海富通 富睿 混合 型证 券投 资基金 更新 招募 说明 书摘 要
重要提 示
本基金 经 2016 年 5 月 30 日中国 证券 监督 管理 委员 会 【2016 】1173 号文 准予 注册募 集 。 本
基金的 基金 合同 于 2017 年 5 月 10 日正 式生 效 。 本 基金类 型为 契约 型开 放式 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并经 中国证 监会 注册 。 基 金合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额 ， 即成为 基金 份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照 《 基金法 》 、 《 运作办 法 》 、 基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金
投资人 欲了解 基金份 额持 有人的 权利和 义务 ， 应详 细查阅 基金合 同 。 基金管 理人依 照恪尽
职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证 基金 一定 盈利 ， 也不 保证
最低收 益 。 当投 资人 赎回 时 ，所 得 或 会高 于或 低于 投资人 先前 所支 付的 金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对本 基
金业绩 表现 的保 证 。 投资 有风险 ， 投 资人 在申 购本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书和
基金合 同等 信息 披露 文件 ， 自 主判 断基 金的投 资价 值 ， 自主 做出 投资决 策 。 基金管 理人 提醒
投资人 基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险 ， 由投 资人 自行承 担 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2019 年 5 月 10 日， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2019
年 3 月 31 日。
本招募 说 明 书所 载的 财务 数据未 经审 计 。
第一部 分 基金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称 ： 海富 通基 金管 理有 限公司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
法定代 表人 ：杨 仓兵
成立时 间 ：2003 年 4 月 18 日
电话 ：021-38650999
联系人 ：吴 晨莺
注册资 本 ：3 亿元 人民 币
股权结 构 ： 海通 证券 股份 有限公 司 51% 、 法国 巴黎 资产管 理 BE 控 股公 司 49% 。
二、主 要人 员情 况
杨仓兵 先生 ， 董事长 。 历 任安徽 省农 业科 学院 计财 科副科 长 ， 安 徽示康 药业 有限公 司财 务部
经理 ， 海 通证 券有限 公司 计划资 金部 资金 科科 长 、 计划资 金部 总经 理助 理 、 计划资 金部 副 总
经理 ， 上 海海 振实业 发展 有限公 司总 经理 ， 海 通证 券股份 有限 公司 计划 财务 部副总 经理 。 自
2015 年 10 月 至 2019 年 3 月任海 通证 券股 份有 限公 司资金 管理 总部 总经 理 。2016 年 10 月
起兼任 海通 证券 资产 管理 有限公 司董 事 。 2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼 任海 富 通基金 管理 有
限公司 监事 长 。2019 年 3 月至 2019 年 4 月任 海富 通基金 管理 有限 公司 董事 。2019 年 4 月
起任海 富通 基金 管理 有限 公司董 事长 。
任志强 先生 ， 董事， 总经 理 ，硕 士 。曾 任南方 证券 有限公 司上海 分公司 研究 部总经 理助理 、
南方证 券研 究所 综合 管理 部副经 理 ， 华 宝信 托投 资有 限责任 公司 研究 发展 中心 总经理 兼投 资
管理部 总经 理 、 华宝 信托 投资有 限责 任公 司总 裁助 理兼董 事会 秘书 ， 华 宝证 券经纪 有限 公司
董事 、 副总 经理 。 华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 基金 经理 、 投资 总监 、 副 总经 理 ， 华 宝兴 业资
产管理 （香 港 ） 有限 公司 董事长 。2017 年 6 月 加入 海富通 基金 管理 有限 公司 ，现任 海富 通
基金管 理有 限公 司董 事 、 总经理 。 2018 年 3 月 至 2018 年 7 月 兼任 上海 富诚 海 富通资 产管 理
有限公 司 执 行董 事 。2018 年 7 月起 兼任 上海 富诚 海 富通资 产管 理有 限公 司董 事长 。2019 年
2 月 起兼 任海 富通 资产 管 理 （ 香 港 ） 有限 公司 董事 长 。
吴淑琨 先生 ， 董 事 ， 管理 学博士 。 历 任南 京大 学副 教授 ， 海通 证券 股份 有限 公司研 究所 宏观
研究部 经理 、 所 长助 理 、 机构业 务部 副总 经理 、 企 业及私 人客 户服 务部 副总 主持 、 企业 金融
部总经 理 。 现任 海通 证券 股份有 限公 司战 略发 展部 总经理 。
芮政先 先生 ， 董 事 ， 理学 学士 。 历任 上海 警备 区教 导大队 训练 处教 员 ， 上海 社会科 学院 人口
与发展 研究 所助 理研 究员 ， 海 通证 券有 限责任 公司 监察室 专务 、 二科副 科长 ， 海 通证 券股 份
有限公 司人 力资 源开 发部 劳资科 科长 、 干部科 科长 、 总 经理 助理 兼干部 科科 长 ， 海通 证券 股
份有限 公司 人力 资源 部总 经理助 理 。 2008 年 10 月 起 担任海 通开 元投 资有 限公 司监事 。 2014
年 11 月起 至今 任海 通证 券 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理 ，2015 年 11 月 起兼任 海通 证
券股份 有限 公司 纪委 委员 ，2016 年 11 月起 兼任 海 通创新 资本 管理 有限 公司 董事 。2017 年
12 月起 兼任 海通 证券 股份 有限公 司监 事 。
Ligia Torres （ 陶乐 斯 ） 女士 ，董事 ， 法国与 墨西 哥双 重国籍 ，双 硕士 学位 ，曾 任职于 东方 汇
理银行、 渣打 银行 和欧 洲联 合银行 ， 1996 年加 入法 国 巴黎银 行集 团工 作 ， 2010 年 3 月至 2013
年 6 月任 法国 巴黎 银行 财 产管理 部英 国地 区首 席执 行官 ， 2010 年 10 月 至今 任 法国巴 黎银 行
英国控 股有 限公 司董 事 ，2013 年 7 月至 今任 法国 巴 黎资产 管理 公司 亚太 区 CEO 。
Alexandre Werno( 韦 历山) 先生 ， 董事 ，法 国籍 ，金 融硕士 学位 。2007 年 9 月 至 2013 年 4 月
在法国 兴业 投资 银行 全球 市场部 任执 行董 事 、 中国 业 务开发 负责 人职 务 ； 2013 年 5 月 至 2017
年 11 月先 后任 华宝兴 业基 金管理 有限 公司 总经 理高 级顾问 、 常 务副 总经 理职 务 ； 2017 年 11
月至今 任法 国巴 黎资 产管 理亚洲 有限 公司 亚太 区战 略合作 总监 。
张馨先 生 ， 独立 董事 ， 博 士 。 历 任厦 门大 学经 济学 院财金 系教 授及 博士 生导 师 、 副 院长 兼系
主任 、 厦门 大学 经济 学院 院长 。2011 年 1 月 至今 退 休 。
杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生 ，独 立董 事 ， 管 理学硕 士 （MBA ） 。 历任美 国大陆 银行
（芝加 哥 ，台 北 ）放 贷经 理 ，中 华开发 金控 （ 台湾 ）资本 市场经 理 ，国 际投 资信托 （台湾 ）
执行副 总经 理 ， 美银 信托 （ 香港） 副总 经理 ， 日本 野村资 产管 理 （ 香港 ） 投 资总监 ， 安 泰人
寿大中 华地 区投 资总 监 ， 日本万 通人 寿投 资总 监及 常务董 事 ， 中国 平安 保险 集 团资 产管 理公
司投资 总监 。 2006 年 7 月 至 2009 年 4 月 任中 国太 平 洋人寿 保险 股份 有限 公司 与中国 太平 洋
（集团 ）股 份有 限公 司投 资总监 。2009 年 4 月 至 2012 年 11 月 任太 平洋 资产 管理有 限公 司
投资总 监 。
刘正东 先生 ， 独 立董 事 ， 法律硕 士 。 历任 上海 市人 民检察 院铁 路运 输分 院助 理检察 员 ， 上海
市虹桥 律师 事务 所律 师 。1998 年 11 月 至 2018 年 6 月任上 海市 君悦 律师 事务 所主任 、高 级
合伙人 。2018 年 6 月起 至 今任上 海市 君悦 律师 事务 所首席 合伙 人 、 合伙 人会 议主席 。
陈静女士，独立董 事 ，硕士 。历任中国海洋 石油总公司财务部干部 ， 中外运-敦豪有限公 司
财务部 经理 ， 华 盛顿 普华 会计师 事务 所 （ 现普 华永 道 ） 审 计师 ， 世 界银 行集 团华盛 顿总 部高
级会计 官员 、 高级金 融官 员 ， 中国 证监 会规划 委高 级顾问 委员 兼会 计部 副主 任 ， 中国 投资 有
限责任 公司 财务 部副 总监 、 董事 总经 理 。2014 年 5 月起至 今任 瑞士 合众 集团 中国董 事会 成
员。
曹志刚 先生 ， 监 事长 ， 经 济学硕 士 。 历任 海通 证券 股份有 限公 司风 险控 制总 部 （ 稽 核部 ） 二
级部经 理 、 稽核 部总 经理 助理 ， 自 2018 年 3 月 至今 任稽核 部副 总经 理 。2016 年 11 月起 至
今任海 通吉 禾股 权投 资基 金管理 有限 责任 公司 和海 通创意 资本 管理 有限 公司 监事 。
Bruno Weil （ 魏海 诺 ） 先生 ，监事 ，法 国籍 ，博 士 。 历任巴 黎银 行东 南亚 负责 人 、亚 洲融 资
项目副 经理 ， 法国巴 黎银 行跨国 企业全 球业务 客户 经理 、 亚洲金 融机构 投行 业务部 负责人 、
零售部 中国 代表 ， 南 京银 行副行 长 。 现任 法国 巴黎 银行集 团 （ 中国 ）副 董事 长 。
俞涛先 生 ，监 事 ， 博士，CFA 。先后 就职于 上投 摩根 基金管 理有限 公司 、摩根 资产管 理 （ 英
国） 有 限公 司 。 曾任 上投 摩根基 金管 理有 限公 司业 务发展 部总 监 。2012 年 11 月 加入 海富 通
