兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
0
兴业基金管理 有限公司
兴业天禧 债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2019 年 第1 号）
基金管理 人: 兴 业基金 管理有 限公 司
基金托管 人: 招商 银行 股份有 限公 司
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
1
重要提示
本基金经 2016 年 4 月 6 日中国证券监督管理 委员会证监许可【2016】691
号文准予募集注册，基金合同于2016 年 5 月 9 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确 、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读基金合同、 本招募
说明书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认
识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整
体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续 大量赎回基金产生的流动性风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险
等等。 本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险的基金品种， 其风
险收益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考
虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购 ） 基金的意愿、 时机、 数量等投资
行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投
资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者
自行负责。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交
易不活跃， 存在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所
限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 由此可能给基金净值带来
更大的负面影响和损失。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
2
为本身即表明其对 基金合同的 承认和接受， 并 按照《基金法》 、 《运作办法 》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 除非
另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 8 日，有关财务数据和
净值表现截止日为2019 年 3 月31 日（财务数 据未经审计） 。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
3
一、基金管 理人
一、基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富 金融广场7 号楼
法定代表人：官恒秋
设立日期：2013 年4 月17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
官恒秋先生， 董事长， 硕士学位， 高级经济师 。 曾任兴业银行国际业务部副
总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、
行长， 兴业银行南京分行党委书记、 行长。 现任 兴业基金管理有限公司党委书记、
董事长。
明东先生， 董事， 硕士学位， 高级经济师 。 曾 先后在中远财务有限责任公司
及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，
历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、 证券事务代表， 中国远洋兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
4
运输（集团）总 公司/中国远 洋控股股份 有限 公司证券事务部 总经理。现任 中远
海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。
胡斌先生， 董事， 硕士学位， 经济师职称 。 曾 任兴业银行乌鲁木齐分行企业
金融总部营销管理部总经理， 兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理， 兴业银行北京分行党委委员、 行长助理， 兴业银行总行投资银行部副
总经理等职务。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经理， 兼任兴业财富资
产管理有限公司执行董事。
李春平先生， 独立董事， 博士学位， 高级经济 师。 曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理， 国泰基金管理有限公司总经理、 执行董事， 长江养老保险股份
有限公司党委副书记、 总裁， 上海量鼎资本管理公司执行董事， 上海保险交易所
中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。 现任杭州华智融科股
权投资公司总裁。
陈华锋先生， 独立董事， 博士学位。 曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商
学院金融学助理教授， 美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授 （终身教职） ，
清华大学五道口 金融学院讲席 副教授（终 身教 职） 。现任复旦 大学泛海金融 学院
教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。
陈汉文先生， 独立董事， 博士学位。 曾任厦门大学会计系主任、 博士生导师，
厦门大学管理学院副院长， 厦门大学研究生院副院长等职。 现任对外经济贸易大
学国际商学院教授。
2、监事会成员
林榕辉先生， 监事会主席， 博士学位。 曾任兴业银行总行计划资金部副总经
理、 信用审查部总经理、 漳州分行党委书记、 行长， 同业业务部总经理、 风险管
理部总经理、 研究规划部总经理、 企业金融总部副总裁、 金融市场总部副总裁等
职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。
杜海英女士， 监事， 硕士学位。 曾任中海 （海 南） 海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展 部副主任（主 持工作） 、 发展 部主任，中共中 国海运（集团 ）总
公司党校副校长， 集团管理干部学院副院长等职。 现任中远海运发展股份有限公
司总经理助理、 中海集团投资有限公司副总经理、 河南远海中原物流产业发展基
金管理有限公司董事长。 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
5
郎振宇先生， 职工监事， 本科学历。 曾任天弘基金管理有限公司广州分公司
总经理助理、 兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、 兴业基金管
理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理等职。 现任兴业基金管理
有限公司综合管理部总经理。
楼怡斐女士， 职工监事， 硕士学位。 曾任鞍山证 券上海管理总部宏观研究员、
富国基金交易部交易员、 华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。 现任兴业
基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总经理。
3、公司高级管理人员
官恒秋先生，董事长，简历同上。
胡斌先生，总经理，简历同上。
王薏女士， 督察长， 本科学历。 历任兴业银行 信贷管理部总经理助理、 副总
经理， 兴业银行广州分行副行长， 兴业银行信用审查部总经理， 兴业银行小企业
部总经理， 兴业银行金融市场总部风险总监、 金融市场风险管理部总经理。 现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长， 兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、 国际业务部总经理， 兴
业银行厦门分行党委委员、 行长助理， 兴业银行总行投资银行部副总经理， 兴业
