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国泰沪深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 
更新招募说明书 
(2019 年 第 一 号) 
 
 
 




 
 
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司 
截 止日 ：二 ○ 一 九年 五 月 十一 日 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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重要提示 
 
本基金 由国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 转型 而成。 国泰 金象 保本 增值 混 合证券 投
资基金 根据 中国 证监 会 《 关于同 意国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 设立 的批复 》 （证 监
基金字[2004]140 号） 和 《 关于国 泰金 象保 本增 值混 合证券 投资 基金 募集 时间 的确认 函》 （ 基
金部函[2004]109 号 ） 的 核 准募集 。 《国 泰金 象保 本增 值混合 证 券 投资 基金 基金 合同 》 于 2004
年11 月 10 日正 式生 效。 
根据 《国 泰金 象保 本增 值 混合证 券投 资基 金基 金合 同》 的规 定， 经基 金份 额 持有人 大会
表决通 过， 并经 中国 证监 会核准 （证 监基 金字[2007]307 号） ， 本基 金管 理人 对 《国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金基金 合同 》 进行 了修 改 ， 国泰金 象保 本增 值混 合证 券投资 基金 在
保本期 满后 转型 为国 泰沪 深 300 指数 证券 投资 基金 。 
自 2007 年 11 月 11 日 起， 《国泰 沪 深 300 指 数证 券 投资基 金基 金合 同》 生效 ，《国 泰
金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 基金 合同 》自 该日 起失效 。 
本基金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实 、 准 确 、 完 整。 本招 募说 明书 经 中国证 监会
审核同 意 ， 但 中国 证监 会 对本基 金作 出的 任何 决定 ， 均 不表 明其 对本 基金 的 价值和 收益 作出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ， 全面 认识 本基 金 产品的 风险
收益特 征 ， 应 充分 考虑 投 资者自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 申购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等
投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 基金 投资 要
承担相 应风 险 ， 包 括市 场 风险 、 管 理风 险、 流动 性风 险、 本基 金特 定风 险、 操作 或技术 风险 、
合规风 险等 。 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负责 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 
自2018 年4 月16 日 起 ， 本基金 增 加 C 类 基金 份额 并分别 设置 对应 的基 金代 码， 投资 人
申购时 可以 自主 选 择A 类 基金份 额 或 C 类 基金 份额 对应的 基金 代码 进行 申购 。 由于基 金费 用
的不同 ，本 基金 A 类 基金 份额和 C 类基 金份额 将分 别计算 并公 告基 金 份 额净 值。2018 年 4
月 16 日 前已 持有 本基 金 基金份 额的 投资 人， 其基 金账户 中保 留的 本基 金基 金份额 余额 为 A
类基金 份额 。 
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2019 年 5 月 11
日，投 资组 合报 告 为 2019 年 1 季度 报告 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为2018 年 12 月
31 日。 
 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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目


 录 
第一节


绪


言 ............................................................... 4 
第二节


释


义 ............................................................... 4 
第三节


基 金管 理人 ........................................................... 8 
第四节


基 金托 管人 .......................................................... 22 
第五节


相 关服 务机 构 ........................................................ 23 
第六节


基 金的 历史 沿革 ...................................................... 48 
第七节


基 金的 存续 .......................................................... 49 
第八节


基 金份 额的 集中 申购 .................................................. 49 
第九节


基 金份 额的 申购 、赎回 与转 换 .......................................... 51 
第十节


基 金的 投资 .......................................................... 60 
第十一 节


基金 的业 绩 ........................................................ 69 
第十二 节


基金 的财 产 ........................................................ 69 
第十三 节


基金 资产 的估 值 .................................................... 70 
第十四 节


基金 的收 益与 分配 .................................................. 74 
第十五 节


基金 的费 用与 税收 .................................................. 75 
第十六 节


基金 的会 计与 审计 .................................................. 77 
第十七 节


基金 的信 息披 露 .................................................... 77 
第十八 节


风险 揭示 .......................................................... 80 
第十九 节


基金 合同 的变 更、终 止与 基金 财产 的清 算 .............................. 84 
第二十 节


基金 合同 内容 摘要 .................................................. 86 
第二十 一节


基 金托 管协 议的内 容摘 要 .......................................... 96 
第二十 二节


对 基金 份额 持有人 的服 务 ......................................... 103 
第二十 三节


其 他应 披露 的事项 ............................................... 104 
第二十 四节


招 募说 明书 的存放 和查 阅方 式 ..................................... 105 
第二十 五节


备 查文 件 ....................................................... 105 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
4 
第一节


绪


言 
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “《 基金 法》” ） 、
《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （ 以下 简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券投 资基 金
销售管 理办 法 》 （以 下简 称 “ 《 销售 办法 》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 （以
下简称 “ 《 信息 披露 办法》 ” ） 、 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 （ 以
下简称 “ 《流 动性 风险 管 理规定 》 ” ） 和其 他 相 关 法律法 规 的 规定 以及 《 国 泰沪 深 300 指数
证券投 资基 金基 金 合 同》 （以下 简称 “基 金合 同 ” ）编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 开展 集中
申购 的 。 本基 金管 理人 没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招募 说明 书中 载明的 信息 ， 或
对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资者 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受， 并按 照 《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 者欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同 。 
第二节


释


义 
招募说 明书 中除 非文 意另 有所指 ，下 列词 语具 有如 下含义 ： 
基金或 本基 金： 指国泰 沪 深 300 指 数证 券 投资基 金， 本基 金由 国泰 金象保 本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ； 
基金转 型： 指对国 泰金象保本增值 混合基金 保本期届满时， 转型为“ 国
泰沪 深 300 指 数证 券投 资 基金” ，基 金投 资、 基金 费率等 相
关内容 做相应修改，修 订基金合 同、托管协议等 一系列事 项
的统称 ； 
基金合 同或 本基 金合 同： 指《国 泰沪 深 300 指数 证 券投资 基金 基金 合同 》及 对本基 金
合同的 任何 有效 修订 和补 充； 
招募说 明书 ： 指《国 泰沪 深 300 指数 证 券投资 基金 招募 说明 书》 及其定 期
更新； 
集中申 购公 告： 指 《 国 泰 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 集 中 申 购 公
告》； 
托管协 议： 指《国 泰沪 深 300 指数 证 券投资 基金 托管 协议 》及 其任何 有国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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效修订 和补 充； 
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会； 
中国银 监会 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会； 
《基金 法》 ： 指2003 年10 月28 日经 第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会
第五次 会议 通过 ， 自2004 年6 月1 日 起实 施并 经2012 年 12
月 28 日第十 一届全国人民代表 大会常务委员 会第三十次 会
议修订 的《中华人民共 和国证券 投资基金法》及 颁布机关 对
其不时 做出 的修订 ； 
《销售 办法 》： 指中国 证监会2013 年 3 月 15 日颁 布、 同年 6 月 1 日实施 的
《证券 投资基金销售管 理办法》 及颁布机关对其 不时做出 的
修订 ； 
《运作 办法 》： 指2014 年7 月7 日由 中国 证监会 公布 并于 同年8 月8 日起 施
行的《 公开募集证券投 资基金运 作管理办法》及 不时做出 的
修订； 
《信息 披露 办法 》： 指中国 证监 会2004 年6 月8 日颁 布、 同 年7 月1 日 实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及不 时作 出的 修订 ； 
《流动 性风 险管 理规 定》 ： 指中国 证监 会2017 年 8 月31 日颁 布、 同年 10 月1 日实施 的
《公开 募集开放式证券 投 资基金 流动性风险管理 规定》及 颁
布机关 对其 不时 做出 的修 订； 
元： 指人民 币元 ； 
基金管 理人 ： 指国泰 基金 管理 有限 公司 ； 
基金托 管人 ： 指中国 银行 股份 有限 公司 ； 
注册登 记业 务： 指本基 金登记、存管、 过户、清 算和交收业务， 具体内容 包
括投资 者基金账户管理 、基金份 额注册登记、清 算及基金 交
易确认 、发 放红 利、 建立 并保管 基金 份额 持有 人名 册等； 
注册登 记机 构： 指办理 本基金注册登记 业务的机 构。本基金的注 册登记机 构
为国泰 基金管理有限公 司或接受 国泰基金管理有 限公司基 金
管理有 限公 司委 托代 为办 理本基 金注 册登 记业 务的 机构； 
投资者 ： 指个人 投资者、机构投 资者、合 格境外机构投资 者和法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 者； 
个人投 资者 ： 指依据 中华人民共和国 有关法律 法规可以投资于 证券投资 基
金的自 然人 ； 
机构投 资者 ： 指在中 国境内合法注册 登记或经 有权政府部门批 准设立和 有
效存续 并依法可以投资 于证券投 资基金的企业法 人、事业 法国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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人、社 会团 体或 其他 组织 ； 
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《合格境外机构 投资者境 内证券投资管理 办法》及 相
关法律 法规规定可以投 资于在中 国境内依法募集 的证券投 资
基金的 中国 境外 的机 构投 资者； 
基金份 额持 有人 大会 ： 指按照 本基金合同第九 部分之规 定召集、召开并 由基金份 额
持有人 或其 合法 的代 理人 进行表 决的 会议 ； 
集中申 购期 ： 指本基 金合 同生 效后 ， 仅 开放申 购、 不开 放赎 回的 一段时 间，
最长不 超过 一个 月； 
基金合 同生 效日 ： 指《国 泰沪 深 300 指数 证 券投资 基金 基金 合同 》生 效起始 日
（中国 证监会的书面确 认之日） ，《国泰金象保 本增值混 合
证券投 资基 金基 金合 同》 自同一 日起 失效 ； 
存续期 ： 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限； 
工作日 ： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ； 
A 类基 金份 额： 指在投 资人申购基金时 收取申购 费用，在赎回时 根据持有 期
限收取 赎回费用，并不 再从本类 别基金资产中计 提销售服 务
费的基 金份 额； 
C 类基 金份 额： 指从本 类别基金资产中 计提销售 服务费、不收取 申购费用 ，
但对 持有期限少 于 30 日的本类 别基金份额的 赎回收取赎 回
费的基 金份 额； 
销售服 务费 ： 指从基 金资产中计提的 ，用于本 基金市场推广、 销售以及 基
金份额 持有 人服 务的 费用 ； 
申购： 指在本 基金合同生效后 的存续期 间，投资者申请 购买本基 金
基金份 额的 行为 ； 
赎回： 指在本 基金合同生效后 的存续期 间，基金份额持 有人按基 金
合同规 定的 条件 要求 卖出 本基金 基金 份额 的 行 为； 
基金转 换： 指基金 份额持有人按本 基金合同 和基金管理人规 定的条件 ，
申请将 其持有的基金管 理人管理 的某一基金的基 金份额转 换
为基金 管理 人管 理的 其他 基金的 基金 份额 的行 为； 
巨额赎 回： 在单个 开放日中，本基 金的基金 份额净赎回申请 （赎回申 请
份额总 数加上基金转换 中转出申 请份额总数后扣 除申购份 额
总数及 基金转换中转入 申请份额 总数后的余额） 超过上一 日
基金总 份额 的10% ； 
转托管 ： 指基金 份额持有人将其 基金账户 内的某一基金的 基金份额 从
一个销 售机 构托 管到 另一 销售机 构的 行为 ； 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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投资指 令： 指基金 管理人在运用基 金财产进 行 投资时，向基 金托管人 发
出的资 金划 拨及 实物 券调 拨等指 令； 
代销机 构： 指符合 《销售办法》和 中国证监 会规定的其他条 件，取得 基
金代销 业务 资格 并接 受基 金管理 人委 托， 代为 办理 基 金认购 、
申购、 赎回 和其 他基 金业 务的机 构； 
销售机 构： 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 ； 
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点； 
指定媒 体： 指中国 证监会指定的用 以进行信 息披露的报刊和 互联网网 站
及其他 媒体 ； 
基金账 户： 指注册 登记机构为基金 投资者开 立的记录其持有 的由该注 册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动 情 况 的 账
户； 
交易账 户： 指销售 机构为投资者开 立的记录 投资者通过该销 售机构办 理
认购、 申购、赎回、转 换及转托 管等业务而引起 的基金份 额
的变动 及结 余情 况的 账户 ； 
开放日 ： 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日； 
T 日： 指销售 机构 受理 投资 者申 购、赎 回或 其他 业务 申请 的日期 ； 
T+n 日： 指 T 日 后（ 不包 括T 日） 第 n 个 工作 日，n 指 自然 数； 
基金收 益： 指基金 投资所得红利、 股息、债 券利息、买卖证 券价差、 银
行存款 利息、其他合法 收入及因 运用基金财产带 来的成本 和
费用的 节约 ； 
基金资 产总 值： 指基金 持有的各类有 价 证券、银 行存款本息、应 收申购款 以
及以其 他资 产等 形式 存在 的基金 财产 的价 值总 和； 
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值； 
基金份 额净 值： 指以计 算日基金资产净 值除以计 算日基金份额余 额所得的 单
位基金 份额 的价 值； 
基金资 产估 值： 指计算 、评估基金资产 和负债的 价值，以确定基 金资产净 值
和基金 份额 净值 的过 程； 
流动性 受限 资产 ： 指由于 法律法规、监管 、合同或 操作障碍等原因 无法以合 理
价格予 以变 现的 资产 ， 包 括 但不限 于到 期日 在 10 个 交 易日以
上的逆 回购与银行定期 存款（含 协议约定有条件 提前支取 的
银行存 款 ） 、 停 牌股 票、 流 通受限 的新 股及 非公 开发 行股票 、
资产支 持证券、因发行 人债务违 约无法进行转让 或交易的 债
券等； 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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法律法 规： 指中华 人民共和国现行 有效的法 律、行政法规、 司法解释 、
部门规 章及其他规范性 文件以及 对于该等法律法 规的不时 修
改和补 充件 ； 
不可抗 力： 指任何 不能预见、不能 避免且不 能克服的事件和 因素，包 括
但不限 于洪水、地震及 其他自然 灾害、战争、疫 情、骚乱 、
火灾、 政府征用、没收 、法律变 化、突发停电或 其他突发 事
件、证 券交 易场 所非 正常 暂停或 停止 交易 等。 
第三节


基 金 管理 人 
一、基金管理人概况 
名称： 国泰 基金 管理 有限 公 司 
成立日 期：1998 年3 月5 日 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室 
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
法定代 表人 ： 陈 勇胜 
注册资 本：1.1 亿元 人民 币 
联系人 ：辛怡 
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688 
股权结 构： 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
 
二、基金管理人管理 基金 的基本情况 
截至2019 年 5 月 11 日， 本基金 管理 人共 管 理106 只开放 式证 券投 资基 金 ： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙 系列 证 券投资 基金 （ 包括 2 只 子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金 ） 、 国泰 金马 稳 健回报 证券 投资
基金 、 国 泰货 币市 场证 券 投资基 金 、 国 泰金 鹏蓝 筹 价值混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰金 鼎价 值
精选混 合型 证券 投资 基金 （由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国 泰金 牛创 新 成长混 合型 证券
投资基 金 、 国 泰沪 深 300 指数证 券投 资基 金 （由 国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而
来） 、 国 泰双 利债 券证 券 投资基 金 、 国 泰区 位优 势 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中小 盘成 长混国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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合型证 券投 资 基 金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转型而 来 ） 、 国 泰纳 斯达 克 100 指数 证券
投资基 金、 国泰 价值 经典 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国泰 事
件驱动 策略 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 信用 互利 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 国泰成 长优 选混
合型证 券投 资基 金、 国泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、国泰现金 管理 货 币市场 基金 、
国泰金 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 由国 泰金 泰平衡 混合 型证 券投 资基 金变更 注册 而
来， 国泰 金泰 平衡 混合 型 证券投 资基 金由 金泰 证券 投资基 金转 型而 来 ） 、 国 泰民安 增利 债券
型发起 式证 券投 资基 金 、 国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国 泰 估值优 势混 合型
证券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而
来） 、 上 证 5 年期 国债 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 纳 斯达 克 100 交 易 型开放 式指 数证
券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄 金交 易 型开放 式证 券投
资基金 、 国泰 国证 医药 卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰聚 信价 值优 势 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 国泰 民益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF）、国泰国策 驱 动灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰安 康定 期 支付混 合型 证券
投资基 金 （由 国泰 安康 养 老定期 支付 混合 型证 券投 资基金 更名 而来 ） 、 国 泰 金鑫股 票型 证券
投资基 金 （由 金鑫 证券 投 资基金 转型 而来 ） 、 国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国 泰 深证 TMT50 指数分 级证 券 投资基 金 、 国
泰国证 有色 金属 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国 泰 睿吉灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 互联 网+ 股 票型证 券投 资基 金、 国泰 央企改 革股 票
型证券 投 资 基金 、 国泰 全 球绝对 收益 型基 金优 选证 券投资 基金 、 国泰 大健 康 股票型 证券 投资
基金 、 国 泰黄 金交 易型 开 放式证 券投 资基 金联 接基 金、 国泰 融丰 外延 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 （LOF ） （由 国泰融 丰定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金转 换而 来） 、 国泰 国 证
新能源 汽车 指数 证券 投资 基金 （LOF ） （由国 泰国 证 新能源 汽车 指数 分级 证券 投资基 金转 型
而来， 国泰 国证 新能 源汽 车 指数分 级证 券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金转 型而 来 ） 、 国 泰民利 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 中证 军工 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 国 泰中 证 全指证 券公 司 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 国 泰创业 板指 数证
券投资 基金 （LOF ）、国泰利是 宝货 币市 场基 金、 国泰安 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰普 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰润 利 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰润 泰纯 债
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰融信 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ） （由国 泰融信 定增 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金转换 而来 ） 、 国 泰景 气 行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
国证航 天军 工指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 国泰民 丰 回报定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 国泰 中证 申万 证券 行业指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国泰策 略价 值灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 （ 由国 泰保 本 混合型 证券 投资 基金 变更 而来 ） 、 国泰 量化 收益 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 大农 业 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰智能 装备 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 融国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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安多策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 宁益 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰智 能汽 车股 票型 证券 投资基 金、 上 证 10 年期 国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国
泰瞬利 交易 型货 币市 场基 金、 国泰 民安 增益 纯债 债 券型证 券投 资基 金 （由 国 泰民安 增益 定期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金转 型而 来 ） 、 国 泰 中国企 业信 用精 选债 券型 证券投 资基 金
（QDII ） 、 国泰聚优 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 可转 债债 券型 证券投 资基 金 、
国泰招 惠收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 国泰 江 源优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 聚利 价值 定期 开 放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 量化 成长 优 选混合 型证 券投
资基金 、 国泰 量化 价值 精 选混合 型证 券投 资基 金 、 国泰优 势行 业混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
价值精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰瑞 和 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰嘉 睿纯 债
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰恒生 港股 通指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 国泰聚 禾 纯债债 券型 证
券投资 基金 、 国泰 丰祺 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 国泰利 享中 短债 债券 型证 券投资 基金 、 国
泰多策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 由国 泰 新目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 变
更而来 ） 、 国 泰聚 享纯 债 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰丰盈 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 国泰 量
化策略 收益 混合 型证 券投 资基金 （由 国泰 策略 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金变 更而 来 ，
国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金由 国泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型
而来 ） 、 国泰 鑫策 略价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （由 国泰 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金
变更而 来 ） 、 国泰 价值 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰金鹿 混合 型证 券 投资基 金 （由
国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国泰消 费优 选股 票型 证券 投资基 金 、 国 泰
惠盈纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰润 鑫定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金 （ 由国 泰润 鑫
纯债债 券型 证券 投资 基金 变更注 册而 来 ） 、 国泰 惠 富纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 农惠 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 信利 三个 月定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国泰 民
福策略 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （由 国泰 民 福保本 混合 型证 券投 资基 金保本 期到 期
变更而 来 ） 、 国泰 沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基 金 （ 由国 泰结 构转 型灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金转 型而 来 ） 、 国 泰中证 生物 医药 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国泰 中
证生物 医药 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金。 另外 ，本基 金管 理人 于 2004 年 获得全 国社 会
保障基 金理 事会 社保 基金 资产管 理人 资格 ， 目前 受 托管理 全国 社保 基金 多个 投资组 合 。 2007
年 11 月 19 日， 本基 金管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本 基金 管
理人成 为首 批获 准开 展特 定客户 资产 管理 业务 （专 户理财 ）的 基金 公司 之一 ，并 于 3 月 24
日经中 国证 监会 批准 获得 合格境 内机 构投 资者 （QDII ）资格，囊 括了 公募 基金 、社保 、年
金、专 户理 财 和 QDII 等管理业务 资格 。 
 
