广 发 集裕债 券 型证券 投 资基金 更 新的招 募
说明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：兴业银行股 份有限公司
时间： 二〇一九年六月
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【 重要 提示】
本基金于2016 年3 月30 日经中国证监会证监许可[2016]639 号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本 基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的 信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。
本基金 为债 券型基 金， 属证券 投资 基金中 的较 低风险 品种 ，风险 与预 期收益 高于 货币市
场基金 ，低于 混合 型基 金和股 票型基 金。 本基 金需承 担债券 市场 的系 统性风 险，以 及因 个别
债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。
本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费，C 类基金份额不收取认
（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招 募说明书所载内容截止日为 2019 年5 月11 日， 有关财务数据截止日为 2019 年3
月 31 日，净值表现截止日为 2018 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
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第一 部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区）
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763％、15.763 ％、9.458％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员 4
会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任 广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经
理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股
份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁。曾任烽火通
信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财
务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集
团董事长、总经理，香江集团有限公司总 裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全
国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副
主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深
圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化促进会主席广东南粤银行董事，深圳龙岗
国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局 对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业 风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
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董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独 立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计
学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董
事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、
学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北制药（集团）股份有限
公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计 划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金 分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创
新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复 6
核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司
总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广
发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发
行审核委员 会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副
总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金
经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证 券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理 有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中
国银河证券、中国人保资产管理公司、工银 瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型 7
证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基
金基金经理、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。
4、基金经理
张芊女士，经济学和工商管理双硕士 ，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中国银河
证券研究中心研究员，中国人保资产管理有限公司高级研究员、投资主管，工银瑞信基金管理
有限公司研究员， 长盛基金管理有限公司投资经理， 广发基金管理有限公司固定收益部总经理、
广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2015 年11 月23 日至2016 年12 月8 日 ） 、
广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 12 月 30 日至 2017 年 2 月 6
日） 、 广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2015 年12 月29 日至2018 年1
月 6 日） 、 广发集安债券型 证券投资基金基金经理 （自 2017 年1 月20 日至2018 年 10 月9 日） 、
广发集鑫债券型证券投资基金基金经理 （自 2015 年12 月25 日至2018 年12 月 20 日） 、 广发集
丰债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年11 月1 日至 2019 年1 月8 日） 、广发集源债券型
证券投资基金基金经理（自 2017 年1 月20 日至2019 年1 月8 日） 。现任广发基金管理有限公
司副总经理、固定收益投资总监、兼任固定收益管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基