银行沈阳分行党委委员、 副行长。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经
理。
张顺国先生， 副总经理， 本科学历。 历任泰阳证 券上海管理总部总经理助理，
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、 商人银行部副总经理， 深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长， 兴业银行上海分行漕河泾支行行长、 静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理， 兴业基金管理有限公司总经理助理、 上海分公司总
经理， 上海兴晟股权投资管理有限公司总经理， 兴投 （平潭） 资本管理有限公司
执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
庄孝强先生， 总经理助理， 本科学历。 历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理， 兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、 上海分部业务二处副处
长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、 总经理助理， 兼任上海兴晟股权投资管理兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
6
有限公司执行董事。
4、本基金基金经理
杨逸君女士， 硕士学位， 金融风险 管理师(FRM)。9 年证券 从业经历。2010
年 7 月至 2013 年 6 月，在海富通基金管理有 限公司主要从事基金产品及证券市
场研究分析工作；2013 年 6 月至2014 年 5 月 在建信基金管理有限公司主要从事
基金产品及量化投资相关的研究分析工作；2014 年 5 月加入兴业基金管理有限
公司，2015 年 6 月至11 月担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、 兴
业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、 兴业添利债券型证券投资基金和兴业
添天盈货币市场基金的基金经理助理。2015 年 11 月9 日起担任兴业稳固收益两
年理财债券型证券投资基金、 兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市
场基金的基金经理，2015 年 11 月 9 日至 2016 年 12 月 12 日担任兴业稳固收益
一年理财债券型证券投资基金基金经理，2016 年2 月25 日起担任兴业丰泰债券
型证券投资基金基金经理，2016 年 4 月21 日至2019 年 2 月14 日担任兴业天融
债券型证券投资基金基金经理，2016 年 5 月 9 日起担任兴业天禧债券型证券投
资基金基金经理，2016 年11 月 4 日起担任中 证兴业中高等级信用债指数证券投
资基金基金经理，2016 年12 月 7 日至2018 年 12 月6 日担任兴业裕华债券型证
券投资基金基金经理，2017 年 1 月 3 日起担 任兴业裕丰债券型证券投资基金基
金经理，2017 年 1 月 6 日至2018 年 6 月 5 日 担任兴业安润货币市场基金基金经
理，2017 年 3 月10 日至2019 年 2 月14 日担 任兴业福鑫债券型证券投资基金基
金经理，2017 年 3 月23 日至2018 年12 月 6 日担任兴业瑞丰6 个月定期开放债
券型证券投资基金基金经理。
5、投资策略委员会成员
胡斌先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理。
周鸣女士，固定收益投资一部总监。
冯小波先生，固定收益投资二部总经理。
徐莹女士，固定收益投资二部副总经理兼投资总监。
腊博先生，固定收益投资一部投资总监。
陈子越先生，研究部总经理助理兼海外投资部（筹）投资总监 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
7
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
8
二、基金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制
商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商 银行先后进行了三次增资扩股， 并
于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌 （股票代码：600036），
是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，
9月22日在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，
共发行了24.2亿H股。 截至2019年3月31日， 本集团总资产67,943.47亿元人民币，
高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率13.28%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、 基金外包业务团队、 养老金团队 、 系统与数据团队7 个职能团队，
现有员工 80 人。2002 年 11 月，经中国人民 银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务 资格，成为 国内第一家 获得该 项业务资格上市 银行；2003 年 4
月， 正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行， 拥有兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
9
证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格 境外机构投资者托管 （QFII）、合
格境内机构投资者托管 （QDII） 、 全国社会保 障基金托管、 保险资金托管、 企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管 理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值 ，独创“6S 托管银行”品 牌 体系，以“保护 您的业务、 保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服 务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基
金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只FOF、 第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、 第一家实现货币市场基金赎回资金T+1 到账、 第一只境外
银行QDII 基金、 第一只红 利ETF 基金 、 第一只 “1+N” 基金专户理财、 第一家大
小非解禁资产、 第一单TOT 保管， 实现从单一 托管服务商向全面投资者服务机构
的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行奖” ， 成为国内唯一获得该奖项的 托管银行； “托管通” 获得国内 《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产
管理 “金贝奖” “最佳资产托管银行” 。2017 年6 月招商银行再度荣膺 《财资》
“中国最佳托管 银行奖”； “全功能 网上托 管银行 2.0”荣获 《银行家》2017
中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行
家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有
限责任公司“2017 年度优秀资 产托管机构 ” 奖项；同月，招 商银行托管 大数据
平台风险管理系统荣获2016-2017 年度银监会 系统 “金点子” 方案一等奖， 以及
中央金融团工委、 全国金融青联第五届 “双提 升” 金点子方案二等奖；3 月荣膺
公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银
行家》 “中国年度托管银行奖” ；12 月荣膺2018 东方财富风云榜“2018 年度最
佳托管银行” 、 “20 年最值得信赖托管银行” 奖。2019 年3 月招商银行荣获 《中
国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
10
（二）主要人员情况