三、主要人员情况 
（一） 董事 会成 员： 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设
银行总 行工 作 ， 历 任综 合 计划处 、 资金 处副 处长 、 国际结 算部 副总 经理 （ 主 持工作 ） 。1992
年11 月至1998 年2 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理 。1998 年3 月至 2015 年10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作 ， 其 中1998 年3 月至
1999 年10 月任 总经 理 ， 1999 年 10 月至 2015 年8 月 任董事 长 。 2015 年1 月至 2016 年8 月，
在中建 投信 托有 限责 任公 司任纪 委书 记 ，2015 年3 月至 2016 年 8 月 ， 在 中建 投信托 有限 责
任公司 任监 事长 。2016 年8 月至11 月， 在建投 投资 有限责 任公 司、 建投 传媒 华文公 司任 监
事长、 纪委 书记 。2016 年11 月 起调 入国 泰基 金管 理 有限公 司任 公司 党委 书记 ，2017 年3
月起任 公司 董事 长、 法定 代表人 。 
方志斌 ，董 事， 硕士 研究 生。2005 年7 月至 2008 年 7 月 ，任 职宝 钢国 际经 营财务 部 。
2008 年7 月至 2010 年2 月， 任职 金茂 集团 财务 总 部。2010 年3 月至 今， 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 工作 ， 历任 长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业务 经理 ， 战 略发 展 部业务 经理 、 处
长。2014 年4 月至2015 年11 月， 任建 投华 科投 资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月至 2017
年11 月， 任中 国投 资咨 询 有限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事。 
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业 务经 理， 资本 市场 部 业务经 理 ， 策 略投 资部 助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战略 发展 部业 务经 理 、 组 负责 人， 战略 发展 部 处长 ， 现 任战 略
发展部 总经 理助 理。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 
Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责 经济研 究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO 
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS 
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人 ；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI 
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。 
游一冰 ，董 事， 大学 本科 ，英国 特许 保险 学会 高级 会员（FCII ）及 英国 特许 保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理 ；
1994 年至1996 年任 中国 保险（ 欧洲 ）控 股有 限公 司总裁 助理 ；1996 年至1998 年 任忠 利保
险有限 公司 英国 分公 司再 保险承 保人 ；1998 年至 2017 年 任忠 利亚 洲中 国地 区 总经理 ；2002
年至今 任中 意人 寿保 险有 限公司 董事 ；2007 年至 今 任中意 财产 保险 有限 公司 董事；2007 年国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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至2017 年 任中 意财 产保 险 有限公 司总 经理 ； 2013 年 至 今任中 意资 产管 理有 限公 司董事 ； 2017
年至今 任忠 利集 团大 中华 区股东 代表 。2010 年6 月 起任公 司董 事。 
丁琪， 董事 ， 硕 士， 高级 政工师 。1994 年 7 月至 1995 年8 月 ， 在 西北 电力 集 团物资 总
公司任 财务 科职 员 。1995 年8 月至 2000 年5 月 ， 在 西北电 力集 团财 务有 限公 司任财 务部干
事。2000 年6 月至2005 年8 月 ， 在 国电 西北 公司 财务部 任成 本电 价处 干事 、 资金 运营 处 副
处长。2005 年8 月至 2012 年 10 月 ，在 中国 电力 财 务有限 公司 西北 分公 司任 副总经 理（ 主
持工作 ） 、 总经 理、 党组 副书记 。2012 年 10 月至2014 年11 月， 在中 国电 力 财务有 限公 司
华中分 公司 任总 经理 、 党 组副书 记。2014 年 11 月 至 今， 在 中国 电力 财务 有限 公司任 副总 经
理、党 组成 员、 党委 委员 。2019 年4 月 起任 公司 董 事。 
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，23 年 金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办 公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年12 月至 2011
年1 月 在中 国建 银投 资有 限责任 公司 工作 ， 任办 公室 高级业 务经 理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011
年1 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年7 月任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月起 任 公司总 经理 及公 司董 事。 
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院
执教， 先后 任助 教、 讲 师 、 副教 授、 教 授、 博 士生 导师、 法学 院副 院长、 院 长， 兼 任全 国法
律专业 学位 研究 生教 育指 导委员 会委 员 、 国 际贸 易 和金融 法律 研究 所所 长 、 中国法 学会 国际
经济法 学研 究会 副会 长 、 中国法 学会 民法 学研 究会 常务理 事 、 中 国法 学教 育 研究会 第一 届理
事会常 务理 事 、 中 国国 际 经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加 坡国 际仲 裁中 心 仲裁员 、 北京 仲
裁委员 会仲 裁员 、大 连仲 裁委员 会仲 裁员 等职 。2013 年起 兼任 金诚 信矿 业管 理股份 有限 公
司（目 前已 上市 ）独 立董 事，2015 年5 月起 兼任 北 京采安 律师 事务 所兼 职律 师。2010 年6
月起任 公司 独立 董事 。 
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ，历 任河北 沧
州市支 行主 任 、 副 行长 ； 河北省 分行 办公 室副 主任 、 信 息处 处长 、 副处 长； 河北保 定市 分行
行长、 党组 副书 记、 书记 ；河北 省分 行副 行长 、行 长、党 委书 记；2004 年 起 任工商 银行 山
西省分 行行 长 、 党 委书 记； 2007 年起 任工 商银 行工 会 工作委 员会 常务 副主 任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。 
黄晓衡 ， 独 立董 事， 硕士 研究生 ， 高 级经 济师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作， 先后任 职于 计划 处、 信贷 处、 国 际业 务部， 历任 副处 长、 处 长。1991
年6 月至 1993 年 9 月 ， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年9 月至1994 年 7 月，国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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任中国 建设 银行 纽 约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月 ， 在中 国建 设银行 总行 工
作， 历 任国 际部 副总 经理、 资金计 划部 总经 理、 会计 部总经 理。1999 年3 月至2010 年 1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 ， 历 任财 务总 监、 公司 管委会 成员 、 顾问 。2010 年 4 月至 2012
年3 月 ， 任 汉石 投资 管理 有限公 司 （ 香港 ） 董 事总 经理。2013 年8 月至 2016 年 1 月， 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年3 月 起任 公 司独立 董事 。 
吴群， 独立 董事， 博士 研 究生， 高级 会计 师。1986 年6 月至 1999 年1 月在 中 国财政 研
究院研 究生 部会 计教 研室 工作， 历任 讲师 、副 研究 员、副 主任 、主 任。1991 年起兼 任中 国
财政研 究院 研究 生部 （财 政部财 政科 研所 研究 生部 ）硕士 生导 师。1999 年1 月至 2003 年 6
月在沪 江德 勤北 京分 所工 作，历 任技 术部/企 业风 险 管理部 高级 经理 、总 监， 管理咨 询部 总
监。2003 年6 月至2005 年11 月， 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作， 担任 财务部 总经 理。
2014 年9 月至 2016 年7 月任中 国上 市公 司协 会军 工委员 会副 会长 ，2016 年8 月至2018 年
1 月任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 顾问 。 2005 年11 月至2016 年7 月 在中 国 电子信 息产 业
集团有 限公 司工 作， 历任 审计部 副主 任、 资产 部副 主任（ 主持 工作 ）、 主任 。2012 年3 月
至2016 年7 月 ，担 任中 国 电子信 息产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年11
月， 在中 国电 子信 息产 业 集团有 限公 司所 投资 的境 内外多 个公 司担 任董 事 、 监事 。2017 年5
月起兼 任首 约科 技（ 北京 ）有限 公司 独立 董事 。2017 年 10 月 起任 公司 独立 董 事。 
（二） 监事 会成 员： 
梁凤玉 ， 监 事会 主席 ， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫芦 岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建 设银 行辽 宁分 行计 划 财务部 工作 ， 任业 务经 理 、 副 行长 、 副 总
经理等 职 。2006 年7 月至 2007 年3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。2012 年 9 月至2014 年8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大 学本 科。 1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming 
India 任公 司秘 书及 法务 。2000 年9 月至 2003 年2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任
合规部 主管 、公 司秘 书兼 法务。2003 年3 月至 2008 年 1 月任JP Morgan Chase India 合规
部副总 经理 。2008 年 2 月至 2008 年8 月任 Prudential Property Investment Management 
Singapore 法律 及合 规部 主管。2008 年8 月至 2014 年 3 月任Allianz Global Investors 
Singapore Limited 东南 亚 及南亚 合规 部主 管。 2014 年3 月17 日 起任Generali Investments 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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Asia Limited 首席 执行 官 。2016 年 12 月1 日 起任Generali Investments Asia Limited
执行董 事。2014 年 12 月 起任公 司监 事。 
刘锡忠 ， 监 事， 研 究生 。1989 年2 月至 1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年6 月 ，在 华北 电力 集 团财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理。2005 年7 月 起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司副 总经理 、纪 检
监察室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任 、 资 金管 理部 主 任、 河北 业务 部主 任， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。 
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 基金经 理助 理，2008 年4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金 鼎价值 精选 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理，2009 年5 月至2018 年 3 月 任国 泰区 位优 势混 合型证 券投 资
基金 （ 原国 泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金） 的基 金经理 ，2013 年9 月至 2015 年3 月 任国
泰估值 优势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 的基 金经 理 ，2015 年9 月至 2018 年3 月任 国泰 央
企 改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年8 月起任 公司 职工 监事 。 
吴洪涛 ，监 事， 大学 本科 。曾任 职于 恒生 电子 股份 有限公 司。2003 年7 月至 2008 年 1
月，任 金鹰 基金 管理 有限 公司运 作保 障部 经理 。2008 年 2 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
历任信 息技 术部 工程 师、 运营管 理部 总监 助理 、运 营管理 部副 总监 ，现 任运 营管理 部总 监 。
2019 年5 月起 任公 司职 工 监事。 
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海分所 助理 经理 。2012 年12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 历 任审 计部 总监 助理、 纪检 监
察室副 主任 ，现 任审 计部 总监、 风险 管理 部总 监。2017 年3 月 起任 公司 职工 监事。 
（三） 高级 管理 人员 ： 
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
李辉 ， 大 学本 科，19 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司 ，2000 年4 月至 2002 年12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年7 月至 2007 年7 月 任职 于AIG 集团，2007 年7
月至2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年4 月加 入 国泰 基 金管 理有 限公 司 ， 先后担 任财 富
大学负 责人 、总 经理 办公 室负责 人、 人力 资源 部（ 财富大 学） 及行 政管 理部 负责人 ，2015
年8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年2 月起担 任公 司副 总经 理。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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封雪梅 ， 硕士 研究 生，21 年金融 从业 经历 。1998 年8 月至2001 年4 月 任职 于 中国工 商
银行北 京分 行营 业部 ；2001 年5 月至2006 年2 月 任 职于大 成基 金管 理有 限公 司， 任高 级产
品经理 ；2006 年 3 月至 2014 年 12 月 任职 于信 达澳 银基金 管理 有限 公司 ，历 任市场 总监 、
北京分 公司 总经 理 、 总 经 理助理 ；2015 年 1 月至 2018 年7 月 任职 于国 寿安 保 基金管 理有 限
公司， 任总 经理 助理 ；2018 年7 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，担 任公 司副 总经理 。 
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，20 年 金融 从 业经历 。1999 年7 月至2014 年2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等 ；2014 年2 月至 2014 年12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年1 月至 2015 年2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任副 总 经理 ；2015 年 2
月至2016 年 3 月就 职于 嘉 合基金 管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ；2016 年3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 担任 公司 督察 长，2019 年3 月 起转 任公 司副 总经理 。 
刘国华 ，博 士研 究生 ，25 年金融 从业 经历 。曾 任职 于山东 省国 际信 托投 资公 司、万 家
基金管 理有 限公 司；2008 年 4 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 产品 规划部 总监 、
公司首 席产 品官 、公 司首 席风险 官，2019 年3 月 起 担任公 司督 察长 。 
倪蓥， 硕士 研究 生，18 年 金融从 业经 历。 曾任 新晨 信息技 术有 限责 任公 司项 目经理 ；
2001 年3 月加 入国 泰基 金 管理有 限公 司， 历任 信息 技术部 总监 、信 息技 术部 兼运营 管理 部
总监、 公司 总经 理助 理，2019 年6 月 起担 任公 司首 席信息 官。 
（四） 本基 金的 基金 经理 ： 
1、现 任基 金经 理 
艾小军 ， 硕士 ，18 年 证券 基金从 业经 历 。2001 年5 月至2006 年9 月在 华安 基 金管理 有
限公司 任量 化分 析师 ；2006 年9 月至2007 年8 月 在 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司任应 用分 析
师；2007 年9 月至 2007 年10 月在 平安 资产 管理 有 限公司 任量 化分 析师 ；2007 年 10 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 历任金 融工 程分 析师 、高 级产品 经理 和基 金经 理助 理。2014 年 1
月起任 国泰 黄金 交易 型开 放式证 券投 资基 金、 上 证180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金、国 泰上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金的 基金 经理 ，2015 年3 月
起兼任 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ， 2015 年4 月 起兼 任国泰 沪 深 300
指数证 券投 资基 金的 基金 经理，2016 年4 月 起兼 任 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联
接基金 的基 金经 理，2016 年 7 月 起兼 任国 泰中 证军 工交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金和 国
泰中证 全指 证券 公司 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的基 金经 理，2017 年3 月至 2017 年 5
月任国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 3 月至2018 年 12 月 任国泰 策略 收国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2017 年 3 月 起兼 任国 泰国 证航 天军工 指数 证
券投资 基金 （LOF ） 的基 金 经理，2017 年4 月起 兼任 国泰中 证申 万证 券行 业指 数证券 投资 基
金（LOF ） 的 基金 经理，2017 年5 月 起兼 任国 泰策 略 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 由
国泰保 本混 合型 证券 投资 基金变 更而 来 ） 的 基金 经 理，2017 年5 月至 2018 年7 月 任国 泰量
化收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年8 月 起至2019 年5 月任国 泰宁 益
定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2018 年5 月 起兼 任国 泰 量化成 长优 选
混合型 证券 投资 基金 和国 泰量 化 价值 精选 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2018 年8 月至
2019 年4 月任 国泰 结构 转 型灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理， 2018 年12 月至2019
年3 月 任国 泰量 化策 略收 益混合 型证 券投 资基 金 （ 由 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金变 更而 来） 的 基金 经 理，2019 年4 月 起兼 任国 泰沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 （ 由
国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金转 型而 来）的 基金 经理 ，2019 年5 月起 兼任 国
泰CES 半 导体 行业 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 和国泰 中 证500 指 数增 强 型证券 投资 基金
（由国 泰宁 益定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金变更 注册 而来 ） 的基 金 经理 。2017 年 7
月起任 投资 总监 （量 化） 、金融 工程 总监 。 
2、历 任基 金经 理 
自本基 金成 立 至2009 年3 月 11 日 ， 由 黄刚 担任 本基 金的基 金经 理 ， 自2009 年3 月 12
日至2009 年 3 月 31 日， 由黄刚 和刘 翔共 同担 任本 基金的 基金 经理 ； 自 2009 年4 月 1 日至
2011 年5 月 8 日， 由刘 翔 担任本 基金 的基 金经 理 ； 自 2011 年5 月9 日至 2011 年5 月 30 日
由刘翔 和章 赟共 同担 任本 基金的 基金 经理；自 2011 年 5 月31 日至2011 年 7 月 14 日由章赟
担任本 基金 的基 金经 理；自 2011 年7 月15 日起 至2012 年11 月4 日由 章赟 和林海 共同 担任
本基金 的基 金经 理 ，2012 年 11 月 5 日至2014 年5 月 21 日由 章赟 担任 本基 金 的基金 经理 ，
2014 年5 月 22 日至2015 年 4 月 9 日 由沙 骎担 任本 基金的 基金 经理 ， 2015 年4 月 10 日 至今
由艾小 军担 任本 基金 的基 金经理 。 
3、相 关研 究人 员配 备情 况 
为确保 实现 基金 合同 规定 的投资 目标 ， 本 基金 专门 配 备了精 通数 量分 析的 金融 工程师 和
基本面 分析 研究 员协 助基 金经理 的投 资管 理工 作 。 金融工 程 相 关人 员 负 责数 量化分 析 ， 根 据
标的指 数的 变化 等因 素提 出投资 组合 管理 建议 ， 研 究开发 部在 对宏 观经 济发 展态势 、 利率 走
势和 行 业个 股分 析的 基础 上提出 研究 分析 报告 。 
（五） 投资 决策 委员 会成 员 ： 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
17 
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生。 公司 总经 理可 以推 荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员 ， 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同 ， 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下： 
主任委 员： 
周向勇 ：总 经理 
执行委 员： 
张玮： 总经 理助 理 
委员： 
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部总 监 
邓时锋 ：FOF 投 资总 监 
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监 
胡松： 养老 金投 资总 监、 养老金 及专 户投 资（ 事业 ）部总 监 
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。 
 
四、基金管理人的职 责 
（一 ） 依 法募 集资 金 ， 办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（二） 办理 基金 备案 手续 ； 
（三） 对所 管理 的不 同基 金财产 分别 管理 、分 别记 账，进 行证 券投 资； 
（四） 按照 基金 合同 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配收 益 ； 
（五） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（六） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（七） 计算 并公 告基 金资 产净值 与基 金份 额净 值 ， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（八） 办理 与基 金财 产管 理业务 活动 有关 的信 息披 露事项 ； 
（九 ） 按 照规 定召 集基 金 份额持 有人 大会 或配 合基 金托管 人 、 基 金份 额持 有 人依法 召集
基金份 额持 有人 大会 ； 
（十） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（十一 ） 以基 金管 理人 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法律
行为； 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
18 
（十二 ）有 关法 律、 法 规 和中国 证监 会规 定的 其他 职责。 
 
五、基金管理人的承 诺 
（一 ） 基 金管 理人 承诺 不 从事违 反 《中 华人 民共 和 国证券 法 》 的 行为 ， 并 承 诺建立 健全
内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 违反 《中 华人 民共和 国证 券法 》行 为的 发生。 
（二） 基金 管理 人承 诺不 从事违 反《 基金 法》 的行 为，并 承诺 建立 健全 内部 控制制 度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为发 生 ： 
1、将 其固 有财 产或 者他 人 财产混 同于 基金 财产 从事 证券投 资； 
2、不 公平 地对 待其 管理 的 不同基 金财 产； 
3、利 用基 金财 产为 基金 份 额持有 人以 外的 第三 人谋 取利益 ； 
4、向 基金 份额 持有 人违 规 承诺收 益或 者承 担损 失； 
5、法 律法 规或 中国 证监 会 禁止的 其他 行为 。



（三 ） 基 金管 理人 承诺 加 强人员 管理 ， 强化 职业 操 守， 督促 和约 束员 工遵 守 国家有 关法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
1、越 权或 违规 经营 ； 
2、违 反基 金合 同或 托管 协 议； 
3、故 意损 害基 金份 额持 有 人或其 他基 金相 关机 构的 合法权 益； 
4、在 向中 国证 监会 报送 的 资料中 弄虚 作假 ； 
5、拒 绝、 干扰 、阻 挠或 严 重影响 中国 证监 会依 法监 管； 
6、玩 忽职 守、 滥用 职权 ， 不按照 规定 履行 职责 ； 
7、违 反现 行有 效的 有关 法 律、法 规、 规章 、基 金合 同和中 国证 监会 的有 关规 定，泄 漏
在 任职 期间 知悉 的有 关证 券、 基金 的商 业秘 密， 尚 未依法 公开 的基 金投 资内 容、 基金 投资 计
划等信 息， 或利 用该 信息 从事或 者明 示、 暗示 他人 从事相 关的 交易 活动 ； 
8、 违 反证 券交 易场 所业 务 规则 ， 利 用对 敲、 倒仓 等 手段操 纵市 场价 格 ， 扰 乱 市场秩 序； 
9、贬 损同 行， 以抬 高自 己 ； 
10、以 不正 当手 段谋 求业 务发展 ； 
11、有 悖社 会公 德， 损害 证券投 资基 金人 员形 象； 
12、在 公开 信息 披露 和广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ； 
13、其 他法 律、 行政 法规 以及中 国证 监会 禁止 的行 为。 
（四 ） 基 金管 理人 承诺 严 格遵守 基金 合同 的规 定 ， 并承诺 建立 健全 内部 控制 制度 ， 采 取
有效措 施， 防止 违反 基金 合同行 为的 发生 。 
（五） 基金 管理 人承 诺不 从事其 他法 规规 定禁 止从 事的行 为。 
 
六、基金经理的承诺 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（一 ） 依 照有 关法 律法 规 和基金 合同 的规 定 ， 本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最
大利益 ； 
（二） 不利 用职 务之 便为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（三 ） 不 泄露 在任 职期 间 知悉的 有关 证券 、 基金 的 商业秘 密 ， 尚 未依 法公 开 的基金 投资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 ， 且不 利用 该信 息从 事或 者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的 交易活 动； 
（四） 不以 任何 形式 为其 他组织 或个 人进 行证 券交 易。 
 
七、基金管理人的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 制度 概述 
基金管理人为防范和化解 经营运作中面临的风险， 保证经营活动的合法合规 和有效开
展， 制定 了一 系列 组织 机 制、 管理 方法 、 操 作程 序 与控制 措施 ， 形成 了公 司 完整的 内部 控制
体系 。 该 内部 控制 体系 涵 盖了内 部会 计控 制 、 风 险 管理控 制和 监察 稽核 制度 等公司 运营 的各
个方面 ，并 通过 相应 的具 体业务 控制 流程 来严 格实 施。 
1、内 部风 险控 制遵 循的 原 则 
（1） 全面 性原 则： 内部 风 险控制 必须 覆盖 公司 所有 部门和 岗位 ，渗 透各 项业 务过程 和
业务环 节； 
（2） 独立 性原 则： 公司 设 立独立 的 稽 核监 察部 门 ， 稽核监 察部 门 保 持高 度的 独立性 和
权威性 ，负 责对 公司 各部 门内部 风险 控制 工作 进行 稽核和 检查 ； 
（3 ） 相 互制 约原 则： 公司 及各部 门在 内部 组织 结构 的设计 上形 成一 种相 互制 约的机 制 ，
建立不 同岗 位之 间的 制衡 体系； 
（4） 保持 与业 务发 展的 同 等地位 原则 ：公 司的 发展 必须建 立在 风险 控制 制度 完善和 稳
固的基 础上 ，内 部风 险控 制应与 公司 业务 发展 放在 同等地 位上 ； 
（5）定性 和定量相 结合原 则：建立 完备风险 控制指 标体系， 使风险控 制更具 客观性 和
操作性 。 
2、内 部会 计控 制制 度 
公司根 据国 家有 关法 律法 规和财 务会 计准 则的 要求 ，建立 了完 善的 内部 会计 控制制 度 ，
实现了 职责 分离 和岗 位相 互制约 ， 确保 会计 核算 的 真实 、 准 确、 完整 ， 并 保证 各基金 会计 核
算和公 司财 务管 理的 相互 独立， 保护 基金 资产 的独 立、安 全。 
3、风 险管 理控 制制 度 
公司为 有效 控制 管理 运营 中的风 险 ， 建 立了 一整 套 完整的 风险 管理 控制 制度 ， 其 内容 由
一系列 的具 体制 度构 成 ， 主要包 括 ： 岗 位分 离和 空 间分离 制度 、 投资 管理 控 制制度 、 信息 技
术控制 、 营销 业务 控制 、 信息披 露制 度 、 资 料保 全 制度和 独立 的稽 核制 度 、 人力资 源管 理以
及相应 的业 务控 制流 程等 。 通 过这 些控 制制 度和 流 程， 对公 司面 临的 投资 风 险和管 理风 险进
行有效 的控 制。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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4、监 察稽 核制 度 
公司实 行独 立的 监察 稽核 制度 ， 通 过对 稽核 监察 部门 充分 授权 ， 对公 司执 行 国家有 关法
律法规 情况 、 以及 公司 内 部控制 制度 的遵 循情 况和 有效性 进行 全面 的独 立监 察稽核 ， 确保 公
司经营 的合 法合 规性 和内 部控制 的有 效性 。 
（二） 基金 管理 人内 部控 制制度 要素 
1、控 制环 境 
公司经 过多 年的 管理 实践 ， 建 立了 良好 的控 制环 境 ， 以保证 内部 会计 控制 和管 理控制 的
有效实 施 ， 主 要包 括科 学 的公司 治理 结构 、 合理 的 组织结 构和 分级 授权 、 注 重诚信 并关 注风
险的道 德观 和经 营理 念、 独立的 监察 稽核 职能 等方 面。 
（1） 公司 建立 并完 善了 科 学的治 理结 构， 目前 有独 立董 事 4 名 。董 事会 下设 提名及 资
格审查 委员 会 、 薪 酬委 员 会、 考 核 委员 会等 专业 委 员会 ， 对 公司 重大 经营 决 策和发 展规 划进
行决策 及监 督； 
（2） 在组 织结 构方 面， 公 司设立 的执 行委 员会 、投 资决策 委员 会、 风险 管理 委员会 等
机构分 别负 责公 司经 营 、 基金投 资和 风险 控制 等方 面的决 策和 监督 控制 。 同 时公司 各部 门之
间有明 确的 授权 分工 和风 险控制 责任 ， 既相 互独 立 ， 又 相互 合作 和制 约， 形 成了合 理的 组织
结构、 决策 授权 和风 险控 制体系 ； 
（3） 公司 一贯 坚持 诚信 为 投资人 服务 的道 德观 和稳 健经营 的管 理理 念。 在员 工中加 强
职业道 德教 育和 风险 观念 ，形成 了诚 信为 本和 稳健 经营的 企业 文化 ； 
（4）公司 稽核监察 部门 拥 有对公司 任何经 营 活动进 行独立监 察稽核的 权限， 并对公 司
内部控 制措 施的 实施 情况 和有效 性进 行评 价和 提出 改进建 议。 
2、控 制的 性质 和范 围 
（1） 内部 会计 控制 
公司建 立了 完善 的内 部会 计控制 ， 保证 基金 核算 和 公司财 务核 算的 独立 性 、 全面性 、 真
实性和 及时 性。 
首先， 公司 根据 国家 有关 法 律法规 、 有 关会 计制 度和 准 则， 制 定了 完善 的公 司财 务 制度、
基金会 计制 度以 及会 计业 务控制 流程 ，做 好基 金业 务和公 司经 营的 核算 工作 ，真实 、完 整 、
准确地 记录 和反 映基 金运 作情况 和公 司财 务状 况。 
其次 ， 公 司将 基金 会计 和 公司财 务核 算从 人员 上 、 空间上 和业 务活 动上 严格 分开 ， 保 证
两者 相 互独 立 ， 各 基金 之 间做到 独立 建账 、 独立 核 算， 保证 基金 资产 和公 司 资产之 间 、 以 及
各基金 资产 之间 的相 互独 立性。 
公司建 立了 严格 的岗 位职 责分离 控制 、 凭证 与记 录 控制 、 资 产接 触控 制、 独 立稽核 等制
度， 确保 在基 金核 算和 公 司财务 管理 中做 到对 资源 的有效 控制 、 有关 功能 的 相互分 离和 各岗
位的相 互监 督等 。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
21 
另外公 司还 建立 了严 格的 财务管 理制 度 ， 执 行严 格 的预算 管理 和财 务费 用审 批制度 ， 加
强成本 控制 和监 督。 
（2） 风险 管理 控制 
公司在 经营 管理 中建 立了 有效的 风险 管理 控制 体系 ，主要 包括 ： 
岗位分 离和 空间 隔离 制度 ： 为 保证 各部 门的 相对 独 立性 ， 公 司建 立 了 明确 的 岗位分 离制
度；同 时实 行空 间隔 离制 度，建 立防 火墙 ，充 分保 证信息 的隔 离和 保密 ； 
投资管 理业 务控 制 ： 通 过 建立完 整的 研究 业务 控制 、 投 资决 策控 制、 交易 业 务控制 ， 完
善投资 决策 委员 会的 投资 决策职 能和 风险 管理 委员 会的风 险控 制职 能， 实行 投 资总监 和基 金
经理分 级授 权制 度和 股票 池制度 ，进 行集 中交 易， 以及风 险管 理部 对投 资交 易实时 监控 等 ，
加强投 资管 理控 制， 做到 研究、 投资 、交 易、 风险 控制的 相互 独立 、相 互制 约和相 互配 合 ，
有效控 制操 作风 险 ； 建 立 了科学 先进 的投 资风 险量 化评估 和管 理体 系 ， 控 制 投资业 务中 面临
的市场 风险 、 集中 风险 、 流动性 风险 等 ； 建 立了 科 学合理 的投 资业 绩绩 效评 估体系 ， 对投 资
管理的 风险 和业 绩进 行及 时评估 和反 馈； 
信息技 术控 制 ： 为 保证 信 息技术 系统 的安 全稳 定 ， 公司在 硬件 设备 运行 维护 、 软 件采 购
维护、 网络 安全 、数 据库 管理、 危机 处理 机制 等方 面均制 定实 施了 完善 的制 度和控 制流 程 ； 
营销业 务控 制 ： 公 司制 定 了完善 的市 场营 销 、 客 户 开发和 客户 服务 制度 ， 以 保证在 营销
业务中 对有 关法 律法 规的 遵守， 以及 对经 营风 险的 有效控 制； 
信息披 露控 制和 资料 保全 制度 ： 公 司制 定了 规范 的 信息披 露管 理办 法 ， 保 证 信息披 露的
及时 、 准 确和 完整 ； 在 资 料保全 方面 ， 建立 了完 善 的信息 资料 保全 备 份 系统 ， 以 及完 整的 会
计、统 计和 各种 业务 资料 档案； 
独立的 监察 稽核 制度 ： 稽 核监察 部门 有权 对公 司各 业务部 门工 作进 行稽 核检 查， 并保 证
稽核的 独立 性和 客观 性。 
（3） 内部 控制 制度 的实 施 
公司风 险管 理委 员会 首先 从总体 上制 定了 公司 风险 控制制 度， 对公 司面 临的 主 要风险 进
行辨识 和评 估 ， 制 定了 风 险控制 原则 。 在风 险管 理 委员会 总体 方针 指导 下 ， 各部门 根据 各自
业务特 点 ， 对 业务 活动 中 存在的 风险 点进 行了 揭示 和梳理 ， 有针 对性 地建 立 了详细 的风 险控
制流程 ，并 在实 际业 务中 加以控 制。 
3、内 部控 制制 度实 施情 况 检查 
公司稽 核监 察部 门 在 进行 风险评 估的 基础 上， 对公 司 各业务 活动 中内 部控 制措 施的实 施
情况进 行定 期和 不定 期的 监察稽 核 ， 重 点是 业务 活 动中风 险暴 露程 度较 高的 环节 ， 以 确保 公
司经营 合法 合规 、以 及内 部控制 制度 的有 效遵 循。 
在确保 现有 内部 控制 制度 实施情 况的 基础 上， 公司 会根据 新业 务开 展和 市场 变化情 况 ，
对内部 控制 制度 进行 及时 的更新 和调 整 ， 以 适应 公 司经营 活动 的变 化 。 公 司 稽核监 察部 门 在国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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对内部 控制 制度 的执 行情 况进行 监察 稽核 的基 础上 ， 也会重 点对 内部 控制 制度 的有效 性进 行
评估， 并提 出相 应改 进建 议。 
4、内 部控 制制 度实 施情 况 的报告 
公司建 立了 有效 的内 部控 制制度 实施 报告 流程 ， 各 部 门对 于 内部 控制 制度 实施 过程中 出
现的失 效情 况须 及时 向公 司高级 管理 层和 稽核 监察 部门 报 告， 使公 司高 级管 理 层和 稽 核监 察
部门 及 时了 解内 部控 制出 现的问 题并 作出 妥善 处理 。 
稽核监 察部 门 在 对内 部控 制实施 情况 的监 察中 ， 对 发 现的问 题均 立即 向公 司高 级管理 层
报告 ， 并 提出 相应 的建 议 ， 对 于重 大问 题， 则通 过 督察长 及时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报
告。同 时 稽 核监 察部 门 定 期出具 独立 的监 察稽 核报 告，直 接报 公司 董事 长和 中国证 监会 。 
（三） 基金 管理 人内 部控 制制度 声明 书 
基金管 理人 保证 以上 关于 内部控 制制 度的 披露 真实 、 准 确 ， 并 承诺 基金 管理 人 将根据 市
场变化 和业 务发 展不 断完 善内部 控制 制度 ，切 实维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
第四节