金基金经理 （自 2012 年12 月 14 日起任职） 、 广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理 （自 2013
年 7 月12 日起任职） 、 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年3 月1 日起
任职） 、广发集裕债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年5 月11 日起任职） 。
洪志先生，管理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾先后任广发基金管理有限
公司固定收益管理总部债券交易兼研究员、投资经理。现任广发集裕债券型证券投资基金基金
经理 （自 2019 年1 月10 日起任职） 、 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2019
年 1 月 10 日起任职） 、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 1 月
10 日起任职） 、 广发汇兴3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年1 月
10 日起任职） 、 广发汇吉3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年4 月
10 日起任职） 、 广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2019 年5 月21 日起任职） 、
广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 5 月 21 日起任职） 、广发汇宏 6
个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年5 月21 日起任职） 、 广发汇立定 8
期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年5 月21 日起任职） 、 广发汇康定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2019 年5 月 21 日起任职） 。
谢军先生， 金融学硕士，CFA， 持有中国证券 投资基金业从业证书。 曾任广发基金管理有限
公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定收益
部总经理、 广发货币市场基金基金经理 （自 2006 年9 月12 日至2010 年4 月29 日） 、 广发聚祥
保本混合型证券投资基金基金经理 （自 2011 年3 月15 日至2014 年3 月20 日） 、 广发鑫富灵活
配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年1 月10 日至2018 年1 月6 日） 、广 发汇瑞一年
定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2016 年12 月2 日至2018 年6 月12 日） 、 广发服务
业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年11 月9 日至2018 年 10 月9 日） 、 广
发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年1 月10 日至2018 年 10 月30 日） 、
广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2016 年11 月18 日至2018 年11 月9 日 ） 、
广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年10 月31 日至2019 年 2 月14 日） 、广
发汇吉 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资 基金基金经理（自 2018 年 3 月 2 日至 2019 年 4
月 10 日） 、广发汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018 年3 月30 日
至 2019 年4 月10 日） 、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月30 日至
2019 年4 月10 日） 、 广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2019 年2 月15 日至
2019 年4 月10 日） 。 现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理、 广发增强债券型证券投资
基金基金经理（自 2008 年3 月27 日起任职） 、广发聚源债券型证券投资基金（LOF）基金经理
（自 2013 年5 月8 日起任职） 、 广发安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年2
月 22 日起任职） 、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年11 月7 日
起任职） 、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年11 月9 日起任职） 、广
发集瑞债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年11 月 18 日起任职 ） 、广发景华纯债债券型证
券投资基金基金经理（自 2016 年11 月28 日 起任职） 、广发景源纯债债券型证券投资基金基金
经理（自 2017 年2 月 17 日起任职） 、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年
3 月2 日起任职） 、 广发 理财年年红债券型证券投资基金基金经理 （自2017 年7 月5 日起任职） 、
广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年10 月31 日起任职） 、广发趋势优
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 10 月31 日 起任职） 、广发聚安混合型证
券投资基金基金经理（自 2017 年10 月31 日 起任职） 、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理
（自 2017 年 10 月 31 日起任职） 、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 9
年 1 月 16 日起任职） 、广发汇瑞 3 个月定期 开放债券型证券投资基金 基金经理（自 2018 年 6
月 13 日起任职） 、广发集富纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年8 月 28 日起任 职） 、
广发汇兴3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自2018 年10 月29 日起任职） 、
广发景智纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2018 年11 月7 日起任职） 、 广发景润纯债债券
型证券投资基金基金经理（自 2018 年11 月22 日起任职） 、广发汇立定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理（自 2018 年12 月13 日 起任职） 、广发集裕债券型证券投资基金基金经理
（自 2019 年1 月10 日 起任职） 、广发鑫裕灵 活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年
1 月 10 日起任职） 、 广发汇承定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年1 月29
日起任职） 、 广发汇宏 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年5 月14