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 产品与 创新 总监 。 2015 年 12 月起 任海 富通 基金 管理 有限公 司总 经
理助理 。
胡正万 先生 ， 监 事 ， 硕士 。 先后 就职 于成 都机 车车 辆厂 、 四川 省证 券股 份有 限公司 、 富 国基
金管理 有限 公司 。2003 年 4 月 加入 海富 通基 金管 理有限 公司 ，历 任基 金会 计 、高 级注 册登
记专员 、注 册登 记负 责人 、 基金 运营 副总 监 。2015 年 7 月 起任 海富 通基 金管 理有限 公司 基
金运营 总监 。
奚万荣 先生 ， 督 察长 ， 经 济学硕 士 ， 中国 注册 会计 师协会 非执 业会 员 。 历任 海南省 建行 秀英
分行会 计主 管 ， 海通 证券 股份有 限公 司内 部审 计 ，2003 年 4 月 加入 海富 通基 金管理 有限 公
司，历 任监 事 、 监察 稽核 总监 、 总经 理助 理 。2015 年 7 月 起 ， 任海 富通 基金 管理有 限公 司
督察长 。 2015 年 7 月至 2018 年 7 月 兼任 上海 富诚 海 富通资 产管 理有 限公 司监 事 。 2018 年 7月起兼 任上 海富 诚海 富通 资产管 理有 限公 司董 事 。
陶网雄 先生 ， 副 总经 理 ， 硕士 。 历任 中国 电子 器材 华东公 司会 计科 长 、 上海 中土实 业发 展公
司主管 会计 、海 通证 券股 份有限 公司 财务 副经 理 。2003 年 4 月 加入 海富 通基 金管理 有限 公
司，2003 年 4 至 2006 年 4 月 任公 司财 务部 负责 人 ，2006 年 4 月起 任财 务总 监 。2013 年 4
月起 ， 任海 富通 基金 管理 有限公 司副 总经 理 。2018 年 7 月 起兼 任上 海富 诚海 富通资 产管 理
有限公 司董 事 。
何树方 先生 ， 副 总经 理 ， 博士 。 历任 山东 济宁 市财 政贸易 委员 会副 科长 ， 魁 北克蒙 特利 尔大
学研究 助理 （ 兼职） ， 魁北 克公共 退休金 管理投 资公 司分析 师 、基 金经理 助理 ，富国 基金管
理有限 公司 总经 理助 理 ，2011 年 6 月加 入海 富通 基 金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 。2014
年 11 月起 ，任 海富通 基金 管理有 限公 司副 总经 理 。
陈轶平 先生 ， 博士 ，CFA 。 历任 Mariner Investment Group LLC 数量 金融 分析 师 、 瑞银企 业管
理 （ 上 海 ） 有限 公司 固定 收益交 易组 合研 究支 持部 副董事 ，2011 年 10 月 加 入海富 通基 金管
理有限 公司 ， 历 任债 券投 资经理 、 基 金经 理 、 现金 管理部 副总 监 、 债券 基金 部总监 ， 现 任固
定收益 投资 副总 监 。2013 年 8 月起 任海 富通 货币 基 金经理 。2014 年 8 月 起兼 任海富 通季 季
增利理 财债 券基 金经 理 。2014 年 11 月起 兼任 海富 通 上证可 质押 城投 债 ETF （ 现为海 富通 上
证城投 债 ETF ） 基金 经理 。2015 年 12 月 起兼 任海 富通稳 固收 益债 券基 金经 理 。2015 年 12
月至 2017 年 9 月 兼任海 富 通稳进 增利 债券 （LOF ） 基 金经理 。2016 年 4 月起 兼 任海富 通一
年定开 债券 基金 经理 。2016 年 7 月起 兼任 海富 通富 祥混合 基金 经理 。2016 年 8 月 起兼 任海
富通瑞 丰一 年定 开债 券 （ 现为海 富通 瑞丰 债券 ）基 金经理 。2016 年 8 月 至 2017 年 11 月 兼
任海富 通瑞 益债 券基 金经 理 。2016 年 11 月起 兼任 海富通 美元 债 （QDII ） 基 金 经理 。2017 年
1 月 起兼 任海 富通 上证 周 期产业 债 ETF 基 金经 理 。 2017 年 2 月 起兼 任海 富通 瑞 利债券 基金 经
理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月 兼任海 富通 富源 债 券基金 经理 。2017 年 3 月 起兼任 海富 通
瑞合纯 债基 金经 理 。2017 年 5 月起 兼任 海富 通富 睿 混合基 金经 理 。2017 年 7 月起兼 任海 富
通瑞福 一年 定开 债券 （ 现 为海富 通瑞 福债 券 ） 、 海富 通瑞祥 一年 定开 债券 基金 经理 。2017 年
7 月 至 2018 年 12 月 兼任 海富通 欣悦 混合 基金 经理 。2018 年 4 月起 兼任 海富 通恒丰 定开 债
券基金 经理 。 2018 年 10 月 起兼任 海富 通上 证 10 年期 地方政 府 债 ETF 基金 经理 。 2018 年 11
月起兼 任海 富通 弘丰 定开 债券基 金经 理 。2019 年 1 月起兼 任海 富通 上清 所短 融债券 基金 经
理。
杜晓海 先生 ，硕 士 。 历 任 Man-Drapeau Research 金 融工程 师 ，American Bourses Corporation
中国区 总经 理 ， 海富 通基 金管理 有限 公司 定量 分析 师 、 高级 定量 分析师 、 定 量及风 险管 理负
责人 、 定 量及 风险管 理总 监 、 多资 产策 略投资 部总 监 ， 现任 海富 通基金 管理 有限公 司量 化 投
资部总 监 。2016 年 6 月起 任海富 通新 内需 混合 和海 富通安 颐收 益混 合 （ 原海 富通养 老收 益
混合 ） 基金 经理 。2016 年 9 月 起兼 任海 富通 欣荣 混 合基金 经理 。2017 年 4 月 至 2018 年 1
月兼任 海富 通欣 盛定 开混 合基金 经理 。2017 年 5 月 起兼任 海富 通富 睿混 合基 金经理 。2018
年 3 月起 兼任 海富 通富 祥 混合基 金经 理 。 2018 年 4 月至 2018 年 7 月兼 任海 富 通东财 大数 据
混合基 金经 理 。2018 年 4 月起兼 任海 富通 阿尔 法对 冲混合 、海 富通 创业 板增 强 、海 富通 量
化前锋 股票 、 海 富通 稳固 收益债 券 、 海富 通欣 享混 合 、 海 富通 欣益 混合 、 海 富通量 化多 因子
混合的 基金 经理 。
投资决 策委 员会 常设 委员 有 ： 任志 强 ， 总经 理 ； 胡光 涛 ， 总经 理助 理 ； 王智 慧 ， 总经理 助理 ；孙海忠 ， 总经 理助 理兼 固 定收益 投资 总监 ； 杜晓 海 ， 量化投 资部 总监 ； 王金 祥, 研究部 总监 ；
陈轶平 ， 固 定收 益投 资副 总监 ； 赵赫 ， 年 金权 益投 资总监 。 投 资决 策委 员会 主席由 总经 理担
任。讨 论内 容涉 及特 定基 金的 ， 则该 基金 经理 出席 会议 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
第二部 分 基金 托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
名称 ： 中国 银行 股份 有限 公司 （ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ： 北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
成立时 间 ：1983 年 10 月 31 日
注册资 本 ： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 法定代 表人 ： 陈
四清
基金托 管业 务批 准文 号 ： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服电 话 ：95566
传真 ： （010 ）66594942
第三部 分 相关 服务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1 、 销售 机构
（1 ） 直 销机 构
名称 ： 海富 通基 金管 理有 限公司
住所 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚 银行金 融大 厦 36-37 层
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号 东亚银 行金 融 大 厦 36-37 层
法定代 表人 ：杨 仓兵
全国统 一客 户服 务号 码 ：40088-40099 （免 长途 话费 ）
联系人 ：暴 潇菡
电话 ：021-38650797 、38650799
传真 ：021-33830160 、33830161
（2 ） 销 售机 构
1) 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
办公地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
客户服 务电 话 ：95566
联系人 ：陈 洪源
网址 ：www.boc.cn
2) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 浙江 省宁 波市 鄞 州区 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
办公地 址 ： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号
客户服 务电 话 ：95574
联系人 ：胡 技勋
网址 ：www.nbcb.com.cn
3) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市广 东 路 689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：周 杰
办公地 址 ： 上海 市广 东 路 689 号海 通证 券大 厦
客户服 务电 话 ：95553 或 4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址 ：www.htsec.com
4) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29F
客户服 务电 话 ：95521
联系人 ：朱 雅葳
网址 ：www.gtja.com
5) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层 、28 层 A02 单 元
法定代 表人 ：王 连志
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层 、28 层 A02 单 元
客户服 务电 话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
网址 ：www.essence.com.cn
6) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区 第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
办公地 址 ： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
客户服 务电 话 ：4006515988
联系人 ：王 星
网址 ：www.ewww.com.cn
7) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号特 区报业 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：曹 宏
办公地 址 ： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层
客户服 务电 话 ：4006666888
联系人 ：金 夏
网址 ：www.cgws.com
8) 长江 证券 股份 有限 公司
注册 地 址 ： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号
法定代 表人 ：李 新华
办公地 址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
客户服 务电 话 ：95579 或 4008888999
联系人 ：奚 博宇
网址 ：www.95579.com
9) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
办公地 址 ： 长春 市生 态大 街 6666 号
客户服 务电 话 ：95360
联系人 ：安 岩岩
网址 ：www.nesc.cn
10) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
客户服 务电 话 ：95525
联系人 ：姚 巍
网址 ：www.ebscn.com
11) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔 19 层 、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
办公地 址 ： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔 19 层 、20 层
客户服 务电 话 ：95396
联系人 ：林 洁茹
网址 ：www.gzs.com.cn
12) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
办公地 址 ： 四川 省成 都 市 东城根 上 街 95 号
客户服 务电 话 ：95310
联系人 ：刘 婧漪 、 贾 鹏
网址 ：www.gjzq.com.cn
13) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
办公地 址 ： 无锡 市金 融一 街 8 号国 联金 融大 厦
客户服 务电 话 ：95570
联系人 ：祁 昊
网址 ：www.glsc.com.cn
14) 申万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 高新区 （ 新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
办公地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 高新区 （ 新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
客户服 务电 话 ：4008000562
联系人 ：王 怀春
网址 ：www.hysec.com
15) 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号兰 州财 富 中心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
办公地 址 ： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号兰 州财 富 中心 21 楼
客户服 务电 话 ：95368
联系人 ：范 坤
网址 ：www.hlzq.com
16) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
办公地 址 ： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
客户服 务电 话 ：95511-8
联系人 ：周 驰
网址 ：stock.pingan.com
17) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
办公地 址 ： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
客户服 务电 话 ：95538
联系人 ：许 曼华
网址 ：www.zts.com.cn
18) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
办公地 址 ： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
客户服 务电 话 ：4008918918
联系人 ：邵 珍珍
网址 ：www.shzq.com
19) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
客户服 务电 话 ：95523 或 4008895523
联系人 ：陈 飙
网址 ：www.swhysc.com
20) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
办公地 址 ： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505
客户 服 务电 话 ：010-66045678
联系人 ：谭 磊
网址 ：jijin.txsec.com
21) 中国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
客户服 务电 话 ：4008888888 或 95551
联系人 ：辛 国政
网址 ：www.chinastock.com.cn
22) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：林 炳城
办公地 址 ： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
客户服 务电 话 ：95329
联系人 ：罗 艺琳
网址 ：www.zszq.com
23) 中信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
办公地 址 ： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
客户服 务电 话 ：95587 或 4008888108
联系人 ：许 梦园
网址 ：www.csc108.com
24) 中信证 券( 山东) 有 限责 任公司
注册地 址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：姜 晓林
办公地 址 ： 青岛 市市 南 区 东海西 路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
客户服 务电 话 ：95548
联系人 ：刘 晓明
网址 ：www.zxwt.com.cn
25) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 （ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信证 券大 厦
客户服 务电 话 ：95548
联系人 ：王 一通
网址 ：www.cs.ecitic.com
26) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 成都 市高 新区 天府二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
办公地 址 ： 成都 市高 新区 天府二 街 198 号
客户服 务电 话 ：95584
联系人 ：谢 国梅
网址 ：www.hx168.com.cn
27) 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
办公地 址 ： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场 （ 二期 ）北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
客户服 务电 话 ：4009908826
联系人 ：刘 宏莹
网址 ：www.citicsf.com
28) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开 发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
办公地 址 ： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
客户服 务电 话 ：93391 或 4008005000
联系人 ：岑 妹妹
网址 ：www.tfzq.com
29) 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐城 中 央 21 层
法定代 表人 ：董 祥
办公地 址 ： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
客户服 务电 话 ：4007121212
联系人 ：薛 津
网址 ：www.dtsbc.com.cn
30) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
客户服 务电 话 ：4008323000
联系人 ：王 雯
网址 ：www.csco.com.cn
31) 中天证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
办公地 址 ： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
客户服 务电 话 ：95346
联系人 ：孙 丹华
网址 ：www.iztzq.com
32) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证券 大厦
客户服 务电 话 ：95531 或 4008888588
联系人 ：王 一彦
网址 ：www.longone.com.cn
33) 深圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话 ：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