基 金 托管 人 
一、基 本情 况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
二、基 金托 管部 门及 主要 人员情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金（一 对多 、一 对一 ）、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券 商
资产管 理计 划 、 信 托计 划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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类齐 全 、 产品 丰富 的托 管 业务体 系 。 在 国内 ， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估 、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 
三、证 券投 资基 金托 管情 况 
截至2019 年 3 月 31 日， 中国银 行已 托 管710 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 670 只，
QDII 基金 40 只 ，覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
四、托 管业 务的 内部 控制 制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部 分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风 险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”等 国际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。2017 年， 中国 银行 继续获 得了 基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双 准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
五、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序 
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相关规 定 ， 基 金托 管人 发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律 、 行 政法 规和 其 他有关 规定 ， 或
者违反 基金 合同 约定 的 ， 应当拒 绝执 行 ， 及 时通 知 基金管 理人 ， 并及 时向 国 务院证 券监 督管
理机构 报告 。 基金 托管 人 如发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效 的投 资指 令违反 法律 、 行
政法规 和其 他有 关规 定， 或者违 反基 金合 同约 定的, 应当 及 时通 知基 金管 理人 ，并及 时向 国
务院证 券监 督管 理机 构报 告。 
第五节


相 关 服务 机 构 
一、基金份额 销售机构 
（一） 直销 机构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
国泰基 金管 理有
限公司 直销 柜台 
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层 
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000 
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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2 
国泰基 金 
电子交 易平 台 
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面 
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台 
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝 
 
（二） 其他 销售 机构 
1、销 售 银 行及 券商 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1



中国工 商银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 
电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2



中国农 业银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599 
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219 
网址：www.95599.cn 
3



中国银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 
联系人 ：客 户服 务中 心 
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn 
4



中国建 设银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
5



交通银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭纯 客服电 话：95559 
联系人 ：王菁 电话：021-58781234 
网址：www.bankcomm.com 
6



招商银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
25 
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com 
7



上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888 
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528 
8



华夏银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
9



中信银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖 
电话：010-65550827 传真：010-65550827 
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com 
10



中国民 生银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷 
电话：010-58560666 传真：010-83914283 
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 
11



北京银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华 
电话：010-66223587 传真：010-66226045 
客服电 话：010-95526 
网址 ：www.bankofbeijing.com.cn 
12



中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
客服电 话：95580 
网址：www.psbc.com 
13



上海农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平 
电话：021-38576977 传真：021-50105124 
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
26 
14



杭州银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻 
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 
15



渤海银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 天津 市河 东 区 海河东 路218 号 
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮 
客服电 话：95541 传真：022-58316259 
网址：www.cbhb.com.cn 
16



青岛银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻 
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ） 
网址：www.qdccb.com 
17



洛阳银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽 
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 
客服电 话：0379-96699 
网址：www.bankofluoyang.com.cn 
18



深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦 
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇


宋 永成 
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com 
19



大连银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏 
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 
20


中原银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科
金座 
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科
金座 
法定代 表人 ：窦 荣兴 联系人 ：牛 映雪 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
27 
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 
客服电 话：95186 网址：www.zybank.com.cn 
21



哈尔滨 银行 股份
有限公 司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航 
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 
客服电 话：95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
22



广州农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷 
客服电 话：95313 电话：020-28852729 
网址： www.grcbank.com 
23



东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢 
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254 
网址：www.drcbank.com 
24



杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司 
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁 
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com 
25



包商银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳 
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ） 
网址： www.bsb.com.cn 
26



山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司 
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号 
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞 
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756 
客服电 话：0536 －96633 
27



晋商银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A
座 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
28 
法定代 表： 阎俊 生 
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com 
28



宁波银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 
法定代 表人 ： 陆 华裕 
客服电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
29



浙商银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
客服电 话：95527 
网址：www.czbank.com 
30



张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司 
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号 
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳 
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065 
传真：051256968259 
网址：www.zrcbank.com 
31



恒丰银 行股 份有
限公司 
地址： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街248 号 
法定代 表： 蔡 国华 
客服电 话：400-813-8888 
网址：www.egbank.com 
32



昆仑银 行股 份有
限公司 
注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 
法定代 表人 ： 蒋 尚军 联系人 ：张 碧华 、 王 翔宇 
客服电 话：4006696569 传真：010-89025421 
网址：www.klb.cn 
33



广 发 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号 
法定代 表人 ：王滨 
电话：020-38322888 传真：020-87310955 
客服电 话：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
34


苏 州 银 行 股 份 有 注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号


国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
29 
限公司 
法定代 表人 ：王 兰凤 
电话 ：0512-69868365 传真：0512-69868370



客服电 话：0512-96067



网址：www.suzhoubank.com



35



江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司 
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号 
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静 
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 
客服电 话：(0519)96005 
网址：www.jnbank.com.cn. 
36



国泰君 安证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29
楼 
法定代 表人 ： 杨 德红 
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com 
37



中信建 投证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园 
电话：010-85156398 传真： 无 
客服电 话：95587 
4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
38



国信证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦
16-26 楼 
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨 
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn 
39



招商证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 111 号 招商 证券 大厦 23
楼 
法定代 表人 ：霍达 联系人 ： 黄 婵君 
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 
网址：www.newone.com.cn 
客服电 话：400-888-8111/95565 
40



中国银 河证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
30 
法定代 表人 ：陈 共炎 
客服电 话：4008-888-888 或
95551 
网址：
www.chinastock.com.cn 
41



海通证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣 
电话：021-23219000 传真：021-63602722 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
42



申万宏 源证 券有
限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：陈飙 
电话：021- 33388254 
客服电 话：95523 
4008895523 
网址：www.swhysc.com 
43



兴业证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ： 杨 华辉 
客服电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 
44



万联证 券 股 份有
限公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋
18 、19 层 
法定代 表人 ： 罗 钦城 联系人 ：甘蕾 
电话：020-38286026 传真：020-38286588 
客服电 话：95322 网址：www.wlzq.cn 
45



民生证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层 
法定代 表人 ： 冯 鹤年 联系人 ：赵 明 
电话：010-85127622 传真：010-85127917 
客服电 话：95376 网址：www.mszq.com 
46



东吴证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓 
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 
47


东方证 券股 份有 注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
31 
限公司 
法定代 表人 ：潘 鑫军


联系人 ：吴 宇 
电话：021-63325888 传真：021-63326173 
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 
48



上海证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
法定代 表人 ： 李 俊杰 联系人 ： 邵 珍珍 
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 
客服电 话：4008918918 网址：www.shzq.com 
49



国盛证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼 
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 占 文驰 
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 
网址：www.gszq.com 
50



光大证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 
法 定代 表人 ： 周 健男 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客服电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 
 
 
51



广发证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号 618
室 
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦 
法定代 表人 ：孙 树明 
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn 
52



中信证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ： 张 佑君 
客服电 话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 
53



渤海证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
32 
法定代 表人 ： 王 春峰 联系人 ：蔡霆 
电话：022-28451991 传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 
54



中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山 区 深圳 路222 号 1 号楼 2001 
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层 
法定代 表人 ： 姜 晓林 
客服电 话：95548 网址：sd.citics.com 
55



华泰证 券股份 有
限公司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场、 上
海市东 方 路18 号保 利广 场 E 座 
法定代 表人 ：周易 联系人 ：张 宇明 
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn 
客服电 话：95597 
56



长江证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 武 汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ： 李 新华 联系人 ： 奚 博宇 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客服电 话：95579 网址：www.95579.com 
57



国海证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 
法定代 表人 ： 何 春梅 
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 
58



中原证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
法定代 表人 ：菅 明军 
客服电 话：95377 网址：www.ccnew.com 
59



中泰证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
33 
60



安信证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28
层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28
层 A02 单元 
法定代 表人 ： 王 连志 
客服电 话：400-800-1001 
网址：www.essence.com.cn 
61



恒泰证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D
座 
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区海 拉尔 东街 满世 书香 苑恒泰 证
券办公 楼 
法定代 表人 ：庞 介民 
客服电 话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn 
62



东莞证 券股 份有
限公司 
 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ： 陈 照星 联系人 ：李荣 
电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 
客服电 话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 
63



中国中 投证 券有
限责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层 
法定代 表人 ：高涛 
客服电 话 ：95532 网址：www.china-invs.cn 
64



长城国 瑞证 券有
限公司 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路46 号深 田国 际大 厦 20 楼 
法定代 表人 ：王勇 
客服电 话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 
65



华宝证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层 
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 
电话：021-68778081 传真 021-68778117 
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
34 
66



英大证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿 
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 
67



中国国 际金 融 股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座28 层 
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯 
电话：010-65051166 传真：010-65051156 
网址：www.cicc.com.cn 
68



华福证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾 
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 
客服电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 
69



天相投 资顾 问有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 
法定代 表人 ：林 义相 
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com 
70



信达证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 张 志刚 联系人 ：唐 静 
电话：95321 传真： 无 
客服电 话：95321 网址：www.cindasc.com 
71



中国民 族证 券有
限责任 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四 环27 号盘 古大 观A 座 40 楼 
法定代 表人 ： 姜 志军 
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 
72



华龙证 券 股 份有
限公司 
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21
楼 
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 19 楼 
法定代 表人 ： 陈 牧原 
客服电 话：95368 网址：www.hlzq.com 
73



国元证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A
座 
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
35 
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 
74



西部证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢10000 室 
法定代 表人 ： 徐 朝晖 联系人 ： 梁 承华 
电话：029-87211522 传真：029-87211478 
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com 
75



平安证 券股份 有
限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路5033 号 平安 金融 中 心 61 层
-64 层 
法定代 表人 ： 何 之江 联系人 ：王阳 
电话：021-38637436 传真：021-33830395 
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com 
76



德邦证 券股份 有
限公司 
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 
法定代 表人 ： 武 晓春 联系人 ：朱磊 
电话：021-68761616 传真： 021-68767880 
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 
77



中航证 券有 限公
司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区红 谷中 大 道1619 号南昌
国际金 融大 厦A 栋 41 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区2 号 中航 资 本大厦
35 层 
法定代 表人 ： 王晓 峰 
客服电 话：95335 网址：www.avicsec.com 
78



东海证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 ：赵俊 
客服电 话：95531 ；
400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
79



方正证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区湘 江中 路二 段 36 号 华 远华中
心 4、5 号楼 3701-3717 
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 北四 环 27 号盘 古大 观A 座 40 楼 
法定代 表人 ：施华 
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com 
80


山西证 券股 份有 注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
36 
限公司 
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠 
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 
客服电 话：400-666-1618 、95573 
网址：www.i618.com.cn 
81



湘财证 券 股 份有
限公司 
注册地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号 新 南城商
务中心 A 栋 11 楼 
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号 新 南城商
务中心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：孙 永祥 
客服电 话：95351 网址：www.xcsc.com 
82



华融证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 
法定代 表人 ： 祝 献忠 
客服电 话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 
83



国融证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 呼和 浩特 市 武 川县腾 飞大 道1 号 4 楼 
 
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉 
电话：010-66413306 传真：010-66412537 
客服电 话：95385 网址：www.grzq.com 
84



江海证 券有 限公
司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ： 赵 洪波 联系人 ： 姜 志伟 
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 
85



广州证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼 
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹 
电话：020-88836655 传真：020-88836654 
客服电 话：95396 网址：www.gzs.com.cn 
86



浙商证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号 
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：高扬 
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913 
客服电 话：95345 网址：www.stocke.com.cn 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
37 
87



中银国 际证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 
法定代 表人 ：宁敏 
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com 
88



新时代 证券 股份
有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西路99 号院1 号楼15 层1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西 路99 号院1 号楼15 层1501 
法定代 表人 ： 叶 顺德 
客服电 话：95399 网址： www.xsdzq.cn 
89



西南证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ： 廖 庆轩 联系人 ：周青 
电话：023-67616310 传真：023-63786212 
网址：www.swsc.com.cn 
90



国都证 券股份 有
限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9
层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9
层 10 层 
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com 
91



开源证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层 
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣 
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
92



华安证 券股 份有 限
公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
法定代 表人 ：章 宏韬 
客服电 话：95318 网址：www.hazq.com 
93



华鑫证 券有 限责 任
公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01 （b ）单 元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
客服电 话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 
94


国金证 券股 份有 限 注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
38 
公司 
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏 
电话：028-86690058 传真：028-86690126 
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 
95


中信期 货有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
客服电 话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 
96



申万宏 源西 部证
券有限 公司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 
法定代 表人 ：李 琦 联系人 ：王 怀春 
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com 
97



华西证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大
厦 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大
厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn 
98



九州证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路108 号 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路30 号 仰山 公园 东一 门2 号楼 
法定代 表人 ：魏 先锋 
客服电 话：95305 网址：www.jzsec.com 
2、第 三方 销售 机构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1



诺亚正 行基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟 
电话：021-38602377 
传真：021-38509777



客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 
2


上海好 买基 金销 注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
39 
售有限 公司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年 
电话：021-20613999 传真：021-68596916 
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 
3



蚂蚁 （ 杭州） 基金
销售有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路969 号3
幢5 层599 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F



法定代表人：祖国明 联系人 ：韩 爱彬 
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 
4



深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
5



上海长 量基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层 
法定代 表人 ： 张跃 伟 
联系人 ：邱 燕芳



电话：021-20691935 传真：021 —20691861 
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 
6



北京展 恒基 金销
售股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：李 晓芳 
电话：010-59601366 传真：010-62020355 
客服电 话：4008188000 
网址：www.myfund.com 
7



浙江同 花顺 基金
销售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：董 一锋 
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
40 
客服电 话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 
8



江苏金 百临 投资
咨询股 份有 限公
司 
注册地 址： 无锡 市 滨 湖区 锦溪 路 99 号 
办公地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪路 楝泽 路科 教软 件园 三期 9 号
楼 
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：卢 娜 
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 
9



上海天 天基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509977 传真：021-64383798 
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 
10



众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08 
法定代 表： 聂婉 君 联系人 ：李 艳 
电话：010-59497361 传真：010-64788016 
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 
11



上海利 得基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 市虹 口区 东 大名 路1098 号 浦江 国际 金 融广场
18 层 
法定代 表： 李兴 春 联系人 ：郭 丹妮 
电话：021-50583533 传真：021-50583633 
客服电 话：95733 
网址：www.leadfund.com.cn 
12



鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 太月 园3 号楼 5 层521 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 太月 园3 号楼 5 层521 室 
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌 
电话：010-82050520 传真：010-82086110 
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 
13



浙江金 观诚 基金
销售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10
楼1001 室 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
41 
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富 
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩 
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 
客服电 话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
14



嘉实财 富管 理有
限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公
楼二 期53 层 5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路91 号金 地中 心A 座 6 层
(100022) 
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：李 雯 
电话：010-60842306 客服电 话：400-021-8850 
传真：021-20280110 、010-85712195 
网址：www.harvestwm.cn 
15



宜信普 泽（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号SOHO 现代城C1809 
法定代 表： 戎兵 联系人 ：魏 晨 
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496 
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 
16



一路财 富（ 北京 ）
基金销 售股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208 
办公地 址： 北京 市海 淀区 奥北科 技园-国 泰大 厦9 层 
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：董 宣 
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877 
网址：www.yilucaifu.com 
17



北京增 财基 金销
售有限 公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 
客户服 务热 线：400-001-8811 
公司网 站：www.zcvc.com.cn 
18



上海联 泰基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层 
法定代 表人 ：尹 彬彬 联系人 ：兰 敏 
电话：021-52822063 传真：021-52975270 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
42 
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 
19



汇付基 金销 售有
限公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河路333 号201 室A 区056 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宜山路700 号普 天软 件园C5 幢 
法定代 表人 ：金 佶 
联系人 ：甄 宝林 
客服电 话：021-34013999 
手机客 户端 ：天 天盈 基金 
20



上海陆 金所 基金
销售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路1333 号14 楼09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 
法定代 表人 ：王 之光 
联系人 ：宁 博宇 电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电 话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
21



泰诚财 富基 金销
售 （大 连） 有 限公
司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 
法定代 表人 ：李 春光 
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 
客服电 话：4000411001 
网址：www.taichengcaifu.com 
22



北京钱 景基 金 销
售有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
电话：010-57418829 传真：010-57569671 
客服电 话：400-893-6885 
网址： www.qianjing.com 
23



北京虹 点基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层 
法定代 表人 ：郑 毓栋 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
43 
客户服 务电 话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
24



北京微 动利 基金
销售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 3
层342 室 
办公地 址： 北京 市石 景山 区 古城西 路113 号景 山财 富 中心342
室和341 室 
法定代 表人 ：季 长军 
客户服 务电 话：400-188-5687 
网址：www.buyforyou.com.cn 
25



深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704 
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层 
客户服 务电 话：400-166-1188 
法定代 表人 ：洪 弘 联系人 ：文雯 
电话：010-83363101 
网址：8.jrj.com.cn 
26



上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 
法定代 表： 陈继 武 联系人 ：李 晓明 
电话：021-63333319 传真：021-63333390 
客服电 话：4006-433-389 
网址：www.lingxianfund.com 
27



深圳富 济基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中
洲大 厦3203A 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 岗厦 社区 金田 路3088 号中
洲大 厦3203A 单元 
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：刘 勇 
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 
客服电 话：0755-83999907 
网址：www.fujifund.cn 
28



珠海盈 米基 金 销
售有限 公司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
44 
法定代 表： 肖雯 联系人 ：邱 湘湘 
电话：020-89629099 传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
29



北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红 
电话：010-62676405 传真：010-82607151 
客服电 话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
30



上海万 得基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼
B 座 
法定代 表： 黄祎 联系人 ：徐 亚丹 
电话：021-50712782 传真：021-50710161 
客服电 话：400-799-1888 
网址：www.520fund.com.cn 
31



南京苏 宁基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 （苏 宁总 部） 
法定代 表： 王锋 联系人 ：张 慧 
电话：025-66996699-882796 传真 ：025-66008800-882796 
客服电 话：95177 
网址：www.snjijin.com 
32



北京汇 成基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：王 骁骁 
电话：010-56251471 传真：010-62680827 
客服电 话：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
33



万家财 富 基 金销
售（ 天津 ） 有限 公
注册地 址： 天津 自贸区 （ 中心商 务区 ） 迎 宾大 道1988 号滨 海
浙商大 厦公 寓2-2413 室 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
45 
司 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层 
法定代 表： 李修 辞 联系人 ：王 芳芳 
电话：010-59013842 
网址：www.wanjiawealth.com 
34



北京创 金启 富基
金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号院 6 号楼712 室 
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 慧慧 
电话：010-66154828 传真：010-63583991 
客服电 话：400-6262-818 
网址：www.5irich.com 
35



北京格 上富 信基
金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 
法定代 表： 叶精 一 联系人 ：张 林 
电话：010-68983311 传真：010-65983333 
客服电 话：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com 
36



北京肯 特瑞 基金
销售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 显龙山 路 19 号1 幢4 层1 座401 
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 
法定代 表： 江卉 联系人 ：韩 锦星 
电话：010-89188343 客服电 话：95118 
网址：fund.jd.com 
37



北京蛋 卷基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21
层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 创 远路 34 号 院融 新科 技中 心 C 座 
17 层 
法定代 表： 钟斐 斐 
联系人 ：侯 芳芳 电话：010-61840688 
客服电 话：4001599288 
APP 下 载网 址：danjuanapp.com 
38



北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122
室 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
46 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室 
法定代 表： 周斌 联系人 ：陈 霞 
电话：010-59313555 传真：010-59313586 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtwm.com 
39



上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 
法定代 表： 毛淮 平 联系人 ：张 静怡 
电话：010-88066632 传真：010-63136184 
客服电 话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
40



通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金沪 路 55 号 通华 科技 大 厦 7 层 
法定代 表： 沈丹 义 联系人 ：庄 洁茹 
电话：021-60818056


客服电 话：4001019301 
网址：www.tonghuafund.com 
41



北京植 信基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏 
电话：010-56075718 传真：010-67767615 
客服电 话：4006-802-123 
网址：www.zhixin-inv.com 
42