李建红先生， 本行董事长、 非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、 董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总 经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生， 本行行长、 执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、 本行执行
董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于2003 年7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分
行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生， 本行副行长， 货币银行学硕士， 高 级经济师。1991 年至1995 年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银
行北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京分行风险控
制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月， 历任北京分行行长助理、副行长；
2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委 书记、副行长（主持工作） ；2008
年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013 年 11
月， 任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年11 月至2014
年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任本行副行长；2016 年
11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级 经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究和丰富的实务经验。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
11
（三）基金托管业务经营情况
截至2019 年 3 月31 日， 招商银行股份有限公 司累计托管450 只证券投资基
金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度， 自觉形
成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念； 形成科学合理的决策机制、 执行
机制和监督机制， 防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的
安全； 建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除 隐患， 保证业务稳健运行的风险控
制制度， 确保托管业务信息真实、 准确、 完整、 及时； 确保内控机制、 体制的不
断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队， 负责部门内部风险
预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原
则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原 则。内部控 制覆盖各项 业务过 程和操作环节、 覆盖所有团队
和岗位。
（2）审慎性原 则。托管组 织体系的构 成、内 部管理制度的建 立均以防范风
险、 审慎经营为出发点， 以有效防范各种风险 作为内部控制的核心， 体现 “内控
优先”的要求。
（3） 独立性原则。 招商银行资产托管部各团队、 各岗位职责保持相对独立，
不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。 内部控制的检查、 评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原 则。内部控 制具有高度 的权威 性，任何人不得 拥有不受内部兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
12
控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原 则。内部控 制适应招商 银行托 管业务风险管理 的需要，并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原 则。招商银 行资产托管 部配备 独立的托管业务 技术系统，包
括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原 则。内部控 制在实现全 面控制 的基础上，关注 重要托管业务
事项和高风险领域。
（8）制衡性原 则。内部控 制能够实现 在托管 组织体系、机构 设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制 度建设。招 商银行资产 托管部 从资产托管业务 内控管理、产
品受理、 会计核算、 资金清算、 岗位管理 、 档 案管理和信息管理等方面制定一系
列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险 控制。招商 银行资产托 管部制 定托管项目审批 、资金清算与
会计核算双人双岗、 大额资金专人跟踪、 凭证管理等一系列完整的操作规程， 有
效地控制业务运作过程中的风险。
（3 ）业 务信息 风险 控制。 招商 银行 资产托 管部 在数据 传输和 保存 方面 有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料 风险控制。 招商银行资 产托管 部对业务办理过 程中形成的客
户资料， 视同会计资料保管。 客户资料不得泄 露， 有关人员如需调用， 须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（5 ）信 息技术 系统 风险控 制。 招商 银行对 信息 技术系 统管理 实行 双人 双岗
双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度， 与外部业务机构实行防火墙保护，
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等， 保证信息技术系统的安
全。
（6）人力资源 控制。招商 银行资产托 管部通 过建立良好的企 业文化和员工兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
13
培训、 激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制， 有效
的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定， 及时以书面形式通知基金管
理人进行整改， 整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。 基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告
中国证监会。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
14
三、相关服 务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
(1)名称：兴业基金管理有限公司直销中心
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
法定代表人：官恒秋
地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富金融 广场7 号楼
联系人：张聆枫
咨询电话：021-22211885
传真：021-22211997
网址：http://www.cib-fund.com.cn/
（2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统
网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
（3）名称：兴业基金微信公众号
微信号： “兴业基金”或者“cibfund”
（二）代销机构
（1）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
联系人：邓炯鹏
电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（2）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307
法定代表人：杨健 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
15
联系人：李海燕