网址 ：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
34) 上海长 量基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话 ：400-820-2899
联系人 ：单 丙烨
公司网 站 ： www.erichfund.com
35) 上海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号
地址 ： 上海 浦东 新区 浦东 南路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 10 层
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话 ：400-700-9665
联系人 ：陆 敏
网址 ：www.howbuy.com
36) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话 ：4000-766-123
联系人 ：李 雁雯
网址 ： 蚂蚁 财 富 APP
37) 诺亚正 行基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕廊 公 路 7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
客户服 务电 话 ：400 －821 －5399
联系人 ：余 翼飞
网址 ： www.noah-fund.com
38) 上海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
地址 ： 上海 市徐 汇区 徐家 汇街道 宛平 南 路 88 号 金 座 26 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话 ：400-1818-188
联系人 ：王 超
网址 ： www.1234567.com.cn
39) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 广场 E 座 18F
法定代 表人 ： 王莉
客户 服 务电 话 ：400-920-0022
联系人 ：刘 洋
网址 ： licaike.hexun.com
40) 北京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号 楼 32 层 3201 内 3212 、3211 单元
地址 ： 北京 顺义 区后 沙峪 镇安富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫振 杰
客户服 务电 话 ：400-818-000
联系人 ：罗 恒
网址 ： www.myfund.com
41) 浙江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
地址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产 业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话 ：0571-88920897 、4008-773-772
联系人 ：董 一峰
网址 ：www.5ifund.com
42) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号 华 融大 厦 27 层 2704
地址 ： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 室
法定代 表人 ：陈 操
客户服 务电 话 ：400-850-7771
联系人 ：文 雯
网站 ：http://www.bdcgw.cn
43) 一路财 富 （ 北京 ）基 金销售 股份 有限 公司
法定代 表人 ：吴 雪秀
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
地址 ： 北京 市西 城区 车公 庄大街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
客服电 话 ：400-001-1566
联系人 ：徐 越
网址 ：www.yilucaifu.com
44) 上海联 泰基 金销 售有 限公司
法定代 表人 ：燕 斌
注册地 址 ： 中 国( 上海) 自 由贸易 试验 区富 特北 路 277 号 3 层 310 室
地址 ： 中国 （上 海 ） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
客服电 话 ：400-118-1188
联系人 ：陈 东
网址 ：www.66liantai.com
45) 北京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号
地址 ： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话 ：400-001-8811
联系人 ：史 丽丽
网址 ：www.zcvc.com.cn
46) 上海汇 付基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区 056 单元
地址 ： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话 ：400-820-2819
联系人 ：李 栋
网址：www.chinapnr.com
47) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国( 上海) 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 办公 楼二 期 53 层
地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号国 金中 心办 公 楼二 期 46 层 4609-10 单 元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话 ：400-021-8850
联系人 ：余 永键
网址 ：http://www.harvestwm.cn/
48) 泰诚财 富基 金销 售 （ 大连 ） 有限 公司
注册地 址 ： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表 人 ：林 卓
客服电 话 ：400-6411-999
联系人 ：张 晓辉
网址 ：http://www.taichengcaifu.com
49) 珠海盈 米基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
地址 ： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话 ：020-89629066
联系人 ：吴 煜浩
网址 ：www.yingmi.cn
50) 北京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
地址 ： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话 ：4008-980-618
联系人 ：王 海烨
网址 ：www.chtfund.com
51) 北京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号 裙 房 2 层 222 单元
地址 ： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：胡 伟
客服电 话 ：400-618-0707
联系人 ：陈 铭洲
网址 ：www.hongdianfund.com
52) 上海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 中国( 上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话 ：4008 6666 18
联系人 ：程 晨
网址 ：https:/www.lu.com
53) 宜信普 泽 （ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809
地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809
法定代 表人: 沈伟 桦
客服电 话 ：400-6099-200
联系人 ：刘 梦轩
网址 ：http://www.yixinfund.com/
54) 上海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
地址 ： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话 ：4000-178-000
联系人 ：王 哲宇
网址 ： www.vstonewealth.com
55) 中证金 牛 （ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室
地址 ： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
客服电 话 ：4008-909-998
联系人 ：王 莅晨
网址 ：http://www.jnlc.com/
56) 深圳富 济基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单 位
地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道金 田路 中洲 大 厦 35 层
法定代 表人 ：齐 小贺
客服电 话 ：0755-83999907
联系人 ：刘 娜
网址 ：http://www.fujiwealth.cn
57) 上海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
地址 ： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话 ：400-921-7755
联系人 ：徐 鹏
网址 ：http://www.leadbank.com.cn
58) 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 ）
地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有限 公
司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话 ：400-684-0500
联系人 ：叶 健
网址 ：www.ifastps.com.cn