和耕传 承基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 南路东 康
宁街 北6 号楼 5 楼 503 
办公地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 南路东 康
宁街 北6 号楼 5 楼 503 
法定代 表： 王旋 联系人 ：胡 静华 
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 
客服电 话：4000-555-671 
网址：www.hgccpb.com 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
47 
43



腾安基 金销 售（ 深
圳）有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 腾讯 大厦 
法定代 表人 ：刘 明军 
联系人 ：白 冰 电话：15112686889 
客服电 话：95017 网址：tenganxinxi.com 
44



中证金 牛 （北 京 ） 投
资咨询 有限 公司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头1 号2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心
A 座5 层 
法定代 表人 ：钱 昊旻 传真：010-59336586 
联系人 ：沈 晨 电话：010-59336544 
客服电 话：4008909998 网址：www.jnlc.com 
45



北京百 度百 盈基 金
销售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号1 幢1 层101 
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲9 号奎 科大 厦 
法定代 表人 ：张 旭阳 传真：010-61951007 
联系人 ：孙 博超 电话：010-61952703 
客服电 话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 
上述销 售机 构中 ， 除特 殊 说明外 ， 仅代 销本 基金A 类份额 。 本基 金C 类基 金 份额的 销售
机构暂 仅包 括本 公司 直销 机构 、 腾 安基 金销 售 （ 深 圳） 有限 公司 、 北 京百 度 百盈基 金销 售有
限公司 、 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 ， 如 有 其 他销 售机 构新 增办 理本 基金 C 类基 金
份额的 申购 赎回 等业 务， 详见本 公司 届时 相关 公告 。 
 
二、注册登记机构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
国泰基 金管 理有 限
公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦东 大 道1200 号 2
层225 室 
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号 楼嘉 昱大 厦 16 层
-19 层 
法定代 表人 ： 陈 勇胜 传真：021-31081800 
联系人 ：辛怡 
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000 
 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
48 
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 
负责人 ：俞 卫锋 
联系电 话：021-31358666 
传真：021-31358600 
经办律 师： 黎明 、丁媛 
联系人 ：丁媛 
 
四、会计师事务所和 经办 注册会计师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）



住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元



办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话：021-23238888



传真：021-23238800



联系人 ：魏佳 亮 
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮 
第六节


基 金 的历 史 沿 革 
本基金 由国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 转型 而成。 
国泰金 象保 本增 值混 合证 券投资 基金 根据 中国 证监 会 《关 于同 意国 泰金 象保 本 增值混 合
证券投 资基 金设 立的 批复 》 （证监 基金 字[2004]140 号） 和 《 关于 国泰 金象 保 本增值 混合 证
券投资 基金 募集 时间 的确 认函》 （基 金部 函[2004]109 号 ） 的 核准 募集。 《国 泰金象 保本 增
值 混 合 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2004 年 11 月 10 日 正 式 生 效 。 募 集 基 金 份 额 共 计
803,489,881.73 份。 
国泰金 象保 本增 值混 合证 券投资 基金 基 金 管理 人为 国泰基 金管 理有 限公 司、 基 金托管 人
为中国 银行 股份 有限 公司 、 基 金担 保人 为上 海国 有 资产经 营有 限公 司 。 《 国 泰金象 保本 增值
混合证 券投 资基 金基 金合 同》于 基金 合同 生效 日（ 即 2004 年 11 月 10 日） 开 始保本 周期 ，
保本周 期自 基金 合同 生效 之日起 三年 后对 应日 （ 即2007 年11 月 10 日 ）止 。 
根据 《国 泰金 象保 本增 值 混合证 券投 资基 金基 金合 同》 的规 定， 经基 金份 额 持有人 大会
表决通 过， 并经 中国 证监 会核准 （证 监基 金字[2007]307 号） ， 本基 金管 理人 对 《国 泰金 象国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
49 
保本增 值混 合证 券投 资基 金基金 合同 》 进行 了修 改 ， 国泰金 象保 本增 值混 合证 券投资 基金 在
保本期 满后 转型 为国 泰沪 深 300 指数 证券 投资 基金 。 
自 2007 年 11 月 11 日 起， 《国泰 沪 深 300 指 数证 券 投资基 金基 金合 同》 生效 ，《国 泰
金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 基金 合同 》自 该日 起失效 。 
第七节


基 金 的存 续 
一、基金类型和存续 期限 
（一） 基金 的类 别： 股票 型指数 基金 ； 
（二） 基金 的运 作方 式： 契约型 开放 式； 
（三） 基金 存续 期限 ：不 定期。 
 
二、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 
基金合 同存 续期 内， 基金 份额持 有人 数量 不 满 200 人或者 基金 资产 净值 低 于 5000 万元
的，基 金管 理人 应当 及时 报告中 国证 监 会 ；连 续 20 个工作 日出 现前 述情 形的 ，基金 管理 人
应当向 中国 证监 会说 明原 因和报 送解 决方 案。 
法律法 规或 监管 部门 另有 规定的 ，按 其规 定办 理。 
 
第八节


基 金 份额 的 集 中 申 购 
一、集中申购 期 
本基金 自2007 年 11 月 16 日 起 至 2007 年12 月 14 日 开放申 购 ， 期 间不 开放 赎 回， 称为
“集中 申购 期” 。 
 
二、销售 对象 
中华人 民共 和国 境内 的自 然人 、 法 人及 其他 组织 （ 法 律法规 禁止 购买 证券 投资 基金者 除
外） ， 合 格境 外机 构投 资 者， 以及 法律 法规 或中 国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资
者。 
 
三、销售规模 
本基金 集中 申购 期内 的新 增销售 规模 上限 为 150 亿 元 （ 不含 集中 申购 资金 产生 的利息 ） 。 
 
四、销售 场所 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
50 
投资者应当在各销售机构 办理基金销售业 务 的 营 业场 所 或 按 销售机构 提 供 的其 他 方 式
办理基 金的 集中 申购 。 直 销机构 、 代销 机构 名单 和 联系方 式见 其发 售公 告 ， 基金管 理人 可以
根据情 况增 加其 他代 销机 构，并 另行 公告 。 
 
五、集中 申购期销售 时间 、方式 安排及确认结 果 
（一） 集中 申购 时间 
2007 年 11 月 16 日至 2007 年 12 月 14 日。 
（二） 集中 申购 价格 
本基金 集中 申购 价格 为每 份 1.00 元 ，集 中申 购代 码 为“020011 ”。 
（三） 集中 申购 份额 的确 认 
集中申 购款 项在 集中 申 购 期间存 入专 门账 户 ， 在 集 中申购 期结 束前 任何 人 不 得动用，期
间产生 的利 息在 集中 申购 期结束 后折 算为 基金 份额 归投资 者所 有 。 集 中申 购 期结束 后 ， 由 注
册登记 机构 计算 投资 者集 中申购 应获 得的 基金 份额 ， 基金管 理人 应 在3 日 内聘 请会计 师事 务
所进行 集中 申购 款项 的验 资。 
验资结束日 为原国 泰金象 保本增值混 合基金 默认转 为国泰沪 深 300 指数基 金 的投资者
的基金份额拆分日， 基金 管理人将通过基金份 额拆 分，使得验资结束当 日基 金份额净值为
1.000 元， 再根 据当 日基 金 份额净 值计 算默 认转 为国 泰沪 深 300 指数 基金 的投 资者应 获得 的
基金份 额， 并由 注册 登记 机构进 行登 记确 认， 验资 结果将 报中 国证 监会 备案 。 
基金份 额拆 分是 指在 基金 资产净 值不 变的 前提 下 ， 按照一 定比 例调 整基 金份 额 总额 ， 使
得基金 份额 净值 相应 降低 ， 但调整 后的 持有 人持 有的 基金份 额占 基金 份额 总额 的比例 不发 生
变化。 份额 拆分 对持 有人 的权益 无实 质性 影响 。 
（四） “末日 比 例确 认 ” 的处理 方式 
为了基 金平 稳投 资运 作的 需要， 本基 金管 理人 在 集 中 申购 期 内对 基金 新增 申购 规模实 行
150 亿 元的 上限 控制 （不 含集中 申购 资金 产生 的利 息）。 
1、集 中申 购期内 申 购申 请 不超 过 150 亿 元（含 150 亿元） 的情 形： 若 集 中申 购 期内 申
购申请 全部 确认 后本 基金 集中申购 的总 金 额不 超 过150 亿 元 （含150 亿元 ） ， 则所有 的有 效
申购申 请全 部予 以确 认。 
2、集 中申 购期内 申 购申 请 高于 150 亿 元的 情形 ：若 集中申 购期内 申 购申 请全 部确认 后
本基金 集中 申购 的总 金额 超过 150 亿 元， 将对 集中 申 购期内 最后 一个 申购 日之 前的有 效申 购
申请全 部予 以确 认 ， 对 最 后一个 申购 日有 效申 购申 请采用 “ 末日 比例 确认 ” 的原则 给予 部分
确认 ， 未确 认部 分的 申购 款项退 还给 投资 者。 
（五） 集中 申购 确认 比例 和确认 结果 
经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 验 资 ， 本 基 金 最 终 确 认 的 有 效 申 购 金 额 为
6,017,777,874.63 元人 民 币，扣 除申 购费 用后 的有效 净申 购金 额 为5,938,412,579.14 元人国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
51 
民币 。 有效 申购 申请 确认 金额产 生的 银行 利息 共计 3,606,042.98 元 人民 币 。 本次集 中申 购
有效净 申购 资金 及其 产生 的银行 利息 已于2007 年 12 月 18 日全 额划 入本 基金 在基金 托管 人
中国银 行股 份有 限公 司开 立的本 基金 托管 专户 。 
本次集 中申 购按 照每 份基 金份额 发售 面值 1.00 元 人 民币计 算， 有效 净申 购资 金及其 产
生的利 息结 转的 基金 份额 共计 5,942,018,622.12 份 ，已分 别计 入各 基金 份额 持有人 的基 金
账户， 归各 基金 份额 持有 人所有 。 
本基金 管理 人已 于 2007 年 12 月 18 日 按照 1.431547301 的拆 分比 例 对 原国 泰金象 保 本
基金默 认转 为本 基金 的投 资者的 基金 份额 进行 了基 金份额 拆分 ， 份 额折 算的 具 体情况 请参 阅
2008 年 12 月 19 日 发布 的 《关于 原国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 基金 份额拆 分比 例
的公告 》。 
第九节


基 金 份额 的 申 购 、 赎 回与 转 换 
一、申购、赎回与转 换的 开放日及时间 
（一） 开放 日及 开放 时间 
本基金 的开 放日 为上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所同时 开放 交易 的工 作日 。 具体业 务
办理时 间以 销售 机构 公布 时间为 准。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金 合同 约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换 申请 的 ， 其 基金 份额 申
购、赎 回价 格为 下次 办理 基金份 额申 购、 赎回 、转 换时间 所在 开放 日的 价格 。 
国泰基 金电 子交 易平 台提 供 7×24 小 时服 务 ， 接 受个 人投资 者申 购 、 赎 回与 转换 的申请 ，
但交易 日下 午15:00 以后 接受的 交易 申请 顺延 至下 一交易 日处 理。 
（二） 申购 、赎 回与 转换 的开始 日及 业务 办理 时间 
本基金 已 于2008 年2 月29 日起 开始 办理 日常 申购 交易业 务，2008 年3 月 14 日起开 始
办理日常 赎回 交 易业 务， 基 金管理 人开 始办 理各 基金 间的转 换的 具体 业务 办理 时间在 基金 转
换开始 公告 中列 明。 基金 管理人 最迟 应于 转换 开始 前 3 日 在至 少一 种指 定媒 体上公 告。 
本基金 在基 金合 同规 定的 开放日 办理 申购 、 赎回 和 转换 。 具 体业 务办 理时 间 由基金 管理
人与代 销机 构约 定。 
若出现 新的 证券 交易 市场 、 证 券交 易所 交易 时间 变 更或其 它特 殊情 况 ， 基 金 管理人 将视
情况对 前述 开放 日及 具体 业务办 理时 间进 行相 应的 调整并 公告 。 
 
二、申购与赎回的场 所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
52 
投 资 者 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 通 过 国 泰 基 金 电 子 交 易 平 台
（www.gtfund.com ） 或 按 销售机 构提 供的 其他 方式 办理基 金的 申购 、 赎回 与 转换 。 基 金管 理
人可根 据情 况变 更增 减代 销机构 ，并 予以 公告 。 
 
三、申购、赎回与转 换的 原则 
（一 ） “未 知价 ” 原 则 ， 即 基金份 额的 申购 、 赎回 与 转换价 格以 受理 申请 当日 收市后 计
算的基 金份 额净 值为 基准 进行计 算； 
（二 ） “ 金额 申购 、 份 额 赎回和 份额 转出 ” 原则 ， 即申购 以金 额申 请 ， 赎 回 和转换 以份
额申请 ， 投资 者办 理基 金 转换业 务时 ， 转出 方的 基 金必须 处于 可赎 回状 态 ， 转入方 的基 金必
须处于 可申 购状 态； 
（三 ） 基 金份 额持 有人 在 赎回或 转出 基金 份 额 时 ， 基金管 理人 按先 进先 出的 原则 ， 即 对
该基金 份额 持有 人在 该销 售机构 托管 的基 金份 额进 行处理 ， 申 购确 认日 期在 先 的基金 份额 先
赎回或 转出 ，申 购确 认日 期在后 的基 金份 额后 赎回 或转出 ，以 确定 所适 用的 赎回费 率； 
（四 ） 当 日的 申购 与赎 回 申请可 以在 当日 开放 时间 结束前 撤销 ， 在当 日的 开 放时间 结束
后不得 撤销 ； 
（五 ） 基 金转 换只 能在 同 一销售 机构 办理 ， 且该 销 售机构 须同 时代 理拟 转出 基金及 拟转
入基金 的销 售。 
（六 ） 目 前， 基金 管理 人 旗下的 开放 式基 金均 采用 前端收 费模 式 ， 故 投资 者 转入的 基金
份额将 被自 动记 入前 端收 费模式 下， 且持 有人 对转 入基金 的持 有期 限自 转入 之日起 计算 。 
基金管理人可根据基金运 作的实际情况并在不损害 基金份额持有人权益的情 况下更改
上述原 则， 但最 迟应 在新 的 原则实 施 3 个工 作日 前在 至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒
体予以 公告 。 
 
四、申购、赎回与转 换的 数额限定 
（一） 申购 金额 的限 制 
投资人 申购 本基 金每 个 账 户单笔 申购 的最 低金 额为 1.00 元 （含 申购 费） ，即 投资人 首
次申购 和追 加申 购 的 单笔 最低金 额均 为 1.00 元。 投 资人 通 过本 基金 管理 人直 销渠道 申购 本
基金每 个账 户单 笔申 购的 最低金 额 为10.00 元 （ 含 申购费 ） ，即 投资 人通 过 本基金 管理 人直
销渠道 首次 申购 和追 加申 购的单 笔最 低金 额均 为10.00 元 。 若 其他 基 金销 售机 构 对上 述限 额
有不同 规定 ， 投资 者在 相关 销售 机构 办理 涉及 上述 规则的 业务 时 ， 需 同时 遵 循该销 售机 构的
相关规 定 。 
（二） 赎回 份额 的限 制 
基金份 额持 有人 在销 售机 构办理 赎回 时 ， 每 次赎 回 申请不 得低 于 1 份基 金份 额， 若单 个
交易账 户的 基金 份额 余额 不足 1 份时 ， 余额 部分 基 金份额 必须 在赎 回时 全部 赎回 。 基 金份 额国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
53 
持有人 在 本 基金 管理 人直 销渠道 办理 赎回 时 ， 每 次 赎回申 请不 得低 于100 份 基金份 额 ， 若 单
个交易 账户 的基 金份 额余 额不 足 100 份时 ，余 额部 分基金 份额 必须 在赎 回时 全部赎 回。 
（三） 转换 份额 的限 制 
基金转 换的 最低 申请 份额 为 1 份 基金 单位 。 如 投资 者 在单个 销售 网点 持有 单只 基金的 份
额不 足1 份 时 ， 需 一次 性 全额转 出 。 基 金份 额持有人 通过 本基 金管 理人 直销 渠道基金 转 换的
最低申 请份 额 为100 份基 金单位 。 单 笔转 入申 请不 受转入 基金 最低 申购 限额 限制。 
（四 ） 基 金管 理人 可根 据 市场情 况 ， 合 理调 整对 申 购金额 和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基 金
管理人 进行 前述 调整 ，必 须在调 整生 效 前2 个 工作 日在中 国证 监会 指定 媒体 上刊登 公告 。 
 
五、申购、赎回与转 换的 程序 
（一） 申购 、赎 回与 转换 申请的 提出 
基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ， 在开 放日 的 业务办 理时 间 内 提出 申购 、 赎 回与 转
换的申 请。 
投资者 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。 
投资者 提交 赎回 、转 换申 请时， 其在 销售 机构 （网 点）必 须有 足够 的基 金份 额余额 。 
（二） 申购 、赎 回与 转换 申请的 确认 
T 日规 定时 间受 理的 申请 ， 正常情 况下 ， 注册 登记 机 构在 T+1 日 内为 投资 者对 该交易 的
有效性 进行 确认 ，在 T ＋2 日后（ 包括 该日 ）投 资者 可向销 售机 构或 以销 售机 构规定 的其 他
方式查 询申 购、 赎回 与转 换的成 交情 况。 
（三） 申购 与赎 回申 请的 款项支 付 
申购采 用全 额交 款方 式 ， 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 ， 申 购款项 将退
回投资 者账 户。 
投资者赎回申请成交后， 基金管理人应通过注册登 记机构按规定向投资者支 付赎回款
项， 赎 回款 项在 自受 理基 金 投资者 有效 赎回 申请 之日 起不超 过7 个工 作日 的时 间内划 往投 资
者银行 账户 。 在发 生巨 额 赎回时 ， 赎回 款项 的支 付 办法按 本基 金合 同和 有关 法律法 规规 定处
理。 
 
六、申购、赎回的数 额与 价格 
（一） 申购 份额 、余 额及 赎回金 额的 处理 方式 
1、申购份 额的处理 方式： 本基金采 用外扣法 计算申 购费用及 申购份额 ，申购 的有效 份
额以申 请当 日基 金份 额净 值为基 准计 算 ， 各 计算 结 果均按 照四 舍五 入方 法 ， 保留小 数点 后 2
位，由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承 担 ，产 生的 收益归 基金 财产 所有 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
54 
2、赎回金 额的处理 方式： 赎回金额 为按实际 确认的 有效赎回 份额乘以 申请当 日基金 份
额净值 的金 额 ， 赎 回净 额为 赎回金 额扣 除赎 回费 用的 金额 ， 各 计算 结果 均按 照四 舍五入 方法 ，
保留小 数点 后2 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
（二） 申购 份额 的计 算 
申购份 额的 计算 方法 如下 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ （1＋ 申购 费率 ） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额÷ 申购当 日基 金份 额净 值 
（注 ： 对 于500 万 （含 ） 以 上的申 购适 用绝 对数 额的 申购费 金额 ， 即净 申购 金 额＝申 购
金额－ 申购 费用 ） 
（三） 赎回 金额 的计 算 
赎回金 额的 计算 方法 如下 ： 
赎回金 额= 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用= 赎回 金额 ×基 金 赎回费 率 
赎回净 额= 赎回 金额 －赎 回 费用 
（四） 基金 份额 净值 的计 算公式 
基金份 额净 值的 计算 公式 为： 
基金份 额净 值＝ 基金 资产 净值总 额/ 发行 在外 的基 金 份额总 数 
基金份 额净 值的 计算 ， 精 确到 0.0001 元 ， 小 数点 后 第五位 四舍 五入 。 国家 另 有规定 的，
从其规 定。 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证 监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
 
七、基金的申购费、 赎回 费与转换费 
（一） 申购 费用 
本基金 的申 购费 用由 申购 本基 金 A 类 基金 份额 的投 资人承 担，C 类 基金 份额 不 收取申 购
费用 。 本 基金 申购 费率 按 照申购 金额 递减 ， 即申 购 金额越 大 ， 所 适用 的申 购 费率越 低 ， 申 购
费用等 于申 购金 额乘 以所 适用的 申购 费率 。 若投 资 者在一 天之 内有 多笔 申购 ， 则 按每 次申 购
金额对 应费 率分 别收 取申 购费。 申购 费用 由基 金申 购人承 担， 主要 用于 本基 金的市 场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用，不 列入 基金 财产 。 
本基金 的申 购费 率如 下： 
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率 
50 万 元以 下 1.5% 
50 万 元（ 含） －200 万元 1.2% 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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200 万 元（ 含） －500 万元 1.0% 
500 万 元（ 含） 以上 1000 元/笔 
举例说 明如 下： 
某投资 者 以40 万 元申 购本 基金， 申购 费率 为1.5% ， 假 设申购 当日 基金 份额 净值 为1.1000
元，则 其可 得到 的申 购份 额为： 
净申购 净额 ＝400,000/ （1+1.5% ）＝394,088.66 元 
申购费 用＝400,000 －394,088.66 ＝5911.34 元 
申购份 额＝394088.66/1.1000 ＝358,262.41 
即投资 者 以 40 万元 申购 本 基金 ， 如果 申 购当 日基 金 份额净 值 为1.1000 元 ， 则 其可得 到
的申购 份额 为358,262.41 份。 
（二） 赎回 费用 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其中 不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产 ， 其 余
部分用 于支 付销 售 、 注 册 登记等 机构 的相 关手 续费 。 其 中， 对持 续持 有期 少 于 7 日 的基 金份
额持有 人收 取不 低 于1.50% 的赎 回费 并全 额计 入基 金 财产。 
本基金 的A 类基金 份 额的 赎回费 率如 下： 
持有时 间 赎回费 率 
7 日以 下 1.5% 
7 日（ 含）-1 年 0.5% 
1 年（ 含） －2 年 0.2% 
2 年（ 含） 以上 0 
（注：1 年按 365 日 计算 ） 
本基金 的C 类基金 份 额的 赎回费 率如 下： 
持有时 间 赎回费 率 
7 日以 下 1.5% 
7 日（ 含）-30 日 0.1% 
30 日 （含 ）以 上 0% 
注： 对C 类 基金 份额 持有 人收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产 
举例说 明如 下： 
某基金 份额 持有 人赎回 持有 超过 7 日但 不超 过 1 年的 1000 份 A 类基 金份 额， 赎回对应
的赎回 费率 为0.5% ， 假 设 赎回当 日 A 类基 金份 额净 值是 1.1000 元 ， 则其 可得 到的赎 回 净 额
为： 
赎回金 额＝1000 ×1.1000 ＝1100 元 
赎回费 用＝1100 ×0.5%=5.50 元 
赎回净 额＝1100 －5.50 ＝1094.50 元 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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即基金 份额 持有 人赎 回持 有超过 7 日但 不超 过 1 年的 1000 份 A 类基 金份 额 ， 假设赎 回
当日基 金份 额净 值 是1.1000 元 ，则 其可 得到 的赎 回 净额 为1094.50 元。 
（三） 转换 费 
1、基金转 换费用由 转出基 金的赎回 费和转入 基金的 申购费补 差两部分 构成， 具体收 取
情况视 每次 转换 时两 只基 金的申 购费 率差 异情 况和 赎回费 率而 定。 基金 管理 人 将另行 公告 各
基金之 间的 转换 费率 。基 金转换 费用 由基 金持 有人 承担。 
（1）转出 基金赎回 费：按 转出基金正 常赎回 时的赎 回费率收取 费用。 其中 25% 归转出
基金基 金财 产， 其余 作为 注册登 记费 和相 关的 手续 费。 
（2）转入 基金申购 补差费 ：按照转 入基金与 转出基 金的申购 费率的差 额收取 补差费 。
转出基 金金 额所 对应 的转 出基金 申购 费率 低于 转入 基金的 申购 费率 的， 补差 费 率为转 入基 金
和转出 基金 的申 购费 率差 额； 转 出基 金金 额所 对应 的 转出基 金申 购费 率高 于转 入基金 的申 购
费率的 ，补 差费 为零 。 
2、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。 
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 
（四 ） 基 金管 理人 可以 在 法律法 规和 基金 合同 规定 范围内 调整 申购 费率 和赎 回费率 。 费
率如发 生变 更， 基金 管理 人 最迟应 在调 整实 施 前2 个 工作日 中国 证监 会指 定的 媒体上 刊登 公
告。 
（五 ） 针 对特 定交 易方 式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） ， 基金 管理 人可 以调 低基金 申购
费率和 赎回 费率 。 
（六） 基金 管理 人可 以在 不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 对投 资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基 金促 销 活动期 间 ， 按 相
关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ，基 金管 理人 可以 调低基 金申 购费 率和 赎回 费率。 
 