日起任职） 、 广发汇康定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2019 年 5 月21 日起任
职） 。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 总经
理助理 陈少平 女士 、价 值投资 部总经 理傅 友兴 先生、 成长投 资部 总经 理刘格 菘先生 和策 略投
资部副 总经理 李巍 先生 等成员 组成， 朱 平 先生 担任投 委会主 席。 基金 管理人 固定收 益投 委会
由副总 经理张 芊女 士、 债券投 资部总 经理 谢军 先生、 现金投 资部 总经 理温秀 娟女士 、债 券投
资部副 总经理 代宇 女士 和固定 收益研 究部 副总 经理韩 晟先生 等成 员组 成，张 芊女士 担任 投委
会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
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第 二部分
基 金托 管人
一、 基 金托 管人基 本情 况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行” ）
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年8 月 22 日
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人： 王颛
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年2 月5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代
码：601166 ） ，注册资本207.74 亿元。
开业二 十多 年来， 兴业 银行始 终坚 持“真 诚服 务，相 伴成 长”的 经营 理念， 致力 于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。 截至 2018 年 12 月 31 日，兴 业银行资产总额达 6.71
万亿元，实现营业收入 1582.87 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 606.20 亿元。
二、 主 要人 员情况
兴业 银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、
产品管理 处、稽核监察处、运 行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100 余人，业务 岗
位人员均具有基金从业资格。
三、 基 金托 管业务 经营 情况
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兴业银行股份有限公司于2005 年4 月26 日取 得基金托管资格。 基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。截至 2018 年 12 月 31 日，本行共托管 证券投资基金 248 只， 托管
基金的基金资产净值合计 8964.38 亿元，基金份额合计 8923.86 亿份。
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1. 直销机构
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼11 层1101 单元
（电梯楼层12 层1201 单元）
电话：010-68083113
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传 真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2. 其他 销售机构
(1)名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
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联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
(2)公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人 ：杨琳
联系电话：010-61952702
业务传真 ：010-61951007
公司网址 ：www.baiyingfund.com
二 、注 册登记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
电话：020-89898970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层
负责人：王晓华
电话：020 －37181333
传真：020 －37181388
经办律师：王晓华
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联系人：刘智、杨琳
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法人代表： 毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020 －28812888
传真：020 －28812618
经办注册会计师：赵雅、李明明
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第 四部分
基 金的 名称
广发集裕债券型证券投资基金
第 五部分
基金 的 类型
债券型证券投资基金
第 六部 分
基金 的 投资目 标
在严格 控制 风险和 保持 资产流 动性 的基础 上， 通过灵 活的 资产配 置， 力求实 现基 金资产
的持续稳健增值。
第 七部分
基 金的 投资方向
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支
持证券 、国债 期货 以及 法律法 规或中 国证 监会 允许基 金投资 的其 他金 融工具 （但须 符合 中国
证监会的相关规定） 。
本基金 主要 投资于 具有 良好流 动性 的固定 收益 类金融 工具 ，包括 国债 、央行 票据 、金融
债、地 方政府 债、 企业 债、公 司债、 短期 融资 券、超 级短期 融资 券、 中期票 据、资 产支 持证
券、次 级债券 、可 转债 及分离 交易可 转债 、中 小企业 私募债 、债 券回 购、银 行存款 （包 括协
议存款、 定期存款 及其他银行存款） 、 大额存单、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
基金的 投资 组合 比例为 ：本基 金投 资于 债券类 资产比 例不 低于 基金资 产的 80% ，每 个交
易日日 终在扣 除国 债期 货合约 需缴纳 的交 易保 证金后 ，应当 保持 现金 或者到 期日在 一年 以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购
款等。
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第 八部 分 投资 策略
（一）大类资产配置策略
本基金 将密 切关注 股票 、债券 市场 的运行 状况 与风险 收益 特征， 通过 自上而 下的 定性分
析和定 量分析 ，综 合分 析宏观 经济形 势、 国家 政策、 市场流 动性 和估 值水平 等因素 ，判 断金
融市场 运行趋 势和 不同 资产类 别在经 济周 期的 不同阶 段的相 对投 资价 值，对 各大类 资产 的风
险收益 特征进 行评 估， 从而确 定固定 收益 类资 产和权 益类资 产的 配置 比例， 并依据 各因 素的
动态变化进行及时调整。
（二）债券投资策略
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、利率预期策略与久期管理
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率变化
的相关 因素进 行深 入的 研究， 分析宏 观经 济运 行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政
策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线未来 的变化 趋势 做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、类属配 置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。