59) 上海大 智慧 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 中国( 上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
地址 ： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 428 号 1 号楼 10-11 楼
法定代 表人 ：申 健
客服电 话 ：021-20219931
联系人 ：施 燕华
网址 ：https://www.gw.com.cn
60) 北京广 源达 信基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 六 层 605 室
地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园四 区 13 楼 浦项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话 ：400-623-6060
联系人 ：崔 丁元
网址 ：https://www.niuniufund.com/
61) 北京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
地址 ： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话 ：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址 ：www.hcjijin.com
62) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址 ： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广 场 西座 1501-1504 室
地址 ： 厦 门市 思明 区鹭 江 道 2 号厦 门第 一广 场西 座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话 ：400-918-0808
联系人 ：蔡 之帆
网址 ：www.xds.com.cn
63) 北京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科研 楼
5 层 518 室
地址 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总 部科研 楼 5 层
518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客服电 话 ：4006900000
联系人 ：吴 翠
网址 ：http://finance.sina.com.cn/fund/
64) 北京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号 楼 22 层 2603-06
地址 ： 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号 楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
客服电 话 ：95118 / 400-098-8511
联系人 ：韩 锦星
网址 ： 京东 金 融 APP
65) 凤凰金 信 （ 银川 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址 ： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房
地址 ： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业园 18 号 楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话 ：400-810-5919
联系人 ：王 鹤敏
网址 ：www.fengfd.com
66) 深圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层
地址 ： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东方 科技 大厦 18F
法人代 表 ： 陈姚 坚
客服电 话 ：400-9500-888
联系人 ：张 烨
网址 ：www.jfzinv.com
67) 上海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址 ： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
地址 ： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法人代 表 ： 李一 梅
客服电 话 ：400-817-5666
联系人 ：穆 文燕
网址 ：www.amcfortune.com
68) 上海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和经济 发展 区 ）
地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号 楼 6153 室（ 上海 泰和 经济 发展区 ）
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话 ：400-820-5369
联系人 ：李 鑫
网址 ：www.jiyufund.com.cn
69) 中民财 富基 金销 售 （ 上海 ） 有限 公司
注册地 址 ： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 7 层 05 单 元
地址 ： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 7 层 05 单 元
法人代 表 ： 弭洪 军
客服电 话 ：400-876-5716
联系人 ：黄 鹏
网址 ：www.cmiwm.com
70) 上海万 得基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 中 国( 上海) 自 由贸易 试验 区福 山 路 33 号 11 楼 B 座
地址 ： 中国 （上 海 ） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法人代 表 ： 王廷 富
客服电 话 ：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址 ：www.520fund.com.cn
71) 北京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北京 市密 云县 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室
地址 ： 北京 市朝 阳区 惠河 南路盛 世龙 源 10 号
法人代 表 ： 于龙
客服电 话 ：4006-802-123
联系人 ：吴 鹏
网址 ：www.zhixin-inv.com
72) 上海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 杭州 华星 路 96 号互联 网金 融大 厦 19 楼
地址 ： 上海 陆家 嘴世 纪金 融广场 杨高 南 路 799 号 3 号楼 5 楼
法人代 表 ： 冷飞
客服电 话 ：400-711-8718
联系人 ：孙 琦
网址 ： 挖财 宝 APP
基金管 理人 可以 根据 需要 ， 增加其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ， 并按 照相 关规 定及时 公 告 。
二、登 记机 构
名称 ： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所 ： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
注册地 址 ： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话 ：010-50938782
传真 ：010-50938907
联系人 ：赵 亦清
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称 ： 上海 市通 力律 师事 务所
住所 ： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址 ： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话 ：021-31358666
传真 ：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、 孙 睿
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称 ： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 ： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ： 薛 竞 、 都晓燕
电话 ：(021) 23238888
传真 ：(021) 23238800
联系人 ：都 晓燕
第四部 分 基金 的名 称
本基金 的名 称 ： 海富 通富 睿混合 型证 券投 资基 金
第五部 分 基金 的类 型
基金类 型 ： 契约 型 、 开放 式
第六部 分 基金 的投 资目 标
本基金 通过 稳健 的大 类资 产配置 策略 和个 券及 个股 精选策 略 ， 在严 格控 制风 险的前 提下 ， 力
争实现 超越 业绩 比较 基准 的收益 。
第七部 分 基金 的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小
板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票 ） 、 债券（ 包括国 债 、金 融债 、央行 票据 、
企业债 、 公 司债 、 中期 票 据 、 地 方政 府债 、 次级 债 、 中小 企业 私募 债券 、 可 转换债 券 （ 含分
离交易 可转 债 ） 、 短期 融资 券等 ） 、 债券 回购 、 银行 存 款 、 货币 市场 工具 、 权证 、 资产支 持证
券、 股指 期货 、 国 债期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （ 但须 符
合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本 基金投 资于 债券 等固 定收 益类资 产的 比例 不低 于基 金资产 的 70% ，股票 、 权 证等 权益 类资 产 的投资 比例 合计 不超 过基 金资产 的 30% ， 扣 除股 指 期货 、 国 债期 货