八、申购、赎回和转 换的 注册登记 
投资者申购 基金成 立后， 注册登记机 构在 T+1 日 为 投资者登记 权益并 办理注 册登记手
续，投 资者 自T+2 日 （含 该日） 后有 权赎 回、 转换 该部分 基金 份额 。 
投资者 赎回 、 转换 基金 成 功后 ， 注 册登 记机 构在T+1 日为 投资 者办 理扣 除权 益的注 册登
记手续 。 
 
九、巨额赎回的情形 及处 理方式 
（一） 巨额 赎回 的认 定 
单个开 放日 中 ， 本 基金 的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎 回申请 份额 总数 加上 基金 转换中 转出
申请份 额总 数后 扣除 申购 份额总 数及 基金 转换 中转 入申请 份额 总数 后的 余额 ） 超过上 一日 基
金总份 额 的10% ，为 巨额 赎回。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
57 
（二） 巨额 赎回 的处 理方 式 
出现巨 额赎 回时 ， 基 金管 理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
1、接受全 额赎回： 当基金 管理人认 为有能力 兑付投 资者的全 部赎回申 请时， 按正常 赎
回程序 执行 。 
2、部分延 期赎回： 当基金 管理人认 为兑付投 资者的 赎回申请 有困难， 或认为 兑付投 资
者的赎 回申 请进 行的 资产 变现可 能使 基金 资产 净值 发生较 大波 动时 ， 基 金管 理 人在当 日接 受
赎回比例 不低于上 一日基 金总份额 10％的 前提下 ， 对其余赎 回申请延 期办理 。对于当 日的
赎回申 请 ， 应 当按 单个 基 金份额 持有 人申 请赎 回份 额占当 日申 请赎 回总 份额 的比例 ， 确定 该
基金份 额持 有人 当日 受理 的赎回 份额 ； 未 受理 部分 除 投资者 在提 交赎 回申 请时 选择将 当日 未
获受理 部分 予以 撤销 者外 ， 延 迟至 下一 开放 日办 理 ， 赎 回价 格为 下一 个开 放 日的价 格 。 转 入
下一开 放日 的赎 回申 请不 享有赎 回优 先权 ，以 此类 推，直 到全 部赎 回 为 止。 
若本基 金发 生巨 额赎 回， 在单个 基金 份额 持有 人超 过基金 总份 额 50% 以 上的 赎回申 请 的
情形下 ：对 于该 基金 份额 持有人 当日 赎回 申请 超过 上一开 放日 基金 总份 额 50% 以上 的部 分，
基金管理人可以延期办理 赎回申请；对于该基金份 额持有人当日赎回申请未 超过 50% 的部
分， 可以 根据 前段 “1 、 接 受全额 赎回 ” 或 “2、 部分 延期赎 回 ” 的 约定 方式 与 其他基 金份 额
持有人 的赎 回申 请一 并办 理。 
3、当发生 巨额赎回 并延期 办理时， 基金管理 人应当 通过邮寄 、传真或 招募说 明书规 定
的其他 方式 ， 在3 个交 易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法， 同 时在至 少一 种 中
国证监 会指 定媒 体予 以公 告。 
4、暂 停接 受和 延缓 支付 ： 本基金 连续 2 个 开放 日以 上（以 上含 本数 ，下 同） 发生巨 额
赎回 ， 如 基金 管理 人认 为 有必要 ， 可暂 停接 受赎 回 申请 ； 已 经接 受的 赎回 申 请可以 延缓 支付
赎回款 项 ， 但 延缓 期限 不 得超 过 20 个工 作日 ， 并应 当在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体公 告。 
5、发生巨 额赎回时 ，基金 转出与基 金赎回具 有相同 的优先级 ，基金管 理人可 根据基 金
资产组 合情 况 ， 决 定全 额 转出或 部分 转出 ， 并且 对 于基金 转出 和基 金赎 回 ， 将采取 相同 的比
例确认 。在 转出 申请 得到 部分确 认的 情况 下， 未确 认的转 出申 请将 不予 以顺 延。 
 
十、拒绝或暂 停申购 、赎 回和转换的情形及处 理 
（一） 在如 下情 况下 ，基 金管理 人可 以拒 绝或 暂停 接受投 资者 的申 购申 请： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人无 法受 理投 资者 的申 购申请 ； 
2、证 券交 易场 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
3、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况； 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
58 
4、当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
暂停接 受基 金申 购申 请； 
5、基金财 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的 投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人的 利益的 情形 ； 
6、基金管 理人接受 某笔或 者某些申 购申请有 可能导 致单一投 资人持有 基金份 额的比 例
达到或 者超 过 50% ，或 者 变相规 避 50% 集中 度的 情 形。法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除
外； 
7、法 律法 规规 定或 经中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
基金管理人决定拒绝或暂 停接受某些投资者的申购 申请时，申购款项将退回 投资者账
户。发 生上 述第 1 、2 、3 、4、5 、7 项 暂停 申购 情 形之一 且基 金管 理人 决定 暂停接 受申 购申
请时 ， 应 当依 法公 告。 发 生上述 第 6 项情 形时 ， 基 金管理 人可 以采 取比 例确 认等方 式对 该投
资人的 申购 申请 进行 限制 ， 基 金管 理人 有权 拒绝 该 等全部 或者 部分 申购 申请 。 在 暂停 申购 的
情形消 除时 ，基 金管 理人 应及时 恢复 申购 业务 的办 理并予 以公 告 。 
（二） 在如 下情 况下 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受投 资者的 赎回 和转 换申 请： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人无 法支 付赎 回款 项； 
2、证 券交 易场 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
3、基金连 续发生巨 额赎回 ，根据本 基金合同 规定， 可以暂停 接受赎回 和转出 申请的 情
况； 
4、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值的 情况 ； 
5、当前一 估值日基 金 资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
暂停接 受基 金赎 回申 请或 延缓支 付赎 回款 项； 
6、法 律法 规规 定或 经中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形之 一的 ， 基 金管理 人应 当在 当日 向中 国证监 会备 案 ， 并 及时 公 告。 已接 受
的赎回 申请 ， 基金 管理 人 应当足 额支 付 ； 如 暂时 不 能足额 支付 ， 应当 按单 个 赎回申 请人 已被
接受的 赎回 申请 量占 已接 受的赎 回申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人， 其余 部 分在后 续开 放
日予以 支付 。 
在暂停 赎回 和转 换的 情况 消除时 ， 基 金 管 理人 应及 时 恢复赎 回和 转换 业务 的办 理并及 时
公告。 
（三） 暂停 基金 的申 购、 赎回， 基金 管理 人应 按规 定公告 并报 中国 证监 会备 案。 
 
十一、重新开放申购 、赎 回与转换的公告 
暂停期 间结 束， 基金 重新 开放时 ，基 金管 理人 应按 规定公 告并 报中 国证 监会 备案。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
59 
（一 ） 如 果发 生暂 停的 时 间为 1 天 ， 基 金管 理人 将 于重新 开放 日 ， 在 中国 证 监会指 定报
刊或其 他相 关媒 体 ， 刊 登 基金重 新开 放申 购 、 赎 回 与转换 的公 告 ， 并 公告 最 新的基 金份 额净
值。 
（二 ） 如 果发 生暂 停的 时 间超 过1 天 但少 于2 周 ， 暂停结 束基 金重 新开 放申 购、 赎回 转
换时 ， 基 金管 理人 将提 前1 个工 作日 ， 在中 国证 监会 指定报 刊或 其他 相关 媒体 ， 刊 登基 金重
新开放 申购 、 赎 回转 换的 公 告， 并 在重 新开 放申 购、 赎 回与转 换日 公告 最新 的基 金份额 净值 。 
（三 ） 如 果发 生暂 停的 时 间超 过2 周 ， 暂停 期间 ， 基金管 理人 应 每 2 周 至少 重复刊 登暂
停公 告1 次 ； 当连 续暂 停 时间超 过 2 个月 时 ， 可 对 重复刊 登暂 停公 告的 频率 进行调 整 。 暂 停
结束 ， 基 金重 新开 放申 购 、 赎 回与 扎时 ， 基 金管 理 人应提 前3 个工 作日 ， 在 中国证 监会 指定
报刊或 其他 相关 媒体 连续 刊登基 金重 新开 放申 购、 赎回与 转换 的公 告， 并在 重新开 放申 购 、
赎回与 转换 日公 告最 新的 基金份 额净 值。 
 
十二、转托管 
基金份 额持 有人 可 以 办理 其基金 份额 在不 同销 售机 构的转 托管 手续 。 投 资者 于 T 日转托
管基金 份额 成功 转入 后 ， 转托管 份额 于 T+1 日 到达 转入方 网点 ， 投资 者可 于T+2 日 起赎 回该
部分基 金份 额。 
 
十三、定期定额投资 计划 
在各项 条件 成熟 的情 况下 ， 本 基金 可为 投资 者提 供 定期定 额投 资计 划服 务 ， 具体规 则由
基金管 理人 在届 时发 布的 公告或 更新 的招 募说 明书 中确定 。 
 
十四、基金的非交易 过户 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承 、 捐 赠 、 司 法强 制执 行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非 交易 过户 。其 中： 
“继承 ”指 基金 份额 持有 人死亡,其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承； 
“捐赠 ” 仅 指基 金份 额持 有 人将其 合法 持有 的基 金份 额捐赠 给福 利性 质的 基金 会或社 会
团体的 情形 ； 
“司法 强制 执行 ” 是 指司 法 机构依 据生 效司 法文 书将 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 强
制划转 给其 他自 然人 、法 人、社 会团 体或 其他 组织 。 
办理非 交易 过户 业务 必须 提供基 金注 册登 记机 构规 定的相 关资 料。 
 
十五、基金的冻结 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金账 户或 基金 份额 的冻 结与解 冻 。
基金账 户或 基金 份额 被冻 结的 ， 被 冻结 部分 产生 的 权益 （包 括现 金分 红和 红 利再投 资 ） 一 并
冻结。 
第十节


基 金 的投 资 
一、投资目标 
本基金 运用 以完 全复 制为 目标的 指数 化投 资方 法， 通 过严格 的投 资约 束和 数量 化风险 控
制 手 段 ， 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 衡 量 基 准 之 间 的 日 平 均 跟 踪 误 差 不 超 过
0.35% ，实 现对 沪深300 指 数的有 效跟 踪。 
 
二、投资范围 
本基金投资 于具有 良好流 动性的金融 工具， 包括沪 深 300 指数的成 份股及 其 备选成份
股、 新 股 （ 一级 市场 初次 发行或 增发 ） 等 ， 股 票资 产投资 比例 不低 于基 金资 产的90% ， 投 资
于沪 深300 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 股票资 产 的 80% ， 其 中备 选 成份股 投资 比
例不高于 15% 。 本 基金 投资 于 现 金 或 者 到 期 日 在 一年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于基 金 资 产 净值
5% ，其 中， 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金和 应收申 购款 等。 
本基金 还可 以投 资于 经中 国证监 会批 准的 允许 本基 金投资 的其 它金 融工 具， 在 履行适 当
程序后 ，本 基金 可以 将其 纳入投 资范 围。 
 
三、投资理念 
本基金 采取 被动 式指 数化 投资管 理方 式 ， 实 现与 市 场的同 步增 长 ， 获 取中 国 经济增 长的
长期稳 定回 报。 
 
四、投资策略 
本基金 为以 完全 复制 为目 标的指 数基 金， 按照 成份 股 在沪 深 300 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 。 当预 期 成份股 发生 调整 和成 份股 发生配 股 、 增 发、 分红 等 行为时 ， 以及 因
基金的 申购 和赎 回对 本基 金跟踪 标的 指数 的效 果可 能带来 影响 时， 基金 管理 人 会对投 资组 合
进行适 当调 整， 以便 实现 对跟踪 误差 的有 效控 制。 
 
五、股票组合的构建 与调 整方法 
本基金 采用 以完 全复 制为 目标的 指数 跟踪 方法 ， 原 则 上按照 成份 股在 沪 深300 指数中 的
基准权 重构 建股 票投 资组 合。 在发 生以 下情 况时 ， 基 金管理 人将 对资 产组 合进 行适当 变通 和
调整， 使跟 踪误 差控 制在 限定的 范围 内： 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
61 
（一） 因受 成份 股股 票停 牌限制 、股 票流 动性 等其 他市场 因素 的影 响或 因受 法律法 规 、
基金合 同等 合规 因素 限制 ，使基 金管 理人 无法 依据 指数购 买某 成份 股； 
（二） 预期 标的 指数 的成 份股发 生新 增、 剔除 或成 份股发 生配 股、 增发 、分 红 等行 为 ，
或因公 司行 为导 致指 数权 重发生 变化 ； 
（三） 其他 可能 影响 指数 复制的 因素 ，如 在发 生基 金分红 、大 额申 购或 赎回 等情况 时 。 
 
六、投资决策过程 
（一） 投资 依据 
1、有 关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定； 
2、经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。 
（二） 投资 管理 体制 
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会 负责制 定
基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ； 决定 有 关基准 指数 重大 调整 的应 对决策 、 其他 重
大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决策 ， 负 责投 资
组合的 构建 、调 整和 日 常 管理等 工作 。 
（三） 投资 程序 
1、金融工 程部运用 数量化 模型以及 各种风险 监控指 标，结合 研究开发 部的 研 究报告 ，
对市场 预期 风险 和指 数化 投资组 合风 险进 行风 险测 算与归 因分 析， 提出 研究 分析报 告。 
2、投资决 策委员会 依据金 融工程部 等部门提 供的研 究 分析报 告，定期 召开或 遇重大 事
项时召 开投 资决 策会 议 ， 决策相 关事 项 。 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 的决 议， 进行 基金 投
资管理 的日 常决 策。 
3、基金经 理根据标 的指数 ，结合研 究 分析报 告，原 则上依据 指数成份 股的权 重构建 资
产 组合 。 在追 求跟 踪误 差 最小化 的前 提下 ， 基金 经 理将采 取适 当的 技术 和 方 法， 降低 交易 成
本 ，控 制投 资风 险。 
4、 交易 管理 部 根 据基 金经 理下达 的交 易指 令制 定交 易策略 ， 完成 具体 证券 品 种的交 易。 
5、金融工 程部等部 门根据 市场变化 ，定期和 不定期 地 对基金 投资绩效 进行评 估，并 提
供相关 绩效 评估 报告 。 风 险管理 部 对 基金 投资 计划 的执行 进行 日常 监督 和实 时风险 控制 。 
6、基金经 理 密切跟 踪标的 指数 的变 动，结合 成份股 情况、流 动性状况 、基金 申购和 赎
回的现 金流 量情 况、 金融 工 程部和 风险 管理 部的 绩效 评估报 告和 对各 种风 险的 监控和 评估 结
果，对 投资 组合 进行 监控 和调整 ， 以 实现 对跟 踪误 差的有 效控 制 。 
7、本基金 管理人在 确保基 金份额持 有 人利益 的前提 下 ，有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并予以 公告 。 
（四） 关于 交易 过程 的说 明 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
62 
本基金 管理 人所 管理 的各 基金将 独立 、 平等 地使 用 公司统 一的 中央 交易 平台 。 交 易管 理
部公平 、 及时 地处 理所 有 投资产 品的 交易 指令 ， 并 保护不 同产 品之 间的 交易 秘密 。 基 金经 理
小组必 须遵 守投 资组 合决 定权和 交易 下单 权严 格分 离的规 定， 经由 交易 管理 部 统一下 达交 易
指令。 
 
七、业绩比较基准 
业绩基 准=90%×沪深 300 指数收 益率+10% ×银 行同 业存款 收益 率 
沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所共同 开发 的中 国 A 股市 场指数 ， 它
是中国 第一 支由 权威 机构 编制 、 发 布的 全市 场指 数 ， 流 动性 高， 可投 资性 强， 综合反 映了 中
国证券 市场 最具 市场 影响 力的一 批优 质大 盘企 业的 整体状 况， 其中 包括 的上 市 公司对 中国 经
济的发 展具 有举 足轻 重的 作用， 能够 作为 指数 基金 的跟踪 标的 。 
如果基 金所 跟踪 的目 标指 数被中 证指 数有 限公 司停 止发布 、 或由 其他 指数 替 代、 或由 于
指数编 制方 法等 重大 变更 导致该 指数 不宜 继续 作为 目标指 数， 或者 证券 市场 有 其他代 表性 更
强、 更适 合投 资的 指数 推 出， 本基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 变更 基 金的跟 踪目 标和
投资对 象 ， 并 在变 更前 提 前 2 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的媒 体 上 公告 。 中 证系列 指数 由中
证指数 有限 公司 编制 和计 算。中 证指 数有 限公 司将 采取一 切必 要措 施以 确保 指数的 精确 性 。
但无论 因为 疏忽 或其 他原 因， 中证 指数 有限 公司 ， 上海证 券交 易所 ， 深圳 证 券交易 所不 因指
数的任 何错 误对 任何 人负 责， 也无 义务 对任 何人 和 任何错 误给 予建 议 。 关 于 指数值 和成 分股
名单的 所有 版权 归属 中证 指数有 限公 司。 
 
八、风险收益特征 
本基金 属于 中高 风险 的证 券投资 基金 品种 。 
 
九、投资禁止行为与 限制 
（一） 基金 投资 组合 比例 限制： 
1、本基金 与私募类 证券资 管产品及 中国证监 会认定 的其他主 体为交易 对手开 展逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 
2、本基金 主动投资 于流动 性受限资产 的市值 合计不 得超过基金 资产净 值的 15% ；因证
券市场 波动 、 上市 公司 股 票停牌 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 不符 合该
比例限 制的 ，基 金管 理人 不得主 动新 增流 动性 受限 资产的 投资 。 
基金财 产不 得用 于下 列投 资或者 活动 ： 
1、承 销证 券； 
2、向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 
3、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
63 
4、买 卖其 他基 金份 额， 但 是 国务 院 另 有规 定的 除外 ； 
5、向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
6、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正 当 的证券 交易 活动 ； 
7、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 国务 院证 券监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他活动 。 
8、若将来 法律法规 或中国 证监会的 相关规定 发生修 改或变更 ，致使本 款前述 约定的 投
资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 取消 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 本基 金可 相
应调整 禁止 行为 和投 资限 制规定 。 
 
十、投资组合比例调 整 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的约定 。 除上 述基 金投 资 组合比 例限 制 第1 、2 项 另 有约定 外 ， 因 沪深300 指 数成分 股调 整、
上市公 司合 并 、 证 券市 场 波动 、 基 金规 模变 动等 基 金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资不 符合
基金合 同约 定的 投资 比例 规定的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 。法律 法规 另
有规定 时， 从其 规定 。 
 
十一、基金的融资、 融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。 
 
十二、基金投资组合 报告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年4 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2019 年 3 月 31 日。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况 
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 
1 权益投 资 2,022,791,478.62 90.79 
 其中： 股票 2,022,791,478.62 90.79 
2 固定收 益投 资 2,688,000.00 0.12 
 其中： 债券 2,688,000.00 0.12 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
64 
4 金融衍 生品 投 资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,150,721.10 9.03 
7 其他各 项资 产 1,331,951.97 0.06 
8 合计 2,227,962,151.69 100.00 
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 
1、积 极投 资按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 
6,088,072.34 0.28 
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和 零售 业 
- - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
- - 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
32,902.94 0.00 
J 金融业 
134,343.00 0.01 
K 房地产 业 
- - 
L 租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
6,255,318.28 0.29 
2、指 数投 资按 行业 分类 的 股票投 资组 合 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
65 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
A 
农、林 、牧 、渔 业 6,667,809.20 0.31 
B 采矿业 
66,008,456.31 
 
3.05 
 
C 
制造业 
809,490,970.16 37.42 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
49,659,797.96 2.30 
E 
建筑业 
69,763,171.01 3.23 
F 
批发和 零售 业 
31,701,631.29 1.47 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 
63,758,301.71 2.95 
H 
住宿和 餐饮 业 
- - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
78,839,784.87 3.64 
J 
金融业 
691,194,059.62 31.96 
K 
房地产 业 
100,265,219.17 4.64 
L 
租赁和 商务 服务 业 
23,333,319.93 1.08 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 
2,049,122.62 0.09 
N 
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
4,709,009.78 0.22 
O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 
教育 
- - 
Q 
卫生和 社会 工作 
11,055,176.93 0.51 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 
8,040,329.78 0.37 
S 
综合 
- - 
 
合计 
2,016,536,160.34 93.23 
（三） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名指 数投 资明 细和前 五
名积极 投资 明细 
1、指 数投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(％) 
1 601318 中国平 安 1,744,838 134,527,009.80 6.22 
2 600519 贵州茅 台 79,972 68,295,288.28 3.16 
3 600036 招商银 行 1,645,385 55,811,459.20 2.58 
4 000651 格力电 器 815,251 38,487,999.71 1.78 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
66 
5 601166 兴业银 行 2,077,097 37,740,852.49 1.74 
6 000333 美的集 团 765,918 37,323,184.14 1.73 
7 600030 中信证 券 1,324,552 32,822,398.56 1.52 
8 000858 五粮液 318,923 30,297,685.00 1.40 
9 600887 伊利股 份 979,970 28,526,926.70 1.32 
10 600276 恒瑞医 药 431,508 28,229,253.36 1.31 
2、积 极投 资按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 600485 信威集 团 376,573 5,494,200.07 0.25 
2 002958 青农商 行 17,700 134,343.00 0.01 
3 300762 上海瀚 讯 1,233 82,475.37 0.00 
4 603379 三美股 份 2,052 66,546.36 0.00 
5 603681 永冠新 材 1,767 33,855.72 0.00 
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） 2,688,000.00 0.12 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 2,688,000.00 0.12 
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(％) 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
67 
1 110053 苏银转 债 26,880 2,688,000.00 0.12 
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。 
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。 
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 
（十一 ）投 资组 合报 告附 注 
1、本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体（ 除“招 商银 行” 、“ 兴业 银行” 违
规外） 没有 被监 管部 门立 案调查 或在 报告 编制 日前 一年受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 
根据2018 年 5 月 4 日中 国 银保监 会发 布的 处罚 公告 银监罚 决字 〔2018 〕1 号 ，招商 银
行存在 内控 管理 严重 违反 审慎经 营规 则 、 违 规批 量 转让以 个人 为借 款主 体的 不良贷 款 、 同 业
投资业 务违 规接 受第 三方 金融机 构信 用担 保 、 销 售 同业非 保本 理财 产品 时违 规承诺 保本 、 违
规将票 据贴 现资 金直 接转 回出票 人账 户、 为同 业投 资业务 违规 提供 第三 方金 融机构 信用 担
保、未 将房 地产 企业 贷款 计入房 地产 开发 贷款 科目 、高管 人员 在获 得任 职资 格核准 前履 职 、
未严格 审查 贸易 背景 真实 性办理 银行 承兑 业务 、 未 严格审 查贸 易背 景真 实性 开立信 用证 、 违
规签订 保本 合同 销售 同业 非保本 理财 产品 、非 真实 转让信 贷资 产、 违规 向典 当行发 放贷 款 、国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
68 
违规向 关系 人发 放信 用贷 款等共 计十 四项 违规 事实 。中国 银监 会决 定对 其罚 款6570 万 元，
没收违 法所 得3.024 万元 ，罚没 合 计 6573.024 万元。 
根据招 商银 行2018 年4 月到 2019 年3 月 期间 发布 的 公告 ， 公 司上 海、 天津 、 长 沙、 西
宁等下 属分 行 、 支 行由 于 违规办 理无 真实 贸易 背景 的保理 融资 业务 、 理财 “ 双录 ” 未 完整 记
录销售 全过 程、 资产 质量 反映不 真实 等行 为分 别受 到当地 银保 监局 罚款 、警 告等监 管处 罚 。 
根据2018 年 5 月 4 日中 国 银保监 会发 布的 处罚 公告 银保监 银罚 决字 〔2018 〕1 号， 兴
业银行 存在 重大 关联 交易 未按规 定审 查审 批且 未向 监管部 门报 告 、 非 真实 转 让信贷 资产 、 无
授信额 度或 超授 信额 度办 理同业 业务 、 内控 管理 严 重违反 审慎 经营 规则 ， 多 家分支 机构 买入
返售业 务项 下基 础资 产不 合规 、 同 业投 资接 受隐 性 的第三 方金 融机 构信 用担 保、 债券 卖出 回
购业 务 违规 出表 、 个人 理 财资金 违规 投资 、 提供 日 期倒签 的材 料 、 部 分非 现 场监管 统计 数据
与事实 不符 、 个别 董事 未 经任职 资格 核准 即履 职 、 变相批 量转 让个 人贷 款 、 向四证 不全 的房
地产项 目提 供融 资等 共计 十二项 违规 事实 。中 国银 保监会 决定 对其 罚 款5870 万元。 
根据兴 业银 行2018 年4 月到 2019 年3 月 期间 发布 的 公告 ， 公 司上 海、 郑州 、 兰 州、 大
连等下 属分 行 、 支 行由 于 授信不 审慎 造成 信用 风险 暴露 、 贷 前调 查不 尽职 导 致贷款 资金 回流
至借款 人、 信贷 资金 被挪 用等行 为分 别受 到当 地银 保监局 罚款 、警 告等 监管 处罚。 
该情况 发生 后 ， 本 基金 管 理人就 上述 公司 受处 罚 事 件进行 了及 时分 析和 研究 ， 认 为上 述
公司存 在的 违规 问题 对公 司经营 成果 和现 金流 量未 产生重 大的 实质 影响 ， 对 该 公司投 资价 值
未产生 实质 影响 。本 基金 管理人 将继 续对 该公 司进 行跟踪 研究 。 
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。 
3、其 他资 产构 成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 483,397.28 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 43,945.45 
5 应收申 购款 804,609.24 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 
- 
8 其他 - 
9 合计 1,331,951.97 
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
5、报 告期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
69 
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 
6、报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
流通受 限情
况说明 
1 600485 信威集 团 5,494,200.07 0.25 重大事 项 
2 603379 三美股 份 66,546.36 0.00 网下中 签 
 
