时 间:1987 年3 月 30 日
注册资 本:742.63 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :陆 志俊
电
话:95559
交通银 行始 建 于1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 , 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新组 建后的交 通 银行正式 对外营业 ,成为 中国第一 家全国性 的国有 股份制商 业银
行,总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市,2007 年 5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2018 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ,交 通
银行一 级资 本位 列第11 位 ,连续 五年 跻身 全球 银行 20 强; 根据2018 年美 国 《财富 》杂 志
发布的 世 界500 强公 司排 行榜, 交通 银行 营 业 收入 位列 第 168 位, 较上 年提 升 3 位。
截至2019 年 3 月 31 日 , 交 通银行 资产 总额 为人 民 币97,857.47 亿元 。 2019 年1-3 月,
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币210.71 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心 ( 下文 简称 “托 管 中心” ) 。 现 有员 工具 有多 年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验 , 具备基 金从 业资 格 , 以 及 经济师 、 会计 师、 工程 师 和律师 等中 高级诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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专业技术 职称,员 工的学 历层次较 高,专业 分布合 理,职业 技能优良 ,职业 道德素质 过硬 ,
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
(二) 基金托管部门 及主 要人员情况
彭纯先 生, 董事 长、 执行 董事, 高级 会计 师。
彭先 生2018 年2 月 起任 本 行董事 长 、 执 行董 事 。2013 年 11 月至 2018 年2 月 任本行 副
董事长 、 执行 董事 ,2013 年10 月至2018 年 1 月任 本行行 长 ;2010 年4 月至2013 年9 月任
中国投 资有 限责 任公 司副 总经理 兼中 央汇 金投 资有 限责任 公司 执行 董事 、 总 经理 ;2005 年 8
月至2010 年 4 月任 本行 执 行董事、 副行 长;2004 年9 月至2005 年8 月 任本 行 副行长;2004
年6 月至 2004 年 9 月任 本 行董事 、 行长 助理 ; 2001 年9 月至 2004 年6 月任 本 行行长 助理 ;
1994 年至2001 年历 任本 行乌鲁 木齐 分行 副行 长、 行长, 南宁 分行 行长, 广 州分行 行长 。 彭
先生1986 年于 中国 人民 银 行研究 生部 获经 济学 硕士 学位。
任德奇 先生 ,副 董事 长、 执行董 事、 行长 ,高 级经 济师。
任先 生2018 年8 月 起任 本 行副董 事长 、 执 行董 事、 行长;2016 年 12 月至 2018 年6 月
任中国 银行 执行 董事 、副 行长, 其中 :2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任 中银 香港( 控股 )
有限公 司非 执行 董事 ,2016 年9 月至2018 年6 月 兼 任中国 银行 上海 人民 币交 易业务 总部 总
裁;2014 年7 月至 2016 年11 月任 中国 银行 副行 长 ,2003 年8 月至 2014 年5 月历任 中国 建
设银行 信贷 审批 部副 总经 理、 风险 监控 部总 经理 、 授信管 理部 总经 理 、 湖 北 省分行 行长 、 风
险管理 部总 经理 ;1988 年7 月至2003 年8 月 先后 在 中国建 设银 行岳 阳长 岭支 行、 岳阳 市中
心支行、岳阳分行, 中国 建设银行信贷管理委 员会 办公室、信贷风险管 理部 工作。任先生
1988 年于 清华 大学 获工 学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 ,高 级经 济师 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至2015 年8 月 , 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 , 本 行资 产托管 业务 中 心 副总 裁;1999 年12 月至
2007 年12 月, 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长, 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ,获 得学 士学位 ,2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
(三)基金托管业务 经营 情况
截至2019 年 3 月 31 日 , 交通银 行共 托管 证券 投资 基金418 只 。 此外 , 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划 、
私募投资 基金、保 险资金 、全国社 保基金、 养老保 障管理基 金、企业 年金基 金、QFII 证券诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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投资资 产、RQFII 证券 投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产、RQDII 证 券投 资资 产 和 QDLP 资金 等
产品。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1. 诺 安基 金管 理有 限公 司 直销中 心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海、 广州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回 业 务:
(1) 深圳 直销 中心
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
邮政编 码:518048
电话:0755-83026603 或 0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人 : 祁 冬灵
(2) 北京 直销 网点
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 基金 大 厦 8-9 层
邮政编 码:100020
电话:010-59027811
传真:010-59027890
联系人 :孟 佳
(3) 上海 直销 网点
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人 :王 惠如
(4) 广州 直销 网点
办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心2908
邮政编 码:510623
电话:020-38928980
传真:020-38928980 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
9
联系人 :黄 怡珊
(5) 西部 营销 中心
办公地 址: 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码:610021
电话:028-86050157
传真:028-86050160
联系人 :裴 兰
(6)个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 、申购 和
赎回 手 续, 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址:www.lionfund.com.cn
2. 基 金代 销机 构
(1 ) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :彭 纯
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2 ) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3 ) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 :谢 永林
电话:0755 -82088888
传真:0755 -82080714
联系人 :周 勤
客户服 务电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
10
(4 ) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 :李 伏安
联系人 :阮 劲松
客户服 务电 话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(5 ) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 浙江 省宁 波市鄞 州区 南路 700 号
办公地 址: 中国 浙江 省宁 波市鄞 州区 南路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :钱 庚旺
电话:086-574-89068221 (值班 电话 ) 、086-574-87050028 (投 资者 关系 )
传真:021-63586215