3、信用债券投资策略
本基金 将重 点投资 于企 业债、 公司 债、金 融债 、地方 政府 债、短 期融 资券、 中期 票据、
分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债券，以提高组合的收益水平。
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化 都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面对 收益 率曲 线的判 断以及 对信 用债 整体信 用利差 研究 的基
础上， 确定信 用债 总体 的投资 比例。 考量 信用 利差的 整体变 化趋 势； 另一方 面，本 基金 还将
以内部 信用评 级为 主、 外部信 用评级 为辅 ，即 采用内 外结合 的信 用研 究和评 级制度 ，研 究债 17
券发行 主体企 业的 基本 面，以 确定企 业主 体债 的实际 信用状 况。 本基 金的信 用债投 资策 略主
要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等四个方面。
4、可转债投资策略
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较 ， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要指资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 等证券品种。 本 基金将重点对市场利
率、发 行条款 、支 持资 产的构 成及质 量、 提前 偿还率 、风险 补偿 收益 和市场 流动性 等影 响资
产支持 证券价 值的 因素 进行分 析，并 辅助 采用 蒙特卡 洛方法 等数 量化 定价模 型，评 估资 产支
持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
7、国债期货投资策略
国债期 货作 为利率 衍生 品的 一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（三）股票投资策略
在严格 控制 风险、 保持 资产流 动性 的前提 下， 本基金 将适 度参与 股票 、权证 等权 益类资
产的投资，以增加基金收益。
本基金 通过 选择基 本 面 良好、 流动 性高、 风险 低、具 有中 长期上 涨潜 力的股 票进 行分散
化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险，追求股票投资组合的长期稳定增值。
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投资方 法上 重视投 资价 值与成 长潜 力的平 衡， 一方面 利用 价值投 资标 准筛选 低价 股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机会。
（四）权证投资策略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，本 基金可 以主 动投资 于权 证，其 投资 原则为 有利 于加强
基金风 险控制 ，有 利于 基金资 产增值 。本 基金 将对权 证标的 证券 的基 本面进 行研究 ，综 合考
虑权证定价模型、市场供求关系、交易 制度等多种因素，对权证进行定价。
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第九部 分 业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。
中债总 全价 指数是 中央 国债登 记结 算有限 责任 公司编 制的 综合反 映银 行间债 券市 场、上
海证券 交易所 债券 市场 、深圳 证券交 易所 债券 市场和 柜台债 券市 场的 跨市场 债券指 数。 该指
数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。
第十部 分 风险收益特征
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。
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第十一 部分 投资组合报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 6 月 20 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 、报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％）
1 权益投资 15,292,508.96 16.82
其中：股票 15,292,508.96 16.82
2 固定收益投资 71,714,765.38 78.86
其中：债券 71,714,765.38 78.86
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计
2,557,092.59 2.81
7 其他资产 1,370,724.78 1.51
8 合计 90,935,091.71 100.00
2 、报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
621,600.00
0.82
C 制造业
10,849,056.96 14.24
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
1,454,352.00 1.91
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
1,927,500.00 2.53
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
440,000.00 0.58
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
15,292,508.96 20.07
2.2
报告期 末按 行业分 类的 港股 通投资 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
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序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产
净值比例
(％)
1 601318 中国平安 25,000 1,927,500.00 2.53
2 600519 贵州茅台 2,000 1,707,980.00 2.24
3 600004 白云机场 98,400 1,454,352.00 1.91
4 600132 重庆啤酒 40,000 1,412,000.00 1.85
5 000568 泸州老窖 20,000 1,331,600.00 1.75
6 600031 三一重工 102,758 1,313,247.24 1.72
7 002557 洽洽食品 49,974 1,288,329.72 1.69
8 300595 欧普康视 20,000 1,165,400.00 1.53
9 002475 立讯精密 30,000 744,000.00 0.98
10 601100 恒立液压 20,000 651,000.00 0.85
4 、报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,163,764.20 38.28
其中：政策性金融债 29,163,764.20 38.28
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 42,551,001.18 55.85
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 71,714,765.38 94.12
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5 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资
产净值比
例(％)
1 170209 17 国开09 100,000 10,182,000.00 13.36