第十一节


基 金的 业 绩 
基金业 绩截 止日 为 2018 年12 月31 日。 
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
国泰沪 深300 指数 A ： 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ 
①-③ ②-④ 
2007 年11 月11 日至
2007 年12 月 31 日 
0.41% 0.09% 5.38% 1.75% -4.97% -1.66% 
2008 年度 -62.61% 2.78% -61.64% 2.73% -0.97% 0.05% 
2009 年度 89.60% 1.93% 84.85% 1.85% 4.75% 0.08% 
2010 年度 -11.67% 1.50% -11.03% 1.43% -0.64% 0.07% 
2011 年度 -23.57% 1.22% -22.62% 1.17% -0.95% 0.05% 
2012 年度 7.92% 1.19% 7.04% 1.15% 0.88% 0.04% 
2013 年度 -5.81% 1.31% -6.65% 1.25% 0.84% 0.06% 
2014 年度 46.05% 1.12% 45.82% 1.09% 0.23% 0.03% 
2015 年度 7.27% 2.38% 5.82% 2.24% 1.45% 0.14% 
2016 年度 -7.82% 1.36% -9.95% 1.26% 2.13% 0.10% 
2017 年度 22.45% 0.61% 19.54% 0.57% 2.91% 0.04% 
2018 年度 -22.53% 1.27% -22.89% 1.20% 0.36% 0.07% 
2007 年11 月11 日至
2018 年12 月 31 日 
-33.09% 1.62% -34.15% 1.57% 1.06% 0.05% 
国泰沪 深300 指数 C ： 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
70 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ 
①-③ ②-④ 
2018 年 4 月16 日至
2018 年12 月 31 日 
-18.55% 1.34% -18.90% 1.27% 0.35% 0.07% 
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2007 年 11 月 11 日 ， 自2018 年4 月16 日 起， 本基金 增
加C 类 基金 份额 。 
第十二节


基 金的 财 产 
一、基金资产总值 
本基金 基金 资产 总值 包括 基金所 持有 的各 类有 价证 券、 银行 存款 本息 、 基金 的 应收款 项
和其他 投资 所形 成的 价值 总和。 
 
二、基金资产净值 
本基金 基金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。 
 
三、基金财产的账户 
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 开立 基金 资 金账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管 理人
和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户独立 。 
 
四、基金财产的保管 及处 分 
（一） 本基 金财 产独 立于 基金管 理人 及基 金托 管人 的固有 财产 ，并 由基 金托 管人保 管 。 
（二 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 因基 金财 产的 管理 、 运 用或 者其 他情 形而 取 得的财 产和
收益， 归入 基金 财产 。 
（三 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 因依 法解 散 、 被 依 法撤销 或者 被依 法宣 告破 产等原 因进
行清算 的， 基金 财产 不属 于其清 算范 围。 
（四 ） 基 金财 产的 债权 不 得与基 金管 理人 、 基金 托 管人固 有财 产的 债务 相抵 销； 不同 基
金财产 的债 权债 务 ， 不 得 相互抵 销 。 非 因基 金财 产 本身承 担的 债务 ， 不得 对 基金财 产强 制执
行。 
第十三节


基 金资 产 的 估 值 
一、估值目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真实 地反 映基 金相 关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金 份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
71 
 
二、估值日 
本基金 合同 生效 后， 每个 交易日 对基 金财 产进 行估 值。 
 
三、估值对象 
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债 。 
 
四、估值的基本原则 
（一 ） 对 存在 活跃 市场 的 投资品 种 ， 如 估值 日有 市 价的 ， 应 采用 市价 确定 公 允价值 。 估
值日无 市价 ， 但最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ， 应采 用最 近交 易 市价确 定公 允价
值。 估值 日无 市价 ， 且 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的 ， 应 参考 类 似投资 品种 的现
行市价 及重 大变 化因 素 ， 调整最 近交 易市 价 ， 确 定 公允价 值 。 有 充足 证据 表 明最近 交易 市价
不 能真 实反 映公 允价 值的 ，应对 最近 交易 的市 价进 行调整 ，确 定公 允价 值。 
（二 ） 对 不存 在活 跃市 场 的投资 品种 ， 应采 用市 场 参与者 普遍 认同 ， 且被 以 往市场 实际
交易价 格验 证具 有可 靠性 的估值 技术 确定 公允 价值 。 运 用估 值技 术得 出的 结 果， 应反 映估 值
日在公 平条 件下 进行 正常 商业交 易所 采用 的交 易价 格。 采用 估值 技术 确定 公 允价值 时 ， 应 尽
可能使 用市 场参 与者 在定 价时考 虑的 所有 市场 参数 ， 并 应通 过定 期校 验 ， 确 保 估值技 术的 有
效性。 
（三 ） 有 充足 理由 表明 按 以上估 值原 则仍 不能 客观 反映相 关投 资品 种的 公允 价值的 ， 基
金管理 公司 应根 据具 体情 况与托 管银 行进 行商 定， 按 最能 恰当 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
 
五、估值方法 
（一） 股票 估值 方法 
1、上 市流 通股 票的 估值 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易 日的 收 盘价估 值 ； 如 最近 交易 日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调 整最 近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。 
2、未 上市 股票 的估 值 
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日 在交 易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可参 考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
72 
首次发 行未 上市 的股 票 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。 
3、有 明确 锁定 期股 票的 估 值 
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票 ， 同 一股 票在 交 易所上 市后 ， 按交 易所 上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非公 开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。 
（二） 固定 收益 证券 的估 值办法 
1、证券交 易所市场 实行净 价交易的 债券按估 值 日收 盘净价估 值，估值 日没有 交易的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可参 考类 似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交
易市价 ，确 定公 允价 格。 
2、证券交 易所市场 未实行 净价交易 的债券按 估值日 收盘价减 去债券收 盘价中 所含的 债
券应收 利息(自 债券 计息 起 始日或 上一 起息 日至 估值 当日的 利息)得 到的 净价 进 行估值 ， 估 值
日没有 交易 的 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按有 交易 的最 近 交易日 所采 用的
净价估 值 ； 如 最近 交易 日 后经济 环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投资 品 种的现 行市 价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。 
3、未上市 债券采用 估值技 术确定公 允价值， 在估值 技术难以 可靠计量 的情况 下，按 成
本估值 。 
4、在银行 间债券市 场交易 的债券、 资产支持 证券等 固定收益 品种，采 用估值 技术确 定
公允价 值。 
5、交易所 以大宗交 易方式 转让的资 产支持证 券，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 进行 后续计 量。 
6、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
（三） 权证 估值 ： 
1、配 股权 证的 估值 ： 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。 
2、认 沽/认 购权 证的 估值 ： 
从持有确 认日起到 卖出日 或行权日 止，上市 交易的 认沽/认购 权证按估 值日的 收盘价 估
值， 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按最 近 交易日 的收 盘价
估值 ； 如 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重大
变化因素 ，调整最 近交易 市价，确 定公允价 格。未 上市交易 的认沽/ 认购权证 采用估值 技 术
确定公 允价 值 ， 在 估值 技 术难以 可靠 计量 的情 况下 ， 按 成本 估值 ； 因 持有 股 票而享 有的 配股
权，停 止交 易、 但未 行权 的权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。 
（四） 其他 资产 的估 值方 法 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
73 
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。 
（五 ） 在 任何 情况 下， 基 金管理 人采 用上 述 （一 ） 至 （ 四） 项规 定的 方法 对 基金财 产进
行估值 ， 均应 被认 为采 用 了适当 的估 值方 法 。 但 是 ， 如 果基 金管 理人 有充 足 的理由 认为 按上
述方法 对基 金财 产进 行估 值不能 客观 反映 其公 允价 值的， 基金 管理 人可 在综 合 考虑市 场成 交
价、 市场 报价 、 流 动性 、 收 益率曲 线等 多种 因素 的基 础上与 基金 托管 人商 定后 ， 按 最能 反 映
公允价 值的 价格 估值 。 
（六） 国家 有最 新规 定的 ，按其 规定 进行 估值 。 
 
六、估值程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人 同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果 以书 面 形式报 给基 金托 管人 ， 基 金托管 人按 《 基金 合同 》 规 定的估 值方 法、
时间 、 程 序进 行复 核， 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人 ， 由 基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
 
七、暂停估值的情形 
（一） 基金 投资 所涉 及的 证券交 易所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
（二 ） 因 不可 抗力 或其 他 情形致 使基 金管 理人 、 基 金托管 人无 法准 确评 估基 金财产 价值
时； 
（三） 当前 一估 值日 基金 资产净 值 50% 以 上的 资产 出现无 可参 考的 活跃 市场 价格且 采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商一 致的 ， 基 金管 理人 应
当暂停 估值 ； 
（四） 中国 证监 会认 定的 其他情 形。 
 
八、基金份额净值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基金 托管 人进 行 复核 。 基 金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人。 基金 托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以公 布 。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.0001 元， 小数 点后 第五 位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，
从其规 定。 
 
九、估值错误 的处理 
（一） 当基 金资 产的 估值 导致基 金份 额净 值小 数点 后 四位 （含 第 四 位） 内发 生差错 时 ，
视为基 金份 额净 值估 值错 误。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
74 
（二 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 将采 取必 要 、 适 当 合理的 措施 确保 基金 资产 估值的 准确
性、 及时 性。 当基 金份 额 净值出 现错 误时 ， 基金 管 理人应 当立 即予 以纠 正 ， 并采取 合理 的措
施防止 损失 进一 步扩 大 ； 当计价 错误 达到 或超 过基 金份额 净值 的 0.25% 时 ， 基 金管理 人应 当
报中国 证监 会备 案 ； 当 计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.5% 时， 基金 管 理人应 当公 告，
并同时 报中 国证 监会 备案 。 
（三） 前述 内容 如法 律法 规或监 管机 构另 有规 定的 ，按其 规定 处理 。 
 
十、特殊情形的处理 
（一 ） 基 金管 理人 按本 条 第五款 有关 估值 方法 规定 的第 （五 ） 项 条款 进行 估 值时 ， 所 造
成的误 差不 作为 基金 份额 净值错 误处 理。 
（二 ） 由 于不 可抗 力原 因 ， 或 由于 证券 交易 所及 登 记结算 公司 发送 的数 据错 误， 基金 管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适当 、 合 理 的措施 进行 检查 ， 但未 能 发现错 误的 ， 由
此造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人和 基金 托 管人可 以免 除赔 偿责 任 。 但基金 管理 人应
当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 
第十四节


基 金的 收 益 与 分 配 
一、收益的构成 
（一 ） 基 金收 益包 括： 基 金投资 所得 红利 、 股 息 、 债券利 息 、 买 卖证 券差 价 、 银 行存 款
利息以 及其 他收 入。 
（二） 因运 用基 金财 产带 来的成 本或 费用 的节 约应 计入收 益。 
（三） 基金 净收 益为 基金 收 益扣除 按照 有关 法律 法规 规定可 以在 基金 收益 中扣 除的费 用
等项目 后的 余额 。 
 
二、收益分配原则 
（一 ） 基 金收 益分 配采 用 现金方 式或 红利 再投 资方 式， 基金 份额 持有 人可 自 行选择 收益
分配方 式； 基金 份额 持有 人事先 未做 出选 择的 ，默 认的分 红方 式为 现金 红利 ； 
（二） 由于 本基 金 A 类基 金份额 不收 取销 售服 务费 ，而C 类基 金份 额收 取销 售服务 费 ，
各基金 份额 类别 对应 的可 供分配 利润 将有 所不 同 ， 在收益 分配 数额 方面 可 能 有所不 同 。 本 基
金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分配 权； 
（三） 基金 当期 收益 先弥 补前期 亏损 后， 方可 进行 当期收 益分 配； 
（四） 基金 收益 分配 后每 份基金 份额 的净 值不 能低 于集中 申购 期基 金份 额的 面值； 
（五） 如果 基金 当期 出现 亏损， 则不 进行 收益 分配 ； 
（六） 在符 合有 关基 金分 红条件 的前 提下 ，基 金收 益分配 每年 至 多 2 次； 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
75 
（七 ） 全 年基 金收 益分 配 比例不 得低 于年 度基 金已 实现净 收益 的 50% 。 基 金合 同生效 不
满3 个 月， 收益 可不 分配 ； 
（八） 法律 法规 或监 管机 构另有 规定 的， 从其 规定 。 
 
三、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 载明 基金收 益的 范 围 、基 金收 益分配 对象 、分 配原 则、 分配时 间 、
分配数 额及 比例 、分 配方 式及有 关手 续费 等内 容。 
 
四、收益分配方案的 确定 与公告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并由 基金 托 管人核 实后 确定 ， 基金 管 理人按 法律
法规的 规定 在指 定媒 体公 告并向 中国 证监 会备 案。 
 
五、收益分配中发生 的费 用 
（一） 收益 分配 采用 红利 再投资 方式 免收 再投 资的 费用。 
（二 ） 收 益分 配时 发生 的 银行转 账等 手续 费用 由基 金份额 持有 人自 行承 担 ； 如果基 金份
额持有 人所 获现 金红 利不 足支付 前述 银行 转账 等手 续费用 ， 注 册登 记机 构自 动 将该基 金份 额
持有人 的现 金红 利按 分红 除权除 息日 的 基 金份 额净 值转为 基金 份额 。 
第十五节


基 金的 费 用 与 税 收 
一、基金费用的种类 
（一） 基金 管理 人的 管理 费； 
（二） 基金 托管 人的 托管 费； 
（三） 从C 类基 金份 额的 基金财 产中 计提 的销 售服 务费； 
（四 ） 因 基金 的证 券交 易 或结算 而产 生的 费用 （ 包 括但不 限于 经手 费 、 印 花 税、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ； 
（五） 基金 合同 生效 以后 的信息 披露 费用 ； 
（六） 基金 份额 持有 人大 会费用 ； 
（七） 基金 合同 生效 以后 的会计 师费 和律 师费 ； 
（八） 基金 的资 金汇 划费 用； 
（九） 基金 的指 数使 用费 ； 
（十）按 照 国家 有关 法律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用。 
 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
76 
（一） 基金 管理 人的 管理 费 
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。 
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下： 
H＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 
（二） 基金 托管 人的 基金 托管费 
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.10% 年费率 计提 。 
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ： 
H=E ×0.10% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 
（三） 销售 服务 费 
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.5% 。 
本基 金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日 C 类 基 金份额 基金 资产 净值 的 0.5% 的年 费
率计提 。销 售服 务费 的计 算方法 如下 ： 
H=E ×0.5% ÷当 年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值 
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划付指 令， 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 10 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
管理人 ，经 基金 管理 人代 付给各 个销 售机 构。 
（四 ） 上述 第 一款 第 （ 四 ） 至 第 （ 十 ） 项 费用 由基 金管理 人和 基金 托管 人根 据有关 法 规
及相应 协议 的规 定， 列 入 当期基 金费 用。 
 
三、不列入基金费用 的项 目 
本条第 一款 约定 以外 的其 他费用 ， 以 及基 金管 理人 和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。 
 
四、基金管理费和基 金托 管费的调整 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
77 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 前 2 日 依照 有关 规定 在指 定媒体 上公 告 。 
 
五、税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 
第十六节


基 金的 会 计 与 审 计 
一、基金会计政策 
（一） 基金 的会 计年 度为 公历每 年 1 月 1 日至 12 月31 日。 
（二） 基金 核算 以人 民币 为记账 本位 币， 以人 民币 元为记 账单 位。 
（三） 会计 核算 制度 按国 家有关 的会 计核 算制 度执 行。 
（四） 本基 金独 立建 账、 独立核 算。 
（五） 本基 金会 计责 任人 为基金 管理 人。 
（六 ） 基 金管 理人 应保 留 完整的 会计 账目 、 凭证 并 进行日 常的 会计 核算 ， 按 照有关 法律
法规规 定编 制基 金会 计报 表， 基金 托管 人定 期与 基 金管理 人就 基金 的会 计核 算、 报表 编制 等
进行核 对并 以书 面方 式确 认。 
 
二、基金审计 
（一 ） 基 金管 理人 聘请 与 基金管 理人 、 基金 托管 人 相独立 的 、 具 有从 事证 券 业务资 格的
会计师 事 务 所及 其注 册会 计师等 对基 金年 度财 务报 表及其 他规 定事 项进 行审 计； 
（二） 会计 师事 务所 更换 经办注 册会 计师 ，应 事先 征得基 金管 理人 同意 ； 
（三 ） 基 金管 理人 认为 有 充足理 由更 换会 计师 事务 所， 须经 基金 托管 人同 意 ， 并 报中 国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应 在更换 会计 师事 务所 后2 日内在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 公
告。 
第十七节


基 金的 信 息 披 露 
本基金 的信 息披 露应 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 。 
本基金 的信 息披 露义 务人 按照法 律法 规和 中国 证监 会的规 定披 露基 金信 息， 并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确 性 和完整 性。 
本基金 的信 息披 露义 务人 包括基 金管 理人 、 基金 托 管人 、 召 集基 金份 额持 有 人大会 的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过至少 一
种中国 证监 会指 定报 刊和 基金管 理人 、 基金 托管 人 的互联 网网 站等 媒介 披露 ， 并 保证 投资 者
能够按 照基 金合 同约 定的 时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。 
 
一、招募说明书、基 金合 同、基金托管协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 应 当在基 金份 额发 售 的3 日 前， 将招 募
说明书 、 基 金合 同 摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ； 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。 
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人应 当在 每 6 个 月结 束 之日 起 45 日 内， 更新 招募 说明书 并
登载在网站上，将更 新后 的招募说明书摘要登 载在 指定报刊上。基金管 理人 应当在公告的
15 日前向 中国证 监会报 送 更新的招 募说明书 ，并就 有关更新 内容提供 书面说 明。更新 后的
招募说 明书 公告 内容 的截 止日为 每 6 个月 的最 后1 日。 
 
二、基金合同生效公 告 
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 
 
三、基金资产净值、 基金 份 额净值公告 
基金合 同生 效后 ， 基金 管 理人应 当在 每个 开放 日的 次日 ， 通 过网 站、 基金 份 额销售 网点
以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计净 值。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 
 
四、定期报告 
基金定期报告由基金管理 人按照法律法规和中国证 监会颁布的有关证券投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制， 由基 金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容
进行复 核。 基金 定期 报告 ，包括 基金 年度 报告 、基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告。 
（一） 基金 年度 报告 ：基 金管理 人应 当在 每年 结束 之日起 90 日内 ，编 制完 成 基金年 度
报告 ， 并 将年 度报 告正 文 登载于 网站 上 ， 将 年度 报 告摘要 登载 在指 定报 刊上 。 基 金年 度报 告
的财务 会计 报告 应当 经过 审计。 
（二） 基金 半年 度报 告： 基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金
半年度 报告 ，并 将半 年度 报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 。 
（三） 基金 季度 报告 ：基 金管理 人应 当在 每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日 内 ，编制 完
成基金 季度 报告 ，并 将 季 度报告 登载 在指 定报 刊和 网站上 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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如报告 期内 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 达到 或超 过基金 总份 额 20% 的 情形 ， 为保障 其
他投资 者的 权益 ， 基金 管 理人至 少应 当在 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 ” 项 下
披露该 投资 者的 类别 、 报 告期末 持有 份额 及占 比 、 报告期 内持 有份 额变 化情 况及本 基金 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。 
基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其 流动性风
险分析 等。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
五、临时报告与公告 
基金发 生重 大事 件 ， 有 关 信息披 露义 务人 应当 在两 日内编 制临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并
在公开披露日分别报 中国 证监会和基金管理人 主要 办公场所所在地中国 证监 会派出机构备
案。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的事件 ，包 括： 
（一） 基金 份额 持有 人大 会的召 开； 
（二） 终止 基金 合同 ； 
（三） 转换 基金 运作 方式 ； 
（四） 更换 基金 管理 人、 基金托 管人 ； 
（五） 基金 管理 人、 基金 托管人 的法 定名 称、 住所 发生变 更； 
（六） 基金 管理 人股 东及 其出资 比例 发生 变更 ； 
（七） 基金 募集 期延 长； 
（八 ） 基 金管 理人 的董 事 长、 总经 理及 其他 高级 管 理人员 、 基金 经理 和基 金 托管人 基金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（九） 基金 管理 人的 董事 在一年 内变 更超 过50% ； 
（十） 基金 管理 人、 基金 托管人 基金 托管 部门 的主 要业务 人员 在一 年内 变动 超过 30% ； 
（十一 ）涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼； 
（十二 ）基 金管 理人 、基 金托管 人受 到监 管部 门的 调查； 
（十三 ） 基金 管理 人及 其 董事 、 总 经理 及其 他高 级 管理人 员 、 基 金经 理受 到 严重行 政处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚； 
（十四 ）重 大关 联交 易事 项； 
（十五 ）基 金收 益分 配事 项； 
（十六 ） 管 理费 、托 管费 和销售 服务 费等 费用 计提 标准、 计提 方式 和费 率发 生变更 ； 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（十七 ）基 金份 额净 值计 价错误 达基 金份 额净 值 0.5% ； 
（十八 ）基 金改 聘会 计师 事务所 ； 
（十九 ）基 金变 更、 增加 、减少 基金 代销 机构 ； 
（二十 ）基 金更 换基 金注 册登记 机构 ； 
（二十 一） 基金 开始 办理 申购、 赎回 ； 
（二十 二） 基金 申购 、赎 回费率 及其 收费 方式 发生 变更； 
（二十 三） 基金 发生 巨额 赎回并 延期 支付 ； 
（二十 四） 基金 连续 发生 巨额赎 回并 暂停 接受 赎回 申请； 
（二十 五） 基金 暂停 接受 申购、 赎回 申请 后重 新接 受申购 、赎 回 ； 
（二十 六） 基金 份额 上市 交易； 
（二十 七） 基金 份额 持有 人大会 的决 议； 
（二十 八） 发生 涉及 基金 申购、 赎回 事项 调整 或潜 在影响 投资 者赎 回等 重大 事项时 ； 
（二十 九） 中国 证监 会规 定的其 他事 项。 
 
六、信息披露文件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 投 资者可 免费
查阅。 投资 者在 支付 工本 费后， 可在 合理 时间 内取 得上述 文件 复印 件。 
第 十八节