客户服 务热 线:95574
网址: www.nbcb.com.cn
(6 ) 江南农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址: 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 :陆 向阳
客户服 务电 话: (0519 )96005
网址:www.jnbank.com.cn
(7 ) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 ·威 海市 宝泉路 9 号
办公地 址: 中国 ·威 海市 宝泉路 9 号
法定代 表人 :谭 先国
客户服 务电 话:96636 (省 内) 、40000-96636( 境内)
网址:www.whccb.com
(8 ) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
11
法定代 表人 :王 兰凤
客户服 务电 话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(9 ) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
联系人 :李 群
电话:010 -58351666
传真:010 -83914283
客户服 务热 线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10) 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市中 华 路26 号
办公地 址: 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 :夏 平
联系人 :田 春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服 务电 话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(11) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 : 陈 四清
电话:010 -66107900
传真:010 -66107914
联系人 :田 耕
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(12) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
12
法定代 表人 :李 建红
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195109
联系人 : 季 平伟
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(13) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 :李 庆萍
联系人 :秦 莉
电话:010-65546655-108
传真:010-65542373
客户服 务电 话:95558
网址:www.citicbank.com
(14) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :汤 嘉惠 、倪 苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服 务电 话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(15) 恒丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 :蔡 国华
客户服 务电 话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
(16) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
13
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 :王 金山
客户服 务电 话:400-66-96198 ( 全国) 、96198 (北 京 )
网址:www.bjrcb.com
(17) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东 路154 号
法定代 表人 : 高 建平
客服电 话:95561
公司网 站:www.cib.com.cn
(18) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 :李 民吉
联系人 :董金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(19) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号
法定代 表人 :王 继康
客户服 务电 话:95313
网址:www.grcbank.com
(20) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 : 张 东宁
联系人 :谢 小华 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
14
联系电 话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(21) 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 中心 路 105 号
办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 中心 路 105 号
法定代 表人 :杲 传勇
客户服 务电 话:400-8696-588
网址:www.qsbank.cc
(22) 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
法定代 表人 :窦 荣兴
客户服 务电 话:95186
网址:www.zybank.com.cn
(23) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东 路 713 号
法定代 表人 :杨 明生
联系人 :江 璐、 罗环 宇
电话:020-38323704 、38322730 、38323206
传真:020-87311780
客户服 务热 线:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(24) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 层
办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 层
法定代 表人 :翟 建强
客户服 务电 话:95363 ( 河 北省内 ) 、0311-95363 ( 河 北省外 )
网址:www.s10000.com 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
15
(25) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
电话:0755 -82130833
传真:0755 -82133302
联系人 :周杨
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(26) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客户服 务热 线:95521 、4008888666
网址:www.gtja.com
(27) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
开放式 基金 咨询 电话 :4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 :010 -65182261
联系人 :权 唐
客户服 务电 话:95587
网址:www.csc108.com
(28) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 :杨 华辉
电话:021-38565547
联系人 :乔 琳雪 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
16
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(29) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人 :王 兆权
客户服 务电 话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
(30) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服 务电 话:95321
网址:www.cindasc.com
(31) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 :李 福春
联系人 :安 岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服 务热 线:95360
网址:www.nesc.cn
(32) 上海证 券有 限责 任公 司 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
法定代 表人 :李 俊杰
电话:021-63231111
联系人 : 王 伟力
客服服 务热 线:400-8918-918 、 021-962518
网址:www.962518.com 、www.shzq.com
(33) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 :刘 世安
电话:400-8866-338
联系人 :袁 月
客户服 务电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862
网址:http://stock.pingan.com
(34) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦
法定代 表人 :赵 俊
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服 务热 线:95531 或 400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(35) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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开放式 基金 咨询 电话 :0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 :0531-81283900
客服电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
(36) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 :刘 学民
客户服 务电 话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(37) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
客户服 务电 话:95582
网址:www.west95582.com
(38) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系电 话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
全国统 一服 务热 线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(39) 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 德胜 尚城 E 座
法定代 表人 :毕 劲松
客户服 务电 话:400-620-0620
网址:www.sczp.com.cn 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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(40) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 :王 晓峰
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人 :余 雅娜
客户服 务热 线:95335 、400-88-95335
网址:www.avicsec.com
(41) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福 田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 :张 佑君
电话:010 -84683893
传真:010 -84865560
联系人 :陈 忠
客户服 务热 线:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(42) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 楼 2 层
法定代 表人 :姜 晓林
客户服 务电 话:95548
网址:http://sd.citics.com
(43) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 : 廖 庆轩
客户服 务电 话:95355 、40080-96096
网址:www.swsc.com.cn 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
20
(44) 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 : 陈 牧原
联系人 :李 昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服 务电 话:400-6898888 (全 国) 、95368 ( 甘肃 )
网址:www.hlzqgs.com
(45) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 :陈 灿辉
电话:021-38784818
客户服 务电 话:400-820-5999
网址:www.shhxzq.com
(46) 国都证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 : 王 少华
电话:010-84183390
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(47) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 : 李 新华
电话:027-65799999
诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
21
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或4008-888-999
公司网 址:www.95579.com
(48) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 :曹宏
电话:0755-83516222
联系人 :匡 婷
客户服 务电 话: 400-6666-888、95514
网址:www.cgws.com
(49) 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼;
深圳市 福田 区福 田街 道岗 厦社区 深南 大道 南侧 金地 中心大 厦 9 楼;
北京市 朝阳 区安 定 路 5 号院 3 号 楼中 建财 富国 际中 心 27 层
法定代 表人 : 吕 春卫
联系人 :丁 倩云
联系电 话:010-86499427
客户服 务电 话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
(50) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 :董 祥
客户服 务电 话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(51) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
22
办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 : 章 宏韬
客户服 务热 线:95318
网址:www.hazq.com
(52) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层
法定代 表人 :姜 昧军
客服电 话:400-832-3000
网站:www.csco.com.cn
(53) 中信期 货有 限公 司
地址 : 广 东省 深圳 市福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 (二 期) 北座 13 层1301-1305 、
14 层
法定代 表人 :张 晧
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(54) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服 务电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com
(55) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
23
客户服 务电 话:400-1818-188、95021
网址: www.1234567.com.cn
(56) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上 海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服 务电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(57) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :张 裕
电话:021-60897869
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(58) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 :凌 顺平
客户服 务电 话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(59) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 : 闫振 杰 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
24
客户服 务电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(60) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27 层 2704
法人代 表人 :洪弘
客户服 务电 话:400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
(61) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号 1002 室
办公地 址: 北 京市 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客户服 务电 话:400-920-0022
传真:021-20835879
网址:licaike.hexun.com
(62) 宜信普 泽 ( 北京 )基 金销 售 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :戎兵
联系人 :程 刚