合约保 证金 后 ， 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券占基 金资 产净 值的 比例 不低 于 5% ， 其
中现金 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金及 应收 申购 款等 。
法律法 规或 监管 机构 日后 允许本 基金 投资 的其 他品 种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ， 可以
将其纳 入投 资范 围 ， 并可 依据届 时有 效的 法律 法规 适时合 理地 调整 投资 范围 。
第八部 分 基金 的投 资策 略
一、投 资策 略
1 、 资产 配置 策略
本基金 为混 合型 基金 ， 对 债券等 固定 收益 类资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 70% 。 在此 约
束下 ， 本基 金通 过对 宏观 经济趋 势 、 金融 货币 政策 、 供求 因素 、 估 值因 素 、 市场风 险收 益特
征及市 场行 为因 素等 进行 评估分 析 ， 对 固定 收益 类资 产和股 票资 产等 的预 期风 险收益 进行 动
态跟踪 ，从 而决 定其 配置 比例 。
2 、 债券 组合 投资 策略
在债券 组合 的具 体构 造和 调整上 ， 本基 金综合 运用 久期调 整 、 收 益率曲 线策 略 、 类属 配置 等
组合管 理手 段进 行日 常管 理 。
（1 ） 久期管 理策 略是根 据 对宏观 经济环 境 、 利率水 平预期 等因素 ，确 定组合 的整体 久期 ，
有效控 制基 金资 产风 险 。 当预测 利率 上升 时 ， 适当 缩短投 资组 合的 目标 久期 ， 预 测利 率水 平
降低时 ，适 当延 长投 资组 合的目 标久 期 。
（2 ） 收益率 曲线 策略是 指 在确定 组合久 期以 后 ，根 据收益 率曲线 的形 态特征 进行利 率期限
结构管 理 ， 确 定组合 期限 结构的 分布 方式 ， 合 理配 置不同 期限 品种 的配 置比 例 。 通过 合理 期
限安排 ， 在 长期 、 中 期和 短期债 券间 进行 动态 调整 ， 在保 持组 合一 定流 动性 的同时 ， 可 以从
长、中 、短 期债 券的 价格 变化中 获利 。
（3 ） 类属配 置包 括现金 、 不同类 型固定 收益 品种之 间的配 置 。在 确定 组合久 期和期 限结构
分布的 基础上 ，根据 各品 种的流 动性 、 收益性 以及 信用风 险等确 定各子 类资 产的配 置权重 ，
即确定 债券 、 存款 、 回 购 以及现 金等 资产 的比 例 。 类属配 置主 要根 据各 部分 的相对 投资 价值
确定 ， 增持 相对 低估 、 价 格将上 升的 类属 ， 减 持相 对高估 、 价 格将 下降 的类 属 ， 借 以取 得较
高的总 回报 。
3 、 信用 类债 券投 资策 略
信 用 债 券 收 益率 可 以 分 解为 与 其 具 有 相同 期 限 的 无风 险 基 准 收 益率 加 上 反 映信 用 风 险 的信
用利差 之和 。 信用利 差收 益主要 受两 方面 的影 响 ： 一是该 债券 对应 的信 用利 差曲线 ； 二是 该
信用债 券本 身的 信用 变化 的影响 ， 因此 本基 金分 别采 用基于 信用 利差 曲线 变 化 策略和 基于 本
身信用 变化 的策 略 ：
（1 ） 基 于信 用利 差曲 线变 化策略
信用利 差曲 线的 变化 受宏 观经济 周期 及市 场供 求两 方面的 影响 较大 ， 因此 本基 金一方 面通 过
分析经 济周 期及 相关 市场 的变化 ， 判 断信 用利 差曲 线的变 化 ， 另一 方面 将分 析债券 市场 的市
场容量 、 市场 形势预 期 、 流动性 等因 素对 信用 利差 曲线的 影响 ， 综合各 种因 素确定 信用 债券
总的投 资比 例及 分行 业投 资比例 。
（2 ） 基 于信 用债 信用 变化 策略
本基金 主要 依靠 内部 信用 评级系 统分 析信 用债 的信 用水平 变化 、 违约 风险 及理 论信用 利差 等 。
本基金 信用 评级 体系 将通 过定性 与定 量相 结合 ， 着 力分析 信用 债券 的实 际信 用风险 ， 并 寻求
足够的 收益 补偿 。 另 外 ， 评 级体现 将从 动态 的角 度 ， 分 析发行 人的 资产 负债 状况 、 盈利能 力 、
现金流 、经 营稳 定性 等关 键因素 ， 进 而预 测信 用水 平的变 化趋 势 ， 决定 投资 策略的 变化 。
4 、 中小 企业 私募 债券 投资 策略
与传统 的信 用债 相比 ， 中 小企业 私募 债券 由于 以非 公开方 式发 行和 转让 ， 普 遍具有 高风 险和
高收益 的显 著特 点 。 本基 金对中 小企 业私 募债 券的 投资将 着力 分析 个券 的实 际信用 风险 ， 并
寻求足 够的 收益 补偿 ， 增 加基金 收益 。 本基金 管理 人将对 个券 信用 资质 进行 详尽的 分析 ， 从
动态的 角度 分析 发行 人的 企业性 质 、 所处 行业 、 资 产负债 状况 、 盈 利能 力 、 现金流 、 经 营稳
定性等 关键 因素 ， 进 而预 测信用 水平 的变 化趋 势 ， 决定投 资策 略 。 在流 动性 风险控 制 ， 本基
金会将 重点 放在 一级 市场 ， 并根 据中 小企 业私 募债 券整体 的流 动性 情况 来调 整持仓 规模 ， 严
格防范 流动 性风 险 。
5 、 可转 换债 券投 资策 略
由于可 转换 债券 兼具 债性 和股性 ， 本基 金将 着重 对可 转换债 券对 应的 基础 股票 进行分 析与 研
究。 对于 可转 换债券 的投 资将主 要从 三个 方面 的分 析 ： 数量 为主 的价值 分析 、 债 股性 分析 和
公司基 本面 分析 。 通 过以 上分析 ， 力 求选 择债 券价 值有一 定支 撑 、 安全 性和 流动性 较好 ， 并
且发行 人成 长性 良好 的品 种进行 投资 。
6 、 资产 支持 证券 投资 策略
对于资 产支 持证 券 ， 本 基金 将综合 考虑 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成 和质 量等因 素 ，
研究资 产支 持证 券的 收益 和风险 匹配 情况 ， 在 严格 控制风 险的 基础 上选 择投 资对象 ， 追 求稳
定收益 。
7 、 杠杆 投资 策略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础 ， 利用 回购 等方式 融入 低成 本资 金 ， 并购买 具有 较高
收益的 债券 ， 以期获 取超 额收益 的操 作方 式 。 本基 金将对 回购 利率 与债 券收 益率 、 存 款利 率
等进行 比较 ， 判断是 否存 在利差 套利 空间 ， 从 而确 定是否 进行 杠杆 操作 。 进 行杠杆 放大 策 略
时，基 金管 理人 将严 格控 制信用 风险 及流 动性 风险 。
8 、 股票 投资 策略
本基金 的股 票投 资策 略主 要为个 股精 选策 略 ， 通过 价值分 析及 成长 性分 析 ， 兼顾个 股的 成长
性和估 值水 平 ， 寻找 具有 较强的 持续 成长 能力 ， 同 时价值 又没 有被 高估 的股 票主动 投资 。 价
值分析 主要 侧重 公司 的品 质分析 及估 值水 平分 析 。 对于成 长性 分析 ， 本 基金 管理人 将重 点关
注企业 的内 涵式 增长 。 本基 金的股 票投 资强 调将 定量 的股票 筛选 和定 性的 公司 研究有 机结 合 ，
并实时 应用 风险 控制 手段 进行组 合调 整 。
9 、 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 本 基金 将在控 制风 险的前 提下 ， 以价值 分析 为基础 ， 在采 用
数量化 模型 分析 其合 理定 价的 基 础上 适当 参与 。
10 、 股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 以套 期保值 为主 要目 的 。 本基 金管理 人将 充分
考虑股 指期 货的 流动 性及 风险收 益特 征 ， 选择 流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期 货合约 进行 多头
或空头 套期 保值 等策 略操 作 。 法 律法 规对 于基 金投 资股指 期货 的投 资策 略另 有规定 的 ， 本基
金将按 法律 法规 的规 定执 行 。
11 、 国 债期 货投 资策 略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则 ， 以套 期保 值为主 要目 的 ， 采用 流动 性
好、 交易 活跃 的期货 合约 ， 通 过对 债券 市场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国债 期货 的 定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平 ， 与现 货资 产进 行匹 配 ， 通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行
套期保 值操 作 。 基金 管理 人将充 分考 虑国 债期 货的 收益性 、 流动 性及风 险性 特征 ， 运 用国 债
期货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特殊 情况 下的 流动 性风 险 ， 以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目
的。
二、投 资决 策依 据和 程序
1 、 决策 依据
（1 ） 投 资决 策须 符合 有关 法律 、 法规 和基 金合 同的 规定 ；
（2 ） 投 资决 策是 根据 本基 金产品 的特 征决 定不 同风 险资产 的配 比 ；
（3 ） 投资部 策略 分析师 、 股票分 析师 、 固定 收益分 析师 、 定量分 析师 各自独 立完成 相应的
研究报 告 ， 为投 资策 略提 供依据 。
2 、 决策 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会定 期或不 定期 就投资管 理业 务的 重大 问题 进行讨 论 。 基 金经理 、 分 析师 、 交 易员 在投资 管理 过程中 既密 切合
作， 又责 任明 确 ， 在各 自 职责内 按照 业务 程序 独立 工作并 合理 地相 互制 衡 。 具体的 决策 流程
如下 ：
（1 ） 投资决 策委 员会依 据 国家有 关基金 投资 方面的 法律和 行业管 理法 规 ，决 定公司 针对市
场环境 重大 变化 所采 取的 对策 ； 决定 投资 决策 程序 和风险 控制 系统 及做 出必 要的调 整 ； 对旗
下基金 重大 投资 的批 准与 授权等 。
（2 ） 投资部 门负 责人在 公 司有关 规章制 度授 权范围 内 ，对 重大投 资进 行审查 批准 ； 并且根
据基金 合同 的有 关规 定 ， 在组合 业绩 比较 基准 的基 础上 ， 制定 各组 合资 产和 行业配 置的 偏差