电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（3）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 邮电新 闻大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：400-818-8000
网址：https://www.myfund.com/
（4）西安银行股份有限公司
住所：西安市高新路60 号
法定代表人：郭军
办公地址：西安市高新路60 号
邮政编码：710000
联系人： 白智
电话：400-86-96779
网站：www.xacbank.com
（5）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：95579
网站：https://www.95579.com/
（6）晋商银行股份有限公司
住所：太原市长风西街1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市小店区长风街59 号
法定代表人：阎俊生 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
16
联系人：卫奕信
电话：95105588
网站：www.jshbank.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、登记机构
名称：兴业基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和 广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富 金融广场7 号楼
法定代表人：官恒秋
设立日期：2013 年4 月17 日
联系电话：021-22211899
联系人：金晨
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公场所：上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：上海市延安东路222 号外滩中 心30 楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177/0377
联系人：曾浩
经办注册会计师：曾浩、吴凌志 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
17
四、基金的 名称
兴业天禧债券型证券投资基金 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
18
五、基金的 类型
债券型证券投资基金
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
19
六、基金的 投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下， 通过积极主动的资产配置， 力争获得超
越业绩比较基准的收益。 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
20
七 、基金的 投资 范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交易的国
债、 金融债、 企业债、 公司债、 地方政府债、 次级债、 分离交易可转债所分离出
的纯债部分、中小企业私募债券、证券公司短期公司债、央行票据、中期票据、
同业存单、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 协议存款、 通知存款、 银行
存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国
证监会相关规定） 。
本基金不投资股票或权证。 本基金不投资可转换债券和可交换债券， 但可以
投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%， 现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
21
八、基金的 投资策略
（一）基金的投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求 、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 综合运用类属资产配置策略、 久期策略、 收益率曲线策
略、信用债投资策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
1、类属资产配置策略
本基金将根据收益率、 市场流动性、 信用风险利差等因素， 在国债、 金融债、
信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。 具体来说， 本基金将基于对未来宏
观经济和利率环境的研究和预测， 根据国债、 金融债、 信用债等不同品种的信用
利差变动情况， 以及各品种的市场容量和流动性情况， 通过情景分析的方法， 判
断各个债券资产类属的预期回报，在不同债券品种之间进行配置。
2、久期策略
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
3、收益率曲线策略
债券收益率曲线形状的变化反映了长短期利率差异的变化， 这种结构性的变
化会导致相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时也产生较大的收益差异。 本
基金通过对同一类属下的收益率曲线形态进行分析， 根据未来宏观经济和利率环
境对收益率曲线形的影响， 采取子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略适时调整基
金的债券投资组合，以适应未来收益率曲线的变化。
4、信用债投资策略
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都
会对信用债个券的利差水平产生重要影响， 因 此， 一方面， 本基金将从经济周期、
国家政策、 行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变
化趋势； 另一方面， 本基金还将以内部信用评 级为主、 外部信用评级为辅， 即采
用内外结合的信用研究和评级制度， 研究债券发行主体企业的基本面， 以确定企兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
22
业主体债的实际信用状况。 具体而言， 本基金的信用债投资策略主要包括信用利
差曲线策略和信用债券精选策略两个方面。
（1）信用利差曲线策略
经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大， 在经济上行阶段， 企业盈
利状况持续向好， 经营现金流改善， 则信用利差可能收窄， 而当经济步入下行阶
段时， 企业的盈利状况减弱， 信用利差可能会随之扩大。 国家政策也会对信用利
差造成很大的影响， 例如政策放宽企业发行信用债的审核条件， 则将扩大发行主
体的规模， 进而扩大市场的供给， 信用利差有可能扩大。 行业景气度的好转往往
会推动行业内发债企业的经营状况改善， 盈利能力增强， 从而可能使得信用利差
相应收窄，而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。债券市场供求、
信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因 素的变化趋势也会在较大程度
上影响信用利差曲线的走势， 比如， 信用债发行利率提高， 相对于贷款的成本优
势减弱， 则信用债券的发行可能会减少， 这会影响到信用债市场的供求关系， 进
而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。
信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。 因此， 我们将
基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。 首先， 本基金管理人内
部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、 国家政策、 行业景气度、 信用债券
市场供求、 信用债券市场结构、 信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化
对信用利差曲线的影响； 然后， 本基金将综合参考外部权威、 专业信用评级机构
的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后， 在此基础上， 本基金
确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
（2）信用债券精选策略
本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力， 并综
合参考外部权威、 专业研究机构的研究成果， 对发债主体企业进行深入的基本面