电话:010-52855713
客户服 务电 话:400-6099-200
网址: www.yixinfund.com
(63) 一路财 富( 北京) 基 金销 售 股份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(64) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
25
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :王 之光
联系人: 宁 博宇
联系电 话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
(65) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
联系电 话:021-63333319
客户服 务电 话:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com
(66) 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞 虹路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇 岛路 32 号c 栋2 楼
法定代 表人:汪 静波
联系人:魏 可妤
客服电 话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
(67) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴 1318 号星 展银 行 大厦 1003 单元 ;
上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄61 号10 号楼 12 楼
法定代 表人: 李 兴春
客户服 务电 话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
26
(68) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭 江道 2 号 第一 广场 1501-1504
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭 江道 2 号 第一 广场 1501-1504
法定代 表人: 陈 洪生
客服电 话: 400-918-0808
公司网 站: www.xds.com.cn
(69) 珠海盈 米 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :钟 琛
联系电 话:020-89629012
客户服 务电 话:020-89629066
公司网 址:www.yingmi.cn
(70) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
客户服 务电 话:4008-909-998
公司网 址:www.jnlc.com
(71) 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大厦 10 层
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
电话:010-57418829
客户服 务电 话:400-893-6885
网址:www.niuji.net
(72) 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法定代 表: 叶精 一
客户服 务电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(73) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法人代 表: 齐剑 辉
客户服 务电 话:400-623-6060
网址:www.niuniufund.com
(74) 凤凰金 信( 银川 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融 18 号楼
法定代 表 人 :张 旭
客户服 务电 话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(75) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表 人 :黄 伟
客户服 务电 话:400-821-0203
(76) 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表 人 :丁 东华
客户服 务电 话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(77) 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼20 层2302
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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法定代 表人 : 左 荣林
联系人 :张 楠
联系电 话:010-85256214
客户服 务电 话:95569
公司网 站: www.hx-sales.com
(78) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 :毛 淮平
客户服 务电 话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(79) 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层 2603-06
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 :江 卉
客户服 务电 话:95118 或400-098-8511 ( 个人 业务 ) 、400-088-8816 (企 业业 务)
网址:http://fund.jd.com
(80) 通华财 富( 上海 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 : 沈 丹义
联系人 :庄 洁茹
联系电 话:021-60818206
客户服 务电 话:400-101-9301 或 95193 转 5
网址:www.tonghuafund.com
(81) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室 ( 上海 泰 和经济 发 展
区)
办公地 址: 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002 室
法定代 表人 :王 翔 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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联系人 :蓝 杰
联系电 话:021-65370077-220
客户服 务电 话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(82) 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:021-20691869
传真:021-20691861
联系人 :单 丙烨
客户服 务电 话:400-820-2899
网址: www.erichfund.com
(83) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :袁 永姣
电话:010-61840688
客户服 务电 话:4000-618-518
网址:http://danjuanapp.com
(84) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 53 层
5312-15 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层 12-15 单元
法定代 表人 :赵 学军
客服电 话:400-021-8850
公司网 址:www.harvestwm.cn
(85) 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址 : 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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办公地 址 : 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 :王 荻
联系人 :方 凯鑫
电话:0851-88405606
客户服 务电 话 :0851-88235678
网址:www.urainf.com
(86) 北京唐 鼎耀 华 基 金销 售 有 限公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 泰康 金 融大 厦 38 层
法定代 表人 :张 冠宇
客户服 务电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(87) 上海攀 赢 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址: 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号306 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路488 号 太平金 融大 厦603 室
法定代 表人 : 沈 茹意
客户服 务电 话:021-68889082
网址:www.pytz.cn
(88) 上海挖 财 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 :冷飞
客户服 务电 话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(89) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法定代 表人 :王 伟刚