度指标 。
（3 ） 分析师 根据 宏观经 济 、货币 财政政 策 、 行业发 展动向 和上市 公司 基本面 等进行 分析 ，
提出宏 观策 略意 见 、 债券 配置策 略及 行业 配置 意见 。
（4 ） 定期不 定期 召开部 门 例会 ， 基金经 理们 在充分 听取各 分析师 意见 的基础 上 ，确 立公司
对市场 、资 产和 行业 的投 资观点 ， 该 投资 观点 是指 导各基 金进 行资 产和 行业 配置的 依据 。
（5 ） 基 金经 理在投 资部 门 负责人 授权 下 ， 根据 部门 例会所 确定 的资 产/ 行业 配 置策略 以及 偏
差度指 标 ， 在充 分 听 取策 略分析 师宏 观配 置意 见 、 股票分 析师 行业 配置 意见 及固定 收益 分析
师的债 券配 置意 见的 基础 上 ， 进行 投资 组合的 资产 及行业 配置 ； 之后 ， 在 证 券分析 师设 定的
证券池 内 ， 根据 所管 理组 合的风 险收 益特 征和 流动 性特征 ，构 建基 金组 合 。
（6 ） 基 金经 理下 达交 易指 令到交 易室 进行 交易 。
（7 ） 风 险管 理部 负责 对投 资组合 进行 事前 、事 中 、 事后的 风险 评估 与控 制 。
（8 ） 风 险管 理部 负责 完成 内部基 金业 绩评 估 ， 并完 成有关 评价 报告 。
投资决 策委 员会 有权 根据 市场变 化和 实际 情况 的需 要 ，对 上述 投资 管理 程序 做出调 整 。
第九部 分 基金 的业 绩比 较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 中 证全债 指数 收益 率 ×70%+ 沪深 300 指数 收益 率 ×30% 。
中 证 全 债 指 数是 由 中 证 指数 有 限 公 司 编制 的 反 映 债券 全 市 场 整 体价 格 和 投 资回 报 情 况 的指
数， 具 有很 高的 代表 性 ； 沪 深 300 指 数由 中证 指数 有 限公司 编制 ， 是 由沪 深 A 股中规 模大 、
流动性 好的 最具 代表 性 的 300 只股 票组 成 ， 可以 综 合反映 沪 深 A 股市 场整 体 表现 。 基于 本
基金的 投资 范围 和投 资比 例限制 ， 选用 上述 业绩 比较 基准能 够忠 实反 映本 基金 的风险 收益 特
征。 如果 今后 法律法 规发 生变化 ， 或者 有更权 威的 、 更 能为 市场 普遍接 受的 业绩比 较基 准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用 于 本基 金的 业绩 基准时 ， 本 基金 管理 人可 以与基 金托 管人
协商一 致报 中国 证监 会备 案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告 ， 不 需要 召开 基金 份额持 有人 大
会。
第十部 分 基金 的风 险收 益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但 低于
股票型 基金 ，属 于中 等风 险水平 的投 资品 种 。
第十一 部分 基 金的 投资 组 合报告
基金管 理人的 董事会 及董 事保证 本报告 所载资 料不 存在虚 假记载 、误导 性陈 述或重 大遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、 准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于 2019 年 6 月 4 日 复核了 本报 告
中的财 务指 标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容 ， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 至 2019 年 3 月 31 日 （ “报 告期 末 ” ） 。
1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额 （ 元 ） 占 基金总 资产 的比
例（% ）
1 权 益投 资 2,218,111.78 14.30
其中 ： 股票 2,218,111.78 14.30
2 固 定收 益投 资 11,237,716.13 72.47
其中 ： 债券 11,237,716.13 72.47
资产支 持证 券 - -
3 贵 金属 投资 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
5 买 入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银 行存 款和 结算 备付 金 合计 1,820,871.06 11.74
7 其 他资 产 229,291.76 1.48
8 合 计 15,505,990.73 100.00
2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报告 期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组 合
代码 行业 类别 公允 价值 （ 元） 占 基金 资产 净值
比例 （ ％）
A 农 、 林 、牧 、渔 业 2,489.00 0.02
B 采 矿业 41,251.00 0.30
C 制 造业 1,519,456.28 10.96
D 电力 、热 力 、 燃气 及水 生产和 供应 业 19,180.00 0.14
E 建 筑业 94,495.00 0.68 F 批发 和零 售业 107,237.50 0.77
G 交通 运输 、仓储 和邮 政 业 40,842.00 0.29
H 住 宿和 餐饮 业 38,878.00 0.28
I 信息 传输 、 软 件和 信息 技术服 务业 54,395.00 0.39
J 金融 业 180,113.00 1.30
K 房 地产 业 82,246.00 0.59
L 租赁 和 商 务服 务业 - -
M 科学 研究 和技 术服 务业 - -
N 水 利 、 环境 和公 共设 施 管理业 4,132.00 0.03
O 居民 服务 、 修 理和 其他 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生 和社 会工 作 - -
R 文 化 、 体育 和娱 乐业 33,397.00 0.24
S 综合 - -
合计 2,218,111.78 16.00
2.2 报告 期末 按行 业分 类的 港股通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票 代码 股票 名称 数量（ 股） 公 允价 值( 元) 占基金 资产 净值
比例 （ ％）
1 002415 海 康威 视 3,000 105,210.00 0.76
2 000902 新 洋丰 9,200 99,820.00 0.72
3 601877 正 泰电 器 3,600 96,480.00 0.70
4 600887 伊 利股 份 3,100 90,241.00 0.65
5 601668 中 国建 筑 12,800 78,336.00 0.57
6 600519 贵 州茅 台 84 71,735.16 0.52
7 000333 美 的集 团 1,344 65,493.12 0.47
8 000786 北 新建 材 3,000 60,450.00 0.44
9 000568 泸 州老 窖 800 53,264.00 0.38
10 002035 华 帝股 份 3,700 51,911.00 0.37
4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券 品种 公允 价值 （ 元） 占 基金 资产 净值
比例 （ ％）
1 国 家债 券 1,000,500.00 7.22
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 1,023,400.00 7.38
其中 ： 政策 性金 融债 1,023,400.00 7.38
4 企 业债 券 8,012,500.00 57.81 5 企 业短 期融 资券 - -
6 中 期票 据 - -
7 可 转债 （可 交换 债 ） 1,201,316.13 8.67
8 同 业存 单 - -
9 其 他 - -
10 合 计 11,237,716.13 81.08
5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券 代码 债券 名称 数量（ 张） 公 允价 值( 元) 占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018006 国 开 1702 10,000 1,023,400.00 7.38
2 112546 17 万 科 01 10,000 1,015,900.00 7.33
3 136034 15 沪国 资 10,000 1,008,900.00 7.28
4 122301 13 楚 天 01 10,000 1,003,800.00 7.24
5 136080 15 北 汽 01 10,000 1,000,700.00 7.22
6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货 。
9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 以套 期保值 为主 要目 的 。 本基 金管理 人将 充分
考虑股 指期 货的 流动 性及 风险收 益特 征 ， 选择 流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期 货合约 进行 多头
或空头 套期 保值 等策 略操 作 。 法 律法 规对 于基 金 投 资股指 期货 的投 资策 略另 有规定 的 ， 本基
金将按 法律 法规 的规 定执 行 。
10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则 ， 以套 期保 值为主 要目 的 ， 采用 流动 性
好、 交易 活跃 的期货 合约 ， 通 过对 债券 市场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国债 期货 的 定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平 ， 与现 货资 产进 行匹 配 ， 通 过多 头或 空头 套期 保值等 策略 进行
套期保 值操 作 。 基金 管理 人将充 分考 虑国 债期 货的 收益性 、 流动 性及风 险性 特征 ， 运 用国 债
期货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特殊 情况 下的 流动 性风 险 ， 以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目