风 险揭 示 
一 、市场风险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价 格受 政 治、 经济 、 投 资心 理和 交 易制度 等各
种因素 的影 响会 产生 波动 ，从而 对本 基金 投资 产生 潜在风 险， 导致 基金 收益 水平发 生波 动 。 
（一） 政策 风险 
货币政 策、 财政 政策 、产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化对 证券 市场 产生 一定影 响 ，
从而导 致市 场价 格波 动， 影响基 金收 益而 产生 的风 险。 
（二） 经济 周期 风险 
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表 ， 而 经济 运行 则具 有 周期性 的特 点 。 随 宏观 经 济运行 的周
期性变 化， 基金 所投 资于 国债与 上市 公司 股票 的收 益水平 也会 随之 变化 ，从 而产生 风险 。 
（三） 利率 风险 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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金融市 场利 率的 变化 直接 影响着 国债 的价 格和 收益 率， 进而 影响 金融 债 、 企 业 债的价 格
和收益 率 ， 同 时影 响债 券 利息的 再投 资 。 同 时， 金 融市场 利率 的变 化也 影响 到证券 市场 资金
供求关 系， 并在 一定 程度 上影响 上市 公司 的盈 利水 平。上 述变 化将 直接 影响 本基金 的收 益 。 
（四） 上市 公司 经营 风险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ，如 管理 能力 、财务 状况 、市 场前 景、 行业竞 争 、
人员素 质等 都会 导致 公司 盈利发 生变 化 。 如 果基 金 所投资 的成 长型 公司 经营 不善 ， 成 长性 不
足， 导 致股 票价 格下 跌或 股 息、 红 利减 少； 如果 基金 所 投资的 价值 型公 司基 本情 况继续 恶化 ，
或者没 有出 现预 计的 价值 回归 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或股 息、 红利 减少 ， 给 基金的 投资 带
来风险 。 
（五） 购买 力风 险 
基金收 益的 一部 分将 通过 现金形 式来 分配 ， 而 现金 可 能因为 通货 膨胀 的影 响而 使购买 力
下降， 从而 使基 金的 实际 投资收 益下 降。 
（六） 国际 竞争 风险 
随着中 国市 场开 放程 度的 提高， 上市 公司 的发 展必 然 要受到 国际 市场 同类 技术 或同类 产
品公司 的强 有力 竞争 ， 部 分上市 公司 有可 能不 能适 用新的 行业 形势 而业 绩下 滑。 尤其 是中 国
加入Ｗ ＴＯ 以后 ， 中国 境 内公司 将面 临前 所未 有的 市场竞 争 ， 上 市公 司在 这 些因素 的影 响下
将存在 更大 不确 定性 。 
 
二 、管理风险 
（一 ） 在 基金 管理 运作 过 程中 ， 基 金管 理人 的知 识 、 经 验、 判断 、 决策 、 技 能等 ， 会 影
响其对 信息 的占 有以 及对 经济形 势、 证券 价格 走势 的判断 ，从 而影 响基 金收 益水平 ； 
（二） 基金 管理 人和 基金 托 管人的 管理 手段 和管 理技 术等因 素的 变化 也会 影响 基金收 益
水平。 
 
三 、流动性风险 
1、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 
本基金 为股 票指 数型 基金 ，投资 人可 在本 基金 的开 放日办 理基 金份 额的 申购 和赎回 业
务。 为切 实保 护存 量基 金 份额持 有人 的合 法权 益 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 本 基
金管理 人将 合理 控制 基金 份额持 有人 集中 度， 审慎 确认申 购赎 回业 务申 请， 包括 但 不限 于 ： 
当前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无 可参考 的活 跃市 场价 格且 采用估 值
技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基 金托管 人协 商确 认后 ， 基 金管理 人应 当暂
停接受 基金 申购 申请 。 
提示投 资人 注意 本基 金的 申购赎 回安 排和 相应 的流 动性风 险， 合理 安排 投资 计划。 
2、本 基金 拟投 资市 场、 行 业及资 产的 流动 性风 险 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括沪 深 300 指数 的成 份股 及其 备选成 份
股、 新 股 （ 一级 市场 初次 发行或 增发 ） 等 ， 股 票资 产投资 比例 不低 于基 金资 产的90% ， 投 资
于沪 深300 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低 于 股票资 产 的 80% 。 因此 ， 股 票市场 的流 动
性风险 是本 基金 主要 面临 的流动 性风 险 。 本 基金 所投 资的股 票市 场具 有发 展成 熟、 容量 较大 、
交易活 跃 、 流 动性 充裕 的 特征 ， 能 够满 足本 基金 开 放式运 作的 流动 性要 求 。 同时 ， 本 基金 采
用分散 投资 ，针 对个 股设 置投资 比例 上限 ，保 障了 资产组 合的 流动 性。 在极 端市场 行情 下 ，
存在基 金管 理人 可能 无法 以合理 价格 及时 变现 或调 整基金 投资 组合 的风 险。 本 基金管 理人 将
发挥专 业研 究优 势 ， 加 强 对市场 、 上市 公司 基本 面 和固定 收益 类产 品的 深入 研究 ， 持 续优 化
组合配 置， 以控 制流 动性 风险。 
基金管 理人 将密 切关 注各 类资产 及投 资标 的的 交易 活跃程 度与 价格 的连 续性 情况， 评 估
各类资 产及 投资 标的 占基 金资产 的比 例并 进行 动态 调整， 以满 足基 金运 作过 程 中的流 动性 要
求，应 对流 动性 风险 。 
3、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施 
出现巨 额赎 回时 ， 基 金管 理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）接受 全额赎回 ：当基 金管理人 认为有能 力兑付 投资者的 全部赎回 申请时 ，按正 常
赎回程 序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为兑付 投资者 的赎回申 请有困难 ，或认 为兑付 投
资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金资 产净 值发生 较大 波动 时， 基金 管 理人在 当日 接
受赎回比 例不低于 上一日 基金总份 额 10％ 的前提 下 ，对其余 赎回申请 延期办 理。对于 当日
的赎回 申请 ， 应当 按单 个 基金份 额持 有人 申请 赎回 份额占 当日 申请 赎回 总份 额的比 例 ， 确 定
该基金 份额 持有 人当 日受 理的赎 回份 额； 未受 理部 分 除投资 者在 提交 赎回 申请 时选择 将当 日
未获受 理部 分予 以撤 销者 外， 延迟 至下 一开 放日 办 理， 赎回 价格 为下 一个 开 放日的 价格 。 转
入下一 开放 日的 赎回 申请 不享有 赎回 优先 权， 以此 类推， 直到 全部 赎回 为止 。 
若本基 金发 生巨 额赎 回， 在单个 基金 份额 持有 人超 过基金 总份 额 50% 以 上的 赎回申 请 的
情形下 ：对 于该 基金 份额 持有人 当日 赎回 申 请 超过 上一开 放日 基金 总份 额 50% 以上 的部 分，
基金管 理人 可以 延期 办理 赎回申 请； 对于 该基 金份 额持有 人当 日赎 回申 请未 超过50%的部
分， 可以 根据 前段 “ （1 ） 接受全 额赎 回 ” 或 “ （2 ） 部分延 期赎 回 ” 的 约定方 式与其 他基 金
份额持 有人 的赎 回申 请一 并办理 。 
（3）当发 生巨额赎 回并延 期办理时 ，基金管 理人应 当通过邮 寄、传真 或招募 说明书 规
定的其 他方 式 ， 在3 个 交 易日内 通知 基金 份额 持有 人， 说明 有关 处理 方法 ， 同时在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 予以 公告。 
（4） 暂停 接受 和延 缓支 付 ：本基 金连 续 2 个开 放日 以上（ 以上 含本 数， 下同 ）发生 巨
额赎回 ， 如基 金管 理人 认 为有必 要 ， 可 暂停 接受 赎 回申请 ； 已经 接受 的赎 回 申请可 以延 缓支国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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付赎回 款项 ，但 延缓 期限 不得超 过 20 个 工作 日， 并 应当在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 公
告。 
（5）发生 巨额赎回 时，基 金转出与 基金赎回 具有相 同的优先 级，基金 管理人 可根据 基
金资产 组合 情况 ， 决定 全 额转出 或部 分转 出 ， 并 且 对于基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认。 在转 出申 请得 到部分 确认 的情 况下 ，未 确认的 转出 申请 将不 予以 顺延。 
4、备 用的 流动 性风 险管 理 工具的 实施 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ， 在确 保投 资者 得 到公平 对待 的前 提下 ， 可 依照法 律法
规及基 金合 同的 约定 ， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对赎 回申 请进 行 适度调 整 ， 作 为
特定情 形下 基金 管理 人流 动性风 险管 理的 辅助 措施 。 备用的 流动 性风 险管 理工 具的实 施情 形
包括： 
（1） 发生 基金 合同 规定 的 暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 ； 
（2） 基金 发生 巨额 赎回 ； 
（3） 基金 发生 巨额 赎回 ， 且单个 基金 份额 持有 人超 过基金 总份 额 50%以 上的 赎回申 请
的情形 ； 
（4） 基金 份额 持续 持有 期 限小 于 7 日； 
（5） 发生 基金 合同 规定 的 暂停估 值的 情形 ； 
（6） 法律 法规 规定 、中 国 证监会 认定 或基 金合 同约 定的其 他情 形。 
实施备 用流 动性 风险 管理 工具的 决策 程序 依照 基金 管理人 流动 性风 险管 理制 度的规 定
办理 。 基 金管 理人 应时 刻 防范可 能产 生的 流动 性风 险， 对流 动性 风险 进行 日 常监控 ， 切实 保
护持有 人的 合法 权益 。 
采取备 用流 动性 风险 管理 工具 ， 可 能对 投资 人造 成 无法赎 回 、 赎 回延 期办 理 、 赎 回款 项
延期支 付、 赎回 时承 担冲 击成本 产生 资金 损失 等影 响。 
 
四 、本基金有关指数 投资 风险 
（一） 标的 指数 回报 与股 票市场 平均 回报 偏离 的风 险 
标的指 数并 不能 完全 代表 整个股 票市 场。 标的 指数 成 份股的 平均 回报 率与 整个 股票市 场
的平均 回报 率可 能存 在偏 离。 
（二） 标的 指数 波动 的风 险 
标的指 数成 份股 的 价 格可 能受到 政治 因素 、 经济 因 素、 上市 公司 经营 状况 、 投资者 心理
和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 波动 ， 导致 指数 波 动， 从而 使基 金收 益水 平 发生变 化 ， 产 生
风险。 
（三） 基金 投资 组合 回报 与标的 指数 回报 偏离 的风 险 
以下因 素可 能使 基金 投资 组合的 收益 率与 标的 指数 的收益 率发 生偏 离： 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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1、由于标 的指数调 整成份 股或变更 编制方法 ，使本 基金在相 应的组合 调整中 产生跟 踪
误差。 
2、由于标 的指数成 份股发 生配股、 增发等行 为导致 成份股在 标的指数 中的权 重发生 变
化，使 本基 金在 相应 的组 合调整 中产 生跟 踪误 差。 
3、成份股 派发现金 红利、 新股收益 将导致基 金收益 率超过标 的指数收 益率， 产生跟 踪
误差 。 
4、由于成 份股停牌 、摘牌 或流动性 差等原因 使本基 金无法及 时调整投 资组合 或承担 冲
击成本 而产 生跟 踪误 差。 
5、由于基 金 应对日 常赎回 保留的少 量现金、 投资过 程中的证 券交易成 本，以 及基金 管
理费和 托管 费的 存在 ，使 基金投 资组 合与 标的 指数 产生跟 踪误 差。 
6、在本基 金指数化 投资过 程中，基 金管理人 所运用 的指数跟 踪技术 会 对本基 金的收 益
产生影 响， 从而 影响 本基 金对标 的指 数的 跟踪 程度 。 
7、其他因 素产生的 跟踪误 差 。如因 缺乏卖空 、对冲 机制及其 他工具造 成的指 数跟踪 成
本较大 ；因 基金 申购 与赎 回带来 的现 金变 动 。 
（四） 标的 指数 变更 的风 险 
尽管可 能性 很小 ， 但根 据 基金合 同规 定 ， 如 出现 变 更标的 指数 的情 形 ， 本 基 金将变 更标
的指数 。 基于 原标 的指 数 的投资 政策 将会 改变 ， 投 资组合 将随 之调 整 ， 基 金 的收益 风险 特征
将与新 的标 的指 数保 持一 致，投 资者 须承 担此 项调 整带来 的风 险与 成本 。 
 
五 、其他风险 
（一） 因技 术因 素而 产生 的风险 ，如 电脑 系统 不可 靠产生 的风 险； 
（二 ） 因 基金 业务 快速 发 展而在 制度 建设 、 人员 配 备、 内控 制度 建立 等方 面 不完善 而产
生的风 险； 
（三） 因人 为因 素而 产生 的风险 ，如 内幕 交易 、欺 诈等行 为产 生的 潜在 风险 ； 
（四） 对主 要业 务人 员如 基金 经 理的 依赖 而可 能产 生的潜 在风 险； 
（五） 因业 务竞 争压 力可 能产生 的风 险； 
第十九节


基 金合 同 的 变 更 、 终止 与 基 金 财 产 的清 算 
一、基金合同的变更 
（一） 变更 基金 合同 涉及 法 律法规 规定 或本 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 
（二 ） 变 更基 金合 同的 基 金份额 持有 人大 会决 议应 报中国 证监 会核 准或 备案 ， 并 自中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见之 日起 生效 。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（三 ） 但 如因 相应 的法 律 法规发 生变 动并 属于 本基 金合同 必须 遵照 进行 修改 的情形 ， 或
者基金合同的修改不 涉及 本基金合同当事人权 利义 务关系发生变 化 或 对基 金份 额 持 有 人 利
益无实 质性 不利 影响 的 ， 可不经 基金 份额 持有 人大 会决议 ， 而经 基金 管理 人 和基金 托管 人同
意修改 后公 布， 并报 中国 证监会 备案 。 
 
二、基金合同的终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
（一） 基金 份额 持有 人大 会决定 终止 ； 
（二） 因重 大违 法、 违规 行为， 被中 国证 监会 责令 终止的 ； 
（三 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 职责 终止 ， 在六 个 月内没 有新 基金 管理 人 、 基金托 管人
承接的 ； 
（四） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《销
售办法 》 、 基 金合 同 及 其 他有关 法律 法规 的规 定 ， 行使请 求给 付报 酬 、 从 基 金资产 中获 得补
偿的权 利。 
 
三、基金财产的清算 
（一） 基金 合同 终止 ，应 当按法 律法 规和 本基 金合 同的有 关规 定对 基金 财产 进行清 算 。 
（二） 基金 财产 清算 组 
1、自 基金 合同 终止 事由 之 日起 30 个 工作 日内 由基 金 管理人 组织 成立 基金 财产 清算组 ，
在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人 应按 照基 金合 同和托 管协 议
的规定 继续 履行 保护 基金 财产安 全的 职责 。 
2、基金财 产清算组 成员由 基金管理 人、基金 托管人 、具有从 事证券相 关业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
3、基金财 产清算组 负责基 金财产的 保管、清 理、估 价、变现 和分配。 基金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
（三） 清算 程序 
1、基 金合 同终 止情 形发 生 后，由 基金 财产 清算 组统 一接管 基金 财产 ； 
2、基 金财 产清 算组 根据 基 金财产 的情 况确 定清 算期 限； 
3、基 金财 产清 算组 对基 金 财产进 行清 理和 确认 ； 
4、对 基金 财产 进行 评估 和 变现； 
5、制 作清 算报 告； 
6、聘请会 计师事务 所对清 算报告进 行外部审 计，聘 请律师事 务所对清 算报告 出具法 律
意见书 ； 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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7、将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
8、对 基 金 财产 进行 分配 。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 
（五） 基金 剩余 财产 的分 配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
1、支 付清 算费 用； 
2、交 纳所 欠税 款； 
3、清 偿基 金债 务； 
4、按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款 1 、2 、3 项规 定清 偿前 ，不 分配 给基金 份额 持有 人。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。 
（七） 基 金 财产 清算 账册 及文件 由基 金托 管人 保 存15 年 以上 。 
第二十节


基 金合 同 内 容 摘 要 
一、基金合同当事人 的权 利义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 义务 
1、基 金管 理人 享有 如下 权 利 
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续； 
（2） 依照 法律 法规 和基 金 合同独 立管 理运 用基 金财 产； 
（3 ） 根 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ， 制订 、 修改 并公布 有关 基金 认购 、 申 购、 赎回 、
转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则； 
（4）根据 法律法规 和基金 合同的规 定决定本 基金的 相关费率 结构和收 费方式 ，获得 基
金管理 费 ， 收 取认 购费 、 申购费 、 赎回 费 及 其他 事 先核准 或公 告的 合理 费用 以及法 律法 规规
定的其 他费 用； 
（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 销售 基金 份额 ； 
（6）在本 合同的有 效期内 ，在不违 反公平、 合理原 则以及不 妨碍基金 托管人 遵守相 关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基 金管 理人 有 权对基 金托 管人 履行 本合 同的情 况进 行
必要的 监督 。 如认 为基 金 托管人 违反 了法 律法 规或 基金合 同规 定对 基金 财产 、 其 他基 金合 同国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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当事人 的利 益造 成重 大损 失的 ， 应 及时 呈报 中国 证 监会和 中国 银监 会 ， 以 及 采取其 他必 要措
施以保 护本 基金 及相 关基 金合同 当事 人的 利益 ； 
（7）根据 基金合同 的规定 选择适当 的基金代 销 机构 并有权依 照代销协 议和有 关法律 法
规对基 金代 销机 构行 为进 行必要 的监 督和 检查 ； 
（8）自行 担任基金 注册登 记机构或 选择、更 换基金 注册登记 代理机构 ，办理 基金注 册
登记业 务， 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查； 
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ； 
（10） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金份 额持 有人 的 利益依 法为 基金 进行 融资 、 融券； 
（11） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案； 
（12 ） 按 照法 律法 规， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基 金行 使 因投资 于 其
他证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（14） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（15 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法律
行为； 
（16 ） 选 择、 更换 律师 、 审 计师 、 证 券经 纪商 或其 他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率； 
（17） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 
2、基 金管 理人 履行 如下 义 务 
（1）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经国务院 证券监 督管理机 构认定的 其他机 构代为 办
理基金 份额 的发 售、 申购 、赎回 和登 记事 宜； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（3） 办理 基金 备案 手续 ； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 、 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益； 
（7）除依 据《基金 法》、 基金合同 及其他有 关规定 外，不得 为自己及 任何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人运 作基金 财产 ； 
（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（11 ） 采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销 价格的 方法
符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ； 
（12） 计算 并公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（14 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除基 金法 、 基金合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露； 
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16 ） 保 存基 金财 产管 理 业务活 动的 记录 、 账册 、 报表 、 代 表基 金签 订的 重 大合同 及其
他相关 资料 ； 
（17 ） 依 据 《 基金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（18 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（19 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（20 ） 因 违反 基金 合同 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应承 担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
（21 ） 基 金托 管人 违反 基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应为 基金 份额 持有 人 利益向 基金
托管人 追偿 ； 
（22） 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 义务 。 
（二） 基金 托管 人的 权利 义务 
1、基 金托 管人 享有 如下 权 利： 
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产； 
（2） 依照 基金 合同 的约 定 获得基 金托 管费 ； 
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ； 
（4） 在基 金管 理人 职责 终 止时， 提名 新的 基金 管 理 人； 
（5） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（6） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
2、托 管人 履行 如下 义务 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 
（2）设立 专门的基 金托管 部，具有 符合要求 的营业 场所，配 备足够的 、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户； 
（4）除依 据《基金 法》、 基金合同 及其他有 关规定 外，不得 以基金财 产为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立； 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
（9）保守 基金商业 秘密。 除《基金 法》、基 金合同 及其他有 关规定另 有规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前应 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（10） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 半年 度报 告和 年度 基 金报告 的相 关内 容出 具意 见， 说明 基
金管理 人在 各重 要方 面的 运作是 否严 格按 照基 金合 同的规 定进 行； 如果 基金 管 理人有 未执 行
基金合 同规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项 ； 
（16） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（17） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
（18） 因违 反基 金合 同导 致 基金 财 产损 失， 应承 担赔 偿 责任， 其责 任不 因其 退任 而 免除； 
（19） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人追 偿 ； 
（20） 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 义务 。 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利义 务 
1、基 金份 额持 有人 享有 如 下权利 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金份额 销售机 构损害其 合法权益 的行为 依法提 起
诉讼； 
（9） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
2、基 金份 额持 有人 履行 如 下义务 ： 
（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ； 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 基金 合同 规定 的费 用； 
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4）不从 事任何有 损基金 、其他基 金份额持 有人及 其他基金 合同当事 人合法 利益的 活
动； 
（5） 执行 基金 份额 持有 人 大 会的 决议 ； 
（6）返还 在基金交 易过程 中因任何 原因，自 基金管 理人、基 金托管人 及基金 管理人 的
代理人 处获 得的 不当 得利 ； 
（7） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
 