客服电 话:400-619-9059
公司网 站: www.hcjijin.com 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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(90) 上海联 泰 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 座 3 层
法人代 表: 尹彬 彬
联系人 :陈 东
客户服 务电 话:400-118-1188
公司网 址:www.66zichan.com
(91) 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前
海商务 秘书 有限 公司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 :TEO WEE HOWE
联系人 :叶 建
联系电 话:0755-89460500
客户服 务电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(92) 乾道盈 泰基 金销 售( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表: 王兴 吉
客户服 务电 话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
(93) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼 5 层518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼 5 层518 室
法人代 表: 李昭 琛
客户服 务电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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(94) 泰信财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层 8995 房间
办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表: 张虎
联系人 :周 栋
客户服 务电 话:400-1687575
网址:www.taixincf.com
(95) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 京广 中 心3603 室
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 区
法定代 表: 曲馨 月
联系人 :黄 翠茹
联系电 话:010-56176115
客户服 务电 话:400-100-3391
网址:www.bjdyfund.com
(96) 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号国 投尚 科大 厦
法定代 表人 :许 现良
联系人 :王 芳芳
电话:18519215322
客户服 务电 话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(97) 万家财 富基 金销 售( 天津 )有限 公司
注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 :李 修辞
联系人 :邵 玉磊
电话:18511290872
客户服 务电 话:010-59013825 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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网址: www.wanjiawealth.com
(98) 济安财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地 址: 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代 表人 :杨 健
客户服 务电 话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(99) 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 :于 龙
联系人 :张 喆
联系电 话:010-56075718
客户服 务电 话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(100 ) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1 号
法定代 表人 :王 锋
客户服 务电 话:95177
网址:www.snjijin.com
(101 ) 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座 1605
法定代 表人 :吴 言林
联系人 :李 跃
电话:021-53086966
客户服 务电 话:025-56663409
网址:www.huilinbd.com
(102 ) 方德保 险代 理有 限公 司( 原金惠 家保 险代 理有 限公 司) 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号楼 神华 国华投 资大 厦 7 层 711
办公地 址: 北京 市东 城区 东 直门 南大 街 3 号楼 神华 国华投 资大 厦 7 层 711
法定代 表人 :林 柏均
客服电 话:010-64068617
网址:www.fundsure.cn
(103 ) 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司
注册地 址: 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 :李 科
客服电 话:95510
网址:http://fund.sinosig.com
(104 ) 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地 址: 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦
法定代 表人 :张 旭阳
联系人 :孙 博超
联系电 话:010-61952703
客户服 务电 话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
(105 ) 江苏天 鼎证 券投 资咨 询有 限公司
注册地 址: 南京 市秦 淮区 太平南 路 389 号 1002 室
办公地 址: 南京 市鼓 楼区 平安 里 74 号
法定代 表人 : 金婷 婷
联系人 :黄 丹昀
联系电 话:18659296868
客户服 务电 话:025-962155
网址:www.tdtz888.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 , 并 及
时公告 。
(二)注册登记机构 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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名称: 诺安 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 :秦 维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
(三)出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称: 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座 1908-1911 室
法定代 表人/ 负责 人: 付朝 晖
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律 师: 虞荣 方、 张辛
(四)审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座 8 层
执行事 务合 伙人 :邹 俊
电话:010 85085000
传真:010 85185111
联系人 :左 艳霞
经办注 册会 计师 :左 艳霞 、张品
四、基金的名称
诺安和 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、基金的类型
混合型 基金
六、基金的投资目标
本基金 通过 大类 资产 的优 化配置 和个 股精 选 , 在 有 效控制 风险 的前 提下 , 谋 求基金 资产诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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的长期 增值 ,力 争实 现超 越业绩 比较 基准 的投 资回 报。
七 、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票) 、债券 (包含国 债、金融 债 、
公司债 、 企业债、 次级债 、可转换 债券(含 分离交 易可转债) 、可交 换债券、 央行票据 、 短
期融资券 、超短期 融资券 、中期票 据等) 、 资产支持 证券、债 券回购、 银行存 款、货币 市 场
工具 、 股 指期 货、 权证 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 (但 须符 合
中国证 监会 相关 规定 ) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 为混 合型 基金 , 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0-95% , 在扣 除股 指期 货合约 需 缴
纳的交 易保 证金 后, 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的
5% ,其 中, 现金 类资 产不 包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款 。