的。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本报告 期内 本基 金未 投资 国债期 货 。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 报 告期 内本 基金 投资 的 16 银河 G1 （136455 ） 的 发行人 于 2018 年 7 月 31 日公告 称 ， 公
司因未 按照 规定 履行 客户 身份识 别义 务并 与身 份不 明的客 户进 行交 易的 行为 ， 被中国 人民 银
行罚款 合 计 100 万 元人 民 币 。
对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 ： 公 司由 中国 银河 金融控 股有 限责 任公 司控 股 ， 实 际控 制人
为中央 汇金 投资 有限 责任 公司 ， 股 东实 力强 。 公 司 营收水 平在 国内 证券 公司 排名前 十 ， 盈 利
能力较 强 ， 资 产安全 性和 资本充 足性 处于 较好 水平 ， 综 合偿 债能 力很强 。 经 过本基 金管 理人
内部严 格的 投资 决策 流程 ， 该证 券被 纳入 本基 金的 实际投 资组 合 。
其 余 九 名 证 券的 发 行 主 体没 有 被 监 管 部门 立 案 调 查或 在 本 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴
责、处 罚的 情况 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额 （ 元 ）
1 存 出保 证金 5,337.49
2 应 收证 券 清 算款 16,402.03
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 206,755.12
5 应 收申 购款 797.12
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 - 9 合 计 229,291.76
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券 代码 债券 名称 公允价 值( 元) 占 基金 资产 净值比
例（％ ）
1 110043 无 锡转 债 530,334.00 3.83
2 127005 长 证转 债 243,433.83 1.76
3 113013 国 君转 债 211,953.90 1.53
4 132012 17 巨 化 EB 211,494.40 1.53
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
第十二 部分 基 金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2019 年 3 月 31 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利 ， 也不保 证最 低收 益 。 基金 的过往 业绩 并不 代表 其未 来表现 。 投资 有
风险 ， 投资 者在 做出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书 。
一、本 基金 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
1 、 海富 通富 睿混 合 A ：
阶段 净值 增长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
2017 年 5 月 10 日
（基金 合同 生效
日）-2017 年 12 月
31 日
4.80% 0.22% 5.22% 0.24% -0.42% -0.02%
2018 年 1 月 1 日
-2018 年 12 月 31 日 -1.43% 0.29% -2.41% 0.39% 0.98% -0.10%
2017 年 5 月 10 日 （基金 合同 生效
日）-2019 年 3 月 31
日
7.72% 0.27% 12.12% 0.36% -4.40% -0.09%
2 、 海富 通富 睿混 合 C ：
阶段 净值 增长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
2017 年 5 月 10 日
（基金 合同 生效
日）-2017 年 12 月
31 日
4.20% 0.22% 5.22% 0.24% -1.02% -0.02%
2018 年 1 月 1 日
-2018 年 12 月 31 日 0.48% 0.32% -2.41% 0.39% 2.89% -0.07%
2017 年 5 月 10 日
（基金 合同 生效
日）-2019 年 3 月 31
日
9.37% 0.29% 12.12% 0.36% -2.75% -0.07%
二、本 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
1 ． 海富 通富 睿混 合 A
(2017 年 5 月 10 日 至 2019 年 3 月 31 日)
2 ． 海富 通富 睿混 合 C
(2017 年 5 月 10 日 至 2019 年 3 月 31 日)
注： 本 基金 合同 于 2017 年 5 月 10 日 生效 ， 建仓 期结 束时本 基金 的各 项投 资比 例已达 到基 金
合同第 十二 部分 （ 二 ） 投 资范围 、 （ 四） 投资 限制 中 规定的 各项 比例 。
第十三 部分 基 金的 费用 和 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费 ；
2 、 基金 托管 人的 托管 费 ；
3 、 从 C 类基 金份 额的 基 金财产 中计 提的 销售 服务 费 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费 ；
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用 ；
7 、 基金 的证 券 、 期货 交易 费用 ；
8 、 基金 的银 行汇 划费 用 ；
9 、 按照 国家 有关 规定 和 《 基金合 同 》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用 。
二、基 金费 用计 提方 法 、 计提标 准和 支付 方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核 对
一致后 ， 由基 金托 管人 于 次月首 日 起 2-5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，支 付日 期顺 延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核 对
一致后 ， 由基 金托 管人 于 次月首 日 起 2-5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管人 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，支 付日 期顺 延 。
3 、 销售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 ， C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日 C 类 基金 份
额资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.3% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费划 付
指令 ， 经基金 托管人 复核 后于次 月前 2 个 工作 日内 从基金 财产中 一次 性划出 ，由基 金管理
人代收 ， 基金 管理人 收到 后按相 关协 议规 定支 付给 基金销 售机 构等 。 若 遇法 定节假 日 、 公 休
日等 ， 支付 日期 顺延 。
C 类 基金 份额 销售 服务 费 主要用 于本 基金 持续 销售 以及基 金份 额持 有人 服
务等各 项费 用 。 销售 服务 费使用 范围 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ”中 第 4 －9 项 费用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ，按 费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用 ；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
第十四 部分 对 招募 说明 书 更新部 分的 说明
海 富 通 富 睿混 合 型 证券 投资 基 金 更 新招 募 说 明书 依据 《 中 华 人民 共 和 国证 券投 资 基 金 法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 《 证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信
息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理
活动 ， 对本 基金 原招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下 ：
一、 “ 第三 部分 基金 管理 人 ”部 分 ：
1. 更 新了 基金 管理 人概况 的相关 信息 。
2. 更 新了 杨仓 兵先 生 、任 志强先 生 、 陈轶 平先 生的 简历 。
3. 增 加了 芮政 先先 生 、杨 文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先 生 、刘 正东 先生 、陈 静女士 、曹 志
刚先生 、胡 正万 先生 的 简 历 。
4. 删 除了 张文 伟先 生 、杨 明先生 、杨 国平 先生 、Marc Bayot （ 巴约 特 ）先 生 、 郑国汉 先生 的
简历 。
二、 “ 第四 部分 基金 托管 人 ”部 分 ， 更新 了基 金托 管人的 相关 信息 。
三、 “ 第五 部分 相关 服务 机构 ” 部分 ，对 基金 份额 发售机 构的 相关 信息 进行 了更新 。
四、 “ 第九 部分 基金 的投 资 ” 和 “ 第 十部 分 基 金的 业绩 ” 部分 ， 根 据 2019 年 第一季 度报 告 ，
更新了 基金 投资 组合 报告 和基金 业绩 的内 容 ， 相关 数据截 止日 期 为 2019 年 3 月 31 日。
五、 “ 第十 七部 分 风 险揭 示 ”部 分 ， 更细 了相 关信 息 。
六、 “ 第二 十部 分 基 金托 管协 议 的内 容摘 要 ” 部分 ，更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
海富通 基金 管理 有限 公司
2019 年 6 月 22 日