二、基金份额持有人 大会 
（一） 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ，由 本基 金的 基金份 额持 有人 组成 。 
（二） 有以 下情 形之 一时 ，应召 开基 金份 额持 有人 大会： 
1、终 止基 金合 同； 
2、转 换基 金运 作方 式； 
3、提高基 金管理人 、基金 托管人的 报酬标准 或销售 服务费率 ，但根据 法律法 规的要 求
提高该 等报 酬标 准的 除外 ； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、变 更基 金类 别； 
6、变 更基 金 投 资目 标、 范 围或策 略； 
7、变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 、表 决方 式和 表决程 序； 
8、本 基金 与其 他基 金合 并 ； 
9、对基金 合同当事 人权利 、义务产 生重大影 响，需 召开基金 份额持有 人大会 的变更 基
金合同 等其 他事 项； 
10、法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。 
（三） 有以 下情 形之 一的 ，不需 召开 基金 份额 持有 人大会 ： 
1、调 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 或销 售服 务费 率 ； 
2、 在法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内变 更本 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或 收费方 式； 
3、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行 修改 ； 
4、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
5、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
6、除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其他 情形 。 
（四） 召集 方式 ： 
1、除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 ，基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
91 
2、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召 开 ；基 金管 理 人决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集。 
3、代表基 金份额 10% 以 上 的基金份额 持有人 认为有 必要召开基 金份额 持有人 大会的，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否
召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ；基 金管 理 人决定 不
召集 ， 代 表基 金份 额10% 以 上的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ， 应当 向 基金托 管人 提
出书面 提议 。 
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否 召 集， 并书 面告 知提 出提议 的
基金份额持有人代表 和基 金管理人；基金托管 人决 定召集的，应当自出 具书 面决定之日起
60 日 内召 开。 
4、 代 表基 金份 额10% 的基 金份额 持有 人就 同一 事项 书面要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ，
而基金 管理 人 、 基 金托 管 人都不 召集 的 ， 代 表基 金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集， 并至 少提 前 30 日 报 中国证 监会 备案 。 
5、基金份 额持有人 依法自 行召集基 金份额持 有人大 会的，基 金管理人 、基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
6、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（五） 通 知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 当于 会议 召开 前 40 日， 在至 少一 种中 国 证监会 指
定的信 息披 露媒 体公 告通 知。 基金 份额 持有 人大 会 不得就 未经 公告 的事 项进 行表决 。 基金 份
额持有 人大 会通 知将 至少 载明以 下内 容： 
1、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ； 
2、会 议拟 审议 的主 要事 项 、议事 程序 和表 决方 式； 
3、代 理投 票授 权委 托书 的 内容、 送达 时间 和地 点； 
4、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
5、权 益登 记日 ； 
6、出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7、如采用 通讯表决 方式， 由召集人 决定通讯 方式和 书面表决 方式，还 应载明 具体通 讯
方式 、 委 托 的 公证 机关 及 其联系 方式 和联 系人 、 书 面表达 意见 的寄 交和 收取 方式 、 投 票表 决
的截止 日以 及表 决票 的送 达地址 等内 容。 
（六） 开会 方式 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
92 
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现 场开 会由 基 金份额 持
有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席， 现场 开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通讯 方式 开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会议 的
召开方 式由 召集 人确 定 ， 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换 、 转 换 基金运 作方 式和
终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。 
现场开 会同 时 符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
1、亲自出 席会议者 持有基 金份额的 凭证和受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份 额
的凭证 和授 权委 托书 等文 件符合 法律 法规 、本 基金 合同和 会议 通知 的规 定； 
2、经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，全部 有效凭 证
所对应 的基 金份 额占 权益 登记日 基金 总份 额 的50% 以上。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1、 召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 ， 在两 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告； 
2、召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ； 
3、本人直 接出具书 面意见 或授权他 人代表出 具书面 意见的基 金份额持 有人所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50% 以 上； 
4、直接出 具书面意 见的基 金份额持 有人或受 托代表 他人出具 书面意见 的其他 代表， 同
时提交的持有基金份 额的 凭证和受托出席会议 者出 具的委托人持有基金 份额 的凭证和授权
委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 。 
5、会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。 
如果开会 条件达不 到上述 的条件， 则召集人 可另行 确定并公 告重新表 决的时 间(至少 应
在25 个工 作日 后)， 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格 的 权益 登记 日应保 持不 变 。 
（七） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
（1）议事 内容限为 本条前 述第（二 ）款规定 的基金 份额持有 人大会召 开事由 范围内 的
事项。 
（2）基金 管理人、 基金托 管人、代表 基金份 额 10% 以上的基金 份额持 有人可 以在大 会
召集人 发出 会议 通知 前向 大会召 集人 提交 需由 基金 份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 ， 也 可 以
在会议 通知 发出 后向 大会 召集人 提交 临时 提案 ，临 时提案 应该 在大 会召 开前 35 日提 交召 集
人。召 集人 对于 临时 议案 应当在 大会 召开 前 30 日 公 告，否 则， 会议 召开 日期 应当顺 延并 保
证至少 与临 时提 案公 告日 期有 30 日 的间 隔期 。 
（3 ） 对 于基 金份 额持 有人 提交的 提案 ， 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核： 
1）关联性 。大会召 集人对 于基金份 额持有人 提案涉 及事项与 基金有直 接关系 ，并且 不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 ， 应 提交 大 会审议 ； 对于 不国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
93 
符合上 述要 求的 ， 不提 交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如 果召 集人 决定 不将 基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
2）程序性 。大会召 集人可 以对基金 份额持有 人的提 案涉及的 程序性问 题做出 决定。 如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人 同 意； 原提 案人 不同 意变 更 的， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定， 并 按照 基金 份额 持有 人 大会决 定的 程
序进行 审议 。 
（4）代表 基金份 额 10% 以 上的基金份 额持有 人提交 基金份额持 有人大 会审议 表决的提
案， 或基 金管 理人 或基 金 托管人 提交 基金 份额 持有 人大会 审议 表决 的提 案 ， 未获得 基金 份额
持有人 大会 审议 通过 ， 就 同一提 案再 次提 请基 金份 额持有 人大 会审 议 ， 其 时 间间隔 不少 于 6
个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 
2、议 事程 序 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，
报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效 。 在 通讯 表决 开 会的方 式下 ， 首先 由召 集 人在会 议通 知中
公布提 案， 在所 通知 的表 决 截止日 期第 二个 工作 日由 大会聘 请的 公证 机关 的公 证员统 计全 部
有效表 决并 形成 决议 ，报 经中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
（八） 表决 
1、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
（1） 特别 决议 
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三分 之
二）通 过。 
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转 换基 金运 作方 式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通
过方为 有效 。 
（2） 一般 决议 
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权 的 50% 以上 通过 。 
3、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
4、采 取通 讯方 式进 行表 决 时，符 合会 议通 知规 定的 书面表 决意 见视 为有 效表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符 合法 律法 规 、 基 金合 同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即
视为有 效的 表决 ； 表决 意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ， 但 应当 计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
5、基金份 额持有人 大会的 各项提案 或同一项 提案内 并列的各 项议 题应 当分开 审议、 逐
项表决 。 
（九） 计票 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
94 
1、现 场开 会 
（1）基金 份额持有 人大会 的主持人 为召集人 授权出 席大会的 代表，如 大会由 基金管 理
人或基 金托 管人 召集 ， 基 金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基
金份额持 有人中推 举两名 基金份额 持有人代 表与大 会召集人 授权的一 名监督 员(如果基 金 管
理人为 召集 人 ， 则 监督 员 由基金 托管 人担 任 ； 如 基 金托管 人为 召集 人 ， 则 监 督员由 基金 托管
人在出席 会议的基 金份额 持有人中 指定)共 同担任监 票人；如 大会由基 金份额 持有人自 行 召
集， 基 金份 额持 有人 大会 的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的 基 金份 额持有 人中 推
举三名 基金 份额 持有 人代 表担任 监票 人。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 大会主持 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以对所 投票数进 行重新 清点； 如
果大会 主持 人未 进行 重新 清点， 而出 席大 会的 基金 份 额持有 人或 者基 金份 额持 有人代 理人 对
大会主 持人 宣布 的表 决结 果有异 议 ， 其 有权 在宣 布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点 ， 大 会主 持
人应当 立即 重新 清点 并公 布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 
（4）在基 金管理人 或基金 托管人担 任召集人 的情形 下，如果 在计票过 程中基 金管理 人
或 者基 金托 管人 拒不 配合 的， 则 参加 会议 的基 金份 额 持有人 有权 推举 三名 基金 份额持 有人 代
表共同 担任 监票 人进 行计 票。 
2、通 讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式： 
由大会 召集 人聘 请的 公证 机关的 公证 员进 行计 票。 
（十） 生效 与公 告 
1、基金份 额持有人 大会按 照《基金 法》有关 法律法 规规定表 决通过的 事项， 召集人 应
当自通 过之 日 起5 日 内报 中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国
证监会 依法 核准 或者 出具 无异议 意见 之日 起生 效。 
2、生效的 基金份额 持有人 大会决议 对全体基 金份额 持有人、 基金管理 人、基 金托管人
均有法 律约 束力 。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 定。 
3、基 金份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或出具 无异 议意 见后 2 日 内，由 基
金份额 持有 人大 会召 集人 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体公 告。 
4．如果采 用通讯方 式进行 表决，在 公告基金 份额持 有人大会 决议时， 必须将 公证书 全
文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 
（十一 ）法 律法 规或 监管 机关对 基金 份额 持有 人大 会另有 规定 的， 从其 规定 。 
 
三、基金合同的变更 与终 止 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（一） 基金 合同 的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或 本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ，应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 
2、变更基 金合同的 基金份 额持有人 大会决议 应报中 国证监会 核准或备 案，并 自中国 证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 
3、但如因 相应的法 律法规 发生变动 并属于本 基金合 同必须遵 照进行修 改的情 形，或 者
基金合同的修改不涉 及本 基金合同当事人权利 义务 关系发生变化或对基 金份 额持有人利益
无实质 性不 利影 响的 ， 可 不经基 金份 额持 有人 大会 决议 ， 而 经基 金管 理人 和 基金托 管人 同意
修改后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案。 
（二） 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ； 
2、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的； 
3、基金管 理人、基 金托管 人职责终 止，在六 个月内 没有新基 金管理人 、基金 托管人 承
接的； 
4、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《销
售办法 》 、 基 金合 同及 其 他有关 法律 法规 的规 定 ， 行使请 求给 付报 酬 、 从 基 金资产 中获 得补
偿的权 利。 
 
四、争议解决方式 
（一） 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。 
（二） 本基 金合 同的 当事 人 之间因 本基 金合 同产 生 的 或与本 基金 合同 有关 的争 议可通 过
友好协 商解 决， 但若 自一 方书面 提出 协商 解决 争议 之日起 60 日内 争议 未能 以 协商方 式解 决
的， 则任 何一 方有 权将 争 议提交 位于 北京 的中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会 ， 根据提 交仲 裁时
该会的 仲裁 规则 进行 仲裁 。仲裁 裁决 是终 局的 ，对 仲裁各 方当 事人 均具 有约 束力。 
（三 ） 除 争议 所涉 内容 之外 ， 本 基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。 
 
五、 基金合同存放及 投资 者取得基金合同的方 式 
基金合 同正 本一 式六 份 ， 除上报 有关 监管 机构 一式 二份外 ， 基金 管理 人、 基 金托管 人各
持有二 份， 每份 具有 同等 的法律 效力 。 
基金合 同 可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售代 理人 的 办公场 所和
营业场 所查 阅 ； 投 资者 也 可按工 本费 购买 基金 合同 复制件 或复 印件 ， 但内 容 应以本 基金 合同
正本为 准。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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第二十一节


基金 托 管 协 议 的 内容 摘 要 
一、托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ”） 
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道1200 号2 层225 室 
法定代 表人 ： 陈 勇胜 
注册资 本：1.1 亿元 人民 币 
经营范 围： 基金 设立 、基 金业务 管理 ，及 中国 证监 会批准 的其 他业 务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
营业期 限： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ”） 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ： 陈 四清 
成立时 间：1983 年 10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
经营范 围： 吸收 人民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据贴 现 ；
发行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府 债券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提 供
信用证 服务 及担 保 ； 代 理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提 供保 险箱 服 务 ； 外 汇存 款； 外汇 贷款；
外汇汇 款 ； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外汇借 款 ； 外 汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理 买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务； 在港 澳地 区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续 经营 
 
二、基金托管人和基 金 管 理人之间的业务监督 、核 查 
（一 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 《 基 金合同 》 的约 定， 建立 相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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1、对基金 的投资范 围、投 资对象进 行监督。 基金管 理人应将 拟投资的 股票库 、债券 库
等各投 资品 种的 具体 范围 提供给 基金 托管 人 。 基 金 管理人 可以 根据 实际 情况 的变化 ， 对各 投
资品种 的具 体范 围予 以更 新和调 整 ， 并 通知 基金 托 管人 。 基 金托 管人 根据 上 述投资 范围 对基
金的投 资进 行监 督； 
2、对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 
3、对基金 投资禁止 行为进 行监督。 为对基金 禁止从 事的关联 交易进行 监 督， 基金管 理
人和基金托管人应相 互提 供与本机构有控股关 系的 股东或与本机构有其 他重 大利害关系的
公司名 单； 
4、基金管 理人向基 金托管 人提供其 银行间债 券市场 交易的交 易对手库 ，交易 对手库 由
银行间 交易 会员 中财 务状 况较好 、 实力 雄厚 、 信 用 等级高 的交 易对 手组 成 。 基金管 理人 可以
根据实 际情 况的 变化 ， 及 时对交 易对 手库 予以 更新 和调整 ， 并通 知基 金托 管 人。 基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 应符 合交 易对 手库的 范围 。 基 金托 管人 对 基金管 理人 参
与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手是 否符 合交 易对 手库进 行监 督；



5、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的 交 易方 式的 控制 按约定 进行 监督 。 
6、基金如 投资银行 存款， 基金管理 人应根据 法律法 规的规定 及基金合 同的约 定，事 先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并及 时提 供 给基金 托管 人 ， 基 金托 管 人据以 对基 金投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ； 
7、对 法律 法规 规定 及《 基 金合同 》约 定的 基金 投资 的其他 方面 进行 监督 。 
（二 ） 基 金托 管人 应根 据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定 ， 对 基 金资产 净值
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进 行 监督 和核 查。 
（三 ） 基 金托 管人 在上 述 第 （ 一） 、 （ 二 ） 项的 监督 和核查 中发 现基 金管 理人 违反法 律
法规的 规定 、 《 基金 合同 》 及 本协 议的 约定 ， 应及 时通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基金 管理 人
收到通 知后 应及 时核 对确 认并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函并 改正 。 在 限期内 ， 基金 托
管人有 权随 时对 通知 事项 进行复 查 ， 督 促基 金管 理 人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的
违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。 
（四 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规 、 《 基金 合同 》 及 本协议 的
规定 ， 应 当拒 绝执 行， 立 即通知 基金 管理 人 ， 并 及 时向中 国证 监会 报告 。 基 金托管 人发 现基
金管理人依据交易程 序已 经生效的指令违反法 律法 规和其他有关规定， 或者 违反《基金合
同》、 本协 议约 定的 ，应 当立即 通知 基金 管理 人， 并及时 向中 国证 监会 报告 。 
（五 ） 基 金管 理人 应积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括 但不 限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 对 基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的， 基金 管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（六） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1、在本协 议的有效 期内， 在不违反 公平、合 理原则 以及不妨 碍基金托 管人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上， 基金 管理 人有 权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复核 基金 管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、无 正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规 、 《 基
金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基金 管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 报告 中国 证监 会。 
3、基金托 管人应积 极配合 基金管理 人的核查 行为， 包括但不 限于：提 交相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
 
三、基金资产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基 金管 理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规 、 《 基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、除依据 《基金法 》、《 运作办法 》、《基 金合同 》及其他 有关法律 法规规 定外， 基
金托管 人不 得委 托第 三人 托管基 金财 产。 
（二） 本基 金的 集中 申购 
1、基金集 中申购期 满或基 金管理人 宣布提前 结束集 中申购期 时，由基 金管理 人聘请 具
有从事 相关 业 务 资格 的会 计师事 务所 对基 金进 行验 资， 并出 具验 资报 告 ， 出 具 的验资 报告 应
由参加 验资 的2 名以 上（ 含 2 名 ）中 国注 册会 计师 签字方 为有 效。 
2、基 金管 理人 应在 集中 申 购结束 后的 3 个 工作 日将 属于本 基金 财产 的全 部资 金划入 在
基金托 管人 处为 本基 金开 立的基 金银 行账 户中 ，并 确保划 入的 资金 与验 资确 认金额 相一 致 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 国泰沪深 300 指数证券投资基 金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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2、基金托 管人以本 基金的 名义开设 本基金的 银行账 户。本基 金的银行 预留印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用 。 本 基 金的一 切货 币收 支活 动 ， 包括但 不限 于投 资 、 支 付 赎回金 额 、 支 付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 
3、本基金 银行账户 的开立 和使用， 限于满足 开展本 基金业务 的需要。 基金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户； 亦不 得使 用本 基金 的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、基金银 行账户的 管理应 符合《中 华人民共 和国票 据法》、 《人民币 银行结 算账户 管
理办法 》 、 《 现金 管理 条例 》 、 《人 民币 利率 管理 规定 》 、 《关 于大 额现 金支 付管 理的通 知》 、
《支付 结算 办法 》以 及其 他有关 规定 。 
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 
基金托管人根据基金管理 人的指令以基金名义在基 金托管人认可的存款银行 的指定营
业网点 开立 存款 账户 ， 并 负责该 账户 的日 常管 理以 及银行 预留 印鉴 的保 管和 使用 。 基 金管 理
人应派 专人 协助 办理 开户 事宜 。 在 上述 账户 开立 和 账户相 关信 息变 更过 程中 ， 基 金管 理人 应
提前向 基金 托管 人提 供开 户或账 户变 更所 需的 相关 资料， 并对 基金 托管 人给 予 积极配 合和 协
助。 
（五） 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理 
1、基金托 管人应当 代表本 基金，以 基金托管 人和本 基金联名 的方式在 中国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2、本基金 证券账户 的开立 和使用， 限于满足 开展本 基金业务 的需要。 基金 托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户， 亦不 得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。 
3、 基金 托管 人以 自身 法人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户 ，
用于办理基金托管人 所托 管的 包 括 本 基 金 在 内的 全部 基 金 在 证 券 交 易 所进 行证 券 投 资 所 涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4、在本托 管协议生 效日之 后，本基 金被允许 从事其 他投资品 种的投资 业务的 ，涉及 相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。 
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基 金管 理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并 代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
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（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按 照 法 律 法 规保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重大 合 同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除本 协议 另有 规定 外 ， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少15 年。 
 
四、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1、基金资 产净值是 指基金 资产总值 减去负债 后的价 值。基金 份额净值 是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2、基金管 理人应每 开放日 对基金财 产估值。 估值原 则应符合 《基金合 同》、 《证券 投
资基金 会计 核算 办法 》 及 其他法 律法 规的 规定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管人 复核 。 基 金管理 人应 于每 个开 放日 结束后 计算 得
出当日 的该 基金 份额 净值 ， 并 在盖 章后 以传 真方 式 发送给 基金 托管 人 。 基 金 托管人 应在 收到
上述传真后对净值计 算结 果进行复核，并在盖 章后 以传真方式将复核结 果传 送给基金管理
人，由 基金 管理 人对 外公 布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行 。 
3、 当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4、基金管 理人、基 金托管 人发现基 金估值违 反《基 金合同》 订明的估 值方法 、程序 以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时， 双方 应及 时 进行协 商和 纠
正。 
5、当基金 资产的估 值导致 基金份额 净值小数 点后 四 位内发生 差错时， 视为基 金份额 净
值估值 错误 。 当基 金份 额 净值出 现错 误时 ， 基金 管 理人应 当立 即予 以纠 正 ， 并采取 合理 的措
施防止 损失 进一 步 扩 大 ； 当计价 错误 达到 或超 过基 金份额 净值 的 0.25% 时 ， 基 金管理 人应 及
时向中国 证监会报 告；当 计价错误 达到基金 份额净 值的 0.5% 时， 基金管理 人 应当公告 ，并
报中国 证监 会备 案。 如法 律法规 或监 管机 关 对 前述 内容另 有规 定的 ，按 其规 定处理 。 
6、由于基 金管理人 对外公 布的任何 基金净值 数据错 误，导致 该基金财 产或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基金 管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若基 金托 管人 计算 的 净值数 据也 不正 确 ， 则 基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任。 如果 上述 错误 造 成了 基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利 ， 且 基金 管理 人及 基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金管 理人 应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
101 
7、由于证 券交易所 及其登 记结算公 司发送的 数据错 误，或由 于其他不 可抗力 原因 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取 必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
8、如果基 金托管人 的复核 结果与基 金管理人 的计算 结果存在 差异，且 双方经 协商未 能
达成一 致 ， 基 金管 理人 可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基 金托 管人 可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 
（二） 基金 会计 核算 
1、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 记和 保管 基金 的 全套账 册 ， 对 双方 各自 的 账册定 期进 行核
对， 互相 监督 ， 以 保证 基 金财产 的安 全 。 若 双方 对 会计处 理方 法存 在分 歧 ， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次 ，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告。 季度 报告 应在 每个 季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个 季度结束 之日 起 15 个工作 日内予 以公告 ； 半年度报 告在会计 年度半 年终了后 40
日内编制 完毕并于 会计 年 度半年终 了后 60 日内 予 以公告； 年度报告 在会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告， 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应立 即进 行复 核 ， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 季度报 告完 成当
日， 将有 关报 告提 供给 基 金托管 人复 核 ， 基 金托 管 人应在 收到 后5 个工 作日 内完成 复核 ， 并
将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。 基金 管理 人在 半 年度报 告完 成当 日 ， 将 有 关报告 提供 给基
金 托管 人复 核， 基金 托管 人应在 收到 后 10 个 工作 日 内完成 复核 ，并 将复 核结 果书面 通知 基
金管理 人 。 基 金管 理人 在 年度报 告完 成当 日 ， 将 有 关报告 提供 基金 托管 人复 核， 基金 托管 人
应在收 到后 15 个工 作日 内 完成复 核， 并将 复核 结果 书面通 知基 金管 理人 。基 金管理 人和 基
金托管 人之 间的 上述 文件 往来均 以加 密传 真的 方式 或双方 商定 的其 他方 式进 行。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致以 基金国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
102 
管理人 的账 务处 理为 准 。 核对无 误后 ， 基金 托管 人 在 基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份 。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基 金管 理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
 
五、基金份额持有人 名册 的登记与保管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1、基 金集 中申 购期 结束 时 的基金 份额 持有 人名 册； 
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份 额持 有人 名册 ； 
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基 金管 理人 应在 每半 年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
 
六、适用法律与争议 解决 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（二） 基金 管理 人与 基金 托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 争议 未能 以协 商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 根据 提 交仲裁 时该 会
现时有 效的 仲裁 规则 进行 仲裁。 仲裁 裁决 是终 局的 ，对仲 裁各 方当 事人 均具 有约束 力。 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
 
七、托管协议的变更 和终 止 
（一） 托管 协议 的变 更 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
103 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准。 
（二） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
1、《 基金 合同 》终 止； 
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 
4、发 生《 基金 法》 、《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 
第二十二节


对基 金 份 额 持 有 人的 服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以下 是主 要的 服务 内 容， 基金 管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 、修 改这 些服 务项 目。



一、客 户服 务专 线 
1、理 财咨 询:人 工理 财咨 询、账 户查 询、 投资 人个 人资料 完善 等。 
2、全 天候 的7 ×24 小时 电 话自助 查询 （基 金净 值、 账户信 息等 ）。 
二、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人 可以 通过 电话 、 信 函、 电邮 、 传 真等 方式 提 出咨询 、 建议 、 投 诉等 需 求， 基金 管
理人将 尽快 给予 回复 ，并 在处理 进程 中随 时给 予跟 踪反馈 。 
三、短 信提 示发 送服 务 
投资人 可以 通过 拨打 基金 管理人 客户 服务 电话 、 网 站申请 订制 （ 退订 ） 免 费 的手机 短信
资讯。 基金 管理 人定 期或 不定期 向投 资人 发送 短信 资讯。 
四、电 子邮 件电 子刊 物发 送服务



投资人 可以 通过 拨打 基金 管理人 客户 服务 电话 、 网 站申请 订制 （ 退订 ） 免 费 的电子 邮件
资讯。 基金 管理 人定 期或 不定期 向投 资人 发送 电子 资讯。 
五、联 系基 金管 理人 
1、网 址：www.gtfund.com 
2、电 子邮 箱：service@gtfund.com 
3、客 户服 务热 线：400-888-8688 （全 国免 长途 话费 ），021-31089000 
4、客 户服 务传 真：021-31081700 
5、基 金管 理人 办公 地址 ： 上海市 虹口 区公 平 路18 号8 号 楼嘉 昱大 厦 16 层-19 层 
邮编：200082 
六、如 本招 募说 明书 存在 任何您/贵 机构 无法 理解 的 内容， 请通 过上 述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 了本 招募说 明书 。 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
104 
第二十三节


其他 应 披 露 的 事 项 
公告名称 报社 日期 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 江 苏 银
行股份 有限 公司 直销 账户 的公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》 
2018/11/27 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变
更公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券 报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2018/12/13 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 申 购
及 定 期 定 额 投 资 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公
告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2018/12/24 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 北 京 百
度 百 盈 基 金 销 售 有 限 公 司 销 售 旗 下 部 分
基 金 并 开 通 定 期 定 额 投 资 及 转 换 业 务 的
公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2018/12/25 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 定
期定 额 投资 计划 并参 加 “2019 倾 心回 馈”
基金定 投费 率优 惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2018/12/28 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金
申购、 基金 组合 申购 及定 期 定额投 资费 率
优惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2018/12/28 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2018/12/28 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2018/12/29 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购 及 定
期定额 投资 业务 费率 优惠 活动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》 
2019/2/18 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2019/2/27 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 国 民 生 银
行 股 份 有 限 公 司 新 增 销 售 旗 下 部 分 基 金
并开通 定期 定额 投资 计划 、 转换业 务的 公
告 
《上海 证券 报》 2019/3/1 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变
更公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2019/3/30 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 调 整 长 期 停 牌 股
票估值 方法 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2019/4/3 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 银 行 股
份 有 限 公 司 新 增 销 售 旗 下 部 分 基 金 并 开
通定期 定额 投资 业务 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2019/4/11 
国泰基 金管 理有 限公 司调 整长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2019/4/13 
国泰基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 在
直销柜 台开 展费 率优 惠活 动的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2019/4/18 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 一号） 
105 
国泰基 金管 理有 限公 司关 于撤销 深圳 分
公司的 公告 
《中国 证券 报》 2019/4/26 
国泰基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的股 票估 值调 整的 公告 
《中国 证券 报》 2019/5/6 
国泰基 金管 理有 限公 司调 整长期 停牌 股
票估值 方法 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 日报 》 
2019/5/8 
 
第二十四节


招募 说 明 书 的 存 放和 查 阅 方 式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 及基 金销售 网点 的营 业场 所， 投资者 可
在营业 时间 免费 查阅 ，也 可按工 本费 购买 复印 件。 
第二十五节


备查 文 件 
一、备查文件目录 
（一） 《国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 基金 合同 》 
（二） 《国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 托管 协议 》 
（三 ） 《关 于国 泰金 象保 本 增值混 合证 券投 资基 金转 型为国 泰沪 深300 指 数证 券投资 基
金之法 律意 见书 》 
（四） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（五） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
 
二、备查文件存放地 点 
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层 。 
 
三、投资者查阅方式 
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。 
 
 
 
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司 
二○ 一九年 六 月二 十 四 日