待基金 参与 期权 、 融资 融 券、 转融 通业 务的 相关 规 定颁布 后 , 基 金管 理人 可 以在不 改变
本基金既 有投资策 略和风 格收益特 征并在控 制风险 的前提下 ,经与基 金托管 人协商一 致后 ,
参与期 权投 资 、 融 资融 券 业务以 及通 过证 券金 融公 司办理 转融 通业 务 , 以 提 高投资 效率 及进
行风险 管理 。 届时 基金 参 与期权 、 融资 融券 、 转 融 通等业 务的 风险 控制 原则 、 具 体参 与比 例
限制 、 费 用收 支、 信息 披 露、 估值 方法 及其 他相 关 事宜按 照中 国证 监会 的规 定及其 他相 关法
律法规 的要 求执 行, 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 审议。
八 、投资策略
本基金 通过 积极 配置 大类 资产 , 动 态控 制组 合风 险 , 并 在各 大类 资产 中进 行 个股 、 个 券
精选。 以获 取超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。
1、大 类资 产配 置
本基金 采用 “ 自上 而下 ” 的分析 视角 , 综合 考量 中 国宏观 经济 发展 前景 、 国 内股票 市场
的估值 、 国 内债 券市 场收 益率的 期限 结构 、CPI 与 PPI 变动 趋势 、 外 围主 要经 济体宏 观经 济
与资本 市场 的运 行状 况等 因素 , 分 析研 判货 币市 场、 债券市 场与 股票 市场 的预 期收益 与风 险 ,
并据此 进行 大类 资产 的配 置与组 合构 建 , 合 理确 定 本基金 在股 票 、 债 券、 现 金等金 融工 具上
的投资 比例 , 并随 着各 类 金融风 险收 益特 征的 相对 变化 , 适 时动 态地 调整 各 金融工 具的 投资诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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比例。
2、股 票投 资分 析
本基金将 结合定性 与定量 分析,充 分发挥基 金管理 人研究团 队和投资 团队“ 自下而上 ”
的主动 选股 能力 , 选择 具 有长期 持续 增长 能力 的公 司。 具体 从公 司基 本状 况 和股票 估值 两个
方面进 行筛 选:
(1) 公司 基本 状况 分析
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品研 发 能力 、 公 司治 理等 多方 面 的运营 管理
能力, 判断 公司 的核 心价 值与成 长能 力, 选择 具有 良好经 营状 况的 上市 公司 股票。
经营模 式方 面 , 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ; 产品 研发 能力 方面 , 选 择具 有较 强的 自主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ;
公司治 理方 面, 选择 公司 治理结 构规 范, 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成 长和 股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 , 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈 利能 力方 面, 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 (ROE )
等指标 ; 成长和 股本 扩张 能 力方面 , 主要考 察主 营业 务 收入增 速 、 净资 产增 速 、 净 利润增 速、
每股收 益 (EPS ) 增速 、 每 股现金 流净 额增 速等 指标 ; 现 金流 管理 能力 方面 , 主要考 察每 股
现金流 净额 等指 标。
(2) 股票 估值 分析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 、 相 对价 值、 收 购价 值等方 面的 研究 , 考 察市 盈 率 (P/E)、
市净率 (P/B ) 、企 业价 值/ 息税前 利润 (EV/EBIT ) 、 自由现 金流 贴现(DCF )等一系 列估 值
指标, 给出 股票 综合 评级 ,从中 选择 估值 水平 相对 合理的 公司 。
本基金 将结 合公 司状 况以 及股票 估值 分析 的基 本结 论, 选 择具 有竞 争优 势且 估 值具有 吸
引力的股 票,组建 并动态 调整股票 库。基金 经理将 按照本基 金的投资 决策程 序,审慎 精选 ,
权衡风 险收 益特 征后 ,根 据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。
3、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 在债 券资 产的 投资 过程中 , 将采 用积 极主 动的 投资策 略 , 结 合宏 观经 济政 策分析 、
经济周 期分 析 、 市 场短 期 和中长 期利 率分 析 、 供 求 变化等 多种 因素 分析 来配 置债券 品种 , 在
兼顾收 益的 同时 , 有效 控 制基金 资产 的整 体风 险 。 在个券 的选 择上 , 本基 金 将综合 运用 估值
策略 、 久 期管 理策 略、 利 率预期 策略 等多 种方 法 , 结合债 券的 流动 性 、 信 用 风险分 析等 多种
因素, 对个 券进 行积 极的 管理。
4、可 转换 债券 投资 策略
诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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本基金 着重 对可 转债 的发 行条款 、 对应 基础 股票 进 行分析 与研 究 , 重 点关 注 那些有 着较
好盈利 能力 或成 长前 景的 上市公 司的 可转 债, 并选 择具有 较高 投资 价值 的个 券进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 , 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 , 有利 于 加强基 金风
险控制 。 本基 金在 权证 投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 , 同时 综 合考虑 权证 定价
模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险 管理 原 则, 以套 期保 值为 主要 目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃 的期 货 合约 , 通 过对 证券 市场 和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平 , 与 现货 资产 进 行匹配 , 通过 多头 或空 头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作 。 基 金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动 性及 风 险性特 征 , 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下 的流 动 性风险 , 如大 额申 购赎 回 等; 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作 用 ,以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
未来 , 根 据市 场情 况, 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 , 并 在招 募说 明 书更新 中公
告。
九 、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 , 即 : 沪 深 300 指数
×60%+ 中 证全 债指 数×40%
沪深 300 指数 为中 证指 数 公司 于 2005 年 4 月 8 号发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数 , 指 数基 期为 2004 年 12 月 31 日 , 基点 为 1000 点 。 其选 样方 法是 对样 本空间 股票
在最近一年 (新股为上市以来)的日 均成交额由高到低排名, 剔除排名 后 50% 的股票,然
后对剩 余 股 票按 照日 均总 市值由 高到 低进 行排 名, 选取排 名在 前 300 名 的股 票作为样 本股 。
同时, 中证 全债 指数 是中 证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交 易所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 , 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 , 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标, 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 , 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本基金 可以 根据 市场
发展状 况及 本基 金的 投资 范围和 投资 策略 , 依据 维 护投资 者合 法权 益的 原则 , 在 与基 金托 管
人协商 一致 并按 照监 管部 门要求 履行 适当 程 后 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 。
十 、风险收益特征
本基金 属于 混合 型基 金 , 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 , 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金, 属于 证券 投资 基金 中的中 高风 险、 中高 收益 的品种 。