分析， 并结合债券的发行条款， 以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利
差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。
发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。 具体的分析内容及
指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、 债券发行人所处行业发展前景、 发
行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
23
在内部信用评级结果的基础上， 综合分析个券的到期收益率、 交易量、 票息
率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估，
精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
5、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力
分析个券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理
人将对个券信用资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所
处行业、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素， 进而预测
信用水平的变化趋势，决定投资策略。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证 券主要 包括资 产抵押贷 款支持 证券 （ABS ） 、 住房抵 押贷款 支持
证券 （MBS ） 等证券品种。 本基金将重点对市 场利率、 发行条款、 支持资产的构
成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的
因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证券
的相对投资价值并做出相应的投资决策。
7、证券公司短期公司债券投资策略
本基金将通过对证券行业分析、 证券公司资产负债分析、 公司现金流分析等
调查研究， 分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平， 对证券公
司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。
基金投资证券公司短期公司债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的
投资决策流程、 风险控制制度， 并经董事会批 准， 以防范信用风险、 流动性风险
等各种风险。
8、杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
24
（二）基金的投资管理流程
1、决策依据
（1） 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2） 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（3） 国内宏观经济发展态势、 微观经济运行环境、 证券市场走势、 政策指
向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
（1）备选库的形成与维护
对于债券投资， 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断， 采
用利率模型、信 用风险模型 及期权调整 利差（OAS）对普通债券 和含权债券 进行
分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
（2）资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，
形成资产配置建议。
（3） 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审议并确定基金资产配置方
案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下， 根据本基金的资产配置要求， 参考资
产配置会议、 投研会议讨论结果， 制定基金的投资策略， 在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
（4） 交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发
出交易指令。 交易部依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行情况反馈
给基金经理。
（5） 投资组合监控与调整
基金经理负 责向投资 决策委 员会汇报 基金投 资执行情况 ，风险管 理总部对
基金投资进行日常监督， 风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。 基金
经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估， 对基金投资
组合不断进行调整和优化。 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
25
九、业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数
中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 样本债券
涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、
交易所市场等） 、 不同发行主体 （政府、 企业等 ） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ，
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 中债综合指数各项指标
值的时间序列更加完整， 有利于更加深入地研究和分析市场。 在综合考虑了指数
的权威性和代表性、 指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念， 本基金选
择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
26
十、风险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其预期风
险和预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
27
十一、基金 投资组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司， 根据本基金合同规定， 复核了本投资组
合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告，所载数据截至
2019年03月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告 期末基金资 产组合情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 466,725,800.00 97.71
其中：债券 466,725,800.00 97.71
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,707,884.85 0.78
8 其他资产 7,231,195.07 1.51
9 合计 477,664,879.92 100.00
2 报告 期末按行业 分类的股票 投资组合
本基金本报告期末 未持有股票。
3 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排 序的前十名股 票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
28
4 报告 期末按债券 品种分类的 债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 20,238,000.00 4.97
2 央行票据 - -
3 金融债券 349,370,000.00 85.76
其中：政策性金融债 349,370,000.00 85.76
4 企业债券 19,005,200.00 4.67
5 企业短期融资券 20,054,000.00 4.92
6 中期票据 38,774,600.00 9.52
7 可转债 - -
8 同业存单 19,284,000.00 4.73
9 其他 - -
10 合计 466,725,800.00 114.56
5 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排 序的前五名债 券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 180204 18国开04 1,200,000 125,700,000.00 30.85
