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中小B(150107)

中小B:关于可投资于科创板股票的公告查看PDF公告

易方 达基金管理有 限公司关于 旗下 部分公 开募集证 券投资 基金可 投资 于科
创板 股票的公告 






根据有 关法律法规 规定和基金合同的约定, 易方达基金管理有限公司 (以 下简称 “本公司” ) 旗下 部分公开募集证券投资 基金 可参与科创板股票的投资。 一、 有关 情况说明 1. 科创板 上市的股票是国内依法发行上市的股 票, 属于 《 中华人民共和国 证券投资 基金法》 第七十二条第一项 规定的“上市交易的股票” 。 2. 本公司旗下 公 募基金 投资范围 包括 “国内依 法发行上市 的股票 ”的 , 在 遵 守 基金 合 同所 规 定的 投 资目 标 、投 资 策略、 投 资 范围 、 资产 配 置比 例 、 风险收益特征 和相关风险控制指标等 前提下,可参与科创板股票的投资 。 基 金 根 据 投资 策 略需 要 或市 场 环 境变 化 ,可 选择 将 部 分 基金 资 产投 资 于 科 创 板 股票 或 选择 不 将基 金 资产 投 资于 科 创板股 票 , 基金 资 产并 非 必然 投 资 于科创板股票。 3. 本公司在投资科创板股票过程中, 将根据审 慎原则, 保持基金投资风格 的一致性,做好流动性风险管理工作 。 二、 风险提示 科 创 板 股票 在 发行 、 上 市、 交 易、 退 市等 方 面的 规 则 与其 他 板块 存 在差 异, 基金投资科创 板股票 的风 险 包括但不 限于: 1. 科创板企业退市风险 科 创 板 退 市制 度 较主 板 更为 严 格 ,退 市 时间 更短 , 退 市 速度 更 快, 退 市 情 形 更 多, 且 不再 设 置暂 停 上市 、 恢复 上 市和重 新 上 市环 节 。一 旦 所投 资 的 科创板股票进入退市流程,将面临退出难度较大、成本较高的风险。 2. 市场风险 科创板企业 相对集中 于 新一 代 信 息技 术 、高 端装 备 、 新 材料 、 新能 源 、 节 能 环 保及 生 物医 药 等高 新 技术 和 战略 新 兴产业 领 域 ,大 多 数企 业 为初 创 型 公司,上市门槛略低于 A 股其他板块,企业未来盈利、现金流、估值等均存 在 不 确 定性 , 个股 投 资风 险 加大 。 此外 , 科创板 企 业 普遍 具 有前 景 不确 定 、 业绩波动大、 风险高的特征, 市场可比公司较 少, 估值 与发行定价难度较大。同时 ,科创板竞价交易 较主板设置 了更宽的涨跌幅限制( 上市后的前 5 个交 易日不设涨跌幅限制, 其后涨跌幅限制为 20% ) 、 科创板股票上市首日即可作 为融资融券标的, 可能导致较大的 股票价格波动。 3. 流动性风险 科 创 板 投 资门 槛 较高 , 由此 可 能 导致 整体 流 动性 相 对 较 弱。 此 外, 科 创 板 股 票 网下 发 行时 , 获配 账 户存 在 被随 机 抽中设 置 一定 期限 限售 期 的可 能 , 由此 可能导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。 4. 监管规则变化的风险 科 创 板 股 票相 关 法律 、 行政 法 规 、部 门 规章 、规 范 性 文 件和 交 易所 业 务 规 则 , 可能 根 据市 场 情况 进 行修 改 完善 , 或者补充 制 定新 的 法律 法 规和 业 务 规则, 导致基金投资运作产生相应调整变化 。 基 金 管 理 人将 在 届时 更 新招 募 说 明书 时 相应 调整 重 要 提 示及 风 险揭 示 部 分。





基 金 管 理人 承 诺 以诚 实 信用 、 勤勉 尽 责 的原 则 管 理 和运 用 基金 资 产, 但 不 保 证 基金 一 定盈 利 ,也 不 保证 最 低收 益 。销售 机 构 根据 法 规要 求 对投 资 者 类 别 、 风险 承 受能 力 和基 金 的风 险 等级 进 行划分 , 并 提出 适 当性 匹 配意 见 。 投 资 者 在投 资 基金 前 应认 真 阅读 《 基金 合 同》和 《 招 募说 明 书》 等 基金 法 律 文 件 , 全面 认 识基 金 产品 的 风险 收 益特 征 ,在了 解 产 品情 况 及听 取 销售 机 构 适 当 性 意见 的 基础 上 ,根 据 自身 的 风险 承 受能力 、 投 资期 限 和投 资 目标 , 对 基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。


特此公告。 易方达基金管理有限公司 2019 年 6 月 22 日