十一 、基金投资组合 报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2019 年 3 月 31 日 , 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
(一) 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 62,719,336.42 63.40
其中: 股票
62,719,336.42 63.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,984,261.33 35.36
8 其他资 产
1,227,461.82 1.24
9 合计
98,931,059.57
100.00
(二) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 29,093,379.35 29.81
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 33,491,614.07 34.32
J 金融业 134,343.00 0.14 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 62,719,336.42 64.27
(三) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000066 中国长 城 911,524 9,634,808.68 9.87
2 002537 海联金 汇 786,428 9,618,014.44 9.86
3 603986 兆易创 新 94,500 9,600,255.00 9.84
4 600756 浪潮软 件 340,600 9,308,598.00 9.54
5 300253 卫宁健 康 600,600 8,768,760.00 8.98
6 600536 中国软 件 146,810 8,147,955.00 8.35
7 600831 广电网 络 649,901 7,233,398.13 7.41
8 002958 青农商 行 17,700 134,343.00 0.14
9 300762 上海瀚 讯 1,233 82,475.37 0.08
10 300765 新诺威 1,412 74,821.88 0.08
(四) 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
(五) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
(六) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
(七) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
(八) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
(九) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
(十) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(十一 )投 资组 合报 告附 注
1、 本基 金本 报告 期投 资 的前十 名证 券的 发行 主体,除 海联 金汇 , 本 报告 期 没有出 现被
监管部 门立 案调 查的 情形, 也没有 出现 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
2018 年 8 月 7 日, 海联 金 汇科技 股份 有限 公司 全资 三级子 公司 联动 优势 电子 商务有 限
公司收 到中 国人 民银 行营 业管理 部出 具的 行政 处罚 决定书 , 联动 电 商 违反 了 《 中华人 民共 和
国中国 人民 银行 法》 、 《 中 华人民 共和 国反 洗钱 法》 、 《非 金融 机构 支付 服务 管 理办法 》 、 《银 行
卡收单 业务 管理 办法 》 、 《 非银行 支付 机构 网络 支付 业务管 理办 法》 、 《 国务 院 办公厅 关于 印发
互联网 金融 风险 专项 整治 实施方 案的 通知 》 等有 关 规定 , 中 国人 民银 行营 业 管理部 依据 《 中
华人民 共和 国中 国人 民银 行法》 、 《 非金 融机 构支 付 服务管 理办 法 》 等 法律 法 规, 对联 动电 商
予以警 告, 并罚 没合 计人 民币 2424 万余 元, 联动 电 商已经 及时 与中 国人 民银 行营业 管理 部
积极沟 通 , 将 按照 要求 足 额交付 罚款 。 联动 电商 已 经针对 违规 问题 开展 自查 , 并 完成 整改工
作, 后续 将积 极落 实各 项 监管要 求 , 加 强商 户审 核 及日常 监控 工作 , 完善 风 险合规 相关 管理
制度, 完善 客户 服务 制度 和流程 ,维 护消 费者 合法 权益。 本次 行政 处罚 金额 占公司 2018 年
度营业 收入 的 0.4% , 未对 公司财 务状 况造 成重 大影 响,不 影响 日常 经营 业务 的开展 。
截至本 报告 期末 , 海联 金 汇 (002537 ) 为 本基 金前 十大重 仓股 。 从投 资的 角 度看 , 上 述
行政监 管措 施并 不影 响公 司的长 期竞 争力 。 因此 本 基金才 继续 持有 海联 金汇 。 本 基金 对该 股
票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股 票 。
3、 其他资 产构 成 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 277,929.26
2 应收证 券清 算款 437,301.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,927.88
5 应收申 购款 507,303.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,227,461.82
4、 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
6、 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十二 、基金的业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
(一)本基金基金基金合 同生效以来各阶段 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期业 绩 比 较
基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2018.5.10 ~2018.12.31 -31.70% 1.47% -11.85% 0.85% -19.85% 0.62%
2019.1.1 ~2019.3.31 3.20% 1.50% 17.17% 0.93% -13.97% 0.57%
2018.5.10 ~2019.3.31 -29.52% 1.48% 3.29% 0.88% -32.81% 0.60%
注:本 基金 的业 绩比 较标 准为: 沪深 300 指数 ×60%+ 中 证全 债指 数×40%
(二)自基金合同生效以 来基金累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较基 准收益率
变动的比较 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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注: 本 基金 的建 仓期 为 6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
十三、 基金的费用与 税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)与基金运作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的, 支付 日期 顺
延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 :
H =E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的, 支付 日期 顺延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 -9 项费 用, 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 根据 基 金管理 人指 令并 参照 行业 惯例 从 基金 财
产中支 付。
(三)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 在申 购时 收取 申购 费用, 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ,具 体费 率如下 :
申购金 额(M ) 申购费 率
M <100 万元 1.5%
100 万 元≤M <200 万元 1.0%
200 万 元≤M <500 万元 0.6%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费 率 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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投资人 在赎 回基 金份 额时 , 应 交纳 赎回 费。 对持 续 持有本 基金 少 于 7 日 ( 不 含 7 日 ) 的
投资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 , 对 持续 持有 本基 金 不少 于 7 日 但少 于 30 日 ( 不含 30 日)
的投资 人收 取不 低 于 0.75% 的赎 回费 , 并 将上 述赎 回费全 额计 入基 金财 产; 对持续 持有 本 基
金不少 于 30 日 但少 于 3 个 月 ( 不含 3 个 月 ) 的 投资 人收取 不低 于 0.5% 的 赎回 费, 并将 不低