2 180309 18进出09 700,000 72,401,000.00 17.77
3 160207 16国开07 400,000 39,688,000.00 9.74
4 180403 18农发03 200,000 21,116,000.00 5.18
5 180402 18农发02 200,000 20,654,000.00 5.07
6 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比 例大小 排序的前十名 资产支持证 券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排 序的前五名贵 金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
29
8 报告 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排 序的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末本基金 投资的股指 期货交易情况 说明
9.1 报告期末 本基金投资的 股指期货持 仓和损益明 细
本基金投资范围不包含股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货的 投资政策
本基金投资范围不包含股指期货。
10 报告 期末本基金 投资的国债 期货交易情况说明
10.1 本期国债 期货投资政策
本基金投资范围不包含国债期货。
10.2 报告期末 本基金投资的 国债期货持 仓和损益明 细
本基金投资范围不包含国债期货。
10.3 本期国债 期货投资评价
本基金投资范围不包含国债期货。
11 投资 组合报告附 注
11.1 报告期内, 本基金 投资决策程 序符合相关法律 法规的要求, 未发现 本基金投
资的 前十名证券的 发行主体本 期出现被监 管部门立 案调查, 或在报告编 制日前一
年内 受到公开谴责 、处罚的情 形 。
11.2 本基金为 债券型基金 ，未涉及股票 相关投资 。
11.3 其他资产 构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 7,231,195.07
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 － 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
30
8 其他 －
9 合计 7,231,195.07
11.4 报告期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
31
十二、基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
本基金合同生效日2016 年 5 月 9 日，基金业 绩截止日2019 年 3 月31 日。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
自基金
合同生
效日
（2016
年5 月9
日）至
2016 年
12 月31
日
0.00% 0.13% -1.00% 0.10% 1.00% 0.03%
2017 年
1 月1 日
至2017
年12 月
31 日
-1.80% 0.11% -3.38% 0.06% 1.58% 0.05%
2018 年
1 月1 日
至2018
年12 月
31 日
8.81% 0.10% 4.79% 0.07% 4.02% 0.03%
2019 年
1 月1 日
至2019
年3 月
31 日
0.88% 0.08% 0.47% 0.05% 0.41% 0.03% 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
32
自基金
合同生
效日
（2016
年5 月9
日）至
2019 年
3 月31
日
7.80% 0.11% 0.70% 0.08% 7.10% 0.03%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
33
十三、基金 的费用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有 关规定和《 基金合同》 约定， 可以在基金财产 中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理 费按前一日 基金资产净 值的 0.3%年费率计提 。管理费的 计算
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。 若遇法定节假日、 休息
日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2 个
工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作 日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管 费按前一日 基金资产净 值的 0.1%的年费率计 提。托管费 的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数 兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
34
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若 遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券账户开 户费用：证 券账户开户 费经基 金管理人与基金 托管人核对无
误后， 自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余额
不足支付该开户费用， 由基金管理人于本基金成立一个月后的5 个工作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
1、基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完 全履行义务导致 的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相 关法律法规 及中国证监 会的有 关规定不得列入 基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、费用调整
基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 且对 基金份 额持有 人利 益无 实质性不利 影响 的情
况下，可根 据基金发 展情况调 整基金管 理费率和 基金 托管费等相 关费率。
调整基金管理费率和基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
35
议。
基金管 理人 必须于 新的 费率实 施日 前依 照有 关法律 法规的 规定 在指 定媒介
上公告。
兴业 天禧 债券 型证 券投 资基 金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
36
十四、对招 募说明书 更新部分 的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它
有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018 年 12 月 22 日刊登的《兴业天禧
债券型证券投资基金招募说明书(更新) （2018 年第2 号） 》 进行了更新， 并根据
基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补
充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1、 在“重要提 示”部 分，更 新了招 募说明书 内容的 截止日期 以及相 关
财务数据的截至日期。
2、 在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况
3、 在“四、基 金托管 人”部 分，更 新了托管 人基本 情况、主 要人员 情
况、基金托管业务经营情况。
4、 在“五、相关服务机构”部分，更新了服务机构的信息。
5、 在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。
6、 在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。
7、 在“二十 、基金托 管协议 的内容 摘要”部分，更 新了基金 管理人 情
况。
8、 在“ 二十二 、其他 应披露 事项” 部分，更 新了基 金管理人 在招募 说
明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
兴业基金管理有限公司
2019 年6 月22 日