2 190201 19 国开01 100,000 10,000,000.00 13.12
3 108602 国开 1704 88,630 8,981,764.20 11.79
4 123003 蓝思转债 20,582 2,206,802.04 2.90
5 113008 电气转债 15,410 1,874,164.20 2.46
6 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投 资组 合报告 附注
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(1) 根据 公开 市场 信息 ，本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体在 本报 告期 内没有
出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其 他资 产构成
(4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 123003 蓝思转债 2,206,802.04 2.90
2 113008 电气转债 1,874,164.20 2.46
3 110042 航电转债 1,845,750.00 2.42
4 110031 航信转债 1,773,434.90 2.33
5 128027 崇达转债 1,659,882.84 2.18
6 128035 大族转债 1,649,250.00 2.16
7 113019 玲珑转债 1,581,580.00 2.08
8 113017 吉视转债 1,499,985.00 1.97
9 110045 海澜转债 1,491,410.00 1.96
10 128036 金农转债 1,480,758.42 1.94
11 128015 久其转债 1,469,860.00 1.93
12 113015 隆基转债 1,469,760.00 1.93
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 35,396.33
2 应收证券清算款 638,235.52
3 应收股利 -
4 应收利息 677,861.55
5 应收申购款 19,231.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,370,724.78
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13 127007 湖广转债 1,443,000.00 1.89
14 110043 无锡转债 1,427,400.00 1.87
15 113511 千禾转债 1,422,038.10 1.87
16 113513 安井转债 1,399,050.40 1.84
17 113012 骆驼转债 1,390,190.00 1.82
18 110033 国贸转债 1,379,280.00 1.81
19 113514 威帝转债 1,299,084.50 1.71
20 113505 杭电转债 1,294,440.00 1.70
21 128037 岩土转债 1,215,960.00 1.60
22 113504 艾华转债 1,139,800.00 1.50
23 113517 曙光转债 626,150.00 0.82
24 128033 迪龙转债 495,420.00 0.65
25 132012 17 巨化EB 51,856.80 0.07
26 127005 长证转债 1,149.90 0.00
(5) 报 告期 末前 十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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第十二 部分
基金 的业绩
本基金 管理 人依照 恪尽 职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产, 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有 风险,投资 者在 做出投 资决 策前应 仔细 阅读本 基金 的招募 说明 书。基 金业 绩数据截
至 2018 年12 月31 日。
1 、 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
广发集裕债券A 类：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ② －④
2016.5.1
1-2016.1
2.31
1.20% 0.19% -1.11% 0.13% 2.31% 0.06%
2017.1.1
-2017.12
.31
6.62% 0.23% -4.26% 0.09% 10.88% 0.14%
2018.1.1
-2018.12
.31
-5.19% 0.41% 6.17% 0.11% -11.36% 0.30%
自基金合
同生效起
至今
2.30% 0.30% 0.51% 0.11% 1.79% 0.19%
广发集裕 债券C 类：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ② －④
27
④
2016.5.1
1-2016.1
2.31
0.90% 0.19% -1.11% 0.13% 2.01% 0.06%
2017.1.1
-2017.12
.31
6.44% 0.23% -4.26% 0.09% 10.70% 0.14%
2018.1.1
-2018.12
.31
-5.87% 0.41% 6.17% 0.11% -12.04% 0.30%
自基金合
同生效起
至今
1.09% 0.30% 0.51% 0.11% 0.58% 0.19%
2 、 自基 金合 同生效 以来基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动的 比较
广发集裕债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年5 月11 日至2018 年12 月31 日)
（1 ） 广 发集 裕债券 A 类
28
（2 ） 广 发集 裕债券 C 类
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第 十三 部分
基金 的 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
30
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。
在通常情况下， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的0.50% 年费率计
提。计算方法如下：
H＝E ×0.50%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
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基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况，履 行适 当程序 后， 调整基
金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒介上公告。
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第 十 四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 集裕 债券
型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新, 主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3. 在“ 第五 部分 相关 服务机 构” 部分， 新增 了相关 的销 售机构 ，更 新了直 销机 构及会
计师事务所的信息。
4. 在“ 第七 部分 基金 份额的 申购 、赎回 与转 换”部 分， 更新了 本基 金申购 与赎 回数额
限制的相关内容。
5．在“第八部分 基金的投资”部分，更新了截至 2019 年 3 月 31 日 的基金投资组合报
告。
6. 在 “第九部分 基金的业绩” 部分， 对截至2018 年12 月31 日的基金业绩表现情况予
以更新。
7. 对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一九年六月 二十一 日