于赎回 费总 额 的 75% 计入 基金财 产; 对持 续持 有本 基金不 少 于 3 个 月但 少 于 6 个月 (不 含 6
个月) 的投 资人 收取 不低 于 0.5% 的赎 回费 ,并 将不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ;
对持续 持有 本基 金不 少 于 6 个月 的投 资人 , 应 当将 不 低于赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 。
未计入 基金 财产 的部 分用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 具体 费率 如下 :
持有年 限(T ) 赎回费 率
T < 7 日 1.50%
7 日 ≤T < 30 日 0.75%
30 日 ≤ T < 1 年 0.50%
1 年≤T <2 年 0.25%
T ≥ 2 年 0.00%
3、基 金转 换费 用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 , 具体 收取 情况 视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定 , 对 持续 持有 本基 金 少于 7 日 (不 含
7 日) 的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费 ,对 持续 持有本 基金 不少 于 7 日但 少于 30 日( 不
含 30 日 )的 投资 人收 取 不低 于 0.75% 的赎 回费 , 并将上 述赎 回费 全额 计入 基金财 产; 对持
续持有 本基 金不 少 于30 日 但少 于3 个月 ( 不 含3 个月 ) 的投 资人 收取 不低 于0.5% 的赎 回费 ,
并将不 低于 赎回 费总 额 的75% 计 入基 金财 产; 对 持续 持有本 基金 不少 于3 个月 但少 于 6 个月
(不 含6 个 月 ) 的 投资 人 收取不 低 于 0.5% 的 赎回 费 , 并 将不 低于 赎回 费总 额 的 50% 计入 基金
财产 ; 对 持续 持有 本基 金 不少 于 6 个 月的 投资 人 , 应当将 不低 于赎 回 费 总额 的 25% 计入 基金
财产。 未计 入基 金财 产的 部分用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
注:当转入基金 的适用申 购费率高于转出 基金的适 用申购费率时, 将收取申 购费补差 ,
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 -转 出基金 的适 用申 购费 率” ; 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
转换份 额 计 算公 式如 下:A=[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )+F ]/E
其中,A 为 转入 的基 金份 额;B 为转 出的 基金 份额 ;C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基 金诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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份额净 值;D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率;G 为申 购费补 差费 率;E 为 转换 申请当 日转 入 基
金的基 金份 额净 值; F 为货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
(仅限转 出基金为 货币市 场基金) 。 具体份 额以注册 登记机构 的记录为 准。转 入份额的 计 算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 , 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 , 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
4、基金管 理人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 申购费率 和赎回 费率。 费
率如发 生变 更 , 基 金管 理 人应在 调整 实施 前依 照 《 信息披 露办 法 》 的 有关 规 定在指 定媒 介上
公告。
4、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划, 针对 以特 定交易 方式( 如网 上交 易、 电话交 易等) 等进 行基 金交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 , 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
5、当本基 金各类份 额发生 大额申购 或赎回情 形时, 基金管理 人可以采 用摆动 定价机 制
以确保 基金 估值 的公 平性 。 具 体处 理原 则与 操作 规 范遵循 相关 法律 法规 以及 监管部 门 、 自 律
规则的 规定 。
(四)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(五)基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基 金
管理人 必须 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 于新 的费率 实施 前在 指定 媒介 上刊登 公告 。
(六)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
鉴于基 金管 理人 为本 基金 的利益 投资 、 运用 基金 财 产过程 中 , 可 能因 法律 法 规、 税收 政
策的要 求而 成为 纳税 义务 人, 就归 属于 基金 的投 资收 益、 投资 回报 和/ 或 本金 承 担纳税 义务 。
因此 , 本 基金 运营 过程 中 由于上 述原 因发 生的 增值 税等税 负 , 仍 由本 基金 财 产承担 , 届时 基
金管理 人与 基金 托管 人可 能通过 本基 金财 产账 户直 接缴付 , 或 划付 至基 金管 理 人账户 并由 基诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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金管理 人依 据税 务部 门要 求完成 税款 申报 缴纳 。 投 资 人在收 取本 基金 中归 属于 投资人 份额 的
投资收 益时 ,获 得的 金额 为基金 管理 人扣 除相 应 增 值税、 附加 税等 税负 后的 不含税 金额 。
如在本 基金 运作 过程 中 , 相关税 收法 律 、 法 规被 修 订或替 代 , 上 述纳 税义 务 及申报 缴纳
方式应 以修 订或 替代 后的 有效税 收法 律、 法规 为准 。
十四、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 (更 新) 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公开 募 集证券 投资
基金运 作管 理办 法 》 、 《 公开募 集开 放式 证券 投资 基金流 动性 风险 管理 规定 》 、 《证 券投 资
基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它有 关法 律 法规的 要求 , 对
本基金 管理 人于2018 年12 月25日 刊登 的 《 诺安 和鑫 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书 》
进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1、在“重 要提示” 中,增 加了本招 募说明书 所载内 容的截止 日期及相 关财务 数据的 截
止日期 。
2、在“第 三部分
基金管 理人”中 ,更新了 “二、 证券投资 基金管理 情况” 、“三 、
主要人 员情 况” 、“ 六 、 基金管 理人 的风 险管 理体 系和内 部控 制制 度” 的相 关内容 。
3、在 “第 四部 分
基金 托 管人” 中, 更新 了 托 管人 的相关 内容 。
4、 在 “ 第五 部分
相 关服 务机构 ” 中, 更新 了 “ 一、 基金份 额发 售机 构” 的相 关内 容 。
5、 在 “第 八部 分
基金 份 额的申 购与 赎回 ” 中 , 更 新 了 “一 、 基 金份 额的 申购 与 赎回” 、
“二、 基金 的转 换” 的相 关内容 。
6、在“第 九部分
基金的 投资”中 , 更新了 “七、 基金投资 组合报告 ”的内 容,投 资
组合报 告数 据的 截止 日期 为2019 年3 月31 日。
7、在“第 十部分
基金的 业绩” 中 ,更新了 本基金 基金合同 生效以来 各阶段 基金份 额
净值增长率与同期业 绩基 准收益率比较表以及 本基 金累计净值增长率与 业绩 比较基准收益
率的历 史走 势对 比图 。
8、在 “第 十七 部分
风 险 揭示” 中, 更新 了“ 二、 声明” 的内 容。
9、 在 “第 二十 二部 分
对 基金份 额持 有人 的服 务” 中, 更 新了 “四 、 基 金投 资 的服务 ” 、
“五、 投诉 管理 与建 议受 理服务 ” 的 内容 。
10、在 “第 二十 二部分
其他应 披露 事项 ” 中 ,列 举了本 报告 期内 的相 关公 告。
十五 、签署日期 诺安和鑫灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019 年第 1 期
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2019 年5月10 日
以上内 容仅 为摘 要, 须与 本招募 说明 书( 更新 )正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2019 年6月24日